張紅良 楊柳青 曹忠魯

摘 要：對照“捕、訴、監(jiān)、防、教”一體推進的工作要求，當前未成年人社區(qū)矯正工作存在社會調(diào)查不夠規(guī)范、矯正方法不夠?qū)I(yè)、社會力量參與不夠充分、家庭學校融入不夠深入等問題，且檢察監(jiān)督工作本身仍有監(jiān)督理念不明晰、監(jiān)督力量薄弱和質(zhì)效不高等現(xiàn)象。對此，一方面要針對未成年人社區(qū)矯正工作本身，提出更為具體的監(jiān)督意見；另一方面要針對檢察監(jiān)督本身，堅持“分類管理、個別化矯正”原則，優(yōu)化監(jiān)督理念，堅持內(nèi)外協(xié)作強化工作機制，以“走出去”的方式提升監(jiān)督質(zhì)效，全方位加強未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督。

關鍵詞：未成年人 社區(qū)矯正 檢察監(jiān)督 刑事執(zhí)行

2018年1月，最高檢印發(fā)了《關于開展未成年人刑事執(zhí)行檢察、民事行政檢察業(yè)務統(tǒng)一集中辦理試點工作的通知》（以下簡稱“集中辦理通知”），未成年人檢察部門成為未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的主力軍。為此，重慶市S區(qū)人民檢察院（以下簡稱“S區(qū)院”）［1］組織力量，對2017至2022年間本區(qū)未成年人社區(qū)矯正工作進行深入調(diào)研。通過查閱社區(qū)矯正執(zhí)行檔案、與該時間段內(nèi)34名在矯未成年人一對一訪談、與司法矯正工作人員座談、開展司法所巡查等方式，了解未成年人社區(qū)矯正工作情況，梳理存在的主要問題，以更有針對性地履行檢察監(jiān)督職責，提升監(jiān)督效果。

一、S區(qū)未成年人社區(qū)矯正工作現(xiàn)狀及遇到的問題

（一）在矯未成年人和矯正工作人員情況

1.在矯未成年人基本情況。年齡方面，入矯時16周歲以下2人，16至18周歲20人，18周歲以上12人；解矯時未滿18周歲的6人，已滿18周歲的28人。罪名和刑罰方面，犯盜竊罪11人，故意傷害罪8人，聚眾斗毆罪5人，其他類型犯罪10人，且均系宣告緩刑后接受社區(qū)矯正。身份特征方面，男性29人，女性5人；無業(yè)人員14人，學生13人，打工7人。

2.社區(qū)矯正工作人員基本情況。在人員數(shù)量上，S區(qū)共有22個司法所、37名社區(qū)矯正專門工作人員，另有司法協(xié)管員14人。在人員配備上，大多數(shù)司法所為“1名專門工作人員+1名司法協(xié)管員”具體負責社區(qū)矯正工作。在專業(yè)素養(yǎng)上，大多數(shù)矯正工作人員不具有教育學、法學、心理學等專業(yè)背景。

3.矯正小組的情況。此次調(diào)研的34名未成年社區(qū)矯正對象，除1人檔案中無矯正小組成員內(nèi)容外，另33人的矯正小組均由2-4名成員組成。各組組成人員差別較大，雖然均由司法所工作人員擔任組長，但僅有3個小組將教師、監(jiān)護人納入矯正小組，1個小組將社會志愿者納入幫教小組，關心下一代工作委員會、婦聯(lián)等兒童工作相關人員幾無參與。

（二）矯正工作開展情況

2020年7月施行的《中華人民共和國社區(qū)矯正法》（以下簡稱《社區(qū)矯正法》）設“未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定”專章，要求對未成年人的社區(qū)矯正與成年人分別進行，采取針對性的矯正措施，保障未成年社區(qū)矯正對象完成義務教育以及提供職業(yè)技能培訓，在復學、升學、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權利。但相關規(guī)定較為原則，S區(qū)未成年人社區(qū)矯正工作開展情況差別較大。

1.矯正措施情況。在常規(guī)矯正措施方面，均為每日手機打卡，每周、月按時報到、定期參與勞動和學習、撰寫思想?yún)R報。在特色矯正措施方面，2018年12月，S區(qū)司法局委托心理咨詢機構開展“螢火微光，正新計劃”社區(qū)矯正對象心理矯治項目。社區(qū)矯正人員入矯后，直接在司法局做SCL-90、社會支持量表以及“房樹人”投射測試進行初篩，若其存在抑郁和焦慮癥狀，再用SDS、SAS進一步篩查。［2］由心理咨詢師對上述量表結果進行分析，提出矯正建議。若發(fā)現(xiàn)心理不健康未成年矯正對象，再根據(jù)問題的嚴重程度開展個別心理咨詢或團體心理輔導等。另外，針對未成年人還會在初次面談后提供1-2次生涯規(guī)劃咨詢。

2.學習教育情況。在學習內(nèi)容上，34名未成年矯正對象主要學習法律知識，2020年增加疫情防控相關內(nèi)容。通過訪談了解到，在矯人員學習的法律知識主要集中在刑法、《社區(qū)矯正法》《重慶市社區(qū)矯正實施細則》、愛國主義教育等。雖然學習面較廣，但與其所涉犯罪、青少年相關犯罪相結合的內(nèi)容不夠豐富。在學習時間上，矯正對象每月集中學習8小時。在學習效果上，大多數(shù)矯正對象認為這種被動式法律知識學習效果不佳，認為照本宣科式的學習教育過于枯燥、容易走神、學不進去。

3.勞動教育情況。查閱34人檔案發(fā)現(xiàn)，采用打掃衛(wèi)生完成勞動的有24人，除雜草2人，清除道路“牛皮癬”3人，撕亂張貼、斑馬線安全指導員各1人。開展勞動的地點也不盡相同，有社區(qū)街道、司法所、農(nóng)貿(mào)市場、未成年人自己家等。經(jīng)了解，各司法所之所以沒有組織大規(guī)模矯正對象勞動，主要是出于人身安全、疫情防控的考慮。同時，調(diào)研發(fā)現(xiàn)近1年來這一情況有所改變。已有部分司法所組織矯正對象走上街頭，以志愿者的身份開展普法宣傳，或以“青少年普法宣傳”活動為平臺，組織在矯未成年人到場協(xié)助簽到、維護秩序。

4.落實分別矯正情況。調(diào)研發(fā)現(xiàn)分別矯正情況并不樂觀。在學習方面，34人中僅有12人為個別教育；勞動方面，僅有8人采用個別勞動。另外，從座談的6名在矯人員情況看，5人受邀加入了所在司法所社區(qū)矯正人員微信群，而微信群成員同時包括了在矯成年人和未成年人。

（三）矯正中存在的問題

1.社會調(diào)查工作亟待改善。一是社會調(diào)查報告內(nèi)容簡單、質(zhì)量不高。2022年重慶市高級人民法院印發(fā)了《重慶市未成年人刑事案件社會調(diào)查暫行辦法》（以下簡稱《社會調(diào)查辦法》），該文件附件中社會調(diào)查報告內(nèi)容的要求較為詳實，列舉了家庭情況、成長經(jīng)歷、性格特點、社會交往等多個項目。但司法部“社區(qū)矯正執(zhí)法格式文書”中的《社會調(diào)查評估意見書》內(nèi)容較為簡單。實踐中出于便利考慮，社會調(diào)查員常會選擇使用司法部的格式文書。由此引發(fā)了《調(diào)查評估意見書》格式不統(tǒng)一、內(nèi)容簡單、質(zhì)量不高問題。二是社會調(diào)查員未認清社會調(diào)查報告的功能定位，亦未將其作為制定矯正方案的依據(jù)。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，司法所工作人員認為社會調(diào)查僅是法院判處緩刑的參考，故部分社會調(diào)查既未留存也不歸檔，更沒有作為制定矯正方案的依據(jù)。

2.矯正工作專業(yè)化還需加強。對于基層社區(qū)矯正機構而言，人力不足、工作不專的情況現(xiàn)實存在。［3］矯正工作人員數(shù)量較少，身兼多職，精力和專業(yè)能力均有不足。S區(qū)22個司法所工作人員普遍在1至2人，未有司法所安排專門人員具體負責未成年人社區(qū)矯正工作，更有一些司法所長時間甚至從未接收過未成年矯正對象，故不僅人手緊張、專業(yè)知識缺乏，且實踐機會極少。同時，由于社區(qū)矯正專業(yè)化程度低，導致未成年人社區(qū)矯正方式、項目與成年人沒有實質(zhì)性區(qū)別，未能有效體現(xiàn)《社區(qū)矯正法》關于“分類管理、個別化矯正”的要求。另外，矯正項目缺乏針對性、吸引力，很難調(diào)動未成年矯正對象的積極性。如與在矯人員王某某座談時，談到對社區(qū)矯正的感受，王某某回答，“社區(qū)矯正就是在熬時間，把判決書上的時間熬完了，我就解脫了”。

3.社會力量參與度不高。在法律層面，隨著未成年人保護法、《社區(qū)矯正法》等法律法規(guī)的建立健全，未成年人保護法律體系日趨完善，并特別強調(diào)了對未成年人社區(qū)矯正工作的社會力量參與，穩(wěn)步推進社會力量參與未成年人社區(qū)矯正工作具有強大的后盾支持。［4］但由于對志愿者并沒有明確定義，導致各社區(qū)矯正機構對志愿者存在不同理解而影響工作開展。S區(qū)司法局雖然推行了“螢火微光 正新計劃”項目，但由于社工組織主要在司法局開展工作，與各司法所相隔較遠、交流不多，加上心理評估相關資料歸入“矯正執(zhí)行檔案”而非司法所的“矯正工作檔案”，故社工的前期工作并未被司法所有效利用，在一定程度上出現(xiàn)脫節(jié)。

4.家庭、學校的融入度不夠。針對未成年人的社區(qū)矯正，應更加注重組織適應其身心特點，有針對性的教育矯治。矯正過程中，家庭成員、學校的參與極為重要。但在實踐中，除了個別家長和學校老師被納入未成年人矯正小組外，大多數(shù)情況下家庭和學校的功能缺位。調(diào)研中，僅有少數(shù)矯正方案提及“督促家屬發(fā)揮一線監(jiān)督幫教作用”等內(nèi)容，且檔案中亦未反應出家庭成員對矯正的具體作用。另外，通過座談發(fā)現(xiàn)，在讀的矯正對象擔心影響學校生活，并不愿意將自己被判處刑罰的情況告知學校，這也是學校參與度不高的原因之一。

二、S區(qū)未成人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督現(xiàn)狀及遇到的問題

（一）工作開展情況

1.監(jiān)督主體。S區(qū)院是統(tǒng)一集中模式試點院之一，未成年人檢察部門主動介入未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督，與刑事執(zhí)行檢察部門共同開展監(jiān)督工作。但由于未檢人員大多對刑事執(zhí)行檢察業(yè)務不夠熟悉，加之“捕、訴、監(jiān)、防、教”一體化模式下工作內(nèi)容繁雜，故目前未成年人檢察部門工作仍以跟蹤幫教為主，以監(jiān)督執(zhí)行為輔。

2.監(jiān)督方法。通過設在S區(qū)司法局的社區(qū)矯正大數(shù)據(jù)應用系統(tǒng)，檢察機關已能夠?qū)崟r查看轄區(qū)各司法所矯正情況。為便于檢察監(jiān)督工作的開展，S區(qū)院在區(qū)司法局專門設置了社區(qū)矯正檢察官辦公室，可以查閱社區(qū)矯正相關信息。但目前辦公室實際運行不充分，仍然主要通過查詢司法行政部門工作臺賬、檔案、與刑事執(zhí)行部門聯(lián)合巡查司法所、與社區(qū)矯正人員個別談話等方式開展監(jiān)督。

3.監(jiān)督手段。S區(qū)院未檢部門主要采取“事后監(jiān)督”和“事中介入”兩種方式開展未成年人社區(qū)矯正工作?！笆潞蟊O(jiān)督”即傳統(tǒng)的監(jiān)督方式，主要針對社區(qū)矯正機構的違法行為，通過口頭糾正、制發(fā)糾正違法通知書的形式進行監(jiān)督，如針對社區(qū)矯正機構對未成年人未落實分別矯正情況制發(fā)糾正違法通知書。“事中介入”即檢察機關采取與社區(qū)矯正機構共同開展社區(qū)矯正的方式進行事中監(jiān)督。如針對因犯盜竊罪由本院起訴后判處緩刑的陳某某，未檢部門與司法所共同制定矯正方案，將其監(jiān)護人納入幫教小組，組織其參加“莎姐”進社區(qū)普法活動，并作為志愿者輔助檢察官開展活動。

（二）監(jiān)督工作中存在的問題

1.監(jiān)督理念不明晰。針對未成年人的社區(qū)矯正，應當凸顯個別化、精準化，這就意味著檢察機關首先要在理念上認識到未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督工作有別于成年人。要做好未成年人社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督，必須充分把握未成年人社區(qū)矯正本身的意義，即通過實施幫教和個性化矯治，幫助其真誠悔改、順利回歸社會，而非是為了監(jiān)督而監(jiān)督。目前不僅司法行政機關對這一理念的重要性認識不夠，部分檢察人員也認識不深刻。

2.監(jiān)督力量薄弱。由未檢部門進行未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督工作，雖有信息上更為全面、理念上更為契合、幫教上更為專業(yè)等各方面優(yōu)勢，但與刑事執(zhí)行檢察部門相比，對社區(qū)矯正的熟悉度、與司法行政部門溝通的順暢度等方面的差距明顯。且未檢部門職能龐雜、人員有限，深度介入未成年人社區(qū)矯正教育活動顯得心有余力不足。

3.事后監(jiān)督為主，監(jiān)督質(zhì)效欠佳。一是監(jiān)督時間滯后。檢察機關在社會調(diào)查和裁判環(huán)節(jié)無法直接介入，在交付執(zhí)行、變更執(zhí)行、終止執(zhí)行等關鍵環(huán)節(jié)，只能通過事后抄送文書或通過設在司法行政機關的社區(qū)矯正工作信息管理系統(tǒng)，來查閱社區(qū)矯正工作檔案、執(zhí)行檔案，或隨機查看在矯未成年人學習情況，聽取工作人員的情況介紹等，這些均為事后監(jiān)督。二是監(jiān)督流于形式。針對社區(qū)矯正機構違法行為，主要通過發(fā)送糾正違法通知書或檢察建議書等形式進行監(jiān)督，缺乏具有強制性的約束力和執(zhí)行力。實踐中已經(jīng)存在就相同問題反復糾違，但對于糾違后的整改效果缺乏監(jiān)督和跟蹤，下次仍就同一問題繼續(xù)糾違的情況。三是監(jiān)督重程序輕實效。目前社區(qū)矯正監(jiān)督多見于對執(zhí)行過程中的程序性事項監(jiān)督，較少對社區(qū)矯正具體活動內(nèi)容和實際效果開展監(jiān)督。這種以程序瑕疵為依據(jù)的事后追懲式處罰，與未成年人社區(qū)矯正落實特殊矯正措施的事中監(jiān)督本義相差甚遠，難以完全體現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督的價值和目的。

三、完善未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的具體思路

（一）針對矯正工作中存在的問題提出檢察監(jiān)督意見

對于未成年人社區(qū)矯正工作中社會調(diào)查不夠規(guī)范、矯正方法不夠?qū)I(yè)、社會力量參與不夠充分、家庭學校融入不夠深入等問題，檢察機關應注重提高監(jiān)督意見的針對性，以切實提升監(jiān)督效果。

1.關于完善社會調(diào)查報告制度。一是要明確應當由司法行政機關的調(diào)查人員負責收集相關背景材料。鑒于社區(qū)矯正工作人員事務繁重，大多也不具備相關專業(yè)知識，可由社會調(diào)查員進行相關材料收集并提交司法機關。二是明確由社會調(diào)查員與社工共同制作社會調(diào)查報告。目前大多數(shù)司法行政機關購買了社工服務，為社區(qū)矯正人員開展入矯心理測評，可考慮在社會調(diào)查員將上述基礎材料收集完畢后，與社工一同制作社會調(diào)查報告。社工中的心理咨詢師可從專業(yè)角度分析未成年人人格情況，提出更高質(zhì)量的處遇建議。三是社會調(diào)查報告可分階段完成。即在偵查階段需完成客觀材料的收集；在審查起訴階段完成主觀性較強、制作難度較高的社會調(diào)查報告。在材料形式上，客觀材料要來源合法、收集程序正當，能夠保證公訴人在法庭上舉示并接受質(zhì)證；而專業(yè)的社會調(diào)查報告應按照專門的格式制作，其內(nèi)容限制公開，可作為檢察機關、審判機關進行處遇的參考，也是為后續(xù)社區(qū)矯正方案制作奠定基礎。

2.關于加強社區(qū)矯正工作專業(yè)化。一是要實現(xiàn)矯正項目的特殊化。結合未成年人的年齡、成長經(jīng)歷、家庭監(jiān)護教育條件等情況，同時尊重被矯正對象的意愿，由專業(yè)社工參與其中來設計矯正項目，確保更加契合未成年矯正對象的實際需求，符合其身心特點。二是創(chuàng)新矯正活動形式。避免單純的講述式教育和法條灌輸，采取以案釋法、情景模擬、趣味互動等方式來組織學習，更加有效提高未成年社區(qū)矯正對象參與矯正活動的主觀意愿。

3.關于提升社會力量參與度。采取切實措施有效增強社會力量特別是社工的參與度。除了專業(yè)社工外，社區(qū)矯正機構還可以通過與本區(qū)高校對接，吸收社工、心理學、教育學等專業(yè)的學生參與社區(qū)矯正活動，為未成年人社區(qū)矯正工作注入新鮮血液。

4.關于促進家庭和學校參與。社區(qū)矯正機構在制定矯正工作方案和確定矯正小組成員之前，即應結合社會調(diào)查報告或通過電話、當面談話等方式，全面了解未成年人的家庭及就學等情況，以及監(jiān)護人、學校對社區(qū)矯正工作和矯正對象的態(tài)度，盡量將矯正對象的監(jiān)護人或老師納入社區(qū)矯正小組，并在矯正方案中明確其需要承擔的具體任務。對于監(jiān)護人不愿意參與社區(qū)矯正活動或家庭教育方式存在問題的，可以聘請專門的心理咨詢師或社工介入，通過心理疏導、親職教育等方式對矯正對象和監(jiān)護人的關系進行調(diào)整和改善，強化矯正效果。

（二）針對檢察監(jiān)督本身存在的問題進行完善

1.堅持“分類管理、個別化矯正”原則優(yōu)化監(jiān)督理念。在探討未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作之前，應當厘清其與傳統(tǒng)成年人刑事執(zhí)行監(jiān)督的區(qū)別，明晰未成年人社區(qū)矯正的特殊理念。一是由“常規(guī)矯正”向“專業(yè)矯正”轉(zhuǎn)變。《社區(qū)矯正法》第52條，要求社區(qū)矯正機構在充分掌握未成年人情況的前提下，加強矯正機構工作人員的專業(yè)化培訓、分類化管理等各項工作，并且有條件地把具有心理學、教育學、社會學等專業(yè)背景的社會力量吸收進矯正隊伍，以開展專業(yè)化矯正。這也要求檢察機關要提高自身專業(yè)化水平，形成與之匹配的監(jiān)督能力。二是由單純“監(jiān)督”向“監(jiān)督+保護”轉(zhuǎn)變。未檢部門應當轉(zhuǎn)變“監(jiān)督與被監(jiān)督”這樣博弈的觀念，切實以“監(jiān)督+保護”理念為指導，與社區(qū)矯正機構共同推進未成年人社區(qū)矯正健康發(fā)展。這也與學界所提倡的未成年社區(qū)服刑人員矯正理念需映射“社會關系與規(guī)制懲罰”相輔相成的雙重屬性相吻合。［5］

2.構建內(nèi)外協(xié)作工作機制加強監(jiān)督力量。一是加強檢察機關內(nèi)部協(xié)作，尤其是未檢部門與刑事執(zhí)行檢察部門的協(xié)作。對于刑事執(zhí)行檢察部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督線索的，要及時移送未檢部門做相應處理。二是加強檢察機關與其他相關單位的外部協(xié)作。未成年人社區(qū)矯正工作涉及公、檢、法、司等多個單位，要做好未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督工作，必須盡早全面掌握社區(qū)矯正對象的信息，這就離不開各單位之間的信息共享機制。應當進一步完善內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)的社區(qū)矯正信息共享平臺，確保各單位能夠?qū)崟r掌握未成年人社區(qū)矯正的完整信息；建立聯(lián)席會議制度，通過定期召開聯(lián)席會議，對各單位發(fā)現(xiàn)的未成年人社區(qū)矯正工作存在的問題及時通報，共同分析研究，推動未成年人社區(qū)矯正工作良性發(fā)展。

3.采用“走出去”的方式提升監(jiān)督質(zhì)效。檢察人員要主動走出去，通過線上、線下相結合的方式，定期與在矯人員進行溝通，實地走訪未成年在矯人員家庭、學校、社區(qū)等生活和學習場所，與未成年人父母、親屬進行溝通交流。通過系統(tǒng)化地實地走訪、查閱矯正臺賬，較為全面、客觀地審查社區(qū)矯正部門是否全面落實未成年人社區(qū)矯正特別要求，是否根據(jù)社會調(diào)查情況制定個性化矯正方案，是否發(fā)生侵害在矯未成年人合法權益等不當情形。