“數(shù)據(jù)二十條”打開(kāi)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)空間

孿輝

近期出臺(tái)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（下稱(chēng)“數(shù)據(jù)二十條”），以解決市場(chǎng)主體遇到的實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，創(chuàng)新數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)觀念，淡化所有權(quán)，強(qiáng)調(diào)使用權(quán)，聚焦數(shù)據(jù)使用權(quán)流通，為企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)應(yīng)用打開(kāi)新空間，為數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)要素價(jià)值釋放注入生機(jī)與活力。學(xué)好用好“數(shù)據(jù)二十條”，央企可以強(qiáng)化數(shù)據(jù)合規(guī)使用體系建設(shè)，通過(guò)合規(guī)交易創(chuàng)造數(shù)據(jù)價(jià)值。

理解數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)治理體系

“數(shù)據(jù)二十條”明確規(guī)定：“數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)，已快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)管理等各環(huán)節(jié)，深刻改變著生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì)治理方式?！薄皵?shù)據(jù)二十條”打開(kāi)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)空間數(shù)據(jù)在當(dāng)下企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。數(shù)據(jù)具有無(wú)形性、非消耗性等特點(diǎn)，可以接近零成本無(wú)限復(fù)制。這為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造提供極好條件。做好數(shù)據(jù)合規(guī)，首先要正確理解數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)、特點(diǎn)，才能厘清管理思路、梳理管理舉措，促進(jìn)數(shù)據(jù)交易在合規(guī)道路上健康發(fā)展。

數(shù)據(jù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)、流通、分配、治理等制度提出新挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)合規(guī)治理需要重新規(guī)劃治理體系，適應(yīng)新的合規(guī)需求。發(fā)展和安全是數(shù)據(jù)治理體系的一體兩面，要形成政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律、法治與行業(yè)自治協(xié)同、國(guó)內(nèi)與國(guó)際統(tǒng)籌的數(shù)據(jù)要素治理結(jié)構(gòu)。一方面，貫徹總體國(guó)家安全觀，強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全保障體系建設(shè)，把安全貫穿數(shù)據(jù)供給、流通、使用全過(guò)程，劃定監(jiān)管底線和紅線；另一方面，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理，把該管的管住、該放的放開(kāi)，積極有效防范和化解各種數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化；企業(yè)倡導(dǎo)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)化，數(shù)據(jù)成為企業(yè)的核心生產(chǎn)要素。企業(yè)在搭建自身數(shù)據(jù)治理體系過(guò)程中，要貫徹“數(shù)據(jù)二十條”體現(xiàn)的數(shù)據(jù)治理主旨，一手抓安全，一手抓發(fā)展。雙輪驅(qū)動(dòng)，數(shù)據(jù)治理才能穩(wěn)步前行。

聚焦“監(jiān)管”與“合規(guī)”

“數(shù)據(jù)二十條”全文共提及 13 次“監(jiān)管”，具體涉及劃定監(jiān)管紅線、完善監(jiān)管規(guī)則體系、突出國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所合規(guī)監(jiān)管、在數(shù)據(jù)跨界流通中監(jiān)管互認(rèn)、強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管和跨行業(yè)監(jiān)管等方面；共提及 16 次“合規(guī)”，具體涉及合規(guī)使用、全流程合規(guī)治理、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)和監(jiān)管、合規(guī)認(rèn)證、合規(guī)公證、鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系等方面。由此可見(jiàn)，“監(jiān)管”與“合規(guī)”是數(shù)據(jù)治理的一體兩面。

從監(jiān)管角度，需充分發(fā)揮政府有序引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)展的作用，守住安全底線，明確監(jiān)管紅線，打造安全可信、包容創(chuàng)新、公平開(kāi)放、監(jiān)管有效的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)環(huán)境。強(qiáng)化分行業(yè)監(jiān)管和跨行業(yè)協(xié)同監(jiān)管，建立數(shù)據(jù)聯(lián)管聯(lián)治機(jī)制，建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。建立數(shù)據(jù)要素生產(chǎn)流通使用全過(guò)程的合規(guī)公證、安全審查、算法審查、監(jiān)測(cè)預(yù)警等制度，指導(dǎo)各方履行數(shù)據(jù)要素流通安全責(zé)任和義務(wù)。建立健全數(shù)據(jù)流通監(jiān)管制度，制定數(shù)據(jù)流通和交易負(fù)面清單，明確不能交易或嚴(yán)格限制交易的數(shù)據(jù)項(xiàng)。因此，政府將探索構(gòu)建多渠道、便利化的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，健全多部門(mén)協(xié)調(diào)配合的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管體系；引導(dǎo)多種類(lèi)型的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所共同發(fā)展，突出國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所合規(guī)監(jiān)管和基礎(chǔ)服務(wù)功能；加強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)和監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊黑市交易，取締數(shù)據(jù)流通非法產(chǎn)業(yè)。

從合規(guī)角度，企業(yè)必須服從政府監(jiān)管，主動(dòng)理解監(jiān)管要求與政策，通過(guò)一系列制度、指引、守則，將外部監(jiān)管要求內(nèi)化為企業(yè)要求，豐富企業(yè)合規(guī)文化內(nèi)核，完善企業(yè)制度體系。以合規(guī)作為企業(yè)數(shù)據(jù)治理的內(nèi)生動(dòng)力，設(shè)置紅線禁區(qū)、規(guī)劃藍(lán)?？臻g，提出清晰、明確、可實(shí)現(xiàn)的合規(guī)要求，將合規(guī)要求嵌入數(shù)據(jù)挖掘與賦能各個(gè)環(huán)節(jié)，護(hù)航數(shù)據(jù)治理全流程。

洞察數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)規(guī)則

考慮到在數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通、使用等過(guò)程中，個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)、國(guó)家等相關(guān)主體對(duì)數(shù)據(jù)有著不同利益訴求，且呈現(xiàn)復(fù)雜共生、相互依存、動(dòng)態(tài)變化等特點(diǎn)，“數(shù)據(jù)二十條”創(chuàng)造性提出建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)“三權(quán)分置”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度框架，構(gòu)建中國(guó)特色數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度體系。企業(yè)數(shù)據(jù)源自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是企業(yè)通過(guò)治理形成具有一定質(zhì)量的、可計(jì)算使用的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)持有權(quán)基于價(jià)值創(chuàng)造受保護(hù)原理，持有者可以使用、許可他人使用數(shù)據(jù)并獲得收益，但對(duì)數(shù)據(jù)本身并不享有排他支配權(quán)，只有權(quán)禁止不當(dāng)獲取或使用數(shù)據(jù)以侵害其合法權(quán)益的行為。企業(yè)基于數(shù)據(jù)持有權(quán)可以更好進(jìn)行數(shù)據(jù)交易，取得數(shù)據(jù)收益，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，基于數(shù)據(jù)持有權(quán)的商業(yè)交易可以為企業(yè)帶來(lái)效益，是企業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用的重點(diǎn)，也是企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作重點(diǎn)。

以“三權(quán)分置”為基石建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，有力推動(dòng)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置和有序流通，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)規(guī)則體現(xiàn)出新趨勢(shì)。企業(yè)要重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)方面。一是分類(lèi)分級(jí)，國(guó)家數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度下，推進(jìn)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)確權(quán)授權(quán)使用和市場(chǎng)化流通交易，健全數(shù)據(jù)要素權(quán)益保護(hù)制度，逐步形成具有中國(guó)特色的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度體系。二是流通規(guī)則，有序發(fā)展數(shù)據(jù)跨境流通和交易，建立數(shù)據(jù)來(lái)源可確認(rèn)、使用范圍可界定、流通過(guò)程可追溯、安全風(fēng)險(xiǎn)可防范的數(shù)據(jù)可信流通體系。

同步推進(jìn)壓實(shí)責(zé)任與參與流通

企業(yè)是政府監(jiān)管的對(duì)象，要主動(dòng)服從監(jiān)管要求，履行社會(huì)義務(wù)。企業(yè)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與者，要發(fā)揮數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的活力，積極加入數(shù)字經(jīng)濟(jì)建設(shè)。既要壓實(shí)數(shù)據(jù)治理責(zé)任，也要積極參與數(shù)據(jù)交易，在數(shù)據(jù)交易中體現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的作用。

“數(shù)據(jù)二十條”明確提出“企業(yè)壓實(shí)數(shù)據(jù)治理責(zé)任”，因此，企業(yè)必須將數(shù)據(jù)合規(guī)提到重中之重的位置，履行合規(guī)義務(wù)，規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)行為。具體來(lái)講，企業(yè)承擔(dān)數(shù)據(jù)治理責(zé)任可以體現(xiàn)在 6 個(gè)方面：一是樹(shù)立責(zé)任意識(shí)和自律意識(shí)，堅(jiān)持“寬進(jìn)嚴(yán)管”原則；二是積極參與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)，圍繞數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)質(zhì)量；三是在數(shù)據(jù)采集匯聚、加工處理、流通交易、共享利用等各環(huán)節(jié)，依法依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；四是遵守反壟斷法等相關(guān)法律規(guī)定，不得利用數(shù)據(jù)、算法等優(yōu)勢(shì)和技術(shù)手段排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；五是參與政府信息化建設(shè)中政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理，有規(guī)可循、有序發(fā)展、安全可控；六是增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任，打破“數(shù)據(jù)壟斷”，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

同時(shí)，企業(yè)要積極參與數(shù)據(jù)市場(chǎng)流通，在政策向好的大環(huán)境下主動(dòng)作為。具體來(lái)講，企業(yè)主動(dòng)作為可以從這幾個(gè)方面切入：一是注意數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬與使用，遵守現(xiàn)有法律法規(guī)，探索數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置制度，將本企業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)具體分為“數(shù)據(jù)資源持有權(quán)”“數(shù)據(jù)加工使用權(quán)”“數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)”等，分別制定不同的使用規(guī)則及對(duì)應(yīng)舉措。進(jìn)一步厘清企業(yè)擁有的數(shù)據(jù)資源中哪些是個(gè)人數(shù)據(jù)，哪些是企業(yè)自有數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)確權(quán)授權(quán)機(jī)制。二是制定和落實(shí)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)制度，在國(guó)家數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度下，做好企業(yè)自身數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)、確權(quán)授權(quán)使用規(guī)則，結(jié)合企業(yè)實(shí)際規(guī)劃數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景。三是參與數(shù)據(jù)跨境流通機(jī)制發(fā)展。企業(yè)要主動(dòng)提高政治站位，積極參與數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)國(guó)際規(guī)則制定，探索加入?yún)^(qū)域性國(guó)際數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度安排，開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)業(yè)務(wù)合作。四是企業(yè)在參與國(guó)家數(shù)據(jù)治理體系過(guò)程中，利用第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，助力企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)，包括培育數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)、合規(guī)認(rèn)證、安全審計(jì)、數(shù)據(jù)公證、數(shù)據(jù)保險(xiǎn)、數(shù)據(jù)托管、資產(chǎn)評(píng)估、爭(zhēng)議仲裁、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、人才培訓(xùn)等多個(gè)方面。

用好鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策紅利

“數(shù)據(jù)二十條”強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新政策支持，鼓勵(lì)有條件的地方和行業(yè)在制度建設(shè)、技術(shù)路徑、發(fā)展模式等方面先行先試，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，不斷探索完善數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度。采用“揭榜掛帥”方式，支持有條件的部門(mén)、行業(yè)加快突破數(shù)據(jù)可信流通、安全治理等關(guān)鍵技術(shù)，建立創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，探索完善數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)、定價(jià)、流通、交易、使用、分配、治理、安全的政策標(biāo)準(zhǔn)和體制機(jī)制，更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素積極作用。

企業(yè)要抓住契機(jī)，結(jié)合行業(yè)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)特點(diǎn)，在數(shù)據(jù)治理全鏈條中找到切入點(diǎn)，找到自身數(shù)據(jù)盈利點(diǎn)。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為新生產(chǎn)要素，合規(guī)管理要助力企業(yè)形成數(shù)字實(shí)力；引入“算力”應(yīng)用，形成“算力”和“數(shù)據(jù)”相結(jié)合的企業(yè)數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造機(jī)制。數(shù)據(jù)正在改變生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì)治理方式，合規(guī)使用數(shù)據(jù)成為數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造的組成部分。鼓勵(lì)創(chuàng)新是數(shù)據(jù)治理動(dòng)力源泉，創(chuàng)新也將成為合規(guī)管理驅(qū)動(dòng)力。

企業(yè)要加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，擴(kuò)大數(shù)據(jù)規(guī)模和豐富應(yīng)用場(chǎng)景優(yōu)勢(shì)，激活數(shù)據(jù)要素潛能，增強(qiáng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。未來(lái)數(shù)據(jù)治理愿景絢麗，企業(yè)將成為波瀾壯闊的數(shù)據(jù)賦能大場(chǎng)景中重要角色，做好數(shù)據(jù)合規(guī)必將成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定動(dòng)作。

（責(zé)編惠寧寧）