顛覆性創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級的理論邏輯與路徑

何飛瑤 張遼

摘 要：如何準確把握顛覆性創(chuàng)新的產生與演進規(guī)律，加強顛覆性技術的前沿布局，營造有利于顛覆性技術產生的政策環(huán)境，已成為現(xiàn)階段我國加速推進制造強國建設的核心任務。首先，本文立足我國傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，對顛覆性技術創(chuàng)新和傳統(tǒng)制造業(yè)轉型的相關性進行闡釋。其次，從四鏈深度融合、制造模式變革、制造效率提高、資源約束突破及結構升級五個關鍵要素入手，分析顛覆性技術創(chuàng)新對傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級的促進作用。最后，基于制造業(yè)綠色低碳轉型、市場需求轉型、內涵發(fā)展轉型、服務化轉型四個維度分析顛覆性技術創(chuàng)新對傳統(tǒng)制造業(yè)的轉型路徑。

關鍵詞：顛覆性技術；傳統(tǒng)制造業(yè)；生產效率；經(jīng)濟效益；生產方式

本文索引：何飛瑤，張遼.<變量 2>[J].中國商論，2023（11）：-141.

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）06（a）--04

1 引言

如何主動應對新科技革命和產業(yè)變革不斷發(fā)展帶來的不確定性關系到我國高質量發(fā)展的歷史進程。中美貿易摩擦不斷升級以來，發(fā)生的“華為事件”“中興事件”足以說明實現(xiàn)核心技術自主可控是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的關鍵。同時，意味著我國產業(yè)發(fā)展唯有通過自主可控目標下的顛覆性創(chuàng)新，才能從根本上擺脫長期存在的外部技術“鎖定”和“俘獲”，從而真正走上創(chuàng)新驅動內生、價值鏈不斷攀升的產業(yè)升級之路（王海軍等，2021）。正因如此，“顛覆性技術”先后被寫入中國《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。如何準確把握顛覆性創(chuàng)新的產生與演進規(guī)律，加強顛覆性技術的前沿布局，營造有利于顛覆性技術產生的政策環(huán)境，已成為現(xiàn)階段我國加速推進制造強國建設的核心任務。顛覆性創(chuàng)新是指按照傳統(tǒng)技術，能夠契合消費者需求，對主流市場產生顛覆性變革的，且具有創(chuàng)新性和性能較差的產品、服務和商業(yè)模式。由于這些產品、服務和商業(yè)模式的低性能特點，它們的價值往往被主流消費者低估，帶來低于市場的總邊際利潤?；诋a業(yè)與市場視角，普遍認為顛覆性技術創(chuàng)新及產業(yè)化可以通過破壞價值網(wǎng)絡與產業(yè)規(guī)則為創(chuàng)新企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。所以，顛覆性創(chuàng)新可以在在位企業(yè)夾縫中生存，并能針對目標市場創(chuàng)造新的功能標準。顛覆性創(chuàng)新通過開發(fā)低端市場、引入新性能標準建立進入高端客戶市場的優(yōu)勢，最終將目標市場向高端客戶市場轉移，以實現(xiàn)對在位企業(yè)形成的商業(yè)范式和價值構成重組。

2 顛覆性技術創(chuàng)新內涵與特征闡釋

2.1 顛覆性創(chuàng)新的本質內涵及特征

Christensen首次提出“顛覆性技術”這一概念之后，國內外學者都對其特征和內涵做出了拓展?；趧?chuàng)新理論層面，顛覆性技術有三個技術屬性，即功能、技術標準和所有權，這三個不同的屬性給予顛覆性技術一個定義（Haydn，2016）。在顛覆性技術和市場環(huán)境關系層面，顛覆性技術又被賦予不同的定義。Trubnikov（2017）聚焦商業(yè)模式，認為顛覆性技術是一種花費低成本但能提供好性能的技術。對顛覆性技術表述中的顛覆主要是指商業(yè)模式的顛覆，而不是技術本身的屬性或是性能的提升。Jonathan（2022）聚焦市場績效，認為顛覆性技術是一種通過改變企業(yè)競爭性的績效指標，實現(xiàn)企業(yè)競爭基礎變化的技術。消費者在消費商品時會盡可能地追求最大的利益，并在有競爭性的產品之間做出最優(yōu)選擇?？v觀國內外顛覆性技術創(chuàng)新及其產業(yè)化的研究成果，總體上可以歸納為三點：一是從多角度界定顛覆性技術創(chuàng)新的本質內涵，豐富的理論支撐為企業(yè)顛覆性技術創(chuàng)新模式提供了更多選擇，也為后續(xù)研究提供了更廣的空間。二是從多個維度比較顛覆性技術創(chuàng)新與漸進性技術創(chuàng)新，使人們對兩種創(chuàng)新模式有了更深刻的理解，從而為企業(yè)完善技術創(chuàng)新及產業(yè)化體制機制、實現(xiàn)方式和路徑選擇等方面的理論指導。三是深入研究顛覆性技術創(chuàng)新及其產業(yè)化的影響因素，從而讓企業(yè)在顛覆性技術創(chuàng)新過程中因具有豐富的理論基礎而有助于形成顯著的競爭優(yōu)勢，使競爭優(yōu)勢的理論研究得到進一步拓展。

2.2 顛覆性創(chuàng)新的基本特征

國內外學界對于顛覆性創(chuàng)新特征的描述主要建立在其發(fā)展演化規(guī)律抽象分析的基礎上，即顛覆性創(chuàng)新的產品如何進入低端市場到逐漸侵入主流市場。雖然不同的研究對其本質特征的描述不盡相同，但是總體來說可以概況以下幾點：

第一，創(chuàng)新路徑的非競爭性。顛覆性創(chuàng)新并不是延續(xù)主流創(chuàng)新的軌跡進行產品改進，往往按照獨有的突破路徑在非主流市場實現(xiàn)生存與發(fā)展（Bee et al，2022）。雖然顛覆性產品能給顧客帶來新的價值體驗，但是依靠產品在某方面的特殊功能能滿足客戶的非主流需求。

第二，創(chuàng)新起始階段的低端性。顛覆性創(chuàng)新初始階段所能提供的產品針對的并不是高端客戶，也不是原有的主流市場的客戶，而是對原有產品部分性能的改進升級或延伸（Almeida，2022）。由于其產品價格低廉而吸引一些低端市場客戶的注意，所以在主流市場以外的低端市場或新興市場通常具有較高的吸引力。

第三，創(chuàng)新技術供給的快速性。顛覆性技術創(chuàng)新通常是在偏離主流市場或產品需求軌跡的基礎上，沿著原有的技術路線開展的技術創(chuàng)新，所以容易在原技術創(chuàng)新路徑上實現(xiàn)快速跨越，加之僅是對產品某方面性能進行延伸開發(fā)或改進提升。因此，技術革新的速度相對較快，一旦主流市場接受了該新技術和產品，就可能顛覆原有的市場格局。

第四，創(chuàng)新價值的客戶導向性。顛覆性產品進入低端或新興市場，很快就在原有的市場基礎上形成一種新的競爭規(guī)則，從而在新的競爭規(guī)則和商業(yè)模式中創(chuàng)造更多用戶體驗價值。

3 顛覆性技術創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級機理

事實上，對顛覆性技術創(chuàng)新驅動的傳統(tǒng)制造業(yè)轉型并不能反映傳統(tǒng)制造業(yè)轉型推動整體機制的運行效果，有必要對傳統(tǒng)制造業(yè)轉型的機制體系中作為子系統(tǒng)的所有機制進行協(xié)同推動，并將協(xié)同理論引入顛覆性技術創(chuàng)新驅動的傳統(tǒng)制造業(yè)轉型機制體系中，它對提高傳統(tǒng)制造業(yè)轉型提高機制體系的運行效率具有重要作用。因此，從四鏈深度融合、制造模式變革、制造效率提高、資源約束突破及結構升級五個關鍵要素入手，探討顛覆性技術創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展的理念與發(fā)展模式的變革，以及從宏觀層面是如何對傳統(tǒng)制造業(yè)結構甚至是整體的產業(yè)結構的優(yōu)化，以及微觀層面上是如何影響傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的生產效率、經(jīng)濟效益和生產方式。

3.1 顛覆性創(chuàng)新驅動四鏈深度融合

在我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉型過程中，生產方式的“自鎖”導致全球價值鏈低端鎖定（價值鏈），行業(yè)整體技術創(chuàng)新能力與國外差距較大（技術鏈），產業(yè)不協(xié)調發(fā)展導致產能過剩（產業(yè)鏈），關鍵領域（供應鏈）人才和資金供給能力不足。因此，在微觀層面，通過“四鏈”的整合，提高了組織活動的效率，有效促進了傳統(tǒng)制造業(yè)各種生產活動的有效銜接。在宏觀層面，只有建立制造產業(yè)鏈、價值鏈、技術鏈和供應鏈的環(huán)節(jié)，建立完整的四鏈整合體系，一個地區(qū)或國家的創(chuàng)新體系才能具有可持續(xù)的、真正的核心競爭力。鑒于傳統(tǒng)制造業(yè)“技術鏈、產業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈”融合發(fā)展協(xié)同性差，因此需要基于顛覆性技術的滲透對傳統(tǒng)制造業(yè)價值創(chuàng)造過程的影響，對傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)生產過程的無縫銜接和企業(yè)間協(xié)同制造的優(yōu)化，從而獲知顛覆性技術對傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)產業(yè)鏈升級、供應鏈優(yōu)化、價值鏈增值、技術鏈拓展的效應，最后重構“產業(yè)鏈、價值鏈、技術鏈、供應鏈”所需市場環(huán)境。

3.2 顛覆性創(chuàng)新變革制造模式

產業(yè)鏈作為制造業(yè)中不可或缺的一部分，其創(chuàng)新對傳統(tǒng)制造業(yè)十分重要，為企業(yè)的良性擴張?zhí)峁┝己玫纳鷳B(tài)環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境。企業(yè)可以采用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略來提高市場競爭能力。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略指的是在產業(yè)開發(fā)階段拋棄傳統(tǒng)的創(chuàng)新理念、路徑和管理方式，依靠自主創(chuàng)新、自主研發(fā)的競爭戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新與技術進步要求企業(yè)能夠大力提高自主創(chuàng)新能力，從而擁有自己的核心技術，形成特有的企業(yè)品牌，才能具有對市場、利潤和收益的自主掌控能力。顛覆性創(chuàng)新是傳統(tǒng)制造業(yè)實現(xiàn)轉型與升級過程中不可逾越的途徑。技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等創(chuàng)新的結合，可以為傳統(tǒng)制造業(yè)提供發(fā)展動力。

3.3 顛覆性創(chuàng)新提高制造效率

顛覆性創(chuàng)新在提高生產效率、降低能耗及提升生產水平方面具有重要作用。對傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)而言，在生產中，創(chuàng)新驅動要素對提高創(chuàng)新質量要比傳統(tǒng)驅動要素更為重要。創(chuàng)新質量是企業(yè)利用要素真實效率的反映，質量越高，要素利用效率越高，創(chuàng)新質量直接決定企業(yè)研發(fā)投入的成果和有效性。實施結構調整戰(zhàn)略能夠提高制造效率。在傳統(tǒng)制造業(yè)中，實施結構調整戰(zhàn)略要求能夠堅持實施“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，使具有比較優(yōu)勢的企業(yè)“走出去”，進一步發(fā)展。對于那些有高成長性潛力，市場規(guī)模大，但是不具備顯著技術優(yōu)勢的產業(yè)，要實施“引進來”發(fā)展戰(zhàn)略。此外，在傳統(tǒng)制造業(yè)結構調整中，政府需要充分發(fā)揮作用，制定產業(yè)政策，將優(yōu)勢充分發(fā)揮在各類產業(yè)集群的建設中，推動擁有獨立自主知識產權的高新技術產業(yè)蓬勃發(fā)展（王文娜和劉戒驕，2020）。

3.4 顛覆性創(chuàng)新突破制造資源約束

在市場競爭中，產品異質性和低成本是企業(yè)競爭的重要手段。技術創(chuàng)新通常能夠大幅降低產品成本，使創(chuàng)新企業(yè)占據(jù)競爭優(yōu)勢。企業(yè)通過管理創(chuàng)新能夠提高經(jīng)濟效益，降低交易成本，開拓市場，為企業(yè)技術創(chuàng)新積累優(yōu)勢，改進傳統(tǒng)產品，實現(xiàn)資源約束下的產品持續(xù)升級。顛覆性技術創(chuàng)新是推動中國傳統(tǒng)制造業(yè)轉型發(fā)展、重建競爭優(yōu)勢、鞏固和提高國際地位的必由之路（楊桂菊等，2020），提升制造企業(yè)信息網(wǎng)絡化水平是傳統(tǒng)制造業(yè)轉型的根本動力。同時，在利用顛覆性技術創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)轉型的過程中，存在著一系列的內部機制。顛覆性技術創(chuàng)新促進新產品、新材料、新工藝、新科技的發(fā)明和應用，通過技術擴散和滲透將相關產業(yè)進行整合，催生并形成新型制造業(yè)產業(yè)集群，促進傳統(tǒng)制造業(yè)勞動生產率提高、產品生產成本降低、資源消耗強度降低，以及替代資源的增加。這將導致市場需求結構發(fā)生變化，提高傳統(tǒng)制造業(yè)的勞動生產率，進而改變勞動力就業(yè)結構，促進傳統(tǒng)制造業(yè)轉型。因此，可以考慮從動力、組織、決策和擴散四個維度構建以顛覆性技術創(chuàng)新為重要動力的中國傳統(tǒng)制造業(yè)轉型的體制機制。

4 顛覆性創(chuàng)新驅動下我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級的實現(xiàn)路徑

4.1 顛覆性創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)綠色低碳轉型

“顛覆性創(chuàng)新技術+制造業(yè)”是新一輪科技革命和產業(yè)變革的核心特征，也是把握變革機遇、實現(xiàn)我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級的關鍵（趙云等，2022）。有效利用顛覆性創(chuàng)新技術，實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)的智能、綠色、可持續(xù)和包容性增長，已成為世界各國政府和行業(yè)的共識。其對傳統(tǒng)制造業(yè)各領域生態(tài)文明建設的促進作用機制，一方面，綠色制造技術的內涵是在框架和技術體系的基礎上，包括戰(zhàn)略目標層、過程包括層、產品設計過程為主線、產品生命周期過程為主線、配套體系層五層結構的綠色制造運行總體框架。在此基礎上，提出面向通用維、行業(yè)維、生命周期維三個維度的綠色制造運行應用框圖。另一方面，基于綠色制造運行模式，對綠色驅動轉型的實施指導方針、實施方法、方案的選擇、風險評估四個方面的重點內容進行梳理，根據(jù)《綠色制造2016專項行動實施方案》，以國家綠色制造重點示范工程、項目為對象，制定我國制造業(yè)綠色產品、綠色工廠、綠色園區(qū)和綠色供應鏈的實現(xiàn)路徑。因此，我國應著眼于傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展轉型升級和現(xiàn)階段生態(tài)文明建設的需求，把握以智能化、網(wǎng)絡化為特征的互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)制造業(yè)的融合發(fā)展趨勢，總結顛覆性創(chuàng)新技術與傳統(tǒng)制造業(yè)融合過程中不同創(chuàng)新主體的行動措施和發(fā)展趨勢。

4.2 顛覆性創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)市場需求轉型

當前，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術發(fā)展使傳統(tǒng)制造業(yè)轉型面臨復雜多變的市場經(jīng)濟環(huán)境，傳統(tǒng)發(fā)展優(yōu)勢日益減弱，產業(yè)集群效應水平低下，傳統(tǒng)體制觀念相對落后等情況。新常態(tài)下，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展瓶頸主要表現(xiàn)為產能過剩和技術進步乏力。隨著德國工業(yè)4.0及中國制造業(yè)2025等工業(yè)發(fā)展理念的提出，在經(jīng)濟下行背景下，反思傳統(tǒng)制造業(yè)的攻堅與跨越式發(fā)展，應有更廣闊的視野，從需求側推動創(chuàng)新活動。因此，信息網(wǎng)絡背景下的傳統(tǒng)制造業(yè)能夠在需求的驅動下實現(xiàn)從數(shù)量的積累到質量的飛躍（張璐陽和戚聿東，2021）?；诳蛻粜枨笕遮叾鄻踊男畔⒕W(wǎng)絡環(huán)境下，建立共生共贏的聯(lián)盟，加強顛覆性創(chuàng)新技術在生產過程中的應用。在遵循滿足用戶需求創(chuàng)造市場收益這一需求驅動的傳統(tǒng)制造業(yè)核心目標前提下進行改造，分攤改造成本，降低改造風險，提高改造的預期收益，在供給側間接激勵改造投入，降低技術創(chuàng)新的失敗率，形成傳統(tǒng)制造業(yè)改造活動的良性循環(huán)。

4.3 顛覆性創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)內涵發(fā)展轉型

我國傳統(tǒng)制造業(yè)長期以來的特點可以概括為數(shù)量擴張與結構轉型并存，傳統(tǒng)制造業(yè)重復投資、遍地開花的問題最終導致傳統(tǒng)制造業(yè)產能過剩。因此，信息網(wǎng)絡背景下，中國傳統(tǒng)制造業(yè)需要實現(xiàn)以質量和效益為導向的內涵式發(fā)展，即從原材料到產品，再到商品，完成對整個流通渠道的再造是傳統(tǒng)制造業(yè)內涵發(fā)展的必須部分，實現(xiàn)從產品高附加值向商品高附加值的遞進過渡，最后將品牌創(chuàng)造的過程融于“技術創(chuàng)新”“產品設計”“流通渠道”等眾多過程，最終實現(xiàn)縱向內涵轉型，尤其是將第三產業(yè)的理念、方法融入傳統(tǒng)制造業(yè)中，促使“產品系統(tǒng)”發(fā)展為“產品服務系統(tǒng)”，進而傳統(tǒng)制造業(yè)產品的打造及品牌的組合構建泛制造業(yè)下的產品網(wǎng)絡，實現(xiàn)價值鏈和附加值由中低端邁向中高端，同時技術能力和競爭力由中低端邁向中高端，最終實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)的橫向內涵轉型。

4.4 顛覆性創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)制造業(yè)服務化轉型

客觀來說，顛覆性創(chuàng)新技術驅動傳統(tǒng)制造業(yè)服務化轉型的內在機制是基于服務成本、服務移動化和服務數(shù)據(jù)處理三個角度探討“云制造”驅動制造業(yè)服務化發(fā)展的過程，即突破傳統(tǒng)制造業(yè)服務化的成本瓶頸、實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)服務的移動化、提高傳統(tǒng)制造業(yè)服務的大數(shù)據(jù)處理能力，也是實現(xiàn)價值鏈中各個環(huán)節(jié)的價值增值，在信息網(wǎng)絡背景下，競爭環(huán)境、客戶需求、交易費用變化的一般過程（張光宇等，2022）。所以，傳統(tǒng)制造業(yè)服務化過程具有“服務附加階段”“產品＋服務階段”“服務型制造階段”的具體特征。就傳統(tǒng)制造業(yè)服務化發(fā)展趨勢及主要模式而言，基于服務環(huán)節(jié)在傳統(tǒng)制造業(yè)價值鏈中的作用，以及傳統(tǒng)制造業(yè)與服務業(yè)邊界演化等角度，判斷“云制造”模式下制造業(yè)服務化發(fā)展趨勢；可能存在“產品附加服務模式”“產品交易便捷化模式”“產品與服務整合模式”“客戶需求專業(yè)化模式”四大模式。因此，總結信息網(wǎng)絡背景下我國傳統(tǒng)制造業(yè)服務化轉型的實現(xiàn)路徑，需要基于顛覆性創(chuàng)新技術發(fā)展對服務制造的本質要求，有“業(yè)務多樣化路徑”“生產多元化路徑”“服務專門化路徑”和“服務+產品”四種傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)服務化轉型的實現(xiàn)路徑。

5 結語

在創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理的研究領域，技術創(chuàng)新及其對產業(yè)變革的影響始終是學者深度聚焦的議題。作為一種潛伏性較強的非主流技術，顛覆式技術創(chuàng)新及其產業(yè)化在較長時期并沒有受到關注。該創(chuàng)新范式需要建立以下兩個重要前提：一是創(chuàng)新活動需要大量的資本性投入；二是要求創(chuàng)新主體具有持續(xù)改進的品質。究其原因，只有滿足上述兩個前提的創(chuàng)新活動，才能生產出滿足客戶新需求的新產品，且能為企業(yè)創(chuàng)造更多利潤，所以只有少數(shù)有實力的大企業(yè)才有足夠的資源和動力從事這項創(chuàng)新活動?！邦嵏残詣?chuàng)新”理論的誕生使人們意識到顛覆性技術創(chuàng)新及其社會影響應予以足夠的重視。事實上，關于顛覆性技術創(chuàng)新及產業(yè)化的演化路徑已有研究但并不完備，突出表現(xiàn)在對單一技術范式、創(chuàng)新演化軌道、創(chuàng)新擴散和產品生命周期的過于重視，且對顛覆性技術產業(yè)化演化路徑中的非線性與非連續(xù)等問題涉及很少，顛覆性技術創(chuàng)新不確定性、跳躍性與不連續(xù)性特征使其成果并不能隨著新的消費者需求產生而不斷變化。所以，在探討顛覆性技術產業(yè)化路徑時，無論是理論性闡釋還是典型案例分析論證，都應有分析的主線與考察重點，即把顛覆性技術產業(yè)化基本要素作為路徑起點，考察技術創(chuàng)新成果市場化應用的方向和重點領域及過程，并充分考慮相應的適應性條件。

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