路艷梅

貴州省環(huán)境工程評估中心

在已有的關于建設項目竣工環(huán)境保護驗收調查工作的研究中，最多的主題是關于某行業(yè)項目驗收調查工作的要點及常見問題[1][2]，有很大一部分是在探討驗收調查中的監(jiān)測工作環(huán)節(jié)[3][4]，或是分享某項具體技術在調查工作中的應用經驗[5]，關于資料收集方面的經驗探討較少。

調查報告的編制實際上是對各方面材料進行整合、利用的結果，所涉及的資料不可謂不廣泛；資料收集工作的重要性、耗費的時間精力也并不亞于外業(yè)調查和監(jiān)測工作。同時，資料收集工作的經驗可以滲透到各類型、各行業(yè)的咨詢工作，是值得充分探討的。本文全方面梳理整合了驗收調查中的資料收集工作經驗，對具體資料的獲取及內容的判別、采用進行了一定的說明分析，最后探討了資料與信息收集工作的一些技巧。

從資料來源來說，可以將相關資料分為項目相關資料、保護目標相關資料和環(huán)境主管部門資料三個方面：

一、 項目相關資料

所有項目相關資料的來源自然是委托調查工作的業(yè)主方，也就是建設單位。但實際工作中為提高效率，往往會直接向各參建方如施工單位、環(huán)境監(jiān)理單位等收集資料。但不管資料來源是什么，都應該對資料本身的權威性進行確認。

（一）工程資料

1.反映工程建設和運行情況的資料

（1）兩階段設計

初步設計和施工圖設計資料有三個方面的主要功能，一是了解項目的實際建設情況、主要用于判斷項目相對于環(huán)評內容是否存在重大變更；二是查看環(huán)境影響報告書的環(huán)保措施和設施要求在設計階段的落實情況；另外，兩階段設計資料也是調查報告中“工程概況”章節(jié)主要內容的來源。

但工程建設過程中因為現場條件的復雜性，往往還會發(fā)生一些細節(jié)的工程變更；某些規(guī)模較大、建設周期較長、較復雜的項目也會在實施階段逐步開展環(huán)保設施的專項設計工作。所以兩階段設計資料顯然不足以反映工程建設及其環(huán)境保護工作的全面情況，還需要收集變更設計資料和環(huán)保設施專項設計資料。

（2）工程變更資料

工程變更情況可以通過相關主管部門關于變更問題的批復、建設單位向主管部門報備變更情況的文件、設計單位出具的“變更設計通知書”、施工單位出具的“工程聯系單”及各參建單位之間關于變更事項的來往函件、會議紀要等進行梳理?？紤]到資料的權威性，上述幾類資料使用的優(yōu)先級依次遞減；來往函件、會議紀要等提到的變更內容應輔以針對性的現場踏勘來印證。

因工程變更資料反映出的變更情況繁雜，驗收調查中可選擇相對較明顯的、可能涉及工程環(huán)境影響的較大變化的內容進行關注。參考環(huán)辦2015〔52〕號《關于印發(fā)環(huán)評管理中部分行業(yè)建設項目重大變動清單的通知》等文件中關注的工程變更特點，應特別關注涉及工程性質、規(guī)模、地點、生產工藝和環(huán)境保護措施幾個方面變化的變更情況。

（3）單位工程驗收鑒定書

部分項目的單位工程會開展專項驗收鑒定，對應的《單位工程驗收鑒定書》是驗收調查中了解工程實施具體情況的直接依據。

（4）基礎圖件

附圖是體現調查結果的有效手段。一般會請建設單位提供一批基礎圖件，在這些圖件的基礎上繪制保護目標分布圖、環(huán)境保護措施和設施分布圖、監(jiān)測布點圖等，以及水土流失現狀圖、植被類型圖等體現生態(tài)調查結果的各類圖件。

（5）工況佐證資料

項目工況達到驗收技術規(guī)范要求是調查工作開展的前提之一，所以工況佐證資料是資料中的重要一環(huán)，而且應盡早取得。對于不同類別項目來說，所需的工況資料不盡相同。

比如公路的工況指標是交通量，需要統(tǒng)計某一時段內不同車型的車流量、折算為交通量，通常直接由建設單位提供收費站的統(tǒng)計數據；軌道交通的工況指標是列車流量和編組，通常采用列車運營時刻表來統(tǒng)計；煤礦的工況指標自然是原煤產量，一般請建設單位提供試運行以來各月的數據；供水水庫、引調水工程、灌溉工程等存在工況負荷的水利水電項目則以其供水量、輸水量、發(fā)電量等作為工況指標。

2.項目環(huán)境管理資料

項目建設全過程中涉及多方面的環(huán)境管理資料，以環(huán)境影響報告書及其批復為起點和基礎；同時環(huán)評及批復也是驗收的重要依據，本節(jié)關于該項資料不再贅述。

其他與項目環(huán)境管理有關的資料包括以下幾個方面。

（1）環(huán)境保護管理制度

建立環(huán)境保護管理制度是做好項目全過程環(huán)境管理工作的重要保障。環(huán)境保護管理制度一般包括建設單位的常態(tài)管理制度和為具體項目建立的管理制度，以及施工單位等參建單位為落實好項目環(huán)境保護措施建立的管理制度。從具體內容上來說，環(huán)境保護管理制度還包括突發(fā)環(huán)境事件應急管理辦法、臺賬管理辦法、人員考核與獎懲辦法、施工單位環(huán)保工作計量支付管理辦法以及各參建單位之間關于環(huán)境保護工作進行溝通的來往信函等。

（2）環(huán)保設施專項設計

大多數項目的環(huán)保設施設計在兩階段設計中完成，但部分復雜的重點工程也會在項目實施過程中逐步開展環(huán)保設施專項設計，少數項目也會通過專項設計對環(huán)保設施的設計工作進行補充完善。這部分資料是反映項目環(huán)保設施落實情況的重要途徑和依據。

比如我省某大型水利樞紐工程，因所在水域涉及多種易危魚類和長江上游特種魚類，并涉及某重要魚類的國家級水產養(yǎng)殖資源保護區(qū)，水生生態(tài)保護工作顯得尤為重要。該項目環(huán)境影響報告書提出了包含過魚設施、增殖放流站、下泄生態(tài)流量保障措施、分層取水設施、攔魚柵、魚類生境修復、棲息地補償等全方位的魚類保護措施體系。項目建設過程中，建設單位逐步委托各類設計、咨詢單位編制了《×××工程魚類增殖放流站工程初步設計專題報告》《×××工程升魚機專項設計報告》《×××工程蓄水和運行調度環(huán)保方案》《×××工程生態(tài)流量監(jiān)測系統(tǒng)初步設計方案》等設計資料，在驗收調查階段均應及時、充分地收集，并在此基礎上進行現場核實。

（3）施工期環(huán)境監(jiān)理報告

施工期環(huán)境監(jiān)理報告主要記錄了施工期環(huán)境保護措施和設施的落實情況、存在問題時的溝通和整改情況、施工期受到的環(huán)境處罰及其處理等情況。

驗收調查工作一般在工程建設接近尾聲的階段介入，所以施工期環(huán)境監(jiān)理報告是了解項目施工期環(huán)境保護工作情況的重要依據；驗收調查報告中一般會直接引用《環(huán)境監(jiān)理總結報告》中的主要內容和結論。

（4）施工期環(huán)境監(jiān)測或生態(tài)調查報告

施工期環(huán)境監(jiān)測一般根據環(huán)境影響報告書的要求開展，監(jiān)測報告是對項目施工期環(huán)境影響的直接記錄，也是驗收調查中用于了解施工期情況的重要途徑。但因為多數項目建設周期少則1～2 年，多則4～5 年甚至更長，施工期監(jiān)測的數據是比較龐雜的，一般不會直接引用到調查報告中，而是進行匯總分析后在報告中描述監(jiān)測結果的總體情況。

（5）前期的環(huán)保驗收資料

部分規(guī)模較大項目存在分期建設的情況，根據相關規(guī)定應進行分階段驗收；對于部分大型水利工程，下閘蓄水是個重要的工程節(jié)點，通常需要在蓄水階段針對樞紐區(qū)（水源區(qū)）工程和相關環(huán)境保護設施進行一次驗收、全面完工后再針對其他工程內容開展驗收。

所以，后期驗收工作中應收集前期完成的驗收資料，一方面厘清本次驗收的工作范圍，另一方面，前期驗收資料中的監(jiān)測數據、部分驗收結論等是本次驗收的重要支撐。

（6）突發(fā)環(huán)境事件應急相關資料

因為突發(fā)環(huán)境事件的高發(fā)態(tài)勢和部分事件對環(huán)境的重大影響，應急管理工作近年來在生態(tài)環(huán)境保護領域越來越受到重視，也成為企業(yè)環(huán)保管理工作中的重要一環(huán)；對于部分項目來說，完成應急預案編制和備案工作是環(huán)保驗收的條件之一。

在驗收調查中，應急預案及其備案材料是了解建設單位關于項目突發(fā)環(huán)境事件應急管理工作的直接途徑，調查報告的相關章節(jié)也會直接引用應急預案中的重點內容。

除此之外，建設單位的應急演練小結、發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件后的應急處置工作總結等均是應急管理工作開展的佐證。

（7）環(huán)保投資表及其佐證資料

環(huán)保投資是保障項目環(huán)保措施和設施落實的根本，要對照環(huán)境影響報告書中的投資預算表進行一一對應。所以一般將該表交由建設單位填寫，但建設單位需同時提供設備采購合同、委托協議等佐證材料。

（8）各類臺賬

污水處理設施的物料使用、處理量、處理效果、維修情況和危廢暫存間的危險廢物入庫、出庫、庫存量等均需建立臺賬，用于長期觀察、統(tǒng)計和記錄環(huán)境保護設施的運轉情況。臺賬記錄在驗收調查中是環(huán)境保護設施穩(wěn)定運行的依據，也是報告所需部分數據的來源。

2018 年3 月，環(huán)境保護部發(fā)布了《排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術規(guī)范總則（試行）》（HJ944-2018），明確了環(huán)境管理臺賬記錄的一般原則、形式、內容、保存等方面的要求，并在附錄中提供了各種環(huán)境保護設施的臺賬模板，對于建設單位的日常環(huán)境管理工作來說是重要的參考和規(guī)范。

（9）各類協議

建設單位為落實部分環(huán)境保護工作，會與相關單位簽訂各類長期的合作或委托協議，包括但不限于危險廢物處置協議、突發(fā)環(huán)境事件應急工作中的互助救援協議、水利類項目的魚類增殖放流協議、煤礦項目的電煤銷售協議等。這也是項目落實環(huán)境保護措施的有效佐證。

二、 保護目標相關資料

保護目標大體上可分為兩個類別，一種是由國家或地方相關主管部門批復成立的針對某種資源或環(huán)境要素的保護區(qū)，比如自然保護區(qū)、飲用水源保護區(qū)、森林公園、風景名勝區(qū)、種質資源保護區(qū)、地質公園、文物保護單位等，多以面積較大的整塊區(qū)域存在；“三線一單”相關保護制度確立后，生態(tài)保護紅線區(qū)域也是這個類別中的重要方面，多以斑塊形式存在。另一種是建設項目周邊自然存在并零散分布的植被、農田、表土資源、地表和地下水體、保護動物和保護植物、居民點和單位等。其中，第二種保護目標特別是其中居民點和各類單位的變化情況（新增、拆遷）主要由現場踏勘的過程發(fā)現并獲取相關信息，本節(jié)主要探討第一種保護目標即各類保護區(qū)的情況。

驗收調查階段應對項目周邊涉及的保護區(qū)情況進行重新調查，往往會遇到環(huán)境影響報告書批復后直至項目完工前新增保護區(qū)、保護區(qū)規(guī)劃修編或新增居民點等情況；生態(tài)保護紅線區(qū)域也可能出現調整。此時便需要聯系相應的主管部門索要保護區(qū)規(guī)劃資料，以根據新的保護區(qū)范圍、保護要求等判斷項目的環(huán)境影響。以及，若調查和資料研閱過程中發(fā)現項目存在環(huán)境影響評價階段遺漏項目周邊各類保護區(qū)的情況，則需要將該情況匯報至環(huán)境影響報告書的審批部門，一般應重新進行環(huán)境影響評價，驗收工作則需暫停。

三、生態(tài)環(huán)境主管部門資料

生態(tài)環(huán)境管理資料主要是指在項目建設過程中，環(huán)境主管部門應申請頒發(fā)的“夜間施工許可證”或環(huán)境主管部門對建設現場進行執(zhí)法檢查過程中形成的“現場檢查筆錄”、“責令改正違法行為決定書”、“環(huán)境保護行政處罰決定書”、整改通知和問題通報文件等；必要時候還包括政府或環(huán)境主管部門的生態(tài)環(huán)境保護督查問題通報及其“回頭看”相關資料、掛牌督辦通知和解除掛牌督辦文件等。

項目建設階段如需要進行夜間施工，建設單位或施工單位應提前向屬地生態(tài)環(huán)境部門申請辦理夜間施工許可，這是建設單位依法施工的重要依據，是重視環(huán)境保護工作的體現。

上述其他類型的主管部門資料則出現在項目建設過程中未按規(guī)定落實環(huán)保措施，甚至造成明顯的環(huán)境影響的情況下。所以，特別對于沒有開展施工期環(huán)境監(jiān)理和監(jiān)測工作的項目，驗收調查階段需要走訪項目屬地生態(tài)環(huán)境主管部門，了解項目建設歷程中是否存在環(huán)境違法行為和明顯的環(huán)境污染問題，以及最終的整改處理情況。

制定一份準確的資料清單，可以更高效地收集到調查報告編制所需資料、促進后續(xù)現場調查工作的進一步開展。而這需要一定的經驗積累，需要調查人員對項目建設及生產各個環(huán)節(jié)有所了解，也需要對環(huán)境保護各項具體工作的程序和要求充分熟悉。