綜合檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)

黃霄羽 張一

摘要：論文通過(guò)拆分綜合檔案館服務(wù)能力的概念結(jié)構(gòu)，分別提取管理學(xué)、行政管理學(xué)和檔案學(xué)的有關(guān)理論，探討不同理論如何發(fā)揮對(duì)于綜合檔案館服務(wù)能力建設(shè)的支撐作用；并最終將以上學(xué)科領(lǐng)域所涉及的理論概括為“奠定基石—持續(xù)追蹤—精準(zhǔn)劃界”的邏輯關(guān)聯(lián)。

關(guān)鍵詞：綜合檔案館 服務(wù)能力 能力建設(shè) 理論依據(jù)

Abstract：In this paper， by separating the concep？ tual structure of the service capability of archives， the relevant theories in the fields of management， admin？ istrative governance and archives science are extract？ ed respectively， and the supporting roles of different theories for the service capability construction in ar？ chives are discussed. Finally， the theories involved in the above areas are summarized as the logical corre？ lation of "laying the cornerstone - continuous track？ ing - accurate positioning".

Keywords：Archives； Service capability； Capabili？ ty construction； Theoretical basis

2006年黨的十六屆六中全會(huì)提出“建設(shè)服務(wù)型政府，強(qiáng)化社會(huì)管理和公共服務(wù)職能”任務(wù)，將提供公共服務(wù)視作建設(shè)和諧社會(huì)的關(guān)鍵要義。2021年中辦國(guó)辦印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《“十四五”規(guī)劃》），提出到2025年“檔案治理效能得到新提升”“檔案利用服務(wù)達(dá)到新水平”，體現(xiàn)出切實(shí)提升綜合檔案館公共服務(wù)能力、促進(jìn)檔案公共服務(wù)均等化和便捷化的要求?；谖覈?guó)綜合檔案館（以下簡(jiǎn)稱檔案館）的政治屬性，其服務(wù)能力是服務(wù)型政府治理能力的重要組成部分；基于檔案館“存史資政育人”職能，其服務(wù)能力也是檔案治理的前提基礎(chǔ)。但學(xué)界目前對(duì)檔案館服務(wù)能力建設(shè)的基本問(wèn)題尚存模糊認(rèn)識(shí)和理論分歧，不利于科學(xué)系統(tǒng)地指導(dǎo)實(shí)踐。為此，研究檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)十分必要。

文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，相關(guān)成果大多集中于近三年，但數(shù)量不充足。成果內(nèi)容主要涉及兩方面：一是研究各類檔案館服務(wù)能力提升的理論依據(jù)。高雪璐[1]指出省級(jí)綜合檔案館公共服務(wù)能力提升的理論依據(jù)包括公共物品理論與公共選擇理論、新公共服務(wù)和多中心治理理論、檔案雙重價(jià)值理論；雷賀羽[2]運(yùn)用供給理論等為高校檔案館服務(wù)能力提升提供基礎(chǔ)；張雨晴[3]將公共服務(wù)供給理論、檔案開(kāi)放利用理論與電子政務(wù)網(wǎng)站績(jī)效評(píng)估理論等作為檔案網(wǎng)站公共服務(wù)能力提升的理論基礎(chǔ)；趙建平[4]提出將協(xié)同理論作為檔案館的公共服務(wù)提升質(zhì)量的依據(jù)。二是研究檔案館服務(wù)能力評(píng)估或構(gòu)建評(píng)估體系的理論依據(jù)。盛梅[5]認(rèn)為新公共服務(wù)理論、新公共管理理論、社會(huì)記憶理論和績(jī)效評(píng)估理論共同構(gòu)成綜合檔案館公共服務(wù)能力評(píng)估的理論基礎(chǔ)；李宗富[6]指出公共價(jià)值管理理論、公共服務(wù)質(zhì)量理論和政府績(jī)效評(píng)估理論是構(gòu)建綜合檔案館公共服務(wù)能力評(píng)估體系的理論依據(jù)；虞香群[7]說(shuō)明新公共管理理論和新公共服務(wù)理論是構(gòu)建綜合檔案館服務(wù)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的依據(jù)。

現(xiàn)有成果從行政治理、公共管理、商品經(jīng)濟(jì)等多學(xué)科角度探討檔案館服務(wù)能力提升或評(píng)估的理論依據(jù)，可為本文研究提供參考。但不足在于：一是概念存在混淆，多數(shù)成果將檔案館服務(wù)實(shí)踐與檔案館服務(wù)能力混為一談，往往思考的是檔案館服務(wù)的理論基礎(chǔ)，而非檔案館服務(wù)能力的理論基礎(chǔ)；二是主題范圍不夠全面，現(xiàn)有成果僅重點(diǎn)關(guān)注檔案館服務(wù)能力提升或評(píng)估的理論依據(jù)，缺乏以整體視角聚焦檔案館服務(wù)能力建設(shè)方面的理論基礎(chǔ)；三是關(guān)聯(lián)性思維有待加強(qiáng)，多數(shù)成果僅羅列出相關(guān)理論，但較少論述各理論在檔案館服務(wù)能力建設(shè)的相互作用和整體關(guān)聯(lián)。為此，本文擬在明確概念的基礎(chǔ)上，聚焦檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)，既說(shuō)明各理論對(duì)檔案館服務(wù)能力建設(shè)的支撐表現(xiàn)，又綜合思考各理論的相互作用和整體關(guān)聯(lián)。此即本文創(chuàng)新點(diǎn)。

筆者解讀的檔案館服務(wù)能力是指“綜合檔案館依托內(nèi)外部資源通過(guò)不同服務(wù)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)的綜合本領(lǐng)或力量”。按照概念定義的邏輯公式，檔案館服務(wù)能力可理解為“能力”（屬概念）+“服務(wù)”“檔案館”（種差）。換言之，探究綜合檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)，可遵循概念的解讀邏輯，以“屬概念（能力）—第一級(jí)種差（服務(wù)）—第二級(jí)種差（檔案館）”為思路，分別思考服務(wù)能力作為檔案館“立身之本”的理論依據(jù)。

一、明晰本質(zhì)：基于能力的理論基礎(chǔ)

從“能力”的第一層結(jié)構(gòu)出發(fā)，“能力”是檔案館服務(wù)能力的屬概念，而能力建設(shè)是一種組織或個(gè)體的管理行為，因此在此層級(jí)選擇管理學(xué)領(lǐng)域的理論作為理論依據(jù)。

能力建設(shè)依托能力主體進(jìn)行，以主體規(guī)模作區(qū)分，主要涉及兩種類型：一是組織管理與行政管理領(lǐng)域，如企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或其他組織的群體能力建設(shè)；二是人力資源管理領(lǐng)域，如技術(shù)人員、管理人員、宣傳人員等人員能力建設(shè)。因此，筆者認(rèn)為檔案館服務(wù)能力建設(shè)的主體既有各級(jí)檔案館，也可細(xì)化到檔案館內(nèi)從事服務(wù)的專業(yè)人員。

（一）宏觀建設(shè)圖景：動(dòng)態(tài)能力理論

檔案館服務(wù)能力建設(shè)最終要以檔案館為整體形成一種集成性能力，這是一種檔案館調(diào)動(dòng)內(nèi)外各種資源滿足服務(wù)需求的整體能力，也是檔案館服務(wù)能力建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)。動(dòng)態(tài)能力理論正是頂層設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)。

動(dòng)態(tài)能力理論發(fā)端于企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，但其內(nèi)容除企業(yè)組織外也可廣泛適用于其他組織。動(dòng)態(tài)能力是通過(guò)組織整合、建立和再配置內(nèi)外部資源以適應(yīng)環(huán)境快速變化的能力，是更新組織能力的能力。[8]動(dòng)態(tài)能力理論的思想核心在于“動(dòng)態(tài)”，操作核心在于“內(nèi)外部資源”，是指組織與外部環(huán)境變化保持一致而自我更新的及時(shí)性，需要通過(guò)整合和配置內(nèi)外部資源來(lái)實(shí)現(xiàn)。

動(dòng)態(tài)能力理論強(qiáng)調(diào)的“動(dòng)態(tài)性”體現(xiàn)為檔案館服務(wù)能力主體的動(dòng)態(tài)性。一是檔案館服務(wù)的過(guò)程，即調(diào)動(dòng)館內(nèi)外所有資源達(dá)成服務(wù)目標(biāo)的過(guò)程，包括但不限于館藏資源、人力資源、資金來(lái)源和相關(guān)社會(huì)力量等。二是檔案館整合配置資源面向動(dòng)態(tài)可變的服務(wù)需求。建設(shè)檔案館服務(wù)能力是為了應(yīng)對(duì)變化多樣的服務(wù)需求，不僅要強(qiáng)調(diào)檔案館配置資源的合理性，還要強(qiáng)調(diào)不同需求下配置資源的靈活性，即檔案館要形成即時(shí)、可調(diào)節(jié)的能力系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)利用者的根本目標(biāo)。

動(dòng)態(tài)能力理論具有作為檔案館服務(wù)能力建設(shè)理論依據(jù)的優(yōu)勢(shì)。在戰(zhàn)略管理相關(guān)理論中，可根據(jù)動(dòng)力來(lái)源分為“內(nèi)部論”與“外部論”，即以組織內(nèi)外資源分別作為組織核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，“內(nèi)部論”包括資源基礎(chǔ)論、核心能力論、知識(shí)基礎(chǔ)論與本文關(guān)注的動(dòng)態(tài)能力論。[9]一是動(dòng)態(tài)能力理論歸屬的“內(nèi)部論”突出組織內(nèi)部條件的決定性作用，這與檔案館立足館藏作為服務(wù)能力建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)完全同步。檔案館的職能包括存史資政育人，通俗理解，存史即管理職能，資政育人即服務(wù)職能。資政育人的服務(wù)職能離不開(kāi)對(duì)館藏資源的開(kāi)發(fā)利用，服務(wù)能力建設(shè)自然也必須依托于檔案館的館內(nèi)條件，若依“外部論”機(jī)械強(qiáng)調(diào)遵循政策要求、盲目模仿同類機(jī)構(gòu)實(shí)踐，只能是舍本逐末，與其出發(fā)點(diǎn)背道而馳。只有館藏這一檔案館最重要的內(nèi)部條件才能構(gòu)成建設(shè)好服務(wù)能力的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。二是動(dòng)態(tài)能力理論注重組織應(yīng)對(duì)變化的靈活性與主動(dòng)性，甚至預(yù)測(cè)性，這正是檔案館服務(wù)能力建設(shè)要率先開(kāi)展、因變則變的設(shè)計(jì)思路。動(dòng)態(tài)能力理論強(qiáng)調(diào)組織要具備應(yīng)對(duì)不同環(huán)境做出相應(yīng)調(diào)整的靈活性，還強(qiáng)調(diào)需具備預(yù)判變化規(guī)律調(diào)整預(yù)案的前瞻性。檔案館服務(wù)能力建設(shè)需要依據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，不僅要具備服務(wù)能力，還要形成“調(diào)整或更新能力的能力”——根據(jù)不同需求，靈活變換館內(nèi)資源配置、運(yùn)用適當(dāng)工具或場(chǎng)域、形成不同形式服務(wù)成果，甚至還需在需求明確前主動(dòng)預(yù)判、有意引導(dǎo)，涉及人員、場(chǎng)所、館藏等多種資源的靈活協(xié)調(diào)。

動(dòng)態(tài)能力理論著力強(qiáng)調(diào)檔案館在配置資源方面的靈活調(diào)整，說(shuō)明其能力建設(shè)的藍(lán)圖是形成集成性群體智能，其“動(dòng)態(tài)性”的特點(diǎn)是筆者在眾多戰(zhàn)略管理理論中選其作為檔案館服務(wù)能力建設(shè)理論支撐的關(guān)鍵原因。

（二）微觀效能表現(xiàn)：勝任力理論及模型構(gòu)建

將檔案館服務(wù)能力的主體細(xì)化，即能將服務(wù)成效具體落實(shí)于檔案館人員效能上。勝任力理論是在人員層面識(shí)別服務(wù)能力要素的理論依據(jù)，通過(guò)勝任力理論及其模型構(gòu)建的科學(xué)方法，能夠確認(rèn)作為各職業(yè)群體服務(wù)能力的維度，從而深入優(yōu)化檔案館人員的服務(wù)效能。

在管理學(xué)定義中，能力是指行為人在活動(dòng)中的勝任力，將決定人在工作中完成任務(wù)的可能性。勝任力強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)，一是工作績(jī)效，二是要素組合，即一系列影響工作績(jī)效的個(gè)人要素組合，如動(dòng)機(jī)、技能、形象、知識(shí)結(jié)構(gòu)等，[10]是以人員個(gè)體為能力主體的概念。檔案館服務(wù)能力同樣是組合不同資源要素實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)的過(guò)程，可以說(shuō)，當(dāng)檔案館服務(wù)能力主體進(jìn)一步定位到人員層面上，即可借助檔案人員的勝任力替代考察檔案館的服務(wù)能力。

勝任力理論是一系列關(guān)于勝任力含義、構(gòu)建過(guò)程、不同應(yīng)用場(chǎng)景有何不同且如何解釋的系統(tǒng)理論，通常指職業(yè)勝任力，或稱工作勝任力。在1973年此概念被提出后，勝任力理論已經(jīng)歷了較成熟的發(fā)展與研究。目前學(xué)界對(duì)勝任力的特征已形成基本共識(shí)[11]：第一，勝任力由多維度構(gòu)成，且這些維度可以通過(guò)科學(xué)方法測(cè)定；第二，勝任力與工作績(jī)效有關(guān)，甚至可用于預(yù)測(cè)績(jī)效，即通過(guò)職業(yè)群體被觀察到的行為可評(píng)定勝任力，并根據(jù)其表現(xiàn)預(yù)測(cè)工作績(jī)效；第三，勝任力可以被開(kāi)發(fā)，即通過(guò)培訓(xùn)開(kāi)發(fā)等提升職業(yè)勝任力；第四，勝任力在不同場(chǎng)景下具有不同解釋，勝任力模型也需要依據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

顯然，細(xì)化至人員層面的檔案館服務(wù)能力將符合勝任力的以上特征。首先，館內(nèi)人員服務(wù)能力可細(xì)分維度，并通過(guò)識(shí)別勝任力的系統(tǒng)方法確定；其次，館內(nèi)人員服務(wù)能力將直接影響檔案館整體的服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)而決定未來(lái)繼續(xù)接受服務(wù)的用戶數(shù)量；再次，檔案館可通過(guò)培訓(xùn)來(lái)提高館內(nèi)人員服務(wù)能力，即發(fā)掘其潛在的服務(wù)能力或優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化個(gè)體效能；最后，適用于館內(nèi)人員服務(wù)能力的勝任力模型需要在服務(wù)活動(dòng)中測(cè)定并解釋，具有情景適用的特殊性。因此，由于勝任力具有可量化績(jī)效的特性，館內(nèi)人員服務(wù)能力也可由測(cè)定的模型做出維度評(píng)判，從而確定人員服務(wù)效能的優(yōu)劣。

對(duì)于館內(nèi)人員服務(wù)能力而言，需要借勝任力理論識(shí)別能力要素，并對(duì)建設(shè)成果進(jìn)行科學(xué)檢驗(yàn)。識(shí)別其勝任力的主要方法是建立并檢驗(yàn)勝任力模型。由于模型具有情景適用性，因此需要立足服務(wù)實(shí)踐建立模型，識(shí)別得到的館內(nèi)服務(wù)人員的勝任力模型也有區(qū)別于其他職業(yè)或館內(nèi)其他業(yè)務(wù)人員的特殊適用性。另外，可根據(jù)實(shí)際選擇焦點(diǎn)訪談法、團(tuán)體多層次水平考察法、專家調(diào)查法、專家會(huì)議法等進(jìn)入構(gòu)建流程，同樣，需要根據(jù)實(shí)際選擇量表檢驗(yàn)或評(píng)價(jià)中心的方法等驗(yàn)證模型的可信度。

提升檔案人員服務(wù)效能需要借助科學(xué)理論指導(dǎo)，勝任力理論是檔案館服務(wù)能力落實(shí)到人員層面、提升服務(wù)效能的重要依據(jù)。

二、主題溯源：基于服務(wù)的理論基礎(chǔ)

從“服務(wù)能力”的第二層結(jié)構(gòu)出發(fā)，“服務(wù)”是檔案館服務(wù)能力概念的種差之一。檔案館屬于文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，通常受各級(jí)黨委或政府直接領(lǐng)導(dǎo)。檔案工作參與國(guó)家治理和社會(huì)主義各項(xiàng)事業(yè)的實(shí)踐日趨豐富?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）與《“十四五”規(guī)劃》及其他地方性法規(guī)中也明確提出檔案館的服務(wù)作為一種公共服務(wù)要致力于均等化發(fā)展。故檔案館服務(wù)能力建設(shè)不可避免受到行政治理領(lǐng)域中行政服務(wù)有關(guān)理論的影響與約束。

行政治理領(lǐng)域的“服務(wù)”通常指公共服務(wù)，是現(xiàn)代行政機(jī)構(gòu)的基本職能之一。檔案館的服務(wù)顯然屬于公共服務(wù)，探究公共服務(wù)的背景與依據(jù)，新公共服務(wù)思想與我國(guó)服務(wù)型政府理論分別論證了檔案館服務(wù)能力建設(shè)與國(guó)際實(shí)踐銜接的建設(shè)背景以及國(guó)內(nèi)開(kāi)展特色實(shí)踐的必要性。

（一）國(guó)際建設(shè)背景：新公共服務(wù)思想

全球各國(guó)的檔案服務(wù)均具有社會(huì)化的顯著特征，將檔案館的服務(wù)正式作為一種公共服務(wù)向社會(huì)開(kāi)放更是近年來(lái)的實(shí)踐共性。服務(wù)形式趨于豐富、服務(wù)人群趨于廣泛、服務(wù)目標(biāo)趨于全面，正是各國(guó)檔案館的服務(wù)融入新公共服務(wù)思想的直接表現(xiàn)。

新公共服務(wù)思想與理論發(fā)端于西方行政治理領(lǐng)域，其核心內(nèi)容發(fā)源于西方，這一思想影響了包括我國(guó)在內(nèi)的全球許多國(guó)家?！胺?wù)而非掌舵”，以提供公共服務(wù)為核心，[12]這一思想在國(guó)際上已得到廣泛認(rèn)可。新公共服務(wù)思想源于對(duì)新公共管理理論的革命，全面強(qiáng)調(diào)公共利益是服務(wù)的基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代，以英美等西方國(guó)家為首開(kāi)展“新公共管理運(yùn)動(dòng)”，旨在革新公共部門管理方式，以企業(yè)管理理念要求政府部門，強(qiáng)調(diào)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致新公共管理理論在西方引起廣泛關(guān)注。而新公共服務(wù)思想做出了顛覆性設(shè)想——以主張公平取代主張效率；以政府服務(wù)公民[12]取代政府掌控市場(chǎng)；否認(rèn)對(duì)行政效率的極端強(qiáng)調(diào)，將公共利益視作公共服務(wù)的基礎(chǔ)，其中公共利益包括公民權(quán)益、規(guī)范法治與規(guī)范行政、政府公民關(guān)系等?？傊?，新公共服務(wù)思想的內(nèi)核是政府通過(guò)提供服務(wù)幫助公民表達(dá)并實(shí)現(xiàn)公民的公共利益。

實(shí)際上，檔案館服務(wù)能力的客體與目標(biāo)都蘊(yùn)含新公共服務(wù)的原初思想。就其客體而言，檔案館服務(wù)能力的客體是具有檔案利用需求的組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人，利用需求往往包括國(guó)家戰(zhàn)略制定與中心大局推進(jìn)、社會(huì)治理、組織運(yùn)行以及個(gè)人發(fā)展四個(gè)層面，形成廣泛實(shí)現(xiàn)公共利益的輻射范圍。尤其當(dāng)檔案資源同時(shí)承載社會(huì)記憶、民族情感時(shí)，全面征集來(lái)自社會(huì)公眾的檔案資源，也是通過(guò)公權(quán)維護(hù)私權(quán)的表現(xiàn)，這些與新公共服務(wù)思想的設(shè)想是一致的。就其目標(biāo)而言，滿足利用者需求是檔案館服務(wù)能力建設(shè)的終極目標(biāo)。當(dāng)前，公民權(quán)益中信息權(quán)益保護(hù)的重要性日益凸顯，為保障公民知情權(quán)、隱私權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)益的檔案服務(wù)活動(dòng)日益增加。另外，檔案館承擔(dān)了一部分政務(wù)信息公開(kāi)的職責(zé)，即公眾可由檔案館服務(wù)有序參與到行政監(jiān)督、社會(huì)治理中去，成為檔案館服務(wù)的又一新課題，這些均與新公共服務(wù)思想中“滿足公共利益”“提供公共服務(wù)”的核心實(shí)質(zhì)相呼應(yīng)?？梢哉f(shuō)，新公共服務(wù)思想是國(guó)際范圍內(nèi)許多國(guó)家開(kāi)展檔案館服務(wù)能力建設(shè)的共同依據(jù)。

（二）國(guó)內(nèi)特色實(shí)踐：服務(wù)型政府理論

檔案館服務(wù)能力需要在適當(dāng)?shù)臅r(shí)代背景與政治制度下開(kāi)展建設(shè)，盡管新公共服務(wù)思想給世界各國(guó)以理論指導(dǎo)，但仍需要更適用于本國(guó)實(shí)際的理論來(lái)支撐實(shí)踐。服務(wù)型政府理論為檔案館服務(wù)能力建設(shè)的國(guó)內(nèi)特色實(shí)踐提供了理論依據(jù)。

對(duì)我國(guó)而言，民主集中制是中國(guó)共產(chǎn)黨確立的根本組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度，我們需要在國(guó)內(nèi)尋找更成熟的治理理論為檔案館服務(wù)能力建設(shè)提供指導(dǎo)。服務(wù)型政府理論正是支撐檔案館服務(wù)能力建設(shè)的本土特色理論。

筆者認(rèn)同并采納學(xué)者劉熙瑞對(duì)服務(wù)型政府的定義——“是在公民本位、社會(huì)本位理念指導(dǎo)下，在整個(gè)社會(huì)民主秩序的框架下，通過(guò)法定程序，按照公民意志組建起來(lái)的以為公民服務(wù)為宗旨并承擔(dān)著服務(wù)責(zé)任的政府”[13]。這里的“政府”是一種廣義概念，不單一理解為各級(jí)政府行政部門，如機(jī)構(gòu)改革后檔案館等歸黨委或黨委辦公廳（室）管理（除中央檔案館屬中共中央直屬機(jī)關(guān)的下屬機(jī)構(gòu)外）的事業(yè)機(jī)構(gòu)等也涵蓋其中，即我國(guó)國(guó)家治理體系所覆蓋的有關(guān)組織體系均在服務(wù)型政府理論的范圍內(nèi)，檔案館肩負(fù)“為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)”的光榮使命，故檔案館自然在服務(wù)型政府的建設(shè)范圍內(nèi)。

服務(wù)型政府理論與新公共服務(wù)思想二者平行發(fā)展但彼此影響，但服務(wù)型政府理論在我國(guó)更具操作性指導(dǎo)意義。21世紀(jì)初，中西方在公共管理領(lǐng)域幾乎同時(shí)開(kāi)始革新：2000年美國(guó)學(xué)者登哈特夫婦提出“新公共服務(wù)思想”；2001年起，我國(guó)大連、上海、南京等市先后提出“服務(wù)型政府”的建設(shè)方案。由于時(shí)間相近，西方理論之爭(zhēng)與東方的實(shí)踐摸索同步進(jìn)行，且不可避免相互影響。我國(guó)以西方新公共服務(wù)思想成果為參照，以本土開(kāi)展的系列實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，自2002年起正式在中央層面提出服務(wù)型政府的建設(shè)框架，逐步形成了發(fā)端、發(fā)展、成熟于本土的服務(wù)型政府理論。

服務(wù)型政府理論的核心目標(biāo)是提供公共服務(wù)，其內(nèi)涵有價(jià)值理性“公共性”和工具理性“責(zé)任性”，這兩類理性追求在檔案館服務(wù)能力上同樣有所體現(xiàn)，且與檔案館服務(wù)能力的客體、手段、內(nèi)容、目標(biāo)等構(gòu)成要素形成呼應(yīng)。

一方面，服務(wù)型政府的價(jià)值理性在于提供能夠面向所有公眾的服務(wù)，即強(qiáng)調(diào)服務(wù)范圍的“公共性”，而檔案館服務(wù)能力建設(shè)發(fā)生在受眾廣泛、途徑公開(kāi)、手段靈活的服務(wù)活動(dòng)中，這與“公共性”不謀而合。首先，檔案館服務(wù)能力的客體類型多樣。無(wú)論是面向國(guó)家、社會(huì)、組織或個(gè)人，還是基于國(guó)家建設(shè)、社會(huì)治理、機(jī)構(gòu)管理等多種服務(wù)需求，服務(wù)客體的公共性毋庸置疑。其次，渠道公開(kāi)透明。該理論提倡公民享受的公共產(chǎn)品或公共環(huán)境要以公共政策的形式加以公示，以實(shí)現(xiàn)服務(wù)公開(kāi)公正。檔案館內(nèi)各類服務(wù)均為開(kāi)放服務(wù)，檔案館也同樣作為公共機(jī)構(gòu)面向社會(huì)開(kāi)放，即服務(wù)的確切信息可通過(guò)網(wǎng)站通告、社區(qū)宣傳或新媒體等其他公開(kāi)途徑被獲取，故其服務(wù)渠道的公共性得以保障。最后，手段靈活主動(dòng)。不同于單向的、強(qiáng)制性的“管理”，服務(wù)型政府要求對(duì)公共需求提供“服務(wù)”作為回應(yīng)，而檔案館服務(wù)不僅是對(duì)現(xiàn)實(shí)需求的回應(yīng)和滿足，隨著檔案館服務(wù)能力的不斷提高，“發(fā)掘潛在需求、主動(dòng)提供服務(wù)”也將成為可能，屆時(shí)這種回應(yīng)和滿足將更加主動(dòng)，更顯靈活。

另一方面，服務(wù)型政府的工具理性在于其根本上致力于鞏固機(jī)構(gòu)的行政權(quán)威，強(qiáng)化其公信力，即強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)本身的“責(zé)任性”，而檔案館服務(wù)能力建設(shè)的主旨即履行檔案館職能，通過(guò)檔案價(jià)值最大化推動(dòng)檔案館價(jià)值最大化。作為公共機(jī)構(gòu)，公眾對(duì)檔案館職能的接受度與滿意度是由其公信力直接體現(xiàn)的。公信力是政府在施政過(guò)程中通過(guò)合理、有效地履行其功能和職責(zé)而取得公眾信任的能力，這一概念也是在中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)入建設(shè)服務(wù)型政府階段時(shí)被提出的，[14]即提高機(jī)構(gòu)公信力需要通過(guò)主動(dòng)服務(wù)向公眾證明機(jī)構(gòu)值得信任。同理，檔案館的公信力自然也依托服務(wù)來(lái)體現(xiàn)。檔案館在施以服務(wù)能力的同時(shí)也將接受利用者的反饋、評(píng)估或信任判斷，如服務(wù)人員是否濫用職權(quán)、服務(wù)環(huán)節(jié)是否合法合規(guī)、服務(wù)流程是否受到監(jiān)督、服務(wù)質(zhì)量是否按照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定等。此外，由于檔案的基本價(jià)值之一是憑證價(jià)值，檔案館的公信力在服務(wù)過(guò)程中或可進(jìn)一步被強(qiáng)化——當(dāng)檔案館提供館藏查詢、出具檔案證明等服務(wù)幫助個(gè)體或組織維權(quán)時(shí)，可以形成“權(quán)威機(jī)構(gòu)+可信材料”的雙重保障，在一定程度上能提升公眾對(duì)檔案館服務(wù)的信任度，有助于推動(dòng)檔案館及政府公信力的提升。

三、精準(zhǔn)劃界：基于檔案的理論基礎(chǔ)

從“檔案館服務(wù)能力”的第三層結(jié)構(gòu)出發(fā)，檔案館作為能力主體，其服務(wù)能力自然體現(xiàn)檔案專業(yè)的特點(diǎn)，因此“檔案館”是檔案館服務(wù)能力概念的種差之二。這一主體為能力建設(shè)框定了專業(yè)范圍，需要依據(jù)檔案領(lǐng)域相關(guān)理論凸顯檔案館服務(wù)能力建設(shè)的專業(yè)特色。

檔案館服務(wù)能力需經(jīng)由多種形式的服務(wù)活動(dòng)得以體現(xiàn)，根本原因在于檔案的價(jià)值表現(xiàn)豐富多樣，并能滿足利用者的廣泛需求。從檔案館服務(wù)能力的客體對(duì)象和建設(shè)目標(biāo)出發(fā)，筆者認(rèn)為檔案價(jià)值論與檔案服務(wù)社會(huì)化觀是檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)。

（一）提供專業(yè)基礎(chǔ)：檔案價(jià)值論

檔案價(jià)值論是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的重要組成，核心內(nèi)容在于，檔案價(jià)值體現(xiàn)檔案這一客體與主體對(duì)其需求間的特定關(guān)系，是指檔案的存在、屬性及其變化是否滿足主體生存和發(fā)展的需要及滿足的程度，故主體的客觀需求和利益是衡量檔案價(jià)值的尺度。[15]

檔案價(jià)值論之所以能為檔案服務(wù)實(shí)踐提供理論支持，根本原因在于檔案的價(jià)值是開(kāi)展檔案利用服務(wù)的前提和基礎(chǔ)。換言之，檔案館的服務(wù)是實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的過(guò)程。而探究檔案館服務(wù)能力建設(shè)的意義即在于尋求檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)路徑。

隨著學(xué)界對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)日趨深入，檔案價(jià)值表現(xiàn)的多樣性逐漸成為共識(shí)。根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，檔案的基本價(jià)值有憑證價(jià)值與參考價(jià)值、史料價(jià)值與文化價(jià)值、第一價(jià)值與第二價(jià)值之分。但檔案價(jià)值的本質(zhì)是檔案（客體）對(duì)主體需求的滿足，當(dāng)利用者具有需求時(shí)，檔案價(jià)值才有實(shí)現(xiàn)的前提；以服務(wù)滿足需求時(shí)，檔案價(jià)值才能找到實(shí)現(xiàn)的途徑。

檔案價(jià)值論對(duì)檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論支撐可從資源和效能兩方面加以分析，這與檔案館服務(wù)能力的對(duì)內(nèi)與對(duì)外表現(xiàn)相呼應(yīng)。一方面，從資源角度出發(fā)，檔案價(jià)值論強(qiáng)調(diào)館內(nèi)檔案資源的價(jià)值最大化。與之相似，檔案館服務(wù)能力對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為資源的整合與開(kāi)發(fā)能力，在充分認(rèn)識(shí)實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的可能性的同時(shí)，有能力發(fā)現(xiàn)潛在價(jià)值轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)價(jià)值。檔案價(jià)值論為服務(wù)能力在資源層提供理論基礎(chǔ)。另一方面，從效能角度而言，檔案價(jià)值論認(rèn)為檔案價(jià)值在于檔案這一客體對(duì)利用者需求的滿足，[16]即主客體的“交互性”，而檔案館服務(wù)能力建設(shè)的目的就包含強(qiáng)化服務(wù)職能、滿足用戶需求，即服務(wù)能力對(duì)外體現(xiàn)為發(fā)掘需求的能力與倡導(dǎo)能力，既要發(fā)掘社會(huì)公眾可能存在的檔案需求，又要對(duì)外宣傳、吸引社會(huì)力量，廣泛普及開(kāi)發(fā)檔案價(jià)值的必要性，與外部環(huán)境形成良性互動(dòng)。

檔案價(jià)值論是檔案館服務(wù)能力建設(shè)的理論依據(jù)。故檔案服務(wù)能力建設(shè)需要依托檔案價(jià)值的豐富表現(xiàn)，盡力創(chuàng)造檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的條件。檔案價(jià)值論揭示了檔案館服務(wù)能力建設(shè)的專業(yè)基礎(chǔ)，表明檔案館服務(wù)能力的客體對(duì)象——檔案具有多樣價(jià)值，檔案館能夠也需要通過(guò)服務(wù)能力建設(shè)來(lái)促進(jìn)檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

（二）明確專業(yè)目標(biāo)：檔案服務(wù)社會(huì)化觀

檔案服務(wù)社會(huì)化是近年來(lái)檔案館服務(wù)實(shí)踐呈現(xiàn)的顯著特征，也是檔案館服務(wù)能力建設(shè)的實(shí)踐導(dǎo)向——面向社會(huì)需求開(kāi)展服務(wù)能力建設(shè)。

筆者曾做研究區(qū)分“檔案服務(wù)社會(huì)化”與“檔案社會(huì)化服務(wù)”，指出檔案服務(wù)社會(huì)化觀是我國(guó)學(xué)者根據(jù)檔案工作社會(huì)化的發(fā)展趨勢(shì)總結(jié)出的理論觀點(diǎn)。[17]其主要內(nèi)容是檔案服務(wù)呈現(xiàn)社會(huì)化的特點(diǎn)和趨勢(shì)，更能揭示檔案服務(wù)功能的特征，從檔案館立場(chǎng)來(lái)理解和界定社會(huì)化服務(wù)。因此筆者秉持自我認(rèn)識(shí)，檔案服務(wù)社會(huì)化即基于公共檔案館的立場(chǎng)，面向社會(huì)公眾提供專業(yè)服務(wù)，指明了檔案服務(wù)的一種方向和特征?！懊嫦蛏鐣?huì)公眾”“專業(yè)性服務(wù)”是檔案服務(wù)社會(huì)化觀的兩個(gè)核心要素，說(shuō)明檔案館服務(wù)能力建設(shè)既要面向社會(huì)各界利用者，也要明確專業(yè)邊界。

一方面，檔案服務(wù)社會(huì)化觀所倡導(dǎo)的“面向社會(huì)提供服務(wù)”為檔案館服務(wù)能力建設(shè)錨定了社會(huì)化服務(wù)的導(dǎo)向。從1980年第九屆國(guó)際檔案大會(huì)首次全面總結(jié)“檔案利用分為學(xué)術(shù)利用、實(shí)際利用與普遍利用三種類型”，到2000年第十四屆國(guó)際檔案大會(huì)開(kāi)始探討“休閑利用觀”，諸多利用類型已在各國(guó)長(zhǎng)期實(shí)踐中有成熟體現(xiàn)，也體現(xiàn)出檔案館服務(wù)能力建設(shè)的未來(lái)走向。盡管我國(guó)學(xué)界仍存在關(guān)于檔案館“文化事業(yè)機(jī)構(gòu)”屬性的部分爭(zhēng)議，但筆者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)大批成熟實(shí)踐已充分證明檔案館服務(wù)能力至少能滿足社會(huì)各界對(duì)于學(xué)術(shù)類、文化類、休閑類的檔案需求，而且隨著各項(xiàng)事業(yè)蓬勃發(fā)展，檔案館服務(wù)能力還將面臨更多類型的檔案需求并加以建設(shè)，屆時(shí)檔案館環(huán)境、檔案館人員素質(zhì)、服務(wù)活動(dòng)文化性與趣味性等相應(yīng)變化，服務(wù)能力建設(shè)的社會(huì)化導(dǎo)向不言而喻。

另一方面，檔案服務(wù)社會(huì)化觀也提倡一種“社會(huì)力量參與服務(wù)”的觀點(diǎn)，這也為檔案館服務(wù)建設(shè)提供了社會(huì)化協(xié)作的思路。實(shí)際上這一觀點(diǎn)也在《檔案法》及相關(guān)政策法規(guī)中有所表現(xiàn)。先是在2014年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》中提出應(yīng)“規(guī)范并支持社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”；而后2020年修訂的《檔案法》“鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)”，筆者曾論證這是“服務(wù)社會(huì)化”普遍成熟后較為理想的實(shí)踐成果。[18]此外，社會(huì)化協(xié)作的思路還能為檔案館服務(wù)能力建設(shè)尋求條件保障，如人員方面，可借助眾包等方式補(bǔ)充檔案館服務(wù)活動(dòng)所需的人力資源，或吸納行業(yè)組織、市場(chǎng)主體等社會(huì)力量成為相關(guān)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)者；如資金方面，可嘗試以資源置換或戰(zhàn)略合作等形式吸引各類社會(huì)力量與檔案館建立協(xié)作關(guān)系，這既能為本館相關(guān)服務(wù)爭(zhēng)取資金支持，又可豐富檔案事業(yè)的社會(huì)化服務(wù)范疇，進(jìn)而促成檔案服務(wù)社會(huì)化、檔案價(jià)值最大化的宏觀圖景。

四、檔案館服務(wù)能力建設(shè)理論依據(jù)的關(guān)聯(lián)闡釋

行文至此，檔案館服務(wù)能力建設(shè)顯然需要從多學(xué)科視角尋求理論依據(jù)。盡管各理論發(fā)端于不同學(xué)科，其適用領(lǐng)域本無(wú)交叉，但經(jīng)檔案館服務(wù)能力的概念分解與釋義，以上理論不僅共同作用于檔案館服務(wù)能力建設(shè)，還在其中分別呈現(xiàn)各異效用，這些效用構(gòu)成理論間的邏輯關(guān)聯(lián)。這一邏輯與概念內(nèi)在結(jié)構(gòu)高度相關(guān)——本文依據(jù)“能力—服務(wù)能力—檔案館服務(wù)能力”的三層概念結(jié)構(gòu)依次展開(kāi)，分別提取管理學(xué)、行政管理學(xué)和檔案學(xué)的有關(guān)理論，最終將以上學(xué)科領(lǐng)域所涉及的理論組織為“奠定基石—持續(xù)追蹤—精準(zhǔn)劃界”的邏輯關(guān)聯(lián)，如圖1所示。

首先，管理學(xué)領(lǐng)域有關(guān)理論從檔案館服務(wù)能力的屬概念“能力”層出發(fā)，奠定了理論依據(jù)的基石，率先明晰了能力建設(shè)的本質(zhì)。就宏觀組織層提出檔案館服務(wù)能力的建設(shè)圖景是一種體系化的“群體智能”，強(qiáng)調(diào)檔案館作為整體的外在能力；于微觀個(gè)體層提出檔案館服務(wù)能力實(shí)則是館內(nèi)人員服務(wù)能力具化執(zhí)行后的結(jié)果，故強(qiáng)調(diào)檔案館內(nèi)人員服務(wù)效能的具體表現(xiàn)與內(nèi)在結(jié)構(gòu)，以期使這一“群體智能”可評(píng)估、可量化。實(shí)際上，基于其圍繞屬概念“能力”展開(kāi)理論梳理，故如具備組織內(nèi)部資源為核心競(jìng)爭(zhēng)力、且提供組織服務(wù)的類似組織或機(jī)構(gòu)，比如圖書(shū)館、博物館等，其機(jī)構(gòu)服務(wù)能力或可借此參照。

其次，行政管理學(xué)領(lǐng)域有關(guān)理論根據(jù)概念種差之一“服務(wù)”持續(xù)追蹤，完成了以“服務(wù)”為內(nèi)容的能力建設(shè)的主題溯源。盡管新公共服務(wù)思想與服務(wù)型政府理論分別代表了國(guó)際治理思潮與國(guó)內(nèi)本土實(shí)踐，但二者對(duì)于檔案館主動(dòng)提供滿足公眾需求的公共服務(wù)基本達(dá)成共識(shí)。同時(shí)二者也是推動(dòng)檔案工作融入國(guó)家治理和社會(huì)治理的重要理論基石：理論中孕育了更為開(kāi)放的組織結(jié)構(gòu)和趨于多邊的協(xié)商與決策機(jī)制，還引入了對(duì)平等、公平、多元等概念的認(rèn)同，這既是后現(xiàn)代主義思潮在行政管理領(lǐng)域的體現(xiàn)，同時(shí)也是21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際檔案界出現(xiàn)檔案眾包、社群建檔、檔案館文旅融合、檔案記憶觀等創(chuàng)新理論與實(shí)踐的理論源頭之一。

最后，檔案學(xué)領(lǐng)域有關(guān)理論就概念種差之二“檔案館”精準(zhǔn)劃界，厘清了以實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)、以服務(wù)社會(huì)化為根本目的的專業(yè)邊界。作為檔案館能力建設(shè)的專業(yè)依據(jù)，檔案價(jià)值論提供了通過(guò)服務(wù)實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的基礎(chǔ)路徑，檔案服務(wù)社會(huì)化觀則明確了面向社會(huì)廣泛服務(wù)是能力建設(shè)的根本目標(biāo)。二者從檔案專業(yè)領(lǐng)域出發(fā)，以概念中最關(guān)鍵的專業(yè)屬性劃定檔案館服務(wù)能力區(qū)分于其他服務(wù)能力的邊界，發(fā)掘檔案專業(yè)維度下服務(wù)能力建設(shè)的客體對(duì)象與專業(yè)目標(biāo)。隨著對(duì)檔案館服務(wù)的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐在業(yè)界逐步受到認(rèn)可與推廣，檔案價(jià)值論與檔案多元觀、社會(huì)記憶觀等理論觀點(diǎn)的聯(lián)結(jié)亦日趨緊密，檔案價(jià)值論與檔案服務(wù)社會(huì)化觀兩個(gè)理論作為學(xué)科基礎(chǔ)理論正為更多專業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐提供理論支撐。

*本文系國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“新時(shí)代我國(guó)檔案服務(wù)能力建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21ATQ009）的成果。

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作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院