摘 要：明晰進(jìn)口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響及其機(jī)制，有助于在改革開放的進(jìn)程中更好促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。本文選取15個我國主要進(jìn)口貿(mào)易來源國，利用2007年-2020年我國30個省市自治區(qū)（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，探究進(jìn)口貿(mào)易獲得的技術(shù)溢出對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制。結(jié)果顯示，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的拉動作用，并且在這一作用機(jī)制中，存在人力資本的中介效應(yīng)，即進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出能通過提升人力資本水平來帶動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易；技術(shù)溢出；技術(shù)創(chuàng)新；人力資本

一、引言

一直以來，通過進(jìn)口貿(mào)易獲得國際技術(shù)溢出都是促進(jìn)一國技術(shù)創(chuàng)新的務(wù)實之舉。一方面，受經(jīng)濟(jì)全球化日益加深的影響，技術(shù)和知識被賦予世界性和時代性，先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、知識以及創(chuàng)新資源不僅局限于某一個國家，而是以一種分散化狀態(tài)遍及全球多個國家。一國僅依靠本國的創(chuàng)新體系和資源來提升技術(shù)創(chuàng)新水平無疑是艱難的。另一方面，自加入WTO以來，我國對外貿(mào)易蓬勃發(fā)展，進(jìn)口貿(mào)易在對外貿(mào)易活動中的比重平穩(wěn)上升。據(jù)統(tǒng)計，2022年上半年我國進(jìn)口總額達(dá)到8.66萬億元，約占進(jìn)出口總額的43%。雖然經(jīng)濟(jì)呈迅猛發(fā)展態(tài)勢，但我國高科技發(fā)展相對滯后，在全球鏈條分工中處于低端的現(xiàn)實并未改變。對于我國這樣與發(fā)達(dá)國家還存在一定技術(shù)差距的貿(mào)易大國來說，必須要本著學(xué)習(xí)最新技術(shù)創(chuàng)新成果的這一目的參與國際貿(mào)易，充分利用進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)前復(fù)雜的國際形勢背景下，研究進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出具有重要意義。這就需要明晰進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出與地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系以及內(nèi)在機(jī)制。弄清這些問題不僅有助于更好地利用進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展來推動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新，同時也可加深對雙循環(huán)新發(fā)展格局戰(zhàn)略背景下進(jìn)一步擴(kuò)大開放的認(rèn)識和理解，為我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供路徑選擇。

二、文獻(xiàn)綜述

很多研究都對進(jìn)口貿(mào)易作出了論述，其中多數(shù)集中在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制和進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素三個方面。第一，在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)方面，Coe、Helpman（1995）通過實證驗證了貿(mào)易伙伴國的研發(fā)資本存量能促進(jìn)一國全要素生產(chǎn)率的增長。賴明勇、張新等（2005）均認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出是一國經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉之一。第二，在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制方面，一部分學(xué)者得出進(jìn)口國企業(yè)可以直接獲得國外先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)資源，通過模仿和吸收附帶在進(jìn)口商品中的高新技術(shù)，提高對國外技術(shù)的運(yùn)用能力，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)能力的提升。此外，進(jìn)口貿(mào)易帶來的競爭和擠壓也會對進(jìn)口國研發(fā)投入產(chǎn)生激勵作用。第三，在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素方面，趙偉、汪全立（2006）認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新水平的作用受到人力資本的影響；毛其淋（2010）則從人力資本的門檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)人力資本要達(dá)到一定水平，才能與進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出相結(jié)合以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。

綜合來看，上述文獻(xiàn)雖然論證了進(jìn)口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的作用，但存在以下不足：第一，忽視了人力資本在進(jìn)口貿(mào)易推動技術(shù)創(chuàng)新過程中的傳導(dǎo)機(jī)制；第二，多數(shù)學(xué)者較片面地用單一指標(biāo)譬如全要素生產(chǎn)率、專利數(shù)量等來衡量地區(qū)創(chuàng)新水平。與已有的研究相比，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，基于中介效應(yīng)模型，驗證人力資本在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中的傳導(dǎo)機(jī)制，深化其對進(jìn)口貿(mào)易帶動區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制發(fā)展的內(nèi)在詮釋；第二，本文充分考慮了影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的各種因素，從地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個方面，利用主成分分析法得出地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新綜合評價指標(biāo)體系，更加準(zhǔn)確全面地衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。

三、理論基礎(chǔ)與研究假說

1.進(jìn)口貿(mào)易對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響分析

通過已有文獻(xiàn)可知，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響至少表現(xiàn)在三個方面：第一，進(jìn)口貿(mào)易的示范模仿效應(yīng)。我國的一些企業(yè)能夠積極學(xué)習(xí)內(nèi)化附帶在產(chǎn)品上的知識和技術(shù)，以較低的成本對進(jìn)口產(chǎn)品中的技術(shù)進(jìn)行復(fù)制和模仿，來提高自己的技術(shù)創(chuàng)新水平。第二，進(jìn)口貿(mào)易的“干中學(xué)”效應(yīng)。“干中學(xué)”效應(yīng)基于知識的“溢出效應(yīng)”和“邊干邊學(xué)”的作用，指企業(yè)在進(jìn)口產(chǎn)品的過程中除了對先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行簡單模仿之外，還在此過程中進(jìn)行了二次創(chuàng)新。第三，進(jìn)口貿(mào)易的競爭效應(yīng)。通過發(fā)揮“鲇魚效應(yīng)”即通過引入外部競爭，對本國技術(shù)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。國內(nèi)企業(yè)為了更好的生存發(fā)展，會積極主動加大研發(fā)力度，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和企業(yè)的生產(chǎn)效率，通過技術(shù)革新來逃離競爭。據(jù)此，提出假設(shè)1：進(jìn)口貿(mào)易能促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

2.進(jìn)口貿(mào)易通過人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響

第一，人力資本流動效應(yīng)。進(jìn)口貿(mào)易會使得國外先進(jìn)的人力資本流入本國，一方面為本國帶來具備先進(jìn)技術(shù)水平或豐富的工作和管理經(jīng)驗的優(yōu)秀人才，傳播了先進(jìn)技術(shù)。另一方面為不同領(lǐng)域的人才交流互動提供了平臺，加速了知識和文化的傳播效率。創(chuàng)新所需的技術(shù)和能力是廣泛的和變化的，通過和不同領(lǐng)域的創(chuàng)造性人才交流，能帶來各種前沿新知識和新思想，增加認(rèn)知資源的范圍和認(rèn)知視角的廣度，促使地區(qū)產(chǎn)生提升技術(shù)創(chuàng)新效率。第二，人力資本積累效應(yīng)。人力資本積累程度可以顯著解釋地區(qū)之間創(chuàng)新能力的差異。若進(jìn)口商品的技術(shù)含量越高，說明物化的技術(shù)方法越先進(jìn)、新穎，那么進(jìn)口國進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿以及二次創(chuàng)新時所要求的人力資本水平就越高。人力資本會在“干中學(xué)”效應(yīng)機(jī)制下，自發(fā)、主動地通過“邊干邊學(xué)”，不斷學(xué)習(xí)、積累相關(guān)知識和經(jīng)驗，并將其反饋于生產(chǎn)過程，提升自身人力資本水平以達(dá)到和進(jìn)口商品中包含的技術(shù)相適配的高度。第三，人力資本激勵效應(yīng)。首先，進(jìn)口貿(mào)易直接攜帶了一部分國外高技術(shù)人才涌入本國市場，企業(yè)更傾向于雇用這些高技能勞動者，促使技能需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷，人力資本大幅度提升。其次，國內(nèi)企業(yè)為了維持自身市場份額，加強(qiáng)對研發(fā)人員的重視，不斷提升人力資本水平提高生產(chǎn)率。高生產(chǎn)率的企業(yè)在擴(kuò)張進(jìn)程中，結(jié)構(gòu)發(fā)生變化進(jìn)而提升了技能溢價。高技能工資的提高，使更多勞動力提高自身技能水平。據(jù)此，提出假設(shè)2：進(jìn)口貿(mào)易通過提高人力資本水平進(jìn)而提升地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說明

1.模型設(shè)定與變量選取

為探究進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出是否是影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，建立如下回歸方程：

Tecit=α0+α1*Importit+α2*Zit+εit（1）

為進(jìn)一步研究進(jìn)口貿(mào)易是否通過提升人力資本這一路徑來對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用，采用中介效應(yīng)方法來考察。借鑒溫忠麟等（2014）的思路，在上述方程的基礎(chǔ)上，使用以下回歸方程進(jìn)行檢驗：

Hclit=β0+β1*Importit+β2*Zit+εit（2）

Tecit=γ0+γ1*Importit+γ2*Hclit+γ3*Zit+εit（3）

在核心解釋變量的回歸系數(shù)α1顯著的前提下，依次檢驗β1、γ2是否顯著。中介效應(yīng)為β1*γ2，總效應(yīng)為α1。此外，本文還使用Sobel檢驗進(jìn)行進(jìn)一步驗證。

（1）被解釋變量：地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新（Tec）。本文借鑒何興邦（2019）等人的思路，從創(chuàng)新研發(fā)投入和產(chǎn)出兩個角度選取5個指標(biāo)，即創(chuàng)新研發(fā)投入指標(biāo)用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)GDP比重、R&D全時人員當(dāng)量占地區(qū)總?cè)丝诒戎睾饬?，?chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出分別從各地區(qū)專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)以及技術(shù)市場合同成交額與GDP比值來表示，采用主成分分析法對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行合成。

（2）核心解釋變量：進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)溢出（Import）。本文參照羅勇、曾濤（2017）的做法，分兩步計算中國各省市進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)溢出，最終計算得出的結(jié)果取對數(shù)形式。

（3）中介變量：人力資本（Hcl）。參考學(xué)術(shù)界的普遍做法，按照加權(quán)平均法計算得出平均受教育年限。

（4）控制變量（Z）：金融業(yè)發(fā)展（Fd），政府行為（Gov），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)（Upg），信息化水平（Int），經(jīng)濟(jì)開放度（Eo）。

2.數(shù)據(jù)來源

本文的實證分析基于2007年-2020年全國30個省市自治區(qū)（除西藏外）的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來計量各項指標(biāo)數(shù)值，數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、國研網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫等，個別缺失數(shù)據(jù)用插值法計算補(bǔ)充。針對進(jìn)口貿(mào)易來源國，本文選取G20經(jīng)濟(jì)體國家中的美國、日本、韓國、加拿大、英國、法國、德國、意大利、印度、阿根廷、墨西哥、巴西、俄羅斯、土耳其和南非。據(jù)統(tǒng)計，2007年-2020年我國從這15個國家進(jìn)口的貿(mào)易總額占總進(jìn)口額的45.67%，可較好地反映我國進(jìn)口貿(mào)易現(xiàn)狀。

五、實證研究與結(jié)果分析

1.總效應(yīng)回歸

表1為進(jìn)口貿(mào)易影響技術(shù)創(chuàng)新的實證結(jié)果，通過豪斯曼檢驗比較固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，最后選擇固定效應(yīng)。結(jié)果顯示，Import與Tec在1%的水平上顯著正相關(guān)，表明進(jìn)口貿(mào)易對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新有較為顯著的正向影響，能有力促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，驗證了假設(shè)1。針對控制變量，金融業(yè)發(fā)展、政府行為、信息化水平的擬合系數(shù)顯著為正，表明金融業(yè)發(fā)展、政府行為和信息化水平是引致技術(shù)創(chuàng)新的直接原因。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)不顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用還需進(jìn)一步的觀察和驗證。此外，經(jīng)濟(jì)開放程度系數(shù)顯著為負(fù)表明經(jīng)濟(jì)開放在一定程度上不利于技術(shù)創(chuàng)新的提升。可能在于，技術(shù)創(chuàng)新需要人力資本等要素稟賦的支撐，而國內(nèi)人力資本等要素稟賦積累速度追不上貿(mào)易開放的速度，無法有力支撐技術(shù)創(chuàng)新。

2.機(jī)制作用分析

本部分考察人力資本在進(jìn)口貿(mào)易影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新中的中介作用，實證結(jié)果如表2所示?；貧w結(jié)果的主要系數(shù)均在1%的水平上顯著，說明進(jìn)口貿(mào)易所帶來的技術(shù)溢出能通過提升人力資本水平對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向激勵作用。此外，通過Sobel檢驗法進(jìn)一步檢驗，得出Z統(tǒng)計量為4.379，大于5%顯著性水平上的臨界值0.97，進(jìn)一步表明存在以人力資本為中介變量的中介效應(yīng)，其占總效應(yīng)的比例達(dá)到24.6%，證明了假設(shè)2。

六、研究結(jié)論與政策建議

本文利用我國2007年-2020年省級面板數(shù)據(jù)，在測算了各省市進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出、構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，實證分析了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響及其產(chǎn)生機(jī)理，得出結(jié)論：首先，進(jìn)口貿(mào)易所帶來的國際技術(shù)溢出對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要的正面影響。其次，存在以人力資本為中介的中介變量，通過進(jìn)口貿(mào)易這一傳導(dǎo)路徑提升技術(shù)創(chuàng)新水平。據(jù)此，本文提出以下兩條建議。

（1） 進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易，深化利用進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)。進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新的對外開放，持續(xù)增強(qiáng)對外貿(mào)易，進(jìn)行廣泛而深入的國際合作，為我國進(jìn)口貿(mào)易搭建更為豐富的平臺。注重進(jìn)口貿(mào)易對我國技術(shù)創(chuàng)新能力的重要作用，但也需要進(jìn)一步深化利用好這一技術(shù)溢出效應(yīng)。

（2） 多舉措并行激發(fā)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活力，重點(diǎn)提高人力資本水平。高素質(zhì)人力資源可以明顯提升進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果。因此，加強(qiáng)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力必須從人力資本著手。要加強(qiáng)人力資本培育投資力度，注重培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的創(chuàng)新型人才，使得人力資本水平達(dá)到與高技術(shù)、新技術(shù)相適配的高度，充分吸收和消化新技術(shù)。此外，政府要加大對科教事業(yè)的扶持力度，發(fā)揮金融資源對技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，加快信息化水平建設(shè)，提高基礎(chǔ)設(shè)施投資，多方合力采取多舉措并行，以激發(fā)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活力。

參考文獻(xiàn)：

[1]COE D T，HELPMAN E.International R&D spillovers[J].European Economic Review，1995，39（5）：859-887.

[2]賴明勇，張新，彭水軍，等.經(jīng)濟(jì)增長的源泉：人力資本、研究開發(fā)與技術(shù)外溢[J].中國社會科學(xué)，2005（2）：32-46+204-205.

[3]康志勇.資本品、中間品進(jìn)口對中國企業(yè)研發(fā)行為的影響：“促進(jìn)”抑或“抑制”[J].財貿(mào)研究，2015，26（3）：61-68.

[4]趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進(jìn)口傳導(dǎo)機(jī)制的實證研究[J].中國軟科學(xué)，2006（4）：66-74.

[5]毛其淋.進(jìn)口貿(mào)易對我國技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)——基于動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM方法的經(jīng)驗分析[J].財經(jīng)科學(xué)，2010（4）：94-101.

[6]溫忠麟，葉寶娟.中介效應(yīng)分析：方法和模型發(fā)展[J].心理科學(xué)進(jìn)展，2014，22（5）：731-745.

[7]何興邦.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].中國科技論壇，2019（10）：24-32，58.

[8]羅勇，曾濤.我國中間品進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響[J].國際貿(mào)易問題，2017（09）：37-47.

作者簡介：陶夢夢，女，安徽蕪湖人，南京師范大學(xué)商學(xué)院，研究生/經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：國際貿(mào)易