技術(shù)法規(guī)概念之考察與重塑

柳經(jīng)緯 陳 君

技術(shù)法規(guī)概念是構(gòu)建技術(shù)法規(guī)理論體系的基礎(chǔ)。我國技術(shù)法規(guī)研究興于加入WTO,①李玫、趙益民:《技術(shù)性貿(mào)易壁壘與我國技術(shù)法規(guī)體系建設(shè)》,中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2007年版,第174頁。源于對WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(簡稱《TBT協(xié)定》)項下技術(shù)法規(guī)概念的接受,②《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果:法律文本》,人民出版社2002年版,第913頁。但理論研究局限于《TBT協(xié)定》,關(guān)于技術(shù)法規(guī)的概念也基本沿襲了《TBT協(xié)定》的定義。雖有學(xué)者試圖突破《TBT協(xié)定》的限定,從更廣闊的領(lǐng)域?qū)夹g(shù)法規(guī)概念進(jìn)行探討,③郭濟(jì)環(huán):《我國技術(shù)法規(guī)概念芻議》,《科技與法律》2010年第2期;楊凱:《技術(shù)法規(guī)的基本觀念反思》,《北方法學(xué)》2014年第4期。但終顯得有欠深入,尚不能滿足技術(shù)法規(guī)理論構(gòu)建的需要,更不能適應(yīng)技術(shù)法規(guī)作為一種普遍法律現(xiàn)象的實踐需要,殊有進(jìn)一步探討之必要。

一、我國學(xué)者關(guān)于技術(shù)法規(guī)概念的探索

關(guān)于技術(shù)法規(guī)的概念,我國學(xué)者從法的一般意義上進(jìn)行了探討。有的認(rèn)為“技術(shù)法規(guī)是特定國家機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)和程序制定、以國家強(qiáng)制力保證實施、具有普遍約束力的規(guī)范性技術(shù)文件的總稱”。①陶麗琴、張云:《WTO機(jī)制下的技術(shù)法規(guī)基本理論問題研究》,《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報》2004年第4期。有的認(rèn)為“技術(shù)法規(guī)是由國家制定,規(guī)定具體技術(shù)內(nèi)容和指標(biāo),在全國范圍內(nèi)普遍實施的強(qiáng)制性技術(shù)文件”。②郭濟(jì)環(huán):《我國技術(shù)法規(guī)概念芻議》,《科技與法律》2010年第2期。另有學(xué)者主張區(qū)分《TBT協(xié)定》中的技術(shù)法規(guī)與我國法律體系中的技術(shù)法規(guī),認(rèn)為前者指“各級立法機(jī)關(guān)、政府以及非政府機(jī)構(gòu)等,制定或認(rèn)可的規(guī)定產(chǎn)品技術(shù)問題的法律文件”;后者指“各級立法機(jī)關(guān)、政府等,制定或認(rèn)可的規(guī)定產(chǎn)品技術(shù)問題的法律”。③楊凱:《技術(shù)法規(guī)的基本觀念反思》,《北方法學(xué)》2014年第4期。上述觀點均揭示了技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性和技術(shù)性,對明晰技術(shù)法規(guī)概念具有一定積極意義。它們將技術(shù)法規(guī)定位在“文件”和“產(chǎn)品”領(lǐng)域,這是受到《TBT協(xié)定》項下技術(shù)法規(guī)概念的影響。至于區(qū)分《TBT協(xié)定》中的技術(shù)法規(guī)和我國法律體系中的技術(shù)法規(guī),這一主張顯然不具合理性。因為《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)指向WTO成員的法律,應(yīng)屬成員法律體系的組成部分。在一國或地區(qū)的法律體系中,基于法的普遍效力,往往難以區(qū)分哪些技術(shù)法規(guī)只屬《TBT協(xié)定》項下,哪些不屬前者而專屬該國或地區(qū)的法律體系。

有學(xué)者對《TBT協(xié)定》及域外法中的技術(shù)法規(guī)進(jìn)行“法理”分析,闡釋了技術(shù)法規(guī)具有內(nèi)容技術(shù)性、效力強(qiáng)制性、目的安全性等特征。④劉春青等:《國外強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)研究》,中國質(zhì)檢出版社、中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2013年版,第26-30頁。內(nèi)容技術(shù)性,即技術(shù)法規(guī)以技術(shù)規(guī)范為主要內(nèi)容,技術(shù)規(guī)范是“規(guī)定人們支配和使用自然力、勞動工具、勞動對象”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和要求。效力強(qiáng)制性,源于技術(shù)法規(guī)將包含的技術(shù)規(guī)范確定為法律義務(wù),明確違反技術(shù)規(guī)范的法律責(zé)任,由國家強(qiáng)制力保證實施,確保其發(fā)揮調(diào)整社會關(guān)系、維護(hù)社會利益的作用。目的安全性,即技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容應(yīng)符合《TBT協(xié)定》第2條有關(guān)“合法目標(biāo)”的規(guī)定,限于國家安全要求、防止欺詐行為、保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動植物生命健康及保護(hù)環(huán)境五個方面。效力強(qiáng)制性特征揭示了技術(shù)法規(guī)的法律規(guī)范屬性,內(nèi)容技術(shù)性和目的安全性特征又體現(xiàn)了技術(shù)法規(guī)區(qū)別于其他法律規(guī)范的特有屬性,一定程度上廓清了技術(shù)法規(guī)與一般法律規(guī)范的區(qū)別,對于正確理解技術(shù)法規(guī)的法理內(nèi)涵和法律屬性,進(jìn)而界定技術(shù)法規(guī)概念具有重要意義。但是,目的安全性特征基本沿用了《TBT協(xié)定》原文內(nèi)容的表述,是囿于《TBT協(xié)定》設(shè)定的產(chǎn)品貿(mào)易框架來詮釋技術(shù)法規(guī),而對于技術(shù)法規(guī)快速發(fā)展可能超出五方面“合法目標(biāo)”的現(xiàn)實需求,恐難以作出有效回應(yīng)。

有學(xué)者還從技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系角度界定技術(shù)法規(guī)的內(nèi)涵和外延。無論是在《TBT協(xié)定》中,還是在域外各國制定法中,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)總是被一并提起。厘清它們之間的關(guān)系,無疑是技術(shù)法規(guī)概念研究不可回避的內(nèi)容。有的認(rèn)為“是否具有‘強(qiáng)制性’是《TBT協(xié)定》中技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分的關(guān)鍵”;⑤李冬冬:《TBT協(xié)定中技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)“強(qiáng)制性”區(qū)分要素——以美國金槍魚案 (Ⅱ) 為例》,《中國科技論壇》2016年第9期。有的認(rèn)為“技術(shù)法規(guī)可以引用標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)準(zhǔn)的制定以技術(shù)法規(guī)為依據(jù)”;①朱宏亮、張君:《從標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)聯(lián)區(qū)別談我國技術(shù)法規(guī)體系的建設(shè)》,《標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)》2010年第3期。有的闡明國外強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)系,提出“技術(shù)法規(guī)是充分利用標(biāo)準(zhǔn)化成果的產(chǎn)物,要建立科學(xué)的‘引標(biāo)入法’機(jī)制”;②劉春青、于婷婷:《論國外強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)系》,《科技與法律》2010年第5期。劉春青:《美歐日技術(shù)法規(guī)體系共性研究及其對我國的啟示》,《標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)》2010年第2期。劉春青、王金玉、王益誼、于婷婷:《美歐技術(shù)法規(guī)體系共性研究及對我國的啟示》,《中國標(biāo)準(zhǔn)化》2009年第10期。有的指出“技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)既不能各自為政,也不能合二為一”,③程志軍、李小陽:《技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)概述》,《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化》2015年第1期。“中國用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)替代技術(shù)法規(guī)并不合適”。④陳燕申、趙一新:《標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)系及在國家治理中的作用探討——來自于美國的法規(guī)啟示》,《中國標(biāo)準(zhǔn)化》2020年第9期。研究表明,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)既各自獨立又相互依存,技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容并非由法律直接作出具體規(guī)定,而是通過確認(rèn)、引用或納入標(biāo)準(zhǔn)的方式進(jìn)行規(guī)定,技術(shù)法規(guī)是以標(biāo)準(zhǔn)化成果為基礎(chǔ)內(nèi)容的。不足之處是,學(xué)者們雖提到了技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別,也指出了我國以強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)替代技術(shù)法規(guī)的做法不甚妥當(dāng),但并未說明如何解決強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)混淆的問題,而困擾準(zhǔn)確厘清標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的根源,在于對二者基本概念等理論研究的不足。

學(xué)者們對技術(shù)法規(guī)概念雖有不同理解,但我們?nèi)匀豢梢詮闹械贸鰩c共識:首先,技術(shù)法規(guī)本質(zhì)屬于技術(shù)性規(guī)范,其規(guī)定了產(chǎn)品貿(mào)易工作中的技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)要求;其次,技術(shù)法規(guī)屬于法律規(guī)范,需要依據(jù)法律規(guī)定,由法定主體按照法定程序制定,是立法活動的產(chǎn)物,由國家強(qiáng)制力保障實施;最后,技術(shù)法規(guī)以標(biāo)準(zhǔn)化成果為基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)是制定和執(zhí)行技術(shù)法規(guī)的要件,對技術(shù)法規(guī)起到重要的支撐作用。學(xué)界對技術(shù)法規(guī)的定義方式基本涵蓋了其核心內(nèi)涵,為技術(shù)法規(guī)概念的界定提供了可供參考的經(jīng)驗。

二、《TBT協(xié)定》項下和域外法中的技術(shù)法規(guī)

(一)《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)

我國技術(shù)法規(guī)研究始于對《TBT協(xié)定》項下技術(shù)法規(guī)概念的接受,因此討論技術(shù)法規(guī)概念問題,首先應(yīng)考察該協(xié)定項下的技術(shù)法規(guī)概念與制度安排。

在《TBT協(xié)定》中,技術(shù)法規(guī)是一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘,其含義是“規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT規(guī)定關(guān)于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。(《TBT協(xié)定》附件1第1條)根據(jù)定義,《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)包含四個要點:第一,技術(shù)法規(guī)的形式是“文件”,以文字為信息載體;第二,技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容是關(guān)于產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法等的“要求”,屬于技術(shù)規(guī)范;第三,技術(shù)法規(guī)屬于“產(chǎn)品”領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)范;第四,技術(shù)法規(guī)是規(guī)定“強(qiáng)制執(zhí)行”的技術(shù)規(guī)范,具有強(qiáng)制性。

在《TBT協(xié)定》的制度安排下,與技術(shù)法規(guī)既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念是“標(biāo)準(zhǔn)”?！禩BT協(xié)定》將標(biāo)準(zhǔn)定義為“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。(《TBT協(xié)定》附件1第2條)由此,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)在形式(文件)、內(nèi)容(技術(shù)規(guī)范)、領(lǐng)域(產(chǎn)品)和功能定位(貿(mào)易壁壘)上基本相同,區(qū)別在于是否具有強(qiáng)制性,技術(shù)法規(guī)是“強(qiáng)制執(zhí)行”的技術(shù)規(guī)范,而標(biāo)準(zhǔn)是“非強(qiáng)制執(zhí)行”(“自愿性”)的技術(shù)規(guī)范,“強(qiáng)制性”是技術(shù)法規(guī)區(qū)別于標(biāo)準(zhǔn)最重要的因素。①董靜然:《〈技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定〉中標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的法律解釋問題研究》,法律出版社2019年版,第43頁。關(guān)于如何判定技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性,《TBT協(xié)定》沒有提供相應(yīng)依據(jù)。在“墨西哥訴美國金槍魚案Ⅱ”中,專家組對技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性作出解釋,指出技術(shù)法規(guī)是由政府發(fā)布的,具有法律上的可執(zhí)行性和約束性。②Panel Report,United States -Measures Concerning the Importation, Marketing and Sale of Tuna and Tuna Products,WT/DS381/R,15 September 2011,paras.7.142.See https://docs.wto.org/dol2fe/Pages/SS/directdoc.aspx?filename=Q:/WT/DS/381R.pdf&Open=True.應(yīng)當(dāng)說,專家組關(guān)于技術(shù)法規(guī)強(qiáng)制性認(rèn)定的觀點是符合《TBT協(xié)定》的。《TBT協(xié)定》第2條關(guān)于技術(shù)法規(guī)制定主體的規(guī)定,指向的是WTO成員政府。第2條題為“中央政府機(jī)構(gòu)制定、采用和實施的技術(shù)法規(guī)”,該條規(guī)定WTO 成員“各自的中央政府機(jī)構(gòu)”“應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч暇粚H貿(mào)易造成不必要的障礙”。在法治國家,僅政府制定和實施的技術(shù)規(guī)范具有法律上的可執(zhí)行性和約束性,非政府組織制定的技術(shù)規(guī)范不具有這種屬性。

技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系主要體現(xiàn)在,技術(shù)法規(guī)的制定原則上以標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)。《TBT協(xié)定》第2條第4款規(guī)定:“如需制定技術(shù)法規(guī),而有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在或即將擬就,則各成員應(yīng)使用這些國際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ),除非這些國際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分對達(dá)到其追求的合法目標(biāo)無效或不適當(dāng)。”③《TBT協(xié)定》第2條規(guī)定的“合法目標(biāo)”包括:國家安全要求,防止欺詐行為,保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動物或植物的生命或健康以及保護(hù)環(huán)境。作為制定技術(shù)法規(guī)之基礎(chǔ)的國際標(biāo)準(zhǔn),最主要的當(dāng)數(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)制定的ISO/IEC國際標(biāo)準(zhǔn)。④《在技術(shù)法規(guī)中使用和引用ISO和IEC標(biāo)準(zhǔn)》(3),付淑云譯,《信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化》2008年第5期。

《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)概念,揭示了技術(shù)法規(guī)的技術(shù)性和強(qiáng)制性兩項基本屬性,以及技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)性,為我國認(rèn)識并界定技術(shù)法規(guī)概念奠定了知識基礎(chǔ),但它將技術(shù)法規(guī)僅定位于產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易措施,則無法反映技術(shù)法規(guī)已在更廣法律領(lǐng)域出現(xiàn)的實際。

(二)域外制定法中的技術(shù)法規(guī)

《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)概念得到了WTO成員的普遍認(rèn)可,具有世界性。一些國家和地區(qū)為此制定了專門的技術(shù)法規(guī)法,或在標(biāo)準(zhǔn)化法中對技術(shù)法規(guī)作出專門規(guī)定。這些國家和地區(qū)包括俄羅斯、白俄羅斯、愛沙尼亞、捷克、斯洛伐克、立陶宛、哈薩克斯坦、烏克蘭、越南、喀麥隆以及歐盟等?？疾爝@些國家和地區(qū)立法有關(guān)技術(shù)法規(guī)的規(guī)定,有助于從比較法層面獲得關(guān)于技術(shù)法規(guī)的認(rèn)知。

其一,這些技術(shù)法規(guī)規(guī)定不約而同地與《TBT協(xié)定》保持一致,以強(qiáng)制性作為區(qū)分技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù),同時將技術(shù)法規(guī)歸入立法機(jī)關(guān)制定的法律,避免了對《TBT協(xié)定》項下技術(shù)法規(guī)進(jìn)行解釋時的煩難。例如,《俄羅斯聯(lián)邦技術(shù)法規(guī)法》第1條指出,技術(shù)法規(guī)是由俄羅斯聯(lián)邦法律批準(zhǔn)的俄羅斯聯(lián)邦國際條約,或由聯(lián)邦法律、俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)令、俄羅斯聯(lián)邦政府令頒布的文件,它為技術(shù)監(jiān)督對象(包括建筑物、結(jié)構(gòu)和構(gòu)筑物在內(nèi)的產(chǎn)品,生產(chǎn)、操作、儲存、運輸、銷售和使用過程)制定強(qiáng)制性要求?！豆_克斯坦共和國技術(shù)法規(guī)法》第1條明示,技術(shù)法規(guī)是按照哈薩克斯坦共和國技術(shù)法規(guī)領(lǐng)域的立法進(jìn)行制定和適用,對產(chǎn)品和過程的壽命周期作出強(qiáng)制性要求的規(guī)范性法律文件。歐洲議會和理事會發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)領(lǐng)域提供信息程序的98/34/EC指令》指出,技術(shù)法規(guī)是在成員國或其大部分地區(qū)銷售或使用產(chǎn)品的情況下,法律上或事實上強(qiáng)制遵守的技術(shù)規(guī)范和其他要求,包括相關(guān)的行政條款以及成員國的法律、法規(guī)或行政條款。域外法闡明了技術(shù)法規(guī)是立法機(jī)關(guān)制定的法律,為區(qū)分技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)提供了依據(jù)。

其二,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)均被納入標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域,除了強(qiáng)制性與自愿性的區(qū)分以及制定主體、適用領(lǐng)域的區(qū)別外,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容之表述基本一致,都是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)要求?！栋锥砹_斯技術(shù)法規(guī)法》第1條關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化和技術(shù)法規(guī)對象的界定,未予區(qū)分確定為生產(chǎn)及其開發(fā)、制造、操作(使用)、儲存、運輸、銷售和利用的過程或提供服務(wù);明確技術(shù)法規(guī)是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中制定的具有法律效力的技術(shù)規(guī)范。將技術(shù)法規(guī)納入標(biāo)準(zhǔn)化活動范疇,表明技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有著密切的聯(lián)系。對于同一標(biāo)準(zhǔn)化對象,既可制定技術(shù)法規(guī),又可制定標(biāo)準(zhǔn),如何選擇則以是否涉及安全、衛(wèi)生、健康、消費者利益、環(huán)境保護(hù)等技術(shù)要求而定?！栋锥砹_斯技術(shù)法規(guī)法》第16條規(guī)定:技術(shù)法規(guī)旨在保護(hù)人類生命、健康和人類遺傳、財產(chǎn)、環(huán)境,以及阻止因產(chǎn)品和服務(wù)的目的、質(zhì)量或安全對消費者產(chǎn)生誤導(dǎo)的行為。《越南標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)法》第3條也將技術(shù)法規(guī)限定在確保安全、衛(wèi)生和人類健康,保護(hù)動物、植物和環(huán)境,維護(hù)國家利益和安全、消費者利益以及滿足其他方面的基本要求。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化活動的融合,體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)內(nèi)容的無差別性,一項技術(shù)要求如由立法機(jī)關(guān)以法律形式發(fā)布,就是技術(shù)法規(guī);如由標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布,就是標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)法規(guī)實為立法機(jī)關(guān)制定的具有法律性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn),《TBT協(xié)定》項下技術(shù)法規(guī)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行制定,足以說明這點。

其三,技術(shù)法規(guī)的形式多表述為法律文件。如《俄羅斯聯(lián)邦技術(shù)法規(guī)法》規(guī)定技術(shù)法規(guī)是一個文件,《哈薩克斯坦共和國技術(shù)法規(guī)法》規(guī)定它是立法機(jī)關(guān)制定的“法律文件”。此外,有國家將“法律引用標(biāo)準(zhǔn)”形式歸入技術(shù)法規(guī)?！栋锥砹_斯技術(shù)法規(guī)法》第1條明確技術(shù)法規(guī)可以“直接單獨制定”,也可以通過引用良好行為技術(shù)規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn),對產(chǎn)品安全及其開發(fā)、制造、操作(使用)、儲存、運輸、銷售和利用過程或提供服務(wù)等相關(guān)活動作出強(qiáng)制性技術(shù)要求;第20條進(jìn)而規(guī)定國家標(biāo)準(zhǔn)可完全或部分出現(xiàn)在技術(shù)法規(guī)文本中?！读⑻胀饦?biāo)準(zhǔn)化法》第10條規(guī)定:如果針對某一產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)要求被規(guī)定在一項立陶宛標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)文件中,那么技術(shù)法規(guī)可僅包含一項立陶宛引用標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)文件。技術(shù)法規(guī)中排他性引用的標(biāo)準(zhǔn)可以是立陶宛標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)文件,也可以是區(qū)域、歐洲、國際標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件?！端孤宸タ水a(chǎn)品技術(shù)要求、合格評定與某些法案修正法》第7條規(guī)定:直接被引用于技術(shù)法規(guī)中的斯洛伐克技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),具有強(qiáng)制性。將法律引用標(biāo)準(zhǔn)這種形式納入技術(shù)法規(guī)范疇,事實上擴(kuò)大了技術(shù)法規(guī)的外延。

其四,技術(shù)法規(guī)不限于《TBT協(xié)定》項下專門規(guī)定產(chǎn)品技術(shù)要求的強(qiáng)制規(guī)范,也不只有技術(shù)貿(mào)易壁壘的單一功能,還有更寬泛的參與一國法治和區(qū)域治理的現(xiàn)實意義。《越南標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)法》第3條指出:技術(shù)法規(guī)是產(chǎn)品、商品、服務(wù)、過程、環(huán)境及社會經(jīng)濟(jì)活動中其他主體必須遵守以確保安全、衛(wèi)生和人類健康的在技術(shù)特性和管理要求方面的規(guī)定,用于保護(hù)動物、植物和環(huán)境,維護(hù)國家利益和安全、消費者利益以及滿足其他方面的基本要求。《白俄羅斯技術(shù)法規(guī)法》第1條規(guī)定,技術(shù)法規(guī)的對象是生產(chǎn)及其開發(fā)、制造、操作(使用)、儲存、運輸、銷售和利用的過程或提供服務(wù);第16條規(guī)定技術(shù)法規(guī)旨在保護(hù)人類生命、健康和人類遺傳、財產(chǎn)、環(huán)境,以及阻止因產(chǎn)品和服務(wù)的目的、質(zhì)量或安全對消費者產(chǎn)生誤導(dǎo)的行為。技術(shù)法規(guī)包含與生產(chǎn)安全及其發(fā)展、制造、操作(使用)、儲存、運輸、銷售和利用或提供服務(wù)的過程相關(guān)的強(qiáng)制要求。域外法關(guān)于技術(shù)法規(guī)的定位,早已突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域,而拓展至保護(hù)生命、健康、財產(chǎn)、環(huán)境及國家利益等法治、國家治理領(lǐng)域。

三、我國法律和標(biāo)準(zhǔn)化視野中的技術(shù)法規(guī)

(一)我國法中的技術(shù)法規(guī)

如果從概念術(shù)語的使用情況看,我國法只在1979年《標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》及同期標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)章中使用過“技術(shù)法規(guī)”概念?！稑?biāo)準(zhǔn)化管理條例》第18條第1款規(guī)定:“標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布,就是技術(shù)法規(guī),各級生產(chǎn)、建設(shè)、科研、設(shè)計管理部門和企業(yè)、事業(yè)單位,都必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行,任何單位不得擅自更改或降低標(biāo)準(zhǔn)?！蓖?化工部制定的《化學(xué)工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》第17條第1款也規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)發(fā)布,就是技術(shù)法規(guī)”。1994年《標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》廢止,作為概念的“技術(shù)法規(guī)”退出現(xiàn)行法。

從強(qiáng)制性來看,技術(shù)法規(guī)在我國法中從未缺席,具體表現(xiàn)為法律關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)實施的強(qiáng)制性或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定。

我國標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)開始之時,就存在關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)實施強(qiáng)制性的法律規(guī)定。作為新中國第一部標(biāo)準(zhǔn)化法律,1962年國務(wù)院頒布的《工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》規(guī)定,“各級生產(chǎn)建設(shè)管理部門和各企業(yè)單位都必須貫徹執(zhí)行有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、部標(biāo)準(zhǔn)”(第18條)。1988年《標(biāo)準(zhǔn)化法》雖不再使用“技術(shù)法規(guī)”概念,但仍有關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)實施強(qiáng)制性的規(guī)定。該法將我國政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)(國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn))區(qū)分為“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”和“推薦性標(biāo)準(zhǔn)”(第7條),并規(guī)定“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),必須執(zhí)行”(第14條)。2017年《標(biāo)準(zhǔn)化法》延續(xù)了“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行”的規(guī)定,但對強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的范圍作了限制,即強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)只有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)一種類型,行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)不再設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(第2條)。

除《標(biāo)準(zhǔn)化法》外,規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)實施強(qiáng)制性或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的法律還有《食品安全法》(第25條)、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》(第11條)、《土壤污染防治法》(第12條)、《核安全法》(第8條)等。其中,《食品安全法》和《土壤污染防治法》規(guī)定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)不限于國家標(biāo)準(zhǔn),還包括地方標(biāo)準(zhǔn)?！妒称钒踩ā芬?guī)定“食品安全標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)”(第25條),食品安全標(biāo)準(zhǔn)包括食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)(第27條)和食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)(第29條)?！锻寥牢廴痉乐畏ā芬?guī)定,土壤污染風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)包括國家土壤污染風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)和地方土壤污染風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn),均屬于“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”(第12條)。

除法律規(guī)定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行外,規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制實施還有一種更為普遍的情形:法律引用標(biāo)準(zhǔn)。例如,《消防法》第24條規(guī)定:“消防產(chǎn)品必須符合國家標(biāo)準(zhǔn);沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的,必須符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！薄洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第20條規(guī)定:試產(chǎn)、試銷科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品“應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量、安全、衛(wèi)生等標(biāo)準(zhǔn)”。上述條文所援引的“國家標(biāo)準(zhǔn)”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”“國家有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量、安全、衛(wèi)生等標(biāo)準(zhǔn)”不限于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),也包括推薦性標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)所引標(biāo)準(zhǔn)屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)時,推薦性標(biāo)準(zhǔn)也可獲得強(qiáng)制實施的效力。例如,公安部等單位發(fā)布的《信息安全等級保護(hù)管理辦法》第13條規(guī)定:“運營、使用單位應(yīng)當(dāng)參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(GB/T 20269-2006)、《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全工程管理要求》(GB/T 20282-2006)、《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》等管理規(guī)范,制定并落實符合本系統(tǒng)安全保護(hù)等級要求的安全管理制度。”本條GB/T 20269-2006、GB/T 20282-2006均為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn),被部門規(guī)章所引,就具有強(qiáng)制效力。此外,其他類型標(biāo)準(zhǔn)如被法律引用,也具有強(qiáng)制效力。

在我國現(xiàn)行法中,依據(jù)所引標(biāo)準(zhǔn)是否具體確定,法律引用標(biāo)準(zhǔn)大致分為兩種情形:一是法律籠統(tǒng)地規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)或某一類標(biāo)準(zhǔn),而未標(biāo)明具體標(biāo)準(zhǔn)。大多數(shù)法律引用標(biāo)準(zhǔn)屬于這種情形。例如,前述《消防法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》條文中的“國家標(biāo)準(zhǔn)”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”或“國家有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量、安全、衛(wèi)生等標(biāo)準(zhǔn)”。這種情形屬于“普遍性引用”方式。二是法律引用的標(biāo)準(zhǔn)具體確定。例如,前述《信息安全等級保護(hù)管理辦法》第13條,所引三項標(biāo)準(zhǔn)具體明確。這種情形屬于“直接引用”方式。其中,所引《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(GB/T 20269-2006)和《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全工程管理要求》(GB/T 20282-2006),均注明標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布年號,屬于“注日期直接引用”;所引《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》①現(xiàn)已被國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》(GB/T 22239-2019)代替。,只有標(biāo)準(zhǔn)名稱,無標(biāo)準(zhǔn)代號、順序號和發(fā)布年號,屬于“不注日期直接引用”。

作為WTO成員,我國承諾按照《TBT協(xié)定》規(guī)定使用技術(shù)法規(guī)概念,并依協(xié)定要求向WTO通報技術(shù)法規(guī)。②《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果:法律文本》,第912-913頁。實踐中被作為技術(shù)法規(guī)進(jìn)行通報的是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。參加“入世”談判的代表認(rèn)為,我國強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)符合《TBT協(xié)定》項下技術(shù)法規(guī)的含義,就是技術(shù)法規(guī),不主張為“入世”需要另建一套技術(shù)法規(guī)體系。③中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院:《標(biāo)準(zhǔn)是這樣煉成的:當(dāng)代中國標(biāo)準(zhǔn)化的口述歷史》,中國質(zhì)檢出版社、中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2014年版,第87頁。

通過對我國法的考察不難發(fā)現(xiàn),我國法律雖未使用技術(shù)法規(guī)的概念,但實際存在以強(qiáng)制性為本質(zhì)特征的技術(shù)性法律規(guī)范,即法律關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)實施強(qiáng)制性或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其表現(xiàn)形式有二:一是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)依法律規(guī)定而具有強(qiáng)制性;二是標(biāo)準(zhǔn)通過法律引用而獲得強(qiáng)制性。這兩種形式的技術(shù)法規(guī)也得到了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的肯認(rèn)。④《在技術(shù)法規(guī)中使用和引用ISO和IEC標(biāo)準(zhǔn)》附錄B、附錄C,付淑云譯,《信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化》2008年第6期、第8期。在我國,無論是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)還是法律引用標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)法規(guī)在范圍上已超越了《TBT協(xié)定》的“產(chǎn)品”領(lǐng)域,在功能上也超越了“技術(shù)貿(mào)易壁壘”的定位,已在更為廣闊的法律領(lǐng)域發(fā)揮作用。就強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)而言,其范圍不限于“產(chǎn)品”領(lǐng)域,而涵蓋至“保障人身健康和生命財產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟(jì)社會管理基本需要”等所有領(lǐng)域(《標(biāo)準(zhǔn)化法》第10條第1款)。就法律引用標(biāo)準(zhǔn)而言,其范圍十分廣泛,無論是在法律中,還是在行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)和地方規(guī)章中,均普遍存在。在最高立法機(jī)關(guān)制定的法律中,約有40%援引了標(biāo)準(zhǔn),在環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、食品安全、能源、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設(shè)、醫(yī)藥衛(wèi)生等重點領(lǐng)域,援引現(xiàn)象更為突出。⑤柳經(jīng)緯、許林波:《法律中的標(biāo)準(zhǔn)——以法律文本為分析對象》,《比較法研究》2018年第1期。隨著《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》的實施,“標(biāo)準(zhǔn)由產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易為主向經(jīng)濟(jì)社會全域轉(zhuǎn)變”以及“法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)制度”的確立,⑥《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》,中共中央、國務(wù)院2021年10月印發(fā),載《國務(wù)院公報》2021年第30號。技術(shù)法規(guī)必將呈現(xiàn)出全域拓展的趨勢,在推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中扮演更為重要的角色。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化視野中的技術(shù)法規(guī)

標(biāo)準(zhǔn)化是制定和實施標(biāo)準(zhǔn)的活動,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化有著密切的聯(lián)系。標(biāo)準(zhǔn)化文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)法規(guī)的規(guī)定,可以為我們理解技術(shù)法規(guī)提供不同于法學(xué)的視角。

我國國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用術(shù)語》(GB/T 20000.1-2014)是標(biāo)準(zhǔn)化工作的基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn),其規(guī)定的術(shù)語是標(biāo)準(zhǔn)化世界的通用語言。GB/T 20000.1-2014“修改采用”(MOD)自國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)制定的

《ISO/IEC Guide 2:2004,Standardization and related activities-General vocabulary,MOD》(《ISO/IEC指南2:2004》),其關(guān)于法規(guī)和技術(shù)法規(guī)的概念直接采用《ISO/IEC指南2:2004》的規(guī)定。①《采用國際標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》第13條規(guī)定:“我國標(biāo)準(zhǔn)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的程度代號為:IDT:等同采用(identical);MOD:修改采用(modified)?！盙B/T 20000.1-2014封面標(biāo)注“ISO/IEC Guide 2:2004,Standardization and related activities — General vocabulary,MOD”。

GB/T 20000.1-2014第5章“規(guī)范性文件的種類”規(guī)定了“規(guī)范性文件”(normative document)、“標(biāo)準(zhǔn)”(standard)、“法規(guī)”(regulation)、“技術(shù)法規(guī)”(technical regulation)等術(shù)語的含義。依據(jù)其規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)均屬于“規(guī)范性文件”(第5.1條注1),技術(shù)法規(guī)是法規(guī)的下位概念。法規(guī)是“由權(quán)力機(jī)關(guān)通過的有約束力的法律文件”(第5.7條),技術(shù)法規(guī)是“規(guī)定技術(shù)要求的法規(guī)”,“它或者直接規(guī)定技術(shù)要求,或者通過引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程提供技術(shù)要求,或?qū)?biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程的內(nèi)容納入法規(guī)中”(第5.7.1條)。②《ISO/IEC指南2:2004》對應(yīng)的條文是3.6(regulation)、3.6.1(technical regulation)。

從GB/T 20000.1-2014關(guān)于上述術(shù)語的定義,我們可以獲得標(biāo)準(zhǔn)化界關(guān)于技術(shù)法規(guī)的幾點認(rèn)知:

其一,技術(shù)法規(guī)是“權(quán)力機(jī)關(guān)”制定的“有約束力”的“法律文件”。所謂“權(quán)力機(jī)關(guān)”,依GB/T 20000.1-2014第6.6條(“權(quán)力機(jī)關(guān)”)、第6.6.1條(“法規(guī)制定機(jī)關(guān)”)規(guī)定,指“具有法律上的權(quán)力和權(quán)利”“負(fù)責(zé)編制或通過法規(guī)”的機(jī)構(gòu),包括區(qū)域、國家或地方的權(quán)力機(jī)關(guān)。這種機(jī)構(gòu)只能是有立法權(quán)的機(jī)關(guān)。所謂“法律文件”,根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第3部分:引用文件》(GB/T 20000.3-2014)“引言”注1對法規(guī)的解釋,包括法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件,涵蓋了我國法律的基本形式(法源),③“其他規(guī)范性文件”即“行政規(guī)范性文件”,不屬于《立法法》規(guī)定的法源,但有學(xué)者主張其屬于法源。參見應(yīng)松年主編:《當(dāng)代中國行政法》第三卷,人民出版社2018年版,第914-916頁。與法的廣義概念基本同義。所謂“約束力”,即法有要求相對人受其拘束并履行其確定的義務(wù)強(qiáng)制性。因此,站在標(biāo)準(zhǔn)化立場看,技術(shù)法規(guī)屬于法的范疇。

其二,技術(shù)法規(guī)規(guī)定的是“技術(shù)要求”。技術(shù)要求是可以量化、指標(biāo)化并可以滿足統(tǒng)一需求的技術(shù)條件。技術(shù)法規(guī)規(guī)定的技術(shù)要求,不限于產(chǎn)品領(lǐng)域,技術(shù)法規(guī)也沒有被定位為技術(shù)貿(mào)易壁壘。根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》第2條規(guī)定,技術(shù)要求的領(lǐng)域包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)以及社會事業(yè)等,這些領(lǐng)域的技術(shù)要求均可構(gòu)成技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容。

其三,技術(shù)法規(guī)的形式可以是“直接規(guī)定技術(shù)要求”,可以是“通過引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程提供技術(shù)要求”或“將標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程的內(nèi)容納入法規(guī)中”。此所謂“規(guī)范”“規(guī)程”,均屬標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 20000.1-2014第13章(在規(guī)范性文件中引用標(biāo)準(zhǔn))和GB/T 20000.3-2014對規(guī)范性文件引用標(biāo)準(zhǔn)作了專門規(guī)定,它們也適用于法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 20000.3-2014第6章(法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn))是對法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)的專門規(guī)定。根據(jù)GB/T 20000.1-2014和GB/T 20000.3-2014的規(guī)定,在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn),可以引用一個或多個標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 20000.1-2014第13.1.1條),可以采取“普遍性引用”的方式,引用特定機(jī)構(gòu)或具體領(lǐng)域的“所有標(biāo)準(zhǔn)”(GB/T 20000.1-2014第13.2.3條),也可以“引用整個標(biāo)準(zhǔn)、某項標(biāo)準(zhǔn)的特定部分或內(nèi)容”(GB/T 20000.3-2014第6.1.2條)。關(guān)于法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)的方式,GB/T 20000.3-2014規(guī)定了四種:“惟一性引用”“指示性引用”“直接引用”和“間接引用”。直接引用包括“注日期直接引用”和“不注日期直接引用”兩種。①“惟一性引用”是“指明遵守所引用的標(biāo)準(zhǔn)是滿足法規(guī)有關(guān)要求的惟一途徑的一種引用標(biāo)準(zhǔn)的方式”(第3.1條)?！爸甘拘砸谩笔恰爸该髯袷厮玫臉?biāo)準(zhǔn)是滿足法規(guī)有關(guān)要求的途徑之一的一種引用標(biāo)準(zhǔn)的方式”(第3.2條)?！爸苯右谩笔恰霸诜ㄒ?guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)時直接寫出一個或多個具體標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)編號和標(biāo)準(zhǔn)名稱的引用方法”(第3.3條)。“間接引用”是“在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)時,僅列出執(zhí)行法規(guī)時可參考的相關(guān)文件,不直接在法規(guī)中寫明標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)編號和標(biāo)準(zhǔn)名稱的引用方法”(第3.4條)?！白⑷掌谥苯右谩笔恰胺ㄒ?guī)引用標(biāo)準(zhǔn)時給出標(biāo)準(zhǔn)的代號、順序號時,還明確注出標(biāo)準(zhǔn)的年號”(第6.2.1.1條)。“不注日期直接引用”是“法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)時只給出標(biāo)準(zhǔn)的代號、順序號,不包括標(biāo)準(zhǔn)的年號”(第6.2.1.2條)。GB/T 20000.1-2014和GB/T 20000.3-2014關(guān)于法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)方式的規(guī)定,揭示了技術(shù)法規(guī)的生成路徑。其中關(guān)于“注日期直接引用”和“不注日期直接引用”的規(guī)定,為實務(wù)中技術(shù)法規(guī)采用標(biāo)準(zhǔn)提供了指導(dǎo)。前者只適用該年號版標(biāo)準(zhǔn),隨后修訂版均不適用(第6.2.1.1條);后者僅適用最新版標(biāo)準(zhǔn)(第6.2.1.2條)。

四、技術(shù)法規(guī)的概念界定

通過以上多角度的考察,我們發(fā)現(xiàn),雖然理論探索、《TBT協(xié)定》、域外立法、標(biāo)準(zhǔn)化界以及我國立法對于技術(shù)法規(guī)概念的認(rèn)識存在差異,但有兩點是基本相同的:一是技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范;二是技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化有著密切的關(guān)系。以下從這兩方面進(jìn)一步探討技術(shù)法規(guī)的概念,力求對技術(shù)法規(guī)有更加全面深入的理解。

(一)技術(shù)法規(guī)本質(zhì)上屬于法律規(guī)范的范疇,是一種特殊類型的法律規(guī)范

法律規(guī)范,是由國家制定或認(rèn)可、反映國家意志、具體規(guī)定權(quán)利義務(wù)及法律后果的行為準(zhǔn)則。技術(shù)法規(guī)作為一種法律規(guī)范,也具有國家制定或認(rèn)可、體現(xiàn)國家意志、規(guī)定權(quán)利義務(wù)內(nèi)容、具有普遍效力等要素,法的一般規(guī)范理論完全適用于技術(shù)法規(guī)。只不過,較之于一般法律規(guī)范,技術(shù)法規(guī)又具有自己的顯著特征,實為一種特殊的法律規(guī)范。

其一,在規(guī)范內(nèi)容上,技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范,以遵守技術(shù)要求為內(nèi)容,具有技術(shù)性。例如,前述《消防法》第24條規(guī)定的“國家標(biāo)準(zhǔn)”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”,《信息安全等級保護(hù)管理辦法》第13條規(guī)定的《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(GB/T 20269-2006)、《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),均屬于“技術(shù)要求”。前者規(guī)定的是消防產(chǎn)品的“國家標(biāo)準(zhǔn)”和“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”,后者是具體的信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這兩個條文規(guī)定的都是技術(shù)要求,屬于技術(shù)法規(guī)。

其二,在規(guī)范類型上,技術(shù)法規(guī)屬于義務(wù)性規(guī)范。②李玫、趙益民:《技術(shù)性貿(mào)易壁壘與我國技術(shù)法規(guī)體系建設(shè)》,中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2007年版,第180頁。技術(shù)法規(guī)規(guī)定的是技術(shù)要求,意在要求它所約束的主體遵守規(guī)定的技術(shù)要求。在法律用語上,技術(shù)法規(guī)采用的是“應(yīng)當(dāng)”“必須”“不得”,如《食品安全法》第33條規(guī)定“食品生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)當(dāng)符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)”,《水污染防治法》第10條規(guī)定“排放水污染物,不得超過國家或者地方規(guī)定的水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)”。義務(wù)性規(guī)范的表達(dá)方式彰顯了技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性。

其三,在規(guī)范構(gòu)造上,技術(shù)法規(guī)存在“雙層”規(guī)范結(jié)構(gòu),其內(nèi)存著更為基礎(chǔ)的規(guī)范——技術(shù)要求。例如,《信息安全等級保護(hù)管理辦法》第13條是一個義務(wù)性規(guī)范,它要求信息系統(tǒng)運營、使用單位“應(yīng)當(dāng)”制定并落實安全管理制度。在這一義務(wù)性規(guī)范中,所引《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(GB/T 20269-2006)、《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》等技術(shù)要求構(gòu)成了其內(nèi)在基礎(chǔ)規(guī)范。如果不存在作為基礎(chǔ)的技術(shù)規(guī)范,就不存在技術(shù)法規(guī)。在技術(shù)法規(guī)的規(guī)范構(gòu)造中,所引技術(shù)要求是第一層次的規(guī)范,技術(shù)法規(guī)的規(guī)定則是第二層次的規(guī)范?！半p層”規(guī)范結(jié)構(gòu)是技術(shù)法規(guī)最為顯著的特征,它決定了技術(shù)法規(guī)在解釋和適用等方面的特殊性,即其解釋包含對所引技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的解釋,其適用包含著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的適用。

其四,技術(shù)法規(guī)具有公法規(guī)范與私法規(guī)范的雙重性質(zhì)。有學(xué)者主張技術(shù)法規(guī)屬于行政法,①涂昌波:《論技術(shù)法規(guī)》,《中國標(biāo)準(zhǔn)化》1995年第3期?；?qū)儆诮?jīng)濟(jì)行政法。②李玫、趙益民:《技術(shù)性貿(mào)易壁壘與我國技術(shù)法規(guī)體系建設(shè)》,第208頁。這些見解揭示了技術(shù)法規(guī)在國家管理中的地位與作用,具有重要的理論價值。但是,如果將技術(shù)法規(guī)單純地定性為行政性或管理性的公法規(guī)范,則不能全面獲得對技術(shù)法規(guī)規(guī)范屬性的認(rèn)知。這是因為,技術(shù)法規(guī)也具有私法規(guī)范的屬性。例如,《食品安全法》第33條規(guī)定“食品生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)當(dāng)符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)”,這是一項技術(shù)法規(guī)。如食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反食品安全標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)《食品安全法》規(guī)定,應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任(第124條);如造成消費者權(quán)益損害,還應(yīng)承擔(dān)民事法律責(zé)任(第148條)。因此,《食品安全法》第33條之規(guī)定,就具有行政管理的公法規(guī)范和私法規(guī)范的雙重性。又如,《建筑法》第3條規(guī)定“建筑活動應(yīng)當(dāng)符合國家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)”,這是一條關(guān)于建筑安全的技術(shù)法規(guī)。如建筑活動違反國家建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)《建筑法》規(guī)定,應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任(未構(gòu)成犯罪時)(第72、73、74條);如造成損失,則應(yīng)承擔(dān)民事法律責(zé)任(第73、74條)。《建筑法》第3條同樣包含著公、私兩種法律規(guī)范屬性。

(二)技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化有著密切的聯(lián)系,技術(shù)法規(guī)是法律采用標(biāo)準(zhǔn)化成果的產(chǎn)物

從理論上說,法律是否規(guī)定技術(shù)要求以及如何規(guī)定技術(shù)要求,完全取決于立法者。但是,現(xiàn)代社會科學(xué)技術(shù)日益發(fā)達(dá),生產(chǎn)經(jīng)營行為的科技含量也越來越高,法律規(guī)定技術(shù)要求成為必需,否則不足以規(guī)范社會行為。然而,法律規(guī)定的技術(shù)要求是否科學(xué),是否能夠達(dá)到規(guī)范社會行為的目的,是否可以實現(xiàn)法律的宗旨,則并非立法者能力所及,常常需要輔之以其他“角色”的填補(bǔ),充當(dāng)這一角色的就是標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)化是制定和實施標(biāo)準(zhǔn)的活動,所制定的標(biāo)準(zhǔn)須“以科學(xué)技術(shù)和經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)”。③參見GB/T 20000.1-2014第5.3條“注1”。法律通過賦予標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制性效力或者引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn),使之在法律調(diào)整社會關(guān)系、規(guī)范社會行為中發(fā)揮作用,從而實現(xiàn)法的目標(biāo)。技術(shù)法規(guī)作為一種特殊法律規(guī)范,其產(chǎn)生的緣由就在于此。

事實上,我國標(biāo)準(zhǔn)化自始扮演著這一角色。1962年《工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》規(guī)定,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)的質(zhì)量規(guī)格及其檢驗方法等作的技術(shù)規(guī)定,是“從事生產(chǎn)建設(shè)工作的一種共同技術(shù)依據(jù)”(第1條),要求工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和工程建設(shè)活動,必須按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。1979年《標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》直接使用技術(shù)法規(guī)概念,規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布,就是技術(shù)法規(guī)”,要求“各級生產(chǎn)、建設(shè)、科研、設(shè)計管理部門和企業(yè)、事業(yè)單位,都必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行”。1994年《標(biāo)準(zhǔn)化管理條例》廢止后,雖然法律不再使用技術(shù)法規(guī)概念,但《標(biāo)準(zhǔn)化法》設(shè)立了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)這一特殊類型的標(biāo)準(zhǔn),賦予強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制實施效力(1988年《標(biāo)準(zhǔn)化法》第14條、2017年《標(biāo)準(zhǔn)化法》第2條)。更多法律則通過引用標(biāo)準(zhǔn)的方式賦予標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制實施效力。標(biāo)準(zhǔn)化一直以來充當(dāng)著彌補(bǔ)立法者能力不足的角色,從而產(chǎn)生了技術(shù)法規(guī)這一新型法律規(guī)范。

技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范,從標(biāo)準(zhǔn)化角度看,它是標(biāo)準(zhǔn)實施的一種強(qiáng)有力的方式;從法律角度看,則是對標(biāo)準(zhǔn)的引用。就表達(dá)方式而言,《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行”(第2條),《食品安全法》規(guī)定“食品安全標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)”(第25條),側(cè)重于標(biāo)準(zhǔn)的實施;《消防法》規(guī)定“消防產(chǎn)品必須符合國家標(biāo)準(zhǔn);沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的,必須符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”(第24條),側(cè)重于標(biāo)準(zhǔn)的引用。然而,無論從標(biāo)準(zhǔn)實施還是標(biāo)準(zhǔn)引用的角度,其意義都在于將標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)法律,使之在法律調(diào)整社會關(guān)系、規(guī)范社會行為中發(fā)揮作用,都屬于法律對標(biāo)準(zhǔn)化成果的利用,技術(shù)法規(guī)是法律利用標(biāo)準(zhǔn)化成果的產(chǎn)物。

法律對標(biāo)準(zhǔn)化成果的利用,本質(zhì)上屬于立法活動的范疇,而不屬于制定標(biāo)準(zhǔn)活動即標(biāo)準(zhǔn)化活動的范疇。厘清這一點,對于正確理解技術(shù)法規(guī),區(qū)分技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)有著重要的意義。

一般而言,人們對法律與標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)分是明確的,因為無論是制定主體、制定程序,還是實施方式,法律與標(biāo)準(zhǔn)都存在明顯不同。由于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)被冠以“強(qiáng)制性”一詞,它在實施過程中表現(xiàn)出的約束力,加上我國“入世”后以強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)作為《TBT協(xié)定》項下的技術(shù)法規(guī)向WTO成員通報,強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)常常被認(rèn)為就是技術(shù)法規(guī),①文松山:《再論技術(shù)法規(guī)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)》,《中國標(biāo)準(zhǔn)化》1996年第4期。從而造成了法律與標(biāo)準(zhǔn)的混淆。事實上,強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的“強(qiáng)制性”并非其本身所固有,而是來自《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制定不屬于立法活動,不適用《立法法》的規(guī)定,而屬于標(biāo)準(zhǔn)化活動,適用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)制定的有關(guān)規(guī)定。我們認(rèn)為,強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)本身不屬于技術(shù)法規(guī),《標(biāo)準(zhǔn)化法》等法律有關(guān)“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行”的規(guī)定,才是技術(shù)法規(guī)。

統(tǒng)合以上兩個方面,技術(shù)法規(guī)的概念應(yīng)界定為:技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的一種特殊法律規(guī)范,既是法律引用標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)物,也是對標(biāo)準(zhǔn)化成果的利用。

五、結(jié) 語

技術(shù)法規(guī)作為一種特殊的法律規(guī)范,廣泛存在于國內(nèi)法和國際法之中。作為一種普遍的法律現(xiàn)象,技術(shù)法規(guī)研究不能囿于WTO《TBT協(xié)定》,而應(yīng)從更廣泛的法治層面上展開。在法治的一般意義上,技術(shù)法規(guī)的理論研究內(nèi)容包括技術(shù)法規(guī)的表現(xiàn)形式,技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系,技術(shù)法規(guī)的規(guī)范構(gòu)造,技術(shù)法規(guī)的功能,技術(shù)法規(guī)的效力,技術(shù)法規(guī)的解釋,技術(shù)法規(guī)的立法、執(zhí)法與司法適用,技術(shù)法規(guī)在國家法律體系中的地位與作用等諸多問題。這些問題的研究均基于對技術(shù)法規(guī)概念的正確把握。本文關(guān)于技術(shù)法規(guī)概念的多視角考察和詮釋,目的就在于為技術(shù)法規(guī)理論研究的展開奠定基礎(chǔ),為技術(shù)法規(guī)理論體系的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。