張悅 高靜

（南京大學 江蘇南京 210046）

2022年4月，習近平在中央政治局第三十八次集體學習中指出：必須要加強新時代條件下的資本理論研究，以便能夠歷史地、發(fā)展地、辯證地認識和把握我國社會存在的各類資本及其作用。公有資本是社會主義市場經(jīng)濟中客觀存在的、最具中國特色的資本樣態(tài)，改革開放至今，中國一直致力于探索其運行規(guī)律、提煉其邏輯為社會主義市場經(jīng)濟服務，但對其認識仍存在局限，這與公有資本理論研究不足息息相關(guān)。馬克思曾以19世紀的英國資產(chǎn)階級社會為樣本，以歷史唯物主義透視社會表象，通過揭示被物的關(guān)系掩蓋的人的關(guān)系，形成關(guān)于資本本質(zhì)的學說。以馬克思關(guān)于資本本質(zhì)的學說為方法論科學認識公有資本的一般性與特殊性，是認識和把握公有資本邏輯的歷史唯物主義之路，這應是新時代加強資本理論研究的重要課題之一。

一、批判吸收黑格爾的唯心主義本質(zhì)論

馬克思對黑格爾的本質(zhì)論進行改造，并從中確立自己研究資本本質(zhì)的方法論。一方面，馬克思吸收了黑格爾將直接存在與本質(zhì)相區(qū)別，但承認本質(zhì)是通過揚棄表象為現(xiàn)象的存在而存在的思想。黑格爾在《邏輯學》的“本質(zhì)論”中論提到哲學認識事物的本質(zhì)“是不應該讓事物停留在它們的直接性里，而應該指出它們是以他物為中介或根據(jù)的[1]”。馬克思批判庸俗經(jīng)濟學不加批判地接受將各種經(jīng)濟關(guān)系的異化的表現(xiàn)，無法認識到資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系的根本性存在而將資本視為生產(chǎn)力發(fā)展的絕對形式，由此諷刺他們將把“事物的表現(xiàn)形式和事物的本質(zhì)合二為一”，使“一切科學成為多余的”[2]，則直接體現(xiàn)了他對黑格爾本質(zhì)思想的繼承。以這一批判為起點，馬克思透過資產(chǎn)階級社會的經(jīng)濟現(xiàn)象，抓住了資本主義生產(chǎn)方式及其蘊含的社會關(guān)系。另一方面，馬克思對黑格爾的本質(zhì)論進行了唯物主義改造。在《精神現(xiàn)象學》中，黑格爾將一對象或事物在意識中被認識、被顯現(xiàn)的過程視為事物本質(zhì)自我認識的顯現(xiàn)過程，他將“感性確定性”的階段視為對事物本質(zhì)的最初認識，隨著意識發(fā)展到“知性”，其本質(zhì)便從“什么也不是”顯現(xiàn)具體性質(zhì)——普遍性的“超感性本質(zhì)”。而當意識由“知性”發(fā)展到“自我意識”，以至“理性”“精神”“宗教”再達到“絕對知識”，事物便完全表明自己是“主體”，達到事物最深層的本質(zhì)[3]，黑格爾稱之為“絕對本質(zhì)”，那是“普遍性與特殊性的統(tǒng)一”[4]。對黑格爾的這一論述過程，馬克思僅承認本質(zhì)認識的漸進性，明確反對事物本質(zhì)的認識僅僅在意識中發(fā)生。在馬克思那里，現(xiàn)實的個人、勞動、社會關(guān)系替代了“理性”“意識”“絕對知識”等神秘化的概念，認識事物本質(zhì)從實體被思維所認識而顯現(xiàn)的過程，變?yōu)槭挛镒鳛槲镔|(zhì)世界的組成部分而必然經(jīng)歷的歷史發(fā)展過程，現(xiàn)實事物不是觀念的外在表現(xiàn)，意識不是“現(xiàn)實事物的創(chuàng)造主”，而歸根結(jié)底是“是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質(zhì)的東西而已”[5]。

二、私人資本：剖析資本本質(zhì)的“一把鑰匙”

主導資本主義社會的（私人）資本是馬克思關(guān)于資本論述的重點，但他只將其視為資本的歷史形態(tài)之一，是資本發(fā)展至當時的最高樣態(tài)，而“在資本主義生產(chǎn)方式時期到來以前，就已經(jīng)有被當作資本的形式存在”[5]。但不可否認，馬克思對資本本質(zhì)的認識是通過對（私人）資本進行具體分析、科學抽象，而后上升到歷史具體完成的。正如馬克思承認對歷史上最發(fā)達和最復雜的生產(chǎn)組織——資產(chǎn)階級社會的“各種關(guān)系的范疇以及對于它的結(jié)構(gòu)的理解”，能夠使我們“透視一切已經(jīng)覆滅的社會形式的結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系”，（私人）資本充當了資本本質(zhì)剖析的“人體”[6]。循著從“人體”到“猴體”的思維方式，剖析（私人）資本的本質(zhì)得以成為科學抽象資本本質(zhì)的歷史唯物主義之路。因而，抽象（私人）資本運行模式得到的本質(zhì)認識，適于資本的全部歷史形態(tài)，也只有這樣才能解釋當馬克思提到作為中世紀留下的兩種不同形式的資本——高利貸資本和商人資本的時候，馬克思顯然是帶著對資本本質(zhì)已經(jīng)完成的抽象認識而言的，“貨幣是資本的最初的表現(xiàn)形式”[5]。當馬克思認識到放貸和低買高賣中蘊含著的資本增殖本能的最粗糙形式，對此他感嘆，“不必回顧資本產(chǎn)生的歷史。這個歷史每天都在我們眼前重演”[5]。不論是作為貨幣資本的高利貸資本、商業(yè)資本還是（私人）資本，本質(zhì)的穩(wěn)定使其外在歷史形態(tài)變換不影響資本本質(zhì)的再現(xiàn)。

三、理解資本本質(zhì)：“增殖”及社會關(guān)系

馬克思理解資本的本質(zhì)，超越了唯心主義思辨邏輯的先驗預設，轉(zhuǎn)而將資本視為一種實在的生產(chǎn)方式，并將這種生產(chǎn)方式的本質(zhì)視為剩余價值的無限增殖。馬克思曾以“普照的光”“特殊的以太”論證一切社會形式中的決定性的“一定的生產(chǎn)及其關(guān)系”?；谶@樣的認識，馬克思提出資產(chǎn)階級社會“完全由資本支配”，以至于連農(nóng)業(yè)也在實際上成為僅僅是一個工業(yè)部門，“資本是資產(chǎn)階級社會的支配一切的經(jīng)濟權(quán)力”[7]。因而在馬克思看來，資本本質(zhì)上是一定的生產(chǎn)方式，以此為前提，他才能夠?qū)①Y本的本質(zhì)開宗明義地歸結(jié)為“自我增殖的價值”[7]。

然而，將資本的本質(zhì)理解為剩余價值的無限增殖還不是馬克思對資本本質(zhì)探究的終點。馬克思在《資本論》第3卷進一步對作為資本本質(zhì)的“剩余價值的無限增殖”進行了深入分析。一方面，他將剩余價值的無限增殖延伸為“從直接生產(chǎn)者身上榨取無酬剩余勞動”，并將這種榨取定義為一種“關(guān)系”，他認為這種“關(guān)系”直接生長于生產(chǎn)本身，同時對生產(chǎn)發(fā)生反作用，這里他用“決定性”來定義這種反作用，認為它決定著經(jīng)濟共同體的全部結(jié)構(gòu)及其獨特的政治結(jié)構(gòu)。隨后，這種復雜的現(xiàn)實關(guān)系在馬克思式的簡明精巧的抽象結(jié)論中得到了闡釋——“任何時候，我們總是要在生產(chǎn)條件的所有者同直接生產(chǎn)者的直接關(guān)系——這種關(guān)系的任何當時的形式總是同勞動方式和勞動社會生產(chǎn)力的一定的發(fā)展階段相適應的——當中，為整個社會結(jié)構(gòu)，從而也為主權(quán)關(guān)系和依附關(guān)系的政治形式，總之，為任何當時的獨特的國家形式，發(fā)現(xiàn)最隱蔽的秘密，發(fā)現(xiàn)隱藏著的基礎(chǔ)[8]”。由此可見，當馬克思將私人資本歸結(jié)為資本主義的“特殊的以太”，并將其本質(zhì)歸結(jié)為剩余價值無限增殖的時候，他并沒有只是從直觀的形式去理解這種生產(chǎn)方式，而是在此基礎(chǔ)上強調(diào)掌握其背后標志著的生產(chǎn)條件所有者同直接生產(chǎn)者的直接關(guān)系，唯此他才會說出“資本顯然是關(guān)系，而且只能是生產(chǎn)關(guān)系[6]”的結(jié)論。因此，馬克思分析資本的本質(zhì)，是著眼于闡發(fā)其中蘊含著的“以物為中介的人與人之間的社會關(guān)系[5]”，只有掌握生產(chǎn)條件所有者與直接生產(chǎn)者的關(guān)系，才能獲得透過資本歷史形態(tài)而準確掌握資本邏輯的方法論，這一思路有效地幫助我們理解不同資本形態(tài)的現(xiàn)實樣態(tài)。

四、對理解公有資本邏輯的啟示

十九、二十世紀之交，蘇維埃俄國在偉大的無產(chǎn)階級革命家列寧的領(lǐng)導下宣布建國，這是世界上第一個社會主義國家。20世紀20年代，蘇俄在列寧的領(lǐng)導下開始實施新經(jīng)濟政策，邁出了世界歷史上利用資本邏輯發(fā)展社會主義的第一步，被視為發(fā)展公有資本的最初嘗試，為各社會主義國家探索公有資本運行模式提供了實踐勇氣與寶貴經(jīng)驗。遺憾的是，隨著列寧逝世，新經(jīng)濟政策被以斯大林為核心的新一代領(lǐng)導集體叫停，蘇俄很快走上了全盤集體化的計劃經(jīng)濟之路。上個世紀70年代，中國共產(chǎn)黨在內(nèi)憂外患的歷史轉(zhuǎn)折點上全面推行改革開放，開始嘗試在生產(chǎn)資料社會所有的基礎(chǔ)上發(fā)展以公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟，自那時起，中國逐步摸索出了一條有中國特色的公有資本邏輯主導經(jīng)濟社會發(fā)展之路。公有資本是繼私人資本后出現(xiàn)的新的資本形態(tài)，是跨越卡夫丁峽谷率先建立社會主義制度的、以前蘇聯(lián)和中國為代表的一眾社會主義國家在新的歷史時期的實踐辯證法首創(chuàng)。生活在19世紀的馬克思固然無法準確預見公有資本的出現(xiàn)，但通過剖析資本的本質(zhì)，馬克思確實為后人提供了理解公有資本邏輯的諸多科學指導。

（一）公有資本的歷史性。

馬克思在探究資本本質(zhì)時，通過揭示資本的增殖本能進而言明了資本的歷史使命，這警示我們，應從歷史性的角度理解公有資本。中國的社會主義脫胎于半殖民地半封建社會，公有資本是與中國現(xiàn)實生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應的生產(chǎn)方式，并且在現(xiàn)實中構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟的主要經(jīng)濟基礎(chǔ)。囿于國內(nèi)外各種現(xiàn)實因素的影響，在建立起社會主義制度的很長一段時間內(nèi)，中國僅實行單一的計劃經(jīng)濟，這也在很大程度上受到教條化理解馬克思關(guān)于未來共產(chǎn)主義社會科學構(gòu)想的影響。學界普遍認同將馬克思關(guān)于未來共產(chǎn)主義社會的構(gòu)想歸納為四個方面：高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力；生產(chǎn)資料公有制；消滅商品與貨幣；生產(chǎn)的計劃性[9]。上個世紀4、50年代，處于社會主義探索初期的中國，將確立生產(chǎn)資料公有制和消滅商品貨幣關(guān)系作為主要目標，希望通過全面推行計劃經(jīng)濟模式走向共產(chǎn)主義?；仡欉@段歷史，應該承認這確實抓住了馬克思論述未來共產(chǎn)主義社會時提出的主要論點，然而無疑，這樣的指導理論也導致“高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力”實際上處于建成共產(chǎn)主義過程中的邊緣地帶。事實上，馬克思曾明確地談到“建立共產(chǎn)主義實質(zhì)上具有經(jīng)濟的性質(zhì)”[10]。因此，無論是推行全面計劃經(jīng)濟、全盤公有還是消滅商品貨幣關(guān)系，都應該以高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力為基礎(chǔ)。遺憾的是，當時的中國錯誤地將高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力視為自然而然能夠達成的目標。對革命導師的思想片面理解與實踐的結(jié)果，就是造成嚴重的社會秩序混亂乃至政權(quán)顛覆。然而，與蘇東前社會主義國家根本不同，得益于中國共產(chǎn)黨的堅強領(lǐng)導，中國進行了及時的撥亂反正，這使得中國社會主義建設初探的成果得以存留。1978年，以鄧小平為領(lǐng)導核心的中國共產(chǎn)黨帶領(lǐng)中國人民重整旗鼓，果斷放棄單一的計劃經(jīng)濟，走上發(fā)展中國特色社會主義市場經(jīng)濟的新道路。社會主義市場經(jīng)濟意味著在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上，借助供求、價格、競爭等市場機制進行資源配置。這也同時意味著雇傭勞動與剩余價值的歷史出場，爭取必需品的斗爭重新開始?？梢哉f，以改革開放為序幕，公有資本正式登上了中國的歷史舞臺，盡管這使得“沉浮污濁的東西又要死灰復燃[10]”，但實踐證明，公有資本在中國的確立與發(fā)展卻是中國共產(chǎn)黨人立足中國社會經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實做出最實事求是的歷史性決定，中國經(jīng)濟社會發(fā)展的奇跡無可辯駁地證明了公有資本是適應現(xiàn)階段中國生產(chǎn)力發(fā)展水平的生產(chǎn)方式。另一方面，樹立歷史性認識要求我們不能因經(jīng)濟奇跡就將公有資本視為生產(chǎn)力發(fā)展的絕對形式。誠然，公有資本是對私人資本的超越，它人為地消滅了私有制并確立了生產(chǎn)條件公有，保留資本邏輯對生產(chǎn)力發(fā)展的巨大推動力，同時緩解了其內(nèi)在的沖突與矛盾。但公有資本仍是資本，它只存在于是生產(chǎn)力“需要外部的刺激”而同時又是“對生產(chǎn)力的控制的時候”[6]歷史階段。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，公有資本必然越來越成為生產(chǎn)、消費甚至各種交往的界限，最終變?yōu)樯a(chǎn)關(guān)系中的贅余而走向滅亡，這才是與“資本的本質(zhì)的概念規(guī)定本身相一致”[6]的。

（二）公有資本的本質(zhì)。

馬克思論資本本質(zhì)的思想認為：理解資本的無限增殖，應透視增殖背后的現(xiàn)實關(guān)系。公有資本的本質(zhì)首先是剩余價值的無限增殖，但這種無限增殖背后蘊含的生產(chǎn)條件所有者與直接生產(chǎn)者的關(guān)系卻具有根本一致性。因而，中國仍處于“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性的階段”時代，人與人的主要社會關(guān)系廣泛地表現(xiàn)為借助商品、貨幣及各種要素的分配[11]的形式而完成，物化還是一股不可阻擋的趨勢，以至于經(jīng)濟交往中的拜物教思維仍在侵占人們的社會交往與意識思維領(lǐng)域，人與人的社會關(guān)系為物象轉(zhuǎn)換遮蔽，以至于公有資本對雇傭勞動的無償占有也在某些情況下被遮蔽，從事直接勞動的社會主義勞動者被輕視和邊緣化，成為社會發(fā)展的犧牲品。因此，盡管承認公有資本相較私人資本來說是對資本內(nèi)部矛盾沖突的緩和，但不應忽視公有資本負面影響，高度重視公有資本增殖本質(zhì)帶來的社會危害，是中國國家治理的重大課題。而致力透視生產(chǎn)條件所有者和直接生產(chǎn)者的關(guān)系，進一步掌握公有資本的殊相，則為這一重大課題的解決提供了根本出路。中國實行生產(chǎn)資料的社會主義公有制，生產(chǎn)條件所有者是“全民”和“集體”。然而由于歷史的辯證法，盡管確立了社會主義制度，現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展水平卻不允許生產(chǎn)資料直接掌握在全民和集體手中，而是由社會主義國家政權(quán)支配——國有資產(chǎn)的所有權(quán)主體為中央政府，集體經(jīng)濟組織是集體資產(chǎn)的所有權(quán)主體。直接生產(chǎn)者則是組成前兩者的社會主義勞動者個體。盡管由國家政權(quán)代行生產(chǎn)資料社會所有權(quán)，是中國受盡快提高經(jīng)濟社會發(fā)展水平的現(xiàn)實形勢制約而不得不接受的唯一選擇。但是這并不構(gòu)成忽視由當前生產(chǎn)關(guān)系帶來的微妙的生產(chǎn)條件所有者和直接生產(chǎn)者關(guān)系的理由，相反更警醒我們正視現(xiàn)實挑戰(zhàn)。其中最大的挑戰(zhàn)之一就是社會主義國家政權(quán)委派的公有資產(chǎn)代理人受發(fā)展公有資本帶來的物化邏輯的侵蝕做出侵害公有資產(chǎn)的個人主義行動。公有資產(chǎn)消滅了私人資本家，實現(xiàn)了將從直接勞動者身上榨取的剩余價值重新歸還給社會的歷史進步，使得“積累起來的勞動”不再成為與活勞動的針鋒對立的存在，但強大的資本拜物教策反公有資產(chǎn)代理人的案例在中國社會現(xiàn)實中仍比比皆是。面對這樣的問題，馬克思關(guān)于資本本質(zhì)的思想與公有資本的特殊性警醒我們：妄圖通過交換領(lǐng)域的正式契約與制度安排抑制利己主義個人意志從而克服所謂“代理風險”的資產(chǎn)階級理性是不可取的，只有通過優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系，才能真正放大公有資本的歷史進步性，實現(xiàn)資本運動的直接目的是價值增值，而根本目的則始終是滿足人民需要[12]。十八大以來，我國已針對此進行了諸多有益嘗試，如提出共同富裕的奮斗目標以調(diào)整整個利益分配大局、明確規(guī)定機關(guān)、事業(yè)單位減少勞務派遣用工、要求國有企業(yè)股份的10%劃撥至社會保障金等等?？傊?，從優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系入手，才能真正解決公有資本增殖本質(zhì)帶來的社會弊害。

（三）駕馭公有資本

馬克思論資本本質(zhì)的思想為理解公有資本邏輯提供的啟示之三，是應通過駕馭公有資本實現(xiàn)對公有資本進步性的發(fā)揮和危險性的克服。馬克思揭示資本追求剩余價值無限增殖的本質(zhì)，言明了資本永遠的不安定性和無計劃性。但自然發(fā)展的社會階段無法用法令取消，資本成為現(xiàn)階段中國發(fā)展社會生產(chǎn)力不得不運用的手段。不過，社會主義中國走上的是在生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)上發(fā)展公有資本的道路，馬克思主義指導中國破析資本運行邏輯，使剩余價值成為社會生產(chǎn)的存在，使政權(quán)站在私人資本剝削的對立面，因而真正減輕和縮短了歷史分娩共產(chǎn)主義的痛苦[5]?；诠匈Y本增殖本能背后根本一致的生產(chǎn)條件所有者與直接生產(chǎn)者關(guān)系，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和駕馭資本就成為公有資本在中國發(fā)展的必然選擇，這也是使得中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導成為中國特色社會主義最本質(zhì)的特征的根本原因。面對公有資本邏輯中的異化力量，中國共產(chǎn)黨從來沒有放棄過自身能動性和主動性的發(fā)揮，一直以領(lǐng)導全局的絕對優(yōu)勢牢牢掌控公有資本，注重在現(xiàn)實經(jīng)濟工作實務中正確認識資本特性，把握資本行為規(guī)律，注重為資本架設“紅綠燈”，以依法加強對資本的有效監(jiān)管，著力將資本圈在經(jīng)濟領(lǐng)域之內(nèi)，防止其野蠻生長，有效遏制資本邏輯向政治和社會領(lǐng)域的無序擴張?？梢哉f，正是黨的堅強領(lǐng)導使資本成為經(jīng)濟社會發(fā)展中的可控因素，公有制的主體地位繼續(xù)毫不動搖，以至于能夠有信心和魄力鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。也正因此，國家才有必要掌握大量主要和重要生產(chǎn)資料直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，才要不僅對整個經(jīng)濟社會進行宏觀調(diào)控與計劃調(diào)節(jié)，并在必要的時候擁有直接進行市場調(diào)控的強制力量。習近平總書記曾強調(diào)，市場在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用。堅持發(fā)揮我國社會主義制度的優(yōu)越性、發(fā)揮黨和政府的積極作用，可以說，這正是中國共產(chǎn)黨駕馭公有資本的理論自覺與實踐自決的生動體現(xiàn)。