方麗莎

華東政法大學

0 引言

2022 年7 月5 日，斯里蘭卡破產(chǎn)的新聞席卷全球。對其破產(chǎn)原因進行分析，其中重要一點便是斯里蘭卡作為一個島國，島上沒有石油等能源供給，因此每年都呈現(xiàn)大額商品貿(mào)易逆差的情況，而俄烏戰(zhàn)爭更使全球能源價格飆升。由此可見，能源獨立對一個國家的重要性。無法實現(xiàn)能源獨立，對國家安全與經(jīng)濟會帶來重大的風險隱患。

實現(xiàn)能源獨立，就需要打造本國能源競爭力、提高競爭優(yōu)勢。在能源危機和環(huán)境壓力的背景下，一方面需要提高傳統(tǒng)能源利用效率，另一方面需要發(fā)展清潔能源穩(wěn)定供應，從而打造我國能源的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)能源獨立。然而，多年來我國在提高能源利用效率與清潔能源比重領域仍未取得跨越式的進步。將從提高我國能源競爭優(yōu)勢的角度，探討重塑我國能源產(chǎn)業(yè)制度，促進我國能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保障能源安全。

1 競爭優(yōu)勢來源于制度優(yōu)勢

1.1 競爭準則的選擇與運用

1.1.1 價格準則：最具效率的準則

競爭，是個體之間為了生存和發(fā)展所進行的一種博弈行為。由于資源具有稀缺性，因此需要競爭來決定稀缺的資源進行分配。競爭作為一種行為，必然有決定競爭勝負的準則，準則決定了取得勝利者應當滿足的條件。在日常生活中，實際隨處可見競爭準則，比如歷史戰(zhàn)爭中的武力準則、封建時代的權(quán)利分配準則以及先到先得的準則等。

市場經(jīng)濟中俗稱的價高者得，就是“價格準則”。在經(jīng)濟學領域，“價格準則”是唯一不存在租值消散的準則。能夠減少租值消散，也就意味能夠降低整個社會的交易費用。交易費用對一國經(jīng)濟至關重要，稍微降低，經(jīng)濟就增長，稍微增加，經(jīng)濟就下滑1周燕：《科斯定理與中國經(jīng)濟改革——從“產(chǎn)權(quán)—交易費用”的視角進行解釋》，載《學術研究》2015年第2期。

與“價格準則”相對應的，就是諸如權(quán)利分配、先到先得等的“非價格準則”。非價格準則實質(zhì)造成的是社會的凈損失。典型案例便是價格管制，當價格被認為限制后，實施排隊輪購。對于買方來說，雖然付出的金錢少了，但是排隊所損耗的時間卻長了，其耗費排隊的成本并未對社會產(chǎn)生增益。

價格作為一種競爭準則，通過對價值的傳遞，實現(xiàn)了從“全部浪費”到“部分浪費”的轉(zhuǎn)變。價格作為一種信息，較之其它所有的非價格準則也更具優(yōu)勢，節(jié)約信息費用（交易費用）從而提高了經(jīng)濟效率。

1.1.2 市場經(jīng)濟：價格準則的運用

所謂市場經(jīng)濟，指主要由個人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費的經(jīng)濟制度。在純粹的市場經(jīng)濟中，“價格是引導經(jīng)濟決策，從而配置稀缺資源的信號。對于經(jīng)濟中的每一種物品來說，價格確保供給與需求達到平衡”2［美］曼昆：《經(jīng)濟學原理:微觀經(jīng)濟學分冊》第7版，梁小民等譯，北京大學出版社2015年版，第92頁。因此，市場經(jīng)濟制度本質(zhì)上就是按照價格準則來配置資源的制度?！坝媱澖?jīng)濟”和“管制經(jīng)濟”是按照權(quán)力以及論資排輩作為競爭稀缺商品和資源的準則。誰的權(quán)力更大誰就能贏得商品競爭的勝利。而“市場經(jīng)濟”則將權(quán)力式的競爭準則改變?yōu)閮r格競爭準則，即誰出價高，誰獲得商品競爭比賽的勝利。改革開放以來，我國用“市場經(jīng)濟”代替了“計劃經(jīng)濟”和“管制經(jīng)濟”，讓市場起決定性作用，讓價格作為衡量商品競爭輸贏的標尺，取得了顯著的經(jīng)濟增長。

科斯指出對任何存在的接近于完全競爭的事物來說，正常情況下都需要一個精密的規(guī)則和規(guī)章體系，市場正是這樣一個為方便交換而存在的制度。也就是說，市場的存在是為了減少開展交易活動的成本，并提供創(chuàng)造性的活動3［美］羅納德·H.科斯：《企業(yè)、市場與法律》，盛洪，陳郁譯，上海格致出版社2014年版，第6-7頁。亞當·斯密也指出：“特定行業(yè)的貿(mào)易商或生產(chǎn)商的利益通常在某些方面與公眾利益是不同的，甚至是完全對立的。拓寬市場、減少競爭往往符合這些商人的利益。就拓寬市場而言，通常是符合公眾利益的，公眾當然會欣然同意。但是，減少競爭則往往與公眾利益相悖……”由此可見，在運用價格準則下的拓寬市場，更有利于交易成本的減少。

1.2 可持續(xù)性競爭優(yōu)勢來源

1.2.1 資源優(yōu)勢的不可持續(xù)性

探究能源產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢時，許多研究會將資源優(yōu)勢置于一個重要的地位。首先，資源優(yōu)勢可成為競爭優(yōu)勢。從歷史的角度來看社會的發(fā)展，資源占據(jù)著一個不可或缺的地位。在農(nóng)業(yè)是主要活動的早期，肥沃的河谷地區(qū)出現(xiàn)了最早的文明。貿(mào)易路線變化之后，坐擁豐富港口的西歐一躍而成世界霸主。資源的富足亦是國家實力的象征。正如劉易斯所言：“在人所作努力既定的條件下，同樣的努力在資源豐富的國家比在資源貧乏的國家會帶來更迅速的增長。”4［英］阿瑟·劉易斯：《經(jīng)濟增長理論》，梁小民譯，上海三聯(lián)書店1994年版，第59頁資源優(yōu)勢可以成為競爭優(yōu)勢，對于一個國家或一個地區(qū)而言，資源優(yōu)勢也通常是競爭優(yōu)勢的起點。自然資源通過提供國內(nèi)市場和投資資金，推動了一個國家的工業(yè)發(fā)展，從而使發(fā)展中國家更容易實現(xiàn)從欠發(fā)達向工業(yè)化的“起飛”。

然而，是否資源優(yōu)勢就能帶來長久的競爭優(yōu)勢，缺乏資源優(yōu)勢的國家便不能獲得能源競爭優(yōu)勢呢？工業(yè)革命以來，資源存量與財富的增加并未一直成正比發(fā)展，反而成了反比。資源富足國逐漸淪為財富貧窮國。于是有學者提出“資源詛咒”的命題。自1993 年Auty 提出“資源詛咒”假說5Auty R,Warhurst A.Sustainable development in mineral exporting economies.Resources Policy,Vol.19：1,p.14-29(1993)后，Sachs 和Warner 對“資源詛咒”這一假說進行開創(chuàng)性的實證檢驗6Ding N,Field B C.Natural resource abundance and economic growths.Land Economics,Vol.81：4，p.496-502(2005)，證實了經(jīng)濟領域存在“資源詛咒”。之后，我國學者也對該假說進行了進一步驗證7張志剛：《耕地資源與經(jīng)濟增長之間的關系研究一一基于“資源詛咒”假說的實證檢驗》，載《農(nóng)業(yè)技術經(jīng)濟》2018年第6期。在以上研究基礎上，提出了廣義的“資源詛咒”概念，如果資源富集區(qū)過度依賴資源，就會導致經(jīng)濟發(fā)展緩慢、環(huán)境惡化等現(xiàn)象。

在能源領域，能源大量開發(fā)、粗放利用，以能源開發(fā)利用產(chǎn)業(yè)為主導致其它產(chǎn)業(yè)萎縮形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，都會進一步削弱競爭優(yōu)勢。由此可見，僅依靠資源優(yōu)勢并不能夠帶來可持續(xù)性的競爭優(yōu)勢。Bulte8Bulte E H,Damania R & Deacon R T.Resource intensity,institutions,and development.World development,Vol.33：7，p.1029-1044(2005)等學者認為：“資源詛咒”并不是在所有資源豐富的地區(qū)都存在，僅在政府制度建設存在缺陷的地方存在。因此，制度或是競爭優(yōu)勢更有力的保證。

1.2.2 制度優(yōu)勢的可持續(xù)發(fā)展

如前所述，競爭準則多種多樣，但若試圖使某一競爭準則長久地發(fā)揮效力，就需要對應的制度來予以保障。

試圖穩(wěn)定運行價格準則的市場經(jīng)濟，就需要激發(fā)市場經(jīng)濟主體——企業(yè)的活力。在波特的競爭優(yōu)勢理論中，其率先提出了“五力模型”9［美］邁克爾·波特:《國家競爭優(yōu)勢》（上），李明軒等譯，北京，中信出版社2012年版，第65頁，指出影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的因素來源于企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境。之后，他又提出了“鉆石模型”，指出決定一個國家的某種產(chǎn)業(yè)在國際上競爭力的四個影響因素為生產(chǎn)要素、需求條件、相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)和企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對手的表現(xiàn)。因此，企業(yè)能否具有競爭力與外界的支持度息息相關。所以，市場競爭的成功與否很大程度上在于國家制度安排能否為企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)厚的制度環(huán)境。

因此，波特指出，國家層面的制度才是企業(yè)競爭的優(yōu)勢。上文已提到，企業(yè)的競爭優(yōu)勢受外在環(huán)境的影響，除此之外，一個企業(yè)擁有的競爭優(yōu)勢，僅靠一家企業(yè)或這一產(chǎn)業(yè)都很難保持下去，尤其是參與國際競爭的企業(yè)。只有國家才能夠延續(xù)并創(chuàng)造企業(yè)的競爭力。同理，試圖讓我國能源企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢，勢必需要塑造國家層面的制度優(yōu)勢。制度優(yōu)勢是一個國家的最大優(yōu)勢,制度競爭也是國家間最根本的競爭。

人類社會發(fā)展的歷史就是制度演變的歷史，各個國家較量的歷史就是制度較量的歷史，各個企業(yè)競爭的歷史就是制度優(yōu)勝劣汰的歷史。因此，競爭劣勢來自制度劣勢，競爭優(yōu)勢來源制度優(yōu)勢。

1.2.3 制度優(yōu)勢代替資源優(yōu)勢

中國有句老話叫做“靠山吃山”，至今影響著有些地方政府的發(fā)展思想。比如，山西因煤炭資源豐富，走上了“靠煤吃煤”的發(fā)展道路，然而當煤炭產(chǎn)業(yè)遇到瓶頸的時候，全省所賴以維持的經(jīng)濟就失去了競爭優(yōu)勢。日本經(jīng)濟曾經(jīng)歷了勞動力優(yōu)勢的時代，享有大量便宜的勞動力，但后續(xù)便出現(xiàn)勞動力不足的問題，但日本依靠技術迭代，利用自動化取代人工，延續(xù)了它優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力。由此可見，國家和政府選擇發(fā)展道路時，應當著眼于選擇能夠帶來持久性競爭優(yōu)勢的道路。勞動力、自然資源這些生產(chǎn)要素，并不會帶來持久的競爭力，只有生產(chǎn)率的提高才能帶來持久的競爭優(yōu)勢。而生產(chǎn)率穩(wěn)定性提高的保障，是價格準則的運用，是相對制度的保駕護航。

波特認為，在當今世界經(jīng)濟全球化的趨勢下，“繁榮是一國自己的事情，競爭力的大小也不再由先天繼承的自然條件所決定”10［美］邁克爾·波特:《國家競爭優(yōu)勢》（上），李明軒等譯，北京，中信出版社2012年版，第4頁。資源的確能夠帶來比較優(yōu)勢，但是已不再成為主要因素。國家的財富來自生產(chǎn)率，即勞動的效率，而不是生產(chǎn)要素。瑞典、日本、瑞士這些人口少、福利高的國家，勞動力的劣勢使得他們在工業(yè)發(fā)展上早就偏好于自動化作業(yè)。因為自動化作業(yè)可以大幅度提高生產(chǎn)率。

在同樣的制度激勵下，資源優(yōu)勢能夠使競爭實力更勝一籌。然而，如果缺乏制度的激勵，如無法形成競爭性市場，資源也無法在市場中進行交易，就無法轉(zhuǎn)化成為資本，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)。所以為了打破“資源詛咒”，成功將資源繼續(xù)轉(zhuǎn)化為資本，需要從資源優(yōu)勢走向以效率為先的制度優(yōu)勢。

2 我國能源產(chǎn)業(yè)的制度現(xiàn)狀

2.1 不完全市場

2.1.1 界定不清的產(chǎn)權(quán)

1）我國實行國家資源所有權(quán)制度，由國務院代行資源所有權(quán)

“國家所有”與私有產(chǎn)權(quán)相較對產(chǎn)權(quán)界定不清，負外部性更大，帶來普遍的浪費與破壞。單一所有權(quán)主體的制度設計使得權(quán)利不可流轉(zhuǎn)，資源無法通過市場定價進行流通，只能通過國家指令性計劃進行分配，資源配置效率低下。

2）為彌補單一國家所有權(quán)的缺陷，我國對資源設立了準物權(quán)

比如在礦產(chǎn)領域，設立了探礦權(quán)和采礦權(quán)。但矛盾的是我國將礦業(yè)權(quán)定位為用益物權(quán)，卻禁止相關牟利性交易11《礦產(chǎn)資源法》第6條：……禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。這不僅導致礦業(yè)權(quán)無法通過市場交易流轉(zhuǎn)至最具生產(chǎn)性用途的市場主體，降低資源配置的效率，也阻礙了礦業(yè)權(quán)市場價格的形成。究其原因，實質(zhì)是我國礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)至今未走出公共所有、政府管制的計劃供給模式，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)市場運行仍停留在“公”權(quán)市場階段。

由前述可知，目前我國資源產(chǎn)權(quán)制度形同虛設，究其原因是產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬界限不明，未實質(zhì)設定私有產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度的安排決定了企業(yè)的自主性。在私有產(chǎn)權(quán)制度下，企業(yè)具有較高的自主性。

2.1.2 市場準入的壁壘

雖然我國推進市場化改革多年，但民營資本進入能源市場依然步履維艱。比如，在礦產(chǎn)領域，礦業(yè)權(quán)登記管理審查的權(quán)限被牢牢把控在政府部門的手里。在電力行業(yè)，從新中國成立到改革開放再到進入新世紀以來，電力行業(yè)經(jīng)歷了從政企合一、縱向一體，到集資辦電、發(fā)電放開，到政企分開、廠網(wǎng)分家、引入行政許可，再到“管住中間、放開兩頭”，推進增量配電、探索特許經(jīng)營等多輪調(diào)整。實質(zhì)上，國有資本仍掌握著電力行業(yè)進出的門檻，限制了民營發(fā)電企業(yè)進入市場的步伐。

除了行業(yè)本身的準入壁壘之外，跨區(qū)域交易的壁壘也對市場競爭產(chǎn)生了負影響。電力工業(yè)長期以來形成了以省為基礎的電力供應格局，新一輪電力體制改革也是以各省的電力市場建設為起步。然而部分省份仍存在區(qū)域封鎖和地方保護行為，專場交易、跨省跨區(qū)交易限制準入等行為屢禁不止。

建立完全競爭的市場，就需要尋求市場主體的公平競爭權(quán)，需要消除市場準入的壁壘。無論是國有、民營還是外資企業(yè)，都可以在中國能源市場中無歧視經(jīng)營，根據(jù)自身的運營能力獲取預期穩(wěn)定、合理的回報。形成不同所有制企業(yè)同臺競爭的局面，才能在競爭中促進組織模式和科技創(chuàng)新，促進優(yōu)勝劣汰，提高產(chǎn)業(yè)效率。

2.2 “多功能”政府

2.2.1 行政干預代替自由競爭

與發(fā)達市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟壟斷不一樣，行政壟斷是指由行政機關利用其優(yōu)勢地位，濫用行政權(quán)力，限制市場競爭，為特定主體謀取不正當經(jīng)濟利益。

前述對市場準入設置壁壘，實際就是行政壟斷的表現(xiàn)。而在市場中，政府干預行為也處處存在。如今，我國正在大力建設完善碳排放交易市場，然而國內(nèi)試點市場存在著交易不連續(xù)、市場活躍度較低、價格代表性有限等問題，距離一個成熟的市場相差甚遠。一是我國碳市場關于配額的分配方式仍以免費分配為主，這實際仍是政府在進行干預，不利于形成完全競爭市場，更不利于企業(yè)的節(jié)能減排和技術進步。二是在政府發(fā)放清繳配額通知后，碳排放權(quán)市場交易活躍度顯著提升，表明我國控排企業(yè)以履約為主要目的參與碳市場，市場交易始終以政府為主導12陳星星：《中國碳排放權(quán)交易市場:成效、現(xiàn)實與策略》，載《東南學術》2022年第4期。實質(zhì)仍是在沒有齊全配套的制度安排下，僅靠政策所帶來的短期效益。研究亦表明，中國經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于政府干預造成資源錯配，導致企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平低下13Hsieh C T, Song Z M. Grasp the large, let go of the small: The transformation of the state sector in China. National Bureau of Economic Research,p.295-366(2015)。由此可見，我國能源市場化轉(zhuǎn)型滯后、市場機制不健全，集中表現(xiàn)為行政權(quán)力對市場的過度管控，共同導致了我國能源效率的低下。

2.2.2 財政激勵代替市場激勵

我國政府一直以來試圖通過政策來解決能源發(fā)展的外部性問題，最常見的方法就是財政補貼，進而影響資源定價，促進政府支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而如今從實施的效果來看，結(jié)果并不盡如人意。

在我國能源消耗結(jié)構(gòu)中，中國煤炭資源定價較低，在電力銷售方面也存在交叉補貼的狀況，這就導致中國能源的價格沒有與資源的稀缺程度聯(lián)系起來，在前期也未將環(huán)境帶來的損失等負外部性問題考慮在內(nèi)。實施由政府機構(gòu)統(tǒng)一定價的方式，雖然能夠保障能源價格的平穩(wěn)，但無法從真實的供需關系進行調(diào)控，很容易造成供需失衡、環(huán)境遭受破壞等情況的發(fā)生。而在原油行業(yè)，由于當前國際市場原油高速上漲，政府補貼顯得有些不足，這就導致國內(nèi)能源企業(yè)的生產(chǎn)積極性下降，在缺乏效益的同時，企業(yè)生產(chǎn)難以正常維持。

通常在予以補貼時，巨頭企業(yè)會獲得相對高額的補助，小型企業(yè)不具備競爭優(yōu)勢，最終會被市場所淘汰。可見，當政府用權(quán)力控制了能源產(chǎn)品定價，將大大損害配置的效率。因此，需要讓市場機制成為能源產(chǎn)品價格形成與能源產(chǎn)品資源配置的決定性手段。比較他國的發(fā)展也可以得出，財政激勵所具有的偏向性、短暫性都不能真正意義上解決能源發(fā)展的外部性問題?！霸跉W洲已經(jīng)衍生出靠吃政府財政生存的可再生能源企業(yè)，這些企業(yè)與政府的支持共進退?！?/p>

3 能源產(chǎn)業(yè)制度重塑的方向

3.1 技術進步引領產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

3.1.1 發(fā)展清潔能源

我國是能源消費大國，煤和石油等化石能源的消耗量居世界前列。在巨大的消耗量面前，我國的化石能源資源并不占優(yōu)勢，并且化石能源是不可再生資源，在保證經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的前提下，不斷減少對化石能源的依賴是塑造我國能源競爭優(yōu)勢的一條出路14IEA.World Energy Outlook 2021.［2022-8-23］.https://www.iea.org/reports/world-energy-outlook-2021。

中國具有豐富的清潔能源資源，是清潔能源的制造大國。然而，一方面，在國內(nèi)市場我國清潔能源的利用效率并不高。盡管我國也早已開始推行對清潔能源的利用，但在實證研究中發(fā)現(xiàn)，新能源全要素生產(chǎn)率的高低與技術水平緊密關聯(lián)。在對新能源分區(qū)域研究中15李平,陳星星：《中國新能源全要素生產(chǎn)率的實證測度及驅(qū)動因素》，載《東南學術》2021年第2期，發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)新能源全要素生產(chǎn)率最高，這得益于新能源技術效率的提高；而西南地區(qū)新能源全要素生產(chǎn)率低的主要原因則是技術進步的下降。

另一方面，在以專利量為創(chuàng)新標準的世界清潔能源市場上，中國亦缺乏強有力的技術競爭優(yōu)勢，使得中國清潔能源企業(yè)在拓展國際業(yè)務時遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟，甚至在國內(nèi)亦成為外國企業(yè)訴訟的對象。而與此同時，美國通過《美國發(fā)明法》等一系列專利制度改革，加快創(chuàng)造清潔能源的本土專利資源，迅速擴張清潔能源的國際競爭優(yōu)勢16楊宇靜,李曉秋：《美國清潔能源的專利制度改革及其對中國的啟示》，載《北京理工大學學報：社會科學版》2014年第3期。

因此，在發(fā)展清潔能源這一領域，需要技術進步來促進能源企業(yè)的競爭優(yōu)勢生成。

3.1.2 提升能源效率

除發(fā)展清潔能源之外，也需要對化石能源進行清潔利用，而這兩方面都需要提升能源利用效率，才可能形成核心競爭力。一是化石能源的有限性決定了誰在有限的資源中能夠獲取最大的收益，誰就能獲取最多的經(jīng)濟效益。二是雖然清潔能源是可再生資源，但企業(yè)在利用清潔能源時亦需要付出成本。因此，誰能夠在有限的時間內(nèi)用最少的成本獲取最多的產(chǎn)出，也將決定哪一家企業(yè)將在市場上具有更大的競爭力。由此，能源企業(yè)的競爭實質(zhì)是能源效率的競爭。

在不同學者的研究中，影響能源效率的因素包含能源消費結(jié)構(gòu)、能源開發(fā)水平、市場規(guī)模以及城鎮(zhèn)化率等。效率是投入與產(chǎn)出的比重，所以能源效率的提升主要通過改變投入與產(chǎn)出之間的關系，而能夠改變投入產(chǎn)出比的核心，就是技術水平。在相關學者的實證研究中，檢驗了全要素生產(chǎn)率對我國能源效率的影響，結(jié)果顯示技術效率對各行業(yè)的能源效率都能起到積極作用17段文斌，余泳澤：《全要素生產(chǎn)率增長有利于提升我國能源效率嗎？——基于35個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究》，載《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》2011年第4期。通過對傳統(tǒng)能源效率進行分解，顯示全要素生產(chǎn)率主要通過技術效率作用于能源效率18孫廣生，黃祎，田海峰，等：《全要素生產(chǎn)率、投人替代與地區(qū)間的能源效率》，載《經(jīng)濟研究》2012年第9期。

綜上所述，提升能源效率實現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也有賴技術升級的引領。

3.2 競爭市場實現(xiàn)技術突破

3.2.1 以公平為原則的競爭

打造競爭性市場，實現(xiàn)市場的有效競爭，根本在于賦予并保障各市場主體的公平競爭權(quán)，即以公平為原則進行競爭。

公平競爭包括自由競爭和正當競爭兩個方面。首先，自由競爭指各個市場主體所享有的平等參與市場競爭的權(quán)利，在經(jīng)濟法中也被稱為反限制競爭權(quán)。平等獲得能源基礎設施是促進能源市場競爭的先決條件19Nowak B. Equal access to the energy infrastructure as a precondition to promote competition in the energy market. The case of European Union.Energy Policy,Vol.38：7，p.3691-3700(2010)。其次，正當競爭指賦予市場經(jīng)營者在市場競爭中同等的法律地位，這要求政府需要遵守交易機會中立、經(jīng)營負擔中立、投資回報中立三大行為準則20丁茂中：《我國競爭中立政策的引入及實施》，載《法學》2015年第9期。在公平競爭的環(huán)境中，生產(chǎn)者會自覺采用效率最高的生產(chǎn)技術來降低生產(chǎn)成本，以應對價格競爭來獲取最大的利潤。因此，公平的競爭機制是激發(fā)市場活力、提升能源效率的關鍵。

在能源市場中，需要賦予民營企業(yè)平等參與能源交易的權(quán)利，國有企業(yè)對于能源資源的控制力和影響力應當通過技術優(yōu)勢之類的競爭優(yōu)勢獲得，而非政策或法律賦予的優(yōu)勢取得，杜絕因行政等原因形成的壟斷行為。

3.2.2 以效率為目標的市場

企業(yè)的目標是利益，而市場的目標則是效率。競爭性市場能使得以效率最大化為目標的市場與以利益最大化為目標的企業(yè)目標兼容，從而能夠持續(xù)性地維持企業(yè)與市場之間的良性互動，提高資源配置的效率。

市場經(jīng)濟中的競爭過程，也是各個市場主體為追求自身利益的最大化、實現(xiàn)其經(jīng)濟目標而在市場經(jīng)濟活動中進行較量的過程，因此，市場主體追逐利益的本性是競爭產(chǎn)生并存在的根源。在這個過程中，各個市場主體為了能夠降低成本、提升企業(yè)投入與產(chǎn)出之比，便需要通過不斷的創(chuàng)新，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提高，從而保障自身的競爭力。古典經(jīng)濟學家的競爭觀中也認為，競爭的功能是發(fā)現(xiàn)知識和改變無知邊界，發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容包括生產(chǎn)新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方法以及發(fā)現(xiàn)自然資源的新來源等21Kirzner I M.The driving force of the market:Essays in Austrian economis.Rutldg Pr,2000，p9。因此可以說，競爭驅(qū)動了技術創(chuàng)新、社會進步。

如前所述，政府善用財政激勵來促進企業(yè)的發(fā)展。然而，財政手段與市場手段相比，其效率性將大打折扣，因為財稅政策作為一種外生力量，一種政策性工具，往往具有階段性和不可持續(xù)性的特征，難以對產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成長期有效的激勵22［美］道格拉斯·C.諾思、羅伯斯·C.托馬斯：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社1999 年版，第89 頁。它包含了行政干預的色彩，不能充分發(fā)揮企業(yè)因試圖增強競爭力而不斷提高自身效率的優(yōu)勢。另外，因行政干預而未充分實現(xiàn)資源配置的財政市場不僅會造成財政資源的閑置和浪費，也容易影響經(jīng)濟運行的穩(wěn)定。所以，能源企業(yè)的發(fā)展不能僅僅依賴于財稅政策等外生力量，應當尋求可以助其發(fā)展的內(nèi)生力量——公平有效的產(chǎn)權(quán)制度。

3.3 產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)競爭市場

3.3.1 價格準則運用的前提

私有產(chǎn)權(quán)并非單指私人所有權(quán)，而是使用權(quán)、收入權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)的結(jié)合。即名義上的所有權(quán)并不重要，因為所有權(quán)并不直接涉及現(xiàn)實中特定商品或服務帶來的利益，真正重要的是直接和利益相關的使用權(quán)，比如我國礦產(chǎn)資源雖所有權(quán)歸屬國家所有，但探礦權(quán)、采礦權(quán)亦可歸屬私人主體。

可以設想，在一個貫徹保護私有產(chǎn)權(quán)制度的社會，公然搶奪稀缺物品、搶錢、騙錢乃至貪污受賄等行為因?qū)儆谇址杆接挟a(chǎn)權(quán)的性質(zhì)而被禁止，則用于競購物品的金錢基本上只能來自為社會做出貢獻而換取的收入，價格準則才是真正地得到徹底的貫徹?？梢酝葡耄@種真正得到貫徹的價格準則將會激勵人們努力為社會做出貢獻，以換取更多的收入，好讓自己在稀缺物品的競爭中增加勝算。

沒有私有產(chǎn)權(quán)，消費者就無法用出價來表達自己的用值，生產(chǎn)者也無法用出價來表達自己的成本。價格是私有產(chǎn)權(quán)制度下最為核心的契約條款，當價格作為一種行業(yè)內(nèi)的信息傳播開來，人們可以靈活運用這種信息施以不同的契約安排，例如議價、不二價、參考浮動價、價格分歧，等等。由于不同的價格決定機制對應了不同的交易費用，人們就可以選擇其中交易費用最低的契約形式。私有產(chǎn)權(quán)制度下形成的價格準則和市場制度，不僅“浪費”相對較小且具有信息優(yōu)勢，還可以通過最大限度發(fā)揮人的逐利動機來選擇契約形式、降低交易費用、促進分工演進，是資源配置的核心手段。巴澤爾認為，“產(chǎn)權(quán)被完整界定時，產(chǎn)品信息一定可以不費代價地獲得，（有關的）交易成本也一定為零23［以］約拉姆·巴澤爾：《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟分析》，費方域等譯，格致出版社·上海三聯(lián)書店·上海人民出版社2017年版，第4頁”。

因此，為了使價格準則得以成立,必須有嚴明有效地保護私人產(chǎn)權(quán)的法律制度作為游戲規(guī)則。價格準則要發(fā)揮作用，必須以私有產(chǎn)權(quán)為前提。

3.3.2 競爭市場運行的關鍵

市場經(jīng)濟制度的背后也是私有產(chǎn)權(quán)制度。科斯在他那篇《社會成本問題》中，闡述市場和價格機制的運作以產(chǎn)權(quán)清晰界定為前提24Coase R H.The problem of social cost:the citations.Chi.-Kent L.Rev.,Vol.71，p.809(1995)。科斯定理指明，在私有產(chǎn)權(quán)和市場機制的條件下，人們可以作出的契約選擇無窮無盡，能夠最大限度發(fā)揮人的逐利動機，降低交易費用，私有產(chǎn)權(quán)、交易費用、市場機制最終形成一種辯證關系。“產(chǎn)權(quán)能幫助一個人形成與其他人進行交易時的合理預期，界定人們?nèi)绾问找嬉约叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使其修正人們所采取的行動”25［美］哈羅德·德姆塞茨：《關于產(chǎn)權(quán)的理論》//［美］羅納德·H.科斯等：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，劉守英等譯，上海三聯(lián)書店2014年版，第71頁。

私有產(chǎn)權(quán)最大的特征是排他性，其他主體無法干預產(chǎn)權(quán)所有者對資源使用、收益分配的決策，從而使成本和收益最大程度集中于產(chǎn)權(quán)主體，大大降低外部性。而當市場主體可以支配其私有產(chǎn)權(quán)的資源時，資源才會最大程度得到利用，市場競爭也愈演愈烈。但公有產(chǎn)權(quán)由于其產(chǎn)權(quán)界限不清晰，產(chǎn)權(quán)成員在交易過程中付出的成本與收益往往不對等，資源配置的效率也大大降低。目前，我國能源領域?qū)嶋H并未運行私有產(chǎn)權(quán)制度，能源市場嚴重向央企國企傾斜，國有企業(yè)的優(yōu)勢直接等同于市場優(yōu)勢，難以形成多元產(chǎn)權(quán)激勵，因此競爭性市場更是難以建立。

4 能源產(chǎn)業(yè)法律制度的選擇

4.1 打破政府的權(quán)力桎梏

4.1.1 塑造服務職能

政府部門需要“放、管、服”，應當以調(diào)控產(chǎn)權(quán)效率為出發(fā)點，以設計公平與效率的產(chǎn)權(quán)制度為己任，作為干預市場的依據(jù)，重塑政府部門的服務職能。

有學者主張，市場存在失靈問題，因此需要政府的調(diào)節(jié)。對此，羅伯特指出26［美］羅伯特·考特，托馬斯·尤倫：《法和經(jīng)濟學》，史晉川，董雪兵等譯，上海，格致出版社，2010年版，第65頁，從表象上看是市場機制在調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟活動中出了問題，但從法和經(jīng)濟學的研究視角深究下去，許多市場失靈問題并不是市場機制本身的缺陷，而是由社會經(jīng)濟制度尤其是法律制度層面所引起的問題。社會經(jīng)濟制度尤其是法律制度的不完善或者不合理造成了交易費用過高和產(chǎn)權(quán)界定的困難，致使經(jīng)濟活動的主體無法利用市場機制從事經(jīng)濟活動。也即是制度的缺陷導致了市場機制發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行的前提條件缺失從而導致市場失靈的。為此，政府需要做的，是制定能夠充分發(fā)揮市場機制的制度。

因此，需要清晰界定政府與市場的關系，政府回歸服務者的角色，將競爭性環(huán)節(jié)還于市場，形成由價值決定價格、供求關系影響價格的市場體系，通過競爭來優(yōu)化資源的有效配置。行政裁量的權(quán)力越大，產(chǎn)權(quán)自由的邊際越小。政府需要控權(quán)，厘清自由裁量的邊界。為此，可在行政法領域中，建立中央層面的綜合性能源管理機構(gòu)，將分散在各部門的能源戰(zhàn)略與規(guī)劃、政策與法規(guī)、能源開發(fā)利用、環(huán)境保護等能源宏觀調(diào)控職能進行合并同類項，縮小政府管理與管制的權(quán)力空間，為產(chǎn)權(quán)效率提升增加機會27楊春桃：《論我國能源體制重構(gòu)的關鍵問題及其法律實現(xiàn)》，載《環(huán)境保護》2021年第9期，并進一步明確政府在能源領域的主要職能是維護產(chǎn)權(quán)效率，保證產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定。

4.1.2 框定監(jiān)管權(quán)限

前文已提到，市場失靈實質(zhì)源于政府失靈，因此政府應當回歸其角色，用有效政府造就強效市場。基于法律的確定性與強制性，政府有所為有所不為的活動應當收到法律規(guī)范的約束。目前，我國能源領域的現(xiàn)狀是企業(yè)所受到的法律管束比政府多得多，但實際政府遠比企業(yè)更需要受到法律的管束。

為了實現(xiàn)政府依法監(jiān)管，各國普遍制定了適應本國國情的能源法律法規(guī)，例如美國的《能源部組織法》《天然氣政策法》，英國的《公用事業(yè)法》《天然氣法》等。這些法律法規(guī)構(gòu)建了完整的監(jiān)管框架，對政府和監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)、監(jiān)管的實施作出了明確規(guī)定，為能源行業(yè)健康有序發(fā)展提供了堅實的法律基礎和可靠的制度保障。對此，我國可以此為參考借鑒：首先是確立政府的監(jiān)管機構(gòu)，明確其職能為監(jiān)管而非參與；其次是用法律確保監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力邊界的清晰，以及與其他機構(gòu)之間相互獨立、不受掣肘，將權(quán)力以制度來約束，保證監(jiān)管職能的正確履行；最后是明確監(jiān)管目標為保障市場的高效競爭，保證信息的透明度、不同資本主體之間競爭的公平性，杜絕“名為監(jiān)管、實為掌控”。

4.2 為產(chǎn)權(quán)賦予交易確定性

4.2.1 明確產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

“作為社會變遷工具的法律，能夠達到有效地重新組織各種社會關系的效果，直接影響著社會變遷的性質(zhì)和速度”28［冰島］思拉恩·埃格特森：《經(jīng)濟行為與制度》，吳經(jīng)邦，李耀，朱寒松等譯，北京，商務印書館2007年版，第7-8頁。產(chǎn)權(quán)的規(guī)制需要法定，而不是行政規(guī)范。行政規(guī)范的不確定性與濃厚的政治色彩，都無法讓產(chǎn)權(quán)制度更好地服務市場競爭。一國所實行的產(chǎn)權(quán)制度能否清晰地界定并保護產(chǎn)權(quán)，決定了該國是否能實現(xiàn)經(jīng)濟的高速發(fā)展。在對歐洲殖民地的歷史研究中也發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)制度對于經(jīng)濟增長起到了至關重要的作用29Acemoglu D, Johnson S, Robinson J, et al. Institutional causes, macroeconomic symptoms: volatility, crises and growth. Journal of monetary economics,Vol.50：1，p.49-123(2003)。

因此，需要用法律來建立權(quán)能清晰的私人產(chǎn)權(quán)制度，包括用能權(quán)有償使用、可流轉(zhuǎn)的交易制度等等。首先是打破資源的“公”權(quán)屬性，回歸私人用能權(quán)，賦予市場主體支配使用能源的權(quán)利。其次以礦業(yè)權(quán)為例，目前對礦業(yè)權(quán)的市場化流轉(zhuǎn)予以禁止，然而產(chǎn)生的結(jié)果卻是礦業(yè)權(quán)的私下轉(zhuǎn)讓、違法轉(zhuǎn)讓屢見不鮮。作為有利可圖的一種財產(chǎn)性權(quán)利，使其回歸市場才是正確的道路，就是需要用來“牟利”。還原用益物權(quán)的財產(chǎn)權(quán)屬性，打破法律的禁錮，使其參與市場化配置?？偠灾?，保障權(quán)利的設定是可以用的，而非只是設定。

4.2.2 還原市場定價

能源資源的利用表現(xiàn)為能源產(chǎn)品，現(xiàn)代社會的正常運轉(zhuǎn)正是建立在能源產(chǎn)品有效供給的基礎上的，脫離了能源產(chǎn)品，整個社會也將陷入停擺之中。然而，與能源資源的“公”產(chǎn)權(quán)屬性相比，能源產(chǎn)品表現(xiàn)出一定的私益屬性，因為能源產(chǎn)品的配置使用將直接影響特定個體或經(jīng)濟組織生產(chǎn)、生活狀況，將直接影響企業(yè)之間的利益競爭。為此，要使企業(yè)獲得最佳的競爭優(yōu)勢，就需要由市場機制獲得在能源產(chǎn)品配置中相當?shù)脑捳Z權(quán)。這也意味著，能源產(chǎn)品價格原則上應由私主體而非政府確定。

因此，在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎上還原能源產(chǎn)品市場定價。現(xiàn)階段，《能源法（征求意見稿）》規(guī)定了競爭性環(huán)節(jié)與自然壟斷環(huán)節(jié)的能源價格機制，但如何落實還需在單行法中細化。另外，也可考慮在電力能源領域逐步放開電力能源的定價權(quán)，形成發(fā)售電價格由市場競爭形成、輸配電價格由政府監(jiān)管的機制。完善針對高耗能、高排放行業(yè)的差別價格、階梯價格政策30李靜,柯堅：《價值與功能之間：碳達峰碳中和目標下我國能源法的轉(zhuǎn)型重構(gòu)》，載《江蘇大學學報(社會科學版)》2022年第3期。

4.3 建立多元性競爭市場

4.3.1 重申《反壟斷法》價值

國家的財富來自生產(chǎn)率，而全要素生產(chǎn)率指的是生產(chǎn)要素相互結(jié)合的效率，它更好地解釋了國家間經(jīng)濟增長與收入的差距。在對新能源全要素生產(chǎn)率的實證研究中發(fā)現(xiàn)，市場開放程度對新能源全要素生產(chǎn)率的正向影響很大，開放程度越高，新能源技術的溢出效應越顯著，越有利于中國新能源全要素生產(chǎn)率的提高，而政府規(guī)模對新能源全要素生產(chǎn)率的影響顯著為負，財政支出的增加對提升新能源全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了阻礙作用。這說明，過多的行政干預將導致新能源產(chǎn)業(yè)的市場調(diào)節(jié)能力降低，阻礙新能源全要素生產(chǎn)率的提高31李平,陳星星：《中國新能源全要素生產(chǎn)率的實證測度及驅(qū)動因素》，載《東南學術》2021年第2期。因此，充分的市場競爭有利于提高全要素生產(chǎn)率，有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

在中國能源市場的發(fā)展過程中，法律一直未得到應有的重視32Yuan Kong, Chao Feng & Jun Yang. How does China manage its energy market? A perspective of policy evolution. Energy Policy, Vol.147，2020。為此，需要用法律來破解行政權(quán)的濫用，對壟斷行為進行嚴格規(guī)制，特別是打破國有資本企業(yè)的壟斷。

現(xiàn)今《反壟斷法》主要以規(guī)制經(jīng)濟壟斷為主要內(nèi)容，然而《反壟斷法》作為維護公平競爭為價值導向的法律，也不能忽視行政壟斷所帶來的危害。行政壟斷根源于行政權(quán)力的膨脹，因此需要政治體制改革，也需要民主法治建設。為此，可以重申《反壟斷法》的價值趨向，加大《反壟斷法》肅清不合理壟斷行為尤其是行政壟斷的規(guī)制，而非保護行政機關建立壟斷的壁壘，以此來保護市場公平競爭，為民營資本提供自由、平等的競爭環(huán)境。

4.3.2 發(fā)展多元產(chǎn)權(quán)主體

反壟斷的意義在于規(guī)制行政權(quán)力的擴張，而建立充分競爭的市場，還需要打破民營資本進入市場的障礙，形成民營資本與國有資本平等公平使用生產(chǎn)要素的競爭環(huán)境。競爭機制是激發(fā)能源市場活力、提升能源效率不可或缺的一環(huán)，而構(gòu)建多元產(chǎn)權(quán)主體的公平競爭市場則是有效發(fā)揮競爭機制的前提。

我國目前國有資本企業(yè)在能源市場中牢牢掌控話語權(quán)，不可否認國有企業(yè)對我國能源發(fā)展做出了一定貢獻，然而為使市場充分發(fā)揮競爭，需要擴大民營資本的投資規(guī)模。在國家壟斷中引入私營或者其他公共經(jīng)營者的競爭，形成國有企業(yè)與民營企業(yè)之間既有合作、也有競爭的外部制度環(huán)境。由于我國能源企業(yè)通過行政力量獲得了市場壟斷地位，從而產(chǎn)生了市場進入壁壘，壓縮了民營資本的市場競爭空間。因此通過反壟斷來為民營資本創(chuàng)造競爭渠道,通過私人產(chǎn)權(quán)制度，保障主體之間交易的流通，還需要從各方面來保障不同產(chǎn)權(quán)主體之間競爭的公平性。為此，更需要不同制度之間的協(xié)調(diào)與取向的一致，更需要用法律來為競爭塑造有效的規(guī)則。

5 結(jié)語

我國能源市場長期處于行政權(quán)力的籠罩之下，市場競爭不完善、產(chǎn)權(quán)制度形同虛設。在如今國際局勢緊張的情形下，我國能源亟須通過發(fā)展清潔能源、提高能源效率來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、提高競爭力，這便有賴于技術進步。然而只有依靠界限清晰的產(chǎn)權(quán)制度、多元主體公平競爭的市場機制，才能全面提高生產(chǎn)率、發(fā)揮價格準則效力，實現(xiàn)技術突破。因此，試圖建立我國能源競爭優(yōu)勢，從而保障我國能源供給、降低對外依賴、維護能源安全，應當塑造國家層面的制度優(yōu)勢。

法律以其確定性與強制性成為制度塑造的一條有效路徑。從法律角度而言，一方面需要為打造公平競爭的市場提供制度保障。從《反壟斷法》的角度保障多元性競爭市場的構(gòu)建、打通民營資本的市場壁壘，確立界限清晰、可流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)制度。另一方面更需要打造服務型政府，界定政府的權(quán)力邊界，減少政府對能源市場的行政干預，還原市場決定資源配置。另外，從壟斷走向市場，以制度優(yōu)勢取代資源優(yōu)勢，還需要其它一系列制度的配合，更需要政府體制轉(zhuǎn)變，促進能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與活力，利用制度推動能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，共同打造我國能源的競爭優(yōu)勢。