■ 陶玉潔

西方國(guó)家作為資本主義的發(fā)源地，更早地進(jìn)入了現(xiàn)代國(guó)家的政治模式，具有更強(qiáng)的系統(tǒng)性和代表性。它們所確立的現(xiàn)代國(guó)家的基本特征包括：民族性原則、人民主權(quán)原則、世俗原則、社會(huì)目的性原則、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立原則、公民權(quán)的概念[1]。本文將具體從工業(yè)革命、美國(guó)革命和法國(guó)大革命所確立的政府原則來闡述他們對(duì)更晚進(jìn)入現(xiàn)代化的國(guó)家所帶來的普適性和局限性，探討這些政府原則對(duì)新興的現(xiàn)代國(guó)家確定政治制度、思想等的重要作用。普適性概念是從全球空間的適應(yīng)性來講的，一套理念、一套制度和一套方式具有跨越時(shí)代、跨越文化、跨越民族的普遍有效性[2]。局限性是指由于具體國(guó)情不同，看似會(huì)普遍適用的理念、制度、原則等卻會(huì)在不同的國(guó)家內(nèi)部受到一定的限制和約束。

一、民族性原則

民族主義的產(chǎn)生是在法國(guó)大革命之后逐漸興起的理論建構(gòu)。任劍濤提出了民族是一種“共同體的想象”的想法[2]。法國(guó)大革命通常被看作是近代民族主義的開端，而工業(yè)化和啟蒙運(yùn)動(dòng)從物質(zhì)資料和思想上促進(jìn)了民族主義理論的傳播。民族主義理論包含兩個(gè)原則，第一，民族決定自己命運(yùn)；第二，“民族”即人民，兩者合起來構(gòu)成“民族自決原則”。這種民族主義的意識(shí)形態(tài)自19 世紀(jì)起與其他意識(shí)形態(tài)相結(jié)合，得到廣泛的傳播，第二次世界大戰(zhàn)之后，以民族自決為理念為支持的許多殖民地國(guó)家都獲得了獨(dú)立，此后民族自覺原則得到了迅速發(fā)展。民族性原則對(duì)歐洲帝國(guó)的瓦解和后來許多殖民地國(guó)家爭(zhēng)取民族獨(dú)立和民族解放提供了理論支持，對(duì)塑造國(guó)際關(guān)系和現(xiàn)代國(guó)家的建構(gòu)有重要的作用，對(duì)現(xiàn)代民族國(guó)家的產(chǎn)生發(fā)展起到了重要作用。然而民族性原則的不斷擴(kuò)張，也不可避免地帶來一些問題。資產(chǎn)階級(jí)將本民族利益置于其他民族利益之上，壓迫、歧視其他民族是民族主義的反動(dòng)性體現(xiàn)。其后演變出來的極端民族主義對(duì)國(guó)際社會(huì)關(guān)系具有極大的破壞力。

二、人民主權(quán)原則

人民主權(quán)原則是指國(guó)家或政府的權(quán)力是人民授予的，并且屬于人民，這是國(guó)家和政府權(quán)力合法化和人民服從的依據(jù)。美國(guó)革命和法國(guó)大革命的成果很大程度上體現(xiàn)了這一點(diǎn)。美國(guó)革命最大的成功在于為人民主權(quán)提供了法律上的保障，美國(guó)革命體現(xiàn)了西歐政體中最重要的一點(diǎn)——“守法性”，政體權(quán)力來源于憲法，通過廣泛的民主選舉和權(quán)力制衡來保障民眾自由意志的表達(dá)。通過民眾會(huì)議精心制定政府的新框架；成文憲法；權(quán)利法案。美國(guó)革命這些新的發(fā)明從法律層面對(duì)人民權(quán)力和國(guó)家制度提供層層法律和制度保障。

第一，制憲會(huì)議。美國(guó)制憲會(huì)議建立在人民認(rèn)可的權(quán)威之上，由人民選舉代表召開會(huì)議，建立新的憲政結(jié)構(gòu)。法國(guó)大革命所產(chǎn)生的“國(guó)民大會(huì)”進(jìn)行憲法的修正，受到了美國(guó)制憲會(huì)議的啟發(fā)?，F(xiàn)代國(guó)家的政府也一定程度上體現(xiàn)了這一設(shè)計(jì)，代表群眾的機(jī)構(gòu)進(jìn)行憲法的制定和修改，其他國(guó)家機(jī)構(gòu)按其規(guī)則參與國(guó)家管理。

第二，成文憲法。成文憲法的制定明確了憲法的最高地位，它“與包括人民代表在內(nèi)的整個(gè)政府不同，凌駕于整個(gè)政府之上?！蓖ㄟ^憲法賦予和限制政府權(quán)力，為公民確定自己的權(quán)利提供了準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)。成文憲法所確立的主權(quán)在民、三權(quán)分立、共和制等原則，為美國(guó)由弱變強(qiáng)提供了制度保證，也為后來資本主義國(guó)家制憲產(chǎn)生重要影響，并且為全世界眾多國(guó)家接受和借鑒。

法國(guó)大革命結(jié)束了君主在法國(guó)的封建專制統(tǒng)治，揭開了法國(guó)現(xiàn)代民主政治的發(fā)展序幕。通過權(quán)力的政治斗爭(zhēng)，將權(quán)力最終歸于人民。托克維爾說，1789年法國(guó)革命是迄今為止最偉大、最激烈的革命，它代表了法國(guó)的“青春、熱情、自豪、慷慨、真誠(chéng)的年代”。法國(guó)大革命震撼了歐洲舊的君主專制體系，為現(xiàn)代國(guó)家的民主政治建設(shè)留下了寶貴的政治遺產(chǎn)。從法國(guó)大革命整個(gè)民主政治實(shí)踐過程來看，《人權(quán)宣言》從法律上規(guī)定公民主權(quán)和人人平等的觀念，使人民主權(quán)觀念深入人心，自此，“人民是政治權(quán)利唯一的源泉”成為人們不可動(dòng)搖的共識(shí)和原則。《人權(quán)宣言》的條款在實(shí)際實(shí)用上具有強(qiáng)烈的普適性，成為現(xiàn)代國(guó)家的普遍適用的原則。人民主權(quán)原則意味著人民擁有能夠自由地行使管理國(guó)家和公共事務(wù)的權(quán)利，人民擁有國(guó)家最高權(quán)力，能夠掌控和監(jiān)督國(guó)家事務(wù)，使得整個(gè)人類的政治生活向著更加文明的方向發(fā)展。但是，人民主權(quán)原則所確定的是主權(quán)屬于人民，但是對(duì)于如何有效使用主權(quán)卻并沒有統(tǒng)一的規(guī)定。另外，人民主權(quán)原則所強(qiáng)調(diào)的公共意志對(duì)權(quán)力的決定作用和對(duì)個(gè)人權(quán)利的強(qiáng)調(diào)存在很難調(diào)節(jié)的矛盾。

三、世俗原則和社會(huì)目的性原則

世俗原則是指政治過程和宗教上的等級(jí)、活動(dòng)和價(jià)值的分離。社會(huì)目的性原則是指要滿足世俗生活，滿足今生的幸福。世俗主義相信人與人之間有著根本性的道德平等，具有平等的自由。民族主義和人民主權(quán)等現(xiàn)代性原則的出現(xiàn)，對(duì)神權(quán)統(tǒng)治、世襲君主專制和傳統(tǒng)意義的效忠有很大的打擊。世俗權(quán)威與宗教神權(quán)的斗爭(zhēng)是許多國(guó)家民主革命的重要部分，在整個(gè)中世紀(jì)，歐洲政治都在教會(huì)權(quán)力和國(guó)家權(quán)力斗爭(zhēng)之中。法國(guó)大革命爆發(fā)后，反宗教之風(fēng)盛行，明確體現(xiàn)了與神權(quán)決裂的態(tài)度，大革命對(duì)神權(quán)發(fā)起了挑戰(zhàn)，平等主義的思想強(qiáng)烈地表現(xiàn)出來，從法律層面對(duì)人權(quán)給予了保障。

法國(guó)大革命傳播的自由平等民主的思想震撼了整個(gè)歐洲大陸的封建秩序，為此后各國(guó)革命樹立了榜樣，對(duì)世界歷史發(fā)展具有重要意義。世俗化的實(shí)現(xiàn)限制了宗教組織的政治影響力，給予個(gè)人以宗教和信仰自由的權(quán)利。宗教和世俗的分離給予人們更多參與世俗活動(dòng)的理由，更好地滿足今生和現(xiàn)世的幸福。但是我們也要看到，國(guó)家在確定世俗性不應(yīng)該成為限制個(gè)人宗教自由的同時(shí)，一定程度上也限制了個(gè)人行為的自由。

四、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立原則

經(jīng)濟(jì)獨(dú)立原則是指要建立獨(dú)立的、全國(guó)性的健康、財(cái)富和權(quán)利基礎(chǔ)，而工業(yè)革命為現(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立起到了支柱性的作用。工業(yè)革命是世界技術(shù)發(fā)展史上的重大革命，它不僅開創(chuàng)了機(jī)器代替手工勞動(dòng)的新時(shí)代，還對(duì)世界資本主義的發(fā)展和社會(huì)變革產(chǎn)生了重大影響。

豐裕是指工業(yè)革命為國(guó)家積累了巨大的財(cái)富，政府的財(cái)政來源渠道增加。能源是指新能源的開發(fā)，機(jī)器逐漸取代人工技能和勞動(dòng)，能源技術(shù)的進(jìn)步推動(dòng)了信息技術(shù)的發(fā)展，信息和貨物的傳輸速度的極大提升，政府積累了大量的財(cái)富，政治革命也隨之能源技術(shù)的發(fā)展悄然升起。滲透是指政府通過信息的獲取來實(shí)現(xiàn)對(duì)人口的監(jiān)控，例如對(duì)世界和全國(guó)人口數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計(jì)儲(chǔ)存都是在工業(yè)革命之后利用信息技術(shù)的進(jìn)步，政府對(duì)大數(shù)據(jù)的掌握才能徹底。滲透還體現(xiàn)在政府的控制管理能力和精神滲透的職能方面，利用快捷的電子通訊和交通，政府能夠全面地掌握公民信息和監(jiān)控其行為，也能更好地通過意識(shí)形態(tài)的傳輸擴(kuò)散掌控話語權(quán)。

從工業(yè)革命之后，世界各國(guó)都逐漸開始了工業(yè)化的進(jìn)程，工業(yè)革命推動(dòng)了歐洲思想變革，不斷向世界傳播新的生產(chǎn)技術(shù)，沖擊了舊思想和舊制度。財(cái)富的累積給國(guó)家政策、制度的制定和執(zhí)行提供了更多的便利，政府對(duì)公民的控制管理能力也得到快速的提升。但是與工業(yè)化并行的是對(duì)于自然的掠奪和對(duì)生態(tài)環(huán)境的惡化，割裂了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展。

五、公民權(quán)的保障原則

工業(yè)革命為歐洲社會(huì)提供了大量的財(cái)富來源，慢慢跟上人口增長(zhǎng)產(chǎn)生的物質(zhì)需要，并且產(chǎn)生越來越多的社會(huì)盈余。社會(huì)生產(chǎn)力的提高和資本主義的發(fā)展必定伴隨著物質(zhì)資料的分配，基于平等公正原則基礎(chǔ)上建立的現(xiàn)代政府為保障公民享有的基本權(quán)利，開始越來越多地采取措施解決公民在物質(zhì)方面可能會(huì)遇見的問題，福利概念越來越多地應(yīng)用到國(guó)家政府建設(shè)的過程之中，福利主要指公民受教育、因失業(yè)或疾病獲得補(bǔ)助的權(quán)利等，政府政策的制定和執(zhí)行也向這些社會(huì)不利者傾斜。福利概念的傳播發(fā)展，讓人們意識(shí)到作為公民享有的社會(huì)權(quán)利應(yīng)該得到法律的保障。

公民權(quán)的保障的概念，逐漸在全世界范圍內(nèi)被傳播和接受，國(guó)家通過立法來承擔(dān)和維護(hù)公民的基本權(quán)利和公民基本福利幸福的理念在世界范圍內(nèi)的傳播對(duì)社會(huì)和諧、政治穩(wěn)定和公民生活狀況都起到積極影響，越來越多的國(guó)家的社會(huì)性功能逐步提升。但是過多的社會(huì)福利也會(huì)滋生懶惰，政府財(cái)政也有可能會(huì)出現(xiàn)問題，平衡好維護(hù)公民權(quán)利和保障政府功能的問題還需要每個(gè)國(guó)家根據(jù)本國(guó)社會(huì)發(fā)展情況制定好對(duì)策。

歐美國(guó)家的革命都是經(jīng)歷長(zhǎng)期曲折斗爭(zhēng)的革命，在新舊制度交鋒中不斷革命才推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。歷史前進(jìn)的道路必然是曲折的，政治變革實(shí)現(xiàn)的成就必然會(huì)解除社會(huì)束縛的枷鎖，帶來社會(huì)進(jìn)步。歐美國(guó)家的革命充實(shí)了現(xiàn)代國(guó)家的范式，此后現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)和政府原則的確立不同程度上都有受到這些革命的影響。歐美國(guó)家政府模式和技術(shù)的發(fā)展向世界宣告，人類社會(huì)的進(jìn)步必然伴隨著革命，國(guó)家和政府需要轉(zhuǎn)換角色，從歷史中走出來，順應(yīng)現(xiàn)代化潮流，建立國(guó)家社會(huì)發(fā)展的新模式和新制度。