任弢 王欣亮 張家豪

關(guān)鍵詞數(shù)字化轉(zhuǎn)型 區(qū)域創(chuàng)新 示范效應(yīng)

一、引言

伴隨著第四次科技革命的快速發(fā)展，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能為代表的信息技術(shù)深刻影響著社會的方方面面。為了適應(yīng)新技術(shù)引致的治理環(huán)境變化，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型成為國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)涵之一。同時(shí)，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型也成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)話題。已有研究在規(guī)范分析政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型價(jià)值的基礎(chǔ)上，①總結(jié)國外政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，② 一方面將政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型作為因變量，討論影響政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的因素，③ 從而為政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型提出政策建議；另一方面則將政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型作為自變量，討論政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的效果，④從而評價(jià)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)際意義。在這些評價(jià)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型效果的研究中，學(xué)者們重點(diǎn)揭示了政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對于政府內(nèi)部流程再造、①外部主體間協(xié)同②和政府治理績效③等直接治理產(chǎn)出的影響。

上述研究對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的直接效果進(jìn)行了較為全面的評價(jià)，但是應(yīng)當(dāng)注意到，除了直接的治理產(chǎn)出外，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的社會效果同樣也是值得關(guān)注的目標(biāo)。２０２２年６月國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)，不僅要將數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于政府管理服務(wù)，推進(jìn)政府治理流程優(yōu)化、模式創(chuàng)新和能力提升，構(gòu)建數(shù)字化、智能化的政府運(yùn)行新形態(tài)，同時(shí)也要充分發(fā)揮數(shù)字政府建設(shè)的創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用。

習(xí)近平總書記指出：“創(chuàng)新始終是一個(gè)國家、一個(gè)民族發(fā)展的重要力量”。④ 黨的二十大報(bào)告也強(qiáng)調(diào)“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”。⑤ 長期以來，我國創(chuàng)新投入呈現(xiàn)爆發(fā)式增長趨勢，但創(chuàng)新產(chǎn)出卻增長緩慢，致使內(nèi)涵式創(chuàng)新發(fā)展程度不足，提升區(qū)域創(chuàng)新績效成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必由之路。既往研究對政府在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中所發(fā)揮的基礎(chǔ)性作用已取得基本共識：區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的開展離不開政府參與。那么，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是否引領(lǐng)了區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)？如果是，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型又是如何發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用的？為了回答這兩個(gè)問題，本研究試圖基于２００９—２０１９年２３２個(gè)地級市的面板數(shù)據(jù)，以地方政府政務(wù)云計(jì)算中心試點(diǎn)為政策干預(yù)，構(gòu)建準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，運(yùn)用雙重差分模型與空間計(jì)量模型，定量考察政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的社會影響及其運(yùn)行機(jī)制。

二、文獻(xiàn)綜述

在既往研究中，學(xué)者們將區(qū)域創(chuàng)新作為市場自發(fā)行為，重點(diǎn)關(guān)注了對外直接投資、⑥金融發(fā)展水平、⑦市場扭曲程度⑧等市場要素對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。數(shù)字技術(shù)影響創(chuàng)新績效的相關(guān)文獻(xiàn)則大多關(guān)注企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新的影響效應(yīng)，普遍認(rèn)為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新成功率、創(chuàng)新收益、創(chuàng)新績效提升等具有正向推動(dòng)作用。⑨ 也有研究指出在數(shù)字賦能下，金融發(fā)展對創(chuàng)新績效也具有正向激勵(lì)作用。在對數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行細(xì)分的過程中，研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型可分為數(shù)字化接入、裝備、平臺建設(shè)和應(yīng)用水平四個(gè)維度，數(shù)字化裝備、平臺建設(shè)應(yīng)用水平與區(qū)域創(chuàng)新績效呈倒“Ｕ”型關(guān)系。盡管相關(guān)研究對數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的機(jī)制與效應(yīng)進(jìn)行了深入剖析，但這些研究中所提及的數(shù)字化轉(zhuǎn)型大多發(fā)生在企業(yè)、行業(yè)層面，是市場主體或者說是直接參與創(chuàng)新活動(dòng)的微觀主體的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，而政府影響區(qū)域創(chuàng)新的方式和途徑與這些微觀主體完全不同，因此無法使用其機(jī)制來替代政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效影響機(jī)制。

政府行為會影響區(qū)域創(chuàng)新績效已成為學(xué)界基本共識。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)存在外部性從而引發(fā)的市場失靈是大多數(shù)研究論證政府影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的理論起點(diǎn)。① 從這一起點(diǎn)出發(fā)，現(xiàn)有研究重點(diǎn)分析了產(chǎn)業(yè)政策、②政府補(bǔ)貼、③稅收優(yōu)惠、④科技規(guī)劃⑤等政策工具的作用。研究發(fā)現(xiàn)政府活動(dòng)既可能增強(qiáng)⑥也可能降低⑦區(qū)域創(chuàng)新績效，同一政策工具的效果在不同地域、⑧不同行業(yè)⑨間存在差異。盡管不同研究對于政府影響效果方向和強(qiáng)度的評估結(jié)論存在分歧，但是這些研究存在相同的基本邏輯：將微觀創(chuàng)新主體視作“經(jīng)濟(jì)人”，各類政策工具都是通過影響創(chuàng)新活動(dòng)的成本收益或創(chuàng)新活動(dòng)的市場環(huán)境，促成新的市場均衡，影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。但是，與上述供給面或需求面政策工具不同，作為政府內(nèi)部改革舉措的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型并不能直接改變區(qū)域創(chuàng)新微觀主體的成本收益，因此現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未對政府內(nèi)部管理行為影響市場主體創(chuàng)新的效應(yīng)和機(jī)制做出清晰回答。

綜上所述，相關(guān)文獻(xiàn)已對數(shù)字技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、企業(yè)組織創(chuàng)新等方面進(jìn)行了深入探討，也肯定了數(shù)字技術(shù)應(yīng)用在企業(yè)發(fā)展方面的重要價(jià)值，為本文研究提供了基礎(chǔ)，但依然存在以下不足：一是重在研究數(shù)字技術(shù)對企業(yè)發(fā)展價(jià)值的作用，忽視了數(shù)字技術(shù)與區(qū)域整體創(chuàng)新的關(guān)系，使區(qū)域整體效應(yīng)與機(jī)制缺乏探究；二是重在分析數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)等設(shè)施對創(chuàng)新的影響機(jī)制，忽視了數(shù)字技術(shù)作為一種賦能形式，導(dǎo)致地方政府創(chuàng)新行為未被納入創(chuàng)新績效影響因素的考察范疇，因而無法進(jìn)一步回應(yīng)“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合的現(xiàn)實(shí)要求。鑒于此，本文試圖從以下兩個(gè)方面發(fā)展既有研究：一是將政務(wù)云計(jì)算平臺建設(shè)試點(diǎn)政策作為政策干預(yù)，從而構(gòu)造政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，部分解決以往研究的內(nèi)生性問題，科學(xué)評估政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)；二是考慮數(shù)字技術(shù)賦能政府治理的特性，厘清政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的影響機(jī)制。

三、政策背景與理論假說

１．政策背景

２０１１年１１月，《國家電子政務(wù)“十二五”規(guī)劃》提出了完善以云計(jì)算為基礎(chǔ)的電子政務(wù)公共平臺頂層設(shè)計(jì)，推行“云計(jì)算服務(wù)優(yōu)先”模式，推動(dòng)政務(wù)部門業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)向云計(jì)算服務(wù)模式的電子政務(wù)公共平臺遷移并開展電子政務(wù)公共平臺應(yīng)用試點(diǎn)示范工作。２０１２年財(cái)政部印發(fā)的《政府采購品目分類目錄（試用）》將云計(jì)算服務(wù)納入政府采購目錄中。隨后頒布實(shí)施的《基于云計(jì)算的電子政務(wù)公共平臺頂層設(shè)計(jì)指南》（２０１３年）、《關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》（２０１５年）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)云計(jì)算創(chuàng)新發(fā)展培育信息產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的意見》（２０１５年）、《關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋政務(wù)服務(wù)”工作的指導(dǎo)意見》（２０１６年）、《云計(jì)算發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（２０１７—２０１９年）》《關(guān)于加快推進(jìn)全國一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺建設(shè)的指導(dǎo)意見》（２０１８年）等一系列規(guī)范性文件，都將政府云計(jì)算作為政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的主要抓手。根據(jù)中國信通院２０１８年政務(wù)云綜合水平評估結(jié)果，評估對象中８０％的部門和７０％的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已在“云”上運(yùn)行。已有關(guān)于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的應(yīng)然研究指出，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能是當(dāng)前政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的主要支撐技術(shù)，①而三大技術(shù)中只有云計(jì)算技術(shù)需依托明顯的物理載體建設(shè)因而能夠被觀察到。同時(shí)，云計(jì)算中心作為大數(shù)據(jù)和人工智能運(yùn)行的物理載體，其投入運(yùn)營也是政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的里程碑性標(biāo)志。②

２．理論假說

從“經(jīng)濟(jì)人”的理論預(yù)設(shè)出發(fā)，交易成本與資源配置理論指出創(chuàng)新要素交易成本降低或配置優(yōu)化均能實(shí)現(xiàn)在既定成本下的產(chǎn)出提升，或者在既定產(chǎn)出下的成本降低，從而增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新效率。數(shù)字政府即平臺，該平臺的運(yùn)行強(qiáng)化了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成，促進(jìn)了政府與企業(yè)組織成員間合作，從而增強(qiáng)系統(tǒng)性創(chuàng)新能力，同時(shí)，還通過自身創(chuàng)新能力提升，因聯(lián)通作用，加速外部創(chuàng)新資源進(jìn)入，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，產(chǎn)生更大的協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出效益，進(jìn)而提升區(qū)域整體創(chuàng)新效率。此外，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，數(shù)字平臺作為資源共享渠道，打破了政府、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間割裂的狀態(tài)，使原有的產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)作關(guān)系從線性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，加速創(chuàng)新資源在各主體間流動(dòng)，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。③

與上述經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋相對應(yīng)，行為公共管理理論則有不同的論證邏輯。作為心理學(xué)和公共管理學(xué)的交叉領(lǐng)域，行為公共管理研究不再將公共管理中的行為主體視作掌握完全信息、具有穩(wěn)定偏好、追求效用最大化的自利理性人，而是回歸西蒙所提出的“管理人”預(yù)設(shè)，考察管理情境中的個(gè)人、群體與組織的互動(dòng)過程，聚焦于政府行為與公民體驗(yàn)之間的相互作用。④ 基于上述預(yù)設(shè)，相較于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的政策工具研究，行為公共管理更加關(guān)注政策工具對于微觀個(gè)體觀念與行為的形塑結(jié)果。

行為公共管理視角下的政策工具研究將政策工具分為“胡蘿卜型”“鞭子型”“說教型”和“助推型”四類。其中前兩類政策工具分別通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰改變激勵(lì)結(jié)構(gòu)從而對政策對象產(chǎn)生影響，“說教型”政策工具通過宣傳動(dòng)員改變政策對象的偏好從而達(dá)到政策目的，而“助推型”政策工具則“以可預(yù)知方式改變?nèi)藗冃袨?，在不明顯改變公民偏好前提下，不禁止任何選擇也不明顯改變其經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方案，讓公民更容易選擇政府所需的行為”。⑤

助推型政策工具是行為公共管理研究的重點(diǎn)，其主要通過個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)損失厭惡、決策偏差、直覺性快速思維等個(gè)體心理機(jī)制發(fā)揮作用?，F(xiàn)有研究中的助推型政策工具按照不同作用機(jī)制，可以被歸納為默認(rèn)錨定（ｄｅｆａｕｌｔ）型助推、啟動(dòng)設(shè)計(jì)（ｐｒｉｍｉｎｇ）型助推、敘事框架（ｆｒａｍｉｎｇ）型助推⑥和社會規(guī)范（ｎｏｒｍ）型助推四種類型。⑦ 其中，社會規(guī)范型助推通過向政策對象傳遞大多數(shù)其他社會成員的行為傾向或社會期許的行為傾向，從而達(dá)成影響政策對象行為的目標(biāo)。

社會規(guī)范型助推能夠發(fā)揮作用，是因?yàn)槲⒂^個(gè)體行為中普遍存在的“非理性”的從眾與模仿。早期社會心理學(xué)研究通過實(shí)驗(yàn)證明了人們在面對不確定性的情形時(shí)，會通過模仿他人行為使自身行為與多數(shù)人趨同。⑧群體中多數(shù)人的行為能夠形成社會規(guī)范的無意識內(nèi)化，從而影響個(gè)體的微觀選擇。① 基于此，社會規(guī)范型助推成為行為公共管理的可行選擇。行為公共管理研究發(fā)現(xiàn)，在政策過程中由于群體壓力的存在，人們的行為總是會受到多數(shù)人或領(lǐng)導(dǎo)、專家、榜樣等權(quán)威主體的影響，②諸如“這是大多數(shù)人的選擇”“這是權(quán)威的選擇”等理由總是成為微觀主體行動(dòng)依據(jù)。

在區(qū)域創(chuàng)新中此類社會規(guī)范型助推帶來的結(jié)果是組織間的創(chuàng)新模仿行為。現(xiàn)有研究從不同學(xué)科視角對組織間的創(chuàng)新模仿行為進(jìn)行討論，如組織學(xué)視角下的“組織趨同”、③經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的“后發(fā)優(yōu)勢”④等。這些研究都將組織間的模仿行為視為是組織對環(huán)境不確定性和創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)性的因應(yīng)。⑤ 現(xiàn)有的組織間創(chuàng)新模仿行為研究主要關(guān)注企業(yè)組織之間的相互模仿。⑥ 然而必須注意到，政府作為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中的權(quán)威行動(dòng)者，其創(chuàng)新行為同樣能夠引發(fā)模仿效應(yīng)。

無論在學(xué)術(shù)界的理論討論還是實(shí)務(wù)界的政策表述中，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型都被視為政府的管理創(chuàng)新，換言之，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是政府本身所開展的一項(xiàng)創(chuàng)新項(xiàng)目。已有研究指出，政府自身的創(chuàng)新活動(dòng)對于區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的助推作用：一方面政府示范項(xiàng)目強(qiáng)化了創(chuàng)新活動(dòng)本身的合法性，⑦另一方面也通過向企業(yè)等創(chuàng)新主體傳遞出創(chuàng)新信號，⑧形成倡導(dǎo)創(chuàng)新的社會規(guī)范。

由于行政區(qū)劃限制，如果政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是通過改變要素市場影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，那么政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型不能跨區(qū)劃對本行政區(qū)以外的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響，換言之，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響不應(yīng)存在空間效應(yīng)。反之，如果政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是一種助推，那么政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的示范作用就具有公共物品性質(zhì)和一定的外部性，能夠?qū)^(qū)域外產(chǎn)生影響，因而將觀察到空間溢出現(xiàn)象。本地區(qū)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠助推哪些域外地區(qū)是需要進(jìn)一步說明的問題。“管理人”路徑中的助推機(jī)制之所以能夠發(fā)揮作用，是由于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型作為一種管理創(chuàng)新示范，創(chuàng)制了鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會規(guī)范。而社會規(guī)范作用的發(fā)揮受到社會環(huán)境的影響：社會規(guī)范在相似社會環(huán)境下具有相似效果。因此政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新績效的影響應(yīng)當(dāng)在具有相似社會條件的地區(qū)間存在空間效應(yīng)，除了傳統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散研究中重點(diǎn)討論的地理鄰近性，⑨具有技術(shù)鄰近性和經(jīng)濟(jì)鄰近性的區(qū)域間能夠觀察到政府?dāng)?shù)字轉(zhuǎn)型的空間效應(yīng)。

綜上所述，本研究提出的理論假說是：政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能夠提升區(qū)域創(chuàng)新績效。政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型作為一種政府內(nèi)部管理的創(chuàng)新活動(dòng)，其影響區(qū)域創(chuàng)新績效的一種可能機(jī)制是通過權(quán)威主體的創(chuàng)新示范，形成引導(dǎo)創(chuàng)新的社會規(guī)范型助推，從而提高區(qū)域創(chuàng)新績效。研究提出假設(shè)：

Ｈ：政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有利于提升本區(qū)域和鄰近區(qū)域的創(chuàng)新績效。

四、研究設(shè)計(jì)

１．變量與數(shù)據(jù)

近年來，政府出臺多項(xiàng)政策推進(jìn)數(shù)字政府建設(shè)，但如何判定政府是否進(jìn)行了數(shù)字化轉(zhuǎn)型，已有研究中關(guān)于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的操作定義和測量方式并沒有形成共識。現(xiàn)有研究中多使用政務(wù)熱線采用、①政府?dāng)?shù)字化績效評分②等指標(biāo)測度政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。由于政務(wù)熱線的“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”程度略顯不足，而政府?dāng)?shù)字化績效評分外生程度不足且在本研究中政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新引領(lǐng)性質(zhì)并不因轉(zhuǎn)型績效不同而存在差異。換言之，本研究更關(guān)注的是數(shù)字化轉(zhuǎn)型是否發(fā)生，而非數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度與績效。

本研究結(jié)合《大數(shù)據(jù)藍(lán)皮書：中國大數(shù)據(jù)發(fā)展報(bào)告》中對于數(shù)字政府的定義，采用是否啟用云計(jì)算中心來表征政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。在具體的數(shù)據(jù)處理時(shí)，若該地區(qū)在某年６月３０日前啟用云計(jì)算中心，則將啟用時(shí)間劃定為當(dāng)年，若為之后則將啟用時(shí)間劃定為下一年。

本研究的因變量是區(qū)域創(chuàng)新績效（Ｉｎｐｅ），使用專利授權(quán)數(shù)表征區(qū)域創(chuàng)新績效。在控制變量方面，選取對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著影響的變量作為控制變量，具體包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Ｅｃｏｎｏｍｙ），選用地級市ＧＤＰ進(jìn)行測量；對外開放水平（Ｏｐｅｎ），選用地級市實(shí)際利用外資金額進(jìn)行測度；城鎮(zhèn)化水平（Ｕｒｂａｎ），使用各地區(qū)城市建設(shè)用地面積占轄區(qū)面積的比例進(jìn)行衡量；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平（Ｆａｃｉｌｉｔｙ），采用各地級市公路面積進(jìn)行測量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（Ｉｎｄｕｓｔｒｙ），選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的比例進(jìn)行衡量。

本研究選擇２００９—２０１９年２３２個(gè)地級市作為研究樣本，其中包括８個(gè)已被確立為大數(shù)據(jù)試驗(yàn)區(qū)的地區(qū)。由于部分地區(qū)如西藏、青海等省份的部分城市因資料難以獲取故不做選擇。本文實(shí)證研究中區(qū)域創(chuàng)新績效所涉及數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及各市統(tǒng)計(jì)局公開信息。其余控制變量如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外開放水平、城鎮(zhèn)化水平、基礎(chǔ)建設(shè)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失的數(shù)據(jù)采用差值法補(bǔ)齊。表１呈現(xiàn)了上述變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況。

在本研究選取的２３２個(gè)地級市中，濟(jì)南市、惠州市和中山市在２０１３年就已開始政府云計(jì)算中心建設(shè)，是政府云計(jì)算中心建設(shè)的先行城市。截至２０１９年已有１０２個(gè)地級市建設(shè)了政府云技術(shù)計(jì)算中心，干預(yù)組樣本量占樣本總量的４３．９７％。

２．模型構(gòu)建

為驗(yàn)證假設(shè)Ｈ，即評估政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響效果，研究將政務(wù)云計(jì)算中心試點(diǎn)政策作為實(shí)驗(yàn)干預(yù)，以其是否啟用為標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)。由于各地市政務(wù)云計(jì)算中心啟用時(shí)間并不一致，因此采用多期雙重差分模型，建立如式（１）的多期雙重差分模型。

其中，Ｉｎｐｅ代表區(qū)域創(chuàng)新績效，ｔｒｅａｔｉ表示是否進(jìn)行了數(shù)字化轉(zhuǎn)型，當(dāng)某市建成并啟用了云計(jì)算中心，則ｔｒｅａｔｉ＝１，反之，ｔｒｅａｔｉ＝０；ｐｏｓｔｔ表示政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型起始時(shí)間，若某年起該地區(qū)啟用了政務(wù)云計(jì)算中心，則自該年之后ｐｏｓｔｔ＝１，反之，ｐｏｓｔｔ＝０；Ｘｉｔ表示一系列控制變量；μｔ為時(shí)間效應(yīng)；γｉ為個(gè)體效應(yīng)；εｉｔ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為了考察政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的空間效應(yīng)，依然以政務(wù)云計(jì)算中心是否啟用為依據(jù)，構(gòu)造準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，考慮到區(qū)域創(chuàng)新績效可能存在顯著的空間相關(guān)性，故納入空間因素，構(gòu)造多期空間雙重差分模型，如式（２）所示：

式（２）中ζ′為隨機(jī)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的時(shí)間權(quán)重矩陣，β１為一系列控制變量的空間交互項(xiàng)系數(shù)；ρ為空間滯后項(xiàng)系數(shù)，為空間交互項(xiàng)系數(shù)， 為克羅內(nèi)克積符號，ζ′ Ｗ′為內(nèi)生時(shí)空權(quán)重矩陣，在文中以ＴＷ表示。Ｗ′為經(jīng)過行隨機(jī)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的空間權(quán)重矩陣，包含地理距離矩陣ＷＧｉｊ、經(jīng)濟(jì)距離矩陣ＷＰｉｊ和技術(shù)距離矩陣ＷＴ ｉｊ，對地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣以及技術(shù)距離矩陣進(jìn)行構(gòu)造：（１）地理距離矩陣。構(gòu)造地理距離矩陣的原因在于檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是否對鄰近地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生空間影響，故以地區(qū)間經(jīng)緯度距離為基礎(chǔ)構(gòu)造地理距離鄰接矩陣。（２）經(jīng)濟(jì)距離矩陣。余泳澤和劉大勇證明了創(chuàng)新溢出不僅會發(fā)生在地理距離相近地區(qū)，也會發(fā)生在經(jīng)濟(jì)距離相近的區(qū)域間。① 鑒于此，以地區(qū)人均ＧＤＰ為基礎(chǔ)構(gòu)造經(jīng)濟(jì)距離矩陣。（３）技術(shù)距離矩陣。考慮到區(qū)域創(chuàng)新績效可能因技術(shù)溢出存在空間相關(guān)關(guān)系，且為進(jìn)一步檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是否會對技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域產(chǎn)生創(chuàng)新溢出效應(yīng)，使用各地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入構(gòu)造地區(qū)間技術(shù)距離矩陣。

五、實(shí)證結(jié)果

為估計(jì)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)，驗(yàn)證假設(shè)Ｈ，研究構(gòu)造雙重差分模型進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，為確保估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健，在估計(jì)過程中逐步引入控制變量，具體估計(jì)結(jié)果如表２所示。

表２的估計(jì)結(jié)果顯示，在逐步引入控制變量的過程中，估計(jì)結(jié)果始終顯著為正，且均通過了１％的顯著性水平檢驗(yàn)。這反映出政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能顯著推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升，假設(shè)Ｈ得到驗(yàn)證。

為確保雙重差分模型滿足模型預(yù)設(shè)，進(jìn)行共同趨勢檢驗(yàn)。將政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型初始實(shí)施時(shí)間點(diǎn)設(shè)為ｔ，生成政策執(zhí)行前一年ｔ－１、前兩年ｔ－２以及前三年的ｔ－３期的政策實(shí)施變量。檢驗(yàn)結(jié)果如表３所示，ｔ－１、ｔ－２及ｔ－３期的估計(jì)系數(shù)均不顯著，這表明在政策干預(yù)前處理組與對照組間存在共同趨勢，滿足雙重差分模型的應(yīng)用前提。

表２回歸結(jié)果顯示政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新績效，但這一估計(jì)可能受到其他干擾因素的影響而產(chǎn)生內(nèi)生性問題，為確保估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健，進(jìn)一步進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。通過１０００次隨機(jī)設(shè)定處理組與對照組，對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，得到１０００組回歸系數(shù)，其密度分布如圖２所示，圖２中豎線為政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的基準(zhǔn)回歸系數(shù)，１０００次回歸的系數(shù)核密度線均在豎線左側(cè)，由此證明了政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的估計(jì)結(jié)果并未受到其他干擾因素影響，估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健。

研究通過構(gòu)造地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣和技術(shù)距離矩陣，檢驗(yàn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的空間效應(yīng)，為確保估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健，采用ＳＡＲ、ＳＥＭ和ＳＤＭ模型分別進(jìn)行檢驗(yàn)，并利用空間效應(yīng)分解方法對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的空間效應(yīng)進(jìn)行分解，結(jié)果如表４所示。

從表４可以看出，無論使用ＳＤＭ、ＳＥＭ和ＳＡＲ哪種模型，或在任何一種空間距離矩陣下，ｔｒｅａｔｐｏｓｔ的估計(jì)結(jié)果均通過了１％的顯著性水平檢驗(yàn)，由此證明了政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新績效的結(jié)論可靠；所有估計(jì)結(jié)果中的值均為正，且都通過了１％的顯著性水平檢驗(yàn)，證明區(qū)域創(chuàng)新績效無論對鄰近地區(qū)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)貐^(qū)，或是技術(shù)水平相當(dāng)?shù)貐^(qū)都存在顯著的空間溢出效應(yīng)。

此外，表４政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響區(qū)域創(chuàng)新績效的空間效應(yīng)分解結(jié)果顯示，在經(jīng)濟(jì)距離與技術(shù)距離矩陣下，無論是ＳＡＲ模型還是ＳＤＭ模型分解結(jié)果都得出政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效的間接影響效應(yīng)顯著為正，可見政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)貐^(qū)或技術(shù)水平相當(dāng)?shù)貐^(qū)均產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。

綜上所述，實(shí)證結(jié)果證實(shí)了研究假設(shè)Ｈ，即政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能夠提升區(qū)域創(chuàng)新績效且對于鄰近區(qū)域也具有顯著的空間溢出效應(yīng)。

六、結(jié)論與討論

１．研究結(jié)論

本文使用２００９—２０１９年２３２個(gè)地級市的樣本數(shù)據(jù)，以啟用政府云計(jì)算中心為政策干預(yù)構(gòu)造準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)，考察政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響及其機(jī)制。實(shí)證研究表明：（１）作為政府創(chuàng)新示范的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能夠提升區(qū)域創(chuàng)新績效；（２）政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型不僅能夠提升本區(qū)域創(chuàng)新績效，而且對于鄰近區(qū)域具有顯著的空間溢出作用，從而支撐了研究提出的理論假說：政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型是政府的創(chuàng)新活動(dòng)，通過政府創(chuàng)新示范，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會規(guī)范型助推，進(jìn)而助推了微觀主體創(chuàng)新行為，提高了區(qū)域創(chuàng)新績效。

２．政策啟示

以上研究結(jié)論不僅為推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新效率提供了理論依據(jù)，并且回應(yīng)了國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》中“發(fā)揮數(shù)字政府建設(shè)的創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用”和十九屆五中全會關(guān)于“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合的政策要求。本文得到以下四點(diǎn)政策啟示：

首先，加速推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型，積極開展新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。黨的二十大報(bào)告指出：“推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展，構(gòu)建新一代信息技術(shù)、人工智能……等一批新的增長引擎”，“構(gòu)建現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系”。① 政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型，特別是政府云計(jì)算中心，從一定意義上來說屬于新興基礎(chǔ)設(shè)施的范疇，對改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境具有重要作用?；诖?，研究建議地方政府要結(jié)合地區(qū)實(shí)際發(fā)展路徑，加快數(shù)字技術(shù)及數(shù)據(jù)應(yīng)用向開放、創(chuàng)新和有效的方向轉(zhuǎn)變，加大對數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施和共性技術(shù)的投入：完善以５Ｇ移動(dòng)通訊技術(shù)、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)為代表的通信基礎(chǔ)設(shè)施；升級以云計(jì)算中心、數(shù)據(jù)中心為代表的算力基礎(chǔ)設(shè)施；優(yōu)化以人工智能為代表的算法共性技術(shù)，從而提高數(shù)字轉(zhuǎn)型的賦能潛力。

其次，以政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型為契機(jī)，構(gòu)建區(qū)域數(shù)字生態(tài)伙伴關(guān)系。本研究實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型能夠通過促進(jìn)主體協(xié)同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效提升。因此，建議地方政府在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中構(gòu)建由政府主導(dǎo)的包容性數(shù)字治理生態(tài)，促進(jìn)各主體間平等協(xié)作，從而優(yōu)化治理環(huán)境。具體而言，一要以大數(shù)據(jù)資源整合為基礎(chǔ)，加快數(shù)字化應(yīng)用建設(shè)，運(yùn)用“大數(shù)據(jù)＋標(biāo)準(zhǔn)化”運(yùn)行模式，推動(dòng)數(shù)據(jù)信息的聚集與利用，不斷提升政務(wù)服務(wù)能力，為市場主體打造快捷高效的政務(wù)服務(wù)環(huán)境，從而降低區(qū)域創(chuàng)新成本，促進(jìn)創(chuàng)新協(xié)同，提升區(qū)域創(chuàng)新績效。二要充分發(fā)揮以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能、數(shù)字孿生等為代表的數(shù)字技術(shù)對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力，持續(xù)推動(dòng)平臺優(yōu)化和功能升級，促進(jìn)信息數(shù)據(jù)資源流動(dòng)和價(jià)值共享，提升資源配置效率，為企業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境。

再次，統(tǒng)籌區(qū)域內(nèi)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型工作，釋放鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策信號。本研究實(shí)證結(jié)果中發(fā)現(xiàn)的空間溢出效應(yīng)說明，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型存在跨區(qū)域影響。區(qū)域創(chuàng)新效率的提升離不開政府的有效引導(dǎo)，地方政府應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮“有為政府”的作用。具體而言，一要加快電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)的整合優(yōu)化，整合區(qū)域內(nèi)各地政府的信息資源，實(shí)現(xiàn)政府間政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)信息互聯(lián)互通，構(gòu)建多方參與、協(xié)同共管的治理體系。二要建立區(qū)域協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，統(tǒng)籌制定符合本區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展規(guī)劃，以區(qū)域整體戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)，強(qiáng)化政策支持，向社會釋放清晰、明確、穩(wěn)定的鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策信號，強(qiáng)化對政策客體的預(yù)期管理，從而助推微觀主體創(chuàng)新行為，提升區(qū)域創(chuàng)新績效。

最后，主動(dòng)開展其他形式的政府創(chuàng)新，從而帶動(dòng)市場和社會主體創(chuàng)新。黨的二十大報(bào)告指出：“完善科技創(chuàng)新體系。堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，“培育創(chuàng)新文化…… 營造創(chuàng)新氛圍”。②本研究的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，通過政府創(chuàng)新示范形成引導(dǎo)創(chuàng)新的社會規(guī)范能夠助推微觀主體創(chuàng)新行為，從而提高區(qū)域創(chuàng)新績效。這一發(fā)現(xiàn)揭示出培育創(chuàng)新文化、營造創(chuàng)新氛圍的一種可能路徑，即發(fā)揮政府創(chuàng)新的示范帶動(dòng)作用。示范項(xiàng)目是以一種相對低的預(yù)算成本展示政治主動(dòng)權(quán)和政府政治意向的方法，因此，研究建議將企業(yè)家精神引入政府治理，以數(shù)字政府建設(shè)為牽引，拓展經(jīng)濟(jì)發(fā)展新空間，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。充分發(fā)揮數(shù)字政府建設(shè)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會、數(shù)字生態(tài)的引領(lǐng)作用，通過政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型帶動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、提升公民數(shù)字素養(yǎng)，進(jìn)而提升全社會的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新觀念，進(jìn)一步提高區(qū)域創(chuàng)新績效。