論檔案學(xué)理論對(duì)數(shù)字管護(hù)研究的支柱性貢獻(xiàn)

摘要：數(shù)字管護(hù)關(guān)注資源維護(hù)和價(jià)值增值，離不開(kāi)檔案知識(shí)及其工作流程的支撐，是具有全生命周期特征的保管策略。為厘清數(shù)字管護(hù)與檔案工作的關(guān)聯(lián)，論文從知識(shí)結(jié)構(gòu)、教育交融、實(shí)踐協(xié)同三個(gè)維度予以論證，發(fā)現(xiàn)檔案管理和數(shù)字管護(hù)理論根植同源。在辨析數(shù)字管護(hù)學(xué)術(shù)史和核心內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，以來(lái)源原則、文件生命周期、檔案鑒定理論為例，探究三大基礎(chǔ)理論在數(shù)字管護(hù)研究中的具體應(yīng)用，進(jìn)而論證檔案學(xué)理論對(duì)數(shù)字管護(hù)研究的支柱性貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字管護(hù) 檔案學(xué)理論 檔案價(jià)值 數(shù)字管護(hù) 生命周期

Abstract： Digital curation focuses on resource maintenance and value appreciation， which is insepa？ rable from the support of archival knowledge and workflow， and its a custody strategy with the charac？ teristics of full life cycle. In order to clarify the rela？ tionship between digital curation and archival work， the article demonstrates from three dimensions of knowledge structure， educational integration， and practical collaboration， then finds that archival man？ agement and digital curation theories are rooted in the same source.On the basis of distinguishing and analyzing the academic history and core connotation of digital curation，taking the Principle of Provenance， Theory of RecordsLife Cycle， and Theory of Archi？ val Appraisal as examples， this paper analyzes the specific application of the three basic theories in digi？ tal curation research， and then demonstrates the pil？ lar contribution of archival theory to digital curation.

Keywords： Digital curation； Theory of archival sci？ ence； Archival value； Life cycle of digital curation

數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)方式變革具有重大影響。[1]在全球數(shù)字轉(zhuǎn)型和e-Science運(yùn)動(dòng)推動(dòng)下，數(shù)據(jù)密集型科學(xué)成為科學(xué)研究第四范式，它依賴于從歸檔數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)知識(shí)。關(guān)注數(shù)字資源維護(hù)和價(jià)值增值的數(shù)字管護(hù)（Digital Curation）孕育而生。相較于數(shù)字保存，它側(cè)重特定知識(shí)和制度背景下的數(shù)據(jù)共享、訪問(wèn)和重用。美國(guó)數(shù)據(jù)管理學(xué)者海多恩（Heidorn）提出：“數(shù)字管護(hù)更像是一個(gè)菜園，而不是一個(gè)時(shí)間膠囊或埃及墳?zāi)梗阂驗(yàn)閿?shù)據(jù)必須得到培育，而不是在未來(lái)被埋葬。”[2]具有全生命周期特征的數(shù)字管護(hù)，也在不斷汲取其他學(xué)科知識(shí)。檔案館作為數(shù)字管護(hù)場(chǎng)所之一，電子文件和數(shù)字檔案是其核心管護(hù)對(duì)象，許多檔案管理原則被運(yùn)用到數(shù)字管護(hù)流程之中。面對(duì)檔案保管對(duì)象變遷和存儲(chǔ)技術(shù)迭代升級(jí)，數(shù)字管護(hù)正從理論建構(gòu)和實(shí)踐場(chǎng)景中彌合與檔案領(lǐng)域的協(xié)同鴻溝，但檔案理論應(yīng)用還有待探索。不過(guò)，數(shù)字管護(hù)學(xué)者吉利安·沃利斯（Jillian Wallis）提出要善于借鑒檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，將檔案實(shí)踐推向工作上游，增加數(shù)據(jù)真實(shí)性和可靠性。[3]這為數(shù)字管護(hù)的來(lái)源、背景和結(jié)構(gòu)提供了理論基礎(chǔ)。基于此，本文在辨析數(shù)字管護(hù)概念后，試從檔案學(xué)三大基礎(chǔ)理論角度探析其對(duì)數(shù)字管護(hù)研究的支柱性貢獻(xiàn)。

一、數(shù)字管護(hù)及其研究進(jìn)展

數(shù)字管護(hù)是國(guó)際數(shù)字資源長(zhǎng)期保存領(lǐng)域的通用術(shù)語(yǔ)，它伴隨著數(shù)字保存和數(shù)字存檔的演進(jìn)。其學(xué)術(shù)史可追溯至本世紀(jì)初電子科學(xué)數(shù)據(jù)的興起。[4]

（一）數(shù)字管護(hù)的概念演進(jìn)

數(shù)字保存聯(lián)盟（DPC）與英國(guó)國(guó)家空間中心（BNSC）于2001年聯(lián)合舉辦的“數(shù)字管護(hù)：數(shù)字檔案館、圖書(shū)館與電子科學(xué)”（Digital Curation： Digital Archives， Librar？ ies， and e-Science）國(guó)際會(huì)議上，首次圍繞數(shù)字管護(hù)開(kāi)展學(xué)術(shù)辯論。早在研討會(huì)前，時(shí)任研究理事會(huì)總干事的約翰·泰勒（John Taylor）就在擬議的電子科學(xué)信息基礎(chǔ)設(shè)施中指出，在獲取和管理大量有價(jià)值的原始數(shù)據(jù)時(shí)需采取管護(hù)行為。這為術(shù)語(yǔ)提出奠定了話語(yǔ)背景的支持。[5]其次，按照詞源語(yǔ)法考察，它兼具名詞和動(dòng)詞之義。常用于數(shù)字資源收集、長(zhǎng)期保存、策展利用等活動(dòng)中，不僅囊括文化遺產(chǎn)資源的收藏過(guò)程，還應(yīng)用于社交媒體交互，如編譯數(shù)字地圖、網(wǎng)絡(luò)鏈接和媒體文件。再次，審視法律術(shù)語(yǔ)規(guī)范，“管護(hù)”最早于1966年寫(xiě)入美國(guó)《國(guó)家歷史保護(hù)法》中，在36CFR第79節(jié)中表述為“聯(lián)邦政府擁有和管理考古收藏品的管護(hù)過(guò)程”，繼而從法理視角滲透至歷史文化遺產(chǎn)和信息管理學(xué)科之中。作為一個(gè)通用概念，“Digital Curation”在國(guó)內(nèi)翻譯已有30余種。為此，王海寧等對(duì)此進(jìn)行辨析，認(rèn)為檔案學(xué)區(qū)別于其他領(lǐng)域?qū)?shù)字管護(hù)研究在于側(cè)重電子文件的鑒定、整理、標(biāo)引和保存。[6]為避免概念模糊和研究對(duì)象的混淆，本文統(tǒng)一將“Digital Curation”譯為“數(shù)字管護(hù)”，“Digital Archiving”譯為“數(shù)字存檔”，“Digital Preservation”譯為“數(shù)字保存”。

（二）數(shù)字管護(hù)的內(nèi)涵解讀

數(shù)字管護(hù)的內(nèi)涵解讀，需要關(guān)注背后深刻的技術(shù)變革和管理挑戰(zhàn)。以數(shù)字對(duì)象創(chuàng)建到重用的全流程視角出發(fā)，具體內(nèi)涵包括：第一，數(shù)字管護(hù)關(guān)注資源維護(hù)和價(jià)值增值。在傳統(tǒng)數(shù)字保存方法基礎(chǔ)上，它嘗試增強(qiáng)數(shù)字資產(chǎn)的完整性和未來(lái)用戶的可重用性，從而增加館藏資源的附加價(jià)值。[7]第二，數(shù)字管護(hù)可視為系統(tǒng)工程，具有全生命周期管理特征。數(shù)字管護(hù)涵蓋數(shù)字資源創(chuàng)建、收集、鑒定、存儲(chǔ)、利用和銷毀等完整環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在數(shù)字管護(hù)生命周期模型。[8]第三，數(shù)字管護(hù)依賴具體的數(shù)字實(shí)踐環(huán)境。數(shù)字管護(hù)實(shí)施場(chǎng)景通常是檔案館、圖書(shū)館、數(shù)字存儲(chǔ)庫(kù)等保管場(chǎng)所，眾多數(shù)字管護(hù)項(xiàng)目需依托DSpace、DataArchive、CONTENTdm、Omeka、Joomla等數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)為基礎(chǔ)架構(gòu)。[9]值得一提的是，檔案工作者和檔案學(xué)者在數(shù)字管護(hù)社群中占有一席之地。因?yàn)樗麄兲岢龅膩?lái)源原則、鑒定和挑選、真實(shí)性、元數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和信任等檔案原則（Ar？ chival principle）在數(shù)字管護(hù)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。[10]其內(nèi)涵演變必然伴隨著數(shù)字存檔和電子文件的發(fā)展，特別是檔案保管思想演變和數(shù)據(jù)要素集成，正如錢(qián)毅[11]、肖秋會(huì)[12]、伊麗莎白[13]等基于文件檔案保管體系構(gòu)建、檔案內(nèi)容拓展、檔案專業(yè)貢獻(xiàn)等方面提出的真知灼見(jiàn)。

（三）國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展

本研究選取“Web of Science”“Emerald”“Pro？ Quest”“Springlink”數(shù)據(jù)集為外文來(lái)源，采用邏輯檢索式“SU=（‘a(chǎn)rchiv*OR‘recordOR‘repository）AND（‘digital curat*OR‘datacurat*OR‘electroniccu？ rat*）”檢索；在中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、中國(guó)人民大學(xué)學(xué)位論文庫(kù)中以“檔案/文件”和“數(shù)字管護(hù)/數(shù)字監(jiān)護(hù)/數(shù)字策展”進(jìn)行組配檢索。檢索時(shí)間均截至2022年8月10日，共命中43篇有效文獻(xiàn)，由此分析檔案理論和方法對(duì)數(shù)字管護(hù)的影響。

經(jīng)整理，研究聚焦于以下幾個(gè)方面。一是數(shù)字管護(hù)框架與檔案知識(shí)的關(guān)聯(lián)研究。數(shù)字管護(hù)作為新興數(shù)字環(huán)境中的跨學(xué)科問(wèn)題，離不開(kāi)檔案工作場(chǎng)所和知識(shí)結(jié)構(gòu)的支撐。美國(guó)阿瓊·薩巴瓦爾（Arjun Sabharwal）曾提出數(shù)字管護(hù)理論框架[14]，指出檔案館特藏是管護(hù)對(duì)象之一，檔案館也是產(chǎn)生數(shù)據(jù)知識(shí)的管護(hù)場(chǎng)所。二是數(shù)字管護(hù)學(xué)科與檔案學(xué)教育的交叉研究。盡管對(duì)數(shù)字管護(hù)是否是一門(mén)學(xué)科仍有爭(zhēng)議，但其作為學(xué)科發(fā)展方向的趨勢(shì)不容小覷。毛天宇論證了檔案學(xué)是數(shù)字管護(hù)研究的創(chuàng)始性學(xué)科[15]，劉越男等立足科學(xué)數(shù)據(jù)和科研檔案協(xié)同，倡導(dǎo)數(shù)字（據(jù)）管護(hù)方向人才培養(yǎng)[16]。iSchool聯(lián)盟還將其列為數(shù)據(jù)學(xué)科方向之一，并配備課程委員會(huì)討論專業(yè)發(fā)展。[17]三是數(shù)字管護(hù)實(shí)踐與檔案管理的融合研究。面對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，雙方選擇融合和協(xié)同合作，并在可信數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)[18]、管護(hù)對(duì)象鑒定[19]、科技檔案科普開(kāi)發(fā)[20]、科研檔案創(chuàng)新管理[21]等場(chǎng)景中有所拓展。

綜上所述，數(shù)字管護(hù)離不開(kāi)檔案知識(shí)及其工作的支撐，兩者也在相輔相成中走向融合，檔案保存和數(shù)字管護(hù)理論根植同源。無(wú)論是數(shù)字管護(hù)政策標(biāo)準(zhǔn)和組織架構(gòu)，還是管護(hù)平臺(tái)維護(hù)和學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴均有建樹(shù)。自數(shù)字管護(hù)視野延伸至檔案領(lǐng)域的20余年間，數(shù)字管護(hù)中心和實(shí)踐項(xiàng)目也在如火如荼地建設(shè)。但檔案學(xué)理論如何應(yīng)用在數(shù)字管護(hù)中略顯抽象，也尚未脫離傳統(tǒng)數(shù)字保存框架，缺少具體理論剖析。下述章節(jié)是對(duì)三個(gè)具體理論的應(yīng)用分析。

二、來(lái)源原則作為數(shù)字管護(hù)的指導(dǎo)根基

檔案學(xué)對(duì)數(shù)字管護(hù)的首要貢獻(xiàn)是來(lái)源原則的指導(dǎo)。來(lái)源原則為數(shù)字管護(hù)實(shí)踐提供批判視角，它對(duì)檔案文件的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行驗(yàn)證，還對(duì)出于史學(xué)研究目的的手稿收藏物進(jìn)行背景和語(yǔ)境分析。[22]來(lái)源屬性能為管護(hù)者提供證據(jù)，將檔案置于歷史、社會(huì)、文化、政治和組織環(huán)境中，能為數(shù)字管護(hù)對(duì)象的來(lái)源考據(jù)和背景關(guān)系帶來(lái)參考。為此，里根·摩爾（Reagan Moore）指出，來(lái)源原則理論對(duì)管護(hù)者開(kāi)展文件保存和維護(hù)管護(hù)環(huán)境是必要的。[23]以來(lái)源原則基本內(nèi)容為思考邏輯，歸納出其對(duì)數(shù)字管護(hù)實(shí)踐的理論支撐。

（一）尊重?cái)?shù)字管護(hù)對(duì)象的來(lái)源（Provenance）

來(lái)源原則要求保持檔案與形成者之間的來(lái)源聯(lián)系，揭示出各類檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)容、時(shí)間和形式聯(lián)系，全面而深刻地反映形成者的活動(dòng)原貌。里根教授進(jìn)一步論證了來(lái)源對(duì)于維護(hù)數(shù)字管護(hù)對(duì)象（包括數(shù)字文件和永久檔案）真實(shí)性和完整性的作用，并在數(shù)據(jù)密集型網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中心（DICE）應(yīng)用該檔案思想。[24]同時(shí)，“來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)”反映了數(shù)字技術(shù)發(fā)展和檔案保管對(duì)象變遷，關(guān)注焦點(diǎn)不再局限于實(shí)體來(lái)源，更多地關(guān)注變化、更迭的動(dòng)態(tài)職能和集合概念，如電子文件“元數(shù)據(jù)”從創(chuàng)建到利用的全程記錄。這與數(shù)字管護(hù)進(jìn)行全程數(shù)據(jù)記錄的思想一脈相承。德國(guó)首個(gè)研究數(shù)據(jù)歸檔bwDataArchive項(xiàng)目在進(jìn)行數(shù)字管護(hù)時(shí)，嚴(yán)格記錄各部門(mén)和用戶提供的來(lái)源信息，捕獲數(shù)據(jù)移動(dòng)和訪問(wèn)連接的節(jié)點(diǎn)信息，從而確保真實(shí)性和可靠性，其中身份校驗(yàn)功能即尊重來(lái)源的體現(xiàn)。[25]

（二）強(qiáng)調(diào)數(shù)字管護(hù)對(duì)象的全宗完整性（Integrity）

來(lái)源原則要求全宗是一個(gè)有機(jī)整體，整理檔案必須維護(hù)全宗完整性。亞歷克斯·普爾（Alex Poole）在回顧北美和英國(guó)地區(qū)檔案領(lǐng)域開(kāi)展數(shù)字管護(hù)實(shí)踐時(shí)指出，要發(fā)揮檔案機(jī)構(gòu)在數(shù)字管護(hù)活動(dòng)中的作用，需要應(yīng)用來(lái)源原則和檔案信任，其中全宗完整性是對(duì)來(lái)源原則具體內(nèi)容的寫(xiě)照，以期實(shí)現(xiàn)檔案概念在數(shù)據(jù)密集型環(huán)境中的應(yīng)用。[26]同時(shí)，在數(shù)字管護(hù)實(shí)踐中，要求收集、組織和保存大量數(shù)字化或原生數(shù)字化信息，確保同一來(lái)源數(shù)據(jù)不分散。而且實(shí)現(xiàn)增值的關(guān)鍵在于，以全宗整體完整性來(lái)確保管護(hù)對(duì)象成為數(shù)字資產(chǎn)。毛天宇以科研數(shù)據(jù)檔案為例，對(duì)其全宗完整性進(jìn)行論證，提出“相關(guān)聯(lián)的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有機(jī)地整合在一起，不相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)不能混雜”[27]，這有助于為后續(xù)存取和再利用提供質(zhì)量保障。

（三）關(guān)注數(shù)字管護(hù)對(duì)象的來(lái)源背景（Context）

來(lái)源背景即對(duì)檔案上下文內(nèi)容的考察，它是數(shù)字管護(hù)資源共享、開(kāi)放獲取和重用的關(guān)鍵。換句話說(shuō)，在數(shù)字資源連同元數(shù)據(jù)被“封裝打包”前，其潛在用戶是被排除在外的，因?yàn)槿笔嚓P(guān)描述信息會(huì)導(dǎo)致內(nèi)容和創(chuàng)建環(huán)境相分離，降低日后用戶對(duì)檔案本身內(nèi)容的理解和重用能力。此外，對(duì)數(shù)據(jù)管護(hù)資源的真實(shí)性驗(yàn)證還在于來(lái)源背景信息的一致性。特別是在數(shù)據(jù)密集型研究中，通過(guò)上下文內(nèi)容比照，來(lái)解決數(shù)據(jù)文檔稀疏或錯(cuò)誤或不理解、傳統(tǒng)工具不可用的難題，辨別偽造信息，鑒別真假檔案。這與加拿大檔案學(xué)者露西安娜·杜蘭蒂（Luciana Duran？ ti）等在西方“古文書(shū)學(xué)”（Diplomatics）的探索有異曲同工之處，他們均關(guān)注數(shù)字文件的可信任度，并認(rèn)為文件檔案工作者能勝任可信任的第三方角色。早在2010年，澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)中心的安德魯·威爾遜（Andrew Wil？ son）就提出“檔案學(xué)理論和方法在管護(hù)實(shí)踐中運(yùn)用越來(lái)越突出”[28]，尤其是在文化記憶機(jī)構(gòu)（檔案館、圖書(shū)館和博物館等）的融合管護(hù)中必然要運(yùn)用來(lái)源原則，來(lái)源背景的考察也不斷涵養(yǎng)著數(shù)字管護(hù)理論。

三、文件生命周期理論為數(shù)字管護(hù)周期提供參考

數(shù)字管護(hù)中對(duì)“文件”的界定是廣義的，泛指機(jī)構(gòu)和組織開(kāi)展活動(dòng)中直接產(chǎn)生和使用的一切信息記錄，涵蓋各類數(shù)字資源。數(shù)字管護(hù)生命周期模型（見(jiàn)圖1）在提出和修正期受到文件生命周期的影響。按照文件生命周期揭示各階段價(jià)值形態(tài)、服務(wù)對(duì)象、管理形式的對(duì)應(yīng)關(guān)系，總結(jié)其與數(shù)字管護(hù)生命周期的內(nèi)在聯(lián)系。

（一）文件生命周期揭示文件運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系，為數(shù)字管護(hù)全程管理提供整體性思維

以各類研究數(shù)據(jù)歸檔為焦點(diǎn)的數(shù)字管護(hù)實(shí)踐，關(guān)注數(shù)據(jù)歸檔全流程和周期循環(huán)，被稱為周期式數(shù)據(jù)培育。該數(shù)字管護(hù)生命周期模型由核心數(shù)據(jù)、全生命行為、連續(xù)行為和偶發(fā)行為等四個(gè)重要圈層組成，它反映著文件和數(shù)據(jù)的整體性運(yùn)動(dòng)規(guī)律。從內(nèi)部圈層的核心數(shù)據(jù)出發(fā)，確認(rèn)來(lái)自檔案館和圖書(shū)館的數(shù)字管護(hù)對(duì)象，包括各類數(shù)字化文件和原生數(shù)字文件構(gòu)成的數(shù)據(jù)集（庫(kù)）；第二圈層則圍繞全生命周期展開(kāi)描述著錄、內(nèi)容再現(xiàn)、保存規(guī)劃，同時(shí)納入專業(yè)社群的觀察和參與（強(qiáng)調(diào)檔案工作者的歸檔責(zé)任）；第三圈層是連續(xù)業(yè)務(wù)行為，包括“概念化（設(shè)計(jì)）—?jiǎng)?chuàng)建—保管—利用”等流程，這與電子文件生命周期的許多環(huán)節(jié)一致；第四圈層則是偶發(fā)補(bǔ)充行為，出于長(zhǎng)期保存考慮而開(kāi)展的重新鑒定、處置、遷移，這也是數(shù)字管護(hù)應(yīng)用檔案管理方法較多的地方。數(shù)字管護(hù)很好地融入文件生命周期理論，從數(shù)字對(duì)象創(chuàng)建前的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備，到運(yùn)行階段的數(shù)據(jù)收集、元數(shù)據(jù)捕獲，再到移交檔案部門(mén)永久保存或是銷毀，均貫穿于數(shù)字管護(hù)的整體行為中。

（二）文件生命周期理論揭示文件運(yùn)動(dòng)的階段變化，為數(shù)字管護(hù)的階段式管理提供實(shí)踐邏輯

這在模型的連續(xù)業(yè)務(wù)行為中表現(xiàn)突出，它由概念化（Conceptualize）、創(chuàng)建或接收（Create or Receive）、鑒定和挑選（Appraise & Select）、攝取（Ingest）、保存行為（Preservation Action）、存儲(chǔ)（Store）、存取和再利用（Ac？ cess、Use & Reuse）和轉(zhuǎn)換（Transform）等8大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成。數(shù)字資源的功能效用和價(jià)值轉(zhuǎn)換，同樣對(duì)應(yīng)著“現(xiàn)行期—半現(xiàn)行期—非現(xiàn)行期”階段。其中，管護(hù)模型認(rèn)為“攝取/移交”標(biāo)志著數(shù)字資源從文件創(chuàng)建部門(mén)轉(zhuǎn)移到了檔案部門(mén)，通過(guò)簽署《文件檔案移交接收表》等協(xié)議來(lái)確認(rèn)資源訪問(wèn)和利用權(quán)限，亦從法理上規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和隱私保護(hù)轉(zhuǎn)移等。這是數(shù)字管護(hù)對(duì)象價(jià)值形態(tài)發(fā)生變化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

（三）文件生命周期理論揭示文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程的前后銜接和相互影響，為數(shù)字管護(hù)全程管理和前端控制提供依據(jù)

從文件到檔案的管理是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，需采取統(tǒng)一的程序和方法來(lái)實(shí)現(xiàn)全方位控制。一方面，為保障數(shù)字管護(hù)對(duì)象的高質(zhì)量利用，數(shù)字管護(hù)實(shí)踐首先進(jìn)行“概念化”設(shè)計(jì)，包括電子文件系統(tǒng)或可信數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和安裝等。此階段需將利益相關(guān)者需求考慮在內(nèi)，如研究者的利用需求、檔案工作者的管理需要、數(shù)字社群的互動(dòng)需求。另一方面，注重?cái)?shù)字管護(hù)周期基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究數(shù)據(jù)的全程管理和前端控制。亞歷克斯建議，檔案工作者應(yīng)該更早地參與數(shù)字管護(hù)生命周期，因?yàn)樵谏芷诘拿總€(gè)階段做出的決策的影響是不斷累積的。[29]吉利安·沃利斯指出要將檔案鑒定、管護(hù)、追蹤來(lái)源等歸檔工作推動(dòng)至文件生命周期的早期階段，從而增加捕獲可靠性、有效性和數(shù)據(jù)的可解釋性。[30]由此可見(jiàn)，數(shù)字管護(hù)實(shí)踐在借鑒文件生命周期步驟的同時(shí)，要將“人、技術(shù)、內(nèi)容”全面嵌入管護(hù)之中，并將檔案管理思想和方法推向業(yè)務(wù)工作流的上游。[31]

四、檔案鑒定理論保障數(shù)字管護(hù)實(shí)踐運(yùn)作

檔案鑒定是鑒別和判定檔案的價(jià)值，對(duì)數(shù)字管護(hù)對(duì)象進(jìn)行價(jià)值鑒定是關(guān)乎其能否轉(zhuǎn)化為檔案的關(guān)鍵。應(yīng)用檔案鑒定理論，有助于保障歸檔管護(hù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、機(jī)密性和安全性。

（一）檔案鑒定思想對(duì)數(shù)字管護(hù)流程產(chǎn)生影響

檔案鑒定思想是數(shù)字管護(hù)實(shí)踐的“最外層（顯性區(qū)域）”[32]，關(guān)乎整個(gè)管護(hù)流程能否正常運(yùn)轉(zhuǎn)。按照匹茲堡學(xué)派對(duì)檔案鑒定理論的闡釋，鑒定環(huán)節(jié)能幫助檔案工作者識(shí)別文件檔案的證據(jù)和情報(bào)價(jià)值，這是數(shù)字管護(hù)者對(duì)館藏資源價(jià)值的有效鑒別。而數(shù)字資源管護(hù)原本缺乏理論支撐，需要從檔案學(xué)領(lǐng)域汲取養(yǎng)料，特別是對(duì)數(shù)字資源內(nèi)在價(jià)值的識(shí)別。數(shù)字環(huán)境下具有內(nèi)在價(jià)值的信息與特定物理載體之間是易分離性的，在復(fù)制和遷移過(guò)程中容易丟失關(guān)鍵信息；而檔案鑒定會(huì)考慮舊文件結(jié)構(gòu)，兼顧館藏當(dāng)前的業(yè)務(wù)、制度、法律、財(cái)政等狀況，為數(shù)字管護(hù)者提供取證和溯源鏈條。數(shù)字管護(hù)生命周期的連續(xù)行為和偶發(fā)行為以“鑒定、再鑒定和銷毀”為交匯點(diǎn)，直接驗(yàn)證鑒定工作對(duì)于數(shù)字管護(hù)的重要性。

（二）檔案鑒定方法為數(shù)字管護(hù)提供直接方案

數(shù)字對(duì)象和各類數(shù)據(jù)庫(kù)與日俱增，但并不是所有數(shù)據(jù)都需要保存和復(fù)用。從檔案鑒定角度說(shuō)，需要挑選具有完整內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和背景的數(shù)據(jù)進(jìn)行保存，對(duì)其數(shù)字身份和存儲(chǔ)技術(shù)進(jìn)行鑒定。數(shù)字管護(hù)實(shí)踐中的鑒定操作通常采用檔案鑒定的兩種方法。一種是內(nèi)容鑒定法，即對(duì)管護(hù)數(shù)據(jù)的集中度高低、記錄內(nèi)容獨(dú)特性、涉及主題的保密性和時(shí)效性等進(jìn)行判斷，如歐洲文化遺產(chǎn)數(shù)字管護(hù)項(xiàng)目多采用內(nèi)容鑒定。另一種是職能鑒定法，即根據(jù)組織的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、軍事、市場(chǎng)等職能進(jìn)行把握，如科研數(shù)據(jù)中心的數(shù)字管護(hù)項(xiàng)目多采用職能鑒定。需要說(shuō)明的是，實(shí)際運(yùn)行的數(shù)字管護(hù)項(xiàng)目更為復(fù)雜，不僅要根據(jù)“是否進(jìn)館/庫(kù)”問(wèn)題做出鑒定，還需要對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔做出判定。

（三）檔案鑒定效益為數(shù)字管護(hù)的成本計(jì)算提供參考

當(dāng)前數(shù)字管護(hù)鑒定的核心在于對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的有效判斷，包括管護(hù)過(guò)程成本計(jì)算和數(shù)字資源利用效益。數(shù)字管護(hù)對(duì)數(shù)字對(duì)象鑒定和挑選時(shí)注重科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值，需要考慮數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)再利用的潛在價(jià)值。正如檔案鑒定工作要求一樣，必須從國(guó)家和社會(huì)整體利益出發(fā)，采用科學(xué)效益的觀點(diǎn)指導(dǎo)鑒定業(yè)務(wù)。具有檔案知識(shí)背景的數(shù)字管護(hù)人員，主要擔(dān)任鑒定工作，他們對(duì)列入保存范圍的數(shù)字資源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益評(píng)估，判定何種數(shù)字對(duì)象進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)、哪些對(duì)象會(huì)走向銷毀處置。對(duì)具體的數(shù)字管護(hù)機(jī)構(gòu)而言，它們首先關(guān)注數(shù)字資源對(duì)本機(jī)構(gòu)的有用性，在協(xié)調(diào)利益相關(guān)者需求后，權(quán)衡內(nèi)外部利益訴求，借助檔案鑒定效益分析來(lái)計(jì)算鑒定成本并劃定保管期限表。

五、結(jié)語(yǔ)

數(shù)字管護(hù)逐漸融入科學(xué)共同體之中，有效維護(hù)著各類數(shù)據(jù)的可持續(xù)性。在數(shù)字管護(hù)框架中[33]，檔案是管護(hù)對(duì)象、檔案館是管護(hù)場(chǎng)所、檔案知識(shí)是管護(hù)理論的重要來(lái)源，檔案學(xué)理論及檔案工作影響著數(shù)字管護(hù)實(shí)踐效率和質(zhì)量。其中，檔案學(xué)理論為數(shù)字管護(hù)實(shí)踐提供了理論基礎(chǔ)和知識(shí)指導(dǎo)。除本文提到的三個(gè)理論貢獻(xiàn)外，國(guó)外學(xué)者還提出文件連續(xù)體理論[34]、檔案范式理論[35]對(duì)數(shù)字管護(hù)的作用，如提倡將檔案學(xué)知識(shí)灌輸?shù)綌?shù)字管護(hù)環(huán)境中，論證檔案工作者要與數(shù)字資源創(chuàng)建者展開(kāi)合作，以確保數(shù)據(jù)的可靠性和真實(shí)性，實(shí)現(xiàn)管護(hù)數(shù)據(jù)的再利用價(jià)值。

全球數(shù)字管護(hù)項(xiàng)目正在如火如荼地開(kāi)展，檔案機(jī)構(gòu)是否參與不再是選擇問(wèn)題，如何實(shí)現(xiàn)檔案資源增值才是重點(diǎn)，檔案知識(shí)和檔案工作嵌入數(shù)字管護(hù)存在諸多可能。譬如，2022年6月召開(kāi)的第17屆國(guó)際數(shù)字管護(hù)大會(huì)（IDCC22）以“可重用性（Reusability）”為議題，探討數(shù)字資源歸檔后端的價(jià)值增值。當(dāng)然，面對(duì)“數(shù)據(jù)狂熱”“技術(shù)恐慌”的沖擊，檔案領(lǐng)域還需審時(shí)度勢(shì)，清醒地識(shí)別檔案工作融合的切入點(diǎn)。在保持檔案專業(yè)獨(dú)特性的同時(shí)，為整個(gè)數(shù)字管護(hù)實(shí)踐提供專業(yè)支撐。

*本研究得到中國(guó)國(guó)家公派出國(guó)留學(xué)基金項(xiàng)目（基金文號(hào)：留金選〔2022〕87號(hào)）的資助。

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作者單位：1.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院2.中國(guó)人民大學(xué)數(shù)字人文研究中心