陳怡文

【摘? 要】自貿(mào)區(qū)作為新形勢(shì)下深化改革開放的起點(diǎn)和試驗(yàn)田，勢(shì)必會(huì)對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生推動(dòng)作用、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而影響區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系研究、影響研究逐漸成為熱點(diǎn)。論文從自貿(mào)區(qū)設(shè)立這一政策角度進(jìn)行切入，對(duì)自貿(mào)區(qū)的出口效應(yīng)、對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，從而發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的問題，為下一步的研究做鋪墊，在進(jìn)一步擴(kuò)大開放中為區(qū)域產(chǎn)業(yè)向好給出可能的方向與政策支撐。

【關(guān)鍵詞】自貿(mào)區(qū)；對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

【中圖分類號(hào)】F752【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A【文章編號(hào)】1673-1069（2023）05-0137-03

1 引言

2023年我國(guó)政府工作報(bào)告明確提出，要“著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，全面深化改革開放”，并把“出口促穩(wěn)提質(zhì)，更大力度吸引和利用外資，繼續(xù)發(fā)揮進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐作用”作為2023年發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分，對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化也從一定程度上體現(xiàn)了貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。為全面深化改革，自2013年以來(lái)，我國(guó)已先后分批次設(shè)立了包括上海市、天津市、福建省等在內(nèi)的共21個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下文簡(jiǎn)稱“自貿(mào)區(qū)”）。作為中國(guó)新一輪對(duì)外開放的橋頭堡和試驗(yàn)田，自貿(mào)區(qū)設(shè)立的主要任務(wù)之一便是推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2 自貿(mào)區(qū)的出口效應(yīng)研究

2013年，我國(guó)正式提出了自貿(mào)區(qū)建設(shè)，這為打造開放新格局、推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。目前學(xué)術(shù)界已對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)產(chǎn)生的影響進(jìn)行了大量的研究，取得了豐富的研究成果，其中大部分學(xué)者認(rèn)為自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)我國(guó)資源配置效率[1，2]、區(qū)域創(chuàng)新能力[3]、外商直接投資水平[4]和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[5]等存在顯著的正向作用。

近年來(lái)，隨著自貿(mào)區(qū)發(fā)展進(jìn)程的不斷推進(jìn)，自貿(mào)區(qū)對(duì)出口產(chǎn)品的影響逐漸受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。劉楊等基于漸進(jìn)雙重差分法研究發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)設(shè)立推動(dòng)了勞動(dòng)力和資產(chǎn)要素價(jià)格上升、提高了外商直接投資水平，對(duì)所屬地區(qū)出口長(zhǎng)期影響有待進(jìn)一步觀察。蔣靈多等[6]基于多期雙重差分模型分析了自貿(mào)區(qū)與中國(guó)出口行為間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)在一定程度上促進(jìn)了城市產(chǎn)品出口。王鵬和岑聰[7]基于準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證了自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)所屬城市企業(yè)產(chǎn)品出口的正向促進(jìn)作用，且存在一定滯后性。謝申祥等[8]以上海自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)對(duì)所在區(qū)域內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著的促進(jìn)作用，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)主要通過緩解融資約束和促進(jìn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)兩種作用機(jī)制影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略已經(jīng)上升為國(guó)家戰(zhàn)略水平，自貿(mào)區(qū)建設(shè)肩負(fù)著推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的使命，如何更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的正向作用是未來(lái)我國(guó)探索開放模式、吸取改革紅利的重點(diǎn)。王鵬和鄭靖宇[9]將廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為分析對(duì)象，研究了自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變的影響，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)加快了當(dāng)前貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，即加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)型，推行的優(yōu)惠政策對(duì)一般貿(mào)易和新型貿(mào)易方式的發(fā)展也產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。聶飛[10]選取上海與天津、廣東和福建自貿(mào)區(qū)構(gòu)造準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于雙重差分模型對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)通過貿(mào)易及投資便利化使得制造業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，政策影響效果對(duì)上海自貿(mào)區(qū)存在滯后性、對(duì)其他3個(gè)自貿(mào)區(qū)效果不明顯。李世杰和趙婷茹[11]聚焦于上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，基于回歸控制法開展實(shí)證研究，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用前期顯著、后期不明顯。支宇鵬等[12]學(xué)者則基于286個(gè)城市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)作用明顯，促進(jìn)效果按照東部、中部及西部地區(qū)依次遞減，存在區(qū)域異質(zhì)性。鄧慧慧等[13]的研究在上海、天津、福建和廣東4個(gè)自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上展開，基于合成控制法將產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的測(cè)度指標(biāo)，實(shí)證結(jié)果顯示上海自貿(mào)區(qū)對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的正向作用，其他自貿(mào)區(qū)則由于外資技術(shù)溢出效應(yīng)的不足表現(xiàn)出地區(qū)異質(zhì)性，并未有效促進(jìn)所屬地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3 對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究

3.1 對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究

對(duì)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，二者間的相互關(guān)系在二十世紀(jì)七八十年代就有學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了研究。起初，國(guó)外學(xué)者先從理論層面對(duì)二者的相互關(guān)系進(jìn)行了分析。Baldwin[14]在新古典增長(zhǎng)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，以資本形成為切入點(diǎn)，對(duì)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了解釋分析。Mazumdar[15]將索洛模型與資本積累理論相結(jié)合，對(duì)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行了進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有拉動(dòng)效應(yīng)，一國(guó)可以通過資本品的進(jìn)口、消費(fèi)品的出口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Michaely[16]的研究基于生產(chǎn)函數(shù)模型，結(jié)果表明出口可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)，主要通過優(yōu)化資源配置和技術(shù)轉(zhuǎn)移等渠道進(jìn)行作用。Feder[17]的研究結(jié)果顯示，出口部門的要素邊際生產(chǎn)率、投資邊際生產(chǎn)回報(bào)率均比非出口部門高，出口部門對(duì)非出口部門具有技術(shù)溢出效應(yīng)，從而得出結(jié)論：進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。GaryGereffi[18]從全球商品供應(yīng)鏈的角度出發(fā)，研究探討了對(duì)外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者之間的關(guān)系。

后來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，我國(guó)開放程度不斷提高，國(guó)內(nèi)學(xué)者也逐漸開始研究二者間的關(guān)系，但并未取得一致性結(jié)論。袁欣[19]認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步影響對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)是“原像”與“鏡像”的耦合關(guān)系，二者高度正相關(guān)。張曙霄和張磊[20]也對(duì)二者進(jìn)行了分析，認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展存在背離現(xiàn)象，并對(duì)現(xiàn)狀及原因進(jìn)行了剖析。張絲思[21]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，同時(shí)對(duì)外貿(mào)易在一定程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，因此二者之間必然存在著聯(lián)系，并由一國(guó)要素稟賦從根本上決定。姜茜與李榮林[22-24]發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有很強(qiáng)的相關(guān)性，按不同劃分標(biāo)準(zhǔn)研究發(fā)現(xiàn)，資本密集型部門下二者交叉效應(yīng)顯著，中、低等技術(shù)行業(yè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有先導(dǎo)效應(yīng)。

3.2 對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響研究

張燕和陳漓高[25]從貿(mào)易視角開展實(shí)證研究，運(yùn)用投入產(chǎn)出法，對(duì)中國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制及程度進(jìn)行了分析，結(jié)果表明我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了一定的影響，并且可以通過技術(shù)進(jìn)步提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。覃桂鳳和隋丹[26]以上海自貿(mào)區(qū)為例對(duì)上海市外貿(mào)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了詳細(xì)分析，實(shí)證結(jié)果表明外貿(mào)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了由資源、勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集型的優(yōu)化，從而正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，但以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式還需進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)。王菲[27]的研究基于貿(mào)易內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證研究，研究將出口結(jié)構(gòu)從不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析，結(jié)果表明中國(guó)各出口貿(mào)易部門的全要素生產(chǎn)率水平仍較低，勞動(dòng)力促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，資本投入對(duì)于第一、二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)飽和，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注第三產(chǎn)業(yè)。齊建民和孫旭杰[28]實(shí)證分析了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?nèi)唛g的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提升對(duì)后面二者有明顯的拉動(dòng)作用，三者間存在長(zhǎng)期協(xié)同關(guān)系。孫曉華和王昀[29]結(jié)合對(duì)數(shù)模型和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)開展研究，表明工業(yè)制成品進(jìn)出口有利于第一產(chǎn)業(yè)比重的下降、第二產(chǎn)業(yè)比重的上升，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向影響。劉斌斌和丁俊峰[30]將泰爾指數(shù)作為產(chǎn)業(yè)合理化指標(biāo)，將其引入出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的研究中，發(fā)現(xiàn)提高工業(yè)制成品出口比例有助于第二、三產(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到均衡水平，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理?？拙季糩31]基于中國(guó)制造業(yè)27個(gè)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在正向影響，但存在兩期時(shí)滯性。徐承紅等[32]結(jié)合時(shí)變參數(shù)狀態(tài)空間模型，研究發(fā)現(xiàn)與沿線國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)，并檢驗(yàn)了物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)。卜偉等[33]把對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)概念拓展為貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，檢驗(yàn)了對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響關(guān)系，研究表明促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展的過程，可以通過優(yōu)化貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)達(dá)到目的，而服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)并未顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用。

4 結(jié)論

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理，本文發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域的研究仍有一些不足。第一，當(dāng)前有關(guān)自貿(mào)區(qū)的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多聚焦在自貿(mào)區(qū)對(duì)宏觀因素的影響，通過構(gòu)建準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)對(duì)政策實(shí)施效果進(jìn)行研究，很少有文獻(xiàn)從微觀視角進(jìn)行解釋分析，并且有關(guān)于自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響的相關(guān)論文較少。第二，在研究對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系時(shí)，國(guó)外學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易理論角度對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行剖析，實(shí)證研究較少，且研究對(duì)象主要集中在發(fā)展中國(guó)家，文獻(xiàn)時(shí)間久遠(yuǎn)。這主要是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化程度較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家，對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用十分有限。第三，相對(duì)而言，雖然國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)二者間的關(guān)系進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但較少涉及二者間的作用機(jī)制及傳導(dǎo)路徑，研究主要集中在對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效果上。第四，現(xiàn)有文獻(xiàn)大都從宏觀層面展開研究，較少有學(xué)者從政策角度切入，聚焦到微觀資源配置層面對(duì)二者進(jìn)行分析。因此，未來(lái)可以從微觀層面、將影響機(jī)制與路徑等納入后續(xù)的研究中。

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