高華 成金華 苑子義

摘 要： 新能源產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素，而技術(shù)創(chuàng)新始終是驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要角色。選取各地具有代表性的60家新能源企業(yè)為研究案例，運(yùn)用fsQCA的方法，基于組態(tài)的視角，從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和外部因素三個(gè)層面，探究技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)發(fā)展的影響路徑，并根據(jù)不同企業(yè)所在地將60家企業(yè)分類(lèi)，探究影響路徑的空間異質(zhì)性，研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)發(fā)展的核心因素為科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技活動(dòng)成果產(chǎn)出和政府補(bǔ)助；產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的路徑有五種，可大致歸納為政府補(bǔ)貼為主導(dǎo)型和科技活動(dòng)財(cái)力投入—科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)型兩類(lèi)；與此同時(shí)，不同地區(qū)的新能源企業(yè)的影響路徑存在明顯的異質(zhì)性，東部地區(qū)企業(yè)的影響路徑為科技活動(dòng)人力投入—政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)，中部地區(qū)影響路徑為政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)，而西部地區(qū)四個(gè)因素共同作用才可實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展。因此，各企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展環(huán)境因地制宜地采取相應(yīng)的措施，選擇適合自身發(fā)展的路徑推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)新能源行業(yè)的整體發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 技術(shù)創(chuàng)新； 新能源； 影響路徑； 空間異質(zhì)性； fsQCA

中圖分類(lèi)號(hào)： F424.3; F426.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2023.03.009

在能源轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，加強(qiáng)新能源技術(shù)的創(chuàng)新，是促進(jìn)清潔能源利用高質(zhì)量和高效化的重要手段。世界主要國(guó)家均把能源技術(shù)視為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的突破口，主要能源大國(guó)均制定了政策措施，加強(qiáng)太陽(yáng)能等新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新。美國(guó)發(fā)布了《通貨膨脹削減法案》，歐盟制定了《可再生能源發(fā)展法案》，日本出臺(tái)《面向2030年能源環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略》等，均把新能源技術(shù)視為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的突破口，制定各種政策措施以搶占發(fā)展制高點(diǎn)。中國(guó)國(guó)家能源局發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)新時(shí)代新能源高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》《“十四五”可再生能源發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》等規(guī)劃文件中，均提到需要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提升可再生能源利用水平。此外，包括高新技術(shù)企業(yè)15%低稅率、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等稅收支持工具，一定程度上降低了企業(yè)研發(fā)成本，促進(jìn)了太陽(yáng)能等新能源領(lǐng)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新［1］。

技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐。早在熊彼特提出創(chuàng)新理論時(shí)便指出，技術(shù)創(chuàng)新能夠破壞舊產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)，同時(shí)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生了調(diào)整和演變［2］，創(chuàng)新不僅可以直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而且可以通過(guò)技術(shù)的滲透作用放大各生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力，提高社會(huì)整體生產(chǎn)力水平。對(duì)于新能源行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新在新能源的成本降低和效率提高等方面起著至關(guān)重要的作用。其次，技術(shù)創(chuàng)新也可以推動(dòng)新能源的多元化發(fā)展。綜合利用太陽(yáng)能、風(fēng)能、水能等多種新能源形式，可以實(shí)現(xiàn)能源的互補(bǔ)性利用，提高能源系統(tǒng)的韌性和可持續(xù)性。同時(shí)，多元化的新能源發(fā)展也可以滿(mǎn)足不同地區(qū)和不同行業(yè)的能源需求，實(shí)現(xiàn)能源的“分散化”。而在一個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)往往是最重要的承擔(dān)者。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅決定了所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，而且極大地影響了全國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)。新能源企業(yè)具有技術(shù)高度密集的特征，是新能源技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的主力軍，新能源技術(shù)是新能源企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，只有不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，才能驅(qū)動(dòng)企業(yè)自身不斷發(fā)展，從而促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍存在較大的阻力，如新能源核心技術(shù)亟待突破。我國(guó)對(duì)新能源生產(chǎn)的依賴(lài)程度較高，沒(méi)有自己足夠的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)鍵技術(shù)仍然受到國(guó)外的制約，新能源技術(shù)還處于引進(jìn)消化、聯(lián)合設(shè)計(jì)過(guò)程中。而技術(shù)創(chuàng)新是新能源行業(yè)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)新能源的成本降低和效率提高，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)。那么，解決如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問(wèn)題是當(dāng)前的首要任務(wù)。為此，本文針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響路徑展開(kāi)研究，為促進(jìn)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考。

一、 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

在碳中和及高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)下，新一輪能源技術(shù)革命正在孕育興起，新的能源科技成果在不斷涌現(xiàn)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從國(guó)家、省域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等不同視角圍繞創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率以及影響因素等方面展開(kāi)了深入研究。

第一，關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究。對(duì)于創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究，目前學(xué)界主要是從區(qū)域和行業(yè)角度來(lái)開(kāi)展的。例如，肖凡和王姣娥等［3］基于行業(yè)的視角，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展相關(guān)研究，主要對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響因素等進(jìn)行了探討；何舜輝等［4］從區(qū)域角度對(duì)中國(guó)不同城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了測(cè)度，分析了15年間中國(guó)創(chuàng)新能力的時(shí)空演變格局。大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)或測(cè)度的研究都會(huì)首先建立相應(yīng)的指標(biāo)體系。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新能力的研究主要圍繞創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立和創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的方法兩方面來(lái)展開(kāi)。對(duì)于創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系，可主要分為單一指標(biāo)體系與綜合指標(biāo)體系。在現(xiàn)有的研究中，大多數(shù)學(xué)者都選擇了專(zhuān)利數(shù)量作為衡量新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。通常情況下，國(guó)外學(xué)者在確立評(píng)價(jià)體系并選取相應(yīng)的指標(biāo)后，下一步將度量其權(quán)重。在創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多采用傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)評(píng)判、主成分分析、算術(shù)平均加權(quán)、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)度分析法、模糊數(shù)學(xué)方法、CCR模型的DEA模型以及集對(duì)法等對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

第二，關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率的相關(guān)研究。從已有的國(guó)內(nèi)外研究成果中可以看出，現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新效率研究主要利用參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類(lèi)別的測(cè)度方法，從企業(yè)、行業(yè)以及區(qū)域?qū)哟稳齻€(gè)不同的研究層面來(lái)開(kāi)展研究。其中，參數(shù)方法的代表是SFA模型，是由Aigner，Lovell，Schmidt［5］和Meeusen，Vanden Broeck［6］各自獨(dú)立提出的。而非參數(shù)方法的代表是DEA模型，是由A.Charnes和W.W.Cooper等人于1978年首次提出的［7］，DEA模型也是目前大多數(shù)學(xué)者采用的研究模型，由于一般企業(yè)層面的數(shù)據(jù)難以獲得，故大多數(shù)研究采用的是規(guī)模以上企業(yè)或上市公司的數(shù)據(jù)來(lái)代表整個(gè)新能源產(chǎn)業(yè)。除了對(duì)于整個(gè)新能源行業(yè)的研究之外，也有不少學(xué)者對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)中的光伏產(chǎn)業(yè)、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)、水能產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。

第三，關(guān)于新能源技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究。國(guó)內(nèi)外研究者較多的是針對(duì)創(chuàng)新效率、區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究。多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)新能源的技術(shù)創(chuàng)新能力主要影響因素有創(chuàng)新投入［8］、創(chuàng)新環(huán)境［9-11］、外商投資［12-13］、產(chǎn)業(yè)［14-16］、政策環(huán)境［17］等。周麗等［18］研究了企業(yè)內(nèi)部治理因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，實(shí)證分析了政府補(bǔ)助對(duì)可再生能源企業(yè)創(chuàng)新效率的影響；王宏偉［19］對(duì)電價(jià)補(bǔ)貼政策對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)鏈的影響進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)估；王群偉等［20］從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的視角出發(fā)，從四個(gè)維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系。

總體來(lái)看，對(duì)于新能源技術(shù)創(chuàng)新的研究成果已經(jīng)十分豐富，但針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)研究卻較少；同時(shí)發(fā)現(xiàn)新能源技術(shù)創(chuàng)新的影響因素是多方面的，而技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展往往是由多重因素共同作用的結(jié)果，那么這些因素如何組合互動(dòng)、協(xié)同作用進(jìn)而實(shí)現(xiàn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，則是值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。然而，現(xiàn)有針對(duì)新能源企業(yè)發(fā)展影響因素的研究對(duì)于哪些因素組合更為有效還暫無(wú)定論，仍存在眾多問(wèn)題。如，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)因素和核心力量是什么？何種組態(tài)構(gòu)型能有效激活高企業(yè)發(fā)展水平？導(dǎo)致低企業(yè)發(fā)展水平的原因有哪些？這些路徑有何互動(dòng)關(guān)系？同時(shí)，目前還未有學(xué)者針對(duì)影響路徑的空間異質(zhì)性進(jìn)行研究，那么不同地區(qū)的企業(yè)影響路徑是否相同？有何差異？因此，本文收集了2017—2021年中國(guó)各省域具有代表性的新能源企業(yè)為研究對(duì)象，通過(guò)fsQCA的方法，基于組態(tài)的視角，探討技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)的影響路徑，并進(jìn)一步揭示了企業(yè)影響路徑的空間異質(zhì)性，分析我國(guó)東部、中部、西部企業(yè)影響路徑間的差異，希望能為促進(jìn)我國(guó)新能源企業(yè)的發(fā)展提供參考。

二、 研究方法與研究設(shè)計(jì)

本文將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)發(fā)展的影響因素分為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和外部因素三個(gè)層面，運(yùn)用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，基于組態(tài)的視角進(jìn)行分析，選取科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技活動(dòng)人力投入、科技成果產(chǎn)出和政府補(bǔ)助四個(gè)因素構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)發(fā)展的研究框架，研究框架如圖1所示。選取新能源行業(yè)具有代表性的60家企業(yè)作為研究案例，探討影響新能源企業(yè)發(fā)展的多元影響路徑，并將60個(gè)企業(yè)按照不同企業(yè)所在地進(jìn)行分類(lèi)研究，以揭示不同地區(qū)間影響路徑的異質(zhì)性。

圖1 研究框架

（一） 研究方法

定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis，QCA）將案例研究與定量研究的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，是一種建立在集合論和布爾運(yùn)算的基礎(chǔ)上的研究方法，它為解釋管理中的非對(duì)稱(chēng)性、多重并發(fā)因果關(guān)系、等效性等因素，提出了一種新的研究思路和方法［21］。QCA方法展示了案例導(dǎo)向方法的優(yōu)勢(shì)，充分利用了研究案例的可解性，將案例分解為條件變量和結(jié)果變量。這種方法適用于不同容量樣本的深度分析，并可進(jìn)行跨案例的樣本分析。在管理學(xué)領(lǐng)域，利用QCA方法能夠解決的研究問(wèn)題可以歸納為三個(gè)方面：一是探究結(jié)果具有等效性的多種路徑，二是解決前因復(fù)雜性問(wèn)題以及處理多個(gè)前因復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，三是作為分類(lèi)方法的深化與補(bǔ)充［22］。

QCA方法可以分成以下三種基本類(lèi)別：Crisp-set（清晰集合）、Fuzzy-set（模糊集合）以及Multi-value（多值集合）。其中，使用csQCA時(shí)，條件變量和結(jié)果變量的賦值均采用布爾邏輯0/1法，雖然在某種程度上克服了傳統(tǒng)案例導(dǎo)向研究的主觀(guān)局限性，但其適用范圍仍十分有限，通常在統(tǒng)計(jì)分析中采用的定距變量就超出了csQCA的適用范圍。而fsQCA利用與案例的實(shí)質(zhì)性知識(shí)相關(guān)的閾值對(duì)集成員資格進(jìn)行進(jìn)一步劃分，克服了csQCA的缺陷。建立模糊集有多種方式，其中常用的校準(zhǔn)方法有三值法（0.05，0.5，0.95）、四值法（0，0.33，0.67，1）、六值法（0，0.2，0.4，0.6，0.8，1）以及連續(xù)值等，分區(qū)可以更細(xì)粒度到連續(xù)的模糊集。模糊集的使用使得研究人員能夠從清晰的度量移動(dòng)到有序和連續(xù)的度量，并允許研究人員在創(chuàng)建度量時(shí)使用理論和實(shí)質(zhì)性知識(shí)［23］，從而達(dá)到識(shí)別條件變量作用機(jī)制的效果，能夠更準(zhǔn)確地反映案例的真實(shí)情況，將原始數(shù)據(jù)的損失降到最低。同時(shí)，與傳統(tǒng)的實(shí)證研究法相比，fsQCA深化了前因變量與結(jié)果之間的關(guān)系，可以展現(xiàn)因果關(guān)系之間復(fù)雜的內(nèi)部關(guān)聯(lián)，具有顯著的方法論優(yōu)勢(shì)，可以進(jìn)行多層次、多角度分析，從而可以對(duì)結(jié)果進(jìn)行更加深入的分析。通過(guò)fsQCA方法分析技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源發(fā)展機(jī)制，識(shí)別不同技術(shù)創(chuàng)新因素組合所構(gòu)成的多重并發(fā)因果路徑，能夠深化對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。fsQCA可以分析出案例中存在的等效因果鏈，即在得出同一結(jié)果的情況下，前因變量之間可能存在著多種組合方式。因此，通過(guò)這些組合方式進(jìn)行分析和解讀，可以得到具有說(shuō)服力的前因條件組合路徑。同時(shí)fsQCA分析方法可以找到引發(fā)相同結(jié)果變量的原因組態(tài)，并探討不同組態(tài)之間的互補(bǔ)性和替代性，進(jìn)一步加深對(duì)不同類(lèi)型技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平路徑的理解。綜上，fsQCA滿(mǎn)足本文的研究需求，本文選取fsQCA的方法探究技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響路徑。

（二） 變量設(shè)置及數(shù)據(jù)來(lái)源

在宏觀(guān)層面上，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的保障。在微觀(guān)層面上，技術(shù)創(chuàng)新可以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高其市場(chǎng)份額。技術(shù)創(chuàng)新能力是中國(guó)也是工業(yè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。另外，由于省域有關(guān)科研投入的數(shù)據(jù)難以獲取，所以本文選取中國(guó)各省具有代表性的新能源企業(yè)為例進(jìn)行研究。本文選取企業(yè)發(fā)展水平（EDL）作為被解釋變量，參考李鳳嬌［24］關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的衡量方法，構(gòu)建衡量新能源企業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)體系并根據(jù)研究對(duì)象做適當(dāng)調(diào)整（如表1所示），采用熵值法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重。具體計(jì)算公式如下：

EDL=w1X1+w2X2+…+wnXn（1）

式中，EDL代表新能源企業(yè)發(fā)展水平，w1～wn代表各指標(biāo)權(quán)重，X1～Xn各類(lèi)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化之后的指標(biāo)數(shù)值。

通過(guò)參考有關(guān)研究［19，25-26］，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源發(fā)展往往均涉及科技創(chuàng)新的投入階段、科技創(chuàng)新的成果產(chǎn)出階段以及外部影響因素等多方面。因此，本文的條件變量從三方面選?。海?）科技活動(dòng)財(cái)力投入（CL）。資金投入是技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)力，是企業(yè)持續(xù)鉆研、進(jìn)一步科技創(chuàng)新、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的強(qiáng)有力財(cái)力支持。本文選取各企業(yè)的研發(fā)投入作為衡量該指標(biāo)的數(shù)據(jù)。（2）科技活動(dòng)人力投入（RL）?？蒲腥藛T是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，科技活動(dòng)人力投入將會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)能力，研發(fā)能力直接決定企業(yè)的創(chuàng)新水平進(jìn)而影響企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。本文選取各企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)作為衡量該指標(biāo)的數(shù)據(jù)。（3）科技成果產(chǎn)出（CG）。科技成果產(chǎn)出是科技成果轉(zhuǎn)化的直接衡量指標(biāo)，有利于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。本文選取各企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為衡量該指標(biāo)的數(shù)據(jù)。（4）政府補(bǔ)助（BZ）。政府補(bǔ)助是企業(yè)發(fā)展的助推器，它反映國(guó)家對(duì)新能源企業(yè)的支持程度及政策對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。本文選取各企業(yè)獲得的政府補(bǔ)助來(lái)衡量該指標(biāo)的數(shù)據(jù)。

所有變量選取2017—2021年五年數(shù)據(jù)的平均值作為評(píng)價(jià)依據(jù)?？傎Y產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和無(wú)形資產(chǎn)數(shù)據(jù)來(lái)源于東方財(cái)富網(wǎng)；從業(yè)人員數(shù)量、研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)和政府補(bǔ)助來(lái)源于各企業(yè)年報(bào)；專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)來(lái)源于Incopat。

三、 實(shí)證結(jié)果分析

（一） ?數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

校準(zhǔn)是指賦予案例的特定條件集合隸屬度的過(guò)程，校準(zhǔn)后的數(shù)據(jù)更具解釋性，而未校準(zhǔn)的數(shù)據(jù)只能顯示各樣本的相對(duì)位置。把變量校準(zhǔn)為集合需要依據(jù)理論知識(shí)和實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定三個(gè)錨點(diǎn)，分別對(duì)應(yīng)完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的門(mén)檻值，校準(zhǔn)后的集合隸屬介于0～1之間［27］。按照Ragin提出的5%（Fully Out）、95%（Fully In）以及交叉點(diǎn)50%（Crossover Point）的標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)［28］，各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表2所示。

（二） 單變量必要性分析

基于模糊集定性比較分析方法的要求，在進(jìn)行條件組態(tài)分析之前要對(duì)每一個(gè)條件進(jìn)行單獨(dú)的必要性檢驗(yàn)，建立在集合論基礎(chǔ)上的分析方法，判斷原因變量是否為導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)的必要條件，即判斷原因變量對(duì)應(yīng)的案例集合是否為結(jié)果變量對(duì)應(yīng)案例集合的子集。本文采用fsQCA3.0軟件分析了科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技活動(dòng)人力投入、科技成果產(chǎn)出、政府補(bǔ)助四個(gè)條件變量對(duì)企業(yè)發(fā)展水平的必要性，結(jié)果如表3所示。

參考學(xué)者們成熟的QCA研究［29］，設(shè)置0.9的一致性門(mén)檻值，當(dāng)一致性得分大于0.9時(shí)，則判定該條件為結(jié)果的必要條件。觀(guān)察上表分析可知，對(duì)于企業(yè)發(fā)展水平（EDL），科技活動(dòng)財(cái)力投入（CL）的一致性為0.79，其中有77.6%的案例可以解釋科技活動(dòng)財(cái)力投入（CL）構(gòu)成實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)發(fā)展水平（EDL）的必要條件。同理觀(guān)察到四個(gè)條件的一致性水平均不高于0.9，故不存在作為結(jié)果變量必要條件的單個(gè)條件變量。這說(shuō)明單項(xiàng)前因條件對(duì)企業(yè)發(fā)展水平的解釋力較弱，企業(yè)發(fā)展不一定必須通過(guò)某個(gè)條件實(shí)現(xiàn)。

（三） 真值表構(gòu)建

依據(jù)Ragin和Fiss的建議［30］，一致性閾值設(shè)置為“0.75”的情況為準(zhǔn)入性“最低要求”，一般為0.8，結(jié)合本文內(nèi)容，將一致性大于0.8的組態(tài)結(jié)果賦值為1，小于0.8賦值為0。構(gòu)造的真情如表4所示。

其中，計(jì)算得出產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的組態(tài)有9條，在高科技活動(dòng)財(cái)力投入、高科技活動(dòng)人力投入、高科技成果產(chǎn)出、高政府補(bǔ)助四個(gè)因素共同作用下產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平這一組態(tài)包含的案例數(shù)最多，說(shuō)明該組態(tài)具有較強(qiáng)的代表性。

（四） 條件組合分析

在真值表分析過(guò)后，fsQCA3.0軟件會(huì)輸出三種解，分別為復(fù)雜解、簡(jiǎn)約解與中間解。復(fù)雜解基于原始數(shù)據(jù)，不納入任何邏輯余項(xiàng)，即不考慮沒(méi)有被案例覆蓋的部分，復(fù)雜解得出的案例最多，且最繁瑣；簡(jiǎn)約解納入所有邏輯余項(xiàng)，構(gòu)型數(shù)量最少，但不評(píng)價(jià)其合理性，可能存在與事實(shí)不符的情況；中間解介于二者之間只納入符合理論方向預(yù)期的邏輯余項(xiàng)，且不會(huì)消除必要條件，復(fù)雜度適中，被多數(shù)學(xué)者采用［31］。fsQCA運(yùn)行結(jié)果如表5所示。

由于復(fù)雜解與中間解結(jié)果一致，因此將兩種解合并再結(jié)合簡(jiǎn)約解輔助進(jìn)行分析。遵循前人研究［32］經(jīng)驗(yàn)，在中間解與簡(jiǎn)約解中同時(shí)出現(xiàn)的條件變量為“核心要素”，會(huì)對(duì)被解釋變量產(chǎn)生關(guān)鍵影響，該條件存在用●表示，不存在用Wingdings 2UA@表示；而只存在于中間解中，不存在于簡(jiǎn)約解的條件變量用●表示，不存在用Wingdings 2UA@表示；空白表示可有可無(wú)。分析中最為關(guān)鍵的指標(biāo)是覆蓋率與一致性，一致性是指該條件組合是被解釋變量必要條件的強(qiáng)度大小，同樣大于0.8即可；而覆蓋率是反映條件組態(tài)與被解釋變量的相關(guān)性，類(lèi)似于回歸分析中的R2。下表所呈現(xiàn)的是高企業(yè)發(fā)展水平的條件組態(tài)構(gòu)型。

如表6所示，產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平5種條件組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性水平均大于0.8，符合一般標(biāo)準(zhǔn)。其中，總體解的一致性為0.8，覆蓋度為88.1%，由此可見(jiàn)，五種組態(tài)均可視為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平的充分條件組合。同理，表7顯示產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的路徑有5種組態(tài)，所有組態(tài)的單個(gè)解與總體解的一致性也均高于0.8，總體解的一致性為0.81，覆蓋率為89.4%，五種組態(tài)也均可視為產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的原因組合。

1.對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平的組態(tài)分析。通過(guò)對(duì)組態(tài)構(gòu)型觀(guān)察可以看出，五個(gè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的條件組態(tài)構(gòu)型可大致分為兩大類(lèi)：一是由組態(tài)1、組態(tài)2和組態(tài)4為一類(lèi)所構(gòu)成的由政府補(bǔ)貼為主導(dǎo)型；二是由組態(tài)3和組態(tài)5為一類(lèi)所構(gòu)成的由科技活動(dòng)財(cái)力投入-科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)型。下面試對(duì)二者進(jìn)行詳細(xì)分析。

第一，政府補(bǔ)貼主導(dǎo)型。組態(tài)1、組態(tài)2和組態(tài)4有同樣的核心條件，即高政府補(bǔ)貼。組態(tài)1表示在科技成果產(chǎn)出較低時(shí)，高政府補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)高的企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.85的一致性支持。有國(guó)電電力、中環(huán)股份、晶澳科技、上海電力、中來(lái)股份、吉電股份6家企業(yè)符合這一情況，這六家企業(yè)分別位于遼寧、天津、河北、上海、江蘇、吉林，均位于我國(guó)東部地區(qū)。組態(tài)2表示在科技活動(dòng)財(cái)力投入較低時(shí)，高政府補(bǔ)貼同樣可以實(shí)現(xiàn)高的企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.83的一致性支持。有大唐發(fā)電、禾望電氣、億晶光電、中來(lái)股份、華銀電力、吉電股份6家企業(yè)符合這一情況，分別位于北京、廣東、浙江、江蘇、湖南、吉林，除華銀電力外，均位于我國(guó)東部地區(qū)，同時(shí)與組態(tài)1中有相同的兩家企業(yè)。組態(tài)4表示在高科技人力活動(dòng)和高政府補(bǔ)貼的情況下可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.85的一致性支持，且覆蓋率最高，有20家企業(yè)符合該情況。由此可見(jiàn)，高政府補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)在其他投入上的不足，因此，新能源企業(yè)若可以得到國(guó)家高度支持的話(huà)，可以得到充分的發(fā)展，但該類(lèi)組態(tài)構(gòu)型并不是由技術(shù)創(chuàng)新所驅(qū)動(dòng)。

第二，科技活動(dòng)財(cái)力投入-科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)型。組態(tài)3和組態(tài)5有同樣的核心條件：科技活動(dòng)財(cái)力投入和科技成果產(chǎn)出。組態(tài)3表示高科技活動(dòng)財(cái)力投入和高科技成果產(chǎn)出可以彌補(bǔ)較低政府補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)高的企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.82的一致性支持，有長(zhǎng)江電力、粵水電和福斯特三家企業(yè)符合這一情況，位于湖北、廣東與浙江。這也與第一類(lèi)組態(tài)構(gòu)型相呼應(yīng)，即科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技成果產(chǎn)出與政府補(bǔ)助相互彌補(bǔ)。組態(tài)5表示在政府補(bǔ)助相對(duì)較弱的情況下，高科技活動(dòng)財(cái)力投入、高科技活動(dòng)人力投入和高科技成果產(chǎn)出可以實(shí)現(xiàn)高的企業(yè)水平，該組態(tài)得到高達(dá)0.93的一致性支持，且覆蓋率也很高，有18家企業(yè)符合該情況。這再一次印證科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技成果產(chǎn)出與政府補(bǔ)助相互彌補(bǔ)。而科技活動(dòng)財(cái)力投入與科技成果產(chǎn)出分別對(duì)應(yīng)著科技成果轉(zhuǎn)化的投入和研發(fā)兩個(gè)階段，因此，科技活動(dòng)資金的充分投入和科技成果的高效產(chǎn)出是新能源企業(yè)高水平發(fā)展的關(guān)鍵因素。

2.對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)非高企業(yè)發(fā)展水平的組態(tài)分析。通過(guò)對(duì)組態(tài)構(gòu)型觀(guān)察可以看出，五個(gè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的條件組態(tài)構(gòu)型可大致分為兩大類(lèi)：一是由組態(tài)A和組態(tài)E為一類(lèi)所構(gòu)成低政府補(bǔ)貼為核心要素；二是由組態(tài)B、組態(tài)C和組態(tài)D為一類(lèi)所構(gòu)成的低科技活動(dòng)財(cái)力投入或低科技成果產(chǎn)出為核心要素。下面試對(duì)二者進(jìn)行詳細(xì)分析。

第一，組態(tài)A和組態(tài)E路徑條件較為相似，有同樣的核心條件，即低政府補(bǔ)貼。組態(tài)A表示低政府補(bǔ)貼和低科技活動(dòng)人力投入產(chǎn)生低的企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)一致性為0.92，且有高覆蓋率，有20個(gè)企業(yè)符合該情況。組態(tài)E表示在極低的政府補(bǔ)助情況下，相對(duì)較高的科技活動(dòng)財(cái)力投入和科技成果產(chǎn)出仍會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)也有較高的0.93的一致性，有長(zhǎng)江電力、粵水電和福斯特三家企業(yè)符合情況，位于湖北、廣東與浙江。這也再一次與高企業(yè)發(fā)展水平的政府補(bǔ)貼主導(dǎo)型相對(duì)應(yīng)，再一次說(shuō)明政策影響的重要性。

第二，組態(tài)B、組態(tài)C和組態(tài)D路徑條件也較為相似，有低科技活動(dòng)財(cái)力投入和低科技成果產(chǎn)出二者或其中一個(gè)為核心要素。組態(tài)B表示在低科技活動(dòng)財(cái)力投入和低科技成果產(chǎn)出二者核心要素的共同影響下產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平的情況，有0.898的一致性，且也有高覆蓋率，有20家企業(yè)符合條件。組態(tài)C表示在高政府補(bǔ)貼和低科技成果產(chǎn)出為核心條件下，產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平的情況，該組態(tài)有0.79的一致性，有國(guó)電電力、中環(huán)股份、晶澳科技、上海電力、中來(lái)股份和吉電股份6家企業(yè)符合該情況，分別位于遼寧、天津、河北、上海、江蘇、吉林，均位于我國(guó)東部地區(qū)。組態(tài)E表示在高政府補(bǔ)貼和低科技活動(dòng)財(cái)力投入為核心條件下，產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平的情況，該組態(tài)有0.86的一致性，有大唐發(fā)電、禾望電氣、億晶光電、中來(lái)股份、華銀電力和吉電股份6家企業(yè)符合該情況，分別位于北京、廣東、浙江、江蘇、湖南、吉林，除華銀電力外，均位于我國(guó)東部地區(qū)。說(shuō)明即使有較高的政府補(bǔ)貼，在低科技活動(dòng)財(cái)力投入和低科技成果產(chǎn)出任意一個(gè)為核心條件的情況下，即會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平。該類(lèi)型組態(tài)也與高企業(yè)發(fā)展水平的科技活動(dòng)財(cái)力投入-科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)型相呼應(yīng)，進(jìn)一步說(shuō)明科技活動(dòng)財(cái)力投入和科技成果產(chǎn)出的重要性。

綜上所述，經(jīng)過(guò)對(duì)高企業(yè)發(fā)展水平組態(tài)構(gòu)型與非高企業(yè)發(fā)展水平組態(tài)構(gòu)型進(jìn)行充分分析，揭示出技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平主要由科技活動(dòng)財(cái)力投入和科技成果產(chǎn)出所決定，同時(shí)還需具備國(guó)家政府的支持，充分的政府補(bǔ)助也是極其重要的影響因素，因此，新能源企業(yè)若想實(shí)現(xiàn)高水平的發(fā)展，首先要加大科技活動(dòng)財(cái)力的投入，加強(qiáng)科技成果專(zhuān)利產(chǎn)出，同時(shí)迎合國(guó)家政策，盡力申請(qǐng)政府的補(bǔ)助，以得到國(guó)家支持。

四、 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源行業(yè)發(fā)展之影響路徑的空間異質(zhì)性分析

通過(guò)觀(guān)察發(fā)現(xiàn)，本文選取新能源行業(yè)具有代表性的企業(yè)樣本中，大多處于東部地區(qū)，那么不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源行業(yè)發(fā)展的影響路徑是否會(huì)有差異，這也是值得研究的問(wèn)題，因此，對(duì)所選60家代表性企業(yè)的所在地進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，為研究空間異質(zhì)性做基礎(chǔ)準(zhǔn)備，如圖2所示。

圖2 企業(yè)所在地?cái)?shù)量統(tǒng)計(jì)圖

根據(jù)不同企業(yè)的所在地位于東部、西部和中部地區(qū)，將總樣本分為三個(gè)子樣本，同樣采用fsQCA的方法研究不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源行業(yè)發(fā)展的影響路徑的異質(zhì)性。對(duì)三個(gè)分樣本分別進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)；然后進(jìn)行單變量必要性檢驗(yàn)，對(duì)于東部地區(qū)與中部地區(qū)兩個(gè)樣本的四個(gè)條件一致性水平均不高于0.9，不存在作為結(jié)果變量必要條件的單個(gè)條件變量，進(jìn)一步進(jìn)行組態(tài)分析；西部地區(qū)的科技活動(dòng)財(cái)力投入為必要變量，一致性水平高于0.9，是產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的必要條件；然后構(gòu)建真情表，最后依據(jù)fsQCA軟件的測(cè)算結(jié)果繪制組態(tài)構(gòu)建表（見(jiàn)表8）以作分樣本分析，結(jié)果如表8所示。

1.從東部地區(qū)企業(yè)來(lái)看，產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平3種條件組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性水平均大于0.75，符合最低標(biāo)準(zhǔn)。其中，總體解的一致性為0.85，覆蓋度為89.9%，基本覆蓋全樣本。由此可見(jiàn)，兩種組態(tài)均可視為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平的充分條件組合。同理，產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的路徑有4種組態(tài)，所有組態(tài)的單個(gè)解與總體解的一致性也均高于0.75的最低標(biāo)準(zhǔn)，總體解的一致性為0.91，覆蓋率為82.4%，四種組態(tài)也均可視為產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的原因組合。

第一，對(duì)于東部地區(qū)企業(yè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的三種組態(tài)進(jìn)行分析，組態(tài)1的核心要素為高科技活動(dòng)人力投入與高政府補(bǔ)助；組態(tài)2和組態(tài)3的核心要素均為高科技活動(dòng)財(cái)力投入。因此，可以將東部地區(qū)企業(yè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的路徑分為兩類(lèi)，一類(lèi)為科技活動(dòng)人力投入-政府補(bǔ)助主導(dǎo)型；另一類(lèi)為科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)型。組態(tài)1為科技活動(dòng)人力投入-政府補(bǔ)助主導(dǎo)型，表示在高科技活動(dòng)人力投入與高政府補(bǔ)助可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.84的一致性支持，有較高的覆蓋率，華能?chē)?guó)際、中國(guó)電建、中天科技等18家符合該情況。組態(tài)2表示在高科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)下，即使有較低的科技活動(dòng)人力投入與科技成果產(chǎn)出，也可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.93的一致性支持，有天順風(fēng)能、上海電力和深圳能源三家企業(yè)符合該情況；組態(tài)3表示在高科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)下，同時(shí)在高科技成果的輔助下，即使有較低的政府補(bǔ)助也會(huì)實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.91的一致性支持，有長(zhǎng)江電力、粵水電和福斯特三家企業(yè)符合該情況。總體上可以看出，對(duì)于東部地區(qū)的企業(yè)，更為注重科技創(chuàng)新投入階段，科技活動(dòng)的財(cái)力與人力投入影響較大，同時(shí)政府補(bǔ)助也是決定因素之一。

第二，對(duì)于產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的四種組態(tài)進(jìn)行分析，組態(tài)A與組態(tài)D的核心因素均為低政府補(bǔ)助；組態(tài)B的核心因素為低科技活動(dòng)財(cái)力投入與低科技成果產(chǎn)出；組態(tài)C的核心因素為低科技活動(dòng)財(cái)力投入與低科技活動(dòng)人力投入。組態(tài)A表示在低政府補(bǔ)助為主導(dǎo)下，低科技活動(dòng)人力投入輔助下產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，有0.93的一致性支持；對(duì)比組態(tài)D，表示在低政府補(bǔ)助為主導(dǎo)下，即使有較高的科技活動(dòng)財(cái)力投入與高科技成果產(chǎn)出，也仍會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)有0.91的一致性水平，進(jìn)一步表明政府補(bǔ)助的重要影響力。組態(tài)B表示在低科技活動(dòng)財(cái)力投入與低科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)下，即使有較高的科技活動(dòng)人力投入也會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，有0.94的一致性。組態(tài)C表示在低科技活動(dòng)財(cái)力投入與低科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)下，即使有較高的科技成果產(chǎn)出仍會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，有0.95的一致性。通過(guò)橫向?qū)Ρ冉M態(tài)B與組態(tài)C存在明顯的替代性，在低科技活動(dòng)財(cái)力投入為核心因素的同時(shí)，只要低科技活動(dòng)人力投入與低科技成果產(chǎn)出二者之一為主導(dǎo)因素，即會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平的結(jié)果。

綜上所述，對(duì)于東部地區(qū)的企業(yè)而言，比較注重科技創(chuàng)新投入階段，同時(shí)政府補(bǔ)助也極其重要。但同時(shí)也不能忽略科技創(chuàng)新的產(chǎn)出階段，因?yàn)樵诘涂萍蓟顒?dòng)財(cái)力投入與低科技成果產(chǎn)出相互作用下將導(dǎo)致低的企業(yè)發(fā)展，這也進(jìn)一步加強(qiáng)了科技活動(dòng)財(cái)力投入這一指標(biāo)的重要性。東部地區(qū)的企業(yè)有著較為先進(jìn)的技術(shù)，同時(shí)有集群效應(yīng)，如長(zhǎng)三角城市群、京津冀城市群、珠三角城市群等，有著良好的成果共享?xiàng)l件，如果在科技活動(dòng)投入階段人才儲(chǔ)備豐富與資金實(shí)力雄厚，同時(shí)受到政府支持，將有力地促進(jìn)國(guó)有企業(yè)高水平發(fā)展。這與上一節(jié)整體新能源影響路徑相近，這也進(jìn)一步說(shuō)明了樣本選擇具有代表性且大部分在東部地區(qū)，符合東部地區(qū)企業(yè)在新能源行業(yè)的發(fā)展中起重要帶頭作用的事實(shí)。

2.從中部地區(qū)企業(yè)來(lái)看，產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平2種條件組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性水平均大于0.75，符合最低標(biāo)準(zhǔn)。其中，總體解的一致性為0.76，覆蓋度為62.5%。由此可見(jiàn)，兩種組態(tài)均可視為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平的充分條件組合。同理，產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的路徑有2種組態(tài)，所有組態(tài)的單個(gè)解與總體解的一致性也均高于0.75的最低標(biāo)準(zhǔn)，總體解的一致性為0.76，覆蓋率為61.7%，兩種組態(tài)也均可視為產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的原因組合。

第一，對(duì)于中部地區(qū)的企業(yè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的兩種組態(tài)進(jìn)行分析，組態(tài)1′的核心要素為高政府補(bǔ)助；組態(tài)2′的核心要素為高科技活動(dòng)人力投入。因此可歸納為政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)型。組態(tài)1′表示在高政府補(bǔ)助主導(dǎo)下，即使有較低的科技活動(dòng)財(cái)力投入與科技活動(dòng)人力投入，也可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.78的一致性支持，有華銀電力和吉電股份兩家符合該情況。組態(tài)2′表示在高科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)下，即使有較低的科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技成果產(chǎn)出和政府補(bǔ)助，仍可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.77的一致性支持，有山煤國(guó)際一家企業(yè)符合該情況。總體上可以看出，對(duì)于中部地區(qū)的企業(yè)，科技活動(dòng)人力投入和政府補(bǔ)助這兩種因素有較大的影響，同時(shí)明顯發(fā)現(xiàn)科技活動(dòng)人力投入更為重要，甚至可以彌補(bǔ)其他三個(gè)因素的影響。說(shuō)明對(duì)于中部地區(qū)而言，大力引入研發(fā)創(chuàng)新人才是第一要?jiǎng)?wù)。

第二，對(duì)于產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的兩種組態(tài)進(jìn)行分析，可大致分為同一類(lèi)，核心條件為低科技活動(dòng)人力投入。組態(tài)A′表示在低科技活動(dòng)人力投入為主導(dǎo)，低科技成果產(chǎn)出與低政府補(bǔ)助輔助下產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，有0.84的一致性支持。組態(tài)B′表示在低科技活動(dòng)人力投入為主導(dǎo)，低科技活動(dòng)財(cái)力投入輔助下，即使有較高的政府補(bǔ)助也會(huì)產(chǎn)生低企業(yè)發(fā)展水平，有0.72的一致性。總體上看，對(duì)于中部地區(qū)而言，科技活動(dòng)人力投入極其重要，這也與產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的路徑相呼應(yīng)，同樣強(qiáng)調(diào)科技活動(dòng)人力投入，而且通過(guò)對(duì)比，組態(tài)B′即反映出相比政府補(bǔ)助，科技活動(dòng)人力投入的影響更大。

綜上所述，中部地區(qū)的企業(yè)更注重科技活動(dòng)人力投入，同時(shí)政府補(bǔ)助也是重要因素。說(shuō)明對(duì)于中部地區(qū)而言，大力引入研發(fā)創(chuàng)新人才是主要目標(biāo)。這也符合我國(guó)實(shí)際情況，中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代推動(dòng)中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)中明確指出中部地區(qū)應(yīng)提高關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力，不斷縮小與東部地區(qū)的技術(shù)差距。而研發(fā)人才儲(chǔ)備是提高技術(shù)的重要前提之一，由于我國(guó)大量研發(fā)人才更加傾向于向北上廣深一線(xiàn)城市與東部發(fā)展程度高的城市流動(dòng)，因而中部地區(qū)一直注重人才需求與引進(jìn)，搶人大戰(zhàn)從未停歇，通過(guò)不同的人才引進(jìn)政策來(lái)吸引研發(fā)創(chuàng)新人才留在中部地區(qū)。

3.從西部地區(qū)企業(yè)來(lái)看，產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平僅有一種條件組態(tài)，其單個(gè)解和總體解的一致性水平均大于0.75，符合最低標(biāo)準(zhǔn)。其中，總體解的一致性為0.99，覆蓋度為71.7%。由此可見(jiàn)，該組態(tài)均可視為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高企業(yè)發(fā)展水平的充分條件組合。同理，產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的路徑也僅有一種組態(tài)，單個(gè)解與總體解的一致性也均高于0.75的最低標(biāo)準(zhǔn)，總體解的一致性為1，覆蓋率為73.3%，該組態(tài)也均可視為產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的原因組合。

第一，對(duì)于西部地區(qū)的企業(yè)產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的一種組態(tài)進(jìn)行分析，組態(tài)1″的四個(gè)要素均為核心要素，表示只有在高科技活動(dòng)財(cái)力投入、高科技活動(dòng)人力投入、高科技成果產(chǎn)出與高政府補(bǔ)助這四個(gè)因素共同作用下，才可以實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，該組態(tài)得到0.99的一致性支持，有隆基綠能一家企業(yè)符合該情況。以上表明，對(duì)于西部地區(qū)的企業(yè)而言，由于西部地區(qū)的發(fā)展程度較低，在技術(shù)、資金、人才等方面相對(duì)落后一點(diǎn)，因此，單純的某一因素主導(dǎo)并不能實(shí)現(xiàn)高的發(fā)展水平，四個(gè)因素均對(duì)西部地區(qū)企業(yè)的發(fā)展有著重要的貢獻(xiàn)，必須同時(shí)具備四個(gè)因素均為較高水平，才能實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平。

第二，對(duì)于產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的也僅有一種組態(tài)，組態(tài)A″表示在低科技活動(dòng)財(cái)力投入、低科技活動(dòng)人力投入、低科技成果產(chǎn)出與低政府補(bǔ)助共同作用下將導(dǎo)致低企業(yè)發(fā)展水平，有1的一致性水平。該情況也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)這四個(gè)因素的重要影響，同時(shí)也反映出另一實(shí)際情況，即對(duì)于西部地區(qū)而言，正是因?yàn)榘l(fā)展程度較為落后，在某一方面加強(qiáng)投資，即可實(shí)現(xiàn)較大的進(jìn)步，也就是說(shuō)只要有某一因素并不為低的情況下，即可擺脫低發(fā)展水平，但并不能實(shí)現(xiàn)高的發(fā)展水平。

綜上所述，對(duì)于西部地區(qū)而言，科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技活動(dòng)人力投入、科技成果產(chǎn)出與政府補(bǔ)助均為重要影響因素。在四個(gè)因素的共同作用下，將明顯改變西部地區(qū)企業(yè)的發(fā)展情況，若四個(gè)因素均為高水平才可實(shí)現(xiàn)高企業(yè)發(fā)展水平，而同時(shí)為低則會(huì)導(dǎo)致低企業(yè)發(fā)展水平。與實(shí)際情況相聯(lián)系，因?yàn)槲鞑康貐^(qū)發(fā)展程度不高，在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、人才等方面均相對(duì)落后，在四個(gè)低水平因素作用下使新能源企業(yè)發(fā)展的水平也低。但相對(duì)落后的地區(qū)其發(fā)展的彈性也是相對(duì)較大的，當(dāng)某一方面進(jìn)行改善時(shí)，如國(guó)家加強(qiáng)西部地區(qū)的補(bǔ)助程度或通過(guò)某種方式吸引了大量研發(fā)人才，那么將大大促進(jìn)西部地區(qū)新能源行業(yè)的發(fā)展，擺脫偏低的發(fā)展水平，但很難實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展。較低的發(fā)展起點(diǎn)若想達(dá)到較高的目標(biāo)，必須付出加倍的努力。僅僅某一方面的改善并不能實(shí)現(xiàn)高的發(fā)展水平，必須四個(gè)因素全面提升，均為較高的水平，才會(huì)實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)新能源行業(yè)的高水平發(fā)展。

整體而言，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源行業(yè)發(fā)展的影響路徑是存在空間異質(zhì)性的，即不同地區(qū)的影響路徑并不相同。對(duì)于東部地區(qū)而言，其影響路徑為科技活動(dòng)人力投入-政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)；中部地區(qū)影響路徑為政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)；而西部地區(qū)四個(gè)因素共同作用才可實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展。造成技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源行業(yè)發(fā)展的影響路徑的空間異質(zhì)性與地區(qū)發(fā)展環(huán)境息息相關(guān)，通過(guò)研究空間異質(zhì)性也發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)與整體新能源行業(yè)發(fā)展的影響路徑相似，說(shuō)明當(dāng)前東部地區(qū)為新能源行業(yè)的主力軍，絕大多數(shù)代表性企業(yè)或新能源行業(yè)龍頭企業(yè)位于東部地區(qū)。而西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展則相對(duì)較為困難。

五、 結(jié)論及建議

根據(jù)60個(gè)案例及分類(lèi)后的fsQCA研究結(jié)果表明：（1）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新能源企業(yè)發(fā)展的核心因素為科技活動(dòng)財(cái)力投入、科技活動(dòng)成果產(chǎn)出和政府補(bǔ)助；（2）產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平的路徑有五種，可大致歸納為政府補(bǔ)貼為主導(dǎo)型和科技活動(dòng)財(cái)力投入-科技成果產(chǎn)出主導(dǎo)型兩類(lèi)；（3）產(chǎn)生非高企業(yè)發(fā)展水平的影響路徑并不是產(chǎn)生高企業(yè)發(fā)展水平組態(tài)的“非”集，表明定性比較分析實(shí)證結(jié)果的非對(duì)稱(chēng)性；（4）基于組態(tài)視角，表明產(chǎn)生高或非高企業(yè)發(fā)展水平的原因具有多重并發(fā)性；（5）不同地區(qū)的新能源企業(yè)的影響路徑是不同的，東部地區(qū)企業(yè)的影響路徑為科技活動(dòng)人力投入-政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)財(cái)力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)；中部地區(qū)影響路徑為政府補(bǔ)助主導(dǎo)型與科技活動(dòng)人力投入主導(dǎo)型兩類(lèi)；而西部地區(qū)四個(gè)因素共同作用才可實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展。

結(jié)合上述結(jié)論，我們提出相應(yīng)的建議如下：

第一，完善政府補(bǔ)貼政策體系，加大對(duì)新能源企業(yè)的技術(shù)補(bǔ)貼。由于我國(guó)新能源行業(yè)正處于成長(zhǎng)期階段，新能源企業(yè)的發(fā)展仍有許多的不確定性。新技術(shù)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)期難以確定，很容易造成企業(yè)利益損失，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的積極性衰退。而當(dāng)前我國(guó)正處在能源轉(zhuǎn)型階段，理應(yīng)得到政府的重視與扶持，只有完善政府補(bǔ)貼政策體系，加大對(duì)新能源企業(yè)的技術(shù)補(bǔ)貼，才能提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性，從而提高新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的預(yù)期收益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

第二，各企業(yè)要努力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，加強(qiáng)人才引領(lǐng)支撐作用，加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)等高水平科研單位合作交流，形成以企業(yè)為主體、高校及科研機(jī)構(gòu)通力合作技術(shù)創(chuàng)新體系。更好地提升企業(yè)科研人員的技術(shù)創(chuàng)新水平，同時(shí)利用更多的機(jī)會(huì)為企業(yè)引入高水平科研人才，形成強(qiáng)有力的科研人員儲(chǔ)備力量。

第三，因?yàn)椴煌貐^(qū)的企業(yè)影響路徑并不相同，因此，各企業(yè)首先要找準(zhǔn)自身定位，然后根據(jù)企業(yè)自身的情況，結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展環(huán)境，因地制宜地采取相應(yīng)的措施，提升核心因素水平，促進(jìn)企業(yè)高水平發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 文 格）

Technological Innovation Impact Path to Drive the

Development of New Energy Industry

GAO Hua， CHENG Jin-hua，YUAN Zi-yi

（School of Economics and Management，China University of Geosciences （Wuhan），

Wuhan 430078，Hubei，China）

Abstract：The new energy industry has become a key element to achieve carbon neutrality targets and high quality development，and technological innovation has always played an important role in driving the development of the new energy industry.This article selects 60 representative new energy companies from various regions as research cases using the fsQCA method from the perspective of configuration，explores the impact path of technological innovation to drive the development of new energy companies from three levels： technological innovation input，technological innovation output，and external factors，and classifies the 60 companies according to their locations to seek the spatial heterogeneity of the impact path.The study found that the core factors driving the development of new energy companies through technological innovation are financial input for technological activities，technological output and government subsidies.There are five paths that lead to high levels of business development，which can be roughly categorized into two types： government subsidy-led type and technological activity-led financial input-technological output-led type.At the same time，there is obvious heterogeneity in the impact paths of new energy companies in different regions.The impact path of companies in the eastern region is dominated by two types： technological activity-led human input-government subsidy-led type and technological activity-led financial input-led type.The impact path in the central region is dominated by two types： government subsidy-led type and technological activity-led human input-led type.In the western region，the four factors need to work together to achieve high-level development.Therefore，companies should take appropriate measures according to their own development environment and promote their development by choosing a suitable path，thereby driving the overall development of the new energy industry.

Key words：technological innovation; new energy; impact path; spatial heterogeneity; fsQCA