我國(guó)憲法序言的功效探析

摘要：我國(guó)憲法序言的功效應(yīng)當(dāng)以憲法序言文本為基礎(chǔ)，在對(duì)序言文本進(jìn)行解釋的過程中解構(gòu)序言的體系構(gòu)造，進(jìn)而使得功效清晰呈現(xiàn)。憲法序言文本的體系構(gòu)造包括三個(gè)部分：歷史敘述性文本、追溯原因性文本和規(guī)范性文本。憲法序言文本的三個(gè)部分呈現(xiàn)了我國(guó)憲法序言的三個(gè)功效：宣告的正當(dāng)性、主體的整合性和法律體系的統(tǒng)攝性。通過對(duì)憲法序言文本的解讀和剖析，我們要立足于憲法序言的功效，面向當(dāng)下以及未來，以更好地解決憲法監(jiān)督、憲法實(shí)施等實(shí)踐性問題。

關(guān)鍵詞：憲法序言；憲法文本；體系構(gòu)造；功效

中圖分類號(hào)：D921文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2023）11-0103-04

憲法序言作為憲法文本的起點(diǎn)，毋庸置疑地對(duì)于憲法起到綱領(lǐng)性作用，在憲法解釋層面也就具有了天然的正當(dāng)性和文本上的優(yōu)先性，而要研究憲法文本的功效，就必須在憲法文本的基礎(chǔ)上做出合理性的解釋。那么憲法序言文本是什么樣的體系構(gòu)造？憲法序言的功效是應(yīng)然的還是實(shí)然的？憲法序言具體有什么樣的功效？憲法序言功效對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段的意義何在？這些問題存在一定的邏輯遞進(jìn)關(guān)系，但其中起到根本性和基礎(chǔ)性作用的，顯然是第一個(gè)問題。因此，必須對(duì)憲法序言文本的內(nèi)容進(jìn)行深入解讀和剖析。

一、憲法序言文本的體系構(gòu)造

憲法序言在文本上的體系構(gòu)造可以劃分為三部分：第1到第6自然段是對(duì)我國(guó)悠久歷史的再現(xiàn)和描述，稱之為歷史敘述性文本；第7到第12自然段側(cè)重于對(duì)前部分內(nèi)容中的歷史事件進(jìn)行原因回溯，總結(jié)中華人民共和國(guó)之所以能夠取得眾多成就的背景條件有哪些，稱之為追溯原因性文本；第13自然段是以陳述句表達(dá)的具有法律規(guī)范屬性的“硬性”規(guī)范，結(jié)合序言文本中其他同樣具有“硬性”規(guī)范屬性的語句，統(tǒng)稱為規(guī)范性文本。通過歸納，可見整個(gè)憲法序言文本的體系構(gòu)造中尤以歷史事件和歷史成就的篇幅最長(zhǎng)，主要涵蓋了中國(guó)近代史。同時(shí)，綜觀我國(guó)憲法史中其余三部憲法中的序言部分，歷史敘述性文本均占據(jù)了較大的比重。因此，我國(guó)的歷史敘述對(duì)于整個(gè)憲法序言來講有著最重要和最特殊的意義。

（一）歷史敘述性文本

憲法序言中的歷史敘述，其實(shí)屬于一種典型的大歷史脈絡(luò)，“八二憲法”制定者“利用歸納法將現(xiàn)有的史料高度壓縮，構(gòu)成一個(gè)簡(jiǎn)明而前后連貫的綱領(lǐng)”［1］。這種歸納在序言文本中是如何表現(xiàn)的？即制憲者以時(shí)間線為抓手，將能夠最大化體現(xiàn)憲法價(jià)值、國(guó)體價(jià)值、政權(quán)正當(dāng)性等內(nèi)容精心編排和布局后再分段進(jìn)行表述。

第一部分序言是第1自然段，用十分精確且簡(jiǎn)練的語言統(tǒng)領(lǐng)了整個(gè)序言中的歷史敘述性文本，奠定了我國(guó)歷史特點(diǎn)的基調(diào)?！爸袊?guó)是世界上歷史最悠久的國(guó)家之一。中國(guó)各族人民共同創(chuàng)造了光輝燦爛的文化，具有光榮的革命傳統(tǒng)?！毙蜓苑謩e從我國(guó)最悠久之歷史、光輝燦爛之文化、光榮傳統(tǒng)之革命三個(gè)方面突出我國(guó)的“歷史中國(guó)、文化中國(guó)、革命中國(guó)”的三個(gè)面向。第二部分是第2自然段，以近代史的開端引出了當(dāng)時(shí)處于半殖民地半封建狀態(tài)下的中國(guó)人民所承擔(dān)的政治任務(wù)——“國(guó)家獨(dú)立、民族解放和民主自由”。第三部分包括第3到第6自然段，描繪了新中國(guó)成立前后“翻天覆地的偉大歷史變革”——辛亥革命、新民主主義革命、社會(huì)主義革命和社會(huì)主義建設(shè)，也就是“四大歷史事件”，其中的前三件大事都是具有重大意義的革命，是第1自然段中“革命中國(guó)”的具體體現(xiàn)。之所以選擇這四大歷史事件必定是出于制憲者本身的主觀考量和價(jià)值選擇。時(shí)任中共中央政治局委員、憲法修改委員會(huì)副主任委員彭真明確強(qiáng)調(diào)：“寫歷史，關(guān)鍵是要寫這四件大事。”可見，這四件大事對(duì)于我國(guó)憲法（尤其是憲法序言）來講，其政治需求遠(yuǎn)大于歷史概括性的需求。也就是說，制憲者借助序言中的歷史敘述性文本來表達(dá)和宣告某種或者多種政治價(jià)值目的。

（二）追溯原因性文本

無論歷史敘述有多么宏大，體現(xiàn)了什么樣的價(jià)值，其本身終究是面向過去的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，而憲法的主要功效則應(yīng)當(dāng)著眼于當(dāng)下以及未來。憲法序言的第7自然段正是充當(dāng)了連接過去之經(jīng)驗(yàn)和未來之應(yīng)然的一個(gè)過渡性的、起到承上啟下作用的段落：“中國(guó)新民主主義革命的勝利和社會(huì)主義事業(yè)的成就，是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)各族人民……戰(zhàn)勝許多艱難險(xiǎn)阻取得的?！睆膬?nèi)容上明顯看得出，制憲者先是在為歷史已經(jīng)取得的政績(jī)和成就進(jìn)行蓋棺定論，后才提到“國(guó)家的根本任務(wù)”。這符合基本邏輯和發(fā)生學(xué)原理，國(guó)家的根本任務(wù)來源于對(duì)既有歷史（既有成績(jī)）的總結(jié)，不但從歷史過去中提取經(jīng)驗(yàn)命題，還要用提煉的命題繼續(xù)應(yīng)對(duì)當(dāng)下和未來。因此，制憲者對(duì)歷史的特定把握的意圖在于給當(dāng)下以及未來傳授過去的經(jīng)驗(yàn)。承接第7自然段，第8到第12自然段一方面回答了取得前述歷史成就的原因，另一方面也是對(duì)為什么要繼承過去的經(jīng)驗(yàn)作了闡釋和說明，更為重要的是如何在以后繼續(xù)保持革命歷史的先進(jìn)性和正確性。一言以蔽之，憲法序言不單單是總結(jié)出歷史敘述性的史實(shí)資料，更為重要的是內(nèi)在地承繼歷史敘述框架下的背景條件，追溯取得政績(jī)（成就）的原因并寓于現(xiàn)實(shí)和未來。

序言文本中追溯的原因有五點(diǎn)：一是階級(jí)斗爭(zhēng)的長(zhǎng)期性和局限性，由第8自然段中“在我國(guó)，剝削階級(jí)作為階級(jí)已經(jīng)消滅，但是階級(jí)斗爭(zhēng)還將在一定范圍內(nèi)長(zhǎng)期存在”以及我國(guó)仍舊面臨“敵對(duì)勢(shì)力和敵對(duì)分子”的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)所體現(xiàn)。二是中華人民共和國(guó)的統(tǒng)一性，這里的統(tǒng)一性指的是我國(guó)的領(lǐng)土、領(lǐng)水和領(lǐng)空的完整統(tǒng)一和不可分割性。序言第9段尤為強(qiáng)調(diào)“臺(tái)灣是中華人民共和國(guó)的神圣領(lǐng)土的一部分”，并且在政治意義和憲法層面上指出“完成統(tǒng)一祖國(guó)的大業(yè)是包括臺(tái)灣同胞在內(nèi)的全國(guó)人民的神圣職責(zé)”。三是社會(huì)主義事業(yè)的人民性。社會(huì)主義事業(yè)指的是社會(huì)主義的革命、改革、建設(shè)，現(xiàn)階段的側(cè)重點(diǎn)在于改革和建設(shè)，序言第10自然段中更是明確提到“社會(huì)主義的建設(shè)事業(yè)必須依靠工人、農(nóng)民和知識(shí)分子，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量”，“一切可以團(tuán)結(jié)的力量”就是指人民，人民最終的落腳點(diǎn)都在社會(huì)主義事業(yè)。四是中華人民共和國(guó)的多民族性。第11自然段“中華人民共和國(guó)是全國(guó)各族人民共同締造的統(tǒng)一的多民族國(guó)家”，而多民族國(guó)家這一事實(shí)正是奠基于“中華人民共和國(guó)的統(tǒng)一性”和“社會(huì)主義事業(yè)的人民性”，沒有這些前提，無論有多少民族也無法組成多民族國(guó)家，自然也無法組成中華人民共和國(guó)。五是中華人民共和國(guó)的世界性，第12自然段指出“中國(guó)革命、建設(shè)、改革的成就就是同世界人民的支持分不開的”，同時(shí)“推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”，中華人民共和國(guó)由一國(guó)之眼界過渡到整個(gè)世界，把中國(guó)傳統(tǒng)文化中的“家”思維滲透到全人類，主張全世界人民命運(yùn)與共。

（三）規(guī)范性文本

一般來講，規(guī)范性條文的目的是指引行為。但憲法作為高級(jí)法相較于一般法律具有特殊意義，如果僅僅拘泥于規(guī)范條文的要素構(gòu)成來解讀序言文本更是有“小馬拉大車”之嫌，那么是否可以嘗試根據(jù)憲法之功效、憲法序言之功效對(duì)序言的內(nèi)容作出貫通性的理解？解讀憲法序言這一尤為特殊的部分，嘗試跨越形式上的局限性而重視本質(zhì)內(nèi)容?；诖耍瑧椃ㄐ蜓猿说?3自然段屬于“顯性規(guī)范性條文”外，還有諸如“黨的領(lǐng)導(dǎo)”“社會(huì)主義”“人民主權(quán)”等概念或原則貫穿整個(gè)憲法序言的“隱性規(guī)范性條文”。

“顯性規(guī)范性條文”指的是第13自然段，正是此處將憲法實(shí)施界定為憲法在國(guó)家現(xiàn)實(shí)生活中的貫徹落實(shí)，使憲法規(guī)范的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為具體社會(huì)關(guān)系中的人的行為。本段句句都在強(qiáng)調(diào)憲法的根本法屬性，是在以法律規(guī)范的形式為整個(gè)法律體系做出根本性的“硬性指引”。鑒于“隱性規(guī)范性文本”想要闡述清楚需要的篇幅量大且本文寫作意圖，故僅以“黨的領(lǐng)導(dǎo)”進(jìn)行簡(jiǎn)單說明：其一，在歷史敘述性文本中尤以四件大事所占地位最重，除卻辛亥革命是由孫中山先生領(lǐng)導(dǎo)的，其余三件大事（新民主主義革命、社會(huì)主義革命、社會(huì)主義建設(shè)）皆是在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。可見，“黨的領(lǐng)導(dǎo)”隱性地貫穿在歷史敘述性文本中，在國(guó)家根本任務(wù)、國(guó)家政策、國(guó)家指導(dǎo)思想等方面起到“掌舵者”的作用。其二，在追溯原因性文本中以第7自然段“中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)各族人民”最具代表，在承接歷史敘述的基礎(chǔ)上，表明在今后社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中，中國(guó)人民仍然離不開中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)［2］?？梢姡瑹o論是歷史敘述性文本還是追溯原因性文本都隱含著“黨的領(lǐng)導(dǎo)”這一極其重要的命脈，這一命脈必將貫穿中國(guó)的過去、現(xiàn)在以及未來。總之，憲法序言以顯性和隱性的規(guī)范性文本肯定和確認(rèn)了憲法功效的歷史、現(xiàn)實(shí)未來之必然。

二、憲法序言之功效

何謂功效？功效一詞更多的是作為一個(gè)非法律性詞語在日常生活中出現(xiàn)，對(duì)其解釋離不開其基礎(chǔ)文義?！掇o海》對(duì)于功效一詞的解釋如下，一層含義是功績(jī)（merits and achievements），另一層含義是功能（effect）和效率（efficacy）。功績(jī)指的是功勞和成就，也就是指某種事物在某一方面的卓越貢獻(xiàn)；功能指的是某種事物或者某種方法所發(fā)揮的作用，往往這種作用對(duì)于事物或方法本身來講是有利的；效率指的是單位時(shí)間內(nèi)完成的工作量，無論是在日常生活中還是司法實(shí)踐中，高效率這一價(jià)值都是值得且一直在追求的，也就是說效率是側(cè)重于對(duì)事物本身的贏利性、有用性。綜上，憲法序言的功效指的是憲法序言對(duì)我國(guó)在哪些方面有著突出貢獻(xiàn)和有利性的作用，側(cè)重于現(xiàn)實(shí)之實(shí)然。因此，探討憲法序言之功效既不能忽視憲法序言文本的體系構(gòu)造，又要兼顧法律現(xiàn)實(shí)生活實(shí)際的憲法問題，如憲法審查、憲法實(shí)施、憲法監(jiān)督等。

（一）寫實(shí)：宣告的正當(dāng)性

既然現(xiàn)行憲法序言是以歷史敘述性文本為主調(diào)的，研究其功效就無法避免對(duì)“歷史”這一充滿人性化色彩的詞語進(jìn)行解讀。“歷史”其本身最大的特點(diǎn)是相較于其他事物的不可改變性和真實(shí)性，因?yàn)樗旧聿荒茈S著人的意志而轉(zhuǎn)移。故按照“歷史建邏輯、規(guī)律成本體”的思維模式，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)國(guó)家政權(quán)建立的正當(dāng)性和黨的領(lǐng)導(dǎo)的正確性是有著堅(jiān)如磐石的基礎(chǔ)的［3］。一方面，歷史自己不能做假；另一方面，制憲者在編纂憲法序言時(shí)是以既有歷史為依據(jù)。這也是為什么諸如四件大事此種的常識(shí)性歷史事實(shí)在經(jīng)過制憲者的精心選擇和排列后就能夠上升到“任何人都無法否認(rèn)”的邏輯高度的重要原因，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了把歷史敘述從事實(shí)層面到意識(shí)形態(tài)層面的轉(zhuǎn)化。雖然憲法序言部分看上去是在描述中國(guó)近代以來的歷史，但其實(shí)不僅是在對(duì)客觀事實(shí)描述，而是宣告國(guó)家政權(quán)的正當(dāng)性，而正當(dāng)性的宣告功效需要通過歷史敘述性文本的寫實(shí)性體現(xiàn)。

（二）溯因：主體的整合性

憲法是一部整合性的法。例如，陳端洪教授［4］提出的中國(guó)憲法的“五項(xiàng)根本法”是中國(guó)民族整合、政治認(rèn)同的根本原則；韓秀義教授［5］認(rèn)為憲法序言完成人的整合的邏輯主要包括四個(gè)環(huán)節(jié)：“革命”“新民”“人民共和國(guó)”和“確認(rèn)和規(guī)定”；李忠夏教授［6］表示“憲法的規(guī)定通常是具有高度政治性的國(guó)家權(quán)限分配、民主的運(yùn)行以及以控制國(guó)家權(quán)力為主的基本權(quán)利。可以說，憲法是法律系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的結(jié)合點(diǎn)”，即憲法是對(duì)社會(huì)價(jià)值的整合性的法。上述觀點(diǎn)各有特色，但最終都落腳在憲法的整合性上，故憲法序言文本中體現(xiàn)整合性的結(jié)構(gòu)也必不可少。

以第7自然段為核心內(nèi)容的追溯原因性文本為例，該部分一方面是在追溯取得歷史政績(jī)的原因，另一方面將追溯原因下的五個(gè)背景條件整合起來，即把“中國(guó)人民”這一主體整合到以“階級(jí)斗爭(zhēng)”“祖國(guó)統(tǒng)一”“社會(huì)主義的建設(shè)事業(yè)”“民族團(tuán)結(jié)”“人類命運(yùn)共同體”五部分組成的國(guó)家任務(wù)的框架下。制憲者想通過這樣的文本安排體現(xiàn)憲法序言的何種功效或目的？無論在國(guó)家任務(wù)的哪一部分對(duì)“中國(guó)人民”進(jìn)行整合，都是為了實(shí)現(xiàn)憲法目的的三個(gè)實(shí)然方面：表述國(guó)家的目標(biāo)、形成政府的結(jié)構(gòu)、確立國(guó)家和政府的合法性。其中形成政府的機(jī)構(gòu)是較為具體的內(nèi)容，多體現(xiàn)在憲法正文中，其余功效在序言中都有體現(xiàn)，尤其體現(xiàn)在追溯原因性文本中?？梢?，序言中的原因追溯僅是文本之表象，其內(nèi)在邏輯是落在對(duì)“人民”（主要是中國(guó)人民）這一主體的整合，即憲法序言的追溯原因性文本的功效是落在對(duì)“人民”的一體化鍛造這一整合性的基點(diǎn)之上。

（三）規(guī)范：法律體系的統(tǒng)攝性

前文已經(jīng)將憲法序言中的規(guī)范性文本區(qū)分為“顯性規(guī)范性文本”和“隱性規(guī)范性文本”。無論對(duì)憲法序言中的規(guī)范性文本作出何種區(qū)分都不可否認(rèn)憲法規(guī)范既有著一般法律規(guī)范本身的規(guī)范性屬性，又有著憲法自身的特殊規(guī)范性屬性。這是因?yàn)?，從性質(zhì)上來講，憲法具有根本法、權(quán)利保障法和高級(jí)法的特殊屬性，其中以高級(jí)法體現(xiàn)憲法在法律體系中的統(tǒng)攝地位。憲法的統(tǒng)攝地位源于法律體系是以“效力位階”為依據(jù)的鏈接方式，即法律體系具有階層構(gòu)造。形象地說，處于不同階層的法律構(gòu)成了“金字塔”狀的圖景，而位于“金字塔塔尖”的正是具有最高地位的憲法。也就是說，憲法作為高級(jí)法在法律體系的垂直方向上展現(xiàn)出的是一種最高的統(tǒng)攝力，位于憲法之下的其他法律都表現(xiàn)為一種從屬關(guān)系［7］。這種法律體系的統(tǒng)攝性之于憲法序言的意義在于，制憲者和修憲者應(yīng)當(dāng)根據(jù)序言隱性（內(nèi)在的）和顯性（外在的）規(guī)范性文本確定憲法正文的制定和修改。因此可知，憲法序言在規(guī)范性文本中有著如下的功效：在憲法自身以外的法律體系空間，憲法作為高級(jí)法毫無疑問地統(tǒng)攝著整個(gè)法律體系；憲法在其內(nèi)部的法律規(guī)范空間，憲法序言以其規(guī)范性文本確定的總基調(diào)理所當(dāng)然地統(tǒng)攝著整個(gè)憲法法律規(guī)范。

三、結(jié)語

如果說憲法是“法律的法律”，那么序言就是“憲法的憲法”。我國(guó)憲法序言的功效包括宣告的正當(dāng)性、主體的整合性和法律體系的統(tǒng)攝性，尤以歷史敘述性文本所體現(xiàn)得最甚，諸如確認(rèn)了國(guó)家權(quán)力在政治上的正當(dāng)性，認(rèn)同人民民主專政的正確性，體現(xiàn)憲法的根本法、高級(jí)法和權(quán)利保障法的屬性?？梢?，對(duì)于憲法序言的功效這一問題的把握離不開憲法序言文本。憲法序言功效的最大意義不是在于厘清現(xiàn)實(shí)情況下的實(shí)然樣貌，而是立足既有歷史面向未來做出當(dāng)下的努力。無論憲法序言實(shí)然層面上多么有利，都不過屬于既定事實(shí)的范疇。因此，憲法序言的功效絕不可能是一個(gè)靜態(tài)的命題，更不是我國(guó)憲法的終極檢驗(yàn)和最后證明。憲法本身就要面向當(dāng)下以及未來，序言也不例外，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)存在，而消除風(fēng)險(xiǎn)只能通過實(shí)踐，因此憲法必須要有實(shí)踐意義。這就要求社會(huì)主義法治建設(shè)要堅(jiān)持始終在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，盡可能地減少錯(cuò)誤、避免失誤，防止憲法序言的功效蒙受損失，應(yīng)當(dāng)且必須做到如序言第7自然段中所述“堅(jiān)持真理，修正錯(cuò)誤”。

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作者簡(jiǎn)介：朱羿臣（1997—），男，漢族，山東臨沂人，單位為遼寧師范大學(xué)，研究方向?yàn)榉煞椒ā?/p>

（責(zé)任編輯：王寶林）