“十四五”國家重點研發(fā)計劃項目申報和管理工作的變化與思考

喬進 劉郝弦

摘 要：國家重點研發(fā)計劃作為“十三五”國家科技計劃改革后一類全新科技計劃，在經(jīng)歷了“十二五”及以前科技計劃的打磨和“十三五”時期的實踐之后，管理運行已日趨成熟。新的歷史時期，國家有關(guān)部委及項目管理專業(yè)機構(gòu)對這類科技計劃的管理優(yōu)化探索卻并未停止。剛剛過去的2021年，國家相繼出臺了一系列的辦法、意見和政策，致力于合理放權(quán)、科學管理、高效服務。筆者長期服務于某“雙一流”高?？萍脊芾硪痪€，將結(jié)合日常管理實踐，在文中詳細梳理“十四五”開局國家重點研發(fā)計劃在專項申報和過程管理各環(huán)節(jié)的較大變化。同時，也將站在被管理單位、項目參與者的角度，思考并給予改進建議。

關(guān)鍵詞：國家重點研發(fā)計劃? 申報? 管理? 變化? 思考

中圖分類號：G322;F124.3? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A

Abstract： As a new type of science and technology plan after the reform of the“13th Five-Year Plan”national scientific and technological plan， the management and operation of national key R&D programs have become much more mature after the polishing of “12th Five-Year Plan” and previous scientific and technological plans and the practice during the “13th Five-Year Plan”period. In the new historical period， the relevant national ministries and commissions and professional project management institutions have not stopped their exploration on the management optimization of such science and technology plans. In the past 2021， the state successively issued a series of methods，opinion and policies to commit to rational decentralization， scientific management and efficient service. The author has been working? in the front line of science and technology management of a “Double First-Class” university for a long time， will combine daily management practice to sort out in detail the major changes in special declaration and process management of national key R&D programs at the beginning of the “14th Five-Year Plan" in this paper， and will also think and give suggestions for improvement from the perspective of managed units and project participants.

Key Words：National key research and development program; Declaration; Management; Change; Thought

科技部自 2015 年啟動面向“十三五”科技重點任務部署后，為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全面落實《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，于 2016 年整合形成了國家重點研發(fā)計劃，聚焦國家重大戰(zhàn)略任務[1]。國家重點研發(fā)計劃作為國家科技計劃五大類中的一項重要計劃類別，經(jīng)過“十三五”期間的打磨和實踐已日趨成熟。戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會、部際聯(lián)席會議、項目管理專業(yè)機構(gòu)構(gòu)成的組織管理體系，形成的咨詢評議、決策監(jiān)督和管理監(jiān)督相互獨立的管理機制，全程嵌入式監(jiān)督，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺進行全面支持，實現(xiàn)全流程管理，充分保障了國家重點研發(fā)計劃的有效實施[2]。

目前，大部分“十三五”時期的重點專項已經(jīng)進入結(jié)題項目綜合績效評價階段，專項總體績效評價工作也在有序部署。2021年國家邁入“十四五”新發(fā)展階段，國家重點研發(fā)計劃也在“十四五”開局的這一年里，無論是在項目申報評審還是過程管理方面，均發(fā)生了較大變化。該文將主要變化進行了梳理、分析，并提出進一步改進建議。

1? 項目申報

1.1? 專項指南發(fā)布時間變化

雖然“十四五”國家重點研發(fā)計劃重點專項布局依然堅持“成熟一個、啟動一個”的基本原則，但是相比“十三五”期間，重點專項項目申報指南主要還是集中在上半年的4～5月左右，這就類似于國家自然科學基金每年的集中申報工作，對于項目申報單位和項目負責人來說，比較好統(tǒng)籌安排當年的項目申報工作，也避免出現(xiàn)上半年申報未獲批的項目負責人還可以繼續(xù)申請同年下半年項目的情況。

1.2? 專項名稱變化

由于部分“十三五”重點專項啟動較晚，因此2021年雖然處于“十四五”期間，但是依然發(fā)布了部分“十三五”重點專項的2021年度項目申報指南，同時也啟動了53個“十四五”重點專項，“十三五”和“十四五”重點專項指南交叉發(fā)布?？v觀“十四五”專項名稱可以發(fā)現(xiàn)，部分“十三五”專項延續(xù)至“十四五”之后繼續(xù)保留原名稱，例如“地球觀測與導航”“生物安全關(guān)鍵技術(shù)研究”“中醫(yī)藥現(xiàn)代化”等專項。部分“十三五”專項相互整合后成為“十四五”專項，例如：“診療裝備與生物醫(yī)用材料”專項在“十三五”期間為“數(shù)字診療裝備研發(fā)”和“生物醫(yī)用材料研發(fā)與組織器官修復替代”專項。同時，也有部分“十三五”專項拆分成為兩個“十四五”專項，例如：“十三五”專項“可再生能源與氫能技術(shù)”拆分為“十四五”專項“可再生能源技術(shù)”和“氫能技術(shù)”。當然，隨著科技發(fā)展的日新月異，結(jié)合國家重大戰(zhàn)略和社會經(jīng)濟發(fā)展需求，也新增了大量“十四五”新專項，例如：“工程科學與綜合交叉”“社會治理與智慧社會科技支撐（平安中國）”“生物與信息融合（BT與IT融合）”“區(qū)塊鏈”等專項。

1.3? 項目類型變化

除了延續(xù)“十三五”期間常規(guī)項目、青年科學家項目類別之外，作為深化科研項目管理改革的重要舉措，國家決定在國家重點研發(fā)計劃中設立“揭榜掛帥”項目[3]。對于“揭榜掛帥”制項目，對揭榜單位無注冊時間要求，對揭榜團隊負責人無年齡、學歷和職稱要求，鼓勵有信心、有能力組織好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的優(yōu)勢團隊積極申報。明確榜單任務資助額度，簡化預算編制，經(jīng)費管理探索實行“負面清單”。據(jù)統(tǒng)計，2021年共有26個專項發(fā)布了59個“揭榜掛帥”任務，擬安排國撥經(jīng)費近26.7億元?！敖野駫鞄洝备母锏暮诵木褪且o緊圍繞經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實緊迫需求，來設計研發(fā)任務。在執(zhí)行過程中，通過“軍令狀”等改革舉措來壓實責任，最終由用戶來考核成果，使科技計劃能夠更加聚焦國家需求，更加增強攻堅能力[4]。

1.4? 青年科學家項目申報變化

為給青年科研人員創(chuàng)造更多機會組織實施國家目標導向的重大研發(fā)任務，“十四五”國家重點研發(fā)計劃在更大范圍內(nèi)設立青年科學家項目。根據(jù)領域和專項特點，采取專設青年科學家項目或項目下專設青年科學家課題等多種方式。且根據(jù)不同類別的項目，對于青年科學家申報年齡限制進一步擴大，基礎研究類項目男性35歲、女性38歲保持不變，非基礎研究類項目男性擴大到38歲，女性擴大到40歲。鼓勵青年科學家勇于活躍在世界科技前沿，承擔更多國家重大需求任務。

1.5? 申報附件材料變化

2018年以來，國家各部委先后發(fā)布了《關(guān)于進一步加強誠信科研的若干意見》《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》《關(guān)于印發(fā)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）的通知》等一系列文件，從利益價值方面引導、加強對違背誠信科研的懲處力度等方面加強科研誠信和學風作風建設[5]。國家重點研發(fā)計劃項目申報自“十三五”以來一直要求項目申報牽頭申報單位、課題申報單位、項目負責人及課題負責人須簽署誠信承諾書，“十四五”進一步將誠信承諾書內(nèi)容進行了細化、調(diào)整。比如：詳細要求申報單位參照近期發(fā)布的政策規(guī)定要求，落實科研作風學風和科研誠信主體責任；強調(diào)申報人杜絕“違反科學倫理規(guī)范”等違規(guī)行為。部分專業(yè)機構(gòu)（如中國21世紀議程管理中心）進一步擴大范圍，在項目正式申報階段要求所有參加單位均須簽署誠信承諾書?？紤]到骨干人員數(shù)量較多，個人誠信承諾書的簽署范圍暫未擴大。

2? 項目答辯評審

2.1? 答辯評審專家名單公布時間變化

“十三五”期間，各專業(yè)機構(gòu)根據(jù)《國務院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）的有關(guān)要求，于項目視頻答辯評審前在網(wǎng)上公布了評審專家名單，強化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督。2021年，根據(jù)實際情況和有關(guān)要求，調(diào)整了評審專家名單公布時間，在評審工作結(jié)束后予以公布。

2.2? 答辯評審內(nèi)容變化

“十三五”期間，項目任務答辯和經(jīng)費預算評估分開進行，對于通過視頻答辯評審后擬立項的項目，進入較為嚴格的預算評估階段，根據(jù)預算評估結(jié)果確定最終國撥經(jīng)費額度。2021年，按照最新的《財政部 科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》的通知》（財教〔2021〕178號）要求，專業(yè)機構(gòu)合并項目評審和預算評審，在項目評審時同步開展預算評審，不得將預算編制細致程度作為評審預算的因素，不得簡單按比例核減預算。因此現(xiàn)在的項目視頻答辯匯報中普遍要求增加項目經(jīng)費預算安排內(nèi)容（青年科學家項目除外）。

2.3? 答辯評審形勢變化

2020年新冠疫情爆發(fā)以后，全球進入防疫常態(tài)化階段。雖然國內(nèi)疫情管控整體情況較好，但是仍有零星散發(fā)情況出現(xiàn)。“十三五”期間的項目視頻答辯評審方式為：除教育部和中科院在京單位在教育部和中科院設立的視頻答辯會議室進行外，各申報項目按照屬地化原則，分別安排在項目申報單位所在地方科技主管部門設立的視頻答辯會議室進行；評審專家則全部集中在科技部設置的專用視頻評審答辯室，使用統(tǒng)一的評審系統(tǒng)對申報的項目進行即時評審。2021年，受不定期疫情影響，專家在北京集中越來越困難。因此科技部嘗試采用采取多場景評審的方式進行。項目組、專家、工作人員分別在線下不同的場所，通過專用系統(tǒng)進行視頻連線完成視頻答辯評審工作。因此項目組無須前往地方科技主管部門設置的專用視頻評審答辯室，專家也無須到北京集中，順應了最新的防疫要求。

3 項目過程管理

3.1? 經(jīng)費預算科目及預算調(diào)劑變化

進一步精簡合并預算編制科目，按設備費、業(yè)務費、勞務費三大類編制直接費用預算。且設備費預算調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔單位，不再由項目管理部門審批其預算調(diào)增。項目承擔單位要統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調(diào)劑手續(xù)。課題間接費總額不調(diào)增的情況下，課題參與單位之間的間接費額度在課題承擔單位層面就可以完成調(diào)劑手續(xù)。

3.2? 課題經(jīng)費預算執(zhí)行率要求變化

項目綜合績效評價中，優(yōu)化預算執(zhí)行方面資金評議標準，取消“課題專項經(jīng)費預算執(zhí)行率每低于 95%一個百分點，減少 1 分”的評議規(guī)則。預算執(zhí)行率（賬面支出、應付未付和預計支出合計占中央財政資金比重）低于50%的，課題承擔單位應在課題績效自評價報告中詳細說明原因。

3.3? 結(jié)余資金管理變化

取消“課題資金評議得分為 80 分及以下的，收回結(jié)余資金”的規(guī)定。課題績效評價和項目綜合績效評價結(jié)論均為“通過”的，課題結(jié)余資金留歸承擔單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出，不再執(zhí)行2年收回政策。承擔單位應優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進度。課題績效評價或項目綜合績效評價結(jié)論為“結(jié)題”或“未通過”的，結(jié)余資金由專業(yè)機構(gòu)收回。

4 思考與建議

“十四五”開局以來，國家有關(guān)部門在“十三五”的探索以及調(diào)研過程中進行了大量有利于科技創(chuàng)新的改革，筆者從項目承擔單位科研管理人員的角度明顯感覺到現(xiàn)在的管理的確日趨規(guī)范、科學、高效，但依然存在不盡合理的地方。

4.1? 正式申報時間較短

按照國家重點研發(fā)計劃目前的申報規(guī)則，預申報時間為50天，正式申報時間為30天。雖然預申報過程中的團隊構(gòu)成、組織協(xié)調(diào)、項目整體框架設計等工作需要耗費不少時間，但是預申報書的內(nèi)容只有3 000字左右，且正式申報通知發(fā)布之前還有指南征求意見過程，準備時間總體來說較為充裕。而正式申報書的內(nèi)容接近5萬字，各部分內(nèi)容均需細化，附件材料要求也更多，同時還需做好項目經(jīng)費各項預算，因此30天時間顯得十分緊張?？梢钥紤]適當縮短預申報時間延長正式申報時間，比如預申報40天，正式申報40天，這樣可能有利于提高項目正式申報書質(zhì)量。

4.2? 結(jié)余經(jīng)費比例設置較低

國家一系列“放管服”政策對于科研人員來說的確是解綁了很多，更加有利于科學家潛心科研、更好地完成項目既定目標。但對于國家重點研發(fā)計劃這一類解決國家和社會實際問題、應用性較強的科技計劃項目來說，科研經(jīng)費執(zhí)行率超過50%即可免于說明原因，未免顯得“放”得太寬，若能設置在70%左右可能更為合理。

4.3? 重視視頻答辯中的經(jīng)費預算部分

現(xiàn)行視頻答辯評審規(guī)則中普遍要求匯報項目的經(jīng)費預算，且答辯過程也增設了財務專家的提問。對于很多項目負責人來說，對于項目目標、研究內(nèi)容和技術(shù)路線等問題掌握得很好，但是財務預算是各個課題按照課題任務目標進行的較為詳細的編制，項目負責人往往對課題預算中較多細節(jié)掌握不太準確。雖然財務專家的評分與項目能否立項不直接關(guān)聯(lián)，但是由于較多項目負責人對經(jīng)費預算編制掌握不夠熟練，容易影響答辯的整體效果。因此，建議各項目負責人在答辯問題的準備中多多了解一下各個課題經(jīng)費預算內(nèi)容。

4.4? 建議針對國家政策調(diào)整進行統(tǒng)一培訓

由于國家重點研發(fā)計劃項目涉及人員及單位較多，并且周期較長，在實施過程中難免遇到項目研究人員變動、參與單位任務分工及課題經(jīng)費預算調(diào)整等問題[6]。對于此類調(diào)整問題國家相關(guān)文件給出了較為明確的審核、審批及備案要求。筆者所在的單位除了牽頭的項目以外，承擔的課題和參與的課題數(shù)量也較多。在具體管理過程中，經(jīng)常遇到不同項目牽頭單位執(zhí)行國家政策標準不統(tǒng)一的現(xiàn)象。很多在項目牽頭單位層面審批的事項由于牽頭單位的要求非要上報專業(yè)機構(gòu)審批，有些經(jīng)費預算調(diào)整在課題承擔單位層面審批的事項非要上報項目牽頭單位，導致國家相關(guān)精神未能充分落實到位[7]。因此建議相關(guān)專業(yè)機構(gòu)在統(tǒng)一管理標準的前提下，能夠針對最新管理規(guī)定及時開展專項培訓，真正將國家對于科研人員的利好政策落地落實。

5 結(jié)語

國家重點研發(fā)計劃作為“十三五”科技計劃改革以來的一類重要科技計劃，在國家科技計劃體系中承擔著重要的科技創(chuàng)新推動作用，計劃執(zhí)行的好壞直接影響著國家科技創(chuàng)新水平，同時也對省市和地方科技計劃管理實施也起著重要的引導作用。在經(jīng)歷了“十三五”期間的試點、實踐和探索之后，國家有關(guān)部門和項目管理專業(yè)機構(gòu)能夠及時、準確地針對項目管理過程中各種問題進行相應調(diào)整，反映出了國家在推動項目管理方式改革上的決心和更加科學的態(tài)度，相關(guān)單位若能將改革精神嚴格落實到位，一定能夠進一步激勵科研人員多出高質(zhì)量科技成果、為實現(xiàn)高水平科技自立自強做出更大貢獻。

參考文獻

[1]高丹.對國家重點研發(fā)計劃專項實施過程管理的實踐與思考[J].科技經(jīng)濟市場，2018（1）：170-172.

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[3]周笑梅.新型智庫發(fā)展優(yōu)化研究[D].長春：吉林大學，2021.

[4]金葉子. 國家重點研發(fā)計劃公布51個專項 26.7億“揭榜掛帥”經(jīng)費瞄準哪些領域[N]. 第一財經(jīng)日報，2021-07-21（A06）.

[5]馬行超.淺析國家重點研發(fā)計劃的項目過程管理[J].科教導刊，2021，28（10）：7-9.

[6]喬進，谷巖松，劉郝弦.高校國家重點研發(fā)計劃項目過程管理淺析[J].科技創(chuàng)新導報，2020（25）：162-164.

[7]孫珍全，楊斌，張陽，等.國家重點研發(fā)計劃重點專項精細化管理與實踐[J].科技管理研究，2020，40（21）：191-196.

作者簡介：喬進（1983—）男，碩士，七級職員，主要從事國家、省市科技計劃管理工作。