呂越　于喆寧　李天宇

[摘要] 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)以數(shù)字貿(mào)易為引領(lǐng)，有利于自貿(mào)試驗區(qū)加大高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則壓力測試，加快對標國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，擴大數(shù)字貿(mào)易制度型開放；有利于充分拓展國際合作空間，拓寬貿(mào)易渠道，為企業(yè)參與貿(mào)易活動提供更多契機；有利于推動自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進價值鏈提質(zhì)升級，加快構(gòu)建更具國際競爭力的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系；有利于推進自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)聯(lián)通發(fā)展，縮小各自貿(mào)試驗區(qū)間的“數(shù)字鴻溝”，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。以數(shù)字貿(mào)易為引領(lǐng)，是實施自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展的重要方向。針對自貿(mào)試驗區(qū)仍存在的制度創(chuàng)新系統(tǒng)性不足，數(shù)字貿(mào)易方面負面清單較長，數(shù)據(jù)跨境流動受上位法限制且技術(shù)和平臺支撐不足，以信息安全、知識產(chǎn)權(quán)保護為重點的數(shù)字貿(mào)易治理體系尚不成熟等短板，自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)戰(zhàn)略性對接國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則；完善數(shù)字貿(mào)易負面清單市場準入制度，優(yōu)化整合限制性措施；協(xié)助建立重要數(shù)據(jù)目錄，增強關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，推動自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)據(jù)跨境自由流動；加強信息安全管理，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，加快融入全球數(shù)字貿(mào)易治理體系。

[關(guān)鍵詞] 自由貿(mào)易試驗區(qū)? ?數(shù)字貿(mào)易? ?制度型開放? ?數(shù)據(jù)跨境流動? ?知識產(chǎn)權(quán)保護

[中圖分類號]? F752.8? ?[文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1004-6623（2023）04-0066-07

[基金項目] 國家社會科學(xué)基金重大項目：新發(fā)展格局下中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定戰(zhàn)略研究（21&ZD098）；國家自然科學(xué)基金面上課題：全球疫情大流行下國際國內(nèi)價值鏈重構(gòu)對中國的影響和應(yīng)對策略（72073025）；國家自然科學(xué)基金面上課題：全球價值鏈、創(chuàng)新驅(qū)動與制造業(yè)“低端鎖定”破局：成因、機制及應(yīng)對策略（71873031）。

[作者簡介] 呂越，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國家對外開放研究院教授、博士生導(dǎo)師，全球創(chuàng)新與治理研究院執(zhí)行院長，國家級人才項目青年學(xué)者，國家社會科學(xué)基金重大項目首席專家，全國高校國際貿(mào)易學(xué)科協(xié)作組青年論壇副秘書長，中國新興經(jīng)濟體研究會理事，研究方向：全球價值鏈理論與政策；于喆寧，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟；李天宇，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)全球創(chuàng)新與治理研究院博士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理與產(chǎn)業(yè)組織。

當前，全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，數(shù)字貿(mào)易已成為全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢。黨的二十大報告提出，“推動貨物貿(mào)易優(yōu)化升級，創(chuàng)新服務(wù)貿(mào)易發(fā)展機制，發(fā)展數(shù)字貿(mào)易，加快建設(shè)貿(mào)易強國”。自貿(mào)試驗區(qū)作為引領(lǐng)對外開放的新高地，是鏈接國內(nèi)國外兩個市場的重要橋梁和紐帶。2023年6月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點對接國際高標準推進制度型開放的若干措施》（以下簡稱《若干措施》），提出“在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港聚焦若干重點領(lǐng)域試點對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則”，并強調(diào)要“促進數(shù)字貿(mào)易健康發(fā)展”。因此，研究自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，不僅關(guān)系到我國數(shù)字經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展，也是關(guān)乎我國高水平對外開放的重要議題。

一、數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展對實施自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略具有重要的推動作用

目前，數(shù)字貿(mào)易已成為全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢，而自貿(mào)試驗區(qū)由于具備眾多有利因素，對數(shù)字貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。截至2022年底，我國已先后分6個批次設(shè)立了21個自貿(mào)試驗區(qū)，遍布21個省份（自治區(qū)、直轄市），最終形成了“1+3+7+1+6+3”自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的整體布局。自2013年我國首個自貿(mào)試驗區(qū)——上海自由貿(mào)易試驗區(qū)正式設(shè)立以來，自貿(mào)試驗區(qū)已經(jīng)成為構(gòu)建我國對外開放格局的新高地。新時期，以數(shù)字貿(mào)易為引領(lǐng)的自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，是實施自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展的重要方向。2023年6月，商務(wù)部印發(fā)《自貿(mào)試驗區(qū)重點工作清單（2023—2025年）》（以下簡稱《工作清單》），旨在加快實施自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略，推動自貿(mào)試驗區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。在《工作清單》中，各自貿(mào)試驗區(qū)基本明確了數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的重點任務(wù)，如天津濱海新區(qū)中心商務(wù)片區(qū)擬重點開發(fā)跨境貿(mào)易B2B出口服務(wù)平臺、福建自貿(mào)試驗區(qū)擬重點推動廈門片區(qū)建設(shè)貿(mào)易數(shù)字化示范區(qū)等。自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展可以有效推動實施自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略，其作用機制主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 有利于自貿(mào)試驗區(qū)加大高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則壓力測試，加快對標國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，擴大數(shù)字貿(mào)易制度型開放

發(fā)展數(shù)字貿(mào)易，需要建立相應(yīng)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系。隨著全球數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展、數(shù)字技術(shù)的升級迭代，主要國家出臺基于自身利益的國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。自貿(mào)試驗區(qū)作為國家改革開放戰(zhàn)略性試驗田和先行者，承擔著為國家試制度的重要使命。為確保數(shù)字貿(mào)易有序、健康發(fā)展，自貿(mào)試驗區(qū)會加大對高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的風(fēng)險壓力測試，通過在實踐中檢驗現(xiàn)有數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的有效性，并及時調(diào)整和改進，以應(yīng)對數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展產(chǎn)生的新情況和新問題。此外，雖然全球尚未達成統(tǒng)一的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系，但基本上形成了以“美式模板”“歐式模板”“新式模板”等為典范的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則模板（張茉楠，2023），代表當前國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。因此，在與世界各國開展數(shù)字貿(mào)易的過程中，為提高貿(mào)易便利化、保護企業(yè)和消費者權(quán)益、增強企業(yè)國際競爭力，自貿(mào)試驗區(qū)會積極對接國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，進一步推動在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的制度型開放。

2. 有利于充分拓展國際合作空間，拓寬貿(mào)易渠道，為企業(yè)參與貿(mào)易活動提供更多契機

在傳統(tǒng)貿(mào)易中，跨國合作往往受地理位置和物流等因素的限制，從而增加了企業(yè)參與國際貿(mào)易活動的成本和風(fēng)險。然而，數(shù)字化時代的到來為自貿(mào)試驗區(qū)提供了新的發(fā)展機遇。首先，數(shù)字貿(mào)易能夠突破時空限制，致使地理距離對跨境電商的影響比對傳統(tǒng)貿(mào)易的影響小65%（Lendle et al.，2016）。其次，通過數(shù)字化平臺也能夠有效降低諸如開拓新市場、鋪設(shè)店鋪、派遣銷售人員等固定成本，進而從整體上降低企業(yè)進入國際市場的貿(mào)易成本。此外，數(shù)字化平臺還為企業(yè)提供了豐富的市場信息和數(shù)據(jù)分析，幫助企業(yè)更好地了解國際市場需求和趨勢，制定更有效的市場拓展策略。因此，自貿(mào)試驗區(qū)通過開展數(shù)字貿(mào)易，能夠更容易地與其他國家和地區(qū)的企業(yè)、機構(gòu)以及個人建立經(jīng)濟聯(lián)系，充分拓展我國國際合作空間，拓寬企業(yè)貿(mào)易渠道，有助于將本國產(chǎn)品和服務(wù)銷售至全球市場，同時也能夠便捷地引進國外優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和資源，為企業(yè)參與貿(mào)易活動提供更多契機。

3. 有利于推動自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進價值鏈提質(zhì)升級，加快構(gòu)建更具國際競爭力的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系

首先，在數(shù)字貿(mào)易背景下，企業(yè)不再局限于傳統(tǒng)的線下交易模式，而是通過在線平臺展示產(chǎn)品和服務(wù)，拓展全球客戶和市場。為了適應(yīng)這一全新的貿(mào)易方式，企業(yè)需要積極推進自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型。通過數(shù)字化技術(shù)的運用，企業(yè)可以實現(xiàn)生產(chǎn)過程的智能化和自動化，提高生產(chǎn)效率和靈活性，同時也能夠更好地了解客戶需求，實現(xiàn)個性化定制，從而增強企業(yè)的競爭力，促進向價值鏈中高端位置攀升。其次，通過開展數(shù)字貿(mào)易，可以極大推動自貿(mào)試驗區(qū)引進國外先進技術(shù)和資源，將數(shù)據(jù)、技術(shù)等高端要素與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透融合、協(xié)同創(chuàng)新，以此帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，最終實現(xiàn)向全球價值鏈高端延伸。此外，自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易的開展有利于催生大量貿(mào)易新業(yè)態(tài)，尤其是推動生物醫(yī)療、集成電路、量子信息、智能制造等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展，以期提高我國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

4. 有利于推進自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)聯(lián)通發(fā)展，縮小各自貿(mào)試驗區(qū)間的“數(shù)字鴻溝”，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

首先，數(shù)字貿(mào)易的推進需要現(xiàn)代化、高效的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施予以支撐和支持。在開展數(shù)字貿(mào)易的過程中，對數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施的要求日益提高，因此自貿(mào)試驗區(qū)需要加大對數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的投資，擴大和提升網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的覆蓋范圍和質(zhì)量，確保各地區(qū)市場主體都能夠順利參與數(shù)字貿(mào)易活動。其次，從地理位置來看，我國自貿(mào)試驗區(qū)已形成了東西南北中皆有，沿海成片、內(nèi)陸連線、層次多元的空間開放格局（孫榕，2022），但不同地區(qū)之間的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平不同，“信息孤島”和“數(shù)據(jù)鴻溝”等問題仍然存在。通過開展數(shù)字貿(mào)易，各自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的企業(yè)、機構(gòu)等主體將更傾向于采用統(tǒng)一的數(shù)字標準和平臺，促進各地區(qū)之間的信息和數(shù)據(jù)共享，加強協(xié)同合作，實現(xiàn)更高效的聯(lián)通發(fā)展。同時，數(shù)字貿(mào)易也有助于推進數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的人才培訓(xùn)和技能普及，以助力更多地區(qū)適應(yīng)數(shù)字時代的發(fā)展，最終縮小各自貿(mào)試驗區(qū)間的“數(shù)字鴻溝”，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展

存在的問題

總體來看，自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展取得了顯著成效，但在數(shù)字貿(mào)易開放、數(shù)字貿(mào)易治理等方面仍存在差距和短板。

1. 制度創(chuàng)新系統(tǒng)性不足，總體呈現(xiàn)碎片化

隨著數(shù)字經(jīng)濟成為全球經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則也逐漸成為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的重要內(nèi)容。近年來，主要經(jīng)濟體圍繞數(shù)字貿(mào)易規(guī)則形成了特色鮮明的方案，如《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）、《全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）、《數(shù)字經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）、《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（UJDTA）等，無論是在數(shù)字貿(mào)易開放的廣度、深度，還是在數(shù)字貿(mào)易治理上，都做出了明確的闡述。具體來看，RCEP、CPTPP都涵蓋了與數(shù)字貿(mào)易（電子商務(wù)）相關(guān)的章節(jié)，如對電子傳輸免征關(guān)稅、在線消費者保護、個人信息保護等數(shù)字貿(mào)易中的重點議題；DEPA作為全球首個針對數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的專項協(xié)定，不僅對常規(guī)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則有更為明確、細化的規(guī)定，還囊括了諸如數(shù)字創(chuàng)新、人工智能等在內(nèi)的其他自貿(mào)協(xié)定未涉及的新興數(shù)字經(jīng)濟議題。當前，我國自貿(mào)試驗區(qū)關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的制度創(chuàng)新與國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比，還存在系統(tǒng)性不足的問題。在框架內(nèi)容上，《中國（浙江）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》更多聚焦跨境電商管理制度等部分數(shù)字貿(mào)易議題；《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)條例》包含了數(shù)據(jù)流動章節(jié)，強調(diào)數(shù)據(jù)跨境安全有序流動；《中國（北京）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》明確提出跨境數(shù)據(jù)流動、數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易等重點領(lǐng)域規(guī)則。一方面，各自貿(mào)試驗區(qū)出臺的數(shù)字貿(mào)易改革措施存在淺層化現(xiàn)象，沒有對具體的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則作更細化的規(guī)定。此外，很多制度創(chuàng)新成果都屬于管理流程的改進，并沒有實現(xiàn)原創(chuàng)性和系統(tǒng)性的創(chuàng)新。另一方面，自貿(mào)試驗區(qū)關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的制度創(chuàng)新存在碎片化現(xiàn)象，聚焦數(shù)字貿(mào)易全過程的系統(tǒng)性改革開放措施較少，從數(shù)據(jù)流動、數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護等一攬子角度進行規(guī)定的創(chuàng)新性有待提高。

2. 數(shù)字貿(mào)易方面負面清單較長，市場準入限制性壁壘較多

近年來，美國往往會結(jié)合“負面清單”的形式，來強調(diào)數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇①規(guī)則?！懊朗侥０濉眱A向于將數(shù)字貿(mào)易規(guī)則適用于“負面清單”，在CPTPP中，將例外范圍縮減至“廣播”和“知識產(chǎn)權(quán)”領(lǐng)域。日本“負面清單”的例外條款同樣是直接刪除了“廣播”領(lǐng)域。新加坡將DEPA作為“新式模板”，在數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇承諾水平上深度借鑒了“美式模板”的CPTPP水平，將“負面清單”的例外條款縮減至“知識產(chǎn)權(quán)例外”和“廣播例外”。2021年，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》，實現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)負面清單制造業(yè)條目清零，同時也對服務(wù)業(yè)準入放寬了部分限制條件，但限制性壁壘仍然較多。目前我國在電信傳輸服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)、新聞出版、廣播影視等領(lǐng)域仍禁止或限制外資準入，如規(guī)定基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)須由中方控股，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不得超過50%。僅在特別管理措施列表中明確了行業(yè)分類和相關(guān)限制措施，對內(nèi)容的表述也只是使用“符合一定條件”等比較模糊、籠統(tǒng)的說辭。與“美式模板”“新式模板”相比較，雖然我國數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇也采用“負面清單”模式，但整體來看負面清單較長，不僅包含“美式模板” “新式模板”通有的“知識產(chǎn)權(quán)例外”和“廣播例外”，還存在其他數(shù)字產(chǎn)品領(lǐng)域的限制性措施，市場準入限制性壁壘相對較多。

3. 數(shù)據(jù)跨境流動受上位法限制，且技術(shù)和平臺支撐不足

數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則博弈已然成為大國博弈的重要前沿領(lǐng)域。近年來，我國相繼發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等一系列數(shù)據(jù)跨境流動法律法規(guī)，各自貿(mào)試驗區(qū)也試圖探索關(guān)于數(shù)據(jù)跨境流動的機制。2020年8月，商務(wù)部發(fā)布《全面深化服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點總體方案》，提出在北京、上海、海南、雄安新區(qū)等條件相對較好的地區(qū)開展數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理試點。一是嘗試開展數(shù)據(jù)跨境流動的“模式創(chuàng)新”探索。通過引入“第三方”（如北京設(shè)立國際大數(shù)據(jù)交易所）來扮演交易平臺的角色，以此消除數(shù)據(jù)跨境流動的信息不對稱。但是，數(shù)據(jù)跨境流動本質(zhì)上屬于“國家事權(quán)”，各自貿(mào)試驗區(qū)難以“越權(quán)”（張茉楠，2023）。因此，在包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等在內(nèi)的上位法的約束下，自貿(mào)試驗區(qū)的部分政策實踐難以有實質(zhì)性突破。如2020年上海自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)發(fā)布了《智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)專項規(guī)劃（2020—2025）》，強調(diào)推動智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)數(shù)據(jù)的國際跨境流通，但國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等部門隨后聯(lián)合發(fā)布了《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）》，明確汽車重要數(shù)據(jù)本地化存儲的規(guī)定，這也對自貿(mào)試驗區(qū)制度改革創(chuàng)新和實踐提出了新的要求。除此之外，上位法關(guān)于數(shù)據(jù)跨境流動多為原則性規(guī)定，與之配套的相關(guān)細則還在意見征求中。因此，在國家層面關(guān)于數(shù)據(jù)跨境流動的法律法規(guī)尚未構(gòu)成統(tǒng)一體系之前，自貿(mào)試驗區(qū)很難實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境流動的制度性創(chuàng)新（周念利 等，2023）。二是嘗試開展數(shù)據(jù)跨境流動的“技術(shù)創(chuàng)新”探索。以信息通信技術(shù)為代表的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用是跨境數(shù)據(jù)流動的基本條件，目前部分有條件的自貿(mào)試驗區(qū)廣泛應(yīng)用大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)字技術(shù)，為數(shù)據(jù)跨境流動提供必要的技術(shù)和平臺支撐。如上海臨港新片區(qū)依托“國際數(shù)據(jù)港”的先試先行，初步建成了“國家（上海）新型互聯(lián)網(wǎng)交換中心”“國際數(shù)據(jù)港核心數(shù)據(jù)中心”“創(chuàng)新試點專用數(shù)據(jù)機房”和“國際數(shù)據(jù)傳輸專用通道”；北京自貿(mào)試驗區(qū)利用多方計算、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，開展數(shù)據(jù)跨境流動的試點任務(wù)。但是，自貿(mào)試驗區(qū)仍存在關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，如數(shù)據(jù)加密技術(shù)和脫敏技術(shù)仍需要持續(xù)優(yōu)化。伴隨企業(yè)全球性的業(yè)務(wù)拓展，對數(shù)據(jù)跨境流動的剛性需求不斷增加，但由于數(shù)據(jù)跨境流動涉及國家安全、技術(shù)和平臺支撐不足等諸多復(fù)雜因素，企業(yè)經(jīng)常無法滿足基本需要來進行創(chuàng)新發(fā)展，各自貿(mào)試驗區(qū)跨境數(shù)據(jù)流動的實際應(yīng)用場景尚顯單薄。

4. 以信息安全、知識產(chǎn)權(quán)保護為重點的數(shù)字貿(mào)易治理體系尚不成熟

信息安全、知識產(chǎn)權(quán)保護等一直以來都是數(shù)字貿(mào)易治理領(lǐng)域的核心訴求之一。首先，在信息安全方面，《若干措施》明確提出“禁止對線上商業(yè)活動消費者造成損害或潛在損害的詐騙和商業(yè)欺詐行為”，多數(shù)自貿(mào)試驗區(qū)在實踐中仍缺乏關(guān)于在線消費者權(quán)益和個人信息保護的具體措施。部分自貿(mào)試驗區(qū)規(guī)章制度對此雖然已作出相關(guān)規(guī)定，在條款內(nèi)容上大多為原則性表述且缺乏嚴厲的懲治措施，個人信息泄露、網(wǎng)絡(luò)詐騙等現(xiàn)象依然存在（王曉紅，2022）。其次，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，主要反映在源代碼保護、加密技術(shù)的保護以及交互式計算機條款中。就源代碼而言，“美式模板”將源代碼看作知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵組成內(nèi)容，要求不得強制要求公開源代碼，并將“源代碼開放禁令”擴展適用于“基礎(chǔ)設(shè)施軟件”。“歐式模板”雖然也禁止要求強制公開或轉(zhuǎn)讓源代碼，但同時也列舉了諸如在線消費者保護等情形可以例外。我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定在涉及國家安全的幾個領(lǐng)域，需要軟件所有人轉(zhuǎn)讓或允許獲取其源代碼或算法。不過，《若干措施》中指出，“對于進口、分銷、銷售或使用大眾市場軟件（不包括用于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的軟件）及含有該軟件產(chǎn)品的，有關(guān)部門及其工作人員不得將轉(zhuǎn)讓或獲取企業(yè)、個人所擁有的相關(guān)軟件源代碼作為條件要求”。綜合來看，我國迄今為止尚未將源代碼議題納入經(jīng)貿(mào)規(guī)則的討論之中，部分自貿(mào)試驗區(qū)雖對源代碼轉(zhuǎn)讓作出禁止規(guī)定，但對于具體的行業(yè)等信息尚未形成詳細的規(guī)章制度，目前多為原則性表述。此外，我國自貿(mào)試驗區(qū)在數(shù)字產(chǎn)品的商標、設(shè)計、版權(quán)和專利等領(lǐng)域的具體規(guī)定尚不明確，也缺乏針對包括網(wǎng)絡(luò)音樂、影像、文學(xué)等數(shù)字產(chǎn)品的完善的市場監(jiān)管法律法規(guī)，可能導(dǎo)致我國數(shù)字產(chǎn)品侵權(quán)盜版行為多發(fā)。

三、自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展

的對策建議

當前，發(fā)達國家伺機依托在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定等方面的先發(fā)優(yōu)勢對中國形成制約（呂越和鄧利靜，2021），加之我國自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新本身與“美式模板”“歐式模板”等國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則存在一定的差距，給我國數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展帶來諸多挑戰(zhàn)。作為新時代改革開放新高地，自貿(mào)試驗區(qū)是主動對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則、擴大制度型開放的先鋒陣地，需要加大探索數(shù)字貿(mào)易發(fā)展高質(zhì)量發(fā)展的路徑。

（一）戰(zhàn)略性對接國際高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

以RCEP、CPTPP、DEPA等高水平自由貿(mào)易協(xié)定為抓手，對標包括科技、知識產(chǎn)權(quán)標準在內(nèi)的國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以此推動自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則優(yōu)化、變革（呂越和鄧利靜，2023）。RCEP、CPTPP和DEPA涉及的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條款內(nèi)容較多、范圍較廣、程度較深，而國內(nèi)自貿(mào)試驗區(qū)在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定方面目前仍處于經(jīng)驗積累階段。因此，作為改革開放新高地的自貿(mào)試驗區(qū)，應(yīng)客觀性、綜合性對待CPTPP、DEPA和RCEP中的數(shù)字貿(mào)易條款，戰(zhàn)略性地對接關(guān)鍵數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。一是對其中符合我國改革方向、具備開放意愿和開放能力的條款，如在線消費者信息保護、數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)、跨境電商便利化等領(lǐng)域，應(yīng)最大幅度予以調(diào)整和接受。二是對其中與我國目前發(fā)展階段、政策環(huán)境不相符或者短期內(nèi)改革難度較大、開放能力較弱的條款，如完全的商業(yè)數(shù)據(jù)跨境自由流動、數(shù)字化產(chǎn)品非歧視性待遇、禁止數(shù)據(jù)本地化等領(lǐng)域，可先在有基礎(chǔ)條件的自貿(mào)試驗區(qū)開展先行先試（魏浩 等，2022），盡可能形成更多可復(fù)制可推廣的制度創(chuàng)新成果，最后推廣至全國各地，從而為我國加入CPTPP、DEPA談判積累規(guī)則對接的經(jīng)驗。

除此之外，自貿(mào)試驗區(qū)也需要實時關(guān)注數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則的未來發(fā)展趨勢，用具有前瞻性的視角向高標準數(shù)字貿(mào)易規(guī)則不斷演進，以此避免與數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則前沿動態(tài)脫節(jié)。一方面，對于與未來發(fā)展趨勢一致的條款內(nèi)容，即使在短時間內(nèi)可能會對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一定的負面沖擊，但只要這些負面沖擊可以預(yù)判且在可控范圍內(nèi)，可鼓勵有條件的自貿(mào)試驗區(qū)開展改革開放先行先試，從而擴大我國在全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中的話語權(quán)。另一方面，對于與我國政策環(huán)境相悖、與發(fā)展階段相沖突的條款內(nèi)容，各自貿(mào)試驗區(qū)也應(yīng)盡可能制定合理的應(yīng)對預(yù)案。

（二）完善數(shù)字貿(mào)易負面清單市場準入制度，優(yōu)化整合限制性措施

整體上看，我國自貿(mào)試驗區(qū)可借鑒CPTPP中投資負面清單的形式，基于各自貿(mào)試驗區(qū)開放程度、發(fā)展水平等特點，壓縮數(shù)字貿(mào)易負面清單，進一步削減數(shù)字貿(mào)易市場準入壁壘。同時，還應(yīng)借鑒CPTPP的“棘輪模式”，確保自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字貿(mào)易開放程度只進不退，以不斷提高數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域投資自由化便利化水平。此外，自貿(mào)試驗區(qū)還須調(diào)整自身外商投資負面清單的體例和描述，包括保證體例規(guī)范、細化內(nèi)容表述、修改相應(yīng)模糊措辭等，明確具體涉及的法律、行業(yè)和限制措施等，從而提高負面清單限制措施的規(guī)范性和嚴謹性。

從具體領(lǐng)域來看，首先，應(yīng)在各自貿(mào)試驗區(qū)鼓勵發(fā)展的領(lǐng)域進行高水平開放的風(fēng)險壓力測試，如鼓勵開放有利于推動創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)等數(shù)字服務(wù)領(lǐng)域。其次，對一些涉及國家安全和意識形態(tài)等敏感問題的數(shù)字服務(wù)領(lǐng)域，如文化服務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)采取分類分級管理原則。一是可考慮重點推進影視等文化服務(wù)部門以及電信部門的開放。在文化服務(wù)領(lǐng)域，鼓勵在有條件的自貿(mào)試驗區(qū)開放院線服務(wù)及電影、影視節(jié)目等數(shù)字化內(nèi)容的外資準入，并按照要求對外資與內(nèi)資依法平等進行內(nèi)容審查。同時，還要加強事中事后監(jiān)管，以此達到引導(dǎo)外資企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的目的。在電信服務(wù)領(lǐng)域，建議向有條件的自貿(mào)試驗區(qū)推廣上海自貿(mào)試驗區(qū)電信業(yè)開放的成果經(jīng)驗，取消增值電信業(yè)務(wù)的中方控股及外資股比不得超過50%的限制，確保內(nèi)外資電信企業(yè)能夠享受同等待遇。二是對不宜放開的數(shù)字領(lǐng)域應(yīng)做出例外安排，限制或禁止開放影響我國國家安全和意識形態(tài)的敏感領(lǐng)域。

（三）協(xié)助建立重要數(shù)據(jù)目錄，增強關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，推動自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)據(jù)跨境自由流動

協(xié)助建立重要數(shù)據(jù)目錄，緩解各自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新難以“越權(quán)”的難題。當前，數(shù)據(jù)跨境流動審批是國家事權(quán)，自貿(mào)試驗區(qū)進行數(shù)字貿(mào)易制度創(chuàng)新的關(guān)鍵是在國家相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上完善數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)范，也就是基于自身優(yōu)勢行業(yè)協(xié)助國家部門發(fā)布重要數(shù)據(jù)目錄，從而提高各自貿(mào)試驗區(qū)重要數(shù)據(jù)的跨境流動便利水平。例如，上海自貿(mào)試驗區(qū)在金融、汽車、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域有較為先進的實踐經(jīng)驗，臨港新片區(qū)就依托汽車比較優(yōu)勢行業(yè)發(fā)布了《智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)專項規(guī)劃（2020—2025）》，以此推動智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)數(shù)據(jù)的國際跨境流動。因此，建議各自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)貫穿數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、使用、流通等環(huán)節(jié)，形成自身優(yōu)勢領(lǐng)域的潛在重要數(shù)據(jù)“正面清單”，為國家重要數(shù)據(jù)目錄的建立提供參考，從而有助于解決各自貿(mào)試驗區(qū)難以“越權(quán)”的難題。

增強關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，創(chuàng)新數(shù)據(jù)應(yīng)用場景，推動自貿(mào)試驗區(qū)跨境數(shù)據(jù)自由流動。一方面，各自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特點，不斷強化重點領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新能力，聚焦數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)“補短板”，以擺脫對核心技術(shù)的進口依賴（呂越，2023）。加強新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括聚焦高端芯片、人工智能關(guān)鍵算法等關(guān)鍵數(shù)字領(lǐng)域，加快推進基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)算法等研發(fā)突破與迭代應(yīng)用，推進通信網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建設(shè)和應(yīng)用部署，集中攻關(guān)重大數(shù)字技術(shù)難題，增強關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。另一方面，鼓勵有條件的自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立離岸數(shù)據(jù)中心、國際海纜登陸站以及區(qū)域性國際互聯(lián)網(wǎng)出入口局等跨境數(shù)據(jù)傳輸安全平臺，幫助企業(yè)理清數(shù)據(jù)收集、使用、傳輸?shù)雀鱾€環(huán)節(jié)的法律法規(guī)依據(jù)，助力企業(yè)提升處理數(shù)據(jù)出境業(yè)務(wù)的能力。此外，通過打造國際數(shù)據(jù)樞紐港和數(shù)據(jù)流通的重要平臺，優(yōu)先給予工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)可信專用通道，最大幅度滿足企業(yè)對數(shù)據(jù)跨境流動的需求。

（四）加強信息安全管理，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，加快融入全球數(shù)字貿(mào)易治理體系

各自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)基于前瞻性、科學(xué)性、安全性和系統(tǒng)性原則，持續(xù)推進數(shù)字時代信息安全和知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)章制度制定，以完善對信息安全、源代碼及其算法的保護，具體可從以下幾方面展開：第一，通常情況下，CPTPP的“源代碼”非強制性轉(zhuǎn)讓規(guī)則一般僅適用于大眾市場軟件，但對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施軟件來說是例外條款。因此，自貿(mào)試驗區(qū)需要對這兩者的概念進行明確界定與區(qū)分，并依據(jù)基本國情，探索符合本國和本地區(qū)發(fā)展狀況的源代碼與算法規(guī)制路徑。第二，需要合理解決技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)貿(mào)易管制規(guī)則之間的沖突。譬如，根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》規(guī)定，特定類型算法技術(shù)等限制類技術(shù)若要出口，須到省級商務(wù)主管部門申請技術(shù)出口許可，獲得批準后方可對外進行實質(zhì)性談判，并簽訂技術(shù)出口合同。但是，一些企業(yè)會將算法作為無形資產(chǎn)來進行海外投資，這種行為可能與我國相關(guān)技術(shù)貿(mào)易管制規(guī)則相悖，導(dǎo)致企業(yè)的海外投資需求受阻。在此背景下，自貿(mào)試驗區(qū)可嘗試設(shè)置一個針對算法技術(shù)轉(zhuǎn)移的綠色通道，合理制定數(shù)字技術(shù)轉(zhuǎn)移的“白名單”，并在不違反我國規(guī)章制度的前提下，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的平衡關(guān)系（周念利 等，2022）。第三，各自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)降低針對侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的入刑和定罪量刑標準，對于性質(zhì)惡劣、造成嚴重后果的侵權(quán)行為可適用刑法。此外，自貿(mào)試驗區(qū)還應(yīng)加強跨境數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)力度，建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)數(shù)字版權(quán)服務(wù)中心，針對企業(yè)在國際貿(mào)易中遭遇的對自身專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，可從影響評估、訴訟流程等方面給予支持，最大程度地維護企業(yè)利益。第四，自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)積極探索與全球數(shù)字貿(mào)易治理理念層面的對接，進一步提出符合我國基本國情和利益訴求的新數(shù)字貿(mào)易條款，如數(shù)字游戲、數(shù)字化教學(xué)等領(lǐng)域，也是未來可能的改革和談判領(lǐng)域之一。

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Leading the Enhancement of the Pilot Free Trade Zone with High-quality Development of Digital Trade

Lyu Yue， Yu Zhening， Li Tianyu

（University of International Business and Economics， Beijing 100029）

Abstract： The construction of the pilot free trade zone is guided by digital trade， which will help the pilot free trade zone to increase the pressure test of high-standard digital trade rules， accelerate the standardization of international high-standard digital trade rules， and expand the institutional opening of digital trade. It will help fully expand the space for international cooperation， broaden trade channels， and provide more opportunities for enterprises to participate in trade activities. It is conducive to promoting the digital transformation of enterprises and industries in the pilot free trade zone， promoting the upgrading of the value chain， and accelerating the construction of a more internationally competitive modern industrial system; It is conducive to promoting the connectivity and development of digital infrastructure construction in the pilot free trade zones， narrowing the "digital divide" in the respective pilot trade zones， and promoting coordinated regional development. Taking digital trade as the lead is an important direction for implementing the upgrading strategy and high-quality development of the pilot free trade zone. In view of the shortcomings of the pilot free trade zone， such as the systematic lack of institutional innovation， the long negative list of digital trade， the restriction of cross-border data flow by the upper-level law and the lack of technical and platform support， and the immature digital trade governance system focusing on information security and intellectual property protection， the pilot free trade zone should strategically align with the international high-standard digital trade rules; improve the negative list market access system for digital trade， optimize and integrate restrictive measures; assist in the establishment of important data catalogs， enhance the autonomy and control of key core technologies， and promote the free cross-border flow of data in the pilot free trade zone; strengthen information security management， strengthen intellectual property protection， and accelerate integration into the global digital trade governance system.

Key words： Pilot Free Trade Zone; Digital Trade; Institutional Opening; Cross-border Data Flow; Intellectual Property Protection

（收稿日期：2023-07-10? 責任編輯：羅建邦）