趙汝涵

【摘 ?要】雙元?jiǎng)?chuàng)新逐漸成為企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化與創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源?？?jī)效反饋?zhàn)鳛槠髽I(yè)決策的重要依據(jù)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展具有重要影響。論文從績(jī)效反饋與雙元?jiǎng)?chuàng)新的概念出發(fā)，總結(jié)二者測(cè)量方式，并整理和分析了績(jī)效反饋對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響的相關(guān)研究，最后對(duì)研究現(xiàn)狀作出總結(jié)，并對(duì)未來(lái)研究提出展望。

【關(guān)鍵詞】績(jī)效反饋；雙元?jiǎng)?chuàng)新；利用式創(chuàng)新；突破式創(chuàng)新

【中圖分類(lèi)號(hào)】F272 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2023）06-0130-03

1 引言

創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，因此有關(guān)創(chuàng)新的研究一直是理論界與實(shí)務(wù)界的熱點(diǎn)。企業(yè)創(chuàng)新可以分為利用式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新，實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的兼顧，構(gòu)建可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是兩類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)在搜索范圍、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、資源投入、研發(fā)周期和投資回報(bào)等方面存在較大差異，企業(yè)對(duì)兩種創(chuàng)新活動(dòng)的投入可能有所不同。組織行為理論認(rèn)為，企業(yè)管理者會(huì)將企業(yè)實(shí)際績(jī)效與期望績(jī)效的差值作為一種反饋信號(hào)，以此作為企業(yè)何時(shí)采取何種創(chuàng)新決策的依據(jù)之一?？?jī)效反饋機(jī)制為企業(yè)創(chuàng)新與變革等組織響應(yīng)行為提供了重要的分析視角，其對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響逐漸成為企業(yè)管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

2 績(jī)效反饋的概念及測(cè)量方式

2.1 績(jī)效反饋的概念與相關(guān)研究

績(jī)效反饋是企業(yè)行為理論的核心命題之一，是理解企業(yè)行為與決策模式的重要理論基礎(chǔ)?？?jī)效反饋指企業(yè)決策者根據(jù)企業(yè)實(shí)際績(jī)效與期望績(jī)效之間的差距來(lái)決定企業(yè)采取什么戰(zhàn)略行動(dòng)。當(dāng)企業(yè)實(shí)際績(jī)效高于期望時(shí)，產(chǎn)生期望順差；當(dāng)實(shí)際績(jī)效低于期望時(shí)，產(chǎn)生期望落差。績(jī)效反饋可以成為企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整的一個(gè)參照點(diǎn)，面對(duì)不同的績(jī)效反饋，決策者可能采取不同行動(dòng)。

期望順差是一種積極的反饋，表明企業(yè)當(dāng)前戰(zhàn)略與外部環(huán)境相匹配，企業(yè)為了維持當(dāng)前的績(jī)效水平，傾向于維持當(dāng)前戰(zhàn)略，進(jìn)行變革與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)較小。此時(shí)企業(yè)可能會(huì)感受到同行企業(yè)追趕的壓力，從而采取一些投機(jī)行為來(lái)維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

期望落差是一種消極的反饋，表明企業(yè)當(dāng)前戰(zhàn)略與外部環(huán)境發(fā)生了偏離，企業(yè)為了改善業(yè)績(jī)會(huì)采取一系列的戰(zhàn)略調(diào)整行為。梳理相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，處于績(jī)效落差狀態(tài)時(shí)，決策者的行為有3種不同傾向：

一是決策者傾向于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)、資源重置、組織能力構(gòu)建等具有長(zhǎng)期導(dǎo)向的戰(zhàn)略變革行為，從根本上對(duì)組織進(jìn)行改變來(lái)扭轉(zhuǎn)業(yè)績(jī)困境；二是決策者通過(guò)采取賄賂、尋租、財(cái)務(wù)舞弊等不正當(dāng)?shù)亩唐诿半U(xiǎn)活動(dòng)來(lái)快速降低損失、改善業(yè)績(jī)困境[1]；三是決策者受績(jī)效落差的威脅表現(xiàn)出僵化趨勢(shì)，傾向于依賴(lài)過(guò)去的成功經(jīng)驗(yàn)，拒絕接納新信息，不愿打破戰(zhàn)略慣性。

2.2 影響績(jī)效反饋的調(diào)節(jié)變量

績(jī)效反饋對(duì)組織決策產(chǎn)生影響的過(guò)程會(huì)受到外部環(huán)境、內(nèi)部資源人員的調(diào)節(jié)作用。

①?gòu)耐獠凯h(huán)境來(lái)看，行業(yè)環(huán)境與制度環(huán)境都會(huì)對(duì)績(jī)效反饋產(chǎn)生影響[2]。若行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，顧客需求變化快、技術(shù)進(jìn)步快，則會(huì)加強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行變革來(lái)維持或扭轉(zhuǎn)績(jī)效的動(dòng)機(jī)。若制度環(huán)境好、法制完善健全，則會(huì)削弱企業(yè)進(jìn)行不正當(dāng)冒險(xiǎn)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)。

②從內(nèi)部資源來(lái)看，若企業(yè)有豐富的冗余資源，則有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)去進(jìn)行變革行為。

③從內(nèi)部人員來(lái)看，管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)影響決策方向，風(fēng)險(xiǎn)偏好型管理者傾向于進(jìn)行變革，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型管理者傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 績(jī)效反饋的測(cè)量方式

績(jī)效反饋是通過(guò)企業(yè)實(shí)際績(jī)效與期望績(jī)效間的差距來(lái)進(jìn)行衡量。期望績(jī)效可以分為歷史期望績(jī)效與社會(huì)期望績(jī)效。歷史期望績(jī)效關(guān)注企業(yè)以往的實(shí)際績(jī)效，而社會(huì)期望績(jī)效反映市場(chǎng)上同行業(yè)企業(yè)的平均水平?，F(xiàn)有研究更多的是以社會(huì)期望績(jī)效為參考點(diǎn)，因?yàn)橐孕袠I(yè)平均水平為標(biāo)準(zhǔn)可以反映出企業(yè)面臨的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，也能避免行業(yè)周期和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成的干擾[3]。也有研究將二者以不同的權(quán)重同時(shí)納入考慮。

對(duì)于績(jī)效的測(cè)量，為了數(shù)據(jù)的可得性與精確性，大部分學(xué)者借助ROA（資產(chǎn)收益率）、ROE（凈資產(chǎn)收益率）、銷(xiāo)售收入等財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行測(cè)量，其中ROA能更加直接地反映出企業(yè)的盈利能力，而更加普遍地被用于相關(guān)研究。具體測(cè)量方式包括以下兩個(gè)步驟（以社會(huì)期望績(jī)效與ROA為例）：

①確定行業(yè)期望績(jī)效。根據(jù)企業(yè)行業(yè)代碼，對(duì)企業(yè)進(jìn)行行業(yè)分類(lèi)。以企業(yè)在（t-2）期的ROA行業(yè)中位數(shù)水平（權(quán)重為β）和（t-1）期ROA行業(yè)中位數(shù)水平（權(quán)重為1-β）加權(quán)平均得到行業(yè)期望績(jī)效，計(jì)算公式如下：

IEPi，t=（1-β）IPi，t-1-βIPi，t-2

式中，IEPi，t為i公司所在行業(yè)第t期的行業(yè)期望績(jī)效；IPi，t-1為i公司所在行業(yè)第t-1期的ROA中位數(shù)；IPi，t-2為i公司所在行業(yè)第t-2期的ROA中位數(shù)；β為權(quán)重，介于0到1之間，多數(shù)研究報(bào)告β取值為0.4、0.3、0.5或0.6的結(jié)果。

②判斷績(jī)效差距。計(jì)算（Pi，t-IEPi，t），若結(jié)果大于0，表示期望順差；若結(jié)果小于0，表示績(jī)效落差。通常情況下績(jī)效落差會(huì)以其絕對(duì)值來(lái)衡量。其中Pi，t表示i公司在第t期的ROA。

3 雙元?jiǎng)?chuàng)新的概念及測(cè)量方式

3.1 雙元?jiǎng)?chuàng)新的概念與相關(guān)研究

雙元?jiǎng)?chuàng)新指同時(shí)進(jìn)行利用式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新。其中，利用式創(chuàng)新是組織對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)、能力、產(chǎn)品等的細(xì)化和擴(kuò)展，研發(fā)周期較短，研發(fā)結(jié)果可預(yù)測(cè)性較強(qiáng)，能推動(dòng)企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)提升活動(dòng)效率，優(yōu)化產(chǎn)品與服務(wù)，維持企業(yè)短期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。突破式創(chuàng)新是一種激進(jìn)的、根本的、大幅度的創(chuàng)新活動(dòng)，旨在尋求新的組織慣例，發(fā)現(xiàn)全新的技術(shù)、業(yè)務(wù)、流程、產(chǎn)品等，研發(fā)周期較長(zhǎng)，不確定性更高，注重企業(yè)長(zhǎng)期收益，可以推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，有利于企業(yè)提升長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。基于利用式創(chuàng)新，企業(yè)能夠快速更新、優(yōu)化現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)，以此維持企業(yè)短暫性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；基于突破式創(chuàng)新，雖然周期較長(zhǎng)，但是企業(yè)可以通過(guò)推出全新產(chǎn)品，優(yōu)先占據(jù)市場(chǎng)份額，有利于創(chuàng)造長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，同時(shí)追求利用式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新的雙元?jiǎng)?chuàng)新有助于企業(yè)獲取短期績(jī)效和長(zhǎng)期收益，從而助力企業(yè)創(chuàng)造可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

現(xiàn)有關(guān)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素可從戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)用妗⒔M織層面與管理者層面來(lái)概括。從戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)用鎭?lái)看，保守型戰(zhàn)略導(dǎo)向的企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新意識(shí)較弱；企業(yè)家導(dǎo)向戰(zhàn)略更加注重突破式創(chuàng)新；市場(chǎng)導(dǎo)向型戰(zhàn)略更加注重利用式創(chuàng)新。從組織層面來(lái)看，現(xiàn)有研究主要從能力與資源角度展開(kāi)，當(dāng)企業(yè)具備較強(qiáng)的能力（吸收能力、動(dòng)態(tài)能力等）與豐富的資源時(shí)，越可能從事雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)；當(dāng)企業(yè)資源不足時(shí)，更有可能開(kāi)展范圍較小的利用式創(chuàng)新。從管理者層面來(lái)看，無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)個(gè)體（CEO）還是高管團(tuán)隊(duì)（TMT）都會(huì)影響雙元?jiǎng)?chuàng)新。CEO的學(xué)習(xí)行為、授權(quán)行為、風(fēng)險(xiǎn)偏好程度等會(huì)促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為；TMT的網(wǎng)絡(luò)特性、工作經(jīng)歷、認(rèn)知能力、信息整合能力等也會(huì)促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為。

3.2 雙元?jiǎng)?chuàng)新的測(cè)量方式

目前雙元?jiǎng)?chuàng)新的測(cè)量方式主要有以下4種：

①利用研發(fā)投入測(cè)量。研發(fā)投入分為研究階段與開(kāi)發(fā)階段。研究階段具有不確定性，該階段支出進(jìn)行費(fèi)用化。開(kāi)發(fā)階段形成成果的可能性增大，該階段支出可進(jìn)行資本化。學(xué)者們常以研發(fā)投入費(fèi)用化部分代表突破式創(chuàng)新，以研發(fā)投入資本化部分代表利用式創(chuàng)新。

②利用專(zhuān)利測(cè)量。該方法又可分為兩類(lèi)。一是直接利用專(zhuān)利數(shù)來(lái)測(cè)量：發(fā)明專(zhuān)利對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要求較高，具有突破性，因此可以企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)總和來(lái)衡量突破式創(chuàng)新；實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利一般是對(duì)技術(shù)的改進(jìn)與完善，符合利用式創(chuàng)新的定義，因此可以企業(yè)實(shí)用新型專(zhuān)利與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)總和來(lái)衡量利用式創(chuàng)新。二是利用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)（IPC）來(lái)測(cè)量：根據(jù)企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)并或批的專(zhuān)利國(guó)際分類(lèi)號(hào)來(lái)判斷，若該專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)在過(guò)去5年出現(xiàn)過(guò)則可表示利用式創(chuàng)新，未出現(xiàn)過(guò)則表示突破式創(chuàng)新。

③問(wèn)卷調(diào)查法。設(shè)計(jì)相關(guān)量表對(duì)突破式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量，對(duì)各項(xiàng)得分進(jìn)行加總、差值等方式來(lái)衡量。

④文本分析法。根據(jù)雙元?jiǎng)?chuàng)新的定義及相關(guān)研究，提取出符合二者特征的關(guān)鍵詞，利用Python軟件對(duì)上市公司年報(bào)進(jìn)行分析，根據(jù)各類(lèi)關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次總和對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新進(jìn)行測(cè)量[4]。

4 績(jī)效反饋影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的相關(guān)研究

4.1 績(jī)效順差對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響

張妍妍[5]考慮歷史和未來(lái)業(yè)績(jī)的雙重期望順差，認(rèn)為雙重期望順差下，決策者會(huì)認(rèn)為當(dāng)下的決策是正確的，對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的績(jī)效感到滿意，不愿承擔(dān)可能危及企業(yè)現(xiàn)有績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行問(wèn)題搜尋的動(dòng)機(jī)較低，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)較低的利用式創(chuàng)新，而非突破式創(chuàng)新。邢新朋等[6]關(guān)注績(jī)效順差差距的變化，發(fā)現(xiàn)當(dāng)績(jī)效順差擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)傾向于利用式創(chuàng)新；當(dāng)績(jī)效順差縮小時(shí)，企業(yè)傾向于突破式創(chuàng)新?？偟膩?lái)說(shuō)，現(xiàn)有研究表明績(jī)效順差對(duì)利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加明顯。

4.2 績(jī)效落差對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響

績(jī)效落差下，學(xué)者們的觀點(diǎn)不一致。鄒增明[7]認(rèn)為績(jī)效落差狀態(tài)下，企業(yè)面臨較大資源約束，在此情況下企業(yè)必須放棄大量消耗資源的行動(dòng)。而兩種類(lèi)型的創(chuàng)新行為都需要大量資源投入，使企業(yè)面臨高度不確定性，且創(chuàng)新行為無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)績(jī)效，因此績(jī)效落差與雙元?jiǎng)?chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。蘇濤永等[8]認(rèn)為在歷史績(jī)效落差下，企業(yè)處于“絕對(duì)窮”的狀態(tài)，決策者壓力來(lái)源于股東與利益相關(guān)者，為了追求個(gè)人利益最大化，管理者會(huì)通過(guò)調(diào)整研發(fā)支出或減少創(chuàng)新投入，來(lái)使財(cái)務(wù)報(bào)表呈現(xiàn)出更好的業(yè)績(jī)水平。突破式創(chuàng)新具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，是管理者減少投入的首選，當(dāng)減少突破式創(chuàng)新不足以改善業(yè)績(jī)時(shí)，會(huì)選擇減少利用式創(chuàng)新投入，因此歷史期望落差與雙元?jiǎng)?chuàng)新呈負(fù)相關(guān)。

肖書(shū)鋒和王可昕[9]認(rèn)為隨著期望落差的擴(kuò)大，決策者意識(shí)到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在嚴(yán)重問(wèn)題，僅靠利用式創(chuàng)新的“小修小補(bǔ)”已不能解決問(wèn)題，企業(yè)需要擴(kuò)大搜索范圍，加強(qiáng)突破式創(chuàng)新，此時(shí)績(jī)效落差與突破式創(chuàng)新正相關(guān)。

黃蓉[10]研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)期望落差與雙元?jiǎng)?chuàng)新存在非線性關(guān)系。行業(yè)績(jī)效落差較小時(shí)，決策者感知到行業(yè)威脅的壓力但是程度較小，此時(shí)決策者想要快速提升業(yè)績(jī)，傾向于利用現(xiàn)有知識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)更小、周期更短的利用式創(chuàng)新，而非突破式創(chuàng)新。績(jī)效落差擴(kuò)大到一定程度后，決策者感知到來(lái)自行業(yè)威脅與能力受到質(zhì)疑的雙重壓力，想擺脫業(yè)績(jī)困境的動(dòng)機(jī)更強(qiáng)，會(huì)重新審視市場(chǎng)、克服惰性與路徑依賴(lài)，擴(kuò)大創(chuàng)新搜索范圍，更多地進(jìn)行突破式創(chuàng)新，而非利用式創(chuàng)新。因此績(jī)效落差與利用式創(chuàng)新存在倒U型關(guān)系，而與突破式創(chuàng)新存在U型關(guān)系。

5 評(píng)述與展望

從以上的文獻(xiàn)梳理可看出：

①現(xiàn)有績(jī)效反饋的文獻(xiàn)主要集中于績(jī)效落差的負(fù)向反饋，且學(xué)者們未達(dá)成一致觀點(diǎn)。可能是因?yàn)椤翱?jī)效反饋—組織響應(yīng)”的過(guò)程受多方面因素的影響，組織內(nèi)部資源、外部環(huán)境、管理者風(fēng)險(xiǎn)偏好等都會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生不同影響，基于不同側(cè)重點(diǎn)可能得出不同結(jié)論。此外，期望績(jī)效的衡量標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)對(duì)結(jié)論產(chǎn)生影響，歷史期望與社會(huì)期望會(huì)產(chǎn)生不同的反饋信號(hào)。

②績(jī)效反饋對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響也集中于績(jī)效落差的作用。少量關(guān)于績(jī)效順差的研究認(rèn)為，績(jī)效順差下，企業(yè)傾向于進(jìn)行利用式創(chuàng)新，而非突破式創(chuàng)新。在績(jī)效落差的研究中，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為績(jī)效落差會(huì)抑制雙元?jiǎng)?chuàng)新行為，進(jìn)一步考慮落差的程度后發(fā)現(xiàn)二者存在非線性關(guān)系。

基于以上總結(jié)與分析，提出以下研究展望：

①績(jī)效反饋的研究包括4個(gè)重點(diǎn)，即歷史期望、社會(huì)期望、績(jī)效順差、績(jī)效落差?，F(xiàn)有研究大多只關(guān)注其中二者的結(jié)合，即僅考慮歷史期望順差、歷史期望落差、社會(huì)期望順差、社會(huì)期望落差的單一作用，但是同一時(shí)期，對(duì)于不同期望標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可能處于不同狀態(tài)，因此未來(lái)可同時(shí)考慮歷史期望與社會(huì)期望的綜合作用，即歷史順差×社會(huì)順差、歷史順差×社會(huì)落差、歷史落差×社會(huì)順差、歷史落差×社會(huì)落差。關(guān)注歷史與社會(huì)雙重期望的共同作用可以豐富績(jī)效反饋的相關(guān)研究。

②在管理實(shí)踐中，突破式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新都有助于企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是現(xiàn)有績(jī)效反饋與雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究大多聚焦于績(jī)效反饋對(duì)單項(xiàng)突破式創(chuàng)新或利用式創(chuàng)新的促進(jìn)或抑制，而未考慮二者間的平衡與協(xié)同發(fā)展，因此未來(lái)可關(guān)注績(jī)效反饋對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新協(xié)同性的影響，這不僅有助于企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的有效實(shí)施，還能為困境企業(yè)改善績(jī)效落差提供建議。

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