張瓊妮，張明龍

（1．浙江財經(jīng)大學 東方學院，浙江 海寧 314408；2．浙江師范大學 經(jīng)濟研究所，浙江 金華 321004；3．臺州學院 商學院，浙江 臺州 318000）

一、引言及文獻綜述

積極溢出效應，可給企業(yè)帶來不需支付費用的外部經(jīng)濟利益，可使產(chǎn)業(yè)集群在不知不覺中提升技術(shù)水平，讓特定區(qū)域以較低成本達到更大繁榮。 近年，溢出效應越來越受到學術(shù)界的關(guān)注，相關(guān)研究成果頻頻出現(xiàn)于各類論文或調(diào)研報告中。通過已有文獻檢索，可以發(fā)現(xiàn)，近期學者研究溢出效應，主要集中在以下幾方面：

一是考察產(chǎn)業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的溢出效應。 如劉鴻燕和盧文剛［1］對產(chǎn)業(yè)知識溢出效應的影響因素，作出經(jīng)濟學的理論分析。 曲婉和馮海紅［2］研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對服務企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應。 汪傳旭和任陽軍［3］研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率對區(qū)域產(chǎn)生的溢出效應。

二是分析空間溢出效應及其對產(chǎn)業(yè)的影響。何曉夏和安超帆［4］在研究空間溢出效應的基礎上，闡述區(qū)域保險產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間特征。 張可［5］認為，不同的產(chǎn)業(yè)集聚，會對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響，并帶來不同的空間溢出效應。 張春紅和周國富［6］對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應，通過量化方式展開測度研究。 陳鑫、陳德棉和葉江峰［7］，從風險投資視角，對空間溢出與異質(zhì)創(chuàng)新問題展開理論探索。

三是探索企業(yè)研發(fā)溢出效應的影響效果及其調(diào)節(jié)因素。 李有［8］以雙循環(huán)為背景，分析了企業(yè)研發(fā)溢出對中國工業(yè)品復雜度的影響效果，指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)的研發(fā)可以顯著提高產(chǎn)品的復雜度，而產(chǎn)業(yè)間的研發(fā)雖然也能提高產(chǎn)品復雜度，但并不明顯。 胡志強和裴開兵［9］考察了研發(fā)溢出對企業(yè)產(chǎn)出增長的影響，認為研發(fā)溢出具有明顯的吸收效應，它能促進企業(yè)產(chǎn)出水平的增長，而對不同企業(yè)來說存在著明顯的差異性。 冉渝和聞碧凝［10］研究了網(wǎng)絡系統(tǒng)對企業(yè)研發(fā)溢出吸收能力的影響，指出網(wǎng)絡系統(tǒng)對企業(yè)研發(fā)溢出的吸收能力來說，具有顯著的促進作用。 程小可、李靜婷和李昊洋［11］從同行業(yè)公司投資決策學習效應角度，對影響企業(yè)研發(fā)溢出效應的調(diào)節(jié)因素進行探索，發(fā)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先公司信息披露和投資者調(diào)研，可以靈敏調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)溢出效應。

考察學術(shù)界近年研究溢出效應形成的新成果，可以發(fā)現(xiàn)，研究主要集中在產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群及其在空間上產(chǎn)生的溢出效應，同時學者也越來越多地關(guān)注企業(yè)研發(fā)溢出效應問題。 然而，需要指出的是，這些研究大多以產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群或區(qū)域空間為對象，即便涉及到企業(yè)研發(fā)溢出效應問題，也僅僅停留在以企業(yè)為對象的整個企業(yè)層面，沒有深入到企業(yè)內(nèi)部挖掘產(chǎn)生這種溢出效應的源頭。

實際上，產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群或區(qū)域空間上的溢出效應，是以企業(yè)溢出效應為基礎的。 企業(yè)溢出效應主要包括研發(fā)人員、信息人員和管理人員之間產(chǎn)生的溢出效應。 研發(fā)人員之間的溢出效應，表現(xiàn)為企業(yè)科技工作者在從事新產(chǎn)品、新材料、新設備和新工藝的基礎研究與應用開發(fā)過程中產(chǎn)生的溢出效應。 信息人員之間的溢出效應，表現(xiàn)為信息人員在信息情報搜集和整理以及信息化管理方面形成的溢出效應。 管理人員之間的溢出效應，表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營管理者在運用管理智慧及知識、創(chuàng)新經(jīng)營方式，以及傳授經(jīng)營管理經(jīng)驗等方面存在的溢出效應。

在企業(yè)三類溢出效應中，研發(fā)人員之間溢出的知識、技術(shù)和信息，屬于創(chuàng)新成果的原始源流，才是經(jīng)濟學意義上溢出效應的真正源頭。 而信息人員和管理人員之間的溢出現(xiàn)象，可以加強研發(fā)人員溢出效應的功能，但它們不是創(chuàng)新成果的原始源流。

企業(yè)研發(fā)人員主要包括大公司研發(fā)團隊和中小企業(yè)科技項目組成員，他們與高校和科研機構(gòu)研發(fā)團隊產(chǎn)生的溢出效應本質(zhì)上是一致的，只是側(cè)重點稍有差別。 一般來說，企業(yè)研發(fā)人員多注重于產(chǎn)品的基礎研究與應用開發(fā)，溢出效應可在較短時間內(nèi)表現(xiàn)出來；而高校和科研機構(gòu)研發(fā)團隊多注重于學科理論研究與通用技術(shù)開發(fā)，由此產(chǎn)生的溢出效應需要經(jīng)過較長時間才能得以體現(xiàn)。 研發(fā)人員之間的溢出處于源頭位置，在所有溢出現(xiàn)象中屬于深層次部分，難以直觀地引人觀注，長期以來未能得到應有的重視。 近來，隨著不斷深入挖掘創(chuàng)新內(nèi)涵，研究企業(yè)研發(fā)溢出效應的論著也日益增多。

二、企業(yè)研發(fā)人員之間存在的溢出效應

企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應從理論機理上分析，它是研發(fā)人員在創(chuàng)新系統(tǒng)中操作和控制各種科技要素，實現(xiàn)特定研發(fā)目標，同時產(chǎn)生相應的知識、技術(shù)和信息溢出，并形成企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域各種溢出效應的源流。 其發(fā)生機制表現(xiàn)為，研發(fā)人員同自己的接觸交流者，通過創(chuàng)新成果的溢出與接收渠道，形成相互聯(lián)系、相互影響的制約關(guān)系和運行方式。

（一）企業(yè)研發(fā)人員之間存在的成果溢出現(xiàn)象

為了方便分析，這里撇除企業(yè)研發(fā)人員在年齡、性別、學歷、專業(yè)和能力等方面的差異，將其看成一個整體。 同時，也撇除不同所有權(quán)性質(zhì)企業(yè)和不同技術(shù)水平企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應的差別。 不久前，中國制訂新時期的《科技進步法》，提出建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。 自此以來，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中具有主體地位，企業(yè)研發(fā)人員將發(fā)揮更加重要的作用。 一般來說，企業(yè)研發(fā)人員的主要任務是進行科技創(chuàng)新和應用開發(fā)，他們將在產(chǎn)品、材料、設備和工藝等方面開展一系列自主創(chuàng)新活動，同時會產(chǎn)生與研發(fā)過程相伴的成果溢出現(xiàn)象。 具體來說，這種溢出現(xiàn)象主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是企業(yè)研發(fā)人員產(chǎn)品創(chuàng)新伴隨的成果溢出現(xiàn)象。 產(chǎn)品創(chuàng)新通常需要經(jīng)過提出構(gòu)思設想、設計方案比較與選擇、確定原始產(chǎn)品概念、投資效益分析、研制出實體性樣品并進行鑒定，再經(jīng)過中試或小批量生產(chǎn)等階段，才能正式大批量生產(chǎn)用于投放市場。 在這一過程中，研發(fā)人員會耗費大量的腦力勞動，形成富含新知識的研發(fā)成果，并在不知不覺中產(chǎn)生新知識的溢出。 同時，產(chǎn)品創(chuàng)新可能會應用新原理、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)和新材料，可能會采用新元件使產(chǎn)品性能實現(xiàn)重大突破，可能會融合多種學科知識和技術(shù)增加產(chǎn)品效用，也可能會采用各種技術(shù)措施，改造原有產(chǎn)品的材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、性能、功用、品種、規(guī)格、花色和款式，使其具有新的用途。 這些環(huán)節(jié)，都需要研發(fā)人員提供腦力勞動，同樣也會形成各種新知識的溢出。

二是企業(yè)研發(fā)人員材料創(chuàng)新產(chǎn)生的成果溢出現(xiàn)象。 人們生活中的衣食住行，樣樣都需要材料。缺乏材料，難以建筑高樓大廈；沒有材料，甚至蓋不成茅室蓬戶。 生產(chǎn)中使用的勞動資料，大至成套設備，小到螺釘螺帽，都是用材料制成的。 企業(yè)研發(fā)人員開展產(chǎn)品創(chuàng)新，必須找到合適的材料，并以這種合適的材料為對象展開一系列腦力勞動。于是，研發(fā)人員需要研制高端或特種功能金屬材料，研制新型無機非金屬材料，研制先進有機高分子材料，研制高性能復合材料，乃至研制納米材料、二維材料、超材料、生物醫(yī)學材料和智能材料等前沿新材料。 隨著新產(chǎn)品所需材料創(chuàng)新活動的推進，必將會形成大量的新知識、新技術(shù)和新信息，并形成相應的溢出內(nèi)容。

三是企業(yè)研發(fā)人員工具及設備創(chuàng)新存在的成果溢出現(xiàn)象。 工欲善其事，必先利其器。 在傳統(tǒng)手工業(yè)生產(chǎn)中，一個木雕師傅可能擁有上百支鑿子，它們大小不一，規(guī)格各異。 在現(xiàn)代制造業(yè)中，工具和設備更是琳瑯滿目，就連加工工藝簡單的石材生產(chǎn)，也已經(jīng)研制出數(shù)十種專用機械設備，其中常見的有：花崗巖砂鋸、大理石框架鋸、多股繩鋸、大板膠補機、打磨拋光機、切邊機、倒角機、撇底機、磨邊機、修邊機、水刀機、定厚機，以及數(shù)控繩鋸弧型板造型設備、直線與弧線的線條數(shù)控設備等。 在數(shù)字化智能制造新時代，企業(yè)研發(fā)人員往往需要借助先進的智能裝備，才能順利完成產(chǎn)品研發(fā)。 這需要運用數(shù)字化智能技術(shù)，改造傳統(tǒng)裝備，形成與數(shù)字化控制系統(tǒng)相匹配的儀器儀表及裝置，建立產(chǎn)品加工過程刀具切削狀態(tài)的在線監(jiān)測系統(tǒng)，建立產(chǎn)品柔性制造過程的故障診斷與維護系統(tǒng)，建立智能制造底層自動化基礎技術(shù)系統(tǒng)，從而能夠為產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)提供智能化、柔性化、集成化和高速化服務。 不言而喻，研發(fā)人員在研制新工具和新設備活動中，不僅會產(chǎn)生大量新知識，而且會形成或多或少的新知識溢出。

四是企業(yè)研發(fā)人員工藝創(chuàng)新形成的成果溢出現(xiàn)象。 研制新產(chǎn)品，除了需要進行技術(shù)和設備創(chuàng)新外，也需要設計出符合生產(chǎn)要求的新工藝。 當今，運用數(shù)字化技術(shù)進行工藝流程改革，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢，其具體內(nèi)容很多，現(xiàn)擇要述之：首先，運用網(wǎng)絡系統(tǒng)和虛擬制造方法，取代傳統(tǒng)的紙上畫圖設計。 這樣，有利于產(chǎn)品設計數(shù)據(jù)的迅速調(diào)整和變換，可以大大縮短產(chǎn)品創(chuàng)新周期，也能夠更好地為個性化消費提供服務。 其次，按照產(chǎn)品工藝流程要求，開發(fā)數(shù)字化智能控制技術(shù)和應用軟件，建立該產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場的智能化總線控制系統(tǒng)，提高整個產(chǎn)品工藝流程的自動化水平。 最后，依據(jù)企業(yè)全部工藝流程要求，通過數(shù)字化技術(shù)，把企業(yè)所有產(chǎn)品的設計和數(shù)據(jù)記錄，以及各種信息的采集、整理、傳遞和加工處理等環(huán)節(jié)，連同制造和總裝現(xiàn)場等整合在一起，使各道分散的工藝環(huán)節(jié)集成為一個有機整體，從而提升整個企業(yè)生產(chǎn)工藝的智能化程度。 企業(yè)研發(fā)人員從事工藝流程創(chuàng)新，非但需要學習和積累新知識，而且會產(chǎn)生并溢出新知識。

另外，企業(yè)研發(fā)人員之間溢出效應與組織成員之間學習，是有明顯區(qū)別的。 研發(fā)人員從事產(chǎn)品、材料、工具及設備、工藝創(chuàng)新時，都是從未知階段開始的，需要經(jīng)過構(gòu)思設計、反復試錯和不斷修改，才能形成成熟的知識或技術(shù)。 這樣形成的溢出效應，不僅可以提高參與者的知識水平，而且可以增強其研究能力，并積累避免出錯的經(jīng)驗。 而組織成員之間的學習，通常是從已知階段開始的，是對已有知識的傳授和擴散，不會涉及曲折的知識探索過程，由此能夠獲得的能力和經(jīng)驗提升，要遠遜色于研發(fā)人員之間的溢出效應。

（二）企業(yè)研發(fā)人員之間雙向溢出效應的表現(xiàn)

在常見的產(chǎn)業(yè)背景下，同時存在于一定空間的諸多企業(yè)，相互之間可能會發(fā)生一些聯(lián)系。 特別是在一系列創(chuàng)新活動中，各個企業(yè)研發(fā)人員可能會產(chǎn)生成果的溢出現(xiàn)象，也可能會吸收和接受別人有用的外溢要素，從而產(chǎn)生管理學意義上的溢出效應。

假定企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動的研發(fā)人員以開發(fā)人員（developer）為代表，用D表示；D1研發(fā)人員從事發(fā)明創(chuàng)造過程形成的高技術(shù)產(chǎn)品或提供的創(chuàng)新服務為d1，D2研發(fā)人員研制的創(chuàng)新產(chǎn)品或提供的科技服務為d2，各種投入的知識、技術(shù)、專用設備和資金等要素為m1，m2，…，mn。 如果d1的產(chǎn)出，完全取決于D1研發(fā)人員本人的投入要素D1m，那么，D2研發(fā)人員對D1研發(fā)人員不存在溢出效應。 如果d1的產(chǎn)出，除了依靠D1自身投入的要素外，還受到d2產(chǎn)出的影響，這說明，D2研發(fā)人員對D1研發(fā)人員產(chǎn)生了知識和技術(shù)等方面的溢出效應。 此時，d1的產(chǎn)出函數(shù)是：

這里，用?D1／?D2，表示D2研發(fā)人員對D1研發(fā)人員產(chǎn)生溢出效應的邊際生產(chǎn)率。 如果?D1／?D2＞0，意味著D2研發(fā)人員在從事科技項目研究開發(fā)過程中，為D1研發(fā)人員在創(chuàng)新活動中帶來了有用的知識和技術(shù)，或者其他方面的好處，d2量的增加會引起d1效益的提高，產(chǎn)生了正能量，這是一種外部經(jīng)濟現(xiàn)象。 如果?D1／?D2＜0，則表明D2研發(fā)人員對D1研發(fā)人員帶來負面影響，導致一定效率損失，d2量的增加會導致d1成本上升，造成外部不經(jīng)濟。

在雙向溢出效應的條件下，d2的產(chǎn)出，不僅取決于D2研發(fā)人員自身的投入要素D2m，也受到d1產(chǎn)出的影響，其產(chǎn)出函數(shù)為：

這里，?D2／?D1＞0，表明D1研發(fā)人員會對D2研發(fā)人員產(chǎn)生積極溢出，形成正能量，將為企業(yè)帶來外部經(jīng)濟的好現(xiàn)象； ?D2／?D1＜0，則表明D1研發(fā)人員會對D2研發(fā)人員產(chǎn)生消極溢出，產(chǎn)生負能量，將給企業(yè)造成外部不經(jīng)濟的不良后果。

上述分析表明，企業(yè)研發(fā)人員在產(chǎn)品創(chuàng)新、材料創(chuàng)新、工具及設備創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新過程中，通過溢出新知識、新技術(shù)和新信息，形成積極溢出效應。 這種積極溢出效應，有利于企業(yè)研發(fā)人員提高創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)獲得更高的生產(chǎn)效率和更多的營銷收益。 在雙向溢出效應的條件下，甲企業(yè)研發(fā)人員可從乙企業(yè)接受和吸收積極溢出要素，乙企業(yè)研發(fā)人員也可以從甲企業(yè)的溢出中獲得正能量。

需要指出的是，企業(yè)研發(fā)人員的成果溢出現(xiàn)象，如果運用不當，亦會產(chǎn)生消極的溢出效應。 例如，某些處于技術(shù)鏈低端的產(chǎn)業(yè)集群，由于缺乏牽引力強大的龍頭企業(yè)，許多企業(yè)處于同一技術(shù)平臺，一旦集群內(nèi)某個企業(yè)研制出新產(chǎn)品，其他企業(yè)就會一哄而上，群起而模仿之。 這不僅會減少研發(fā)人員的應得報酬和研發(fā)企業(yè)的投資收益，而且會滋生集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性，降低整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活力，產(chǎn)生不利于經(jīng)濟發(fā)展的消極溢出效應。 因此，在充分利用企業(yè)研發(fā)人員積極溢出的同時，必須注意盡量避免由此產(chǎn)生的消極現(xiàn)象。

三、企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出對社會邊際產(chǎn)品的影響

企業(yè)研發(fā)人員從事科技創(chuàng)新活動，通過發(fā)明創(chuàng)造形成一種以知識形態(tài)為主的技術(shù)產(chǎn)品。 科技創(chuàng)新過程需要科研單位、生產(chǎn)部門，甚至消費者的密切配合。 技術(shù)產(chǎn)品是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶，技術(shù)創(chuàng)新的作用，不僅決定廠商和機構(gòu)的內(nèi)部效率，而且還決定這些經(jīng)濟單位的組合，從而形成更高的加總水平。 企業(yè)研發(fā)人員在完成創(chuàng)新任務的過程中，不僅需要在企業(yè)自己的實驗室進行設計和研究，而且需要頻繁奔波于科研單位、協(xié)作企業(yè)、中試車間和測試機構(gòu)等，還需要經(jīng)常了解消費者需求變動信息。 這樣，企業(yè)研發(fā)人員在與各類人員特別是同行反復接觸和交流的過程，自己會外輸積極溢出，同時也可以吸納別人的積極溢出。

研發(fā)人員要完成科技創(chuàng)新任務，不能光靠自己貢獻聰明才智，還需要企業(yè)投入大量與科研相關(guān)的生產(chǎn)要素。 企業(yè)在科技創(chuàng)新方面投入的必需要素，能夠在研發(fā)人員之間形成溢出效應的，主要是科學知識、研究方法、技術(shù)訣竅、實驗數(shù)據(jù)和操作技巧等，至于常規(guī)設備和普通原材料之類是難以產(chǎn)生溢出效應的。 為了便于分析，這里把企業(yè)用于科技創(chuàng)新的投入要素，按照能否產(chǎn)生溢出效應分成兩類。 一是能夠產(chǎn)生溢出效應的投入要素，用Dma表示；二是其他各類投入要素，用Dmb1，Dmb2，…，Dmbn表示；該企業(yè)通過研究開發(fā)活動形成的技術(shù)產(chǎn)品或提供的科技服務為d。

如果該企業(yè)孤零零地開辦在某個閉塞的地方，當?shù)貨]有企業(yè)集群，更不可能出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群，附近沒有上下游相關(guān)企業(yè)，沒有科技協(xié)作單位，也沒有專業(yè)人員交流活動，科技開發(fā)人員只能困守在自己的實驗室。 那么，這個企業(yè)的開發(fā)人員無法對外產(chǎn)生積極溢出，也無法吸收其他企業(yè)的積極溢出。 其科研開發(fā)活動的函數(shù)是：d ＝D（Dma；Dmb1，Dmb2，…，Dmbn） 。

如果該企業(yè)建立在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，這里不僅有相關(guān)企業(yè)密集分布的產(chǎn)業(yè)集群，而且有科研力量雄厚的高等院校和科研機構(gòu)，研發(fā)人員可以依托智力密集、技術(shù)密集和開放環(huán)境施展自己的才干。 這樣，各企業(yè)研發(fā)人員可以經(jīng)常與相關(guān)企業(yè)同行，以及高等院校和科研機構(gòu)的研發(fā)人員接觸和交流，于是，整個區(qū)域就會由此密集產(chǎn)生知識、方法、技術(shù)訣竅和操作技巧等方面的積極溢出，該企業(yè)的研發(fā)人員與其他企業(yè)同行一樣，可以由此免費獲得積極溢出，從而進一步增強各自的科學研究和應用開發(fā)能力。

假定在一定區(qū)域范圍內(nèi)，整個社會能夠產(chǎn)生積極溢出的科學知識、研究方法、技術(shù)訣竅、實驗數(shù)據(jù)和操作技巧等總水平為DMA，研發(fā)人員數(shù)量為n，那么，DMA＝Dman。 這里需要指出： DMA與企業(yè)分散時Dma的數(shù)量合計，不屬于同一個統(tǒng)計范疇，這是兩個不等同的數(shù)值。 因為，在分散情況下，一個企業(yè)擁有的研發(fā)投入要素Dma，即使是可以產(chǎn)生積極溢出效應的，但是也會由于沒有其他企業(yè)研發(fā)人員可利用而白白浪費了，很難產(chǎn)生提高研發(fā)效率的作用。 因此， DMA總是大于Dma沒有發(fā)揮積極溢出效用時的簡單疊加。

為了方便公式推導，這里以Dmb代替Dmb1，Dmb2，…，Dmbn。 假定Dm-b規(guī)模保持不變，而且不會產(chǎn)生任何溢出效應。 在此條件下，一個產(chǎn)業(yè)集群聚集區(qū)域內(nèi)，企業(yè)研發(fā)活動形成的技術(shù)產(chǎn)品，單純受DMA影響而形成的產(chǎn)出函數(shù)，將依據(jù)以下走向發(fā)展：

如果假定DMA（t） 為社會研發(fā)要素積極溢出總水平的運行軌跡，根據(jù)羅默增長模型原理，任何競爭性廠商都把DMA（t） 和價格看作是既定的［12］。 這樣，對個別企業(yè)研發(fā)人員來說，研發(fā)要素積極溢出的私人邊際產(chǎn)品是：而對社會所有企業(yè)研發(fā)人員來說，在產(chǎn)業(yè)聚集形成積極溢出的條件下，研發(fā)要素積極溢出的社會邊際產(chǎn)品是：顯然，可以形成以下不等式：

公式⑷表明：從企業(yè)研發(fā)人員積極溢出對社會邊際產(chǎn)品影響角度考察，科學知識、研究方法、技術(shù)訣竅、實驗數(shù)據(jù)和操作技巧等研究開發(fā)方面的生產(chǎn)要素，在產(chǎn)業(yè)聚集狀態(tài)下，由于可以產(chǎn)生積極溢出效應，所以由此形成發(fā)明創(chuàng)造方面的社會邊際產(chǎn)品，大于企業(yè)分散時形成的私人邊際產(chǎn)品。

四、企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出對利潤率的影響

（一）從收入報表角度分析的利潤率

規(guī)范的財務管理制度要求，不管何類企業(yè)，年終都必須編制損益報告書或收入報表。 這張表上會顯示，毛利等于在銷售收入中，減去銷售出去的貨物成本。 毛利扣除人工成本、業(yè)務開支、其他開支等項所得的剩余部分，通常稱作盈余，由于它沒有扣除稅收，所以又準確地叫做稅前盈余。

這個盈余，如果略去其歸根結(jié)底來自工人剩余勞動的有關(guān)分析，僅從企業(yè)運用資產(chǎn)角度來考察，可以說，它是通過運用物力資源要素和人力資源要素而取得的。 這里，為了方便公式推導，采取拉丁字母表示有關(guān)概念：用M 代表物力資源（material resources）要素，用H 代表人力資源（human resources）要素，用S 代表盈余（surplus），用P代表利潤（profit），用P′代表利潤率（profit rate）

假設企業(yè)的盈余等于利潤：S ＝P，那么利潤率P′的公式，就是S 除以（M ＋H） 以的結(jié)果，也就是：如果用p-′代表平均利潤率，社會投入生產(chǎn)的預付資本總和，即全社會物力資源要素M 和人力資源要素H 的投入總和，可以用Σ（M ＋H） 來表示，再用ΣS 表示社會總盈余，那么平均利潤率的公式，就是以社會總盈余為分子，以社會預付資本總和為分母，兩者相除的結(jié)果，也就是：

需要說明的是，平均利潤率也等于各個不同部門單個利潤率的加權(quán)平均數(shù)。 它首先取決于各部門原始的利潤率水平，各部門原始的利潤率水平越高，社會平均利潤率總水平也越高，反之亦然。 同時，它還取決于各個部門資本在社會總資本中所占的比重，由于各個部門資本的物力資源要素與人力資源要素比例是不同的，所以會影響社會平均利潤率的高低。 一般來說，人力資源要素比例高的部門，其資本占的比重大，社會平均利潤率就顯得高，反之，則顯得低［13］。

過去，人力資源要素比例高的部門，往往是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，它們創(chuàng)造出的較多利潤，由于沒有可靠的設防條件，很快被社會平均化而轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域。 當今，人力資源要素比例高的部門，除了一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然屬于勞動密集型的以外，計算機軟件設計、生物芯片開發(fā)等前沿產(chǎn)業(yè)，也集中了大量優(yōu)質(zhì)人力資源，所以它們的利潤率比較高。而且，這些現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，由于高技術(shù)形成的自然屏障，有可能把市場競爭暫時阻擋在外，使自身創(chuàng)造的高利潤不會被社會平均化，確保擁有較高的部門利潤率，相應的，這些部門內(nèi)的勞動者也會獲得較高的勞動報酬。

（二）企業(yè)研發(fā)人員之間積極溢出有利于提高利潤率

假定企業(yè)研發(fā)人員之間產(chǎn)生的雙向溢出效應，都是積極的， 能夠帶來外部經(jīng)濟利益，?D1／?D2，?D2／?D1的值都大于零。 這樣，兩個企業(yè)研發(fā)人員通過吸收企業(yè)外部的積極溢出，使企業(yè)在沒有增加要素投入的情況，增加了盈余。 其中D1研發(fā)人員由此增加的盈余為Ds1，D2研發(fā)人員由此為企業(yè)帶來的盈余是Ds2。 假定能夠獲得積極溢出的全部研發(fā)人員為D1，D2，…，Dn，可用D表示；全體研發(fā)人員由吸收積極溢出獲得的全部盈余為Ds1，Ds2，…，Dsn，可稱其為“研發(fā)溢出盈余”，用DS表示。 從社會生產(chǎn)投入角度來看，這部分增加的盈余，不需要增加任何物力資源和人力資源投入，屬于免費取得的純利潤，它可以提高產(chǎn)業(yè)利潤率和平均利潤率。 在利潤率公式P′＝中加上研發(fā)溢出盈余DS，得到P′＝，由此可以推導出：

公式⑸表明，企業(yè)研發(fā)人員從事發(fā)明創(chuàng)造活動時，如果通過相互交流和接觸，吸收了其他研發(fā)人員在知識、信息和技術(shù)等方面的積極溢出，促使研發(fā)效率提高，由此增加的研發(fā)溢出盈余，可以提高產(chǎn)業(yè)利潤率。

公式⑹表明，企業(yè)研發(fā)人員從吸收外部積極溢出而取得的研發(fā)溢出盈余，是沒有費用支出的純收益，不僅有利于產(chǎn)業(yè)利潤率提高，還有利于提升社會平均利潤率水平。

五、結(jié)論與政策建議

本文著眼于揭示經(jīng)濟領(lǐng)域溢出效應的源頭，深入分析企業(yè)研發(fā)人員的成果溢出現(xiàn)象，指出研發(fā)人員在從事產(chǎn)品、材料、設備和工藝等科技創(chuàng)新活動過程中，不知不覺產(chǎn)生的知識、技術(shù)和信息溢出，是形成企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域各種溢出效應的原始源流。 接著，建立理論模型，分析了企業(yè)彼此之間存在雙向溢出效應，指出一個企業(yè)可以對其他企業(yè)產(chǎn)生溢出現(xiàn)象，同時也可以接受和吸收其他企業(yè)的外溢成果。 研究結(jié)果表明，充分利用研發(fā)人員成果的積極溢出，有利于企業(yè)提升創(chuàng)新效應，增強自身發(fā)展的后勁和實力。 這種積極溢出效應，有利于一個企業(yè)減少費用支出，獲取更多外部經(jīng)濟帶來的收益；有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)諸多企業(yè)共享研究開發(fā)方面的生產(chǎn)要素，取得更大價值的社會邊際產(chǎn)品；有利于整個社會無需投入而增加純收益，獲得更高的社會平均利潤率。

基于本文的研究結(jié)果，我們提出以下政策建議。

當前，中國許多地方，對經(jīng)濟領(lǐng)域的溢出效應缺乏全面認識，注意力大多集中在這種效應的外圍現(xiàn)象上，沒有看到它的根源和內(nèi)在機理。 與此相對應，理論上也主要停留在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域空間等外圍層面的研究。 這很難看清溢出效應的本質(zhì)和功能，當然也無法準確把握它的影響，而且還容易造成誤解，使人覺得是由于產(chǎn)業(yè)、集群和空間經(jīng)濟體等生產(chǎn)組織形式帶來了溢出效應。 在此背景下，有些人對企業(yè)研發(fā)人員成果溢出現(xiàn)象及其效應視而不見，任由其自生自滅，白白浪費了由此可給企業(yè)和社會帶來的巨大正能量。 這些觀念和做法，與中央強調(diào)的推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展要求是不相符合的。 為此，建議有關(guān)方面運用政策措施著重做好以下工作：

第一，充分利用企業(yè)研發(fā)人員現(xiàn)有的積極溢出要素。 一是鼓勵企業(yè)建立更加有效的學習交流平臺。 促使企業(yè)研發(fā)人員、信息人員、管理人員，以及技工甚至普通工人，能夠相互學習，彼此加強信息溝通，盡量利用企業(yè)內(nèi)的共享共用機制，及時解決各自在研發(fā)、技術(shù)、信息和制造等方面存在的問題。 二是鼓勵企業(yè)建立更加高效的產(chǎn)銷營運行機制。 使制造商能夠與科研機構(gòu)、原材料和燃料供應商、產(chǎn)品批發(fā)商和零售商、物流運輸系統(tǒng)、中介服務機構(gòu)，以及終端消費用戶等有機地集成為一個整體，能夠及時把分散在技術(shù)鏈和價值鏈各道環(huán)節(jié)的研發(fā)成果積極溢出，吸收到所有參與者的手中，并轉(zhuǎn)化為以制造商為基礎的集聚經(jīng)濟收益。 三是鼓勵以龍頭企業(yè)為基礎創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)集群。通過制訂優(yōu)秀人才引進政策、增加用地指標和加強基礎設施建設等辦法，進一步激發(fā)龍頭企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力和潛能，使龍頭企業(yè)具有更加強大的空間推進功能。 同時，利用龍頭企業(yè)產(chǎn)生的區(qū)域向心力，促使能夠吸收龍頭企業(yè)研發(fā)成果溢出要素的散布企業(yè)，逐步聚集到特定區(qū)域內(nèi)，并成為產(chǎn)業(yè)集群的一個有機組成部分。

第二，不斷增強企業(yè)研發(fā)人員未來的積極溢出源流。 一是支持制造業(yè)企業(yè)瞄準世界先進標準向產(chǎn)業(yè)鏈高端挺進。 制造業(yè)企業(yè)往往是構(gòu)成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的基礎和核心，實際上，只有制造業(yè)企業(yè)進入技術(shù)鏈和價值鏈的中高端，進而帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群成為創(chuàng)新型高端聚集體，才能使群內(nèi)企業(yè)研發(fā)人員具有強大的積極溢出功能，才能源源不斷地產(chǎn)生創(chuàng)新成果積極溢出要素。 二是支持優(yōu)勢企業(yè)加強研發(fā)主產(chǎn)品的核心技術(shù)。 優(yōu)勢企業(yè)大多憑借自己獨有技術(shù)的優(yōu)勢主產(chǎn)品，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。 然而，任何產(chǎn)品都有生命周期，一旦產(chǎn)品進入衰退期，其原有的技術(shù)優(yōu)勢就會很快消失。 所以，要大力支持優(yōu)勢企業(yè)突破現(xiàn)有產(chǎn)品的核心技術(shù)限制，使其能夠研制出在新一代技術(shù)基礎上可成為未來主產(chǎn)品的優(yōu)勢產(chǎn)品，以便在確保自身優(yōu)勢的基礎上穩(wěn)步向更高層次晉級，成長為區(qū)域內(nèi)的新龍頭企業(yè)，從而為產(chǎn)生更多的研發(fā)積極溢出作貢獻。 三是支持龍頭企業(yè)茁壯成長并持續(xù)擁有創(chuàng)新活力。 龍頭企業(yè)通常擁有高水平的研發(fā)人員隊伍，擁有雄厚的物質(zhì)資源和強大的創(chuàng)新實力，擁有普通企業(yè)無可比擬的積極溢出要素，它是推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群向前發(fā)展的動力源泉，龍頭企業(yè)不斷壯大，會引起相關(guān)企業(yè)由分散走向集中，形成企業(yè)集聚，并促使產(chǎn)業(yè)集群迅速成長［14］。只有龍頭企業(yè)擁有持續(xù)創(chuàng)新的功能和活力，才能有力地推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，快步邁向技術(shù)鏈中高端，從而確保企業(yè)研發(fā)人員積極溢出始終擁有源頭活水。

第三，努力消除企業(yè)可能產(chǎn)生的消極溢出因素。 一是限制低成本模仿型企業(yè)聚集區(qū)過度蔓延。 在這類聚集區(qū)里，沒有強大的推進型龍頭企業(yè)為核心，企業(yè)大多處于技術(shù)鏈低端，它們貌似產(chǎn)業(yè)集群，實際上沒有產(chǎn)業(yè)鏈互補性或連接關(guān)系，是由眾多獨立企業(yè)勉強湊合而形成的，它們產(chǎn)品類似，設備相仿，工藝簡單，技術(shù)不相上下，往往采取低成本競爭方式，主要特長是模仿能力很強。 由于模仿成為主要生存方式，一個企業(yè)不僅自身缺乏創(chuàng)新動機，而且還會降低其他企業(yè)的研發(fā)熱情，導致聚集區(qū)內(nèi)普遍滋生創(chuàng)新惰性，產(chǎn)生消極溢出現(xiàn)象。 因此，要適當壓縮這類聚集區(qū)的發(fā)展空間。二是防止區(qū)域內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)過度擁擠現(xiàn)象。 在企業(yè)聚集區(qū)，由于土地限制或基本建設滯后等原因，會導致可用空間狹窄，企業(yè)分布密度過高。 在此背景下，可能很難找到空余場地用于建立研發(fā)人員學習交流平臺，這不利于開展產(chǎn)品創(chuàng)新活動，也不利于產(chǎn)生積極溢出現(xiàn)象。 同時，一定區(qū)域空間內(nèi)，企業(yè)分布密度過高，必將導致房地產(chǎn)租金、工資和公共服務費用等開支增加，從而也會驅(qū)使一些企業(yè)產(chǎn)生消極溢出要素。 三是消除企業(yè)中不利于環(huán)境保護的因素。 如果產(chǎn)品研發(fā)過程導致環(huán)境污染，將會帶來消極溢出現(xiàn)象。 因此，對于化工、醫(yī)藥等排污量較大的企業(yè)，進入企業(yè)聚集區(qū)時，必須盡早建立符合標準的排污系統(tǒng)和環(huán)保設施。 如果政府由于經(jīng)費緊張難以建設治污工程，可由遷入聚集區(qū)的企業(yè)，依據(jù)排污量多少出資組建治污公司，并由治污公司統(tǒng)一處理整個聚集區(qū)的污水和其他污染物質(zhì)，盡量避免由于企業(yè)造成環(huán)境污染而導致消極溢出。