張娜

摘要：戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，氏族解體、貴族衰落、社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷以及頻繁劇烈的戰(zhàn)爭(zhēng)，使得基層民眾的治理成為重大問題。對(duì)此，《商君書》提出了以國(guó)家為主導(dǎo)，以法治為基礎(chǔ)，以制度為保障，以鄉(xiāng)閭精英為主體，基層民眾廣泛動(dòng)員和參與的基層民眾自治思想。國(guó)家主導(dǎo)下的基層民眾自治，能夠有效地將分散的民眾摶聚在國(guó)家體制中，不僅可以提高國(guó)家對(duì)基層資源的汲取能力，提升國(guó)家實(shí)力，而且可以通過給予民眾自治權(quán)，提供向上流動(dòng)的社會(huì)機(jī)制，培養(yǎng)民眾對(duì)國(guó)家的認(rèn)同感，鞏固統(tǒng)治基礎(chǔ)。如此，新型國(guó)家及其民族和文化才能在“大爭(zhēng)之世”穩(wěn)穩(wěn)立足并求得進(jìn)一步發(fā)展。這對(duì)于面臨百年未有之大變局的當(dāng)代中國(guó)，無疑是一筆寶貴的本土性歷史資源和思想財(cái)富。法治明確劃定國(guó)家公權(quán)力的行使范圍，讓司法與行政適度分離；普法的廣泛和有效，使得司法和民眾可以監(jiān)督行政，從而在某種程度上能夠保持國(guó)家的縱向權(quán)力和社會(huì)的橫向自治權(quán)利之間的動(dòng)態(tài)平衡。這對(duì)于解決現(xiàn)代基層群眾自治懸空或空殼化問題，避免地方政府對(duì)基層群眾自治權(quán)利的侵蝕，真正實(shí)現(xiàn)全過程人民民主具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：《商君書》；基層民眾自治；法治；自治；商鞅

中圖分類號(hào)：D092

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-5831（2023）04-0126-11

一、問題的緣起

在中國(guó)古代，由于受到儒家思想的熏染，學(xué)者們對(duì)《商君書》①的評(píng)價(jià)以負(fù)面居多。近代以來，隨著民族危機(jī)的加深，《商君書》等法家著作重新獲得人們的重視。雖然章太炎等人對(duì)商鞅評(píng)價(jià)很高，但仍有不少學(xué)者認(rèn)為《商君書》無多精義，不過記錄了一些具體的政策。比如，呂思勉以為《商君書》之所論，則“一民于農(nóng)戰(zhàn)”^［1］一語(yǔ)足以盡之。他對(duì)《商君書》的評(píng)價(jià)，顯然有礙于人們從多個(gè)角度對(duì)之進(jìn)行深入研究。經(jīng)歷了兩千多年的披沙瀝金，《商君書》能夠流傳至今，其中必定含有諸多頗具價(jià)值的內(nèi)容。近年來，學(xué)者關(guān)于《商君書》的研究日益增多，且涉及范圍廣泛，涵蓋法治、農(nóng)戰(zhàn)、人口、治吏、經(jīng)濟(jì)、軍事、歷史觀、人性論等多個(gè)方面，取得了顯著的成果。不過，在《商君書》基層民眾自治思想及其現(xiàn)代價(jià)值的研究方面則頗為薄弱 據(jù)筆者閱讀所及，在有關(guān)《商君書》的論著中，基層民眾自治思想鮮有涉及，目前僅有夏增民的《評(píng)〈商君書〉的“自治”觀》（《咸陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第3期）這一篇論文，專門研究《商君書》自治思想。。事實(shí)上，《商君書》有內(nèi)涵豐富系統(tǒng)的基層民眾自治思想。《商君書》的《定分》篇三次使用“自治” “自治”一詞在同一篇中三次出現(xiàn)，但似乎并未引起人們的足夠重視。蔣禮鴻、高亨、張覺、賀凌虛并未給出注釋；在今譯時(shí)，高亨、賀凌虛只是照錄原文，張覺將“自治”翻譯為“管住自己”“管好自己”“管束自己”。在他們對(duì)《商君書》所做的解析中，自治思想幾乎均被忽略。參見：蔣禮鴻《商君書錐指》，北京：中華書局，1986年；高亨《商君書注譯》，中華書局，1974年；張覺《商君書校疏》，北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012年；賀凌虛《商君書今注今譯》，臺(tái)灣商務(wù)印書館，1987年。一詞，而且“自治”的主體是普通的民眾。《說民》篇亦指出，“有道之國(guó)，治不聽君，民不從官”^［2］84，無論官吏還是民眾，都應(yīng)該根據(jù)國(guó)家的制度自我治理，而不必一味等待、聽從君主或官員的指令。這里雖然沒有使用“自治”一詞，但毫無疑問表達(dá)了自治的理念。因此，對(duì)《商君書》自治思想的考察不能拘泥于單個(gè)語(yǔ)詞的具體含義，而應(yīng)深入到其思想體系中來認(rèn)識(shí)。此外，在探討《商君書》的自治思想時(shí)，應(yīng)充分考慮到其所處的具體歷史語(yǔ)境及其面臨的首要問題，盡量做到同情之理解。

任何國(guó)家的政治實(shí)踐，都不能脫離本國(guó)的歷史文化背景，尤其是在擁有幾千年傳統(tǒng)文化的中國(guó)更是如此。因此不少學(xué)者在當(dāng)代基層群眾自治的研究中，均注意到我國(guó)古代的基層自治在正反兩方面的深刻影響。然而，不僅《商君書》等法家經(jīng)典中的基層自治思想沒有得到應(yīng)有的重視，其他先秦諸子亦復(fù)如之。諸子思想是中國(guó)古代最具原創(chuàng)力的思想，對(duì)中國(guó)文化的影響至深至遠(yuǎn)。如果缺少對(duì)諸子基層自治思想的研究，關(guān)于古代自治傳統(tǒng)、自治文化和自治思想等方面的研究無論如何都是不完整的。一般而言，對(duì)古代基層自治的研究，多側(cè)重于秦漢以后歷代王朝統(tǒng)治下鄉(xiāng)村的紳?rùn)?quán)、宗族、以儒家思想為主要內(nèi)容的道德教化等方面。秦暉的觀點(diǎn)，即我國(guó)古代鄉(xiāng)村社會(huì)的自治形態(tài)是“國(guó)權(quán)不下縣，縣下惟宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”^［3］，仍然具有相當(dāng)強(qiáng)的代表性。由此而引出的傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新性發(fā)展與創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，多圍繞著以儒家思想為主導(dǎo)的德治、鄉(xiāng)賢以及多元化社會(huì)自治組織培育、公共產(chǎn)品提供、社會(huì)自治能力和自治意識(shí)的培養(yǎng)等內(nèi)容來展開。然而，在我國(guó)這樣一個(gè)歷史上法治傳統(tǒng)和個(gè)人權(quán)利意識(shí)較為薄弱的國(guó)家，面對(duì)當(dāng)前基層群眾自治發(fā)展中的一些問題，更能夠從先秦法家的思想中獲得有價(jià)值的思想資源?？梢姡c側(cè)重德治的儒家思想相比，《商君書》以國(guó)家為主導(dǎo)，以法治為基礎(chǔ)，以制度為保障，以鄉(xiāng)閭精英為主體，基層民眾廣泛動(dòng)員和參與的基層自治思想，不僅對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的基層群眾自治實(shí)踐有較大的借鑒價(jià)值，而且作為中國(guó)本土的歷史思想資源，對(duì)于我國(guó)學(xué)術(shù)話語(yǔ)體系的建設(shè)亦具有相當(dāng)重要的意義。

二、“凡治國(guó)者，患民之散而不可摶也”：基層民眾自治的必要性與基本條件

《商君書》在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期提出基層民眾自治思想不是偶然的，而是具有必要性和緊迫性。如所周知，春秋戰(zhàn)國(guó)是一個(gè)社會(huì)劇烈變動(dòng)的時(shí)期。西周建立后，限于歷史條件，周王室中央無法有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)廣闊地域和眾多民族的垂直式直接治理，因此實(shí)行具有地方自治或曰貴族自治性質(zhì)的分封制是現(xiàn)實(shí)的合理選擇。同樣，具體到每一個(gè)封國(guó)，封君的治理范圍一般也限于為數(shù)有限的大小貴族而不能直達(dá)基層?；鶎用癖娨话惆凑昭夑P(guān)系依附于各個(gè)氏族，接受作為族長(zhǎng)之貴族的保護(hù)和治理 政治統(tǒng)御力量要透過氏族組織才能到達(dá)基層社會(huì)，這種結(jié)構(gòu)到西周晚期似乎仍未改變。參見：杜正勝《編戶齊民》，聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，1990年，第22頁(yè)。。離開了氏族，個(gè)人很難生存下去。只有在面臨《周禮》所謂“國(guó)?！薄皣?guó)遷”“立君”之類的重大問題時(shí)，全體執(zhí)干戈以衛(wèi)社稷的“國(guó)人”才會(huì)被召集起來共同決策。隨著鐵器的廣泛使用和生產(chǎn)力的大發(fā)展，從春秋后期開始的社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期更以前所未有的速度演進(jìn)。氏族共同體的解體，貴族的衰落，致使基層民眾的治理出現(xiàn)了一定的真空狀態(tài)。然而，在兼并戰(zhàn)爭(zhēng)愈演愈烈的情況下，基層治理的失效，使得君主無法有效地將分散的民眾摶聚在國(guó)家體制中，也就不可能實(shí)現(xiàn)國(guó)家的富強(qiáng)?！渡叹龝芬会樢娧刂赋觯胺仓螄?guó)者，患民之散而不可摶也”^［2］52。就秦國(guó)的情況而言，商鞅入秦之前，秦獻(xiàn)公已經(jīng)采取以地緣為核心的“為戶籍相伍”^［4］289政策打擊氏族。商鞅入秦后，在秦孝公的支持下，更是采取一系列嚴(yán)厲的措施拆分大家族?！懊裼卸幸陨喜环之愓撸镀滟x”^［5］2230；“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”^［5］2232。民眾如果有兩個(gè)或兩個(gè)以上成年的兒子，必須分家，否則加倍征收賦稅；父親和成年的兒子，成年的兄弟都不得共同生活。因此，經(jīng)過商鞅的改革，秦國(guó)的血緣氏族共同體較之山東六國(guó)更加迅速地解體，這同時(shí)意味著，秦國(guó)建立相應(yīng)的基層管理體制的要求也愈益迫切。

頻繁劇烈的戰(zhàn)爭(zhēng)在促進(jìn)國(guó)家的形成和國(guó)家機(jī)器的改造方面，具有重要的作用。商鞅在秦國(guó)改革的重大目標(biāo)之一，就是建立新型的國(guó)家政權(quán)，以適應(yīng)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的歷史形勢(shì)“在商鞅之前是保守的、貴族的、宗法的禮治時(shí)代；在商鞅之后是革新的、君主的法治時(shí)代”。參見：陳啟天《商鞅評(píng)傳》，北京：商務(wù)印書館，1934年，第24頁(yè)。。這種新型的中央集權(quán)式君主國(guó)家，較之從前，職能更加擴(kuò)展，權(quán)力更趨強(qiáng)化，對(duì)社會(huì)的控制力空前加強(qiáng)。這在很大程度上得益于取代了貴族制的官僚制以及與之相配套的郡縣制?！胺矊⒘?guó)，制度不可不察”^［2］120，適應(yīng)現(xiàn)實(shí)且符合歷史發(fā)展趨勢(shì)的政治制度是建立新型國(guó)家政權(quán)的關(guān)鍵。官僚制和郡縣制在強(qiáng)化君主和中央集權(quán)、打擊舊貴族離心勢(shì)力、加強(qiáng)國(guó)家對(duì)資源的汲取能力方面，具有舉足輕重的作用。對(duì)于基層治理而言，最理想的狀態(tài)，也許是由國(guó)家任命的官吏深入到每一個(gè)鄉(xiāng)邑村落，從而將國(guó)家的意志落實(shí)到最底層。然而，這種所謂的理想狀態(tài)不僅是不可能，而且是不可欲的。不可能，是因?yàn)閲?guó)家要供養(yǎng)如此龐大的官僚隊(duì)伍，必須具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)政能力。在古代發(fā)展緩慢的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)家收入相當(dāng)有限。如果僅給予官僚們特別是與民眾直接接觸的基層官吏微薄的薪俸，很可能導(dǎo)致他們不得不濫用職權(quán)來謀取私利。如果出于“養(yǎng)廉”之類的目的給予他們較為豐厚的薪俸，則意味著國(guó)家對(duì)民眾的過度索取。上述的兩種情況對(duì)于政治穩(wěn)定顯然都是不利的。不可欲，是因?yàn)楣倭胖票旧砉逃械谋锥恕Ｉ眺睂W(xué)派曾經(jīng)指出，“奸臣鬻權(quán)以約祿，秩官之吏隱下而漁民”^［2］170。官僚作為一個(gè)群體，有自己的獨(dú)特利益，“上不與君同，下不與民同”，很有可能貪污腐化、以權(quán)謀私、魚肉百姓。即使國(guó)家采取各種手段監(jiān)督和控制官吏（尤其是中下層官吏），收效亦比較有限。因此，在地方行政方面更為現(xiàn)實(shí)的解決辦法是實(shí)行基層自治，將國(guó)家政權(quán)深入到某一級(jí)如縣或鄉(xiāng)為止。如此，國(guó)家政權(quán)并不與具體的個(gè)人接觸，而是通過非官方的鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖來實(shí)現(xiàn)對(duì)基層的管理，吸納基層資源。這樣有多方面的好處。首先，由于國(guó)家供養(yǎng)的吏員數(shù)量減少，可以減少財(cái)政支出，從而減輕對(duì)民眾的索取，有利于社會(huì)穩(wěn)定?！肮賹偕俣癫粍凇賹偕伲鞑粺?sup>［2^］32，因?yàn)楣賳T數(shù)量較少，為了供養(yǎng)他們而向民眾征收的賦稅就會(huì)相應(yīng)減少。同時(shí)，官員數(shù)量的減少也在某種程度上促使行政效率的提高。其次，一般而言，基層自治為鄉(xiāng)閭的上層人士（父老、豪杰、富人等）作為領(lǐng)袖（杜贊奇稱之為“鄉(xiāng)村精英”）參與政治活動(dòng)提供了機(jī)會(huì)。這不僅有助于減少改革所遭遇的阻力，加強(qiáng)他們對(duì)國(guó)家政權(quán)的認(rèn)同 亨廷頓指出，要摧毀盤根錯(cuò)節(jié)的傳統(tǒng)權(quán)益，常常需要?jiǎng)訂T新的社會(huì)勢(shì)力參與政治，因此一個(gè)正在進(jìn)行現(xiàn)代化的制度還必須具有將現(xiàn)代化造就的社會(huì)勢(shì)力吸收進(jìn)該體制中來的能力。（參考亨廷頓著，王冠華等譯：《變化社會(huì)中的政治秩序》，上海：上海人民出版社，2008年，第119頁(yè)。）商鞅變法旨在摧毀舊的貴族政治，建立更加適應(yīng)廣土眾民社會(huì)的新型中央集權(quán)式君主制國(guó)家。在某種意義上，這不啻是一次現(xiàn)代化變革。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的新興勢(shì)力或集團(tuán)，主要有軍功階層、國(guó)家的廣大編戶齊民、士人和商人等。商鞅通過軍功爵制和基層民眾自治，有效地將軍功階層和齊民特別是其中的精英人物動(dòng)員起來，加入了新國(guó)家的政治活動(dòng)。官僚制的施行使得士人也能夠被動(dòng)員起來參與國(guó)家政權(quán)。如此一來，國(guó)家的統(tǒng)治基礎(chǔ)擴(kuò)大了，有利于摧毀舊貴族勢(shì)力。不過，商人也受到了打壓。，而且以他們?yōu)橹薪閬砺?lián)系國(guó)家政權(quán)與具體個(gè)人，對(duì)相對(duì)弱勢(shì)的個(gè)人而言能夠在一定程度上緩沖國(guó)家政權(quán)的壓迫性作用。減輕民眾負(fù)擔(dān)，給予基層民眾的上層以參政機(jī)會(huì)，都能夠加強(qiáng)國(guó)家政權(quán)的合法性，穩(wěn)固統(tǒng)治的根基。因此，在基層實(shí)行自治具有必要性。

與傳統(tǒng)的貴族自治或者地方自治不同，新型國(guó)家中的基層民眾自治不是無條件的。首先，自治的主體必須是獨(dú)立身份的個(gè)人。這種意義上的個(gè)人不是從來就有的，而是歷史發(fā)展和社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的產(chǎn)物。正如梅因所言，所有進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)是一個(gè)從“身分到契約”^［6］的運(yùn)動(dòng)。人們逐漸從各種依附關(guān)系和束縛中掙脫出來，成為更加獨(dú)立自主的個(gè)體。就戰(zhàn)國(guó)時(shí)代而言，如上所述，隨著血緣氏族的逐漸解體，貴族的衰落和社會(huì)流動(dòng)性的不斷加強(qiáng)，越來越多的人擺脫了宗族的束縛而獲得更為自由的生活。鐵制農(nóng)具的廣泛運(yùn)用和生產(chǎn)力的發(fā)展，也使得一家一戶的個(gè)體生產(chǎn)成為可能，從而為小家庭和個(gè)人的出現(xiàn)奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。商鞅學(xué)派不僅清楚地看到了社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的歷史趨勢(shì)，而且采取措施加速血緣宗族的瓦解。在拆分以大家族為核心小家庭的同時(shí)，商鞅學(xué)派進(jìn)一步完善了秦國(guó)的戶籍制度?！八木持畠?nèi)，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削”^［2］223，秦國(guó)的所有人口，無論男女老幼，均被登錄在政府的版籍之上，成為國(guó)家的“編戶齊民”。根據(jù)秦國(guó)的法律，只要“有名于上”^［7］13，就可以從國(guó)家那里獲得一份土地以資生活。有了土地，人們就能比較徹底地?cái)[脫對(duì)原血緣氏族的依附關(guān)系，獲得一定的獨(dú)立地位。需要指出的是，個(gè)人剛剛擺脫了原先血緣共同體的束縛，隨后即被國(guó)家編入以地緣為中心的新型組織中，這就是秦國(guó)的什伍制度，“令民為什伍”^［5］2230。即便如此，什伍制中的“公民”（由國(guó)家控制的人口），相對(duì)于原先的宗族成員（由貴族控制的“私人”），其身份顯然更為獨(dú)立?？紤]到當(dāng)時(shí)的歷史條件，真正能夠參加自治活動(dòng)的主體，并非現(xiàn)代意義上的個(gè)人或公民，毋寧說是每個(gè)小家庭的男性家長(zhǎng)。即便如此，這仍然是一種歷史進(jìn)步。

其次，基層民眾自治需要國(guó)家政權(quán)的支持與保障?；鶎幼灾巫鳛橐环N新事物，本身就是國(guó)家政權(quán)建設(shè)的一部分。國(guó)家從宏觀上規(guī)定了基層自治的基本框架，包括自治的范圍、自治的基礎(chǔ)以及自治的形式等，從而使得基層自治始終處于國(guó)家的有效掌控之中?；鶎幼灾涡枰谝欢ǖ囊?guī)則之下實(shí)施，在商鞅學(xué)派看來，基層自治的基礎(chǔ)自然是由國(guó)家制定并廣為公布的成文法。換言之，自治應(yīng)以法治為基礎(chǔ)。此外，國(guó)家對(duì)基層的有效治理，需要借助當(dāng)?shù)鼐⒌馁Y源和影響等來實(shí)現(xiàn)。如此，國(guó)家勢(shì)必要授予或默認(rèn)他們的某些權(quán)力，以便于他們完成各項(xiàng)職責(zé)。不過，無論是通過民眾推選還是由政府指定，鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖在大多數(shù)情況下均為當(dāng)?shù)赜忻袆?shì)力之人。他們?nèi)绻柚鷩?guó)家政權(quán)或明或暗的支持，而不受限制地發(fā)展起來并演變?yōu)榈胤胶缽?qiáng)，那么不僅可能侵害普通民眾的利益，還可能蛻變?yōu)橥{國(guó)家政權(quán)的離心勢(shì)力 董仲舒在給漢武帝的上疏中指出了地方豪強(qiáng)對(duì)民眾的欺壓，“富者田連阡陌，貧者無立錐之地。又顓川澤之利，管山林之饒，荒淫越制，逾侈以相高；邑有人君之尊，里有公侯之富，小民安得不困”。參見：（漢）班固《漢書》，北京：中華書局，1962年，第1137頁(yè)。。因之，國(guó)家對(duì)基層自治的監(jiān)督不可或缺，特別是要強(qiáng)力打擊豪強(qiáng)勢(shì)力，這亦是商鞅學(xué)派反復(fù)提到要“去強(qiáng)”“弱民”^［2］238的原因所在 應(yīng)該指出的是，地方豪強(qiáng)大族在基層民眾自治方面的作用具有雙重性。如果豪強(qiáng)勢(shì)力過分發(fā)展，他們就會(huì)消滅或徹底破壞基層民眾自治；如果地方士紳大族得到適宜發(fā)展，他們便是基層民眾自治的生命和靈魂。概言之，對(duì)鄉(xiāng)閭精英或地方豪強(qiáng)大族，國(guó)家要實(shí)行“胡蘿卜加大棒”的靈活政策。。國(guó)家政權(quán)在為基層民眾自治保駕護(hù)航的同時(shí)，基層民眾自治由于能夠提高社會(huì)成員特別是中下層民眾參與社會(huì)進(jìn)程的自覺性，能從根本上激發(fā)秦國(guó)中下層社會(huì)的活力，讓秦國(guó)的多數(shù)人受益，就起到了穩(wěn)固改革成果、夯實(shí)國(guó)家政權(quán)的作用，從而為實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)并成功地進(jìn)行對(duì)外兼并擴(kuò)張鋪平了道路。換言之，國(guó)家政權(quán)和基層民眾自治實(shí)現(xiàn)了良性互動(dòng)。

需要指出的是，國(guó)家公權(quán)力與基層自治，或者說國(guó)家與社會(huì)之間，在良性互動(dòng)以外，還存在更加復(fù)雜的關(guān)系 國(guó)家政權(quán)建設(shè)和基層權(quán)威構(gòu)成權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，二者互相具有負(fù)面作用。國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)張及其與基層自治的對(duì)立，構(gòu)成了國(guó)家政權(quán)建設(shè)最主要的特征。參見：張靜《國(guó)家政權(quán)建設(shè)與鄉(xiāng)村自治單位：?jiǎn)栴}與回顧》，《開放時(shí)代》，2001年第9期，第9頁(yè)。。國(guó)家雖然為自治提供基礎(chǔ)和保障，但是很有可能因?yàn)樾姓?quán)力本身所具有的擴(kuò)張性和官僚制的固有弊端而不斷侵蝕基層的民眾自治。在國(guó)家與社會(huì)的力量對(duì)比較為懸殊的情況下，更是如此。公權(quán)力過分?jǐn)U張導(dǎo)致的基層自治軟弱無力，不僅會(huì)損害民眾的權(quán)益，更會(huì)逐漸挖空國(guó)家認(rèn)同的基礎(chǔ)，導(dǎo)致政權(quán)的動(dòng)搖乃至坍塌。因此建立有效的體制，逐步培育和提高基層民眾自治的能力，使得社會(huì)具有一定的與國(guó)家公權(quán)力相抗衡的能力，維護(hù)國(guó)家與社會(huì)之間的動(dòng)態(tài)平衡，對(duì)于基層民眾自治和國(guó)家的和諧穩(wěn)定都是至關(guān)重要的。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期巨大的社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和激烈頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)，極大地促進(jìn)了新型國(guó)家的產(chǎn)生和國(guó)家政權(quán)的建設(shè)。新國(guó)家亟需加強(qiáng)對(duì)基層的治理，以摶聚分散的民眾于國(guó)家體制中，建立穩(wěn)固的國(guó)家認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)對(duì)人力、物力資源的管控和有效汲取。由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限和財(cái)政能力不足及官僚制本身固有的弊端，基層民眾自治作為新興中央集權(quán)式君主國(guó)家政權(quán)建設(shè)的一部分具有緊迫性和必要性。對(duì)此，《商君書》有清醒的認(rèn)識(shí)，基層民眾自治在《商君書》的政治思想中占有重要的地位。畢竟，對(duì)任何國(guó)家或政治共同體而言，基層的穩(wěn)定都不是無足輕重的?！叭f民皆知所避就，避禍就福，而皆以自治也。故明主因治而終治之，故天下大治也”^［2］288。民眾明白國(guó)家的法令，就可以趨利避害，實(shí)現(xiàn)自治。在民眾自治的基礎(chǔ)上，君主才能夠?qū)崿F(xiàn)本國(guó)以至于天下的良好治理。可見，基層民眾自治對(duì)國(guó)家治理至關(guān)重要?；鶎用癖娮灾畏仙眺睂W(xué)派政治思想的一個(gè)基本原則，即“治省”或曰“治小”^［2］245。一般認(rèn)為，先秦法家諸子皆主張君主高度集權(quán)，乾綱獨(dú)斷，似乎整個(gè)國(guó)家從上到下無不處于君主嚴(yán)密而殘酷的掌控之中。事實(shí)上，深入文本即可發(fā)現(xiàn)，商鞅學(xué)派也好，韓非子也罷，他們都認(rèn)為以君主為代表的國(guó)家公權(quán)力應(yīng)該有確定且有限的職能范圍?！缎迿?quán)》篇曰：“立法明分。”^［2］166分，即權(quán)利；明分即意味著用法令對(duì)權(quán)利和權(quán)力邊界做出劃分。商鞅學(xué)派指出，“治大，國(guó)??；治小，國(guó)大”^［2］245。君主或者國(guó)家公權(quán)力管轄的范圍越大，國(guó)家反而治理得越糟糕；君主只有自覺地將自己的職權(quán)限制在較小的范圍內(nèi)，才能使國(guó)家得到較好的治理。那么，君主的職權(quán)范圍如何確定呢？“故圣人明君者，非能盡其萬物也，知萬物之要也。故其治國(guó)也，察要而已矣”^［2］47，即使是圣人明君也無法完全知曉世間萬物，他們的高明之處在于能夠把握萬物的要領(lǐng)。治理國(guó)家也是同樣的道理，君主必須在千頭萬緒中抓住主要矛盾，才能有效回應(yīng)時(shí)代挑戰(zhàn)。在戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，最重要、最緊迫的問題是通過改革建立行之有效的制度，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的轉(zhuǎn)型和富強(qiáng)，從而確保生存和發(fā)展。因此，君主應(yīng)該抓大放小，理性放權(quán)，將基層的某些事務(wù)交給民眾自我治理。這也就是“治國(guó)者貴下斷”^［2］84，“下斷”即是君主放權(quán)，由基層的官吏和民眾按照法令自我治理。

三、立法·明分·自治：《商君書》以法治為基礎(chǔ)的基層民眾自治思想

“自治”一詞在《商君書》中共出現(xiàn)三次，集中在《定分》篇：“故知詐賢能者皆作而為善，皆務(wù)自治奉公”^［2］283；“名分定，則大詐貞信，巨盜愿愨，而各自治也”^［2］286；“萬民皆知所避就，避禍就福，而皆以自治也”^［2］288?！抖ǚ帧菲恰渡叹龝返淖詈笠黄?，以秦孝公對(duì)商鞅的問話開始：“公問于公孫鞅曰：‘法令以當(dāng)時(shí)立之者，明旦欲使天下之吏民皆明知而用之，如一而無私，奈何？”^［2］279秦孝公的問題著眼于如何讓官吏和民眾迅速而廣泛地了解并遵守國(guó)家制定的法令，而商鞅不僅回應(yīng)了秦孝公的關(guān)切，還勾畫了一幅以國(guó)家為主導(dǎo)、以法治為基礎(chǔ)、以制度為保障、以鄉(xiāng)閭精英為主體、基層民眾廣泛動(dòng)員和參與的基層自治圖景。

《商君書》的自治主張大致分為兩個(gè)層次，即個(gè)人（或家庭）的自治和微型共同體的自治。“有道之國(guó)，治不聽君，民不從官”^［2］84，治理優(yōu)良的國(guó)家，官吏處理事務(wù)不必聽候君主的命令，民眾也不必等待官員的指示。人們都按照法令的明白規(guī)定，各自履行職責(zé)，維護(hù)自身利益，實(shí)施自我治理 “民不從官，從法也；以法自治而已”。參見：蔣禮鴻《商君書錐指》，第41頁(yè)。。商鞅學(xué)派認(rèn)為，有三種治理國(guó)家的類型，即“斷家、斷官和斷君”^［2］84?！皵嗑?，即事務(wù)無論大小都要由君主做出決斷。與之相應(yīng)的是“宿治”，即事務(wù)隔了一夜才能得到處置，這樣的國(guó)家無疑已經(jīng)處于衰亡的邊緣，“以宿治者削”^［2］67。“斷官”，是指事務(wù)主要由官吏處理。與此相應(yīng)的是“夜治”，因?yàn)槭聞?wù)繁多，官吏在晚上才能處理完。這樣的國(guó)家比“宿治”要好一些，“以夜治者強(qiáng)”^［2］67。最理想的是“斷家”，即普通民眾在家中決斷是非，自我治理，無須官吏和君主的干預(yù)?！捌鞒捎诩?，而行于官”^［2］84，表面說的是民眾在家中所制作的器物符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)上是指民眾在家中所做的決定符合法令，因而能夠得到國(guó)家的承認(rèn)和保護(hù)。如果說“斷家”還側(cè)重于以家庭為單位的自治，那么“民斷于心”^［2］84即“斷心”則明白無誤地指向了個(gè)體的自治。與“斷家”“斷心”相應(yīng)的是“日治”，因?yàn)槊癖娍梢宰晕夜芾?，一般事?wù)無需官吏和君主操心，所以政府需要處理的事務(wù)較少，當(dāng)天即可完成。這樣的治理方式最為理想，“日治者王”^［2］67。

如果說“斷家”“斷心”還局限于個(gè)人或小家庭實(shí)行的自我治理，那么“以五里斷者王，以十里斷者強(qiáng)”參見：張覺《商君書校疏》，第153頁(yè)。《商君書》中與此有關(guān)的說法還有：“十里斷者，國(guó)弱；九里斷者，國(guó)強(qiáng)”（《去強(qiáng)》），“十里斷者弱，以五里斷者強(qiáng)”（《說民》）。的說法則提示我們，商鞅學(xué)派還有關(guān)于基層微型共同體的自治設(shè)想。賀凌虛認(rèn)為“以五里斷”是“由鄰里裁決”^［8］。換言之，“以五里斷”就是民眾自主地按照國(guó)家法令（或許還有民俗鄉(xiāng)約）所進(jìn)行的自治活動(dòng)。從政治的角度來看，自治從來也不是也不能局限于個(gè)體的自我治理，而一般表現(xiàn)為由個(gè)體組成之團(tuán)體的自我治理。自治的團(tuán)體可以是一個(gè)氏族，一個(gè)城邦，也可能是一個(gè)村落，一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；可以是自然形成的，也可能是某種外力作用的結(jié)果。就《商君書》而言，自治的團(tuán)體是由國(guó)家行政力量以地緣為中心建立起來的，即基層行政單位“鄉(xiāng)、里、什伍”等。商鞅變法對(duì)秦國(guó)的行政系統(tǒng)進(jìn)行了比較徹底地官僚化改造，加強(qiáng)了中央集權(quán)。地方上，廢封建而廣設(shè)郡縣，“集小鄉(xiāng)邑聚為縣，置令、丞，凡三十一縣”^［5］2232。如此，伍和里就成為一般的基層自治單位。商鞅變法對(duì)秦國(guó)地方行政系統(tǒng)的改造，實(shí)質(zhì)上表達(dá)了新國(guó)家極力想要將自己的統(tǒng)治深入到基層、控制和汲取基層資源的愿望。正如張金光所言，商鞅變法后秦國(guó)實(shí)行郡、縣、鄉(xiāng)、里四級(jí)地方行政制度。鄉(xiāng)官擁有土地管理權(quán)、生產(chǎn)的監(jiān)督管理權(quán)、對(duì)人的管理權(quán)，具體經(jīng)管國(guó)家租賦徭役的征斂。鄉(xiāng)官權(quán)重，加之以土地國(guó)有制度為基礎(chǔ)的官社經(jīng)濟(jì)體制，保證國(guó)家對(duì)于民間社會(huì)能夠?qū)嵭兄苯拥募瘷?quán)統(tǒng)治^{［7］11、108、277、339}。如果此說確實(shí)，那么秦國(guó)對(duì)基層民眾實(shí)行的是“一竿子插到底”的直接統(tǒng)治，幾乎沒有留下任何基層民眾自治的空間。然而，無論是古代國(guó)家抑或是近代國(guó)家，均具備多重職能。國(guó)家在統(tǒng)治民眾和汲取資源之外，還必須提供一定的公共產(chǎn)品，如安全和秩序。對(duì)于基層治理而言，在賦稅和徭役的征發(fā)、基本統(tǒng)治秩序的維護(hù)等方面，國(guó)家的強(qiáng)力確實(shí)一插到底；而在某些公共產(chǎn)品的提供和僅涉及當(dāng)?shù)孛癖姷墓彩聞?wù)治理方面，國(guó)家的全盤管控并不是理性的選擇。古代國(guó)家限于各種條件，諸多公共產(chǎn)品皆無力提供，對(duì)基層的控制多聚焦于汲取資源。因此，古代國(guó)家一般選擇放權(quán)，讓基層民眾自己組織起來管理某些公共事務(wù)，興辦某些公益事業(yè)。如此，古代的基層自治空間要比現(xiàn)代的信息社會(huì)更為廣闊。

《商君書》對(duì)基層自治單位的活動(dòng)并沒有詳細(xì)的說明，不過從《慎法》篇可以隱約窺見基層自治組織的某些活動(dòng)?！胺蛞苑ㄏ嘀?，以數(shù)相舉者，不能相益；訾言者，不能相損。民見相譽(yù)無益，相管附惡；見訾言無損，習(xí)相憎不相害也。夫愛人者不阿，憎人者不害，愛惡各以其正，治之至也”^［2］274。這一段話有訛誤脫漏之處。大意是說，如果實(shí)行法治，那么人們結(jié)成黨羽互相吹捧得不到什么好處，因憎恨而互相誹謗也不會(huì)給對(duì)方造成傷害。如此，人們就會(huì)自覺地以法為準(zhǔn)，盡量不受個(gè)人好惡的影響來公正地對(duì)待別人，處理事務(wù)。這說明在基層民眾之中存在一定的公共空間 基層社會(huì)的公共空間歷來都有，春秋時(shí)期的子產(chǎn)不毀鄉(xiāng)校是典型的例子。秦統(tǒng)一之后，李斯上書所反對(duì)的“巷議”（《史記·李斯列傳》）仍然是存在于民間的公共空間。。在這個(gè)公共空間中，人們可以發(fā)表議論，做出某些決定，包括鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖的產(chǎn)生、公共收入的開支、宗教活動(dòng)的舉辦和成員之間糾紛的解決等等?！渡叹龝窙]有明確說明如何產(chǎn)生鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖，是選舉抑或政府指定。不過無論采取何種方式，當(dāng)?shù)氐膹?qiáng)人、富人和年高德劭之人大概最有可能充任。從《墾令》篇“公作必疾，而私作不荒”^［2］34的說法來看，每個(gè)微型共同體大概都有一定的公共土地 一定的公共財(cái)產(chǎn)特別是公有土地是一個(gè)共同體能夠?qū)嵭凶灾蔚闹匾獥l件，是自治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因?yàn)楣藏?cái)產(chǎn)或公有土地所產(chǎn)生的價(jià)值能夠?yàn)榧w的公共活動(dòng)和公益事業(yè)提供必要的開支。恩格斯即已指出共有產(chǎn)權(quán)是自治的基礎(chǔ)。參見：《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2002年版，第109-110頁(yè)。。該共同體的成員共同在這片土地上勞作（“公作”），所得收入歸公，用以各種公共活動(dòng)的開支。對(duì)這筆公共收入的管理，不是個(gè)別領(lǐng)袖能夠獨(dú)斷的，而是由全體或大部分成員集體討論后的共同約定。從《韓非子·外儲(chǔ)說右下》所記的一樁秦國(guó)故事可以知道，宗教活動(dòng)是基層民眾重要的公共活動(dòng)：“秦昭王有病，百姓里買牛而家為王禱。公孫述出見之，入賀王曰：‘百姓乃皆里買牛為王禱。王使人問之，果有之。王曰：‘訾之人二甲?！?sup>［9^］秦王生病，某個(gè)里的居民做出集體決定，買牛作為犧牲，且家家為秦王的健康祈禱 《史記·白起王翦列傳》記載，在白起被逼自殺后，“秦人憐之，鄉(xiāng)邑皆祭祀焉”。這也是基層民眾自發(fā)的宗教活動(dòng)。參見：（漢）司馬遷《史記》，中華書局，1959年，第2337頁(yè)。。這無疑是一種自治行為。從故事中來看，國(guó)家政權(quán)對(duì)于鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖或者說里正，具有相當(dāng)強(qiáng)的控制力。中央集權(quán)國(guó)家一方面希望借助非官方的鄉(xiāng)閭領(lǐng)袖執(zhí)行某些公共職能，諸如征收賦役、實(shí)行自我管理等，另一方面不允許地方勢(shì)力尤其是個(gè)人權(quán)威的過度發(fā)展，以免出現(xiàn)對(duì)抗中央的離心力量。這實(shí)質(zhì)上也是國(guó)家一定要主導(dǎo)基層自治的原因之一。

國(guó)家在基層民眾自治中最重要的作用就是建立完善的法治，作為自治的基礎(chǔ)和保障。法治是先秦法家學(xué)派尤其是商鞅學(xué)派的鮮明標(biāo)簽。商鞅學(xué)派雖然認(rèn)識(shí)到“國(guó)皆有法，而無使法必行之法”^［2］214的深刻悖論，但仍然對(duì)國(guó)家實(shí)行法治才能富強(qiáng)這一信念抱有極大的信心。就基層民眾自治而言，無論是個(gè)人層面的自治抑或是微型共同體層面的自治，都離不開規(guī)則，即法治?！凹覕唷?、“以五里斷者王，以十里斷者強(qiáng)”^［2］153中的“斷”，所依據(jù)的正是國(guó)家的法令。民眾自覺地以法令為標(biāo)準(zhǔn)來決斷是非，實(shí)行自我管理，是因?yàn)閲?guó)家法令“賞厚而信，刑重而必”^［2］165，具有必信、必行的特點(diǎn)。如所周知，商鞅在變法前夕曾徙木立信；太子犯法后，商鞅“刑其傅公子虔，黥其師公孫賈”^［5］2231，毫不含糊地向民眾宣示了國(guó)家貫徹法令的誠(chéng)意和決心。告奸制的推行也讓民眾認(rèn)識(shí)到法令的嚴(yán)格和必行 鄧大才指出，利益相關(guān)是自治形成的首要條件。參見：鄧大才《村民自治有效實(shí)現(xiàn)的條件研究》，《政治學(xué)研究》，2014年第6期，第72頁(yè)。告奸制在客觀上起到了將共同體成員的利益緊密捆綁在一起的作用，當(dāng)然，商鞅學(xué)派是否意識(shí)到了這一點(diǎn)并自覺地加以利用，我們并不清楚。?；趯?duì)人性趨利避害的認(rèn)識(shí)，商鞅學(xué)派認(rèn)定民眾一旦清楚犯法所需要承擔(dān)的刑罰，民眾就會(huì)自覺守法，達(dá)到自治的效果^［10］。當(dāng)然，僅靠威懾是不夠的，商鞅學(xué)派還主張必須適時(shí)地給予人們看得到摸得著的豐厚利益，“法明而民利之”^［2］128。遵守法令，努力耕戰(zhàn)，不僅能保全自身，還有可能改善經(jīng)濟(jì)和政治地位?！皟J力本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身”^［5］2230，“能得甲首一者，賞爵一級(jí)，益田一頃，益宅九畝，一除庶子一人，乃得入兵官之吏”^［2］233。

實(shí)際上，除國(guó)家的法令以外，為某個(gè)地域的人們廣泛認(rèn)可并遵守的鄉(xiāng)俗、習(xí)慣等也可以作為基層民眾自治的規(guī)則。然而，與國(guó)家法令相比，鄉(xiāng)俗具有模糊性、歧義性、客觀性不足的缺點(diǎn)，因此不宜作為主要規(guī)則，僅可以充當(dāng)次要規(guī)則。就戰(zhàn)國(guó)時(shí)期而言，適用于舊有血緣團(tuán)體的習(xí)慣和鄉(xiāng)俗，與強(qiáng)調(diào)公共性的新型地域國(guó)家存在諸多尖銳的矛盾。《商君書》極力排斥“六虱”“善民”^［11］，主張弱民、勝民。正是因?yàn)槿绱?，有產(chǎn)有業(yè)、不勞而食的上層之民堅(jiān)持傳統(tǒng)的血緣倫理，并試圖以此對(duì)抗國(guó)家公權(quán)力。所謂的“觀俗立法則治”^［2］100，并不意味著對(duì)傳統(tǒng)和習(xí)俗的尊重，在立法的時(shí)候要給予充分的考量，而是指在了解民俗的基礎(chǔ)上有針對(duì)性地立法，從而移風(fēng)易俗。鼓勵(lì)告奸，禁止邑斗，解散朋黨 “賞施于告奸”，“使民怯于邑斗”，“破勝黨任”。參見：張覺《商君書校疏》，第116、136、274頁(yè)。，既是對(duì)傳統(tǒng)血緣倫理和私人道德的反對(duì)，也是在力圖塑造與新型國(guó)家相適應(yīng)的公共道德。一旦這種公共道德形成風(fēng)尚，那么就可以和國(guó)家法令相輔相成，作為基層民眾自治的次要規(guī)則，而且共同體成員在文化心理或者說價(jià)值觀方面較大程度的同質(zhì)性亦是自治的條件之一。就此而言，《商君書》通過“壹賞、壹刑、壹教”^［2］190所努力形塑的全國(guó)統(tǒng)一新風(fēng)尚，對(duì)基層民眾自治亦具有重要意義。

民眾能夠依法自治，更重要地是因?yàn)閲?guó)家制定的成文法，具有確定性、穩(wěn)定性和公開性?！皣?guó)貴少變”^［2］57，國(guó)家的法令要保持穩(wěn)定，不能任意改變。如果有人擅自篡改法令，將會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰，“有敢剟定法令，損益一字以上，罪死不赦”^［2］280。公開性方面，商鞅學(xué)派十分重視普法工作，希望“愚知遍能知之”^［2］288。為此，各級(jí)政府均設(shè)置“法官”一職。“天子置三法官，殿中置一法官，御史置一法官及吏，丞相置一法官。諸侯、郡、縣皆各為置一法官及吏”^［2］283，從天子或更準(zhǔn)確地說秦國(guó)君主的宮廷、中央的御史、丞相直到地方的郡縣，都必須設(shè)置法官及其附屬之吏。這說明法治所針對(duì)的不僅是底層的被統(tǒng)治者，還包括高高在上的統(tǒng)治階級(jí)。這對(duì)于“刑不上大夫，禮不下庶人”的傳統(tǒng)來講，不啻是顛覆性的改造。商鞅學(xué)派所設(shè)置的“法官”，與現(xiàn)代的法官具有明顯的差異，其基本職責(zé)不僅包括熟知國(guó)家法令，根據(jù)法令審理案件，還包括向轄區(qū)官員和百姓宣傳法令，為他們提供法律方面的咨詢服務(wù)，“吏民知法令者，皆問法官，故天下之吏民無不知法者”^［2］283。既然全國(guó)的民眾都知法懂法，那么在某種程度上法令就成為民眾保護(hù)自己權(quán)益的武器，“遇民不修法，則問法官，法官即以法之罪告之，民即以法官之言正告之吏。公知其如此，故吏不敢以非法遇民，民又不敢犯法”^［2］283。官吏如果非法對(duì)待民眾，那么民眾就可以從法官那里獲得法律援助，以此保護(hù)自己不受非法侵害。顯然，官吏必須在法令規(guī)定的范圍內(nèi)行使公共權(quán)力，而且還要接受法官即相當(dāng)于現(xiàn)代司法系統(tǒng)的監(jiān)督和制約。更難能可貴的是，法官的廣泛設(shè)立和卓有成效的普法宣傳，使得民眾獲得法律救濟(jì)更為方便，能夠更好的維護(hù)自身的利益。實(shí)質(zhì)上，司法在一定程度上與行政權(quán)力適度分離 高亨認(rèn)為《定分》篇中“天子置三法官，殿中置一法官，御史置一法官及吏，丞相置一法官。諸侯、郡、縣皆各為置一法官及吏，皆此秦一法官”中的“秦”字為“奉”字之誤。參見：高亨《商君書注譯》，第697-698頁(yè)。若果真如此，就意味著各地各級(jí)的法官都由中央某一位法官統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，而不受地方行政官員的指揮。這就是司法獨(dú)立的寫照。，對(duì)于維護(hù)民眾自治意義重大。法的一個(gè)重要職能是“明分”，法令劃定了以行政權(quán)力為主的國(guó)家公權(quán)力的行使范圍，如果超出這一范圍即為濫用權(quán)力。這相當(dāng)于在國(guó)家的縱向權(quán)力和社會(huì)的橫向自治權(quán)利之間畫了一道紅線，從而有利于保持二者的動(dòng)態(tài)平衡，特別是在行政權(quán)力相對(duì)強(qiáng)大的情形下，法治可以在一定程度上保護(hù)基層自治權(quán)不被國(guó)家公權(quán)力過分侵蝕?！渡叹龝坊鶎幼灾嗡枷胫兴乃痉ㄅc行政適度分離，司法監(jiān)督行政且有權(quán)對(duì)行政行為進(jìn)行判決，民眾能夠較為容易地獲得法律知識(shí)和法律援助等內(nèi)容，對(duì)于我國(guó)目前基層民眾自治尤其是村民自治實(shí)踐中出現(xiàn)的法治缺位、供應(yīng)不足以及監(jiān)督不力等問題具有重要的借鑒意義。

四、《商君書》基層民眾自治思想的現(xiàn)代價(jià)值

周秦之際，社會(huì)劇變。如何在這大變局中有效地治理地方和基層民眾，是政治家和思想家所必須思索和解決的時(shí)代之問。如果單純考慮君主自上而下的統(tǒng)治，很可能會(huì)忽略基層自治；如果重視個(gè)人或宗族之類小集團(tuán)的利益，談?wù)摗白韵露稀保瑒t很可能會(huì)涉及基層自治。《商君書》的難能可貴之處恰恰在于，它在聚焦君主自上而下之統(tǒng)治的同時(shí)，又注意到基層民眾自治的重要性?！渡叹龝窡o愧于古代一流的政治理論著作。

從西方近代以來對(duì)自治的認(rèn)識(shí)及其實(shí)踐來看，自治和民主選舉、法治、個(gè)人自由、權(quán)利等現(xiàn)代性概念和制度有著緊密關(guān)系。自治排斥他治，是個(gè)人或共同體在理性判斷基礎(chǔ)上作出的自由自主的選擇?，F(xiàn)代自治強(qiáng)調(diào)，在確定的自治領(lǐng)域內(nèi)國(guó)家權(quán)力不得任意干預(yù)；涉及到自治共同體的公共事務(wù)應(yīng)由共同體本身獨(dú)立自主地作出決議。就此而論，作為一種產(chǎn)生于兩千多年前的古典型自治思想，《商君書》顯然沒有民主選舉、民主監(jiān)督等方面的內(nèi)涵，亦缺乏對(duì)個(gè)人自由權(quán)利的重視和保護(hù)。無疑，《商君書》的基層民眾自治籠罩在古代中央集權(quán)的君主制度之下，是中央集權(quán)體制在地方行政統(tǒng)治方面的必要輔助和補(bǔ)充，因此不可避免的具有一定的歷史局限性。然而，《商君書》重視法治和政治制度建設(shè)，在國(guó)家的主導(dǎo)下有效地將法治與基層民眾自治結(jié)合起來，從某種意義上說，已經(jīng)具有了相當(dāng)鮮明的現(xiàn)代性特征 “法治是現(xiàn)代治理的第一個(gè)標(biāo)志”，參見：葉自成《全面依法治國(guó)的重要本土思想淵源——商鞅法治精義及其時(shí)代意蘊(yùn)》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2014年第21期，第34頁(yè)。。在社會(huì)大變革和新型國(guó)家建構(gòu)時(shí)期，如何將分散的民眾有效地動(dòng)員起來融合到國(guó)家體制中，建立穩(wěn)固的國(guó)家認(rèn)同基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家縱向權(quán)力（公權(quán)力）與社會(huì)橫向權(quán)利（自治權(quán)）的有機(jī)整合，這不僅是商鞅學(xué)派所面臨的時(shí)代挑戰(zhàn)，也是當(dāng)代民眾尤其是基層民眾如何“進(jìn)入國(guó)家”^［12］，平衡國(guó)家政權(quán)和個(gè)人自由權(quán)利等重大問題的歷史投影。概言之，《商君書》基層民眾自治思想的現(xiàn)代價(jià)值主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一方面，以法律和制度明確劃定國(guó)家公權(quán)力，尤其是地方政府和基層民眾自治二者各自的范圍，在二者之間保持良性互動(dòng)和動(dòng)態(tài)平衡?！缎迿?quán)》篇曰：“立法明分”^［2］166。法令規(guī)定了國(guó)家公權(quán)力的行使范圍，如果超出這一范圍即為濫用權(quán)力。這相當(dāng)于在國(guó)家的縱向權(quán)力和社會(huì)的橫向自治權(quán)利之間畫了一道紅線，從而有利于保持二者的動(dòng)態(tài)平衡。特別是在行政權(quán)力相對(duì)強(qiáng)大的情形下，法治可以在一定程度上保護(hù)基層自治權(quán)不被國(guó)家公權(quán)力所侵蝕。這種做法值得借鑒。以現(xiàn)代的村民自治為例，在各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)的壓力下，地方政府會(huì)采取各種行政措施控制村民委員會(huì)，將村民委員會(huì)行政化^［13］。而村民選舉產(chǎn)生的村委會(huì)，本應(yīng)是村民“自我管理、自我教育、自我服務(wù)，真正當(dāng)家做主”^［14］的自治組織，不應(yīng)該承擔(dān)過多的行政職能，更不應(yīng)該因此弱化甚至架空村民自治。村民自治懸空或曰空殼化的化解之道，在于健全和強(qiáng)化縣級(jí)政府職能部門如公安、工商、稅收、計(jì)生、教育的派出機(jī)構(gòu)^［15］，減輕村委會(huì)執(zhí)行上級(jí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府命令的行政負(fù)擔(dān)，從而更好地將村民自治落到實(shí)處。而真正落地的村民自治，不僅從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看有利于地方政府的業(yè)績(jī)，而且對(duì)于普通民眾“進(jìn)入國(guó)家”，實(shí)現(xiàn)全過程人民民主也具有重大意義。

另一方面，基層民眾自治不僅是商鞅學(xué)派針對(duì)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期具體的歷史條件和秦國(guó)實(shí)際情況所制定的政策，更展現(xiàn)了他們?cè)诿鎸?duì)緊迫的時(shí)代問題時(shí)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的致思理路。生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致社會(huì)結(jié)構(gòu)的巨大變遷，如何在這劇烈變化、戰(zhàn)爭(zhēng)頻仍的殘酷時(shí)代讓自己的民族和文化生存下去并得到較好的發(fā)展，建立新型的中央集權(quán)式君主制國(guó)家就是商鞅學(xué)派給出的答案。新國(guó)家力圖掃除舊制度，打擊舊貴族，采用官僚制加強(qiáng)對(duì)地方的控制?？紤]到國(guó)家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)水平和財(cái)政能力以及官僚制固有的弊端，國(guó)家對(duì)基層民眾不能實(shí)行垂直式的直接治理，而是應(yīng)該放手讓民眾自我治理。在國(guó)家主導(dǎo)下的基層民眾自治，有效地將分散的民眾動(dòng)員起來?yè)痪墼趪?guó)家體制中，不僅可以提高國(guó)家對(duì)底層資源的汲取能力，提升國(guó)家實(shí)力，而且通過給予民眾自治權(quán)，提供向上流動(dòng)的社會(huì)機(jī)制，還可以培養(yǎng)民眾對(duì)國(guó)家的認(rèn)同感，鞏固統(tǒng)治基礎(chǔ)。這對(duì)于面臨百年未有之大變局的當(dāng)代中國(guó)，無疑是一筆寶貴的本土歷史資源和思想財(cái)富。

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“The well-ordered state values decisions made below”：On the

thought of grassroots mass self－government in

The Book of Lord Shang and its Modern value

ZHANG Na

（School of Marxism， Yanshan University， Qinhuangdao 066000，P.R.China）

Abstract： During the Warring States Period， the disintegration of the clan， the decline of the aristocracy and the changes of social structure， as well as frequent and violent wars， made the governance of the Grassroots an important problem. So The Book of Lord Shang proposed the Thought of Grassroots Mass Self－government. That is to say， the country should be the leading force， the rule of law as the foundation， the system as the guarantee， the community elite as the main body and grassroots people been broadly mobilized and participatied. Grassroots Mass Self－government under the leadership of the state can effectively integrate dispersed people into the national system. Tt can not only improve the countrys ability to absorb the underlying resources and national strength， but also by giving people autonomy and by provide a social mechanism for upward mobility can cultivate peoples sense of identity with the country and Consolidate the foundation of rule. Such the new type of country and its nationalities and cultures under its wings have a chance to stand firmly and to further develop in the “world of great struggle”. Undoubtedly， it is a valuable local historical resource and ideological wealth for contemporary China， which is facing unprecedented changes in the world in centuries. The rule of law clearly defines the scope of the exercise of state public power， make the moderate separation of Justice and Administration， plus the universality and effectiveness of law popularization， so that the judiciary and the public can supervise the administration and maintain the dynamic balance between the vertical power of the state and the horizontal autonomy of society to some extent. This has important reference value to solve the problem of the modern grassroots mass self－government hanging in the air， to avoid local governments erosion of grassroots self-government， to realizie peoples democracy in the whole process.

Key words：The Book of Lord Shang; grassroots self-government；self-government; rule by law; Shang Yang

（責(zé)任編輯 斯 維）