新發(fā)展格局下“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的困境與出路

王彥林 王莉

［摘?要］?黨的二十大將支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展作為建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要舉措?！皩＞匦隆逼髽I(yè)創(chuàng)新能力的提升既是推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，也是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。文章在梳理“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，探析新發(fā)展格局下“專精特新”企業(yè)提升創(chuàng)新能力所面臨的外源融資支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不力、企業(yè)內(nèi)部治理激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展不足、企業(yè)獲取創(chuàng)新資源渠道不暢等困境，提出“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的出路在于：深化金融供給側(cè)改革，重視知識產(chǎn)權(quán)的金融服務(wù)功能；完善“專精特新”企業(yè)內(nèi)部治理；促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，在融通創(chuàng)新中為“專精特新”企業(yè)有效匯集創(chuàng)新資源。

［關(guān)鍵詞］新發(fā)展格局；“專精特新”企業(yè)；創(chuàng)新能力

［中圖分類號］??F2763［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］??A［文章編號］?1673-0461（2023）09-0021-07

一、引言

2020年以來，我國提出并推進(jìn)構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，這是應(yīng)對新發(fā)展階段面臨問題，重塑競爭優(yōu)勢的必然選擇。習(xí)近平總書記指出，加快科技自立自強(qiáng)是確保國內(nèi)大循環(huán)暢通、塑造我國在國際大循環(huán)中新優(yōu)勢的關(guān)鍵［1］，而科技創(chuàng)新體系建設(shè)的最終落腳點(diǎn)則是企業(yè)的創(chuàng)新能力［2］。為落實(shí)《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出的“支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地”的要求，2021年12月，工業(yè)與信息化部等部門聯(lián)合發(fā)布了《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（工信部聯(lián)規(guī)〔2021〕200號），將提升創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平作為“十四五”時(shí)期中小企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、主要任務(wù)和重點(diǎn)工程之一，并對“專精特新”企業(yè)的培育與發(fā)展做出了具體部署。2022年10月，黨的二十大報(bào)告明確指出要支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展，并將此作為建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重要舉措?？梢?，“專精特新”企業(yè)作為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅(jiān)力量，不僅是以技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵主體，也是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，其創(chuàng)新發(fā)展已成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要領(lǐng)域。

“專精特新”是指中小企業(yè)的專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化發(fā)展［3］，其靈魂是創(chuàng)新［4］。2021年以來，國家密集出臺了系列推動(dòng)“專精特新”企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施，重視對優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的梯度培育并建立了分層評價(jià)體系，推動(dòng)構(gòu)建“創(chuàng)新型中小企業(yè)——專精特新中小企業(yè)——專精特新‘小巨人’企業(yè)——制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)——產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)航企業(yè)”的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展體系。同時(shí)，國家面向企業(yè)需求，統(tǒng)籌運(yùn)用各類政策工具，從財(cái)政投入、金融服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、融通創(chuàng)新等方面為“專精特新”企業(yè)提供了持續(xù)、精準(zhǔn)和有效的支持。當(dāng)前，國家對“專精特新”企業(yè)的支持已從總體布局進(jìn)入到了具體指導(dǎo)和精準(zhǔn)推進(jìn)階段，以“專精特新”企業(yè)為中堅(jiān)力量、專精特新“小巨人”企業(yè)為核心力量、大企業(yè)集團(tuán)領(lǐng)航發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新格局正在形成。

新發(fā)展格局背景下，“專精特新”企業(yè)依靠自主研發(fā)技術(shù)驅(qū)動(dòng)，在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)表現(xiàn)出較高的成長性，對產(chǎn)業(yè)鏈的整體效率、供應(yīng)鏈完整性、創(chuàng)新鏈的前沿性有很大影響?！皩＞匦隆逼髽I(yè)通過行業(yè)技術(shù)突破打通產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的堵點(diǎn)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級和供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，這有助于解決當(dāng)前我國國民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)循環(huán)不暢的矛盾，促進(jìn)穩(wěn)固國內(nèi)大循環(huán)的主體地位。然而，當(dāng)前很多“專精特新”企業(yè)在制造細(xì)分領(lǐng)域的自主研發(fā)和原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，仍處在產(chǎn)業(yè)鏈的中低端［5］，核心競爭優(yōu)勢難以形成和保持。大中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新格局的形成和發(fā)展需要“專精特新”企業(yè)持續(xù)提升創(chuàng)新能力，這是對產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展技術(shù)攻關(guān)、保持產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競爭力的必然要求，也是推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的題中之義。

二、“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的相關(guān)研究回顧

企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)管理領(lǐng)域長期關(guān)注的話題。已有研究從不同的角度對企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵進(jìn)行了探討。一是企業(yè)創(chuàng)新過程的角度。研究指出，企業(yè)創(chuàng)新能力涉及企業(yè)調(diào)動(dòng)、整合和創(chuàng)造知識的能力［6］，是指企業(yè)能夠根據(jù)顯現(xiàn)的和潛在的市場需求，持續(xù)不斷地整合從內(nèi)外部獲取的知識和技能，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意的市場價(jià)值的過程能力，貫穿在創(chuàng)意的形成、開發(fā)和利用、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程中［7］。二是企業(yè)創(chuàng)新要素的角度。研究認(rèn)為創(chuàng)新能力是企業(yè)在面對具有不確定性的外部環(huán)境時(shí)，能夠利用內(nèi)外部資源要素并用于創(chuàng)新活動(dòng)的能力［8］；已有研究還關(guān)注了非技術(shù)創(chuàng)新能力要素，例如員工素質(zhì)、人力資源管理、組織結(jié)構(gòu)和文化氛圍等［7］。本文對企業(yè)創(chuàng)新能力的界定強(qiáng)調(diào)過程導(dǎo)向，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力嵌入在從創(chuàng)意的形成到創(chuàng)意價(jià)值實(shí)現(xiàn)的企業(yè)生產(chǎn)全過程中，技術(shù)創(chuàng)新能力是核心，企業(yè)創(chuàng)新要素角度所強(qiáng)調(diào)的員工、管理等作為創(chuàng)新資源要素為企業(yè)的創(chuàng)新能力提供支持。

近年來，伴隨國家對“專精特新”企業(yè)發(fā)展的重視程度提高，有關(guān)“專精特新”企業(yè)提升創(chuàng)新能力的研究逐步深入。企業(yè)創(chuàng)新能力能夠直接作用于企業(yè)創(chuàng)新績效［9］，企業(yè)創(chuàng)新績效和創(chuàng)新質(zhì)量是企業(yè)創(chuàng)新能力的外在體現(xiàn)。已有研究探討了諸多影響“專精特新”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新質(zhì)量的因素并得出有益結(jié)論，這些因素也對企業(yè)提升創(chuàng)新能力有著重要作用。

（一）創(chuàng)新支持政策

政府面向中小企業(yè)出臺的創(chuàng)新支持政策能夠彌補(bǔ)市場失靈，幫助企業(yè)分擔(dān)成本，聚集社會(huì)資源，從而改善企業(yè)的創(chuàng)新能力與表現(xiàn)［10-11］，“專精特新”企業(yè)提高創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展離不開相關(guān)政策的扶持。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，政府的稅收減免政策、創(chuàng)新服務(wù)平臺支持政策等能夠?yàn)槠髽I(yè)“專精特新”發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境［12］；稅收激勵(lì)政策能顯著提升民營企業(yè)的創(chuàng)新水平，尤其是對處在成熟期的高科技、制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入有更為顯著的促進(jìn)作用［10］，我國的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策對新興產(chǎn)業(yè)的效果更為明顯［13］。已有研究還對我國支持培育“專精特新”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融政策進(jìn)行了梳理，對比分析了其他國家支持與我國“專精特新”企業(yè)有相似特征企業(yè)的具體政策［14］，并從投貸聯(lián)動(dòng)、信貸管理、供應(yīng)鏈綜合性金融服務(wù)體系等方面重點(diǎn)探討了促進(jìn)“專精特新”企業(yè)提升創(chuàng)新能力的金融服務(wù)政策。

創(chuàng)新支持政策對于促進(jìn)“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新的具體影響機(jī)制也受到了關(guān)注。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新基金政策通過緩解融資約束、補(bǔ)償創(chuàng)新外部性以及矯正低質(zhì)量創(chuàng)新對“專精特新”企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量發(fā)揮了顯著的激勵(lì)效應(yīng)，并且具有持續(xù)性的影響［15］。在專精特新“小巨人”企業(yè)中，創(chuàng)新支持政策能夠顯著促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，且對后期入選企業(yè)和非國有企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)更高［11］。不同類型的政策工具對企業(yè)創(chuàng)新的作用過程也有差異，供給型政策通過緩解企業(yè)資源困境、環(huán)境型政策通過改善營商環(huán)境來促進(jìn)中小企業(yè)“專精特新”轉(zhuǎn)型，推進(jìn)企業(yè)提升創(chuàng)新能力［16］。

（二）企業(yè)治理特征

企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)的治理水平有關(guān)［17］，高效的治理體系能夠解決企業(yè)創(chuàng)新過程中的新穎性和適宜性等問題［18］。研究已證實(shí)高新技術(shù)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)對企業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響［19］。已有研究基于專精特新“小巨人”上市家族企業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了家族治理特征對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，家族管理涉入會(huì)由于私利動(dòng)機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向而阻礙企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，但具有高水平教育背景的家族管理者能夠緩解這一消極作用，這類“專精特新”企業(yè)應(yīng)注重提升控股家族治理水平來推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新［20］。已有研究還探討了“專精特新”A股上市公司的治理特征對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，研究發(fā)現(xiàn)，董事長與總經(jīng)理兩職合一以及高股權(quán)制衡度能夠降低信息不對稱程度，從而使知識網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更為顯著［21］。另外，“專精特新”企業(yè)創(chuàng)始人也與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有密切關(guān)系，研究證實(shí)，相比其他科學(xué)家創(chuàng)始人，橋接科學(xué)家創(chuàng)始人具有涵蓋學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的社會(huì)資本，能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資源支持，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有更大影響［22］。

（三）創(chuàng)新資源要素

由于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源有限，企業(yè)創(chuàng)新會(huì)面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)和成本，而企業(yè)外部組織網(wǎng)絡(luò)能給企業(yè)帶來新知識、新創(chuàng)意、新技術(shù)等資源，這是企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，對企業(yè)的創(chuàng)新績效有積極作用［23］。研究證實(shí)，企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取活動(dòng)具有互補(bǔ)性，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升需要在創(chuàng)新過程中緊密整合內(nèi)外部知識資源［24］。外部創(chuàng)新資源要素對增強(qiáng)“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力有重要作用，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域的創(chuàng)新、協(xié)調(diào)和開放發(fā)展能夠正向促進(jìn)“專精特新”企業(yè)的創(chuàng)新績效，區(qū)域發(fā)展應(yīng)注重運(yùn)用數(shù)字技術(shù)開展全要素、全流程、全鏈條改造，同時(shí)，通過提高開放水平來幫助“專精特新”企業(yè)累積知識、技能、投資等創(chuàng)新資源要素［25］。獨(dú)特而創(chuàng)新的知識體系對“專精特新”企業(yè)提升創(chuàng)新能力十分重要，企業(yè)能夠通過降低知識網(wǎng)絡(luò)中心度來充分利用知識資源，以打造核心競爭優(yōu)勢，緩解融資約束，從而提升創(chuàng)新績效［21］。然而，實(shí)證研究還指出，雖然企業(yè)能夠通過開放式創(chuàng)新的合作關(guān)系廣泛利用外部知識資源，但也要注意防范合作者之間出現(xiàn)的知識同化、路徑依賴和機(jī)會(huì)主義行為的問題，這反而會(huì)不利于企業(yè)創(chuàng)新［23］。

綜上，已有研究重點(diǎn)關(guān)注了創(chuàng)新支持政策、企業(yè)治理特征、創(chuàng)新資源要素對“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要作用，并通過實(shí)證的方法對其影響企業(yè)創(chuàng)新的具體過程進(jìn)行了深入和細(xì)致的探討，這為提升“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提供了實(shí)證依據(jù)和思路。在新發(fā)展格局逐步形成的背景下，隨著黨的二十大對“專精特新”企業(yè)的關(guān)注，未來研究應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步密切結(jié)合構(gòu)建新發(fā)展格局對產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、創(chuàng)新鏈發(fā)展的新要求，以深入分析“專精特新”企業(yè)在提升創(chuàng)新能力方面遇到的新問題和新情況。本研究在這樣的背景下探析“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的困境與出路，有助于進(jìn)一步深化和豐富“專精特新”企業(yè)的創(chuàng)新能力研究，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展研究提供有益補(bǔ)充。

三、新發(fā)展格局下“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的困境

近年，在國家政策大力支持、創(chuàng)新資源要素市場化推動(dòng)以及“專精特新”企業(yè)自身利益驅(qū)動(dòng)下，“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力獲得了較大提升，推動(dòng)了原發(fā)展格局下“引進(jìn)-吸收-再創(chuàng)新”的技術(shù)來源向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。然而，作為新發(fā)展格局下科技自主創(chuàng)新的重要主體，“專精特新”企業(yè)在創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升方面還存在諸多瓶頸和問題。

（一）企業(yè)外源融資渠道受限、難度較大，企業(yè)創(chuàng)新不能得到有效反哺?

當(dāng)前，“專精特新”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平不斷提升，已經(jīng)進(jìn)入了技術(shù)前沿領(lǐng)域，而技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新具有長期性，創(chuàng)新能力的持續(xù)提升需要相對穩(wěn)定的資金投入和支持。研究證實(shí)，在高工業(yè)化程度地區(qū)，金融體系的完善是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新、緩解創(chuàng)新企業(yè)融資約束、支持研發(fā)投資的關(guān)鍵；在人力資源相對短缺的地區(qū)，金融發(fā)展對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為明顯［26］。目前，銀行信貸等外源融資對“專精特新”企業(yè)的資金支持作用還沒有充分體現(xiàn)，融資渠道受限，融資難度較大，資金的缺乏直接制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)開展，影響創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。

第一，銀行等金融機(jī)構(gòu)對于“專精特新”企業(yè)發(fā)展的階段性特征和融資具體需求的把握不夠精準(zhǔn)，所提供的金融服務(wù)和產(chǎn)品不能充分滿足企業(yè)需要。與大型企業(yè)相比，“專精特新”企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)營周期通常較短，業(yè)績波動(dòng)較大，尤其是近幾年在世界經(jīng)濟(jì)低迷、國內(nèi)新冠疫情防控的大環(huán)境下，一些企業(yè)面臨的斷單風(fēng)險(xiǎn)增加，償債能力受到影響；同時(shí)，“專精特新”企業(yè)財(cái)務(wù)信息規(guī)范性普遍較低，而且缺少適合抵押的固定資產(chǎn)，以核心財(cái)務(wù)評價(jià)為信用評級基礎(chǔ)的信貸融資還不能精準(zhǔn)適配“專精特新”企業(yè)的融資需求。

第二，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制度不健全，“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的融資價(jià)值還未充分體現(xiàn)。作為無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)是很多“專精特新”企業(yè)的核心資產(chǎn)，而由于知識產(chǎn)權(quán)的評估制度、交易制度還不完善，導(dǎo)致企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)融資還存在困難。一是金融機(jī)構(gòu)還不能快速、準(zhǔn)確地把握“專精特新”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值。當(dāng)前，金融機(jī)構(gòu)對無形資產(chǎn)的評估多以知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量指標(biāo)為核心，難以對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值和企業(yè)的科創(chuàng)能力進(jìn)行客觀評價(jià)。二是知識產(chǎn)權(quán)交易和流轉(zhuǎn)制度還不完善。近年來，國家致力于構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系，專利轉(zhuǎn)讓和許可的活躍度提升，但交易平臺功能還不完善，產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同運(yùn)營水平還有待提升。

（二）企業(yè)內(nèi)部治理存在不適用性和滯后性，對企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)不充分

企業(yè)治理包含了企業(yè)的所有權(quán)安排以及有關(guān)董事會(huì)的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)力等方面的制度安排［27］，更加注重權(quán)力的制衡與協(xié)調(diào)。當(dāng)前，“專精特新”中小企業(yè)的內(nèi)部治理存在不適用性和滯后性，在有效激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與發(fā)展方面發(fā)揮的作用還不充分。

第一，“專精特新”企業(yè)各治理主體之間權(quán)責(zé)不明晰、不適用。企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員在企業(yè)管理實(shí)踐中還存在權(quán)責(zé)混同現(xiàn)象，權(quán)責(zé)邊界較為模糊。研究發(fā)現(xiàn)，有些“專精特新”企業(yè)的董事長與總經(jīng)理存在兩職合一的情況，兩職合一雖然對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是正向作用，但效應(yīng)并不顯著，兩職合一情況下，董事長更多考慮短期利益，不會(huì)進(jìn)行持續(xù)長期的研發(fā)投入［28］，同時(shí)，董事會(huì)在股東會(huì)與高級管理人員之間的聯(lián)接作用發(fā)揮也不到位。另外，很多“專精特新”企業(yè)的監(jiān)事會(huì)職能還未充分發(fā)揮，企業(yè)財(cái)務(wù)不規(guī)范，在稅務(wù)和審計(jì)層面還存在違法違規(guī)現(xiàn)象，這不僅不利于企業(yè)融資，也影響企業(yè)的內(nèi)部管理效率，阻礙企業(yè)創(chuàng)新。

第二，“專精特新”企業(yè)現(xiàn)行內(nèi)部治理滯后，調(diào)整步伐緩慢?？赡艿脑蚴?，在原有治理框架下，企業(yè)內(nèi)各方主體之間會(huì)保持長期形成的慣有關(guān)系，這種關(guān)系會(huì)伴隨著企業(yè)的經(jīng)營管理而不斷得到強(qiáng)化，難以輕易改變。雖然當(dāng)前的內(nèi)部治理不是最優(yōu)的，但其一旦確立，會(huì)使企業(yè)內(nèi)各治理主體產(chǎn)生共同的心理預(yù)期，雖然大家都意識到了可能存在問題，卻也能夠?qū)崿F(xiàn)表面“協(xié)調(diào)”，這種情況下已有治理安排存在的缺陷就不容易被消除。

第三，當(dāng)前“專精特新”企業(yè)內(nèi)部治理對員工的創(chuàng)新激勵(lì)作用不足。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面獲得的成果和進(jìn)步離不開員工的創(chuàng)新工作投入，當(dāng)前很多“專精特新”企業(yè)的內(nèi)部治理還不能為員工提供充足的創(chuàng)新資源支持，對員工創(chuàng)新的使能作用不足，企業(yè)員工在工作中的自主性、能動(dòng)性和創(chuàng)造性還不能持續(xù)發(fā)揮。

（三）企業(yè)對創(chuàng)新資源的獲取渠道不暢通，不能有效匯集創(chuàng)新要素

伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的縱深展開，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性和協(xié)同性不斷增強(qiáng)。而中小企業(yè)在發(fā)展初期一般資源匱乏，缺少外部聯(lián)系［29］，信息和資源的交流和共享就顯得尤為重要。當(dāng)前，“專精特新”企業(yè)在開展創(chuàng)新的過程中，還不能有效集聚充足的創(chuàng)新資源，這極大影響了企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

第一，“專精特新”企業(yè)對創(chuàng)新型人才的吸引力不足。由于“專精特新”企業(yè)一般規(guī)模較小，相比大型企業(yè)，在企業(yè)聲譽(yù)、工資福利、工作環(huán)境、工作穩(wěn)定性、發(fā)展前景等方面吸引力較低，技術(shù)創(chuàng)新人才的招聘存在困難，人才流失現(xiàn)象較為普遍，企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力不足。

第二，產(chǎn)業(yè)鏈中的各類企業(yè)還傾向于各自占有創(chuàng)新要素和資源，沒有形成協(xié)同創(chuàng)新的局面。很多“專精特新”企業(yè)正處在企業(yè)生命周期的成長期，亟需行業(yè)龍頭企業(yè)帶動(dòng)培育和發(fā)展，然而，各類企業(yè)的創(chuàng)新共享意識不強(qiáng)，再加上產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈內(nèi)企業(yè)合作機(jī)制不完善，創(chuàng)新融通不夠，缺少有關(guān)技術(shù)、人才、數(shù)據(jù)、信息等創(chuàng)新資源的開放共享平臺和機(jī)制，“專精特新”企業(yè)在創(chuàng)新資源方面存在約束。

第三，基礎(chǔ)研究服務(wù)“專精特新”企業(yè)不夠，企業(yè)創(chuàng)新能力提升乏力。我國高校和科研院所在重點(diǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究方面缺少原創(chuàng)性、創(chuàng)新性的積累，科研成果轉(zhuǎn)化不暢，還不能緊密跟蹤“專精特新”企業(yè)的發(fā)展要求，對企業(yè)創(chuàng)新能力的支撐受到影響。

四、新發(fā)展格局下“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的出路

提升“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力有利于增強(qiáng)企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈的補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈效果，對建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局有重要作用?；邳h的二十大精神和要求，針對以上“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升的困境，未來可從以下三個(gè)方面著力提升其創(chuàng)新能力。

（一）加強(qiáng)金融供給側(cè)改革，著重提升知識產(chǎn)權(quán)的金融服務(wù)效能

針對“專精特新”企業(yè)融資困難問題，國家已陸續(xù)出臺了多項(xiàng)支持中小企業(yè)金融服務(wù)的政策，未來應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)這些融資促進(jìn)措施。從金融供給側(cè)改革著手，重視知識產(chǎn)權(quán)的作用，增強(qiáng)“專精特新”企業(yè)的融資可得性，保證企業(yè)提升創(chuàng)新能力的資金支持。

第一，錨定“專精特新”企業(yè)的融資需求，創(chuàng)新金融產(chǎn)品與服務(wù)?！皩＞匦隆逼髽I(yè)分布于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿領(lǐng)域，如高精制造業(yè)、生物技術(shù)、人工智能等，且大部分處于成長期，銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)深入分析“專精特新”企業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段，在此基礎(chǔ)上精準(zhǔn)把握企業(yè)融資需求，多樣化質(zhì)押融資模式，完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押等，為“專精特新”企業(yè)提供專業(yè)化和差異化的金融產(chǎn)品與服務(wù)，提升對“專精特新”企業(yè)的信貸支持力度。

第二，促進(jìn)供應(yīng)鏈金融的創(chuàng)新發(fā)展。供應(yīng)鏈金融聚焦產(chǎn)業(yè)鏈，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)、龍頭企業(yè)及中小企業(yè)。金融機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識到“專精特新”中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈中的重要價(jià)值，利用數(shù)字化技術(shù)，促進(jìn)搭建供應(yīng)鏈金融平臺，與核心企業(yè)保持戰(zhàn)略合作的同時(shí)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈信息整合，完善全產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)體系。

第三，著重提升知識產(chǎn)權(quán)的金融服務(wù)效能?！皩＞匦隆逼髽I(yè)多以知識產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)是這類企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，做好“專精特新”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)在要求。2022年9月，習(xí)近平總書記在致賀2022全國專精特新中小企業(yè)發(fā)展大會(huì)召開時(shí)強(qiáng)調(diào)“著力在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新上下功夫，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”［30］。不僅要重視高水平知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、獲得和保護(hù)，還應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用予以更多關(guān)注，發(fā)揮“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，以反哺企業(yè)創(chuàng)新。未來在落實(shí)相關(guān)政策過程中，一是以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以技術(shù)為手段，參考結(jié)合《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業(yè)〔2022〕63號）中的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，定向完善針對“專精特新”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和科創(chuàng)能力評價(jià)，促進(jìn)形成知識產(chǎn)權(quán)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制和價(jià)值評估體系，這是推進(jìn)“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)深入開展的基礎(chǔ)。二是繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)制度，在推進(jìn)許可行為的基礎(chǔ)上加強(qiáng)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易，健全知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺管理和服務(wù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)。三是進(jìn)一步加強(qiáng)“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與供應(yīng)鏈金融的深度融合，拓展針對“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的金融服務(wù)思路和渠道，例如，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押之外，進(jìn)一步推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)證券化等業(yè)務(wù)的發(fā)展，為“專精特新”企業(yè)的融資困境提供廣闊出路。

（二）完善“專精特新”企業(yè)內(nèi)部治理，持續(xù)有效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新

通過完善企業(yè)治理能夠推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改善企業(yè)績效［31］，良好的企業(yè)治理還能有效協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各方治理主體間的關(guān)系，對企業(yè)中的個(gè)體行為發(fā)揮約束和使能的雙重作用，進(jìn)而對員工創(chuàng)新行為產(chǎn)生激勵(lì)。“專精特新”企業(yè)應(yīng)當(dāng)加快完善內(nèi)部治理，從制度設(shè)計(jì)上助力企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

第一，加強(qiáng)董事會(huì)的規(guī)范化運(yùn)作，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，優(yōu)化企業(yè)權(quán)力配置。一是董事制度方面。進(jìn)一步明確董事會(huì)和高管之間的權(quán)責(zé)邊界，加強(qiáng)董事會(huì)的規(guī)范化運(yùn)作；同時(shí)，已有研究指出高新技術(shù)企業(yè)的獨(dú)立董事能夠降低由于內(nèi)部人控制而導(dǎo)致的決策失誤，從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力［31］，應(yīng)進(jìn)一步保障“專精特新”企業(yè)董事會(huì)的獨(dú)立性，加強(qiáng)引入獨(dú)立董事，建立獨(dú)立董事的選拔標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)保障機(jī)制；另外，具有較高專業(yè)素質(zhì)的董事會(huì)能夠促進(jìn)企業(yè)合理把握研發(fā)方向和提高技術(shù)累積效應(yīng)［19］，擁有豐富創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的董事一般具有較高的開展創(chuàng)新活動(dòng)的意愿，最終有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出［32］，“專精特新”企業(yè)之間可以探索建設(shè)獨(dú)立董事的資源庫，促進(jìn)企業(yè)與優(yōu)秀管理人才的雙向匹配。二是監(jiān)事會(huì)制度方面。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用的切實(shí)發(fā)揮有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升［28］，應(yīng)進(jìn)一步完善“專精特新”企業(yè)的監(jiān)事會(huì)運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，保障企業(yè)內(nèi)部治理有效、規(guī)范運(yùn)行。

第二，完善激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，注重企業(yè)治理對員工創(chuàng)新行為的激勵(lì)作用。個(gè)體創(chuàng)新能力為組織的創(chuàng)造力和創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)［33］，因而員工創(chuàng)新對提升企業(yè)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。薪酬激勵(lì)之外，與企業(yè)治理有關(guān)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)結(jié)構(gòu)等對員工的創(chuàng)新有重要作用［34］，良好的企業(yè)內(nèi)部治理有助于提高員工的工作投入，開拓員工的創(chuàng)新思維，有效調(diào)配創(chuàng)新資源。由于創(chuàng)新具有外部性，企業(yè)內(nèi)部治理應(yīng)更加重視和完善技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與容錯(cuò)機(jī)制，更好地激發(fā)員工創(chuàng)新的動(dòng)力，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

第三，促進(jìn)去制度化過程，加快完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)作為一系列的制度安排，在運(yùn)行過程中會(huì)經(jīng)歷制度化的過程［35］，企業(yè)原有的治理安排在組織中被廣泛接受后，向替代路徑轉(zhuǎn)化就需要付出額外成本，因而，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)時(shí)，需要注意到路徑依賴的消極影響?，F(xiàn)行企業(yè)治理結(jié)構(gòu)在“專精特新”企業(yè)的發(fā)展初期的確給企業(yè)帶來了活力，但伴隨經(jīng)濟(jì)環(huán)境、員工群體特點(diǎn)、創(chuàng)新情境的不斷變化，原有治理結(jié)構(gòu)下的制度安排可能會(huì)由積極影響轉(zhuǎn)為消極，這就需要企業(yè)管理人員及時(shí)識別并做出調(diào)整，以提高治理效率，發(fā)揮好治理結(jié)構(gòu)對企業(yè)提升創(chuàng)新能力的作用。

（三）促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，在融通創(chuàng)新中為“專精特新”企業(yè)有效匯集創(chuàng)新資源

在新發(fā)展格局下，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技革命之間的聯(lián)系日益緊密，產(chǎn)業(yè)之間的融合程度進(jìn)一步增強(qiáng)［2］，企業(yè)之間的創(chuàng)新競爭更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)體系中主體間價(jià)值共生的動(dòng)態(tài)平衡［36］，多主體共贏、開放共享、協(xié)同合作是“專精特新”企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的未來方向。構(gòu)建高效開放的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，能夠使創(chuàng)新要素和資源有效匯集于“專精特新”企業(yè)，支撐企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

第一，加強(qiáng)“專精特新”企業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的深層參與，融入行業(yè)龍頭企業(yè)的創(chuàng)新鏈。行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)較早建立了技術(shù)創(chuàng)新體系，掌握著更多的創(chuàng)新資源。鼓勵(lì)“專精特新”企業(yè)精準(zhǔn)把握市場需求，發(fā)揮自身靈活性，通過新產(chǎn)品和新模式，以“小規(guī)模大協(xié)作”方式加強(qiáng)與大企業(yè)的緊密聯(lián)系，形成大中小企業(yè)聯(lián)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。

第二，完善產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)的協(xié)作機(jī)制。通過建設(shè)聯(lián)合研發(fā)中心等平臺，引導(dǎo)“專精特新”企業(yè)與其他企業(yè)在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面開展合作，促進(jìn)研發(fā)能力互補(bǔ)；確立協(xié)同創(chuàng)新的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)具體制度，引導(dǎo)大企業(yè)向中小企業(yè)開放創(chuàng)新資源，使“專精特新”企業(yè)能夠進(jìn)一步拓展關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有機(jī)會(huì)獲得更多的創(chuàng)新要素。

第三，注重“專精特新”企業(yè)與高等院校和科研院所的深入合作。一方面，加強(qiáng)在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、科技應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)的對接與融合；另一方面，“專精特新”企業(yè)可以參與到人才培養(yǎng)的過程中來，進(jìn)一步提升高校人才培養(yǎng)與企業(yè)需求的匹配度，以滿足企業(yè)對相關(guān)技術(shù)人才的需求。

因此，應(yīng)加強(qiáng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上大中小企業(yè)之間、高校和科研院所與“專精特新”企業(yè)之間的協(xié)同合作，基于穩(wěn)定的價(jià)值鏈和知識網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展共同體，從而形成高效、開放、融通的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)體系，引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素和資源向“專精特新”企業(yè)集聚，為提升企業(yè)創(chuàng)新能力提供不斷動(dòng)力。

五、結(jié)語

自工業(yè)和信息化部2011年提出推動(dòng)中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展［37］到2012年首次進(jìn)入中央政策文件［38］，再到2022年寫進(jìn)黨的二十大報(bào)告，發(fā)展“專精特新”企業(yè)已經(jīng)從部門政策演變?yōu)閲艺撸蔀辄h中央關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域。新發(fā)展格局的技術(shù)來源主要是依靠自主創(chuàng)新［39］，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技自立自強(qiáng)，是構(gòu)建新發(fā)展格局的內(nèi)在要求和關(guān)鍵著力點(diǎn)。相比大企業(yè)，“專精特新”企業(yè)在創(chuàng)新方面靈活性強(qiáng)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更具適應(yīng)力，是保障產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈穩(wěn)定的關(guān)鍵，也是科技自主創(chuàng)新的重要主體。在新發(fā)展格局背景下，國家對“專精特新”企業(yè)發(fā)展的政策支持力度不斷增強(qiáng)，對于企業(yè)在創(chuàng)新能力提升方面存在的融資困難、治理結(jié)構(gòu)激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展不足、創(chuàng)新資源集聚不暢的困境和問題，未來應(yīng)進(jìn)一步提高“專精特新”企業(yè)的融資可得性，完善企業(yè)內(nèi)部治理，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)和融通創(chuàng)新，以有效提升“專精特新”企業(yè)的創(chuàng)新能力，提高我國中小企業(yè)整體創(chuàng)新效能，從而增強(qiáng)國內(nèi)大循環(huán)的內(nèi)生動(dòng)力，夯實(shí)國內(nèi)大循環(huán)主體地位，加快構(gòu)建新發(fā)展格局。

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The?Problems?and?Solutions?of?the?SRUI?Enterprises’?Innovation?Ability?Improvement

under?the?New?Development?Pattern

Wang??Yanlin，??Wang??Li

（School?of?Management?Engineering?and?Business，?Hebei?University?of?Engineering，?Handan?056038，?China）

Abstract：???The?report?of?the?20th?National?Congress?of?CPC?pointed?out?that?the?development?of?specialization，?refinement，?uniqueness?and?innovation?（SRUI）?enterprises?should?be?supported，?taking?it?as?one?of?the?important?measures?to?build?a?modern?industrial?system.?The?improvement?of?innovation?ability?of?SRUI?enterprises?is?not?only?the?key?to?promote?highquality?development?of?enterprises，?but?also?an?important?way?to?implement?innovationdriven?development?strategy.?On?the?basis?of?reviewing?the?relevant?literatures?on?the?improvement?of?innovation?ability?of?SRUI?enterprises，?this?paper analyzes?the?difficulties?faced?by?SRUI?enterprises?in?improving?innovation?ability?under?the?new?development?pattern，?such?as?insufficient?external?financing to?support?enterprises’?technological?innovation，?insufficient?internal?governance?to?encourage?innovation?and?development，?and?poor?channels?for?enterprises?to?obtain?innovation?resources.?It?is?proposed?that?the?way?to?improve?the?innovation?ability?of?SRUI?enterprises?is?to?deepen?the?reform?of?financial?supply?side?and?pay?attention?to?the?financial?service?function?of?intellectual?property?rights;?improve?the?internal?governance?of?SRUI?enterprises;?promote?the?construction?of?innovation?ecosystem，?and?effectively?pool?innovation?resources?for?SRUI?enterprises?in?the?integrated?innovation.

Key?words：the?new?development?pattern;?SRUI?enterprises;?innovation?ability

（責(zé)任編輯：李?萌）