郭將　李洋

摘 要：技術(shù)進(jìn)步路徑選擇是推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)的重要途徑，而在此過(guò)程中也會(huì)受到產(chǎn)業(yè)之間的鄰近關(guān)系的影響。因此，文中從產(chǎn)品空間角度出發(fā)，利用浙江省2012—2020年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，以產(chǎn)品之間的鄰近度作為門(mén)檻變量，綜合考察產(chǎn)業(yè)之間的鄰近關(guān)系與技術(shù)進(jìn)步路徑之間的適配問(wèn)題，以及在“中心—外圍”式的產(chǎn)品空間中相異的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：不同的技術(shù)進(jìn)步路徑與制造業(yè)升級(jí)之間存在顯著的產(chǎn)品鄰近度雙重門(mén)檻效應(yīng)，自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步路徑整體上對(duì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)有正向影響；技術(shù)引進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步路徑則對(duì)于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級(jí)具有顯著性的影響；位于產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域的產(chǎn)業(yè)采取自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步路徑更能推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)，鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)則應(yīng)當(dāng)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)的路徑來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)；模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用受到吸收能力的調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品空間；技術(shù)進(jìn)步；路徑選擇；制造業(yè)升級(jí)；生產(chǎn)能力

中圖分類(lèi)號(hào)：F 427 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2023）02-0189-08

The Impact of Technological Progress Path Choice on the Upgrading of Manufacturing Industry in Zhejiang Province From the Perspective of Product Space

GUO Jiang，LI Yang

（School of Management，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：The choice of technological progress path is an important way to promote the upgrading of the manufacturing industry，and in this process，it will also be affected by the proximity between industries.Therefore，from the perspective of product space，this paper uses the manufacturing panel data of Zhejiang Province from 2012 to 2020，takes the proximity between products as the threshold variable，comprehensively examines the adaptation between the proximity relationship between industries and the technological progress path，and the impact of different technological progress paths on manufacturing upgrading in the “center-periphery” product space.It is found that there is a significant double threshold effect of product proximity between different technological progress paths and manufacturing upgrading，and the independent innovation technological progress path has a positive impact on industrial upgrading as a whole.The technological progress path of technology introduction has a significant impact on the upgrading of industries in regions with low product spatial proximity.Industries located in areas with high product spatial proximity can promote manufacturing upgrading by adopting independent innovation technological progress paths，while industries in areas with low proximity should promote industrial upgrading through technology introduction paths.The role of imitation innovation on industrial upgrading is regulated by absorption capacity.

Key words：product space；technological progress；Path selection；upgrading of manufacturing industry；productive capacity

0 引言

產(chǎn)業(yè)升級(jí)一直以來(lái)都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)的升級(jí)對(duì)資源配置效率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有著重要作用。這一點(diǎn)對(duì)于中國(guó)有著特殊的現(xiàn)實(shí)意義。首先長(zhǎng)期依賴(lài)的成本優(yōu)勢(shì)在東南亞等國(guó)低廉的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)面前快速瓦解；而多年來(lái)中國(guó)制造孕育出來(lái)的巨型生產(chǎn)和制造規(guī)模，在技術(shù)薄弱和路徑依賴(lài)的雙重作用下，產(chǎn)品被鎖定在低端制造環(huán)節(jié)。發(fā)達(dá)國(guó)家為重振實(shí)體經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)[1]，相繼提出了一系列“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，投入大量人力物力致力于高端制造業(yè)，這就使得中國(guó)的生產(chǎn)和制造面臨上下游雙重壓力。因此，制造業(yè)的升級(jí)迫在眉睫。從長(zhǎng)期看，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)的根本動(dòng)力，因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步往往會(huì)帶來(lái)資源配置效率的改進(jìn)[2]，而資源的優(yōu)化配置是增強(qiáng)區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑[3]。但是升級(jí)的道路往往會(huì)由于技術(shù)進(jìn)步的路徑不同而發(fā)生分岔，走向不同的發(fā)展方向[4]。所以，制造業(yè)升級(jí)的起點(diǎn)是技術(shù)進(jìn)步的路徑選擇。

一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步的路徑有外源式和內(nèi)源式2種，內(nèi)源式的主要以創(chuàng)新為主，而外源式的則以技術(shù)引進(jìn)為主。創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步可以使得在位企業(yè)取得一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為產(chǎn)品注入一定的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步形成示范效應(yīng)，有助于后續(xù)企業(yè)積累相關(guān)知識(shí)[5]，為制造業(yè)升級(jí)提供原發(fā)式動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)從制造到創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。引進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步可以使得產(chǎn)業(yè)積累相應(yīng)的生產(chǎn)能力稟賦，較快的實(shí)現(xiàn)某些本來(lái)不能生產(chǎn)某些產(chǎn)品的愿景，利于培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢(shì)，為制造業(yè)的升級(jí)提供一定的方向性。這就需要一國(guó)或地區(qū)根據(jù)自己的情況做出理性的選擇。

產(chǎn)品空間理論的出現(xiàn)，為上述問(wèn)題提供了一定的解題思路。該理論將產(chǎn)品視為知識(shí)和能力的載體，一國(guó)或一個(gè)地區(qū)生產(chǎn)某種產(chǎn)品說(shuō)明其擁有了生產(chǎn)該產(chǎn)品所包含的各項(xiàng)知識(shí)以及能力。而地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品由原來(lái)的產(chǎn)品向新產(chǎn)品的過(guò)渡過(guò)程需要具備生產(chǎn)新產(chǎn)品所需擁有的生產(chǎn)能力，基于產(chǎn)品之間生產(chǎn)能力的相似性使得舊產(chǎn)品向新產(chǎn)品的順利轉(zhuǎn)換出現(xiàn)了可能。產(chǎn)品空間理論將這種生產(chǎn)能力的相似性定義為“認(rèn)知鄰近”。鄰近性為產(chǎn)品間知識(shí)和技術(shù)的共享提供了更大的可能性，并且對(duì)于生產(chǎn)要素之間組合成功的可能性有直接影響[6]。而由于產(chǎn)品種類(lèi)的不同，產(chǎn)品之間的鄰近性也會(huì)有所不同，因此可以為不同鄰近性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇提供一定的指導(dǎo)。

浙江省位于我國(guó)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)，本身發(fā)展具有一定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。但是其制造業(yè)結(jié)構(gòu)中低產(chǎn)值產(chǎn)業(yè)占比較大，產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端等問(wèn)題逐步凸顯。因此，以浙江省為例研究制造業(yè)升級(jí)具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

對(duì)于技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對(duì)制造業(yè)升級(jí)的研究主要集中于以下幾個(gè)方面：第1種是技術(shù)進(jìn)步路徑通過(guò)改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。

ACEMOGLU等認(rèn)為行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)技術(shù)和管理技藝的進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在原因，新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)和綜合生產(chǎn)率的提高，最終會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[7]。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)更能針對(duì)性的提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而模仿創(chuàng)新可以有力的提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平[8]，當(dāng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級(jí)化和合理化時(shí)，會(huì)推動(dòng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[9]。

第2種是不同技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響具有行業(yè)異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性。董景榮和張文卿研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于東部沿海地區(qū)而言，自主研發(fā)路徑是加快制造業(yè)升級(jí)步伐的重要因素；而對(duì)于中部和西部地區(qū)而言，選擇技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新等多種路徑相結(jié)合的模式更為合適[10]。并且針對(duì)具體行業(yè)而言，不同的技術(shù)進(jìn)步路徑也會(huì)有不同的影響。孫曉華等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)于輕紡制造業(yè)來(lái)說(shuō)越多越好，而對(duì)于機(jī)械電子等行業(yè)的正向作用有門(mén)檻限制[11]。同樣，技術(shù)引進(jìn)對(duì)高技術(shù)制造業(yè)的影響也存在類(lèi)似現(xiàn)象，技術(shù)引進(jìn)對(duì)醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)影響顯著，而對(duì)電子及通訊設(shè)備、航空航天器和醫(yī)藥制造業(yè)則不顯著[12]。

第3種是基于不同的理論對(duì)于技術(shù)進(jìn)步路徑選擇問(wèn)題進(jìn)行探討。首先是技術(shù)差距理論，依據(jù)BRONFENBRENNER等的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，部分學(xué)者認(rèn)為技術(shù)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步路徑應(yīng)以技術(shù)引進(jìn)為主，并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行模仿創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)的發(fā)展[13]。其次是要素稟賦匹配理論，該理論強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)依自身的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)引進(jìn)相應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)[14]。再次是技術(shù)趕超理論，該理論認(rèn)為后來(lái)者不能簡(jiǎn)單遵循以前的技術(shù)發(fā)展路徑，應(yīng)當(dāng)采取自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步路徑，達(dá)到技術(shù)趕超的目的。最后是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)理論，該理論明確了產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素份額的不斷變化[15]。

綜上所述，已有研究不斷完善技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對(duì)制造業(yè)升級(jí)的理論框架，并且逐步深化，從對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)的研究，到升級(jí)過(guò)程中涉及的行業(yè)異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性，再到依據(jù)相關(guān)理論對(duì)各種技術(shù)進(jìn)步路徑選擇的探討，并提供了相應(yīng)的政策建議。但是卻忽視了產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)演化的深層次原因。產(chǎn)品空間內(nèi)各個(gè)產(chǎn)品之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性會(huì)顯著地影響一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。在不同的發(fā)展階段上要謀求產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展，就必須遵循新的比較優(yōu)勢(shì)，優(yōu)先發(fā)展新的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)[16]。產(chǎn)品空間更多時(shí)候表現(xiàn)為異質(zhì)性的，既存在產(chǎn)品之間聯(lián)系較為緊密的區(qū)域，又存在產(chǎn)品間聯(lián)系較小的區(qū)域，這就意味著地區(qū)產(chǎn)業(yè)之間不同的關(guān)聯(lián)性，會(huì)對(duì)該國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)產(chǎn)生較大的影響。因此，文中以產(chǎn)品空間理論為切入點(diǎn)，探討不同的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的影響。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)理論的識(shí)別效應(yīng)

新產(chǎn)品的產(chǎn)生依賴(lài)于地區(qū)最初生產(chǎn)能力的演進(jìn)以及對(duì)最初生產(chǎn)能力的交疊和重構(gòu)，當(dāng)產(chǎn)品之間的鄰近度較低時(shí)，由于產(chǎn)品之間的聯(lián)系不緊密，在企業(yè)依托自身生產(chǎn)能力跳躍可及的范圍內(nèi)，可能并不存在相應(yīng)的新產(chǎn)品吸引企業(yè)發(fā)生跳躍，最終將導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)演化過(guò)程中斷，進(jìn)而影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力重組的概率，形成非相關(guān)多樣性的產(chǎn)業(yè)特征[17]。因此，對(duì)于鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑應(yīng)當(dāng)以技術(shù)引進(jìn)為主。

隨著產(chǎn)品之間鄰近度的升高，產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系緊密程度進(jìn)一步加深，根據(jù)微積分原理可以想象到，越是稠密的分布越趨于連續(xù)，那么生產(chǎn)能力就越容易在兩產(chǎn)品之間形成跳躍，如此情況下，產(chǎn)業(yè)要發(fā)生“跳躍”（生產(chǎn)新的產(chǎn)品），在相同跳躍距離下，成功升級(jí)的概率就更大[18]。而此過(guò)程的弊端也很明顯，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)，會(huì)對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大的影響，還有可能對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)生影響。因此，對(duì)于鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑應(yīng)以自主創(chuàng)新為主。基于以上分析，提出以下假設(shè)。

H1：技術(shù)進(jìn)步路徑選擇會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生積極影響，并且自主創(chuàng)新路徑對(duì)產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響更為顯著，而技術(shù)引進(jìn)則更適用于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)。

2.2 技術(shù)進(jìn)步路徑選擇的提升效應(yīng)

2.2.1 自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

自主創(chuàng)新主要是創(chuàng)新活動(dòng)的主體利用其所積累的生產(chǎn)能力稟賦，通過(guò)一系列復(fù)雜的流程，如知識(shí)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)突破等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。具體體現(xiàn)在以下方面。

1）自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得在位企業(yè)擁有技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，從而使得該產(chǎn)品或者產(chǎn)業(yè)擁有一定的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在示范和集聚經(jīng)濟(jì)的作用下，吸引投資匯聚以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策等的關(guān)注，引起產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素流動(dòng)格局的變化，使原有產(chǎn)業(yè)鏈上的人力資本或者生產(chǎn)要素流向更具發(fā)展前景的生產(chǎn)線(xiàn)中，不斷擴(kuò)張快速發(fā)展，生成新的發(fā)展路徑。隨著產(chǎn)品之間鄰近度的上升，一方面，舊產(chǎn)品累積的生產(chǎn)能力能夠較容易地轉(zhuǎn)移到關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)上，相關(guān)產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)承接成熟產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)促進(jìn)生產(chǎn)方式的調(diào)整形成新的產(chǎn)品，加速促進(jìn)新技術(shù)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)化，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到積極作用。

另一方面，可以有效減少產(chǎn)業(yè)之間的交流障礙，不同類(lèi)型的創(chuàng)新人才能夠近距離進(jìn)行充分有效的交流和接觸，易于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)溢出，使得原來(lái)的產(chǎn)品、技術(shù)或者服務(wù)形成新的產(chǎn)品屬性，而新產(chǎn)品的產(chǎn)生會(huì)刺激消費(fèi)者產(chǎn)生新的、日趨多樣化的需求。新的需求激發(fā)廠(chǎng)商進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，生產(chǎn)出滿(mǎn)足市場(chǎng)新需求的新型產(chǎn)品的同時(shí)，又會(huì)刺激新一輪的需求，逐步形成創(chuàng)新—需求—再創(chuàng)新的循環(huán)，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成巨大沖擊力，這能夠促使相關(guān)產(chǎn)業(yè)努力提升自身的技術(shù)水平，達(dá)到從分散式創(chuàng)新向系統(tǒng)性和整體性創(chuàng)新過(guò)程的轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)新舊行業(yè)的更新迭代，使制造業(yè)進(jìn)一步升級(jí)。

2）自主創(chuàng)新成果最終只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)化才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，并且技術(shù)上的重大突破所產(chǎn)生的產(chǎn)品，最終的綜合競(jìng)爭(zhēng)力還是要取決于它生產(chǎn)其它產(chǎn)品的能力。例如，在我國(guó)某些領(lǐng)域取得了技術(shù)上的重大突破，但往往在諸多基礎(chǔ)部件和關(guān)鍵零件上面還受制于人。所以，即使有高端技術(shù)和產(chǎn)品的誕生，但是由于相關(guān)配套能力等原因，圍繞這些新技術(shù)所形成的產(chǎn)品周?chē)a(chǎn)品空間相對(duì)是稀疏的，有賴(lài)于其他產(chǎn)品的跳躍以適應(yīng)這項(xiàng)新的技術(shù)。而隨著產(chǎn)品之間鄰進(jìn)度的升高，新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品向其他產(chǎn)業(yè)的滲透、擴(kuò)散、融合進(jìn)程會(huì)加快，創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程也會(huì)加快，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3）而當(dāng)產(chǎn)品之間的鄰近性過(guò)高時(shí)，容易造成知識(shí)與技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的“鎖定”，而“鎖定”之后則不利于知識(shí)的溢出和技術(shù)的擴(kuò)散，這樣對(duì)其他鄰近的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)只能吸收區(qū)域內(nèi)“鎖定”的知識(shí)和技術(shù)，而區(qū)域“鎖定”對(duì)外界的知識(shí)和技術(shù)則不能吸收和利用。除此之外，過(guò)度的技術(shù)鄰近也不利于產(chǎn)業(yè)的升級(jí)發(fā)展，容易造成產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化現(xiàn)象。由于產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)相似，在這種背景下的交流和貿(mào)易往來(lái)不利于取長(zhǎng)補(bǔ)短、互相學(xué)習(xí)，更多的是在區(qū)域內(nèi)盛行搭便車(chē)行為，進(jìn)而削弱企業(yè)的創(chuàng)新積極性，不利于產(chǎn)業(yè)的升級(jí)?；谝陨戏治?，提出以下假設(shè)。

H2：在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步整體上對(duì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)有正向影響，但是過(guò)高的鄰近性可能會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生一定的抑制。

2.2.2 技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

技術(shù)進(jìn)步的引進(jìn)和模仿創(chuàng)新主要是引進(jìn)的主體通過(guò)消化吸收以及相關(guān)要素的匹配推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)的外部資本及先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)等的進(jìn)入會(huì)使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)利用外部資本及管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)水平進(jìn)行改造，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)本身的生產(chǎn)能力稟賦的積累，推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品等的出現(xiàn)，為產(chǎn)品的躍遷提供方向，進(jìn)而培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢(shì)的出現(xiàn)，而在不同的發(fā)展階段上要謀求產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展，就必須遵循新的比較優(yōu)勢(shì)，優(yōu)先發(fā)展新的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。而產(chǎn)品顯性?xún)?yōu)勢(shì)的演化可以采用考慮生產(chǎn)能力累積的擴(kuò)展HK模型來(lái)進(jìn)行解釋[19]：假設(shè)在產(chǎn)品空間中存在產(chǎn)品A和新產(chǎn)品B，生產(chǎn)A、B的收益分別為PA、PB，且PB大于PA，在具備生產(chǎn)A的能力的情況下，如果要轉(zhuǎn)型生產(chǎn)B，獲得額外收益的同時(shí)也要承擔(dān)一部分轉(zhuǎn)型成本。假設(shè)該額外收益PB-PA與跳躍距離δ成正比，即PB-PA=f（δ），轉(zhuǎn)型成本與距離δ的平方成正比，即C=cδ2/2，則因轉(zhuǎn)型獲得的利潤(rùn)最大化函數(shù)為π=f-CMAXδπ=f（δ）-cδ2/2。則獲利最大的跳躍距離為δ0=f/c，保持利潤(rùn)為正的跳躍距離是δ1=2f/c。而當(dāng)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力累積的情況下，此時(shí)該產(chǎn)品可以享受先行優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的n倍的收益，即此時(shí)的收益變?yōu)閚f（δ），那么此時(shí)的利潤(rùn)最大化函數(shù)變?yōu)棣?nf-C。此時(shí)獲利最大的跳躍距離是δ0=nf/c，保持利潤(rùn)為正的跳躍距離是δ1=2nf/c。隨著跳躍距離的增大，此時(shí)轉(zhuǎn)型生產(chǎn)產(chǎn)品B的成功率也會(huì)更大，并且此時(shí)產(chǎn)品的顯性?xún)?yōu)勢(shì)也發(fā)生了變化。而隨著產(chǎn)品之間鄰近性的升高，產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，此時(shí)如果仍采取技術(shù)引進(jìn)的方式則會(huì)導(dǎo)致對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成較大的沖擊，甚至?xí)?duì)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)生影響，最終對(duì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。基于以上分析，提出以下假設(shè)。

H3：引進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響由于產(chǎn)品之間鄰近性的不同而不同。

2.2.3 模仿創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

而模仿創(chuàng)新與發(fā)明新產(chǎn)品或新工藝并不直接相連，而是發(fā)現(xiàn)一種在市場(chǎng)上已有的特定產(chǎn)品以及如何以新的較低的成本進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)而增加產(chǎn)品的獲利能力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。模仿創(chuàng)新主體間知識(shí)基礎(chǔ)合適的相似性是進(jìn)行模仿創(chuàng)新的必要條件。模仿創(chuàng)新過(guò)程是創(chuàng)新主體選擇異質(zhì)和互補(bǔ)的知識(shí)加以重組來(lái)創(chuàng)造新知識(shí)的過(guò)程。知識(shí)創(chuàng)造往往需要具有差異性的、互補(bǔ)性的知識(shí)，因此要求創(chuàng)新主體間需要適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知距離，這是進(jìn)行知識(shí)重組并產(chǎn)生新知識(shí)的基礎(chǔ)，當(dāng)產(chǎn)品之間的鄰近性較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)面臨著向誰(shuí)模仿的問(wèn)題。并且由于模仿創(chuàng)新主體間技術(shù)距離差距甚遠(yuǎn)，導(dǎo)致無(wú)法學(xué)習(xí)和利用對(duì)方的知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，可能會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。而隨著產(chǎn)品之間鄰近性的上升，產(chǎn)品之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，這時(shí)也要防止過(guò)度認(rèn)知鄰近帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。并且在這一過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)本身的吸收能力會(huì)起到較大的作用。若某產(chǎn)業(yè)有著較強(qiáng)的消化吸收能力，就會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，但若該產(chǎn)業(yè)的消化吸收能力較弱，則很難有效篩選外部知識(shí)以獲取知識(shí)溢出[20]，也就很難實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新，長(zhǎng)時(shí)間下還會(huì)形成“路徑依賴(lài)”，造成資源低效率配置，對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生不利影響?；谝陨戏治?，提出以下假設(shè)。

H4：模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在門(mén)檻效應(yīng)，并且存在吸收能力的調(diào)節(jié)作用。

3.3 實(shí)證分析及結(jié)論說(shuō)明

3.3.1 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)

首先對(duì)不同技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響是否存在產(chǎn)品之間鄰近性的門(mén)檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)Stata軟件測(cè)算，結(jié)果匯總至表2。產(chǎn)品密度的門(mén)檻變量沒(méi)有通過(guò)二重門(mén)檻的效應(yīng)檢驗(yàn)，故對(duì)第二個(gè)門(mén)檻進(jìn)行了剔除，因而模型選定單一門(mén)檻模型。經(jīng)過(guò)實(shí)證得到對(duì)應(yīng)的門(mén)檻值分別為0.491 7。并且繪制了似然比函數(shù)圖，門(mén)檻值有效性檢驗(yàn)通過(guò)。

3.3.2 回歸檢驗(yàn)

文中將估計(jì)出的門(mén)檻值帶入回歸模型，對(duì)模型的系數(shù)進(jìn)行估計(jì)。并且通過(guò)替換外資參與度（xfdi）、模仿創(chuàng)新（xmf）以及新的門(mén)檻變量（PSP）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

從表3的回歸結(jié)果可知，模型1表明技術(shù)進(jìn)步路徑選擇確實(shí)會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生積極影響，并且自主創(chuàng)新路徑對(duì)產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響通過(guò)了5%的顯著性水平，而技術(shù)引進(jìn)則沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。但是在產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)系數(shù)為0.117且通過(guò)了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，而自主創(chuàng)新的系數(shù)為0.004。說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)更適用于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)。這主要是由于當(dāng)產(chǎn)品之間的鄰近度較高時(shí)，產(chǎn)品之間的生產(chǎn)能力較為相似，某一產(chǎn)品可以通過(guò)借助其他產(chǎn)品的生產(chǎn)能力達(dá)到使本身升級(jí)的目的；而鄰近度較低產(chǎn)業(yè)之間可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)目的，并且在此過(guò)程中其他產(chǎn)業(yè)受到的沖擊也會(huì)較小。由此假設(shè)H1、H3得證。并且自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步整體上對(duì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)有正向影響，而當(dāng)產(chǎn)品密度低于0.491 7時(shí)，自主創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)為0.004 4；當(dāng)產(chǎn)品密度高于0.491 7時(shí)，估計(jì)系數(shù)變?yōu)?.004 0，說(shuō)明過(guò)高的鄰近性會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生一定的抑制。這主要是由于而當(dāng)產(chǎn)品之間的鄰近性過(guò)高時(shí)，容易造成知識(shí)與技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的“鎖定”，并且容易造成產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化現(xiàn)象以影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效果。假設(shè)H2得證。當(dāng)產(chǎn)品密度低于0.491 7時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到了抑制作用，主要的原因可能由于產(chǎn)品之間的鄰近性較低，產(chǎn)業(yè)面臨著向誰(shuí)模仿的問(wèn)題。并且由于模仿創(chuàng)新主體間技術(shù)距離差距甚遠(yuǎn)，導(dǎo)致無(wú)法學(xué)習(xí)和利用對(duì)方的知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。模型2進(jìn)行的穩(wěn)健性檢驗(yàn)說(shuō)明實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

為驗(yàn)證吸收能力在模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，參考吳小康和于津平的研究，采用生產(chǎn)率（sh）作為吸收能力的代理變量，進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表4[25]。

從表4的回歸結(jié)果可知，模仿創(chuàng)新整體上對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有抑制作用，產(chǎn)業(yè)之間的模仿存在有一定的認(rèn)知距離，距離過(guò)大時(shí)導(dǎo)致無(wú)法學(xué)習(xí)和利用對(duì)方的知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新；而吸收能力在模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響過(guò)程中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。至此，假設(shè)H4得證。

4 結(jié)論與建議

文中得出的主要結(jié)論如下：制造業(yè)的升級(jí)確實(shí)會(huì)受到技術(shù)進(jìn)步路徑選擇的影響，不同的技術(shù)進(jìn)步路徑具有不同的影響，并且由于產(chǎn)品之間的鄰近性不同，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)有不同的影響，具體而言。

1）自主創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)于鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級(jí)具有促進(jìn)作用。

2）技術(shù)引進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步路徑則對(duì)于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級(jí)具有顯著性的影響。

3）模仿創(chuàng)新式的技術(shù)進(jìn)步路徑整體上對(duì)于制造業(yè)升級(jí)具有抑制作用，而吸收能力在模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響過(guò)程中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

由此，提出以下政策啟示。

第一，產(chǎn)品之間的鄰近性高則產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系較為緊密，生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移更具便捷性，有利于分擔(dān)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并且新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品向其他產(chǎn)業(yè)的滲透、擴(kuò)散、融合進(jìn)程也會(huì)加快，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。在此過(guò)程中也要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，防止由于過(guò)高鄰近性導(dǎo)致的搭便車(chē)效應(yīng)，維護(hù)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新所得，提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新積極性，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新活力。第二，產(chǎn)品之間的鄰近性低，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大，技術(shù)引進(jìn)可以為其帶來(lái)外部資本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)本身的生產(chǎn)能力稟賦的積累，推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品等的出現(xiàn)，為產(chǎn)品的躍遷提供方向，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。在此過(guò)程中政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新支持方式，吸引和撬動(dòng)社會(huì)資本投入，支持多樣化的資本參與，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的改造。另外，合理有序的建立產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)，通過(guò)相關(guān)優(yōu)惠政策吸引實(shí)力較強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)公司入駐，不僅可以為原有行業(yè)注入新的活力，而且還能夠帶動(dòng)周?chē)髽I(yè)的發(fā)展，共同推進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散與革新。第三，著重提高產(chǎn)業(yè)的吸收能力，為此應(yīng)當(dāng)通過(guò)與高校、研究院所建立多方面聯(lián)系，完善產(chǎn)學(xué)研機(jī)制，建立技術(shù)型、應(yīng)用型的高端人才隊(duì)伍，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供人才保障與支撐。

制造業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，而生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步則是制造業(yè)不斷升級(jí)的重要保證。但是不同的技術(shù)進(jìn)步路徑可以帶來(lái)不同的發(fā)展路徑。因此，要從起點(diǎn)上選擇相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步路徑以更好地促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)品空間理論從比較優(yōu)勢(shì)演化的視角出發(fā)，以產(chǎn)品之間的鄰近關(guān)系建立起異質(zhì)性的產(chǎn)品空間，通過(guò)產(chǎn)業(yè)之間的鄰近程度為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇提供了一定的分析視角，并且不同的技術(shù)進(jìn)步路徑在產(chǎn)品空間的不同位置帶來(lái)的升級(jí)效果也會(huì)不同。而產(chǎn)品空間是不斷演進(jìn)的，所以，制造業(yè)的升級(jí)永遠(yuǎn)需要以動(dòng)態(tài)發(fā)展的角度來(lái)看待，并且在此過(guò)程中建立和健全能夠持續(xù)而廣泛地改善制造業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)機(jī)制以及與之相適應(yīng)的政策體制。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)焱）

收稿日期：2022-12-21

基金項(xiàng)目：上海市軟科學(xué)重點(diǎn)計(jì)劃項(xiàng)目（21692105000）

作者簡(jiǎn)介：郭將（1978—），男，山西太原人，副教授，博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展方面的研究工作。