黃河流域限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率及其影響因素

李春梅 沈文科 蘇穎喆

摘要 推動黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展要堅持優(yōu)化國土空間開發(fā)格局走綠色發(fā)展道路。該研究采用含非期望產(chǎn)出的SBM模型測度2010—2019年黃河流域限制開發(fā)區(qū)36個地級市的綠色發(fā)展效率，進(jìn)一步運(yùn)用模糊集定性比較分析（FsQCA）方法探究各影響因素聯(lián)動對綠色發(fā)展效率的復(fù)雜影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：① 全流域限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率整體呈現(xiàn)波動上升趨勢，流域內(nèi)各區(qū)域綠色發(fā)展效率差異明顯，下游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率最高，中游限制開發(fā)區(qū)次之，上游限制開發(fā)區(qū)最低。② 全流域限制開發(fā)區(qū)高綠色發(fā)展效率地區(qū)由集群分布向連片分布轉(zhuǎn)變，效率有效地區(qū)從集中在上中游地區(qū)轉(zhuǎn)變成集中在中下游地區(qū)，黃河南岸限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率顯著高于黃河北岸區(qū)域。③ 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境規(guī)制、貿(mào)易開放水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和科教投入均無法單獨(dú)成為推動黃河流域限制開發(fā)區(qū)形成高綠色發(fā)展效率的必要條件。④ 存在4種模式可以促進(jìn)黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率提升，分城市類型看，環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)聯(lián)動模式能夠推動黃河流域限制開發(fā)區(qū)的農(nóng)業(yè)型城市綠色發(fā)展效率提升；基礎(chǔ)動力+環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動模式能夠推動黃河流域限制開發(fā)區(qū)資源型城市綠色發(fā)展效率提升；外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動和基礎(chǔ)動力+產(chǎn)業(yè)升級+科教投入聯(lián)動兩種模式可以助推黃河流域限制開發(fā)區(qū)的老工業(yè)基地城市綠色發(fā)展效率提升。該研究基于組態(tài)關(guān)聯(lián)視角為黃河流域限制開發(fā)區(qū)農(nóng)業(yè)型城市、資源型城市和老工業(yè)基地城市因地制宜、分類施策助推綠色發(fā)展提供了建議。

關(guān)鍵詞 黃河流域；限制開發(fā)區(qū)；綠色發(fā)展效率；非期望產(chǎn)出SBM；模糊集定性比較分析

中圖分類號 F124. 5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）08-0157-09 DOI：10. 12062/cpre. 20230309

黃河流域橫跨中國東中西部，是中國北方地區(qū)重要的生態(tài)安全屏障和經(jīng)濟(jì)地帶。長期以來，黃河流域水資源先天稟賦不足，用僅占全國2%的水量供應(yīng)了全國12%的人口，灌溉了全國15%的耕地，水資源的過度開發(fā)利用儼然超過了生態(tài)保護(hù)紅線；沿黃各省區(qū)多以能源產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)倚能倚重現(xiàn)象突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理嚴(yán)重制約了黃河流域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。因此如何實現(xiàn)在保護(hù)中發(fā)展，在發(fā)展中保護(hù)顯得尤為重要。

中共二十大報告提出“健全主體功能區(qū)制度，優(yōu)化國土空間發(fā)展格局”。限制開發(fā)區(qū)作為中國國土空間開發(fā)格局的一類區(qū)域，其規(guī)劃之初的目的是控制區(qū)域內(nèi)的開發(fā)強(qiáng)度，并不是為了限制區(qū)域發(fā)展。但在中國，限制開發(fā)區(qū)的區(qū)域范圍與經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后地區(qū)的區(qū)域范圍高度重合［1］，這在一定程度上致使限制開發(fā)區(qū)發(fā)展機(jī)會的損失。隨著馬太效應(yīng)日趨顯著，區(qū)域間發(fā)展不平衡現(xiàn)象加劇，亟須解決落后地區(qū)的發(fā)展動力問題。那么，黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率究竟如何？如何推動其綠色發(fā)展？該研究試圖回答以上問題，以助推區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

已有研究成果主要從外生政策幫扶和內(nèi)生動力兩個方面探討限制開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。在外生政策幫扶方面，李瀟等［2］認(rèn)為應(yīng)根據(jù)主體功能區(qū)禁限開發(fā)程度建立生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，張化楠等［3］提出根據(jù)主體功能區(qū)劃的特點實施中下游優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點開發(fā)區(qū)對上游限制開發(fā)區(qū)的財政轉(zhuǎn)移支付。孫永勝等［4］、李平等［5］、郭付友等［6］學(xué)者則認(rèn)為必須考慮到限制開發(fā)區(qū)是一類保護(hù)和發(fā)展存在尖銳矛盾的區(qū)域，綠色發(fā)展模式能夠切實滿足限制開發(fā)區(qū)保護(hù)性發(fā)展要求?！饵S河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》提出黃河流域統(tǒng)籌生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展要基于生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的原則，優(yōu)化國土空間開發(fā)格局，生態(tài)功能區(qū)重點保護(hù)好生態(tài)環(huán)境，不盲目追求經(jīng)濟(jì)總量，確定了黃河流域限制開發(fā)區(qū)堅持綠色發(fā)展的基調(diào)。

關(guān)于綠色發(fā)展，2016年12月12日，國家發(fā)展和改革委員會、國家統(tǒng)計局、原環(huán)境保護(hù)部、中央組織部等部門發(fā)布的《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》確定了資源利用、環(huán)境治理、環(huán)境質(zhì)量、生態(tài)保護(hù)、增長質(zhì)量和綠色生活六個維度的評價標(biāo)準(zhǔn)［7］。學(xué)者們對此進(jìn)行了眾多有益探討，主要集中在兩個方面。一方面在研究指標(biāo)上，一部分學(xué)者采用多角度廣覆蓋的指標(biāo)選取對特定區(qū)域的綠色發(fā)展進(jìn)行綜合評價［8］，另一部分學(xué)者通過選取部分指標(biāo)考察經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的綠色經(jīng)濟(jì)效率或是生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的能源效率以及環(huán)保效率［9-11］。另一方面在研究方法上，使用熵值法等傳統(tǒng)方法對綠色發(fā)展水平進(jìn)行評價仍是主流［6］，但以“自然?經(jīng)濟(jì)?社會”復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論為依據(jù)，選取《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》中關(guān)鍵性指標(biāo)建立DEA模型分析綠色發(fā)展效率的研究逐漸增多［2］。隨著中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，綠色正在成為高質(zhì)量發(fā)展的鮮明底色，勢必要求對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的評價需要從以GDP增長為單一評價指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長效率向立足于能源消耗和污染排放雙重約束下多評價指標(biāo)的綠色發(fā)展效率過渡［13］。

綠色發(fā)展效率作為評估綠色發(fā)展成效的核心指標(biāo)［12］，受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注，關(guān)于綠色發(fā)展效率的研究成果可以分為3類。一是綠色發(fā)展效率的測度方面，這類研究主要表現(xiàn)為關(guān)于國家層面、長江經(jīng)濟(jì)帶、代表性城市群綠色發(fā)展效率的測度［14-16］。二是綠色發(fā)展效率的時空演變方面，陳影等［17］在對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈綠色發(fā)展效率的分析中發(fā)現(xiàn)，其效率表現(xiàn)出較高水平下平坦的“U”型時序演變特征，空間變化上呈現(xiàn)出南北低中間高的分布格局。

周亮等［18］在測度中國城市綠色發(fā)展效率中發(fā)現(xiàn)，中國城市綠色發(fā)展效率存在顯著的高效率城市集聚的空間集聚特征，而低效率城市存在顯著的負(fù)向溢出效應(yīng)。三是綠色發(fā)展效率的影響因素探索方面，學(xué)者們多是運(yùn)用回歸分析方法分析城鎮(zhèn)化率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境規(guī)制、對外開放水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新等因素對綠色發(fā)展效率變化的影響［13，19-23］。發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化水平的提高會加快地區(qū)生產(chǎn)要素集聚，從而對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生直接或間接影響。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，從資源和勞動密集型產(chǎn)業(yè)向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠顯著提升綠色發(fā)展效率?！安ㄌ丶僬f”和成本約束論表明環(huán)境規(guī)制力度對綠色發(fā)展效率既有正向的促進(jìn)作用也有負(fù)向的抑制作用。對外開放水平對綠色發(fā)展效率的影響主要源于“污染避難所”假說，先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)能夠產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升，但也可能導(dǎo)致東道主國家承接大量的污染企業(yè)，影響生態(tài)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要從兩方面影響綠色發(fā)展效率，一方面經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會顯著提升資源配置效率，使得投入產(chǎn)出更為合理，另一方面經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升能夠促使公眾環(huán)保意識的加強(qiáng)進(jìn)而倒逼企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新能夠通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行賦能，提高資源利用效率，減少工業(yè)廢物排放，從而影響綠色發(fā)展效率。

綜合來看，學(xué)界關(guān)于綠色發(fā)展效率的研究已經(jīng)取得了較為豐富的成果，但仍存在一些不足。一是缺乏針對保護(hù)和發(fā)展存在尖銳矛盾的黃河流域限制開發(fā)區(qū)的深入探討，綠色發(fā)展是限制開發(fā)區(qū)的主旋律，“因噎廢食”是不可取的，因此基于內(nèi)生動力考慮建立一種契合限制開發(fā)區(qū)保護(hù)性發(fā)展要求的綠色發(fā)展模式是必要的。二是影響因素的探索方面，當(dāng)前學(xué)者通常運(yùn)用回歸分析的方法，分析某一影響因素對綠色發(fā)展效率是否有顯著影響，然而這種方法所得的結(jié)果是單一影響因素關(guān)于綠色發(fā)展效率的“凈效應(yīng)”，缺乏從整體角度分析影響因素聯(lián)動對綠色發(fā)展效率的作用機(jī)制。基于此，選取2010—2019年黃河流域限制開發(fā)區(qū)36個城市為研究對象，運(yùn)用含非期望產(chǎn)出的SBM模型對其綠色發(fā)展效率進(jìn)行測度，并利用模糊集定性比較分析（Fuzzy?Sets Qualitative Comparative Analysis， FsQCA）方法研究黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率影響因素的協(xié)同影響機(jī)制，以期為促進(jìn)黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展水平提升，助推區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展提出建議。

2 研究單元、方法與數(shù)據(jù)

2. 1 研究單元確定

參照水利部黃河水利委員會劃定的自然流域范圍 ，排除已納入長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的四川阿壩藏族羌族自治州和甘孜藏族自治州以及已納入《東北地區(qū)振興規(guī)劃》的內(nèi)蒙古蒙東四盟［24］。將黃河流域劃分為上中下游地區(qū)。同時考慮到數(shù)據(jù)的可得性和公開性，以《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》確定的不同主體功能區(qū)所包含的縣域單元為基礎(chǔ)，借鑒郭付友等［6］的處理方法，從GDP和數(shù)量兩個維度按照兩個50%原則進(jìn)行篩選合并，得到地級市層面的限制開發(fā)區(qū)研究單元，最終確定的研究區(qū)域所包含的城市見表1。

2. 2 研究方法

2. 2. 1 含非期望產(chǎn)出的SBM模型

DEA模型一般被用來測量決策單元的生產(chǎn)效率，在綠色發(fā)展效率的研究中被廣泛應(yīng)用。為了解決傳統(tǒng)DEA模型在測算效率時對投入產(chǎn)出松弛變量考慮不足的問題，Tone［25］于2001年提出了SBM模型，該模型不僅加入了非零松弛變量，對投入與產(chǎn)出要素之間的非徑向變化作出了改進(jìn)，并且將非期望產(chǎn)出納入模型中，使計算結(jié)果更具意義。假定建立一個有n 個決策單元的生產(chǎn)集合，每個決策單元包括m 種投入要素，s1 種期望產(chǎn)出要素，s2 種非期望產(chǎn)出要素。那么，包含非期望產(chǎn)出的SBM模型的基本公式表示如下：

2. 2. 2 模糊集定性比較分析（FsQCA）方法

模糊集定性比較分析（FsQCA）方法以集合論和布爾代數(shù)運(yùn)算為基礎(chǔ)，是一種將定性分析和定量分析的優(yōu)勢實現(xiàn)有效聯(lián)動的分析方法。該研究選用FsQCA方法進(jìn)行分析，主要出于以下考慮：①傳統(tǒng)回歸分析方法往往在嚴(yán)格控制多重共線性問題的基礎(chǔ)上，從線性假設(shè)出發(fā)研究單一解釋變量對被解釋變量的“凈效應(yīng)”，但考慮到引起黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率變化的各條件變量間可能是相互依賴的，因此更適合運(yùn)用FsQCA方法從整體性視角出發(fā)研究多種前因變量對結(jié)果變量非線性、非對稱的協(xié)同作用機(jī)制。②黃河流域綠色發(fā)展效率提升路徑的多樣性表明，可能存在多條助推綠色發(fā)展效率提升的“等效”因果鏈。傳統(tǒng)回歸分析得到的是均衡的唯一最佳路徑，而FsQCA方法能夠有效解釋前因條件的不同組合可以導(dǎo)致同一結(jié)果發(fā)生的等效性問題，因此更適合探究綠色發(fā)展效率影響因素的差異化影響機(jī)制。③該研究以黃河流域限制開發(fā)區(qū)36個地級市為研究樣本屬于小樣本數(shù)據(jù)，而FsQCA方法以布爾代數(shù)運(yùn)算為基礎(chǔ)，其條件組態(tài)結(jié)果的穩(wěn)健性取決于樣本案例選擇的代表性，與樣本案例選擇的數(shù)量無關(guān)，因此適合用FsQCA方法開展研究。

2. 3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

綠色發(fā)展效率的實質(zhì)是在能源消耗和污染排放雙重約束下對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的評價，因此對其研究要協(xié)同考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資源合理配置問題和環(huán)境保護(hù)問題，該研究以“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-社會”復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論和《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》為依據(jù)測算黃河流域限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率［26］。構(gòu)建的包含非期望產(chǎn)出的SBM 模型主要包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)分為期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)分別選用固定資產(chǎn)投資總額、年末單位從業(yè)人員數(shù)、城市建設(shè)用地面積、供水總量和全社會用電量來表征資本投入、勞動力投入、土地投入、水資源投入和能源投入。期望產(chǎn)出選用地區(qū)生產(chǎn)總值表征經(jīng)濟(jì)收益，公園綠地面積表征環(huán)境收益，地區(qū)社會消費(fèi)品零售總額表征社會收益。非期望產(chǎn)出用工業(yè)煙（粉）塵排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)廢水排放量表示對環(huán)境的負(fù)面影響。各指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)平臺、各省（自治區(qū)）地級市（州）2011—2020 年統(tǒng)計年鑒和各?。ㄗ灾螀^(qū)）地級市（州）2010—2019年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

3 黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率測度結(jié)果與分析

3. 1 綠色發(fā)展效率的時序演變特征

運(yùn)用Matlab2021軟件，根據(jù)非期望產(chǎn)出SBM方法測算2010—2019年黃河流域限制開發(fā)區(qū)36個城市的綠色發(fā)展效率值，其均值變化趨勢如圖1所示。

總的來看，黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)波動上升趨勢，在2010—2012年呈現(xiàn)出先升后降態(tài)勢，2013—2016年為波動上升階段，2017—2019年為持續(xù)下降階段。這種階段性變化特征與國家和有關(guān)地區(qū)相關(guān)時期發(fā)展戰(zhàn)略和政策規(guī)劃導(dǎo)向的特征有一定契合。2010年發(fā)布的《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》基于國家層面劃分確定了限制開發(fā)區(qū)區(qū)域范圍，而在2011年后各省份根據(jù)《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》開始制定本省域的主體功能區(qū)區(qū)劃，在囊括國家層面限制開發(fā)區(qū)區(qū)域的同時，基于省域內(nèi)實際考慮，另外劃分了本省域的限制開發(fā)區(qū)區(qū)域，這就可能導(dǎo)致原本不屬于國家層面限制開發(fā)區(qū)的區(qū)域被控制開發(fā)強(qiáng)度，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面出現(xiàn)衰退，造成綠色發(fā)展效率下降。中共十八大報告提出破除各地區(qū)唯GDP論的考核機(jī)制和加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，使得各地區(qū)在現(xiàn)有水平下能夠加大對區(qū)域環(huán)境治理的投資力度，控制工業(yè)廢物的排放量，從而出現(xiàn)了綠色發(fā)展效率快速增長的“蜜月期”。中共十九大報告中明確提出中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，這就要求黃河流域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要向以科技創(chuàng)新為動力的綠色發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。但黃河流域尤其是中上游地區(qū)是中國重要的能源基地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型化嚴(yán)重，面臨的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力巨大，導(dǎo)致黃河流域綠色發(fā)展效率出現(xiàn)了下降的趨勢。由表2可知，黃河流域限制開發(fā)區(qū)整體的資源投入冗余度和非期望產(chǎn)出冗余度顯著高于其他指標(biāo)，說明粗放的經(jīng)濟(jì)增長模式仍然為黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要模式。而勞動力、資本、水資源的投入冗余度和煙（粉）塵、二氧化硫的非期望產(chǎn)出冗余度在下降，經(jīng)濟(jì)收益的期望產(chǎn)出不足度也在小幅下降，說明勞動力和資本的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力有所提升，節(jié)能減排水平在提高。

從流域差異的視角分析，在樣本研究期限內(nèi)，黃河流域上中下游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率差異逐漸擴(kuò)大，效率均值呈現(xiàn)出下游>中游>上游的格局。黃河流域中游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率變化特征與限制開發(fā)區(qū)整體的效率變化特征基本保持一致，呈波動下降趨勢。由表2可知，其效率下降的原因可能是由于區(qū)域內(nèi)資源投入冗余度和非期望產(chǎn)出冗余度仍高于其他指標(biāo)，環(huán)境收益的期望產(chǎn)出不足度在上升。表明未來黃河流域中游限制開發(fā)區(qū)提高綠色發(fā)展效率需要優(yōu)化資源配置效率和提升環(huán)境收益產(chǎn)出水平。黃河流域上游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率呈波動上升趨勢。相較于2010年，2019年上游限制開發(fā)區(qū)非期望產(chǎn)出冗余度大幅下降，煙（粉）塵、廢水和二氧化硫排放冗余度分別下降了25. 34%、51. 08% 和16. 16%，說明上游限制開發(fā)區(qū)高耗低效的發(fā)展模式有所改善，但依舊過高的資源投入冗余度和上升的環(huán)境收益期望產(chǎn)出不足度揭示了目前上游限制開發(fā)區(qū)尚未完全轉(zhuǎn)變粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式，環(huán)境壓力仍然很大，因此進(jìn)一步提高資源利用效率和生態(tài)保護(hù)效率將是黃河流域上游限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率改善的重點。黃河流域下游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率呈波動上升趨勢。黃河流域下游地區(qū)作為流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)相對協(xié)調(diào)的區(qū)域，其投入冗余度和產(chǎn)出不足度較中上游地區(qū)明顯更低，但值得注意的是其廢水產(chǎn)出冗余度和能源投入冗余度與其他指標(biāo)相比明顯更高，并且呈現(xiàn)出上升趨勢，表明提高能源使用效率、減少污水排放能夠促進(jìn)黃河流域下游限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率進(jìn)一步提升。

3. 2 綠色發(fā)展效率的空間格局演化

為了進(jìn)一步分析黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的空間分異，將黃河流域限制開發(fā)區(qū)的36個樣本城市的綠色發(fā)展效率用ArcGIS 10. 7軟件進(jìn)行可視化繪圖分析。借鑒已有研究，將效率等級劃分為：效率有效（ρ*=1），效率良好（0. 80 ≤ ρ* < 1），效率中等（0. 60 ≤ ρ* < 0. 80），低效率（0 ≤ ρ* < 0. 60）［27］，以更直觀展現(xiàn)出黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的空間分布特征。具體測算結(jié)果見表3。

從效率變化的空間分布來看，效率有效地區(qū)由集群分布轉(zhuǎn)變成連片分布。2015年及之前，黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率有效的地區(qū)主要呈環(huán)繞狀，集聚分布在關(guān)中平原四周。但在2015年以后，黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率有效地區(qū)的集中區(qū)域逐漸從關(guān)中平原四周向其東南方向轉(zhuǎn)移，在秦嶺淮河一帶與山東半島城市群的效率有效地區(qū)連接，形成連片的效率有效區(qū)域。由表2可知，空間格局演化的可能原因是下游地區(qū)高效率城市生產(chǎn)要素配置更為合理，節(jié)能減排效果更為凸顯。此外黃河南岸限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率顯著高于黃河北岸區(qū)域，這也說明黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率空間分異性顯著。從效率變化的區(qū)域分析，效率有效地區(qū)從集中在上中游地區(qū)轉(zhuǎn)變成集中在中下游地區(qū)。黃河流域上中下游限制開發(fā)區(qū)組群內(nèi)部各城市展現(xiàn)出無規(guī)律的效率變化，黃河流域上游限制開發(fā)區(qū)組內(nèi)隴南市由效率有效地區(qū)變?yōu)榈托实貐^(qū)，中衛(wèi)市由低效率地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)樾视行У貐^(qū)。中游限制開發(fā)區(qū)組內(nèi)銅川市和延安市都是由效率有效地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)榈托实貐^(qū)，運(yùn)城市由低效率地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝实貐^(qū)。而下游限制開發(fā)區(qū)組內(nèi)信陽市和駐馬店市由低效率地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)樾视行У貐^(qū)，濱州市由效率有效地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)榈托实貐^(qū)。正是上中下游限制開發(fā)區(qū)各城市這種無規(guī)律的效率變化，為后續(xù)使用FsQCA方法從整體性視角探討樣本城市效率變化的原因提供依據(jù)。

4 黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的影響因素

該研究試圖從組態(tài)關(guān)聯(lián)視角分析黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率變化的影響機(jī)制，參照FsQCA的一般研究框架，以綠色發(fā)展效率（gd）作為結(jié)果變量；借鑒相關(guān)文獻(xiàn)［21-22，28］，采用歸納法選取既有研究表明的如城鎮(zhèn)化水平（ur）、環(huán)境規(guī)制（er）、貿(mào)易開放水平（eo）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（is）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ed）、科教投入（se）等能夠單獨(dú)對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響的變量作為條件變量［29］。城鎮(zhèn)化水平選取地級市城鎮(zhèn)人口與常住人口的比值表征；環(huán)境規(guī)制用地級市一般工業(yè)固體廢物綜合利用率表征；貿(mào)易開放水平用地級市進(jìn)出口商品總額與生產(chǎn)總值的比值表征；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化用地級市第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值表征；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選取地級市人均GDP表征；科教投入選取地級市（科技支出+教育支出）與生產(chǎn)總值的比值表征。

4. 1 變量校準(zhǔn)

參照FsQCA分析的一般步驟，首先對樣本原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，校準(zhǔn)指的是給案例賦予集合隸屬的過程［30］。具體而言，由于未校準(zhǔn)的數(shù)據(jù)僅能反映案例關(guān)于某個變量的相對關(guān)系，無法直接顯示案例屬類的相對程度，因此需要給案例賦予介于0～1之間的集合隸屬分?jǐn)?shù)，以區(qū)分不同案例屬于某一集合的程度，越接近于1，表示隸屬度越高。該研究采用直接校準(zhǔn)法對案例進(jìn)行校準(zhǔn)［31］，將各變量的完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點3個錨點分別設(shè)定為其原始數(shù)據(jù)的90%分位數(shù)、50%分位數(shù)和10%分位數(shù)。各變量的校準(zhǔn)錨點見表4。

4. 2 單變量必要性分析

在進(jìn)行組態(tài)分析前，需先對校準(zhǔn)后的各條件變量進(jìn)行必要性分析。該步驟是為了檢驗?zāi)骋磺耙蜃兞颗c結(jié)果變量是否存在必然性關(guān)聯(lián)，即結(jié)果發(fā)生時是否總存在某一前因變量。通常將一致性得分大于0. 9的前因變量記為必要性條件［32］。該研究以綠色發(fā)展效率作為結(jié)果變量，驗證每個前因變量的必要性，最終結(jié)果見表5?？梢园l(fā)現(xiàn)，對于高綠色發(fā)展效率這一結(jié)果變量而言，沒有前因變量的一致性得分大于0. 9，即沒有必要性條件，證實了黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的變化不是由單一因素決定的，而是由多種因素協(xié)同影響、共同發(fā)力的結(jié)果。

4. 3 條件組態(tài)分析

為進(jìn)一步研究各前因變量構(gòu)成的組態(tài)是否為高綠色發(fā)展效率結(jié)果集合的子集，需要進(jìn)行條件組態(tài)分析。參照相關(guān)學(xué)術(shù)研究，將原始一致性閾值設(shè)置為0. 8，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，PRI一致性閾值設(shè)置為0. 70［33］，共生成了復(fù)雜解、中間解、簡約解三種結(jié)果。相較于未經(jīng)簡化而不利于分析的復(fù)雜解和過度簡化而可能與現(xiàn)實不符的簡約解，中間解得到的組態(tài)更符合理論與實際，因此該研究主要呈現(xiàn)中間解形成的條件組態(tài)，采用Fiss［34］的匯報形式，將同時出現(xiàn)于中間解和簡約解的條件變量記為核心條件，用●表示核心條件存在，記為核心條件缺失，將僅出現(xiàn)于中間解中的條件變量記為邊緣條件，用●表示邊緣條件存在，表示邊緣條件缺失，空白表示該條件變量的出現(xiàn)與否對結(jié)果無影響，條件組態(tài)結(jié)果見表6。由表6可知，解的總體一致性為0. 87，表明在滿足這4條路徑的所有案例中，有87%的限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出較高的水平；解的總體覆蓋度為0. 42，表明這4條路徑可以解釋42%的黃河流域內(nèi)限制開發(fā)區(qū)高綠色發(fā)展效率的案例，單個組態(tài)的一致性大于可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)0. 75。

組態(tài)1以非高城鎮(zhèn)化水平、非高科教投入為核心條件，高環(huán)境規(guī)制、高貿(mào)易開發(fā)水平和非高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為邊緣條件。表示當(dāng)區(qū)域內(nèi)由于城鎮(zhèn)化水平低和科教投入少而造成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級緩慢時，為了促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升需要擴(kuò)大貿(mào)易開放力度，吸引產(chǎn)業(yè)集聚到城市，同時為了避免“污染天堂”出現(xiàn)，在提升區(qū)域貿(mào)易開放水平的同時需要制定嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，限制高污染產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到承接地區(qū)。可將此類組態(tài)命名為環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)聯(lián)動模式，該組態(tài)可以解釋24%的黃河流域限制開發(fā)區(qū)案例，典型案例有聊城市、菏澤市等農(nóng)業(yè)型城市。例如聊城市戶籍人口的60%以上是農(nóng)民，第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值占到總生產(chǎn)總值的14%以上。城鎮(zhèn)化水平不高導(dǎo)致無法解放更多的農(nóng)村勞動力投入到工業(yè)化建設(shè)中，并最終影響到城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。聊城市長期以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，重化工業(yè)占工業(yè)比重達(dá)70%，高耗能、高污染排放的企業(yè)眾多。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，聊城市編制《聊城市“三線一單”暨城市環(huán)境總體規(guī)劃（2018—2035年）》，以嚴(yán)格的環(huán)境治理措施倒逼傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。此外聊城市進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放水平，著力構(gòu)建高能級對外開放平臺，大力推進(jìn)對外貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，堅持“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)在境外建立商品展示中心、物流基地等，嚴(yán)格把控生態(tài)開放，引進(jìn)低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)和生態(tài)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升。

組態(tài)2以高貿(mào)易開放水平、高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和非高科教投入為核心條件，高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高環(huán)境規(guī)制為邊緣條件，表明當(dāng)區(qū)域科教投入水平較低時，推動綠色發(fā)展效率提升需要從擴(kuò)大貿(mào)易開放力度，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面“多管齊下”。

可將此類組態(tài)命名為基礎(chǔ)動力+環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動模式，該組態(tài)可以解釋26%的黃河流域限制開發(fā)區(qū)案例，典型案例有濟(jì)寧市、泰安市和臨沂市等區(qū)域。組態(tài)2所解釋的案例多為資源型城市，例如濟(jì)寧市因煤而興，是中國八大煤炭基地之一，豐富的煤炭資源為濟(jì)寧市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了充足的動力，但同時也導(dǎo)致濟(jì)寧市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“一煤獨(dú)大”的局面。此前發(fā)布的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》中，濟(jì)寧市被列為資源型城市，表明其以資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已嚴(yán)重制約城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。近年來，濟(jì)寧市從多個方面共同發(fā)力推進(jìn)綠色發(fā)展。貿(mào)易開放方面，2015年興建的長江以北最大的內(nèi)河港口“梁山港”在2021年實現(xiàn)了公鐵水路多式聯(lián)運(yùn)通航，打通了對外貿(mào)易新通道，為濟(jì)寧市經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動力。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面，大力推動煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)現(xiàn)代化煤炭工業(yè)建設(shè)。此外印發(fā)《濟(jì)寧市節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》，以嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)措施促進(jìn)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，助推綠色發(fā)展效率提升。

組態(tài)3以高貿(mào)易開放水平、高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、非高科教投入和非高城鎮(zhèn)化水平為核心條件，非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和非高環(huán)境規(guī)制為邊緣條件，表明當(dāng)區(qū)域缺乏嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和科教投入水平不高時，推動綠色發(fā)展效率提升需要從擴(kuò)大貿(mào)易開放水平及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級著手?？蓪⒋祟惤M態(tài)命名為外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動模式，該組態(tài)可以解釋16%的黃河流域限制開發(fā)區(qū)案例，典型案例有漢中市等。組態(tài)4以高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和非高城鎮(zhèn)化水平為核心條件，非高環(huán)境規(guī)制、非高貿(mào)易開放水平、高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和高科教投入為邊緣條件，表明在缺乏嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制以及區(qū)域貿(mào)易開放水平較低的情況下，較低的城鎮(zhèn)化水平會阻礙資源要素集聚制約城市工業(yè)化進(jìn)程推進(jìn)。隨著中國經(jīng)濟(jì)增長實施新舊動能轉(zhuǎn)換，此時需要加大科教投入促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)從勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)型推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，進(jìn)而幫助區(qū)域綠色發(fā)展效率提升?？蓪⒋祟惤M態(tài)命名為基礎(chǔ)動力+產(chǎn)業(yè)升級+科教投入聯(lián)動模式，該組態(tài)可以解釋14%的黃河流域限制開發(fā)區(qū)案例，典型案例有南陽市等城市。結(jié)合組態(tài)3和組態(tài)4來看，雖然兩種組態(tài)構(gòu)型不同，但所解釋的案例大多是老工業(yè)城市。例如南陽市在《全國老工業(yè)基地調(diào)整改造規(guī)劃（2013—2022年）》中被劃定為老工業(yè)城市，作為豫南重要的區(qū)域副中心城市，其經(jīng)濟(jì)總量位列河南省第三，但是其城鎮(zhèn)化率長期處于較低水平，2019 年僅為47. 7%在省內(nèi)排名倒數(shù)第五，城鎮(zhèn)化水平不高致使無法解放更多的勞動力投入到工業(yè)化建設(shè)。同時受地理位置制約，南陽市對外聯(lián)系滯后，“盆地思維”亟須打破。近些年南陽市積極推進(jìn)張仲景國醫(yī)大學(xué)復(fù)建，以科教投入為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型重要抓手，促進(jìn)資源要素集聚打造特色鮮明的國家中醫(yī)藥改革試驗區(qū)，推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，拓展新興產(chǎn)業(yè)，助推綠色發(fā)展效率提升。

4. 4 穩(wěn)健性檢驗

以集合論為基礎(chǔ)的QCA研究結(jié)果應(yīng)優(yōu)先選擇集合論特定的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗［35］ 。該研究采用提高PRI一致性水平和改變校準(zhǔn)閾值兩種方法進(jìn)行檢驗，首先將PRI一致性閾值由0. 70提高到0. 75；其次改變校準(zhǔn)閾值，將原始數(shù)據(jù)的完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點由90%、50%和10%分位數(shù)調(diào)整到95%、50%和5%分位數(shù)重新校準(zhǔn)。最終檢驗發(fā)現(xiàn)得出的新組態(tài)與原組態(tài)基本一致，故該研究的分析結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與建議

5. 1 結(jié)論

該研究運(yùn)用包含非期望產(chǎn)出的SBM方法，對黃河流域限制開發(fā)區(qū)36個城市2010—2019年的綠色發(fā)展效率進(jìn)行測度，并分析其時空演變規(guī)律。更進(jìn)一步考慮到綠色發(fā)展效率受多重因素并發(fā)影響，因此采用模糊集定性比較分析（FsQCA）方法對影響黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的因素進(jìn)行組態(tài)分析。具體結(jié)論如下：①黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率在研究年限內(nèi)波動上升，資源利用效率和節(jié)能減排水平較低致使效率仍未達(dá)到有效狀態(tài)。流域內(nèi)各區(qū)域綠色發(fā)展效率差異明顯，呈現(xiàn)出下游>中游>上游的流域特征。黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率有效地區(qū)由集群分布轉(zhuǎn)變成連片分布，黃河南岸限制開發(fā)區(qū)的綠色發(fā)展效率顯著高于黃河北岸區(qū)域，效率有效地區(qū)由集中在上中游地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)榧性谥邢掠蔚貐^(qū)。②經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境規(guī)制、貿(mào)易開放水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和科教投入均無法單獨(dú)成為推動黃河流域限制開發(fā)區(qū)形成高綠色發(fā)展效率的必要條件，其效率變化是多種因素協(xié)同影響、共同發(fā)力的結(jié)果。③通過分析得到4條影響黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的組態(tài)。組態(tài)1構(gòu)成的環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)聯(lián)動模式說明促進(jìn)黃河流域限制開發(fā)區(qū)農(nóng)業(yè)型城市綠色發(fā)展效率提升需要從實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和擴(kuò)大貿(mào)易開放水平同時發(fā)力。組態(tài)2構(gòu)成的基礎(chǔ)動力+環(huán)境規(guī)制+外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動模式說明對于黃河流域限制開發(fā)區(qū)的資源型城市而言，提升其綠色發(fā)展效率需要從擴(kuò)大貿(mào)易開放力度，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化升級共同發(fā)力。而組態(tài)3構(gòu)成的外向經(jīng)濟(jì)+產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動模式和組態(tài)4構(gòu)成的基礎(chǔ)動力+產(chǎn)業(yè)升級+科教投入聯(lián)動模式兩種不同的組態(tài)都對黃河流域限制開發(fā)區(qū)老工業(yè)城市綠色發(fā)展效率提升有很高的解釋度，證實了組態(tài)分析中殊途同歸的存在，說明助推黃河流域限制開發(fā)區(qū)老工業(yè)基地城市綠色發(fā)展效率提升的關(guān)鍵所在是擴(kuò)大貿(mào)易開放力度和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化升級或是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高上實現(xiàn)重點突破，并在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化升級和提高科教投入上持續(xù)發(fā)力。

5. 2 建議

基于研究結(jié)果提出以下政策建議：①黃河流域限制開發(fā)區(qū)整體綠色發(fā)展效率仍未達(dá)到有效狀態(tài)說明現(xiàn)階段流域內(nèi)區(qū)域發(fā)展與生態(tài)環(huán)境消耗尚未實現(xiàn)強(qiáng)脫鉤，因此為了提高綠色發(fā)展效率，必須走資源節(jié)約型和環(huán)境友好型發(fā)展模式，實現(xiàn)區(qū)域分工“宜水則水、宜山則山，宜糧則糧、宜農(nóng)則農(nóng)，宜工則工、宜商則商”。②因地制宜，分類施策助推區(qū)域綠色發(fā)展。針對黃河流域限制開發(fā)區(qū)老工業(yè)城市以傳統(tǒng)制造業(yè)為主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)等科技手段改造傳統(tǒng)制造業(yè)，培育經(jīng)濟(jì)增長新動能，同時進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放水平。對于黃河流域限制開發(fā)區(qū)的資源型城市而言，需要正視自身發(fā)展的短板和長處，以嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快綠色低碳轉(zhuǎn)型步伐，優(yōu)勢再造聚合發(fā)展動力，擴(kuò)大貿(mào)易開放水平，緊抓新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)口。對于位于流域內(nèi)限制開發(fā)區(qū)的農(nóng)業(yè)型城市而言，要把現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)結(jié)合起來，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從粗放式作業(yè)轉(zhuǎn)變到集約式生產(chǎn)作業(yè)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營提高作業(yè)效率，同時進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放水平，統(tǒng)籌內(nèi)外需求聯(lián)動促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

該研究還存在一些不足之處：首先由于數(shù)據(jù)獲取限制，選取地級市為研究單元，未來將基于縣域地區(qū)為研究單元進(jìn)一步對限制開發(fā)區(qū)展開更具有時效性和更充分的探討。其次受中小樣本條件變量選取數(shù)量限制，僅探討了影響黃河流域限制開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展效率的6個因素，在完備性考慮上有所欠缺，未來可以考慮選取其他因素開展研究。

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