社會主義政治經(jīng)濟學中資本范疇若干理論問題探討

華德亞，榮兆梓，李萍

摘要：如何對待資本是新時代中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的重大理論問題，也是社會主義現(xiàn)代化新征程中的重大實踐問題。在新發(fā)展階段，各類資本都有其存在的必然性，但也存在無序擴張的風險。我們應辯證地把握資本的特質和作用，掌握其運動規(guī)律，激發(fā)資本要素的巨大潛力，處理好勞動與資本的關系，引導資本進入實體生產(chǎn)部門、避免脫實向虛，處理好資本和利益分配的問題，利用并規(guī)范資本的逐利本性，根據(jù)各類資本的不同特性揚長避短，規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，為各種所有制經(jīng)濟構建有序的市場秩序。

關鍵詞：資本；社會主義；政治經(jīng)濟學；公有資本；非公有資本

中圖分類號：F01 文獻標識碼：A文章編號：1007-2101（2023）03-0009-10

近年來，習近平總書記在多個場合就資本問題提出了一系列新要求、新部署，強調正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律、強化反壟斷和防止資本無序擴張、規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，為進一步研究新時代背景下的資本問題指明了方向。這要求我們既要看到資本作為重要生產(chǎn)要素可以發(fā)揮積極作用，又必須要理性地認識到資本逐利的本性［1］。如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展成為新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學當下亟待解決的重大理論和實踐問題［1］，其關鍵是我們要在馬克思主義政治經(jīng)濟學理論的基礎上，處理好社會主義中各類資本之間及資本和勞動之間的關系。

一、文獻綜述

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展中資本現(xiàn)象與資本范疇的普遍化，學界對于社會主義中資本問題的認識也不斷發(fā)展，主要從以下幾個方面對其展開了研究。

一是馬克思資本理論與社會主義實踐中資本的關系。部分學者堅持認為馬克思所說的資本是資本主義社會的特殊經(jīng)濟范疇，反對將資本范疇一般化，主張使用“社本”［2］或者資金［3］概念作為與資本相對立的社會主義經(jīng)濟范疇。而更多的學者則認為資本是資本主義和社會主義的共有經(jīng)濟范疇，將資本從特殊范疇再認識為共有范疇無損于馬克思資本理論的科學性［4］。資本存在于不同社會，其性質的不同是由同它聯(lián)系的所有制決定的，可通過將馬克思資本概念區(qū)分為一般與特殊兩種意義的理解其內涵［4-8］。與馬克思資本理論中的資本有所不同的是，社會主義條件下，資本的內外部條件皆已發(fā)生變化，相較于資本主義社會中的私人資本，社會主義社會中的私人資本有其特殊性，因此不能簡單套用馬克思對私人資本的分析［6］。蔣一葦［9］在國內較早提出資本是一個中性概念。簡新華［10］同樣堅持資本中性論，但認為資本有“姓資姓社”“姓公姓私”之分。另外，針對中性論分析，不少學者提出了不同意見，認為應運用馬克思的二重性理論分析社會主義的資本范疇［11］，資本一般就是有關于生產(chǎn)關系的范疇，可以體現(xiàn)多種經(jīng)濟關系［7］。盡管社會主義條件下資本范疇有種種爭論，但毋庸置疑的是資本早已客觀存在并且發(fā)揮著重要作用。

二是中國特色社會主義制度與資本范疇的聯(lián)系。社會主義國家在建設過程中，不可能跳過商品經(jīng)濟的充分發(fā)展階段［12］，因此市場經(jīng)濟和資本關系都是我國無法超越的歷史特征［13］。楊志［14］在馬克思關于資本二重性的理論基礎上揭示了公有資本的社會主義本質，闡明了中國特色社會主義下資本的兼容性問題。“社會主義資本”的存在具有客觀必然性［15］，生產(chǎn)資料公有制的必然結果是產(chǎn)生公有資本［16］。資本中存在著“生產(chǎn)一般”，可推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展［15］，公有資本的強大積累功能是中國經(jīng)濟增長的主因，其創(chuàng)新動力及“免疫力”展現(xiàn)了中國特色社會主義持續(xù)發(fā)展生產(chǎn)力的巨大能量［13］。但需要注意的是，資本二重性的矛盾不斷運動發(fā)展，表現(xiàn)出正反兩方面的作用，資本無序擴張可能引發(fā)各種嚴重后果及社會問題［17］。因此應根據(jù)中國特色社會主義基本原則引導和規(guī)范資本的行為［18］，既要發(fā)揮好資本的積極面，又要抑制其破壞性的一面。

三是資本與勞動的關系。社會主義中存在著多層次的勞資關系。雖然公有資本和私有資本都體現(xiàn)為一種迫使勞動者超出必要勞動時間提供剩余勞動的關系［19］，但在公有制經(jīng)濟中，資本的不斷增殖將會給勞動者帶來更長遠的利潤，并不帶有剝削性質，屬于資本為勞動服務的關系［20］。并且社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度決定了聯(lián)合勞動和雇傭勞動、公有資本和私有資本在二元共生條件下具有主次關系［21］，這在一定程度上有助于鞏固社會主義中資本服務于勞動的關系。盡管如此，市場經(jīng)濟中，勞資矛盾仍是不可避免的矛盾［22］。陳伯庚［23］從私營經(jīng)濟的角度，提倡從勞動合同、勞動者權利、分配、社會保障、勞資糾紛、法律等環(huán)節(jié)構建勞動與資本的和諧關系。呂景春［24］則強調國家（政府）在勞動關系治理中的地位和作用，主張通過壯大公有資本建立一種新的治理模式。

四是防止資本無序擴張的研究。社會主義社會中，資本要素同樣具有逐利性、流動性和擴張性［25］。資本擴張是資本的固有本性［26］，其產(chǎn)生的根源與動力是由資本自然屬性所延伸出來的資本對利潤無限的欲望［27］。關于資本擴張的形態(tài)，可分為有序擴張和無序擴張［27-28］兩種。近期資本無序擴張重點表現(xiàn)在資本過度積累導致壟斷、資本違規(guī)并購帶來損害競爭風險等［29］。防止資本無序擴張不是不保護私人財產(chǎn)［30］，而是反對資本逐利性凌駕在市場秩序、行業(yè)規(guī)則和市場主體的根本和長遠利益之上［31］，保障多數(shù)資本以及勞動者的權益［30］，實現(xiàn)資本健康持續(xù)發(fā)展。

目前，學界從不同角度對資本范疇及其相關領域開展了廣泛研究，并取得了豐碩成果，但還未徹底回答資本要素在社會主義條件下仍具有積極作用的原因以及資本為何能作為公有制經(jīng)濟的特殊實現(xiàn)形式，特別是如何結合馬克思資本理論與中國實踐對規(guī)范和引導資本發(fā)展還需要進一步理論闡釋。本文認為，資本發(fā)揮積極作用不僅是因為其作為生產(chǎn)要素的自然屬性，還有社會主義對資本生產(chǎn)關系矛盾的揚棄。社會主義公有制經(jīng)濟內在地包含了資本作為實現(xiàn)形式的邏輯關系，是公有制經(jīng)濟的必然要求。隨著時代的發(fā)展，資本與社會主義的有機結合，使資本范疇在表現(xiàn)形式、性質和作用方面發(fā)生了或正在發(fā)生變化。因此，需要辯證把握當前新發(fā)展階段下我國各類資本的一般性、特殊規(guī)定性與雙重作用，并對如何在社會主義市場經(jīng)濟建設中更好發(fā)揮資本要素的積極作用以及防范資本的消極面作出深度理論闡釋。

二、社會主義條件下資本要素具有積極作用

實踐中，資本不僅超越了資本主義邏輯，同時存在于不同制度的社會形態(tài)中。更重要的是，社會主義條件下，馬克思所說的資本的“文明面”［32］927仍然適用，并且在社會主義制度的約束下，迸發(fā)出更強勁的能量，突破了限制自身發(fā)展的具有破壞性的一面。究其原因，資本的生產(chǎn)要素屬性及其在社會主義條件下所反映的內在經(jīng)濟關系是理解這一問題的關鍵。

計劃經(jīng)濟下的“國家辛迪加”之所以在時代的浪潮中被更替，一個重要的原因在于未能充分將社會公眾的勞動積極性調動起來，未能充分挖掘并整合分散在各個角落的生產(chǎn)要素。而資本最一般的作用，即價值增殖，就可以解決這個問題。作為一種對市場信號敏感度較高且具有較強流動性的生產(chǎn)要素，資本可以自發(fā)地發(fā)揮整合社會資源的主導作用，通過購買廠房、機器設備和生產(chǎn)原料等生產(chǎn)資料，并吸納相應數(shù)量的勞動力來進行物質生產(chǎn)，從而獲得剩余價值。而且資本的逐利本性會持續(xù)刺激著其追求更多剩余價值，進行無止境的循環(huán)，實現(xiàn)財富堆積。而“資本在無限地追求發(fā)財致富時，力求無限地增加生產(chǎn)力”［33］。在生產(chǎn)中，資本不僅能夠淘汰低效無效的要素和相對過剩的產(chǎn)能，還能吸引在生產(chǎn)中具有相對優(yōu)勢的生產(chǎn)要素，使用高技能勞動力和生產(chǎn)率更高的技術設備，提高勞動生產(chǎn)率，獲得超額剩余價值。在這一超額獎勵的激勵下，其他企業(yè)也競相攀比，最終導致社會整體生產(chǎn)技術、生產(chǎn)工具等的改進，助推了科學技術的創(chuàng)新，而這一系列的技術進步又會反過來促進新的生產(chǎn)力發(fā)展。周而復始，資本通過高效的資金配置源源不斷實現(xiàn)擴大再生產(chǎn)，特別是內涵式擴大再生產(chǎn)，促使社會資源的優(yōu)化配置和技術設備的革新，成為經(jīng)濟發(fā)展的重要驅動力。

當然，這只是資本的一面。馬克思在肯定資本積極作用的同時，也洞察了資本固有的消極面，揭示了資本主義私有制條件下受其逐利本性驅動，從促進生產(chǎn)力到破壞生產(chǎn)力的運動規(guī)律。資本破壞生產(chǎn)力的消極面是當其作為生產(chǎn)剩余價值的價值時，由雇傭勞動而對剩余價值的無償占有引發(fā)的。但需要明確的是，社會主義社會雖然和資本主義社會同樣存在著市場經(jīng)濟，同樣存在著資本關系，但社會主義與資本主義中的資本存在著本質上的不同。在社會主義制度下，勞動與資本的階級矛盾已經(jīng)不再是社會的主要矛盾。生產(chǎn)資料作為最基本的經(jīng)濟要素，誰是所有者，誰的利益就可以從根本上得到保護，并在一定程度上決定了社會生產(chǎn)的方向。社會主義通過建立生產(chǎn)資料公有制，使資本與勞動的關系得以調整，也使平等勞動占據(jù)主導地位。因此，生產(chǎn)的主要目的不是滿足資本贏利，而是滿足勞動者對美好生活的向往。一方面，從資本與勞動的生產(chǎn)關系上看，公有制顛覆了資本統(tǒng)治人的關系，使勞動者成為社會經(jīng)濟的主導力量，發(fā)展成為一種勞動者整體占有生產(chǎn)資料并指揮勞動者個人進行生產(chǎn)勞動的經(jīng)濟關系，可以避免資本特權。資本對勞動的從屬使價值增殖服務于勞動者整體意志，在效率與公平上皆有突破。在公有制企業(yè)中，階級對立不復存在，剩余價值的生產(chǎn)不再帶有階級剝削的意義，而是轉變成勞動者受益前提下的增加價值的生產(chǎn)，社會財富的積累形成一個良性循環(huán)，打破兩極分化的僵局。另一方面，從勞動者之間的關系來看，平等勞動占據(jù)主導地位。勞動者之間在一定程度上是平等關系，對生產(chǎn)資料享有同等權利，可以實現(xiàn)勞動生產(chǎn)力提高與勞動報酬增長同步，這與資本主義雇傭勞動有著本質差別。公有資本的增殖服務于勞動者的長遠利益，即平等勞動的生產(chǎn)目的［19］。這兩方面的轉變，可以有效克服資本主義條件下的物化邏輯，揚棄資本的社會屬性，化解生產(chǎn)關系引發(fā)的固有矛盾，破解資本限制自身發(fā)展的桎梏。那么社會主義下的非公有資本呢？它與資本主義社會中的私人資本相同嗎？社會主義條件下，非公有資本雖具有私人性質，但在黨和政府的引領下，它收斂了唯利是圖的資本本性，發(fā)揮出強大的財富創(chuàng)造能力，既滿足了私人的利益需要，又促進了市場的可持續(xù)發(fā)展，與不同制度環(huán)境下的資本主義私人資本有著巨大差異。在以公有制為主的經(jīng)濟中，非公有資本與公有資本相互促進、雙向影響，非公有資本增加了公有資本的活力、競爭力；公有資本則維護了全體公民包括非公有資本所有者的利益，并使非公有資本在更加公平、有序的環(huán)境中競爭，具有更長久的生命力，有助于非公有資本揚棄其破壞生產(chǎn)力發(fā)展的消極方面，從而充分發(fā)揮資本的文明面作用。

三、公有制經(jīng)濟能夠以資本作為實現(xiàn)形式

馬克思沒有設想過社會主義與市場經(jīng)濟的結合，因而未能具體分析或提到社會主義公有制條件下資本形式的實現(xiàn)。在中國特色社會主義發(fā)展道路的探索過程中，資本逐漸成為社會主義經(jīng)濟中的基礎范疇，資本關系在實踐中的這種制度性突破，體現(xiàn)了中國特色社會主義政治經(jīng)濟學對馬克思資本理論的繼承和發(fā)展。我國經(jīng)濟改革的實踐證明，社會主義不僅可以存在資本，而且資本作為擴大再生產(chǎn)的驅動力，成為了我國經(jīng)濟循環(huán)必不可少的生產(chǎn)要素?；仡櫸覈?jīng)濟體制改革的發(fā)展歷程，公有制經(jīng)濟下資本形式的實現(xiàn)是社會主義市場經(jīng)濟的必然結果。

首先，勞動者的自由流動與兩個勞動者集合的錯位是資本形式實現(xiàn)的前提。建國初期到改革開放前，計劃經(jīng)濟體制下實行的是以政府統(tǒng)分統(tǒng)配和固定工為特征的勞動就業(yè)制度，國家對經(jīng)濟活動的剛性指令，意味著生產(chǎn)要素不能自由流動、自由競爭。對于勞動力要素來說，勞動力配置缺乏靈活性，不僅企業(yè)沒有用工管理自主權，而且勞動者對于勞動力的支配權也不充分，因此還不足以滿足勞動力成為商品的條件，未能取得資本的自由形式。公有制制度下的勞動者具有雙重人格，同時擁有生產(chǎn)資料的所有權和個人勞動力的所有權。而全體勞動者共同擁有生產(chǎn)資料的公共產(chǎn)權，并不代表著都能將勞動力和相應的生產(chǎn)資料自行結合直接生產(chǎn)滿足自己需要的使用價值。現(xiàn)實情況往往是，付出勞動參與生產(chǎn)的勞動者集體與共同擁有生產(chǎn)資料的勞動者整體是兩個不同的集合，完全重合只存在于小規(guī)模集體經(jīng)濟組織中，錯位或者分離才是常有之事。改革開放以后，各類要素得以充分釋放其能量，計劃經(jīng)濟體制逐漸被取代，市場充分發(fā)揮作用。一方面，勞動者可以自由流動，有了自主擇業(yè)就業(yè)的勞動力支配權，且勞動仍是謀生手段；另一方面，上述兩個集合在經(jīng)濟活動中基本上處于錯位或分離狀態(tài)，即生產(chǎn)的人身條件和物質條件是分離的。此時，勞動力成為商品即具備貨幣資本化的重要前提。

其次，社會主義初級階段的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了經(jīng)濟活動中仍然存在商品與貨幣關系，因而都需要通過資金或資本增殖、循環(huán)與積累，進一步釋放和發(fā)展生產(chǎn)力，進行擴大再生產(chǎn)，滿足社會發(fā)展的需要。計劃經(jīng)濟體制雖然具有集中力量辦大事的優(yōu)勢，但也在實踐中逐漸暴露出一些弊端，建立社會主義市場經(jīng)濟是發(fā)展生產(chǎn)力的必然結果，“既然是社會主義市場經(jīng)濟，就必然會產(chǎn)生各種形態(tài)的資本”［34］。如果說計劃經(jīng)濟體制還不足以滿足資本產(chǎn)生的前提，那么社會主義市場經(jīng)濟條件下勞動力商品的充分發(fā)展則是直接催生資本出現(xiàn)的根本原因。另外，還有一個現(xiàn)實因素是對外開放。現(xiàn)有的經(jīng)濟基礎決定了我們需要借助國外已有的先進成果來發(fā)展和建設社會主義，隨著一系列開放舉措的推進，各國各地區(qū)經(jīng)濟市場聯(lián)系越來越緊密，使資本必然進入社會主義經(jīng)濟之中。

資本進入社會主義市場經(jīng)濟是發(fā)展的必然要求，而促成公有制經(jīng)濟采取資本作為實現(xiàn)形式的關鍵性舉措有兩個：一是國有企業(yè)的公司制改革。國有企業(yè)作為社會主義公有制經(jīng)濟的重要載體，從計劃經(jīng)濟時期企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營權由國家集中行使，到改革開放的“擴權讓利”給予企業(yè)一定的自主財產(chǎn)與經(jīng)營權，再到建立現(xiàn)代企業(yè)制度使其成為產(chǎn)權獨立的經(jīng)濟體。資金從行政框架束縛到在行政等級制的約束下運轉，最后隨著國有企業(yè)轉變成為獨立的法人個體而有了資產(chǎn)資本化的可能。隨著公司制改革的完善，國有企業(yè)經(jīng)營權與國有資產(chǎn)所有權的分離，使得企業(yè)可以自行經(jīng)營，成為自負盈虧的市場主體。這不僅從總體上增強了企業(yè)與市場的活力，使投資經(jīng)營者參與國有經(jīng)濟發(fā)展的積極性提高，而且也使公司法人掙脫了行政等級制的束縛或約束，進而促進企業(yè)主體向資本人格轉變。二是勞動力制度的改革。改革開放之后，勞動力不再局限于某一特定位置，勞動者逐漸有了勞動自主權，勞動力的自由流動促使勞動力市場逐步完善。伴隨著國有企業(yè)的改革，勞動力市場機制也被逐漸運用到國有經(jīng)濟中。1978年國有企業(yè)勞動制度改革改變了固定工的終身雇用制度，部分人員開始流向體制外的崗位；1983年國有企業(yè)用人主體確定，國有經(jīng)濟中的勞動力流動日趨活躍。在此背景下，國有資產(chǎn)資本化的條件逐漸成熟，公有制經(jīng)濟中的資本關系隨之發(fā)展并被逐漸確立。

事實證明，公有制經(jīng)濟不僅能夠以資本作為實現(xiàn)形式，而且必然采取公有資本這種形式。資本作為一種適應社會生產(chǎn)需要的經(jīng)濟手段，是當前階段推動社會生產(chǎn)力發(fā)展的最佳選擇。而公有制經(jīng)濟作為社會主義的基礎與根本，為了能夠保障社會勞動者的總體利益，必須有一個不同于私人資本并能代表勞動者利益的新的資本范疇出現(xiàn)，與公有制經(jīng)濟之間建立一種有機聯(lián)系，因此，公有資本作為資本范疇在社會主義社會的特殊表現(xiàn)形式便應運而生。公有資本作為鞏固公有制經(jīng)濟生產(chǎn)關系的堅實依托，是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求。公有資本的出現(xiàn)，一方面保障了市場和企業(yè)的活力；另一方面創(chuàng)造出更高的勞動生產(chǎn)率，有效推動社會進步與經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)效率與公平相輔相成。在過去幾十年里，公有制經(jīng)濟和公有資本對我國經(jīng)濟快速發(fā)展起到了不可磨滅的積極作用，充分體現(xiàn)了公有資本作為公有制經(jīng)濟實現(xiàn)形式的現(xiàn)實性與必然性。

四、我國社會各類資本的性質和作用

新發(fā)展階段下，習近平總書記指出，要歷史地、發(fā)展地、辯證地認識和把握我國社會存在的各類資本及其作用［1］。正如馬克思對資本的分析在否定中包含肯定、在肯定中包含否定，這同樣也是把握當前我國社會各類資本性質與作用的核心。資本與社會主義的有機結合，不僅使資本的表現(xiàn)形式更為多樣，而且在內涵、性質和作用等方面也發(fā)生了或正在發(fā)生變化?，F(xiàn)階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態(tài)的資本［1］，一方面需要從總體上正確認識我國社會各類資本的共性和特殊規(guī)定性，另一方面還需要對各類資本的作用進行科學的把握。

（一）我國社會各類資本的一般規(guī)定性

第一，各類資本都是可以自行增殖的價值。資本所有者通過使用貨幣形態(tài)的資本購買生產(chǎn)資料與勞動力進行生產(chǎn)，產(chǎn)生價值增殖，并且為了逐利，資本會無休止地自行循環(huán)，這一特征是資本不以人的意志為轉移的根本特征。具有社會主義性質的公有資本，雖然和非公有資本純粹追求利潤不同，但也有不斷追求價值增殖的動力：一方面是內部驅動公有制企業(yè)追求勞動者的長遠利益；另一方面是外部競爭壓力造成公有制企業(yè)必須保持活力，若沒有價值增殖，企業(yè)將會在競爭中被淘汰，不利于公有經(jīng)濟的發(fā)展。

第二，各類資本都在流通中不斷變換形態(tài)。各類資本首先需要作為貨幣形態(tài)購買生產(chǎn)要素，轉化為生產(chǎn)要素形式的生產(chǎn)資本后投入生產(chǎn)過程，經(jīng)過生產(chǎn)再轉化為商品形態(tài)；最后以商品資本形式進入流通賣出再轉化為貨幣。各類資本都按上述的流通程序，循環(huán)往復，不斷變換形態(tài)。

第三，各類資本都是一種社會關系。像任何商品價值體一樣，在社會直接表現(xiàn)為可以被人所占用、支配的物，但又不是某一具體的物，是體現(xiàn)在物上的社會關系。比如，資本作為貨幣形態(tài)購買勞動力商品時，本質上為資本所有者與勞動者的買賣關系。

（二）各類資本的特殊規(guī)定性

我國的資本特性是由中國特色社會主義基本經(jīng)濟制度，特別是社會主義生產(chǎn)方式所決定的?？偟膩碚f，我國的資本主要由兩大類別資本構成，即公有資本和非公有資本。

國有資本、集體資本以及混合資本中的國有和集體成分作為公有資本形式存在，是公有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式，這類資本的權力屬于公眾所有。國有資本作為全體人民的資本，以實現(xiàn)整個社會和勞動者整體的發(fā)展為目標積累財富，生產(chǎn)是為了滿足人民日益增長的美好生活需要。集體資本是勞動者集體共同所有，是集體經(jīng)濟發(fā)展的內生動力，生產(chǎn)目的是為了實現(xiàn)集體內公眾利益最大化。國有資本和集體資本的生產(chǎn)過程中雖然都包含剩余勞動，存在著剩余價值，但工人超出必要勞動之外的剩余勞動是為社會或集體提供的，產(chǎn)生的經(jīng)濟剩余也是用于社會或集體的公共積累。剩余價值并不是生產(chǎn)的真正目的，而只是實現(xiàn)勞動者的整體利益與長遠利益的手段，因此，公有資本絕不會因為“有50%的利潤它就鋌而走險，有100%的利潤它就敢踐踏法律……”［35］。公有資本是一種沒有資本家的社會關系，在公有制企業(yè)中不存在兩個階級的對立，剩余勞動的占有也就不帶有剝削性質，在本質上體現(xiàn)為勞動者自身利益與集體利益、當前利益與長遠利益的協(xié)調。不同的是，非公有資本，即民營資本、外國資本和混合資本中的非公成分，由于生產(chǎn)資料的私有性，資本權力歸屬個人所有，其產(chǎn)生的物質財富由資本所有者個人享有和支配。因此，民營資本、外國資本的目的是為了追求無止境的價值財富，實現(xiàn)自身利潤最大化以滿足所有者自身的利益需要。在生產(chǎn)過程中，非公有資本的價值增殖屬于私人性質，剩余價值被資本所有者私人占有，其對財富的追求持續(xù)推動著剩余價值資本化，進行擴大再生產(chǎn)，實現(xiàn)價值財富積累。在勞資關系中，資本仍占據(jù)主導，但在社會主義制度的引導和規(guī)范下，非公有資本摒棄了唯利是圖的性質，其運動方向將遵從國家整體戰(zhàn)略規(guī)劃和長遠利益，勞動者的利益可以得到保障，與資本主義生產(chǎn)方式下的私人資本具有本質差異。另外，混合資本，其所有權屬于勞動者和投資者共同體，由于既具備公有資本的整體利益性，又有非公資本追求剩余價值的動機，因此混合資本在生產(chǎn)過程中強調國有成分的保值增值的同時又追求企業(yè)利潤。

（三）我國社會各類資本的作用

在過去的幾十年中，我國既利用公有制經(jīng)濟的強大主導作用，集中力量攻堅克難，保障國計民生，又利用日益完善的市場機制，發(fā)展多種所有制經(jīng)濟，高效聚集并動員國內外資金加入社會主義建設，完成經(jīng)濟的超常增長，逐漸成長為世界第二大經(jīng)濟體，各類資本在其中發(fā)揮的作用不容小覷。

首先，以國有資本、集體資本為主的公有資本在各類資本中發(fā)揮主導作用。其一，公有資本是社會主義性質在市場經(jīng)濟層面的根本體現(xiàn)，承擔起公有制經(jīng)濟的頂梁柱作用。國有資本多布局在關鍵性產(chǎn)業(yè)領域，大量集中在大規(guī)模生產(chǎn)、大規(guī)模經(jīng)營行業(yè)，在關乎國家安全及經(jīng)濟命脈的軍工、電網(wǎng)電力、煤炭等基礎性戰(zhàn)略性領域承擔著發(fā)展重任。而集體資本通過集體內部協(xié)調發(fā)展在基層治理、全面脫貧和鄉(xiāng)村振興等困難領域為社會長遠發(fā)展作出了突出貢獻。其二，作為“普照的光”［36］引導國民經(jīng)濟發(fā)展方向，是主導我國經(jīng)濟快速增長的主要原因。公有資本肩負著實現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略目標的根本任務，在社會生產(chǎn)、勞資關系以及重大事件應急處理等過程中起表率作用，引領非公有資本在社會主義中有序運轉，穩(wěn)定經(jīng)濟社會秩序。其三，有利于“消除剝削，消除兩極分化，實現(xiàn)共同富裕”。公有資本旺盛的增長動力以及強大的積累功能與資本家階級的財富積累無關，而是與人民福祉緊密相連，剩余勞動的付出在本質上體現(xiàn)為勞動者自身利益的協(xié)調，剩余勞動的成果也不會被私人占有，最后受益的都是勞動者。國民經(jīng)濟越發(fā)達，人民享有的經(jīng)濟成果越多，不會導致貧富兩極分化，反而能改善民生，促進差距的縮小。而且按照按勞分配為主的原則，勞動者是為自己勞動，多勞多得，有效地將生產(chǎn)的動力機制與激勵機制相融合，有利于勞動民主和初次分配的公平，有利于實現(xiàn)共同富裕目標。

其次，民營資本、外國資本和混合資本中的非公資本作為市場經(jīng)濟發(fā)展的重要力量積極促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展。其中，民營資本來源于社會閑散資金，以實現(xiàn)自身利潤最大化為首要目標聚集進行生產(chǎn)，保證了社會、市場活力，在創(chuàng)新、就業(yè)、稅收和經(jīng)濟增長等方面發(fā)揮其正效應，滿足了人民多樣化需要。外國資本的引進伴隨著國外先進生產(chǎn)技術和設備以及管理經(jīng)驗的流入，有利于我國現(xiàn)代化建設和市場經(jīng)濟的發(fā)展。混合資本作為一種特殊的資本形式，幫助了公有資本融入市場經(jīng)濟，實現(xiàn)了公有制經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的融合發(fā)展。各類資本在社會主義制度的約束下相互融合、相互競爭、相互補充，不僅吸引了越來越多的社會閑散資本參與到國民經(jīng)濟建設中，使其發(fā)揮各自的優(yōu)勢，極大地提升效率效益，充分實現(xiàn)了社會公平與企業(yè)效率的統(tǒng)籌兼顧；而且有效激發(fā)了公有資本的競爭力、創(chuàng)新力、控制力和抗風險能力，使得社會主義的根基更穩(wěn)固，可以更加有效地推動經(jīng)濟可持續(xù)健康發(fā)展。

各類資本在社會主義中發(fā)揮積極作用的同時，不可否認也存在一些問題。其中，公有資本在發(fā)展過程中，國有資本主要是存在規(guī)模大但經(jīng)濟效益不顯著、競爭力有待加強等問題；集體資本流通較慢，缺少固定資產(chǎn)融資渠道，社會資本進入集體經(jīng)濟的熱情不高，并且由于產(chǎn)權問題引發(fā)了大量委托—代理問題和機會主義行為。而民營資本和外國資本由于其產(chǎn)權的私人性質，意味著它對財富的追求更加貪婪，在高額利潤的渴望下，它也就有了更多冒險的動機，其出現(xiàn)的問題更加顯著。突出表現(xiàn)在資本過度積累導致壟斷、資本過度虛擬化導致風險加劇以及資本與權力結合滋生貪污腐敗等多個方面。其中，最為顯著的是壟斷問題，數(shù)字平臺等新經(jīng)濟形態(tài)潛藏著巨大的紅利，資本的逐利本性驅使著資本與數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素的聚合，在創(chuàng)造了巨大價值的同時也加劇了不正當競爭，形成了行業(yè)壟斷。高額的利潤驅使這部分資本更容易偏離社會整體利益目標，損害市場內其他經(jīng)濟主體及勞動者利益。大量的案例和研究表明，數(shù)字平臺壟斷在資本與數(shù)據(jù)的雙重優(yōu)勢下，不僅擠壓了行業(yè)內中小微企業(yè)生存空間，而且跨界合并其他行業(yè)謀求高額壟斷利潤，擾亂了市場秩序，阻礙了社會創(chuàng)新動力的發(fā)展以及社會公平的實現(xiàn)。另外，特別需要重視的是，在數(shù)字平臺中，伴隨著財富的積累，大量數(shù)據(jù)信息也被這些企業(yè)所掌握。數(shù)據(jù)作為新生產(chǎn)要素，由于本身涉及個人、商業(yè)及國家信息安全問題，在利益的驅動下，部分企業(yè)泄露或是濫用數(shù)據(jù)，會對社會安定造成巨大危害。在這些新經(jīng)濟形態(tài)中，資本無序擴張引起的更為復雜多變的問題也給我國資本的監(jiān)管與治理帶來了巨大挑戰(zhàn)。其二，資本過度虛擬化加劇了經(jīng)濟發(fā)展的不穩(wěn)定性。脫離實體經(jīng)濟發(fā)展的虛擬資本具有高流動性和投機性，其高效的周轉速度、可觀的利潤率吸引著資本的聚集，在信用制度下可以持續(xù)膨脹，將拜物教性質發(fā)揮得淋漓盡致。如若只為了不擇手段地發(fā)財致富，信用制度發(fā)展成了“最純粹最巨大的賭博欺詐制度”［32］499，過度虛擬化、金融化的資本就像泡沫一樣易碎，2008年國際金融危機就是個鮮活的案例，這充分證實了馬克思資本理論跨時代的解釋力，也起到了警醒作用。其三，資本與權力的結合不僅出現(xiàn)在企業(yè)內部，也可能出現(xiàn)在企業(yè)與政府之間。從干預企業(yè)決策到影響政策實施，有利可圖吸引著資本滲透進這些陰暗的角落，企圖規(guī)避監(jiān)管，使用不正當手段實現(xiàn)其進一步擴張與積累。這些無序擴張的進程中，資本積累產(chǎn)生的財富堆積極有可能破壞社會公平，從而阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，加劇社會矛盾，不利于共同富裕的實現(xiàn)。

五、把握資本運動規(guī)律，規(guī)范和引導資本健康發(fā)展

資本的健康發(fā)展不僅是構建新發(fā)展格局的題中之義，也是中國特色社會主義發(fā)展的內在要求。資本作為促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，為企業(yè)與市場注入了強大的活力。但若任其野蠻生長，在“G-W-G”的資本運動過程中不受約束，只追求“G-G”的跳躍，資本的逐利本性導致的無序擴張不僅是生產(chǎn)要素配置不當問題，更是關系到國計民生和社會安定的重大經(jīng)濟與政治、理論與實踐問題。因此，探討如何解決這一問題是必要并且迫切的。面對資本無序擴張帶來的負面影響，不是要消滅資本或是限制它的發(fā)展，而是要正確把握資本運動規(guī)律，規(guī)范和引導其健康發(fā)展。

（一）從資本的二重性出發(fā)規(guī)范和引導資本發(fā)展

資本作為市場經(jīng)濟中生產(chǎn)要素的重要形式，極大促進了生產(chǎn)力發(fā)展，推動了社會財富創(chuàng)造。因此要激發(fā)資本要素的巨大潛力，發(fā)揮好資本作為生產(chǎn)要素對生產(chǎn)力發(fā)展的促進作用，使資本更好地服務于實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展與實現(xiàn)共同富裕。具體來說，首先是暢通國內資本要素大循環(huán)，一是完善金融市場，解決企業(yè)、個人融資問題；二是解決生產(chǎn)要素之間的信息不對稱問題，不管勞資雙方，還是政企雙方，都需要讓信息充分流動，要素才可以有效配置，光靠市場配置是不夠的，需要人為地整合、公開這些信息、政策；三是通過健全法律等手段保證資本投入、運轉、產(chǎn)出順利且高效流通，打破壁壘，加速循環(huán)。其次是暢通國際資本要素流通，吸引并合理使用境外資金、人才，提升質量，實行高水平對外開放。

資本作為一種生產(chǎn)關系，表現(xiàn)出正負兩方面作用。因此，正確處理好勞動與資本的關系是解決資本生產(chǎn)關系矛盾的根本。只有勞動者的勞動才是在生產(chǎn)中發(fā)揮主觀能動因素的價值創(chuàng)造者，是價值的唯一源泉，資本只能轉移價值、不能創(chuàng)造新價值，永遠不會成為價值的源泉。社會主義條件下，人民才是社會發(fā)展的主體，以公有制為主的制度安排，強調了人的主體地位，使資本與勞動的生產(chǎn)關系得以調整，讓資本服務于人民，而不是為了一己私利謀求個人發(fā)展。合理有效的社會制度可以緩解資本推動生產(chǎn)力發(fā)展與資本對勞動剝削關系這一根本矛盾，加強保護勞動者權益，可以使資本更好地發(fā)揮作用。社會主義制度是必須堅持并堅守住的基本要求，是規(guī)范和引導資本發(fā)展的出發(fā)點。堅持發(fā)展為了人民，不能讓資本超越人民至上、勞動者至上的根本邏輯，是規(guī)范和引導資本發(fā)展的核心要義。

（二）從資本進入市場的方向出發(fā)規(guī)范和引導資本發(fā)展

資本進入市場無非是將其投入生產(chǎn)部門和非生產(chǎn)部門。投入生產(chǎn)部門時，作為產(chǎn)業(yè)資本，通過購買勞動力進行物質資料的生產(chǎn)實現(xiàn)價值增殖；投入非生產(chǎn)部門時，作為商業(yè)資本、虛擬資本等形式的資本，通過協(xié)助產(chǎn)業(yè)資本完成循環(huán)，分割生產(chǎn)部門創(chuàng)造的剩余價值?？梢悦鞔_的是，價值增殖只會發(fā)生在生產(chǎn)部門中。但現(xiàn)如今，投資方向脫實向虛，資本大量進入了非生產(chǎn)性部門，在商品流通領域、虛擬經(jīng)濟領域擴張，擠占實體經(jīng)濟市場份額和利潤，具有較大隱患。對此，要明確生產(chǎn)部門的價值創(chuàng)造地位，保證實體經(jīng)濟的健康發(fā)展?？偟膩碚f，利潤的多少決定了資本的流入方向，應從根本上提高資本回報率，提高資本競爭力、創(chuàng)新力等。另外，應引導非生產(chǎn)性資本健康流動，合理發(fā)展。其中，商業(yè)資本處于生產(chǎn)者與消費者之間，要引導其遵守行業(yè)規(guī)范，承擔好中間人的作用。虛擬資本應服務于而不是排擠產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展，通過虛實結合，利用虛擬資本優(yōu)化資源配置，提高產(chǎn)業(yè)資本流動性，降低實體經(jīng)濟融資成本，引導資本流入實體生產(chǎn)部門。

（三）從資本的逐利本性出發(fā)規(guī)范和引導資本發(fā)展

逐利是資本的本性，在社會生產(chǎn)中，資本逐利驅使的價值增殖與無盡的循環(huán)運動仍然是財富積累的強大引擎，合理逐利將會推動經(jīng)濟健康發(fā)展，過分逐利將帶來不可估量的危害。因此，要在發(fā)揮資本發(fā)展生產(chǎn)力作用的同時，時刻警惕其過度逐利帶來的負面影響。

其一，正確處理好資本和利益分配問題。資本無序擴張的根本原因就是為了逐利，當利益分配得到了充分保障和適當滿足時，資本逐利的風險也會被降低，因此規(guī)范資本的逐利本性要從利益分配著手。初次分配時，應堅持按勞分配為主與按生產(chǎn)要素分配相結合?？隙ㄙY本在價值增殖過程中的貢獻，同時不能夸大它，合理調配各個主體的分配關系，在不損害勞動者利益的前提下使其享有利益分配，保證分配的公平性，兼顧資本與勞動的共同健康發(fā)展。既要保障資本參與社會生產(chǎn)應得的收益，更要注重保護勞動者所得，保護按勞分配的主體地位，形成科學可持續(xù)的分配格局。

其二，利用好資本的逐利本性，引導資本投入對促進社會經(jīng)濟發(fā)展起積極作用的領域。比如，創(chuàng)新技術領域，資本追逐超額剩余價值的競爭動力，是實現(xiàn)技術創(chuàng)新最精湛的激勵機制。不僅能提高單個企業(yè)的技術創(chuàng)新動力，而且大量超額剩余價值的物質獎勵也帶動了整個行業(yè)的技術進步。通過利用資本這一特性，引導資本進入傳統(tǒng)技術產(chǎn)業(yè)加快升級改造，解決關鍵領域“卡脖子”難題。另外，還可以鼓勵其進入回報率相對較低但可長遠發(fā)展的領域，比如鄉(xiāng)村建設領域和低碳環(huán)保領域，利用資本積極調動社會其他生產(chǎn)要素聚集，比如高技能人才、先進機器設備，以助力實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興目標和碳中和目標。

其三，規(guī)范資本的逐利本性，設置資本進入關乎國計民生領域的關卡。比如，在關乎國民安全的軍工領域應禁止或嚴格限制資本進入條件，在保證絕對安全的前提下可以適當引入資本。再比如，規(guī)范資本有條件地進入醫(yī)療和教育等公共基礎服務類行業(yè)，這類行業(yè)的特殊性決定了人的發(fā)展可能性，必須保證其數(shù)量和質量的公平性和普惠性。資本的進入可以促使資源優(yōu)化配置，但更需要注意的是資本的滲透不利于機會均等，因此不能讓資本逐利占據(jù)主導地位，而應該在黨和政府的領導統(tǒng)籌下，引導資本參與建設。另外，對于基礎設施、通信、能源等領域可以采取股份制改革或者適度放開市場競爭，設定嚴格的行業(yè)標準以及準入前提，在保障質量和安全的前提下，引導和規(guī)范資本有序進入。

（四）從各類資本的特殊規(guī)定性出發(fā)規(guī)范和引導資本發(fā)展

不同資本具有不同性質，由于各類資本在所有者、生產(chǎn)目的等方面的不同，導致其在社會生產(chǎn)中的作用也不盡相同，其行為對社會整體的影響也存在差異。對此，要揚長避短，調節(jié)好各類資本之間的關系，充分發(fā)揮各類資本在互相博弈中的積極作用。堅持維護公有資本的主體作用與國有資本的主導作用；鼓勵和保護非公有資本發(fā)揮積極作用的同時限制其消極面。

對于國有資本，要在規(guī)模和領域方面繼續(xù)保持優(yōu)勢，尤其是在關乎國計民生的行業(yè)和領域。進一步探索構建更加高效的資本運營體系，做強做優(yōu)做大，提高資本回報率，解決經(jīng)濟效益不顯著等問題。對于競爭力不強的問題，應完善考核和激勵機制，靈活開展各種短期、中期和長期激勵，比如超額利潤分享機制、骨干員工跟投等，激發(fā)各類人員積極投入生產(chǎn)經(jīng)營過程的動力；用創(chuàng)新形成競爭優(yōu)勢，重視資本對科研項目的投入；引入市場競爭，推進混合所有制改革，提高企業(yè)的效率，促進資本保值增值。

對于集體資本，應充分盤活并利用好它。首先是拓寬融資渠道，增加集體內資本的規(guī)模，可以通過股權融資等方式引導社會資本進入集體經(jīng)濟。其次要引導集體資本與數(shù)字經(jīng)濟、金融業(yè)融合發(fā)展，加快資本周轉速度。另外，針對集體資本發(fā)展伴隨的代理問題和機會主義行為，根據(jù)實際情況探索建立委托者、代理者的利益平衡機制，創(chuàng)新集體經(jīng)濟發(fā)展形式，推進實行現(xiàn)代化管理，并構建多元的監(jiān)督機制加以管控，及時有效地規(guī)制發(fā)展中的不良行為，保障集體內部勞動者權益。

對于非公有資本，深化構建“親清”政商關系，營造各類資本機會平等、公平進入、有序競爭的良性發(fā)展局面。健全“紅綠燈”細則，明確并細化資本要素應進、可進、少進、不能進的領域，防止資本無序擴張，擠占相關企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的利潤或與民爭利，擾亂市場秩序；實施公平競爭政策，消除各種市場壁壘，加強反壟斷，用法律嚴格約束并懲戒私人資本壟斷市場等行為；保證數(shù)據(jù)安全性，監(jiān)管數(shù)據(jù)使用路徑，防范平臺過度采集信息并非法濫用、泄露公民信息；阻止資本與權力結盟，杜絕個人貪污腐敗與企業(yè)突破法律底線擴張的行為；完善資本監(jiān)管和風險評估體系，確保監(jiān)管到位的同時也要避免過度約束資本發(fā)展，從而破壞資本的投資和創(chuàng)新積極性。引導和規(guī)范而不是限制其發(fā)展，因此也要維護企業(yè)合法權益，健全產(chǎn)權保護制度，引導和規(guī)范各類資本健康發(fā)展。

六、結語

我國當代的生產(chǎn)力條件決定著資本會在一個較長時期存在于社會主義市場經(jīng)濟。我們既然不能“超越資本”，那么就要認清各類資本，發(fā)現(xiàn)其運行規(guī)律，揚資本之所長，同時防止資本無序擴張，利用資本力量推動國民經(jīng)濟高質量發(fā)展，推進社會主義現(xiàn)代化建設新征程。

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責任編輯：艾嵐

Discussion on Some Theoretical Problems of Capital Category in

Socialist Political Economy

——Taking the "Second

Hua Deya，Rong Zhaozi，Li Ping

（School of Economics，Anhui University，Hefei Anhui 230031，China）

Abstract：How to treat capital is an important theoretical issue of socialist political economy with Chinese characteristics in the new era， and it is also an important practical issue in the new journey of socialist modernization. In the new stage of development， capital have their inevitability of existence， but there is also the risk of disorderly expansion. We should dialectically grasp the characteristics and functions of the capital， master the movement rule， arouse the great potential of capital elements， properly handle the relationship of labor and capital， guide capital into the real production sector and avoid funds being diverted out of real economy， deal with the problem of capital and profit distribution， utilize and standardize the profit-seeking nature of capital， promote the strengths and avoid the weaknesses according to the different characteristics of various types of capital， standardize and guide the healthy development of capital， and construct an orderly market order for various ownership economies.

Key words：capital; socialism; political economy; public capital; non-public capital