張晏玱　張旭東

[關(guān)鍵詞]東北亞地區(qū)；能源安全；能源合作；能源市場(chǎng)一體化

[中圖分類(lèi)號(hào)] P754.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1002-2007（2023）02-067-09

[收稿日期]2022-02-05

[作者簡(jiǎn)介]1.張晏玱，大連海事大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲?guó)際法、海洋法；2.張旭東，大連海事大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際法、海洋法。 （大連116026）

當(dāng)前，為確保能源安全，我國(guó)的視野逐漸聚焦在推動(dòng)亞洲區(qū)域內(nèi)各國(guó)能源互聯(lián)，其中東北亞地區(qū)是最具發(fā)展?jié)摿Φ牡貐^(qū)之一。東北亞地區(qū)是指中國(guó)、蒙古、俄羅斯遠(yuǎn)東及西伯利亞地區(qū)、韓國(guó)、朝鮮和日本六國(guó)，這其中有世界上主要的能源資源國(guó)和能源消費(fèi)國(guó)，但與歐洲和北美地區(qū)相比，受各個(gè)國(guó)家能源安全政策變動(dòng)和政治外交關(guān)系動(dòng)蕩的影響，東北亞地區(qū)能源市場(chǎng)一體化存在滯后性與不確定性。東北亞各國(guó)已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到建設(shè)一體化區(qū)域能源市場(chǎng)的重要性，然而，雖有良好的發(fā)展機(jī)遇，但地區(qū)能源合作受到了東北亞復(fù)雜地緣政治環(huán)境的極大制約。在這一背景下，推動(dòng)?xùn)|北亞能源市場(chǎng)一體化需要法律進(jìn)行引領(lǐng)，構(gòu)建一套可行的法律體系，從法律制度上進(jìn)行規(guī)范，為后續(xù)進(jìn)一步合作奠定基礎(chǔ)。

一、問(wèn)題的提出與背景

東北亞域內(nèi)各國(guó)在能源方面的條件比較復(fù)雜?，F(xiàn)階段，域內(nèi)各國(guó)存在較大的能源需求，但受限于政治和經(jīng)濟(jì)等因素，東北亞地區(qū)尚未建立起統(tǒng)一的能源市場(chǎng)。區(qū)域內(nèi)部所具備的能源供求關(guān)系、區(qū)域外的能源安全問(wèn)題，以及區(qū)域一體化的流行趨勢(shì)都指向了建立一體化的東北亞能源市場(chǎng)這條道路。

（一）東北亞能源市場(chǎng)現(xiàn)狀

長(zhǎng)期以來(lái)，建立共同能源市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)一體化是東北亞各國(guó)的愿景。然而，域內(nèi)國(guó)家情況各異，可能對(duì)區(qū)域能源市場(chǎng)的整合造成限制：在地理面積方面，中俄幅員遼闊，而日韓朝面積狹小；在經(jīng)濟(jì)狀況方面，日韓已經(jīng)步入發(fā)達(dá)國(guó)家行列，而中俄朝蒙還屬于發(fā)展中國(guó)家，尤其是朝鮮，受到以美國(guó)為首的多國(guó)制裁，經(jīng)濟(jì)基本處于封閉狀態(tài)，發(fā)展艱難；在政治制度方面，中朝是社會(huì)主義國(guó)家，日韓俄蒙則實(shí)行資本主義制度，這可能導(dǎo)致各國(guó)的能源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和監(jiān)管政策等存在差異；在自然資源方面，俄羅斯和蒙古的資源稟賦高，日韓的資源儲(chǔ)量少，中國(guó)（東北地區(qū)）的石油、煤炭和天然氣儲(chǔ)藏豐富且有大量的可再生能源尚未開(kāi)發(fā)，朝鮮礦產(chǎn)資源豐富，但由于電力不足，資源并未充分開(kāi)發(fā)；在能源需求方面，俄羅斯和蒙古所產(chǎn)的能源除滿(mǎn)足自給外還可用于出口，中日韓的能源需求大，需要進(jìn)口，朝鮮則需要先解決電力短缺問(wèn)題。盡管如此，六國(guó)之間也存在很多有利于能源市場(chǎng)一體化的優(yōu)勢(shì)，如地理位置彼此靠近，方便能源的傳輸；整個(gè)地區(qū)在能源需求、能源結(jié)構(gòu)和能源技術(shù)上存在高度互補(bǔ)性；在經(jīng)濟(jì)合作和共同發(fā)展上具有普遍的合作意愿；以及已經(jīng)開(kāi)展了若干能源合作項(xiàng)目或倡議等。

東北亞地區(qū)還沒(méi)有形成能源實(shí)體市場(chǎng)，長(zhǎng)期貿(mào)易依舊是以能源貿(mào)易為主要形式；中日俄三國(guó)雖然已經(jīng)建立起能源金融市場(chǎng)，但發(fā)達(dá)程度有所欠缺，尚不能對(duì)區(qū)域能源定價(jià)產(chǎn)生影響。

盡管東北亞各國(guó)具備地理位置相近、運(yùn)輸成本低等優(yōu)勢(shì)，但在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，東北亞的能源需求國(guó)之間發(fā)生的能源競(jìng)爭(zhēng)多于合作，能源供應(yīng)國(guó)與能源需求國(guó)之間尚未形成持續(xù)且穩(wěn)定的能源貿(mào)易和投資。以中日韓三國(guó)為例，三國(guó)各自運(yùn)用國(guó)家力量，力求確保本國(guó)的能源安全，在能源市場(chǎng)上進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)，如中日“安大線(xiàn)”與“安納線(xiàn)”之爭(zhēng)。即使三國(guó)存在合作的意向，但缺乏明確清晰的能源合作機(jī)制，也不具備明了且全面的指導(dǎo)方針。目前，中日韓三國(guó)間石油產(chǎn)品貿(mào)易量較少，原油和天然氣的貿(mào)易量更少，三國(guó)間較高的能源進(jìn)口關(guān)稅和多種能源非關(guān)稅壁壘不利于區(qū)域內(nèi)的能源貿(mào)易往來(lái)。盡管東北亞地區(qū)能源資源豐富，但尚未打破市場(chǎng)的隔離狀態(tài)，未建立起統(tǒng)一的區(qū)域能源市場(chǎng)，區(qū)域能源市場(chǎng)一體化進(jìn)展緩慢。

（二）東北亞能源市場(chǎng)一體化的必要性

1.區(qū)域內(nèi)部的能源供求關(guān)系是根本動(dòng)力

東北亞地區(qū)是亞洲經(jīng)濟(jì)與文化最發(fā)達(dá)的區(qū)域，也是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中經(jīng)濟(jì)最活躍、能源需求較大的地區(qū)之一。2018年，中日韓三國(guó)一次能源的消費(fèi)量總增長(zhǎng)率為30.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他地區(qū)的能源消耗增長(zhǎng)率。與此同時(shí)，俄羅斯和蒙古的能源過(guò)剩，迫切需要開(kāi)辟更多的能源出口通道。域內(nèi)國(guó)家的能源供求關(guān)系是推動(dòng)?xùn)|北亞區(qū)域能源市場(chǎng)一體化的根本動(dòng)力。通過(guò)降低收入彈性和提高價(jià)格彈性的方式將能有效緩和能源需求增長(zhǎng)帶來(lái)的沖擊，能源市場(chǎng)一體化有利于提高東北亞各國(guó)在滿(mǎn)足能源需求方面的靈活性，進(jìn)而幫助減輕經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的能源需求壓力。

2.區(qū)域外能源溢價(jià)與能源安全風(fēng)險(xiǎn)是助力

在東北亞六國(guó)中，中日韓對(duì)能源的需求日益增加，依賴(lài)于海外進(jìn)口，但卻面臨著“亞洲溢價(jià)”等不平等待遇。東北亞地區(qū)能源市場(chǎng)一體化可以有效促進(jìn)六國(guó)的能源合作，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，共同維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，作為一個(gè)集體在國(guó)際能源市場(chǎng)上統(tǒng)一發(fā)聲和行動(dòng)，利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)提高整個(gè)區(qū)域在全球能源市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，從而提升能源定價(jià)權(quán)，消除“亞洲溢價(jià)”。此外，中日韓三國(guó)的能源進(jìn)口主要通過(guò)陸路（中國(guó)）和海路（中日韓）進(jìn)行運(yùn)輸。在陸路方面，途經(jīng)中亞的運(yùn)輸線(xiàn)面臨著政治局勢(shì)復(fù)雜、宗教勢(shì)力橫行與政府更迭頻繁的風(fēng)險(xiǎn)；在海路方面，運(yùn)輸線(xiàn)均需經(jīng)過(guò)馬六甲海峽和南海地區(qū)，復(fù)雜的主權(quán)爭(zhēng)端、頻繁出沒(méi)的海盜等威脅著海上能源運(yùn)輸線(xiàn)的穩(wěn)定。

3.區(qū)域一體化的召喚

東北亞能源市場(chǎng)一體化不但可以打通六國(guó)之間的電力交易壁壘，還能夠?qū)①Q(mào)易范圍延伸到其他能源類(lèi)型。除進(jìn)行能源貿(mào)易合作外，東北亞各國(guó)還可以采取投資合作與協(xié)定合作等方式，提高六國(guó)之間的信息溝通和互相理解，緩和多邊合作帶來(lái)的惡性競(jìng)爭(zhēng)和博弈的情勢(shì)，確保域內(nèi)六國(guó)作為利益共同體的利益，共同抵御來(lái)自國(guó)際能源價(jià)格波動(dòng)等類(lèi)似市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的消極影響。這樣一來(lái)，各國(guó)可以在能源這一具體領(lǐng)域中達(dá)成多邊機(jī)制合作，以此來(lái)推動(dòng)?xùn)|北亞多邊安全機(jī)制建設(shè)、東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展和東北亞區(qū)域一體化進(jìn)程。同時(shí)，東北亞作為東亞地區(qū)次區(qū)域（Sub-region），東北亞地區(qū)的能源市場(chǎng)一體化肩負(fù)著推動(dòng)?xùn)|亞地區(qū)能源市場(chǎng)發(fā)展的責(zé)任。東北亞地區(qū)的能源市場(chǎng)一體化及能源合作將成為日后整個(gè)東亞地區(qū)能源市場(chǎng)整合的基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)０?，并在合作穩(wěn)定后逐步擴(kuò)展到東盟十國(guó)，甚至將南亞的印度等國(guó)也吸納進(jìn)來(lái)。

4.國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的需要

2020年5月14日，中國(guó)中共中央政治局常委會(huì)召開(kāi)會(huì)議，在分析新冠疫情防控形勢(shì)的同時(shí)，首次提出構(gòu)建“國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。所謂國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是要既開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，又拓展國(guó)際市場(chǎng)，兩方面相互促進(jìn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能源先行。在雙循環(huán)背景下，一方面，我國(guó)能源行業(yè)需要提高產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新和技術(shù)攻關(guān)，打通阻礙國(guó)內(nèi)能源市場(chǎng)化配置的關(guān)卡；另一方面，也亟需協(xié)同東北亞各國(guó)，推動(dòng)區(qū)域能源市場(chǎng)的整合，消除地區(qū)能源流動(dòng)的障礙，減少各國(guó)的國(guó)家干預(yù)，為技術(shù)、資金和人員管理在國(guó)家和企業(yè)間的流動(dòng)提供良好的環(huán)境。

二、東北亞能源市場(chǎng)一體化面臨的法律挑戰(zhàn)

東北亞能源市場(chǎng)一體化作為東北亞能源合作的長(zhǎng)期目標(biāo)，能夠?qū)崿F(xiàn)兩個(gè)作用：一是確保區(qū)域內(nèi)能源供應(yīng)充足且穩(wěn)定；二是鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)以降低能源價(jià)格（需要防止過(guò)度壟斷）。但目前東北亞能源市場(chǎng)一體化進(jìn)展緩慢，且面臨不少挑戰(zhàn)。

（一）缺乏多邊協(xié)定和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)

很多年前就有人提出過(guò)建立東北亞能源合作機(jī)制的建議或倡議，東北亞各國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)也一直在探索建立區(qū)域能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制，如1997年發(fā)起了東北亞天然氣和管道論壇、2004年確立了“東盟10+3”框架下的能源部長(zhǎng)年度會(huì)議機(jī)制、2006年召開(kāi)了中日韓美印五國(guó)能源部長(zhǎng)會(huì)議、2007年簽署了《東亞能源安全宿務(wù)宣言》等。然而，如上所述的區(qū)域能源合作機(jī)制皆為官方或非官方論壇，所能提供的信息交流功能有限，在對(duì)區(qū)域能源合作產(chǎn)生實(shí)際推進(jìn)方面有所欠缺。迄今為止，東北亞尚未建立起覆蓋全區(qū)域、專(zhuān)門(mén)性的能源合作機(jī)制，也未形成區(qū)域性的制度安排。這導(dǎo)致在能源合作的進(jìn)程中，雙邊合作發(fā)展較快，多邊合作則相對(duì)滯后。

在多邊層面，朝鮮處于相對(duì)封閉的狀態(tài)，其他東北亞國(guó)家則參與了多個(gè)綜合性國(guó)際機(jī)制，涉及包括能源在內(nèi)的廣泛的戰(zhàn)略、政治、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，如亞洲開(kāi)發(fā)銀行、亞太經(jīng)合組織、東盟+3、亞洲合作對(duì)話(huà)、亞太清潔發(fā)展與氣候伙伴關(guān)系、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署、亞歐會(huì)議、博鰲亞洲論壇、東亞峰會(huì)、八國(guó)集團(tuán)、二十國(guó)集團(tuán)、東北亞經(jīng)濟(jì)論壇和上海合作組織等。此外，域內(nèi)國(guó)家還參與了若干專(zhuān)門(mén)的能源機(jī)制，綜合性的如亞太能源研究中心、東北亞能源合作組織、能源憲章組織和國(guó)際能源署等，關(guān)注具體特定種類(lèi)能源的如：聯(lián)合石油數(shù)據(jù)倡議、東北亞天然氣與管道論壇、天然氣輸出國(guó)論壇（石油和天然氣），全球環(huán)境專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò)（電力），國(guó)際可再生能源署（可再生能源），國(guó)際大壩聯(lián)合會(huì)（水能），世界核能發(fā)電協(xié)會(huì)（核能）等。

然而，上述組織或項(xiàng)目多數(shù)為協(xié)調(diào)型和對(duì)話(huà)型，因而不具有法律約束力。

在雙邊層面，東北亞國(guó)家間開(kāi)展了大量合作，如中俄西氣東輸工程、中俄原油管建設(shè)、中俄天然氣和煤炭合作等，日俄“薩哈林-1號(hào)”和“薩哈林.2號(hào)”項(xiàng)目等，韓俄天然氣供應(yīng)和礦產(chǎn)聯(lián)合開(kāi)發(fā)等。然而，以上實(shí)踐都是針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目簽訂獨(dú)立的合同或協(xié)議，并沒(méi)有締結(jié)全面的能源合作協(xié)定。

東北亞地區(qū)尚不存在覆蓋全區(qū)域的專(zhuān)門(mén)的能源合作機(jī)制?，F(xiàn)有的中日韓合作、大圖們江倡議以及東北亞天然氣與管道論壇是較少的東北亞地區(qū)能源合作機(jī)制中較有代表性的。前兩者均是官方合作機(jī)制，具有綜合性，后者則是關(guān)注天然氣領(lǐng)域的民間機(jī)制。實(shí)際上，這類(lèi)多邊能源合作機(jī)制很少能夠取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，主要起到進(jìn)行論壇研討和提出政策建議的作用。整體來(lái)看，東北地區(qū)的能源合作在類(lèi)型上，雙邊合作居多，多邊機(jī)制較少，涵蓋域內(nèi)六國(guó)的整體機(jī)制尚未建立；在合作領(lǐng)域上，多集中于傳統(tǒng)能源特別是油氣資源的勘探、開(kāi)發(fā)和運(yùn)輸?shù)?，?duì)可再生能源的儲(chǔ)備、加工等關(guān)注不足；在合作參與方上，主要涉及中日韓俄，偶爾涉及蒙古，朝鮮幾乎不參與合作；在合作保障上，協(xié)定多為軟法性質(zhì)，少見(jiàn)拘束力強(qiáng)的協(xié)定。

多邊能源合作機(jī)制比雙邊合作機(jī)制在解決問(wèn)題方面，成本更低，風(fēng)險(xiǎn)更小。只有建立起正式的、制度化的合作機(jī)制，東北亞地區(qū)才能超越目前以雙邊為主的能源合作形勢(shì)，走向能源區(qū)域市場(chǎng)一體化的道路。多邊能源合作機(jī)制需要制度保障，但由于歷史原因?qū)е聳|北亞各國(guó)相互間信任感不足，使該地區(qū)尚無(wú)多邊能源合作協(xié)定，其結(jié)果是造成東北亞地區(qū)缺乏能夠?qū)δ茉纯碧?、開(kāi)采、運(yùn)輸及其生態(tài)環(huán)保等合作領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范和約束的統(tǒng)一有效的多邊法律機(jī)制。

總體來(lái)看，就市場(chǎng)一體化程度而言，東北亞地區(qū)進(jìn)展緩慢，遠(yuǎn)不及歐洲和北美。東北亞地區(qū)未能建立起正式的能源合作機(jī)制，也不存在一個(gè)囊括域內(nèi)各國(guó)的跨國(guó)能源機(jī)構(gòu)，缺乏促進(jìn)能源發(fā)展協(xié)調(diào)和啟動(dòng)多邊能源對(duì)話(huà)的機(jī)制。這限制了區(qū)域合作的擴(kuò)大化，不利于跨國(guó)互惠能源項(xiàng)目的開(kāi)展，嚴(yán)重制約了東北亞能源市場(chǎng)一體化的進(jìn)程，也阻礙了更進(jìn)一步的能源合作。

（二）能源安全問(wèn)題突出

在國(guó)際能源合作的背景和趨勢(shì)下，能源安全問(wèn)題對(duì)于能源出口國(guó)實(shí)質(zhì)上是能源主權(quán)安全，對(duì)于能源消費(fèi)國(guó)實(shí)質(zhì)上是能源供應(yīng)安全。能源主權(quán)具體表現(xiàn)為各種能源權(quán)利，包括核心權(quán)利和可讓與權(quán)利兩種。對(duì)于前者，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決保留，不容他國(guó)染指；而對(duì)于后者，可以在符合利益的前提下進(jìn)行適度開(kāi)放。

具體到東北亞地區(qū)，域內(nèi)六國(guó)的能源安全考量不一：俄羅斯和蒙古是能源凈出口國(guó)，關(guān)注需求安全，對(duì)出口渠道形成“路徑依賴(lài)”，需要穩(wěn)定持久的能源消費(fèi)市場(chǎng)，最關(guān)心出口通道的穩(wěn)定性和出口渠道的多樣性，傾向于盡可能地提高能源出口價(jià)格，并吸引他國(guó)資金以改善境內(nèi)能源基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。日韓兩國(guó)是能源凈消費(fèi)國(guó)，重視供應(yīng)安全，擔(dān)心能源供應(yīng)鏈條的中斷與成本的提高，追求能源來(lái)源的穩(wěn)定性和進(jìn)口成本的低廉性，力圖擴(kuò)寬進(jìn)口渠道。中國(guó)的情況比較特殊，一方面東部沿海地區(qū)能源需求旺盛，亟需從其他區(qū)域（包括東北亞地區(qū)）獲得廉價(jià)且穩(wěn)定的能源供應(yīng)；另一方面中國(guó)東北等地區(qū)還有大量的可再生資源尚未開(kāi)采，如果能夠得到外國(guó)技術(shù)和資金的支持，就可以將多余的能源用于出口。因此，中國(guó)既是能源消費(fèi)國(guó)又是潛在的能源出口國(guó)。朝鮮的能源資源豐富，如煤炭、石油等儲(chǔ)藏量不低，但尚未得到充分開(kāi)發(fā)，其國(guó)內(nèi)電力供應(yīng)不足。此外，盡管朝鮮不能作為能源出口國(guó)，但卻可以成為能源通道國(guó)，例如韓國(guó)和日本從俄羅斯進(jìn)口電力，建立起經(jīng)過(guò)朝鮮的跨國(guó)電網(wǎng)是成本最低的方式。

基于此，在東北亞地區(qū)，零和博弈不僅存在于能源進(jìn)口國(guó)之間的能源之爭(zhēng)（例如中日“安大線(xiàn)”與“安納線(xiàn)”之爭(zhēng)），也存在于能源出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)之間，甚至這兩種情況下的零和博弈相互促進(jìn)，最終對(duì)區(qū)域能源合作的有效推進(jìn)產(chǎn)生消極影響。

（三）區(qū)域能源合作的法律規(guī)制缺失

在法律規(guī)制方面，能源合作主要依靠國(guó)際條約、國(guó)際慣例，以及各方協(xié)定加以調(diào)整。從學(xué)理的角度分析，國(guó)際能源的合作主要依靠進(jìn)口或出口能源產(chǎn)品，即所謂貿(mào)易式合作；通過(guò)新能源開(kāi)發(fā)、節(jié)能技術(shù)、能源與環(huán)境技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，如技術(shù)、經(jīng)營(yíng)方法和管理經(jīng)驗(yàn)等，即所謂協(xié)定式合作；通過(guò)對(duì)外直接投資，包括各項(xiàng)資源轉(zhuǎn)移，即所謂投資式合作。就我國(guó)而言，除了對(duì)與能源相關(guān)的項(xiàng)目進(jìn)行直接投資，我國(guó)當(dāng)前參與的多邊能源合作大多將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及制造業(yè)作為著眼點(diǎn)，運(yùn)用資本的手段較為單一，在其他領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)合作缺乏切實(shí)有效的措施。目前，以石油貿(mào)易為主的初級(jí)合作方式仍然是東北亞能源合作的主要方式，區(qū)域能源共同市場(chǎng)等更有效的合作方式尚不曾展開(kāi)。此外，盡管俄羅斯和蒙古的能源資源豐富，但也面臨著基礎(chǔ)設(shè)施落后、缺乏技術(shù)和資金等困境，因此僅僅依靠貿(mào)易式能源合作，并不能大幅降低能源進(jìn)口成本，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)區(qū)域能源市場(chǎng)一體化。

（四）缺少爭(zhēng)端解決機(jī)制

能源領(lǐng)域資本密集，風(fēng)險(xiǎn)較大，爭(zhēng)端本身往往也異常復(fù)雜，涉及的標(biāo)的額特別巨大，目前尚缺乏專(zhuān)門(mén)針對(duì)能源互聯(lián)互通方面的爭(zhēng)端解決機(jī)制。在現(xiàn)有國(guó)際規(guī)則下，針對(duì)不同的能源合作方式可以適用不同的爭(zhēng)端解決方式，如WTO確立的爭(zhēng)端解決機(jī)制可以適用于貿(mào)易式合作，而雙邊協(xié)定中確定的爭(zhēng)端解決機(jī)制可以適用于協(xié)定式、投資式合作。此外，在《能源憲章條約》（The Energy Charter Treaty）《華盛頓公約》（Convention on International Trade in EndangeredSpecies of Wild Fauna and Flora）《漢城公約》（The Convention Establishing the MultilateralInvestment Guarantee Agency），以及部分雙邊投資條約以及區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定中確定了諸如國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心等仲裁機(jī)構(gòu)，在投資以外的貿(mào)易、工程則由傳統(tǒng)的國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)國(guó)際條約進(jìn)行處理?？傮w而言，現(xiàn)存的爭(zhēng)端解決機(jī)制能夠解決一部分問(wèn)題，但在實(shí)際案例的處理中也可以看出這些機(jī)制存在的不足，如WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)用可能使得糾紛的處理過(guò)程漫長(zhǎng)，利用國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）解決投資爭(zhēng)端可能會(huì)出現(xiàn)因?yàn)椤耙徊媒K局”導(dǎo)致結(jié)果的不公正。

三、東北亞能源市場(chǎng)一體化的合作路徑及其法律問(wèn)題

推動(dòng)?xùn)|北亞能源市場(chǎng)一體化，需要充分利用多重合作路徑，在構(gòu)建東北亞能源互聯(lián)網(wǎng)的法律框架時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一種能源合作方式制定詳細(xì)的規(guī)定，創(chuàng)造良好環(huán)境，促進(jìn)各國(guó)發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，通過(guò)各種方式實(shí)現(xiàn)能源領(lǐng)域的合作，為各國(guó)在能源貿(mào)易、能源投資等領(lǐng)域的合作保駕護(hù)航。但當(dāng)前，不同合作方式仍然存在不同程度的問(wèn)題。

（一）貿(mào)易式合作

目前，貿(mào)易式合作主要在WTO法律框架內(nèi)進(jìn)行，在能源貿(mào)易合作中存在兩大問(wèn)題：

1.缺乏針對(duì)能源貿(mào)易特征的專(zhuān)門(mén)規(guī)定

在WTO框架下，能源貿(mào)易可以同時(shí)被《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Tariffs and Trade，簡(jiǎn)稱(chēng)GATT）和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services，簡(jiǎn)稱(chēng)GATS）的規(guī)則所覆蓋。

GATT覆蓋了全部商品貿(mào)易，這顯然適用于所有的化石燃料能源（如石油、天然氣和煤炭）貿(mào)易，這些能源占據(jù)了全球一次性能源的80%以上。在GATT中，并沒(méi)有針對(duì)能源貿(mào)易作出專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，而是適用一般的商品貿(mào)易規(guī)范，與能源貿(mào)易相關(guān)的規(guī)定包括：最惠國(guó)待遇原則（第1條）、國(guó)民待遇原則（第3條）、關(guān)稅減讓與約束原則（第2、28條）、一般禁止數(shù)量限制原則（第11、12、13、14、18.2條）、過(guò)境自由規(guī)則（第5條）、國(guó)營(yíng)貿(mào)易規(guī)則（第17條）、一般例外條款（第20條）、安全例外條款（第21條）、發(fā)展中國(guó)家例外條款（第18條）以及區(qū)域安排例外條款（第24條）。由于能源貿(mào)易與普通商品貿(mào)易存在多方面的區(qū)別，如更多的國(guó)家干預(yù)、更大的貿(mào)易壁壘、更嚴(yán)重的路徑依賴(lài)、更緊密的環(huán)境聯(lián)系、更強(qiáng)的壟斷特征，導(dǎo)致GATT在能源貿(mào)易方面的適用性不強(qiáng)。

按照GATS對(duì)服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定，國(guó)際能源服務(wù)主要通過(guò)商業(yè)存在、跨境貿(mào)易以及自然人移動(dòng)來(lái)提供。WTO《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)清單> （Services Sectoral Classification List）也沒(méi)有為能源服務(wù)設(shè)定單獨(dú)的、完整的條目，僅包括3個(gè)直接與能源相關(guān)的分部門(mén)：與采礦業(yè)有關(guān)的服務(wù)、與能源分銷(xiāo)有關(guān)的服務(wù)以及通過(guò)管道進(jìn)行的燃料運(yùn)輸服務(wù)。此外，能源所涉及的一些并非為能源產(chǎn)業(yè)獨(dú)有的服務(wù)活動(dòng)則分散于其他服務(wù)部門(mén)，如建筑、咨詢(xún)、貿(mào)易服務(wù)及工程服務(wù)。GATS和GATT產(chǎn)生于不同的時(shí)期，兩者針對(duì)的重點(diǎn)不同，且在相同原則適用方面存在差異，所以不能確定具體應(yīng)該適用何種規(guī)則。在通常情況下，各國(guó)會(huì)依照自己不同階段的利益需求來(lái)決定規(guī)則的選用，然而這會(huì)導(dǎo)致規(guī)則適用出現(xiàn)混亂。

2.各國(guó)國(guó)內(nèi)可再生能源措施及相關(guān)政策導(dǎo)致貿(mào)易壁壘

國(guó)際社會(huì)目前，還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)可再生能源的國(guó)際規(guī)則，但有些WTO規(guī)則可以適用于可再生能源貿(mào)易，包括GATT非歧視待遇原則、GATT一般例外條款、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的補(bǔ)貼規(guī)定等。但涉及可再生能源的爭(zhēng)端也凸顯出WTO對(duì)可再生能源的規(guī)制不足，相關(guān)規(guī)定比較滯后，比如在界定“相似產(chǎn)品”方面，由于可再生能源與非傳統(tǒng)能源用途相同或可以相互替代，故一國(guó)為保護(hù)環(huán)境而區(qū)別對(duì)待可再生能源與傳統(tǒng)能源就可能涉嫌違反WTO規(guī)則；再如在補(bǔ)貼方面，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》極難適用于政府干預(yù)甚多的能源市場(chǎng)；此外，GATT的環(huán)境例外條款門(mén)檻過(guò)高，難以真正支持各國(guó)的可再生能源政策。

總的來(lái)看，WTO現(xiàn)有法律規(guī)則對(duì)于可再生能源領(lǐng)域的規(guī)制表現(xiàn)出滯后性，各國(guó)紛紛頒布國(guó)內(nèi)法并輔以政策支持予以規(guī)制，如《中華人民共和國(guó)可再生能源法》（2009年修訂）中規(guī)定了固定電價(jià)制度、招標(biāo)制度、配額制度以及其他激勵(lì)制度。一方面，這些制度的規(guī)定能夠?qū)?guó)內(nèi)可再生資源的發(fā)展起到促進(jìn)作用，但另一方面，可能對(duì)外國(guó)企業(yè)造成歧視，從而引發(fā)貿(mào)易摩擦。

（二）投資式合作

投資式的能源合作模式是構(gòu)建全球能源互聯(lián)網(wǎng)過(guò)程中所涉及的一種國(guó)際能源合作方式，意即要求對(duì)可再生能源進(jìn)行投資。可再生能源并不像傳統(tǒng)能源那樣具有強(qiáng)烈的地緣政治影響，敏感度相對(duì)較低，相關(guān)方合作的意愿也大，因此可以作為區(qū)域能源市場(chǎng)一體化的先行領(lǐng)域，加強(qiáng)區(qū)域各國(guó)的交流與互信，搭建起進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)和平臺(tái)。目前可再生能源投資方面存在的問(wèn)題主要有：由信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的投資者投資行為受限，以及東道國(guó)政府國(guó)有化、征收、資金匯兌、歧視性待遇等外國(guó)投資者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。在能源投資領(lǐng)域還存在政治風(fēng)險(xiǎn)。能源投資項(xiàng)目中的投資者可能要面臨東道國(guó)無(wú)法預(yù)知的環(huán)境法規(guī)的變動(dòng)，即東道國(guó)政府以保護(hù)環(huán)境的旗號(hào)保護(hù)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者。

（三）協(xié)定式合作

能源的協(xié)定式合作涉及能源技術(shù)貿(mào)易、能源服務(wù)貿(mào)易、能源勘探、開(kāi)采、新能源開(kāi)發(fā)、能源與環(huán)境合作等內(nèi)容。協(xié)定式合作出現(xiàn)的爭(zhēng)端大體上可分為兩種類(lèi)型：一是締約方對(duì)協(xié)定的具體條款進(jìn)行不同的理解和解讀，由此對(duì)各自的權(quán)利和義務(wù)定位不清而產(chǎn)生分歧；二是締約方對(duì)協(xié)定條款的理解無(wú)異議，但因一方或多方不履行義務(wù)而產(chǎn)生糾紛。在國(guó)際能源協(xié)定式合作中，第二種爭(zhēng)端是主要的問(wèn)題，即不履行協(xié)議后應(yīng)當(dāng)如何追究法律責(zé)任的問(wèn)題。此外，國(guó)家出于對(duì)能源安全、公共政策、環(huán)境保護(hù)等方面的考量而決定改變協(xié)定的行為在國(guó)際法上具有合法性，國(guó)家不需要承擔(dān)法律責(zé)任。因此，與投資式合作相同，協(xié)定式合作也面臨國(guó)家征收和國(guó)內(nèi)政策變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

四、推進(jìn)東北亞能源市場(chǎng)一體化的具體建議

為促進(jìn)東北亞區(qū)域能源一體化，東北亞各國(guó)需要從宏觀(guān)與微觀(guān)層面多頭并舉。在宏觀(guān)層面，應(yīng)構(gòu)建多邊合作機(jī)制以及“新能源安全觀(guān)”共識(shí)；在微觀(guān)層面，東北亞各國(guó)應(yīng)根據(jù)能源貿(mào)易的特性構(gòu)建新型能源貿(mào)易模式。更重要的是東北亞各國(guó)需要有一套爭(zhēng)端解決機(jī)制以解決能源貿(mào)易爭(zhēng)端。

（一）建立多邊合作機(jī)制

市場(chǎng)一體化需要一套完善的規(guī)則和激勵(lì)機(jī)制，以打破貿(mào)易壁壘并確保商品、服務(wù)和資本的自由流動(dòng)。歐盟和北美的經(jīng)驗(yàn)是，通過(guò)條約的形式協(xié)調(diào)締約國(guó)之間的能源生產(chǎn)與貿(mào)易，以法律框架來(lái)倒逼成員國(guó)增加市場(chǎng)開(kāi)放份額，并不斷推動(dòng)深層次能源產(chǎn)業(yè)合作的開(kāi)展。東北亞能源市場(chǎng)一體化有助于實(shí)現(xiàn)東北亞經(jīng)貿(mào)、投資領(lǐng)域的一體化，需要聯(lián)合區(qū)域內(nèi)各國(guó)為能源互聯(lián)互通提供法律上的多邊合作框架。東北亞地區(qū)各國(guó)間由于存在領(lǐng)土爭(zhēng)端、政治阻礙與社會(huì)意識(shí)形態(tài)等問(wèn)題，所以更需要一個(gè)區(qū)域法律框架來(lái)建立合作基礎(chǔ)，通過(guò)建立完善的法律規(guī)則引領(lǐng)、規(guī)范、保證各國(guó)在能源領(lǐng)域的合作，以對(duì)抗國(guó)家政治動(dòng)蕩帶來(lái)的不穩(wěn)定因素。

多邊政府間能源合作組織能夠在幫助實(shí)現(xiàn)能源領(lǐng)域的共同利益方面發(fā)揮重要作用，可以促進(jìn)信息共享、整合能源市場(chǎng)、解決價(jià)格波動(dòng)以及幫助平衡能源生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)的利益。因此，東北亞地區(qū)還應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)正式的、常設(shè)性的國(guó)際機(jī)構(gòu)或組織來(lái)執(zhí)行和貫徹區(qū)域能源法律框架。建議參照《能源憲章條約》，六國(guó)簽訂一個(gè)多邊能源合作協(xié)定，建立起專(zhuān)門(mén)的東北亞能源合作組織。該組織可以建立起包括大會(huì)、高級(jí)委員會(huì)、部長(zhǎng)理事會(huì)、秘書(shū)處和爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的若干子機(jī)構(gòu)，并創(chuàng)設(shè)相適應(yīng)的表決程序、議事規(guī)則、履行以及監(jiān)管等機(jī)制。在具體的合作范圍上，可以分領(lǐng)域逐步開(kāi)展，先從低敏感度的可再生資源開(kāi)發(fā)合作開(kāi)始，逐漸擴(kuò)展到電力、天然氣、煤炭和核能等領(lǐng)域。

（二）建立“新能源安全觀(guān)”共識(shí)

國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)過(guò)三種能源安全觀(guān)，即片面能源安全觀(guān)、合作能源安全觀(guān)和新能源安全觀(guān)。新能源安全觀(guān)認(rèn)為能源問(wèn)題是全球性問(wèn)題，能源安全具有普遍性、共同性和不可分割性，不能局限于單個(gè)國(guó)家，只能通過(guò)國(guó)際合作才能保證，應(yīng)當(dāng)避免能源問(wèn)題政治化，并從人類(lèi)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的高度來(lái)進(jìn)行全方位、多層次和廣領(lǐng)域的能源合作。新能源安全觀(guān)超越了片面能源安全觀(guān)的局限和合作能源安全觀(guān)的不可持續(xù)，著眼于人類(lèi)的共同利益，強(qiáng)調(diào)國(guó)際能源安全，將國(guó)家間的互利合作、能源技術(shù)的研發(fā)推廣體系與創(chuàng)建能源安全的和諧國(guó)際政治環(huán)境相結(jié)合，指出了最終解決人類(lèi)能源問(wèn)題的方向。

當(dāng)前，東北亞國(guó)家還普遍采取片面能源安全觀(guān)，強(qiáng)調(diào)自己國(guó)家的能源安全，呈現(xiàn)出零和博弈和“巴爾干化”的態(tài)勢(shì)，比如中日對(duì)俄羅斯輸電線(xiàn)的爭(zhēng)奪。即便是已有的部分能源合作機(jī)制，也沒(méi)有逃脫格局小、參與方少、范圍窄等桎梏。

東北亞能源市場(chǎng)一體化要求東北亞六國(guó)摒棄狹隘的片面能源安全觀(guān)和不可持續(xù)的合作能源安全觀(guān)，達(dá)成新能源安全觀(guān)的區(qū)域共識(shí)，并以其為指導(dǎo)，對(duì)現(xiàn)有能源貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行改造或建立起專(zhuān)門(mén)的能源規(guī)則，充分考慮能源生產(chǎn)國(guó)與能源消費(fèi)國(guó)之間的利益平衡，以實(shí)現(xiàn)“可持續(xù)的國(guó)際能源安全”。此外，新能源安全觀(guān)的區(qū)域共識(shí)將使東北亞多邊能源合作中的各個(gè)成員國(guó)的行為更透明，更有預(yù)見(jiàn)性，也更有合法性，有助于東北亞各國(guó)摒棄以實(shí)力謀求安全優(yōu)勢(shì)的零和博弈思維，以能源領(lǐng)域的互信促進(jìn)其他領(lǐng)域的合作，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域一體化，實(shí)現(xiàn)東北亞地區(qū)的和平與繁榮。

（三）建立新型能源合作模式

東北亞能源市場(chǎng)一體化最主要的障礙不僅包括關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘這種普通商品市場(chǎng)一體化的障礙，更包括：第一，能源產(chǎn)業(yè)的壟斷；第二，能源交易方式以長(zhǎng)期貿(mào)易合同為主，能源金融市場(chǎng)不完善。這兩點(diǎn)導(dǎo)致東北亞區(qū)域不能形成交易主體多元、競(jìng)爭(zhēng)充分的石油和天然氣市場(chǎng)。因此在東北亞能源市場(chǎng)一體化法律框架構(gòu)建過(guò)程中，各國(guó)應(yīng)充分利用貿(mào)易式、投資式、協(xié)定式合作，豐富合作手段，在法律框架的引領(lǐng)下，提升各種合作方式的效率。東北亞地區(qū)可以從低敏感度的可再生能源領(lǐng)域開(kāi)啟，以其合作成就促進(jìn)政治上的互信和民間的好感，從而推動(dòng)在能源領(lǐng)域合作和其他經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域合作的可能性。

具體說(shuō)來(lái)，針對(duì)貿(mào)易式合作，除移植WTO基本貿(mào)易的規(guī)則外，東北亞地區(qū)還應(yīng)針對(duì)能源貿(mào)易做出新的改進(jìn)，使其更符合能源貿(mào)易的法律特征，根據(jù)實(shí)際情況構(gòu)建適合本地區(qū)的法律機(jī)制，以開(kāi)發(fā)能源貿(mào)易的巨大潛力；在可再生能源貿(mào)易和清潔能源貿(mào)易方面，各國(guó)還應(yīng)考慮其特殊性，作出相應(yīng)規(guī)定。針對(duì)投資式合作，東北亞地區(qū)應(yīng)當(dāng)建立有效的信息公開(kāi)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)能源投資領(lǐng)域特殊問(wèn)題的關(guān)注，構(gòu)建穩(wěn)定、公開(kāi)、合理的法律法規(guī)。同樣，針對(duì)協(xié)定式合作，一方面要注意保證國(guó)家能源主權(quán)，另一方面要公開(kāi)國(guó)內(nèi)政策、法律信息，積極引進(jìn)外商技術(shù)、資金。

令人欣喜的是，我國(guó)正不斷開(kāi)放能源市場(chǎng)，放寬外商投資準(zhǔn)入，全面實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，能源領(lǐng)域外商投資準(zhǔn)入限制持續(xù)減少。自2018年起，我國(guó)全面取消了煤炭、油氣、電力（除核電外）、新能源等領(lǐng)域外資準(zhǔn)入限制。

（四）建立爭(zhēng)端解決機(jī)制

由于當(dāng)前能源領(lǐng)域的爭(zhēng)端解決機(jī)制仍然存在不足，因此，在構(gòu)建東北亞能源市場(chǎng)一體化的法律框架時(shí)，東北亞地區(qū)應(yīng)當(dāng)對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的方式和程序做出規(guī)定。東北亞地區(qū)可以利用現(xiàn)有的爭(zhēng)端解決機(jī)制，針對(duì)不同的爭(zhēng)端類(lèi)型，使用不同的程序：如針對(duì)貿(mào)易式能源合作，適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，基本程序包括磋商、斡旋、調(diào)解與調(diào)停、專(zhuān)家組審理、上訴機(jī)構(gòu)復(fù)審，對(duì)建議與裁決的執(zhí)行的監(jiān)督以及仲裁等；針對(duì)協(xié)定式和投資式合作，可交付地方法院、行政仲裁機(jī)構(gòu)或國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)，如聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）、瑞士斯德哥爾摩國(guó)際商會(huì)仲裁院和解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心（ICSID）等。

此外，東北亞地區(qū)也可以在吸收現(xiàn)有爭(zhēng)端解決機(jī)制精華的基礎(chǔ)上，嘗試建立專(zhuān)門(mén)針對(duì)能源貿(mào)易的特別爭(zhēng)端解決機(jī)制，如創(chuàng)立東北亞能源特別仲裁機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)域各國(guó)的能源爭(zhēng)端享有充分的管轄權(quán)，其決定具有約束力。在仲裁員選任上，應(yīng)當(dāng)采取域內(nèi)與域外相結(jié)合的辦法：既要確保域內(nèi)六國(guó)的國(guó)民參與，也要聘任域外法學(xué)家以保證裁決的公正獨(dú)立。

五、結(jié)論

在構(gòu)建全球能源互聯(lián)網(wǎng)的大背景下，東北亞地區(qū)的能源合作目前以簽訂雙邊協(xié)定為主，未能建立起穩(wěn)定的多邊能源合作機(jī)制，能源市場(chǎng)一體化進(jìn)展緩慢。究其原因，包括地區(qū)內(nèi)各國(guó)能源安全觀(guān)念的落后、缺乏多邊能源合作協(xié)定和政府間能源合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、對(duì)能源合作方式的參與深度不足以及缺乏相應(yīng)的爭(zhēng)端解決機(jī)制等。作為全球最具發(fā)展?jié)摿Φ牡貐^(qū)之一，東北亞地區(qū)亟需補(bǔ)足以上短板，消除能源貿(mào)易和投資壁壘，提升各國(guó)能源市場(chǎng)互聯(lián)互通水平，促進(jìn)資源的高效配置和市場(chǎng)深度融合。東北亞各國(guó)應(yīng)樹(shù)立“新能源安全觀(guān)”，充分利用貿(mào)易式合作、投資式合作、協(xié)定式合作等多重合作方式，消除貿(mào)易壁壘和壟斷等障礙，在區(qū)域內(nèi)建立多邊合作機(jī)制，推動(dòng)能源市場(chǎng)一體化進(jìn)程。

[責(zé)任編輯 李蔚]