董姍 龔紅

摘 要：綠色初創(chuàng)企業(yè)作為國(guó)家綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，受到綠色發(fā)展外部性和新創(chuàng)弱勢(shì)的雙重限制，生成極為困難。從技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)視角出發(fā)，探究相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)制，以期推動(dòng)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均能顯著促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，前者的促進(jìn)作用更顯著；②綠色專利申請(qǐng)會(huì)擠出綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，其在相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮的中介效應(yīng)為遮掩效應(yīng)；③綠色專利申請(qǐng)負(fù)向調(diào)節(jié)相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向作用，但正向調(diào)節(jié)不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)的正向作用。結(jié)論不僅可為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)業(yè)融合提供新的研究視角，而且能為區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展指明適宜的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方向。

關(guān)鍵詞：綠色初創(chuàng)企業(yè)；相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化；不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化；綠色專利申請(qǐng)

DOI：10.6049/kjjbydc.2022050564

中圖分類號(hào)：F272.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2023）07-0001-11

0 引言

2020年9月22日，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上提出：“中國(guó)二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和?！薄疤歼_(dá)峰和碳中和”目標(biāo)不僅是黨中央的重大戰(zhàn)略決策，而且是中國(guó)向國(guó)際社會(huì)展現(xiàn)的負(fù)責(zé)任大國(guó)擔(dān)當(dāng)。“雙碳”目標(biāo)背景下，如何實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注企業(yè)如何走向綠色的動(dòng)態(tài)過程，較少關(guān)注企業(yè)如何從出生就是綠色的天生稟賦。綠色初創(chuàng)企業(yè)生而為綠，不僅是國(guó)家綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，而且是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要抓手，卻因受到綠色發(fā)展外部性和新創(chuàng)弱勢(shì)的雙重限制，生成極為困難。綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素有哪些？如何更好地促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成？上述問題亟待解答。

近年來，知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論的誕生與發(fā)展為綠色初創(chuàng)企業(yè)生成提供了新思路。根據(jù)知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論，區(qū)域環(huán)境技術(shù)可為綠色創(chuàng)業(yè)者提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成［1-2］。Malen ＆ Marcus［3］、Colombelli ＆ Quatraro［4］、Dong等［5］基于知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)造有助于綠色初創(chuàng)企業(yè)培育。在中國(guó)發(fā)展實(shí)踐中，大學(xué)和科研院所可以通過創(chuàng)建企業(yè)的方式將所開發(fā)的技術(shù)投向市場(chǎng)，促使技術(shù)落地，進(jìn)而賦能社會(huì)發(fā)展。上述衍生企業(yè)在創(chuàng)建初期大多具有技術(shù)導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的前瞻性［6］，如寒武紀(jì)科技人工智能芯片與中科視拓人臉識(shí)別技術(shù)。理論與實(shí)踐表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)建具有重要意義。但既有文獻(xiàn)大多關(guān)注環(huán)境技術(shù)規(guī)模對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)理，忽視了環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。例如，Vedula等［1］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境技術(shù)越多的區(qū)域，綠色創(chuàng)業(yè)活動(dòng)開展得越好；Cojoianu等［7］將初創(chuàng)企業(yè)分成綠色（低碳）、灰色（與自然資源無關(guān)）與棕色（化石燃料）3種類型，以此剖析環(huán)境技術(shù)規(guī)模對(duì)不同類型初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建的影響，發(fā)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境技術(shù)與綠色初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建高度正相關(guān)，與灰色初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建中度正相關(guān)，與棕色初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建關(guān)系不顯著；Colombelli ＆ Quatraro［4］將區(qū)域技術(shù)分為清潔技術(shù)與污染技術(shù)以探索不同類型技術(shù)規(guī)模對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相較于污染技術(shù)，清潔技術(shù)更能促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。上述研究主要剖析環(huán)境技術(shù)規(guī)模對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)理，雖然對(duì)不同類型技術(shù)或者企業(yè)進(jìn)行了差異化分析，但對(duì)環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)作用的探索仍有不足。Acs［2］、Ayres等［8］指出，相較于技術(shù)規(guī)模，技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新成長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用更關(guān)鍵。具體而言，單項(xiàng)技術(shù)的作用是有限的，沒有進(jìn)行全局部署的技術(shù)庫(kù)就像一盤散沙。由此，優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)布局才是促進(jìn)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，由“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”走向“創(chuàng)新引領(lǐng)”發(fā)展的關(guān)鍵。柳卸林等［6］指出，我國(guó)存在很多尖端技術(shù)因缺乏配套技術(shù)和互補(bǔ)技術(shù)而難以真正落地的問題，表明技術(shù)多樣化發(fā)展十分重要。為此，本文從多樣化技術(shù)結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，探究環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)制。

環(huán)境技術(shù)多樣化通過何種內(nèi)在機(jī)制影響綠色初創(chuàng)企業(yè)生成是本文需要深入研究的問題。知識(shí)組合理論認(rèn)為，環(huán)境技術(shù)多樣化可以通過知識(shí)溢出提高區(qū)域創(chuàng)新主體的創(chuàng)造潛力和創(chuàng)新開發(fā)能力，進(jìn)而促進(jìn)綠色專利申請(qǐng)［9-10］。此外，部分研究指出，專利申請(qǐng)數(shù)量越多，區(qū)域創(chuàng)業(yè)活動(dòng)越少，專利申請(qǐng)會(huì)擠出創(chuàng)業(yè)實(shí)踐［2］。由此，綠色專利申請(qǐng)可以作為連接環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的橋梁。同時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》，專利申請(qǐng)授權(quán)可以保護(hù)專利權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并成為防止知識(shí)溢出的有效工具［11］。Ejdemo ＆Ortqvist ［12］研究發(fā)現(xiàn)，專利申請(qǐng)可以防止知識(shí)竊取，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的智力成果。這使得綠色專利申請(qǐng)的存在不利于環(huán)境技術(shù)多樣化向綠色創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)化。而且，專利申請(qǐng)具有新穎性要求，新專利通過對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的拓展可以進(jìn)一步推動(dòng)現(xiàn)有知識(shí)發(fā)揮作用，強(qiáng)化環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向知識(shí)溢出效應(yīng)?？梢?，綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮阻礙或推動(dòng)兩種相反的作用，但哪種作用占據(jù)主導(dǎo)地位尚不明晰。

由此，為了更好地促進(jìn)我國(guó)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成以保障社會(huì)健康、綠色與持續(xù)發(fā)展，本文立足于綠色低碳領(lǐng)域，探討環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響機(jī)理，并驗(yàn)證綠色專利申請(qǐng)?jiān)趦烧哧P(guān)系間可能具有的中介傳導(dǎo)和情境調(diào)節(jié)作用。本文可能的理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐價(jià)值如下：①基于多樣化視角，揭示相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的差異化影響，拓展環(huán)境技術(shù)價(jià)值發(fā)揮渠道，豐富環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系研究；②檢驗(yàn)綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化和綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介調(diào)節(jié)作用，打開環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系研究的“黑箱”，將環(huán)境技術(shù)多樣化、綠色專利申請(qǐng)以及綠色初創(chuàng)企業(yè)生成納入整體框架進(jìn)行系統(tǒng)研究；③為政府通過超前部署環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)促進(jìn)環(huán)境技術(shù)研究，進(jìn)而更好地為綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐服務(wù)提供新的思路。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成

環(huán)境技術(shù)多樣化是指區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)涉及多個(gè)領(lǐng)域的程度［13］?；陔p元理論，環(huán)境技術(shù)多樣化可以分為相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化［14-15］。相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化是指區(qū)域創(chuàng)新主體通過完善與拓展現(xiàn)有知識(shí)，在相關(guān)環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)能力多樣化的程度，即在原有環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，逐步發(fā)展新的環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域［16］。不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化是指區(qū)域創(chuàng)新主體通過探索新的知識(shí)，在不相關(guān)環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)能力多樣化的程度［17］，新的環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域與原有環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)聯(lián)系較少。

相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響具有共性的一面。首先，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均表示區(qū)域環(huán)境技術(shù)分布于多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，不同領(lǐng)域環(huán)境技術(shù)可實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。由此，該區(qū)域通過知識(shí)溢出為新環(huán)境技術(shù)整合創(chuàng)造機(jī)會(huì)，進(jìn)而為企業(yè)家?guī)磔^同技術(shù)領(lǐng)域更為激進(jìn)的創(chuàng)新，促使企業(yè)提高產(chǎn)品和技術(shù)增量開發(fā)能力［18］。新產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)能夠衍生出各種商品和服務(wù)需求，為新生企業(yè)家創(chuàng)造潛在綠色創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)［19-20］，從而促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。其次，環(huán)境技術(shù)多樣化意指環(huán)境技術(shù)在多個(gè)領(lǐng)域均具有廣泛應(yīng)用，區(qū)域創(chuàng)新主體可通過經(jīng)驗(yàn)曲線和學(xué)習(xí)效應(yīng)降低平均研發(fā)成本，在區(qū)域內(nèi)形成研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)［21-22］。技術(shù)組合創(chuàng)新需要技術(shù)轉(zhuǎn)移，相較于跨區(qū)域，同一區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移更快、更有效。因此，環(huán)境技術(shù)多樣化可以幫助區(qū)域創(chuàng)新主體獲得研發(fā)速度優(yōu)勢(shì)［23］。研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和研發(fā)速度優(yōu)勢(shì)能夠促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)更多知識(shí)和技術(shù)，進(jìn)而通過知識(shí)溢出為企業(yè)家提供更多綠色創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)［24-26］，促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成為正相關(guān)關(guān)系，即相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化能夠促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成；

H1b：不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成為正相關(guān)關(guān)系，即不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化能夠促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。

相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響具有差異化的一面。首先，Ejdemo＆Ortqvist［12］指出，相較于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，由于認(rèn)知接近，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化更易產(chǎn)生知識(shí)溢出。知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論認(rèn)為，綠色低碳領(lǐng)域的知識(shí)溢出是綠色創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的主要來源［27-28］，即一個(gè)地區(qū)相關(guān)領(lǐng)域環(huán)境技術(shù)越多，綠色低碳領(lǐng)域的知識(shí)溢出越多［29］，綠色創(chuàng)業(yè)活動(dòng)開展得越好。其次，一個(gè)產(chǎn)品成型需要不同的技術(shù)支持，而這些技術(shù)存在一定的聯(lián)系［30］?；诋a(chǎn)品鏈的相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化可以解決尖端技術(shù)因缺乏配套技術(shù)和互補(bǔ)技術(shù)而難以落地的問題，為區(qū)域創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，從而促進(jìn)新綠色企業(yè)生成。以中科視拓為例，技術(shù)主導(dǎo)型企業(yè)生成需要經(jīng)歷兩個(gè)階段：第一階段是尖端技術(shù)吸引市場(chǎng)，是從0到1；第二階段是市場(chǎng)倒逼技術(shù)迭代，是從1到10。0到1的突破固然重要，但1到10的發(fā)展才是企業(yè)生存的關(guān)鍵。綜上，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的重要性可見一斑。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1c：在其它條件相同的情況下，相較于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化更能促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。

1.2 綠色專利申請(qǐng)的中介作用

根據(jù)知識(shí)組合理論，綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)本質(zhì)上是在現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上，衍生新綠色知識(shí)或?qū)π轮R(shí)元素進(jìn)行組合以創(chuàng)造新綠色知識(shí)的過程［31-33］。因此，知識(shí)外部性對(duì)綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)具有重要影響。環(huán)境技術(shù)多樣化可以通過不同技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)流動(dòng)提升知識(shí)外部性，為區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體以全新方式重組綠色知識(shí)提供有利的條件，進(jìn)而助力綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)。例如，Miguelez ＆ Moreno［9］基于歐洲地區(qū)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，相關(guān)與不相關(guān)技術(shù)多樣化均能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出（專利申請(qǐng)）；Tavassoli＆Carbonara ［10］以瑞典功能區(qū)為例，實(shí)證結(jié)果表明，相關(guān)與不相關(guān)技術(shù)多樣化均與地區(qū)創(chuàng)新（專利申請(qǐng)）呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；Castaldi等［34］基于重組創(chuàng)新理論，采用美國(guó)各州數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)多樣化有助于新技術(shù)發(fā)展。

從綠色專利申請(qǐng)和綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐的關(guān)系看，Acs等［2］研究發(fā)現(xiàn)，在位企業(yè)研發(fā)效率越高，現(xiàn)有知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響越弱。換言之，綠色專利申請(qǐng)?jiān)蕉?，在位企業(yè)利用研發(fā)支出產(chǎn)生新綠色知識(shí)的效率越高，進(jìn)而抑制現(xiàn)有知識(shí)存量對(duì)綠色創(chuàng)業(yè)的知識(shí)溢出［35］。相反，低強(qiáng)度的綠色專利申請(qǐng)可為綠色創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。此外，綠色低碳領(lǐng)域研發(fā)資源既可以轉(zhuǎn)化為綠色創(chuàng)新成果，也可以投入到綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中，綠色創(chuàng)新和綠色創(chuàng)業(yè)都需要綠色研發(fā)資源支持。因此，當(dāng)綠色研發(fā)資源過多投入到綠色創(chuàng)新時(shí)，綠色創(chuàng)業(yè)被擠出。Ejdemo＆Ortqvist［12］基于知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論，采用固定效應(yīng)模型實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，專利申請(qǐng)強(qiáng)度會(huì)擠出初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建。在實(shí)踐中，我國(guó)政府先后頒發(fā)多項(xiàng)政策以激勵(lì)綠色創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2021〕4號(hào)）。在我國(guó)大力推動(dòng)綠色發(fā)展的背景下，政府支持面臨綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)和綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐間資源合理分配問題。由此，本文認(rèn)為，環(huán)境技術(shù)多樣化程度越高，綠色專利申請(qǐng)?jiān)蕉?，但綠色專利申請(qǐng)會(huì)擠出綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。也就是說，綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮的間接效應(yīng)為負(fù)。結(jié)合H1a和H1b可知，綠色專利申請(qǐng)的存在使得環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向促進(jìn)作用較預(yù)期小，因而總效用出現(xiàn)被遮掩的情況。由此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介效應(yīng)為遮掩效應(yīng)。

H2b：綠色專利申請(qǐng)?jiān)诓幌嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介效應(yīng)為遮掩效應(yīng)。

1.3 綠色專利申請(qǐng)的調(diào)節(jié)作用

環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色專利申請(qǐng)和綠色初創(chuàng)企業(yè)生成均具有正向溢出效應(yīng)，且綠色專利申請(qǐng)會(huì)擠出綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，最終促使綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮紐帶作用。部分研究發(fā)現(xiàn)，綠色專利申請(qǐng)不僅僅是環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的紐帶，可能還有更深層次的作用［12］。例如，在位企業(yè)為保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)并防備競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手竊取知識(shí)成果，會(huì)戰(zhàn)略性地申請(qǐng)專利。在位企業(yè)出于自身商業(yè)戰(zhàn)略考慮，寧愿申請(qǐng)部分專利讓其沉睡［35］，也不愿讓知識(shí)投放市場(chǎng)被其它主體商業(yè)化［36］，這使得專利本身成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和防止知識(shí)溢出的有力工具［11］。Spence［37］、Cohen［38］研究發(fā)現(xiàn)，專利申請(qǐng)可以通過設(shè)置壁壘抑制知識(shí)存量的溢出效應(yīng)。此外，綠色專利申請(qǐng)具有新穎性要求，是在現(xiàn)有知識(shí)存量的基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充與拓展，有助于促進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)存量發(fā)揮溢出作用?？梢?，綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮兩種相反的作用，即知識(shí)溢出的屏障和知識(shí)溢出的推手。

考慮到綠色研發(fā)活動(dòng)需要成本，而戰(zhàn)略性綠色專利申請(qǐng)與企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)進(jìn)步關(guān)系不大，故為了縮減額外研發(fā)成本，戰(zhàn)略性綠色專利極有可能與企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備高度相關(guān)。相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與原有環(huán)境技術(shù)關(guān)系緊密，故在位企業(yè)戰(zhàn)略性申請(qǐng)的綠色專利成為相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化知識(shí)溢出壁壘的概率較高。而且，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與原有環(huán)境技術(shù)的緊密關(guān)系會(huì)導(dǎo)致新產(chǎn)生的綠色知識(shí)拓展范圍受限。綜上，綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮知識(shí)溢出的屏障作用，即抑制相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向溢出效應(yīng)。

不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化較少依賴原有環(huán)境技術(shù)［30］，因此，在位企業(yè)戰(zhàn)略性申請(qǐng)的綠色專利對(duì)不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化知識(shí)溢出的阻礙作用較小。此外，Castaldi等［34］研究發(fā)現(xiàn)，不相關(guān)技術(shù)多樣化與突破式創(chuàng)新高度相關(guān)，即不相關(guān)技術(shù)多樣化產(chǎn)生的新知識(shí)拓展范圍較大。由此，綠色專利申請(qǐng)?jiān)诓幌嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間主要發(fā)揮知識(shí)溢出的推手作用，即強(qiáng)化不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向溢出效應(yīng)。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮負(fù)向調(diào)節(jié)作用；

H3b：綠色專利申請(qǐng)?jiān)诓幌嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)上述假設(shè)，本文構(gòu)建理論概念模型如圖1所示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

鑒于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有地理集聚特征［39］，Audretsch＆Lehmann［40］研究表明，知識(shí)溢出對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的影響適用于地區(qū)層面，故本文以我國(guó)內(nèi)地31個(gè)省級(jí)區(qū)域作為研究樣本。本文研究樣本時(shí)間跨度為2014—2020年，以2014年為起點(diǎn)的原因在于：新三板主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型和成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)［41］，因而本文選取新三板企業(yè)數(shù)據(jù)作為地區(qū)創(chuàng)業(yè)的代理變量。新三板于2013年底突破地域限制，由4個(gè)園區(qū)擴(kuò)大至全國(guó)，故選擇2014年及之后的年份數(shù)據(jù)能夠滿足樣本要求。研究數(shù)據(jù)主要來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)專利數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)“智慧芽”和佰騰網(wǎng)等。

2.2 變量測(cè)度

（1）綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。借鑒He＆Liu［42］的做法，將主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及綠色農(nóng)業(yè)開發(fā)、綠色林業(yè)開發(fā)、工業(yè)節(jié)能節(jié)水環(huán)保、自然保護(hù)、生態(tài)修復(fù)及災(zāi)害防控、資源循環(huán)利用、垃圾處理及污染防治、可再生能源及清潔能源、建筑節(jié)能及綠色建筑等行業(yè)企業(yè)界定為綠色企業(yè)。根據(jù)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)描述，本文采用文本分析法從2014—2020年新三板企業(yè)樣本中篩選出綠色企業(yè)［43］，以此作為綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的代理變量。

（2）環(huán)境技術(shù)多樣化。根據(jù)Kodama［44］的研究成果，前3位IPC分類號(hào)（大類）為第一層次，技術(shù)領(lǐng)域間不相關(guān)，前4位IPC分類號(hào)（小類）為第二層次，隸屬于第一層次，技術(shù)領(lǐng)域間高度相關(guān)。借鑒Kim等［45］的研究成果，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化測(cè)算如下：

RETDit=∑Nj=1pj，it［∑k∈jpk，itln （1pk，it）］（1）

式（1）中，RETDit是指區(qū)域i第t年相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，pj，it是指第一層次綠色專利分類號(hào)j專利數(shù)量所占比例，N指樣本區(qū)域在第一層次分類號(hào)上的總個(gè)數(shù)。pk，it表示第二層次綠色專利分類號(hào)k（隸屬于j的子類）專利數(shù)量所占比例。RETDit值越高，表明相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化程度越大，反之，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化程度越低。不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化采用第一層次IPC分類號(hào)度量，如式（2）所示。式（2）中，UETDit是指區(qū)域i第t年不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，UETDit值越大，表明不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化程度越高，反之，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化程度越低。

UETDit=∑Nj=1pj，itln （1pj，it） （2）

（3）綠色專利申請(qǐng)。本文根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織推出的國(guó)際專利綠色分類清單中綠色專利IPC分類號(hào)檢索中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局綠色申請(qǐng)專利，并將其匹配至區(qū)域?qū)用妫@得內(nèi)地31個(gè)省級(jí)區(qū)域每年綠色專利數(shù)量。

（4）控制變量。初創(chuàng)企業(yè)生成會(huì)受諸多因素的影響，參考Colombelli & Quatraro［4］、Cojoianu等［7］的研究成果，本文選取如下變量作為控制變量，見表1。新企業(yè)更有可能在知識(shí)量較多的區(qū)域生成，研發(fā)經(jīng)費(fèi)被證實(shí)是影響區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)的重要因素，故選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為控制變量。政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的重視程度不僅會(huì)影響區(qū)域內(nèi)新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)，而且對(duì)科技型企業(yè)創(chuàng)建具有正向影響，故選取科學(xué)技術(shù)公共財(cái)政支出作為控制變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠影響知識(shí)溢出，進(jìn)而影響新企業(yè)生成，故選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為控制變量，采用區(qū)域?qū)＠謾?quán)案件執(zhí)法數(shù)與專利授權(quán)總數(shù)的比值衡量?；钴S的技術(shù)市場(chǎng)有助于促進(jìn)技術(shù)型創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)而影響新企業(yè)地址選擇，因而選取技術(shù)市場(chǎng)成交額作為控制變量。同一區(qū)域其它企業(yè)的存在會(huì)影響新企業(yè)生成，故選取企業(yè)密度作為控制變量，采用注冊(cè)企業(yè)與土地面積的比值測(cè)度。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也會(huì)影響新企業(yè)生成，故選取人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為控制變量。新企業(yè)生成與居民收入及消費(fèi)相關(guān)，故選取人均可支配收入作為控制變量。

2.3 模型選擇

考慮到可能出現(xiàn)的內(nèi)生性問題，本文將解釋變量作滯后一期處理。由于被解釋變量綠色初創(chuàng)企業(yè)生成為非負(fù)整數(shù)，常用的計(jì)數(shù)回歸模型有泊松分布模型和負(fù)二項(xiàng)分布模型?？紤]到泊松分布成立的前提為均值等于方差，本文被解釋變量出現(xiàn)過度離散現(xiàn)象（均值為2.89，方差為22.70），未滿足泊松分布條件。因此，本文選擇更為有效的負(fù)二項(xiàng)分布模型。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

表2為研究變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。被解釋變量綠色初創(chuàng)企業(yè)生成（GE）均值為2.894，標(biāo)準(zhǔn)差為4.764，說明本文樣本中各區(qū)域綠色初創(chuàng)企業(yè)生成差距較大。解釋變量相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（RETD）的均值（0.619）明顯低于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化的均值（3.071），兩者變化趨勢(shì)有所不同，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化在樣本期間具有顯著提升，而不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化沒有明顯改善（見圖2），說明樣本期內(nèi)中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量顯著提升，專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)分化。31個(gè)省市中，個(gè)別省市樣本期間的相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（RTD）和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（UTD）明顯低于均值，其它省市間差異較小，如圖3所示。上述結(jié)果說明，我國(guó)有少數(shù)區(qū)域的環(huán)境技術(shù)基礎(chǔ)較為薄弱，亟待改善。中介調(diào)節(jié)變量綠色專利申請(qǐng)（GPA）的均值為5 140.253，標(biāo)準(zhǔn)差為6 961.696，說明不同區(qū)域綠色專利申請(qǐng)差異較大。

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

表3為環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系回歸結(jié)果。表3第（1）列結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成顯著正相關(guān)（r=3.76， p<0.01），說明相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化能夠促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，假設(shè)H1a得到驗(yàn)證。第（2）列結(jié)果顯示，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成顯著正相關(guān)（r=1.17， p<0.05），表明不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化同樣能夠促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，假設(shè)H1b得到驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，將第（1）列和第（2）列回歸系數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以比較相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的相對(duì)效應(yīng)。消除量綱和數(shù)量級(jí)等差異影響后，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的效應(yīng)（r=0.10， p<0.01）大于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的效應(yīng)（r=0.07， p<0.05）。據(jù)此，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著正向影響，但相較于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的正向效應(yīng)更顯著，假設(shè)H1c得到驗(yàn)證。

表3第（3）列和第（4）列回歸結(jié)果顯示，在控制相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化情景下，綠色專利申請(qǐng)對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用顯著為負(fù)（r=-5.08e-5， p<0.1；r=-5.29e-5， p<0.1），說明綠色專利申請(qǐng)會(huì)擠出綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。第（7）列和第（8）列回歸結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均對(duì)綠色專利申請(qǐng)具有顯著正向影響（r=1.66， p<0.01；r=0.31， p<0.05）。以上結(jié)果說明，綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化）與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間起負(fù)向間接效應(yīng)。第（3）和第（4）列結(jié)果表明，在控制綠色專利申請(qǐng)情景下，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的直接效應(yīng)顯著為正（r=3.73， p<0.01; r=1.07， p<0.1）。綜上，間接效應(yīng)和直接效應(yīng)符號(hào)相反且均顯著，總效用被遮掩。第（1）列和第（2）列回歸結(jié)果表明，綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化）與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮部分中介作用，具體效應(yīng)為遮掩效應(yīng)，假設(shè)H2a和H2b得到驗(yàn)證。綠色專利申請(qǐng)不僅在相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化（不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化）與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮中介作用，而且可能發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。因此，總效用既涵蓋中介作用也涵蓋調(diào)節(jié)作用，具體表現(xiàn)為第（3）列、第（4）列中相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化回歸系數(shù)并未大于第（1）列、第（2）列中相應(yīng)變量的回歸系數(shù)。

此外，表3報(bào)告了綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的調(diào)節(jié)作用回歸結(jié)果。第（5）列回歸結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色專利申請(qǐng)的交互項(xiàng)（RETD*GPA）對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著負(fù)向影響（r=-1.87e-4，p<0.1），說明綠色專利申請(qǐng)主要發(fā)揮知識(shí)溢出的屏障作用，負(fù)向調(diào)節(jié)相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的關(guān)系，假設(shè)H3a得到驗(yàn)證。第（6）列回歸結(jié)果顯示，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色專利申請(qǐng)的交互項(xiàng)（UETD*GPA）對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著正向影響（r=1.64e-4，p<0.01），說明綠色專利申請(qǐng)主要發(fā)揮知識(shí)溢出的推手作用，正向調(diào)節(jié)不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的關(guān)系，假設(shè)H3b得到驗(yàn)證。綠色專利申請(qǐng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)如圖4所示。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證研究結(jié)果的可靠性，本文通過改變樣本容量法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，考慮到西藏地區(qū)數(shù)據(jù)不全，故予以剔除，回歸結(jié)果見表4。表4第（1）列回歸結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成呈顯著正相關(guān)關(guān)系（r=3.78， p<0.01）。第（2）列回歸結(jié)果顯示，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成呈顯著正相關(guān)關(guān)系（r=1.71， p<0.05）。上述結(jié)果表明，相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均能顯著促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。對(duì)表4第（1）列、第（2）列回歸系數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱和數(shù)量級(jí)等差異的影響后，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化的促進(jìn)作用更顯著。第（3）列和第（4）列回歸結(jié)果顯示，在控制相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化后，綠色專利申請(qǐng)對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著負(fù)向影響（r=-5.03e-5， p<0.1；r=-5.04e-5， p<0.1）。第（5）列回歸結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色專利申請(qǐng)的交互項(xiàng)（RETD*GPA）對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著負(fù)向影響（r=-1.95e-4， p<0.1），說明綠色專利申請(qǐng)負(fù)向調(diào)節(jié)相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的關(guān)系。第（6）列回歸結(jié)果顯示，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色專利申請(qǐng)的交互項(xiàng)（UETD*GPA）對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成具有顯著正向影響（r=1.61e-4， p<0.01），說明綠色專利申請(qǐng)正向調(diào)節(jié)不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的關(guān)系。第（7）列回歸結(jié)果顯示，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色專利申請(qǐng)具有顯著正向作用（r=1.41， p<0.01），表明相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化能夠顯著促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。第（8）列回歸結(jié)果顯示，不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化系數(shù)雖不顯著但為正，系數(shù)符號(hào)并未發(fā)生改變?？傮w上說明，本文研究結(jié)論具有較高的穩(wěn)健性。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

環(huán)境技術(shù)研究向綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境協(xié)同、健康、持續(xù)發(fā)展的重要實(shí)現(xiàn)路徑?；谥R(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論，本文構(gòu)建相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化、綠色專利申請(qǐng)和綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系模型，通過理論推導(dǎo)與實(shí)證研究，得到以下主要結(jié)論：

（1）相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均能通過知識(shí)溢出為綠色領(lǐng)域企業(yè)家提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。相較于不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，由于認(rèn)知接近，相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化具有更顯著的知識(shí)溢出效應(yīng)，其對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的促進(jìn)作用也更顯著。

（2）相關(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化均能通過知識(shí)溢出促進(jìn)綠色專利申請(qǐng)，但綠色專利申請(qǐng)與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成需要綠色研發(fā)資源支持，兩者存在資源爭(zhēng)搶問題。由此，綠色專利申請(qǐng)會(huì)擠出綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，導(dǎo)致綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化和綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間發(fā)揮負(fù)向間接效應(yīng)，具體表現(xiàn)為遮掩效應(yīng)。

（3）相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與原有環(huán)境技術(shù)關(guān)系緊密，新產(chǎn)生的綠色知識(shí)拓展范圍較小，在位企業(yè)容易通過戰(zhàn)略性申請(qǐng)綠色專利的方式設(shè)置知識(shí)溢出壁壘，進(jìn)而抑制相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化的知識(shí)溢出。由此，綠色專利申請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間主要發(fā)揮知識(shí)溢出的屏障作用，負(fù)向調(diào)節(jié)兩者關(guān)系。不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化較少依賴原有環(huán)境技術(shù)，新產(chǎn)生的綠色知識(shí)拓展范圍較大，在位企業(yè)難以設(shè)置知識(shí)溢出壁壘。由此，綠色專利申請(qǐng)?jiān)诓幌嚓P(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間主要發(fā)揮知識(shí)溢出的推手作用，正向調(diào)節(jié)兩者關(guān)系。

4.2 理論貢獻(xiàn)

既有文獻(xiàn)大多基于知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論研究環(huán)境技術(shù)規(guī)模對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響，對(duì)不同類型技術(shù)（污染技術(shù)與清潔技術(shù)、高校環(huán)境技術(shù)、科研院所環(huán)境技術(shù)與企業(yè)環(huán)境技術(shù)）或企業(yè)（綠色企業(yè)、棕色企業(yè)與灰色企業(yè)；綠色企業(yè)與非綠色企業(yè)）進(jìn)行了差異化分析，卻未揭示環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)制。本文從多樣化結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，將環(huán)境技術(shù)多樣化劃分為相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化與不相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化，深層次分析環(huán)境技術(shù)多樣化結(jié)構(gòu)對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的作用機(jī)制，拓展了知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論外延。此外，已有研究大多關(guān)注環(huán)境技術(shù)對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的直接效應(yīng)，少部分研究基于環(huán)境技術(shù)到綠色初創(chuàng)企業(yè)生成轉(zhuǎn)化鏈條，探討了環(huán)境規(guī)制政策和專利執(zhí)法力度對(duì)環(huán)境技術(shù)與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，較少關(guān)注環(huán)境技術(shù)與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介機(jī)制。本文從理論推導(dǎo)與實(shí)證研究?jī)煞矫妫?yàn)證了綠色專利申請(qǐng)的多重作用，拓展了環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成間的中介路徑及情境機(jī)制研究。

4.3 實(shí)踐價(jià)值

（1）政府需要意識(shí)到環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐的重要性，在充分了解當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)與環(huán)境技術(shù)關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，面向現(xiàn)實(shí)需求積極優(yōu)化環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)并推動(dòng)環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)，引導(dǎo)創(chuàng)新主體圍繞創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化研究。在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，為知識(shí)溢出營(yíng)造良好的環(huán)境，以鼓勵(lì)高校、科研院所和企業(yè)進(jìn)行綠色研發(fā)合作，引導(dǎo)環(huán)境技術(shù)研究與綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，從而更好地為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和綠色創(chuàng)業(yè)活動(dòng)服務(wù)。

（2）綠色創(chuàng)新與綠色創(chuàng)業(yè)均需要綠色研發(fā)資源支持，綠色創(chuàng)新成果能夠促進(jìn)綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)開展，而綠色創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)又會(huì)衍生出新的綠色創(chuàng)新成果。因此，政府應(yīng)在尊重和把握綠色創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)規(guī)律的前提下，宏觀調(diào)控綠色研發(fā)資源，將其合理分配到綠色創(chuàng)新與綠色創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，緩解綠色研發(fā)資源爭(zhēng)搶問題，促進(jìn)兩者協(xié)同發(fā)展、齊頭并進(jìn)。

（3）綠色領(lǐng)域企業(yè)家可以針對(duì)環(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)特性，利用相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化提供的知識(shí)溢出，在相關(guān)環(huán)境技術(shù)多樣化程度較高區(qū)域積極尋找綠色低碳領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，本研究?jī)H探究了環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)綠色初創(chuàng)企業(yè)生成的影響，后續(xù)研究可以引入“綠色”“棕色”“灰色”等不同企業(yè)分類，分析環(huán)境技術(shù)多樣化對(duì)不同深度綠色企業(yè)的差異化影響，以拓展研究范疇。其次，本研究?jī)H探討了綠色專利申請(qǐng)?jiān)诃h(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介調(diào)節(jié)作用，實(shí)踐中需要深入挖掘其它中介傳導(dǎo)機(jī)制和邊界條件。后續(xù)研究可以探究創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)在環(huán)境技術(shù)多樣化與綠色初創(chuàng)企業(yè)生成關(guān)系間的中介傳導(dǎo)機(jī)制，以及科技成果轉(zhuǎn)化政策等權(quán)變因素在兩者間的調(diào)節(jié)作用。最后，本研究樣本僅局限于我國(guó)內(nèi)地省級(jí)區(qū)域，當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)結(jié)構(gòu)能否影響鄰近區(qū)域綠色初創(chuàng)企業(yè)生成，以及技術(shù)溢出能否跨越國(guó)界有待進(jìn)一步驗(yàn)證。后續(xù)可以探索跨區(qū)域環(huán)境技術(shù)溢出或以國(guó)家為樣本進(jìn)行相關(guān)研究，以提升研究結(jié)論的普適性。本文期待激勵(lì)更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的學(xué)者對(duì)環(huán)境技術(shù)如何影響綠色初創(chuàng)企業(yè)生成問題進(jìn)行深入研究。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

英文標(biāo)題Environmental Technology Diversification And Green Start-Up Creation： The Perspective of Technological Structure Upgrading

英文作者Dong Shan 1，2， Gong Hong 1，3

英文作者單位（1. Economics and Management School of Wuhan University; 2. Research Center for China Industry-University-Research Institute Collaboration at Wuhan University;3. Research Center of Strategic Emerging Industries of Wuhan University， Wuhan 430072， China）

英文摘要Abstract：Green start-ups are currently regarded as a key instrument in solving environmental issues， but they are difficult to come into existence due to the dual restrictions of environmental externalities and liability of newness. Exploring the driving forces of green start-ups has always been an important issue in the field of innovation and entrepreneurship. In recent years， the birth and development of the knowledge spillover theory of entrepreneurship （KSTE） has provided new ideas for the foundation of green start-ups. The implementation of empirical analyses on the creation of new firms through the lens of KSTE has pointed out that new environmental technologies are the main source of entrepreneurial opportunity in the low carbon economy transition. However， the existing research mainly analyzes the mechanism of environmental technology scale on the foundation of green start-ups， and also makes a differentiation analysis on different types of technologies （dirty technologies and clean technologies; university environmental technologies， research institute environmental technologies and firm environmental technologies） or start-ups （green start-ups， brown start-ups and gray start-ups; green start-ups and non-green start-ups）， but it has not yet been able to reveal the mechanism of environmental technology structure on the foundation of green start-ups. Compared with technological scale， technological structure is more critical in driving innovation growth. It can be seen that the role of a single technology is limited， and a technology library without global deployment is like a mess of sand. Optimizing the technical structure and layout is the key to promoting the country's long-term development.

Therefore， this paper divides environmental technology diversification into two modes of related environmental technology diversification and unrelated environmental technology diversification， and explores the mechanisms of environmental technology diversification on the foundation of green start-ups by using a panel dataset of Chinese provinces during the period of 2014-2020 and negative binomial regression models. The results show that related and unrelated environmental technology diversification can significantly promote the foundation of green start-ups through knowledge spillovers.Due to the proximity of cognition， related environmental technology diversification has stronger knowledge spillovers， which makes it more effective in promoting the foundation of green start-ups. Additionally， related and unrelated environmental technology diversification can promote green patent applications through knowledge spillovers. Both green patent applications and green start-up creation need the support of green R&D resources， which makes green patent applications crowd out green start-ups. Finally， green patent applications have a negative indirect effect on the relationship between related （unrelated） environmental technology diversification and the foundation of green start-ups; besides due to the close connection between related environmental technology diversification and the original environmental technologies， the newly generated green knowledge is less expanded and the incumbents are very easy to set up knowledge spillover barriers by strategically applying for green patents to reduce the knowledge spillovers of related environmental technology diversification. Therefore， green patent applications negatively moderate the relationship between related environmental technology diversification and the foundation of green start-ups. Unrelated environmental technology diversification less depends on the original environmental technologies， which makes the newly generated green knowledge expand more， and the incumbents are not easy to set up knowledge spillover barriers. In this way green patent applications positively moderate the relationship between unrelated environmental technology diversification and the foundation of green start-ups. In order to promote the diversified serve of environmental technology to green entrepreneurship， the government needs to be aware of the importance of the environmental technology structure to green entrepreneurship， guide innovation subjects to conduct research on related environmental technology diversification around the innovation chain， value chain， industrial chain and other chains， and encourage universities， scientific research institutes and enterprises to carry out green R&D cooperation and，environmental technology research and green industry development. Moreover， the government should respect and grasp the market rules of green innovation and entrepreneurship， macro-control green R&D resources， reasonably allocate them to green innovation and green entrepreneurship， weaken the competition for green R&D resources between green innovation and green entrepreneurship， and promote the coordinated development of green innovation and green entrepreneurship. While the entrepreneurs can take advantage of the positive effects of environmental technology diversification on the foundation of green start-ups， actively seek and find entrepreneurial opportunities in the low-carbon field in regions with high degree of environmental technology diversification to promote the foundation of green start-ups.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Green Start-up; Related Environmental Technology Diversification; Unrelated Environmental Technology Diversification; Green Patent Application

收稿日期：2022-05-19? 修回日期：2022-07-14

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（21BGL266）

作者簡(jiǎn)介：董姍（1994-），女，湖南衡陽人，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，武漢大學(xué)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心助理研究員，研究方向?yàn)閯?chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理；龔紅（1977-），男，湖北仙桃人，博士，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，武漢大學(xué)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究中心主任，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理。本文通訊作者：龔紅。