陽榮威　劉偉豪

摘要：研究生推免制度是我國研究生招生制度的重要組成部分，承載著選拔高質(zhì)量創(chuàng)新人才和提升研究生招生質(zhì)量的政策使命。基于歷史制度主義分析范式，研究發(fā)現(xiàn)，我國研究生推免制度經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段。政府主導(dǎo)和理性選擇、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的驅(qū)動(dòng)、高等教育自身發(fā)展的邏輯和教育理念的有效表達(dá)是影響推免制度變遷的深層結(jié)構(gòu)。制度運(yùn)行轉(zhuǎn)換成本較高、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期的形成使推免制度表現(xiàn)出強(qiáng)烈的路徑依賴色彩，政府占主導(dǎo)的多元主體利益博弈成為推免制度變遷的動(dòng)力機(jī)制。展望未來，研究生推免制度的變遷發(fā)展應(yīng)當(dāng)整合強(qiáng)制性和誘致性制度變遷方式，建立評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，打造多元主體協(xié)同參與的制度模式。

關(guān)鍵詞：研究生推免制度；歷史制度主義；制度變遷

研究生教育肩負(fù)著為國家發(fā)展培養(yǎng)高層次專業(yè)人才的使命，其規(guī)模與質(zhì)量是衡量文化科學(xué)發(fā)展水平和高等教育發(fā)達(dá)程度及其潛力的重要標(biāo)識(shí)。當(dāng)前，世界面臨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命和科技革命之大變局，我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，高等教育進(jìn)入普及化階段，研究生教育朝著結(jié)構(gòu)性調(diào)整、內(nèi)涵式發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展的方向不斷邁進(jìn)。新的歷史時(shí)期下，應(yīng)當(dāng)更深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握研究生教育的戰(zhàn)略性和緊迫性，完善研究生教育制度，加快建設(shè)高等教育強(qiáng)國，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略建設(shè)提供高質(zhì)量人才保障。研究生招生制度是保障研究生教育質(zhì)量的第一道關(guān)口，研究生推薦免試是指高校推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士研究生的一項(xiàng)制度（以下簡稱推免制度），隨著推免規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其逐漸成為研究生招生的重要方式之一。當(dāng)前對(duì)推免制度的研究主要圍繞推免生群體、現(xiàn)狀問題及對(duì)策、制度公平性、個(gè)案經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面，鮮有運(yùn)用規(guī)范的政策理論工具對(duì)其進(jìn)行歷時(shí)性研究。鑒于此，本文從歷史制度主義理論視角出發(fā)，深入分析研究生推免制度的演進(jìn)脈絡(luò)和變遷邏輯，這有助于為推免制度理論研究和改革實(shí)踐提供歷史反思和啟示，更好地推動(dòng)研究生招生制度改革發(fā)展。

一、歷史制度主義理論及分析框架

歷史制度主義作為新制度主義的三大流派之一，強(qiáng)調(diào)以歷史為核心分析制度，充分吸收了理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義的長處，構(gòu)建起“宏觀結(jié)構(gòu)、中觀制度、微觀行動(dòng)者”的理論要點(diǎn)，有助于展示歷史演進(jìn)過程中多重變量的關(guān)系及其相互作用，以便更合理地考察制度的歷史性概貌。其歷史觀與制度觀相結(jié)合的分析基礎(chǔ)，對(duì)解釋教育政策具有特殊的作用和較強(qiáng)的說服力，逐漸成為教育政策研究的新理論基礎(chǔ)之一。歷史制度主義的分析框架包括宏觀結(jié)構(gòu)層面的深層結(jié)構(gòu)、中觀制度層面的路徑依賴、微觀行動(dòng)者層面的動(dòng)力機(jī)制三個(gè)方面[1]。

第一，深層結(jié)構(gòu)分析。制度變遷并非孤立存在，制度的供給深深嵌入社會(huì)制度的深層結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中，這一“制度的深層結(jié)構(gòu)”主要是指宏觀的社會(huì)結(jié)構(gòu)，它決定著制度的形成機(jī)制和變遷方向。[2]因此，制度分析應(yīng)深入社會(huì)系統(tǒng)的宏大敘事情境中，考慮經(jīng)濟(jì)、政治、文化觀念、教育等多重因素，尋找制度背后更具普遍性意義的基本因素，以此來解析復(fù)雜的制度現(xiàn)象。

第二，路徑依賴分析。諾斯將經(jīng)濟(jì)學(xué)中報(bào)酬遞增機(jī)制“嫁接”到制度變遷的研究中，并指出“制度設(shè)計(jì)者過去的抉擇決定了制度現(xiàn)有選擇的可能性”[3]，為路徑依賴提供了分析空間。路徑依賴基于中觀制度視角，認(rèn)為制度具有自我強(qiáng)化能力，表現(xiàn)為制度場域具有繼承性和穩(wěn)定性，舊制度的慣性會(huì)對(duì)后期的制度安排和路徑變遷的創(chuàng)新可能性帶來持續(xù)性影響。

第三，動(dòng)力機(jī)制分析。動(dòng)力機(jī)制分析基于微觀行動(dòng)者視角，考察制度變遷中具體行動(dòng)主體的運(yùn)行狀況。動(dòng)力機(jī)制的基本假設(shè)認(rèn)為，行動(dòng)主體非對(duì)稱性的權(quán)力分布推動(dòng)了制度變遷[4]，即制度相關(guān)行動(dòng)者在制度發(fā)展過程中的互動(dòng)和利益博弈成為其動(dòng)力機(jī)制的基礎(chǔ)。

二、我國研究生推免制度變遷歷程分析

改革開放后，在文革期間一度中斷的教育體制逐漸恢復(fù)，高等教育重獲新機(jī)。1984年，國家在研究生招生文件中明確提出要開展推免試點(diǎn)工作，標(biāo)志著現(xiàn)行研究生推免政策的正式提出。本研究根據(jù)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、推免制度重要政策文本的頒布時(shí)間以及制度變遷中的“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”，將變遷歷程劃分為以下五個(gè)階段。

（一）研究生推免制度的初創(chuàng)期（1984-1988年）

文革結(jié)束后，社會(huì)百廢待興，各界對(duì)科研人才和高級(jí)專門技術(shù)人才的需求凸顯，國家擬選拔更多優(yōu)秀本科應(yīng)屆生開展科學(xué)研究。但單一的統(tǒng)考招生方式不能適應(yīng)當(dāng)時(shí)研究生招生工作的變化，隨著報(bào)考和招錄人數(shù)迅速增加，加之報(bào)考條件門檻較低，高校招收了不少基礎(chǔ)薄弱的社會(huì)考生，生源質(zhì)量出現(xiàn)一定程度的下降。在人才緊需和招考現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的背景下，研究生推免制度開始醞釀。1984年初召開的“研究生招生改革討論會(huì)”對(duì)研究生推薦免試做了改革設(shè)想和討論。同年9月，“攻讀碩士學(xué)位研究生招生工作會(huì)議”召開，提出要開展推免試點(diǎn)工作。同年10月，國家教委發(fā)布《關(guān)于做好1985年招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》，提出應(yīng)當(dāng)將考試和推薦相結(jié)合，全國重點(diǎn)院?？赏扑]優(yōu)秀應(yīng)屆本科生免試攻讀碩士學(xué)位，標(biāo)志著現(xiàn)行研究生推免政策的正式提出，該年推免試點(diǎn)工作的順利開展開啟了推免招生的序幕。1985年5月，國家教委發(fā)布《關(guān)于1986年繼續(xù)做好推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試為碩士生的試點(diǎn)工作的通知》，成為推免工作的首份專項(xiàng)文件。此后近3年，國家教委又對(duì)推免工作的遴選比例、工作流程、選拔標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了細(xì)微調(diào)整和不斷完善。

這一階段是現(xiàn)行推免制度的初步創(chuàng)立時(shí)期，在社會(huì)人才亟需的背景下，推免制度從改革設(shè)想走向試點(diǎn)運(yùn)行，奠定了推免工作運(yùn)行的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，確立其在我國研究生招生制度中的重要地位。

（二）研究生推免制度的過渡期（1989-1996年）

1989年，受政治風(fēng)波等因素影響，高校學(xué)生的思想品質(zhì)和政治立場受到了進(jìn)一步的重視。時(shí)年10月，《關(guān)于做好1990年研究生招生工作的通知》提出進(jìn)一步提升招收有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀在職人員的比例；繼續(xù)堅(jiān)持德智體全面考核的方針，尤其注意加強(qiáng)對(duì)考生的思想和道德品質(zhì)的考核；1990年的應(yīng)屆本科生不參加全國統(tǒng)一考試，改為由高校推薦和招生單位考試相結(jié)合的選拔方式，未經(jīng)推薦的應(yīng)屆本科生不得被錄取。由此，在職人員可以參加全國統(tǒng)考，而應(yīng)屆本科生只能在推薦后參加考試，一改此前統(tǒng)考和推薦免試相結(jié)合的招生原則，推免不再是統(tǒng)考的補(bǔ)充，推薦成為報(bào)考的前提條件，推免制度實(shí)質(zhì)上陷入了中斷停滯。此后近一年，研究生招生工作開始恢復(fù)常態(tài)。1990年9月，《關(guān)于做好1991年研究生招生工作的通知》提出以往有推薦資格的高?？衫^續(xù)開展推免工作，但推薦比例須嚴(yán)格限定在1%以下，擴(kuò)大推薦數(shù)量須經(jīng)國家教委批準(zhǔn)。1992年，中共十四大召開，明確提出要發(fā)揮市場的資源配置作用，新形勢下要求政府下放權(quán)力。在此背景下，國家教委印發(fā)《關(guān)于國家教育委員會(huì)直屬高校深化改革，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見》，提出向部分高校下放碩士學(xué)位點(diǎn)調(diào)整和審核增列權(quán)，使高校辦學(xué)自主權(quán)和研究生招生自主性得到提升，為之后推免數(shù)量的擴(kuò)增奠定了基礎(chǔ)。1992年和1993年，各高校研究生推免比例基本上仍與1991年規(guī)定的1%的比例相持平。1992年后，全國經(jīng)濟(jì)形勢一片明朗，本科生更傾向于直接就業(yè)，研究生報(bào)考人數(shù)的相對(duì)下降引起了教育部門的關(guān)注。1994年，全國研究生考務(wù)工作會(huì)議上提到生源問題是鉗制研究生招生質(zhì)量的大問題，也是束縛研究生教育發(fā)展的大問題。為紓解研究生招生質(zhì)量的困境，國家教委于當(dāng)年決定增加推免高校的數(shù)量以招收更多優(yōu)秀本科應(yīng)屆生，規(guī)定設(shè)有研究生院的高校，其推免比例可擴(kuò)大到5%，其他高?？蛇_(dá)1%。之后的1995年和1996年，設(shè)有研究生院高校的推免比例基本仍維持在5%，其他高校則提高到了2%。[5]

該階段，推免工作受時(shí)局影響陷入實(shí)質(zhì)上的中斷狀態(tài)，之后又逐步恢復(fù)常態(tài)，經(jīng)歷了從停滯過渡到平穩(wěn)狀態(tài)的波動(dòng)階段。國家經(jīng)濟(jì)體制改革與研究生教育發(fā)展的需要，使推免比例在這一時(shí)期從驟然縮減走向穩(wěn)定增長，為后續(xù)的增量擴(kuò)張奠定了基礎(chǔ)。

（三）研究生推免制度的調(diào)整期（1997-2005年）

受市場經(jīng)濟(jì)的影響，考生傾向于報(bào)考就業(yè)態(tài)勢良好的應(yīng)用型專業(yè)，導(dǎo)致基礎(chǔ)學(xué)科專業(yè)遇冷，各學(xué)科專業(yè)上線人數(shù)不平衡現(xiàn)象愈發(fā)突出。1997年，國家教委決定直接下達(dá)各高校推薦名額，定額分配自此成為固定的制度安排。同年，國家教委又指出，推免名額應(yīng)相對(duì)集中在國家文理科基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)和科研基地學(xué)科點(diǎn)以及生源不足的專業(yè)，此類專業(yè)推免比例可提升至30%。該舉措使文理基礎(chǔ)學(xué)科以及生源短缺的專業(yè)得到了政策傾斜，一定程度上緩解了專業(yè)間招錄人數(shù)不平衡的問題。

隨著改革開放和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，推免制度服務(wù)國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢愈發(fā)明顯。為進(jìn)一步貫徹八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃和科教興國戰(zhàn)略，促進(jìn)人才向基層和西部流動(dòng)，1998年7月，共青團(tuán)中央和教育部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于實(shí)施青年志愿者支教扶貧接力計(jì)劃有關(guān)政策的意見》，規(guī)定應(yīng)屆大學(xué)生被錄取為研究生后，參加該項(xiàng)計(jì)劃后可保留入學(xué)資格。為配合該項(xiàng)政策實(shí)施，時(shí)年10月，教育部向22所高校劃撥共100個(gè)推免名額用于選拔研究生支教團(tuán)志愿者。研究生支教團(tuán)專項(xiàng)計(jì)劃的實(shí)施，打破了推免只與升學(xué)、科研相關(guān)聯(lián)的傳統(tǒng)，開啟了與社會(huì)實(shí)踐以及社會(huì)發(fā)展需要緊密聯(lián)系起來的先例。此后，多種專項(xiàng)計(jì)劃相繼出臺(tái)。2003年申奧成功后，為支持我國體育事業(yè)發(fā)展，教育部發(fā)文同意北京體育大學(xué)招收部分優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員和教練員免試攻讀碩士學(xué)位。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略和“三農(nóng)”問題日益受到關(guān)注，2004年，教育部下發(fā)《關(guān)于做好農(nóng)村高中培養(yǎng)教育碩士師資工作的通知》，提出開展農(nóng)村高中教育碩士師資培養(yǎng)計(jì)劃，選拔部分推免生畢業(yè)后到農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行教學(xué)，這進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)村地區(qū)教師隊(duì)伍整體素質(zhì)和基層教育水平的提升。

本階段，教育部相繼出臺(tái)了一系列密集的調(diào)整措施，推免制度與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系更加緊密，政策“工具性”進(jìn)一步突顯。推免類型更加多元，推免工作被賦予了更豐富的政治意涵，變遷歷程呈現(xiàn)為增量調(diào)整和存量優(yōu)化相互交織的態(tài)勢。

（四）研究生推免制度的成熟期（2006-2013年）

2006年7月，教育部對(duì)以往推免工作進(jìn)行了梳理和總結(jié)，出臺(tái)了《全國普通高等學(xué)校推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士學(xué)位研究生工作管理辦法（試行）》。推免工作的制度保障體系從以往的例行文件上升到了部門規(guī)章的高度，使其重要環(huán)節(jié)和程序都得到了行政法的“強(qiáng)意義”規(guī)范，意味著研究生推免工作在制度化和規(guī)范性上跨上了一個(gè)新階梯，成為推免制度成熟化的重要表征。推免工作在規(guī)章制度的約束下，其基本架構(gòu)逐漸趨于穩(wěn)定，但高校在推免工作開展中的自主權(quán)和能動(dòng)性增強(qiáng)。其表現(xiàn)之一就是對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院率先在全國舉辦首屆保研夏令營，該方式逐漸被推廣到其他高校，成為搶占優(yōu)質(zhì)生源的途徑之一。2007年，教育部增加了20所具備推免資格的高校，并要求將推薦名額向教育學(xué)、歷史學(xué)、醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)專業(yè)傾斜。2008年，教育部在當(dāng)年的研究生招生通知中強(qiáng)調(diào)了推免工作要在學(xué)校招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，推免名單經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究確定，進(jìn)一步突出了高校在推免工作中的主體地位。2009年，直博生也納入到推免招生方式當(dāng)中，進(jìn)一步擴(kuò)展了推免招生的范圍。為適應(yīng)社會(huì)發(fā)展對(duì)高層次應(yīng)用實(shí)踐型人才和職業(yè)技能型人才的需求，國家開始調(diào)整學(xué)術(shù)型和專業(yè)型碩士學(xué)位的結(jié)構(gòu)比例。2010年，教育部首次按照學(xué)術(shù)型和專業(yè)型學(xué)位類型劃撥推免名額，并要求各高校要引導(dǎo)優(yōu)秀生源攻讀專業(yè)學(xué)位研究生，提高專業(yè)學(xué)位研究生錄取質(zhì)量，以此配合高等教育從培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才為主轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)型人才與應(yīng)用型人才兩者兼顧的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。2011年，教育部加大力度，增加了50所具備推免資格的高校，并批準(zhǔn)具有理工農(nóng)醫(yī)等國家重點(diǎn)學(xué)科類的高校在本專業(yè)招收推免直博生。這些舉措進(jìn)一步完善了研究生推免工作的政策體系，為選拔和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才以及建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)提供了助推力。

該階段，國家首次出臺(tái)了推免工作的部門規(guī)章文件，使其在制度化和規(guī)范性上跨上了一個(gè)新階梯，成為推免制度走向成熟的重要標(biāo)志。同時(shí)，保研夏令營的出現(xiàn)，說明作為微觀行動(dòng)者的高校，在制度變遷中的參與性和能動(dòng)性日益顯現(xiàn)。

（五）研究生推免制度的深化期（2014年-至今）

保研夏令營活動(dòng)形式推廣之后，也引發(fā)了一系列問題。一是重點(diǎn)院校與普通院校之間的矛盾。重點(diǎn)院校由于占據(jù)較好的資源，更易吸引優(yōu)質(zhì)生源，導(dǎo)致普通院校推免生源紛紛流向重點(diǎn)院校，形成以馬太效應(yīng)為范本的高等教育資源配置模式加劇學(xué)術(shù)壟斷。[6]二是院校與學(xué)生之間的矛盾。在馬太效應(yīng)的旋渦下，缺乏吸引力的普通院校則采取限制本校學(xué)生向外校推免的方式來截留優(yōu)秀生源，造成學(xué)生的反對(duì)之聲不絕于耳。在眾多矛盾叢生的背景下，2014年，教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作辦法的通知》，規(guī)定下達(dá)名額時(shí)不再設(shè)置留校名額限制，也不再區(qū)分學(xué)術(shù)型和專業(yè)型碩士類型，切實(shí)保障考生自主報(bào)考；推免生比例不得超過招收單位招生計(jì)劃的一半；大力推進(jìn)信息公開，啟動(dòng)研究生推免服務(wù)管理系統(tǒng)。教育部建立統(tǒng)一監(jiān)督管理的平臺(tái)，將全國推免工作納入到信息化管理體系中，有利于提升推免工作的透明化和公平性。取消留校限制和區(qū)分學(xué)位類型的措施有利于打破招生壁壘，保障了推免生的擇校自主權(quán)，促進(jìn)了校際流動(dòng)和學(xué)術(shù)交流。規(guī)定推免生接收比例不得超過招生計(jì)劃的一半，給統(tǒng)考生留有了余地，進(jìn)一步形成了統(tǒng)考與推免兩種招生方式協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。這些舉措體現(xiàn)了政府為適應(yīng)外部環(huán)境變化和滿足制度相關(guān)行動(dòng)者需求而做出的政策調(diào)適，可見政府在制度變遷進(jìn)程中彰顯出“行動(dòng)成長”的印記，是推免制度走向深化發(fā)展的重要表現(xiàn)。但推免制度由于行政主導(dǎo)特征，政府扮演著“強(qiáng)供給的管制者”角色，政府和其他相關(guān)主體缺少有效溝通，政策的改進(jìn)與完善難免帶有“被動(dòng)性”和“滯后性”痕跡，固化了制度互動(dòng)的貫通機(jī)制，學(xué)生、高校的意見訴求難以被及時(shí)反饋和采納，因而處理好制度各主體間的對(duì)話協(xié)商是未來改革的應(yīng)有之義。隨著我國高等教育規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張，推免工作必須以擴(kuò)增存量來適應(yīng)高等教育格局變化。因此，2017年教育部增加了54所具備推免資格的高校。為配合落實(shí)強(qiáng)基計(jì)劃，2020年1月，《關(guān)于在部分高校開展基礎(chǔ)學(xué)科招生改革試點(diǎn)工作的意見》提出對(duì)拔尖計(jì)劃學(xué)業(yè)優(yōu)秀的學(xué)生，高校可在研究生推免等方面予以優(yōu)先安排。2020年上半年，新冠疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和就業(yè)市場造成重大影響，為配合落實(shí)中央關(guān)于“穩(wěn)就業(yè)”“保就業(yè)”的決策部署，時(shí)年11月，《關(guān)于做好2021屆全國普通高校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的通知》提出科研助理崗位及實(shí)聘人數(shù)作為“雙一流”建設(shè)監(jiān)測指標(biāo)，納入安排推免名額的重要參考因素?？梢?，推免制度與相關(guān)政策實(shí)現(xiàn)了協(xié)同性聯(lián)動(dòng)，成為政府借助教育資源調(diào)配推動(dòng)教育改革和相關(guān)政策實(shí)施的手段之一，其政策工具性已經(jīng)深深嵌套在我國教育體制中。

該階段，推免工作的透明性、公開性和公平性得到加強(qiáng)，政策工具性進(jìn)一步發(fā)揮，向著縱深發(fā)展的方向不斷邁進(jìn)。值得注意的是，進(jìn)入深化期以來，高校和學(xué)生等主體以初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的角色表達(dá)利益訴求的態(tài)勢進(jìn)一步涌現(xiàn)，這些制度相關(guān)行動(dòng)者的參與性和活躍性日漸提升，這實(shí)際上是推免制度與外部環(huán)境和現(xiàn)實(shí)需求相適應(yīng)的邏輯表征，說明強(qiáng)制性變遷中糅雜的誘致性變遷愈發(fā)明顯，釋放出制度變遷的重要訊息，即主張多元主體協(xié)同參與的理念和整合制度變遷方式應(yīng)是制度優(yōu)化的未來路向。

三、我國研究生推免制度變遷邏輯分析

（一）深層結(jié)構(gòu)：研究生推免制度的宏觀結(jié)構(gòu)分析

1.政府主導(dǎo)和理性選擇

縱觀研究生推免制度改革發(fā)展，政府長期維持著主導(dǎo)地位，支配著政策制定權(quán)，決定著推免工作的比例、資格審批、程序等事項(xiàng)，形成了自上而下的單向變遷路徑，構(gòu)成了推免制度變遷深層結(jié)構(gòu)的基本呈現(xiàn)。同時(shí)，政府以維護(hù)公共利益和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理性選擇為邏輯起點(diǎn)，發(fā)揮推免制度的“工具價(jià)值”特性，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國家發(fā)展和人民教育需求的積極回應(yīng)。從具體歷程來看，在制度初創(chuàng)期，為滿足國家發(fā)展和研究生招考的需求，推免制度應(yīng)運(yùn)而生。在制度過渡期，出于平息政治風(fēng)波、穩(wěn)定社會(huì)大局需要，推薦成為考試的前置條件，推免制度實(shí)質(zhì)陷入停滯階段。在制度調(diào)整期，為服務(wù)于八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃等國家發(fā)展戰(zhàn)略布局，“研究生支教團(tuán)”等專項(xiàng)推免計(jì)劃相繼實(shí)施。在制度成熟期，為規(guī)范推免工作，教育部出臺(tái)專門的部門規(guī)章文件，使其以行政法規(guī)范的形式被正式固定下來；為適應(yīng)國家發(fā)展對(duì)高層次應(yīng)用實(shí)踐型人才和職業(yè)技能型人才的需求，教育部開始逐步調(diào)整學(xué)術(shù)型和專業(yè)型碩士學(xué)位的推免比例，并向部分重點(diǎn)學(xué)科給予政策傾斜。在制度深化期，政府為調(diào)和各主體利益，關(guān)照學(xué)生群體的訴求呼聲，回應(yīng)高校和社會(huì)的關(guān)切，發(fā)揮好公共管理的職能，取消了專碩和學(xué)碩的比例分配，并要求各高校不得限制留校比例；為穩(wěn)定新冠疫情以來的就業(yè)形勢，又將高校聘任科研助理的情況納入到推免比例調(diào)控的考慮因素?？傊鲇诰S護(hù)公共利益的理性選擇，引導(dǎo)制度變遷朝著國家需要的方向發(fā)展。

2.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的驅(qū)動(dòng)

為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)人才是研究生教育的功能之一，研究生招生制度應(yīng)與社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。改革開放初期，我國各類領(lǐng)域人才奇缺，當(dāng)時(shí)的研究生教育主要以培養(yǎng)高級(jí)專門人才為目標(biāo)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展服務(wù)，推免制度在此背景下應(yīng)運(yùn)而生。1992年后，市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型強(qiáng)調(diào)政府調(diào)控與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，政府開始改變“大包大攬”的管理模式[7]，高校辦學(xué)自主權(quán)得到了較大提升，進(jìn)一步刺激了高校為爭取推免資格和獲得優(yōu)質(zhì)生源的主動(dòng)性和積極性。為滿足重點(diǎn)高校對(duì)此的訴求，國家教委于1994年增加了推免高校數(shù)量和推薦比例。受到市場經(jīng)濟(jì)的影響，考生傾向于報(bào)考就業(yè)態(tài)勢良好的的熱門專業(yè)，導(dǎo)致基礎(chǔ)學(xué)科專業(yè)遇冷，各學(xué)科專業(yè)上線人數(shù)不平衡現(xiàn)象愈發(fā)突出。在此背景下，國家于1997年實(shí)施推薦數(shù)量定額分配，并向文理基礎(chǔ)學(xué)科提供政策傾斜，以紓解招生失衡的問題。1998年，金融危機(jī)波及中國，資本密集、壟斷性產(chǎn)業(yè)給勞動(dòng)力密集型的制造業(yè)帶來挑戰(zhàn)，我國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)調(diào)整的新時(shí)期，高等教育擴(kuò)招成為拉動(dòng)內(nèi)需刺激經(jīng)濟(jì)增長的重要手段之一[8]。高等教育的擴(kuò)招使人才培養(yǎng)的質(zhì)量和效率問題成為關(guān)注的焦點(diǎn)，推免制度選拔人才的功能受到重視，推薦數(shù)量的存量擴(kuò)增與調(diào)整優(yōu)化便成為改革措施之一。2008年，“次貸危機(jī)”席卷全球，加之十年來本科生連續(xù)擴(kuò)招使大學(xué)生就業(yè)與市場需求之間的矛盾愈發(fā)凸顯，社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)實(shí)踐技能型人才的需求進(jìn)一步凸顯，專業(yè)型研究生招生受到了重視。為此，教育部首次將推免名額劃分為學(xué)術(shù)型和專業(yè)型學(xué)位兩種，加強(qiáng)對(duì)專業(yè)學(xué)位的政策支持，以適應(yīng)研究生教育結(jié)構(gòu)變化的需要。可見，推免制度既受社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況制約，又服務(wù)于為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)人才，不斷適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化。

3.高等教育自身發(fā)展的邏輯和教育理念的有效表達(dá)

教育既要與政治、經(jīng)濟(jì)等外部環(huán)境相適應(yīng)，也要與教育自身發(fā)展需求和內(nèi)部結(jié)構(gòu)狀況相協(xié)調(diào)。研究生推免制度作為高等教育制度體系的組成部分，其變遷內(nèi)嵌于高等教育自身的發(fā)展邏輯中。文革結(jié)束后，我國教育系統(tǒng)逐步恢復(fù)，1977年頒布的《關(guān)于高等學(xué)校招收研究生的意見》標(biāo)志著研究生教育的重新回歸，1980年頒布的《中華人民共和國學(xué)位條例》使我國高等教育走上了制度化發(fā)展的道路。研究生教育的恢復(fù)引發(fā)了積蓄已久的“考研熱”，導(dǎo)致實(shí)際招生和報(bào)名人數(shù)出現(xiàn)較大的不平衡，為調(diào)和招錄矛盾，優(yōu)化研究生教育質(zhì)量與規(guī)模層次，推免制度從改革試點(diǎn)走向正式實(shí)施，為研究生招生選拔開辟了一條新途徑。1999年是我國高等教育規(guī)模增長的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)，加快了我國高等教育大眾化的步伐，推免比例受此影響呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢。進(jìn)入21世紀(jì)，國家意志的強(qiáng)力作用使高等教育發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)了急速強(qiáng)力轉(zhuǎn)軌，從中低速發(fā)展直接切入超高速發(fā)展，并很快完成大眾化的基本目標(biāo)。[9]在此背景下，為適應(yīng)國家高等教育規(guī)模不斷擴(kuò)張，教育部分別于2007年、2011年、2017年增加了具備推免資格高校的數(shù)量?？梢?，嵌套在高等教育制度體系中的推免制度，依托了高等教育整體向前發(fā)展的推力，成為其變遷的深層結(jié)構(gòu)之一。

理念與制度實(shí)踐是復(fù)雜交錯(cuò)在一起的，影響著制度選擇的方向、模式和結(jié)果。[10]研究生推免制度自產(chǎn)生起，就以“選拔高質(zhì)量人才，提升研究生招生質(zhì)量”的教育理念為導(dǎo)向，這成為推免制度變遷的內(nèi)在主線，并在制度、利益和理念之間的結(jié)構(gòu)性互動(dòng)中演繹著各變量之間的交互關(guān)系。文革結(jié)束后，鄧小平提出“尊重知識(shí)，尊重人才”的口號(hào)，知識(shí)份子地位開始恢復(fù)與上升，高校和導(dǎo)師群體的教育使命感得到加強(qiáng)，他們迫切希望提升研究生的選拔和培養(yǎng)質(zhì)量，推免制度便是在此背景下逐漸成為教育專家們心中的改革設(shè)想。上世紀(jì)80年代初期，“早出人才，快出人才”口號(hào)響徹全國教育界，高效率地培養(yǎng)和選拔人才成為迫切的時(shí)代課題，推免制度應(yīng)時(shí)而出。1992年后，受市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的影響，研究生報(bào)考人數(shù)相對(duì)下降，研究生招生質(zhì)量受到鉗制，國家隨即增加推免高校的數(shù)量，實(shí)際上也是充分發(fā)揮了推免制度“選拔人才、提升招生質(zhì)量”的政策功能。2006年，教育部提出研究生教育要從“規(guī)模擴(kuò)張”向“提高質(zhì)量”轉(zhuǎn)變，為加大拔尖創(chuàng)新人才選拔和培育力度，國家于2007年增加推免高校數(shù)量和推免生比例。2020年，強(qiáng)基計(jì)劃要求推免對(duì)拔尖創(chuàng)新人才的優(yōu)先安排，也映射著選拔高質(zhì)量拔尖創(chuàng)新人才的理念。此外，推免制度相關(guān)文本都曾明確表達(dá)出選拔人才的價(jià)值指向，例如1984年發(fā)布的研究生招生通知提到以選拔優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生為目的，2014年發(fā)布的推免工作通知指出推免目的之一是“加強(qiáng)拔尖創(chuàng)新人才選拔，提高研究生招生質(zhì)量”。這些理念成為政府建構(gòu)制度框架和高校具體開展推免工作的重要遵照，其有效表達(dá)成為推免制度變遷的重要觀念力量，驅(qū)動(dòng)著制度內(nèi)在精神的充分伸發(fā)和制度生命的有效延展。

（二）路徑依賴：研究生推免制度的中觀制度分析

路徑依賴是一個(gè)自我強(qiáng)化的過程，即當(dāng)前制度擺脫不了以往制度慣性的影響而同構(gòu)出穩(wěn)定的、同質(zhì)性或可預(yù)見性的強(qiáng)化鎖定路向。推免制度的路徑依賴現(xiàn)象主要存在于以下兩個(gè)方面。一是制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)。制度理念上，“選拔高質(zhì)量創(chuàng)新人才，提升研究生招生質(zhì)量”的本原理念與使命從未改變，深深嵌套于研究生招生的行動(dòng)框架中；制度內(nèi)容和整體架構(gòu)上，推免制度變遷過程并不復(fù)雜，并未出現(xiàn)“制度斷裂”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，不同歷史時(shí)期雖有對(duì)政策內(nèi)容和制度框架進(jìn)行微調(diào)，但沒有發(fā)生根本性和創(chuàng)造性的變革，且這些調(diào)整舉措大多圍繞程序、標(biāo)準(zhǔn)、比例、資格審批等常規(guī)方面；制度相關(guān)主體的思維特征上，推免制度沿襲著政府主導(dǎo)和單向路徑的思維慣性，政策制定主體缺乏自我評(píng)價(jià)和反思超越的意識(shí)，主要表現(xiàn)為推免制度欠缺相應(yīng)的政策評(píng)估機(jī)制和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，導(dǎo)致缺乏對(duì)推免工作執(zhí)行現(xiàn)狀的評(píng)估調(diào)查和深度檢視，使推免資源囿于傳統(tǒng)利益格局下靜態(tài)固化的配置模式中。二是制度外部權(quán)構(gòu)模式。推免制度是政府主導(dǎo)的政策安排，隨著市場經(jīng)濟(jì)的建立和高等教育體制改革的推進(jìn)，高校和學(xué)生等相關(guān)利益主體的制度參與性雖有提升，但行政權(quán)力主導(dǎo)資源配置和布局調(diào)整的慣性依然強(qiáng)勁，強(qiáng)制性變遷特性顯著而穩(wěn)定。歷史制度主義指出對(duì)舊制度所進(jìn)行的成本投資會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)換成本高，以及學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期，共同使舊制度產(chǎn)生回報(bào)遞增機(jī)制[11]，造成路徑依賴現(xiàn)象。

1.推免制度運(yùn)行轉(zhuǎn)換成本較高。推免制度建立30余年以來，政府通過頒布政策文本、劃撥財(cái)政資金、建立管理平臺(tái)等方式保障推免工作的有序運(yùn)行，已經(jīng)投入了大量的財(cái)力和物力，各研究生招生單位從組織領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)保障、章程規(guī)則等多方面建立了配套的措施，久而久之勢必增加變革推免制度的沉沒成本。由于制度的政府供給性特征，制度變遷是整體性的，打破原有的制度供給模式意味著推行新制度，其必將在全國多所高校進(jìn)行，影響范圍大，易造成新制度的實(shí)施成本和摩擦成本都較高，一定程度上降低了制度變革的概率，使推免制度趨向路徑依賴的方向。

2.推免制度的學(xué)習(xí)效應(yīng)。學(xué)習(xí)效應(yīng)是指當(dāng)制度形成后，為了適應(yīng)該制度而產(chǎn)生的組織，能夠通過對(duì)制度的不斷實(shí)踐，掌握制度規(guī)則使活動(dòng)更加高效的開展，從而令人們認(rèn)可并接受該制度。[12]推免制度作為一項(xiàng)政府主導(dǎo)的供給性制度，遵循著自上而下單向的路徑邏輯，相關(guān)行動(dòng)者會(huì)不斷積累制度學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，并且迅速熟悉并掌握相關(guān)的新規(guī)則和新要求。各高校會(huì)深入解讀推免制度，遵守制度規(guī)范和要求，建立一套符合學(xué)校實(shí)情、更為具體的實(shí)施細(xì)則，使推免制度的理念深入人心并逐步固化。由于沒有新制度可以更好地取代推免制度，使借鑒和經(jīng)驗(yàn)?zāi)７率チ丝赡苄?，推免制度由此具有了路徑依賴的慣性。

3.推免制度的協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)是指正式制度產(chǎn)生之后，會(huì)導(dǎo)致相關(guān)其他正式或非正式制度的隨之確立，以補(bǔ)充這項(xiàng)正式制度，[13]形成制度共同體。研究生推免制度與研究生統(tǒng)考制度構(gòu)成了研究生招生制度，并與研究生獎(jiǎng)助制度、學(xué)位制度等構(gòu)成了研究生教育制度共同體。由于制度的相互嵌套與長期協(xié)調(diào)，推免制度的退出或變革要付出更多的成本。此外，研究生推免工作涉及中央政府、地方政府、各研究生招生單位等多個(gè)主體，他們形成了一個(gè)利益相關(guān)體。為適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，協(xié)調(diào)各主體之間的利益平衡，教育部相繼出臺(tái)相關(guān)政策，完善推免制度體系。譬如1998年以來，教育部相繼出臺(tái)“研究生支教團(tuán)”等推免專項(xiàng)計(jì)劃，既滿足了更多人提升學(xué)歷的需要，也充分考慮了全國統(tǒng)籌發(fā)展一盤棋的戰(zhàn)略規(guī)劃。事實(shí)上，現(xiàn)行推免制度已經(jīng)形成較為穩(wěn)定的利益格局，產(chǎn)生了制度協(xié)同效應(yīng)，使各方主體更易維持現(xiàn)有制度狀態(tài)，限制了自下而上的誘致性變遷力量，路徑依賴由此加強(qiáng)。

4.推免制度的適應(yīng)性預(yù)期。建立在特定制度基礎(chǔ)上契約的受歡迎程度的增加降低了規(guī)則持久性方面的不確定性[14]，當(dāng)某項(xiàng)制度取得良好的實(shí)施效果后，相關(guān)利益者會(huì)對(duì)制度產(chǎn)生適應(yīng)性預(yù)期，傾向于相信該項(xiàng)制度在未來也會(huì)有積極作用。推免制度在完善研究生多元招生錄取機(jī)制和加強(qiáng)拔尖創(chuàng)新人才選拔方面發(fā)揮了顯著作用，取得了較好的政策效應(yīng)和較為廣泛的認(rèn)可，國家不斷對(duì)其進(jìn)行完善和調(diào)整，使其適應(yīng)了我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和高等教育發(fā)展變化。但同時(shí)行政主導(dǎo)的單一模式也僵化了各主體間權(quán)益配置和政策參與的格局，高校的理性選擇就是自覺適應(yīng)政府的行為模式，這種適應(yīng)性預(yù)期在一定程度上阻滯了推免制度創(chuàng)新的可能。此外，協(xié)調(diào)效應(yīng)會(huì)推動(dòng)利益共同體維護(hù)該項(xiàng)制度的既得利益和預(yù)期成效，導(dǎo)致制度變遷的意愿降低，進(jìn)一步強(qiáng)化路徑依賴。

（三）動(dòng)力機(jī)制：研究生推免制度的微觀行動(dòng)者分析

權(quán)力的非對(duì)稱性被視為歷史制度主義動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)核，其認(rèn)為利益相關(guān)行動(dòng)者在互動(dòng)博弈中推動(dòng)了制度的發(fā)展與演進(jìn)。推免制度是政府主導(dǎo)下的供給性制度安排，這使權(quán)力秩序具有了非對(duì)稱性的特征。高校、學(xué)生等與政府組成了制度協(xié)同主體，他們之間的相互作用與利益博弈，正是推免制度變遷的推動(dòng)力量。改革開放初期，為培養(yǎng)高質(zhì)量人才，選拔優(yōu)秀本科生，進(jìn)一步緩解學(xué)生和高校之間的招生報(bào)錄矛盾，政府出臺(tái)推免制度，作為對(duì)統(tǒng)考制度的補(bǔ)充。隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立與完善，市場和高校逐漸走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的框架，高等教育與市場需求聯(lián)系加強(qiáng)，導(dǎo)致培養(yǎng)目標(biāo)功利化、專業(yè)社會(huì)職業(yè)化等市場化傾向，考生趨向于熱門專業(yè)、考生與招生單位之間供需關(guān)系緊張等問題涌現(xiàn)，向研究生招生提出了挑戰(zhàn)。為此，國家教委于1997年決定實(shí)行推薦數(shù)量定額分配，并向文理基礎(chǔ)學(xué)科基地班和生源不足的專業(yè)傾斜，以調(diào)和學(xué)生、專業(yè)和高校之間的利益博弈。1999年，《高等教育法》的頒布使高校的辦學(xué)自主性得到加強(qiáng)。進(jìn)入21世紀(jì)，我國高等教育逐漸邁入大眾化發(fā)展階段，高校和學(xué)生規(guī)模不斷擴(kuò)張，他們表達(dá)利益訴求的愿望日益彰顯，越來越多的高校呼喚獲得推免資格，更多的優(yōu)秀本科應(yīng)屆生也渴望通過推免爭取深造的機(jī)會(huì)。在這種背景下，政府相繼增加了推免高校的數(shù)量和推薦比例，以應(yīng)對(duì)研究生教育需求的增長。當(dāng)眾多高校采取“保研夏令營”來搶占優(yōu)質(zhì)生源時(shí)，馬太效應(yīng)被放大，重點(diǎn)院校與普通院校、學(xué)生與母校之間的利益值沖突凸顯，政府為此決定下達(dá)推免名額時(shí)不再設(shè)置留校名額限制，并要求推免生的比例不得超過全部招生計(jì)劃的一半，保障統(tǒng)考生的機(jī)會(huì)，調(diào)和了高校和學(xué)生間利益訴求不對(duì)稱性的矛盾。誠然，在制度初創(chuàng)期至調(diào)整期，政府絕對(duì)意義上主導(dǎo)推免制度的發(fā)展，但從制度成熟期到深化期，外部環(huán)境的變化促使政策效能得到生發(fā)和裂變，為高校和學(xué)生等微觀行動(dòng)主體以初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的角色參與制度變遷提供了機(jī)會(huì)，顯現(xiàn)出制度權(quán)力分配中不同行動(dòng)主體在既定制度框架要求下的相互關(guān)系和交疊博弈，保研夏令營被推廣和取消留校限制便是表現(xiàn)之一。概言之，政府、高校、學(xué)生等是推免制度當(dāng)中的利益相關(guān)行動(dòng)者，政府占主導(dǎo)的多元主體利益博弈深描出推免制度變遷動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)在圖景。

四、我國研究生推免制度變遷發(fā)展的優(yōu)化選擇

（一）充分觀照社會(huì)深層結(jié)構(gòu)，整合強(qiáng)制性變遷與誘致性變遷方式

制度變遷可分為誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷：前者指由個(gè)體在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的自下而上的變遷方式；后者由政府通過立法、政策制定等實(shí)現(xiàn)的自上而下的變遷方式。[15]兩種方式各有優(yōu)劣，彼此結(jié)合能最大程度減少制度創(chuàng)新變革的成本和阻力。長期以來，政府主導(dǎo)的供給性制度安排成為推免制度顯著而穩(wěn)定的特征，決定其變遷方式是以強(qiáng)制性變遷為主的。在制度初期，這種變遷方式對(duì)于制度安排建立、政策理念認(rèn)同等方面起著重要作用，但當(dāng)制度走向成熟和深化，卻在一定程度上削弱了制度創(chuàng)新和變革的意愿與能力，使制度調(diào)整帶有滯后性，例如深化期出臺(tái)的限制推免招生占比、取消留校限制和區(qū)分學(xué)位類型等優(yōu)化舉措都帶有被動(dòng)性的意味，并非制度決策者為適應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化而預(yù)先采取的主動(dòng)變革策略。透過深層結(jié)構(gòu)可觀之，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的推進(jìn)和教育體制改革的深入，與市場需求力量崛起相伴而生的是政府對(duì)大學(xué)控制力量的減弱。于是，高校和學(xué)生等主體逐漸以初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的角色參與到制度改革中，他們表達(dá)訴求的意愿以及參與制度建設(shè)的作用顯現(xiàn)，強(qiáng)制性變遷中糅雜的誘致性變遷愈發(fā)強(qiáng)烈，這正是推免制度與社會(huì)深層結(jié)構(gòu)和現(xiàn)實(shí)需求相適應(yīng)的邏輯表征，向外界釋放出誘致性變遷的訊息和導(dǎo)向。鑒于此，應(yīng)當(dāng)充分觀照推免制度發(fā)展中深層結(jié)構(gòu)和誘致性變遷的邏輯表征。當(dāng)前，政府放管服改革和管辦評(píng)分離改革、高等教育現(xiàn)代化治理的推進(jìn)及人文主義教育的復(fù)興，使高校自主權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，學(xué)生的主體性日漸受到重視，為促進(jìn)制度創(chuàng)新和完善提供了契機(jī)。我們應(yīng)把握好這些歷史關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)與機(jī)會(huì)窗口，整合自上而下的強(qiáng)制性變遷和自下而上的誘致性變遷，以減少推免制度改革創(chuàng)新的阻滯，引導(dǎo)其走向符合時(shí)代發(fā)展趨勢的變遷方向。具體來說，其一，發(fā)揮政府在推免制度變革創(chuàng)新中的宏觀調(diào)控作用，使其依靠強(qiáng)制性變遷優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)和保障變遷方向正確。教育部應(yīng)全面梳理和總結(jié)30余年來推免有關(guān)的政策規(guī)定，聚焦制度短板和教育需求，形成一套更為合理規(guī)范、更具實(shí)踐操作意義的推免工作制度體系，堅(jiān)持把立德樹人作為推免制度改革創(chuàng)新的根本價(jià)值遵循，以選才育人為本，推動(dòng)高校克服推免工作中“唯分?jǐn)?shù)”選拔傾向，注重學(xué)生綜合評(píng)價(jià)，優(yōu)化選拔標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，積極發(fā)揮好政府的教育服務(wù)功能，利用信息數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)等多種方式為推免工作提供更好的政策支持和引領(lǐng)，確保推免制度的改革符合新時(shí)代研究生教育規(guī)律和高等教育高質(zhì)量發(fā)展的方向。其二，恰當(dāng)運(yùn)用制度激勵(lì)和利益補(bǔ)償機(jī)制，促進(jìn)推免制度通過誘致性變遷實(shí)現(xiàn)“自下而上”的改革創(chuàng)新。例如，教育部可對(duì)積極創(chuàng)新和完善推免工作的高校給予榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)勇于探索、敢于創(chuàng)新試點(diǎn)推免工作的高校給予“容錯(cuò)”機(jī)會(huì)和改革失敗的成本補(bǔ)償，激發(fā)高校走出原有舒適區(qū)，促進(jìn)推免工作理念創(chuàng)新和管理革新，主動(dòng)設(shè)計(jì)及接納新制度，并及時(shí)做好經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和推廣工作，誘發(fā)多元主體協(xié)同參與變革創(chuàng)新的積極性，以減少制度變遷過程中的阻力和摩擦成本，提升變革效率。

（二）正確把握路徑依賴的規(guī)律，建立評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

通過路徑依賴，以往的制度遺產(chǎn)能夠限制當(dāng)下制度創(chuàng)新的可能范圍以及可供選擇的創(chuàng)新方式。[16]基于此，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)路徑依賴的機(jī)理和規(guī)律應(yīng)是制度創(chuàng)新的題中之義，須規(guī)避落入路徑依賴的自我鎖定狀態(tài)，正確把握推免制度路徑依賴形成的原因，回歸于解決制度變遷中的實(shí)踐問題。推免制度在制度轉(zhuǎn)換成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期的影響下形成了路徑依賴，在某種程度上限制了制度創(chuàng)新的可能范圍及選擇方式，制度變遷總是在繼承和延續(xù)原有框架的基礎(chǔ)上緩緩前行，沿襲著以往政府主導(dǎo)和單向路徑的思維慣性，政策制定主體缺乏自我評(píng)估和反思超越的意識(shí)。政府始終處于制度設(shè)計(jì)者和供給者的地位，高校、學(xué)生的實(shí)際訴求和建議難以被及時(shí)有效吸收，制度的完善常常局限于行政主體的單一視角。立足于雙一流建設(shè)強(qiáng)調(diào)建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，打破原有精英團(tuán)體的身份固化傾向的政策背景中[17]，可發(fā)現(xiàn)推免制度缺乏完善的評(píng)估和調(diào)整機(jī)制便是缺陷之一。一般而言，稱為“良法”的政策都有健全的執(zhí)行評(píng)估和調(diào)整改進(jìn)機(jī)制。國家雖然在推免程序、主體資格、比例等方面牢牢把關(guān)，但卻未對(duì)推免實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估，缺乏對(duì)真實(shí)執(zhí)行效果的深度檢視，這無益于制度的改進(jìn)優(yōu)化。長期以來，教育部對(duì)推免高校實(shí)行“只進(jìn)不出、只增不減”的原則，高校囿于靜態(tài)、固化的資源配置模式中，難以產(chǎn)生對(duì)本校推免工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新的積極性，甚至一些執(zhí)行不力或違規(guī)的高校也未受到追責(zé)和懲罰，這在一定程度上削弱了推免制度的實(shí)質(zhì)公平性和公信力，不利于充分發(fā)揮推免政策激勵(lì)高校提升辦學(xué)質(zhì)量和選拔高質(zhì)量人才的作用。對(duì)此，我們可從以下兩個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化。其一，構(gòu)建推免工作的評(píng)估機(jī)制。由教育部組織成立相應(yīng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則，對(duì)全國高校推免工作情況實(shí)施常態(tài)化評(píng)估，及時(shí)提出診斷意見和改進(jìn)措施，并鼓勵(lì)相關(guān)組織和研究機(jī)構(gòu)（例如中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)人才選拔與評(píng)價(jià)委員會(huì)等）開展第三方的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。當(dāng)前，全球科技競爭持續(xù)向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域延展，我國一些關(guān)鍵核心高新技術(shù)仍存在受制于人的窘境。這種背景下，應(yīng)當(dāng)更好地釋放推免制度選才育人的效能，發(fā)揮政策評(píng)估機(jī)制的導(dǎo)向、激勵(lì)、診斷和改進(jìn)功能，促進(jìn)各高校完善選拔推薦的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量體系建設(shè)，提升遴選接收標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和針對(duì)性，加強(qiáng)對(duì)拔尖創(chuàng)新人才的識(shí)別與推薦，并利用評(píng)估手段擴(kuò)大推免資源配置對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科、前沿交叉學(xué)科領(lǐng)域的傾斜，對(duì)接國家重大戰(zhàn)略和社會(huì)發(fā)展需求，形成“以評(píng)促建”“以評(píng)促改”“以評(píng)促強(qiáng)”的新制度格局。其二，建立健全推免工作的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。教育部應(yīng)綜合考慮本科畢業(yè)生基數(shù)、不同類型高校優(yōu)勢學(xué)科差異性、中西部高校生源外流、推薦工作成效和規(guī)范性等因素，建立更為合理公平的推免指標(biāo)分配原則和方案，制定科學(xué)具體的推免高校準(zhǔn)入和退出機(jī)制，根據(jù)工作成效和評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整高校的推免資格和推薦比例。同時(shí)，將評(píng)估結(jié)果納入雙一流建設(shè)考核、學(xué)科評(píng)估等參考體系中，打破靜態(tài)、固化的推免資源分配模式，優(yōu)化推免制度的資源配置結(jié)構(gòu)布局。

（三）合理處理多元主體關(guān)系，打造多元主體協(xié)同參與的制度模式

推免制度的變遷發(fā)展不僅依托于背后的宏觀社會(huì)背景，微觀行動(dòng)者的行為互動(dòng)也不容忽視。在推免工作實(shí)施過程中，政府是政策供給者，高校是具體執(zhí)行者，學(xué)生是目標(biāo)對(duì)象，教師是監(jiān)督者和評(píng)價(jià)者。他們在此過程中不可避免地要面對(duì)多元價(jià)值沖突和諸多問題，需要相應(yīng)的利益表達(dá)和溝通協(xié)商渠道來予以化解、彌合。但推免制度多數(shù)情況下只由政府制定政策來建構(gòu)，高校、教師、學(xué)生的實(shí)際訴求難以通過參與政策制定來實(shí)現(xiàn)，加之缺少溝通反饋機(jī)制，多元主體間無法達(dá)成有效溝通和互動(dòng)協(xié)商，制度變遷囿于單一決策主體的困境。為此，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握動(dòng)力機(jī)制場域下微觀行動(dòng)主體互動(dòng)博弈的現(xiàn)實(shí)格局，處理好多元主體的關(guān)系，提升高校、學(xué)生、教師、社會(huì)的話語權(quán)和參與性，打造多元主體協(xié)同參與治理的制度模式。具體來說，其一，理順多元主體關(guān)系，塑造協(xié)同參與治理的制度格局。在放管服改革和管辦評(píng)分離的思路下，一方面，政府要從“強(qiáng)供給的管制者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂暧^的調(diào)控者”角色。政府要持續(xù)推進(jìn)放管服改革，合理放權(quán)賦能，擴(kuò)大高校的招生自主權(quán)，在制度規(guī)范的框架內(nèi)進(jìn)一步增強(qiáng)高校推免工作的自主性、自為性和靈活性。同時(shí)，在教育行政單位有關(guān)部門的職責(zé)中增設(shè)推免監(jiān)督一項(xiàng)，使該部門可以接受并處理各方的舉報(bào)、申訴，推動(dòng)各高校將推免工作有關(guān)名額分配原則、推薦名單等應(yīng)予以公開的信息列入信息公開事項(xiàng)清單，避免推免過程中的“暗箱操作”、招生腐敗等問題，凝聚行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和社會(huì)公眾的監(jiān)督合力，確保程序透明公平、依法依規(guī)，形成對(duì)推免工作中決策行為及權(quán)力運(yùn)行過程的有效監(jiān)督。另一方面，明確高校、學(xué)院、學(xué)生和教師等其他主體的權(quán)責(zé)定位。明確高校做好管理職責(zé)，制定推免工作實(shí)施細(xì)則，做好監(jiān)督檢查、信息公開和申訴受理工作；落實(shí)院系層面選拔推薦責(zé)任，嚴(yán)格按照有關(guān)文件要求開展推免工作；強(qiáng)化教師的監(jiān)督和評(píng)價(jià)職責(zé)，保障推免工作的公平性和專業(yè)性；加強(qiáng)社會(huì)公眾和輿論媒體對(duì)推免工作的監(jiān)督，例如設(shè)立社會(huì)監(jiān)督員，使推免工作在陽光下運(yùn)行；明確學(xué)生的自主擇校權(quán)、申訴權(quán)和建議權(quán)，通過建立權(quán)益清單、監(jiān)督申訴渠道等方式充分保障學(xué)生的權(quán)益，學(xué)生可對(duì)“保護(hù)主義”“出身歧視”“強(qiáng)制留校”等行為申訴。通過上述舉措，促成相互制衡和合作共贏為內(nèi)核的共治理念，創(chuàng)設(shè)出多元協(xié)同參與的制度空間。其二，包容多元主體利益訴求，構(gòu)建推免制度共同體的溝通對(duì)話機(jī)制。應(yīng)以開放包容的態(tài)度正視多元價(jià)值沖突問題，重視多元主體的話語權(quán)，在教育行政部門和高校層面分別設(shè)置相應(yīng)的意見反饋和溝通渠道，例如設(shè)立電子信箱、電話熱線、座談會(huì)、意見反饋定點(diǎn)聯(lián)系人等，鼓勵(lì)他們在推免工作改革中建言獻(xiàn)策和對(duì)話協(xié)商，綜合考量高校、學(xué)生、教師和社會(huì)的意見及訴求，采納合理的建議，掌握并解決現(xiàn)實(shí)問題?；谝陨吓e措，力求在協(xié)商參與的“善治”格局下，建設(shè)多元主體互動(dòng)共通的未來路向，促進(jìn)制度協(xié)同創(chuàng)新，更好地發(fā)揮推免制度選拔拔尖創(chuàng)新人才和提升研究生招生質(zhì)量的政策使命。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）