基于DEA模型的能源礦產(chǎn)開發(fā)效率評價

金克謨 段悅 葛建平

摘 要：通過運用DEA-BCC模型對2006-2019年我國能源礦產(chǎn)開發(fā)效率進行測度評價，結(jié)果表明，我國能源礦產(chǎn)開發(fā)效率逐步提升，但綜合效率尚未穩(wěn)定在最優(yōu)水平，勘查投入資金結(jié)構(gòu)及規(guī)模有待優(yōu)化。另外，煤炭與油氣資源相比開發(fā)效率偏低，長期來看，勘查投入配比不合理、礦業(yè)權(quán)管理制度不完善制約了煤炭開發(fā)效率提升?；诖藢δ茉吹V產(chǎn)勘查開發(fā)機制提出政策建議。

關(guān)鍵詞：能源礦產(chǎn)；開發(fā)效率；DEA-BCC模型

中圖分類號： F426??? 文獻標(biāo)志碼： A? ???文章編號：1672-0539（2023）04-0032-09

一、引言

黨的二十大報告提出要加強重點領(lǐng)域安全能力建設(shè)，確保糧食、能源資源、重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全，將能源資源安全作為推進國家安全體系和能力現(xiàn)代化、維護國家安全和社會穩(wěn)定的重要內(nèi)容。我國是世界最大的一次能源生產(chǎn)國和消費國，增強能源自主供應(yīng)保障能力是維護我國能源安全的戰(zhàn)略方向?！笆奈濉币詠?，我國能源生產(chǎn)總量基本保持與消費同步上漲，2022年我國能源的產(chǎn)量和消費量達到44.10億噸和54.10億噸標(biāo)準煤左右，較上年增長1.81%和2.90%，能源自給率81.52%[1-2]。其中，能源供需結(jié)構(gòu)以煤炭、石油、天然氣等化石能源為主，三者消費占一次能源消費總量的83.40%[3-4]。但從資源稟賦來看，我國能源礦產(chǎn)“富煤、貧油、少氣”特征仍然顯著。目前，我國石油和天然氣對外依存度分別為73%和43%[5]，雖然開發(fā)潛力較大，但新增探明儲量品位下降趨勢明顯，深層、超深層以及非常規(guī)油氣儲層勘探開發(fā)日趨復(fù)雜，增儲上產(chǎn)難度大[6]。

為提高礦產(chǎn)資源保障能力，我國持續(xù)推進找礦突破戰(zhàn)略行動，能源礦產(chǎn)開發(fā)力度加強。2011年，國務(wù)院批準實施《找礦突破戰(zhàn)略行動綱要（2011-2020）》。戰(zhàn)略行動實施以來，形成了中央、地方、企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)動的找礦新機制，資金、理論、技術(shù)緊密結(jié)合，能源礦產(chǎn)勘查開發(fā)成果豐碩，煤炭、油氣礦產(chǎn)十年新增資源量分別為5 268.00億噸、101.00億噸、6.85萬億立方米[7]?！笆奈濉睍r期，自然資源部組建新一輪找礦突破戰(zhàn)略行動辦公室，繼續(xù)推動能源勘查開發(fā)。2021年底，以煤炭、石油、天然氣為代表的能源礦產(chǎn)儲量分別為2 078.85億噸、36.89億噸和6.34萬億立方米，較上年同比增長28.10%、1.93%和1.16%［7］。2023年，國家能源局發(fā)布《關(guān)于印發(fā)加快油氣勘探開發(fā)與新能源融合發(fā)展行動方案（2023-2025年）的通知》（國能發(fā)油氣〔2023〕21號），同樣強調(diào)在能源綠色低碳轉(zhuǎn)型新時期，仍然要大力提升油氣勘探開發(fā)力度，保障能源產(chǎn)供儲銷體系建設(shè)，同時提升能源礦產(chǎn)開發(fā)效率，探索與新能源產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展新模式。找礦行動取得階段性成就的同時，開發(fā)成本過高、開發(fā)主體資源轉(zhuǎn)化整合能力有限等現(xiàn)實問題仍然制約著能源礦產(chǎn)資源保障能力提高。因此，有效評估能源礦產(chǎn)開發(fā)投入產(chǎn)出水平，分析其背后的經(jīng)濟原因，從而探尋能源礦產(chǎn)開發(fā)效率提升路徑，對保障我國能源安全有重要意義。

目前，以單種礦產(chǎn)區(qū)域開發(fā)水平評價為主的礦產(chǎn)資源開發(fā)效率實證研究較多，能源礦產(chǎn)開發(fā)效率研究多以理論研究為主，探討資源開發(fā)經(jīng)濟效益及生態(tài)補償機制，針對能源礦產(chǎn)整體及分礦種開發(fā)效率的測度評價較少。在礦產(chǎn)資源區(qū)域開發(fā)水平評價方面，現(xiàn)有文獻從經(jīng)濟效益、生產(chǎn)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境、資源稟賦等多個角度綜合構(gòu)建指標(biāo)體系，對不同礦區(qū)的各種礦產(chǎn)資源進行開發(fā)效率評價研究。李俊波等（2022）[8]從社會投入、勞動力投入以及資源消耗和經(jīng)濟效益產(chǎn)出構(gòu)建四川省礦產(chǎn)資源開發(fā)評價指標(biāo)體系，利用DEA-BCC模型和Malmquist指數(shù)模型從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度對四川省各地市礦產(chǎn)資源開發(fā)效率進行了測度；袁名康等（2019）[9]以礦山為評價單元，從經(jīng)濟效益、環(huán)境保護和綜合利用三個維度構(gòu)建評價指標(biāo)體系，同樣采用DEA模型，對攀西地區(qū)釩鈦磁鐵礦開發(fā)效率進行評價；李國平和宋文飛（2011） [10]按能源足跡劃分了我國各省市礦產(chǎn)資源開采程度，進而考察生態(tài)足跡效率與各地資源稟賦的變動關(guān)系；Chen等（2022）[11]則基于改進的耦合協(xié)調(diào)度模型（CCDM）評價長江經(jīng)濟帶礦產(chǎn)資源開發(fā)與經(jīng)濟、環(huán)境協(xié)調(diào)匹配程度，并估計其動態(tài)演變趨勢。另外，也有許多研究結(jié)合我國能源礦產(chǎn)發(fā)展現(xiàn)狀和社會經(jīng)濟發(fā)展的各個階段對能源礦產(chǎn)需求的不同特點，對能源礦產(chǎn)開發(fā)效率做出理論評價。比如，魏曉平等（2013）[12]運用逆向思維尋求能源礦產(chǎn)供給的影響因素及相應(yīng)指標(biāo)，結(jié)合相關(guān)性分析及協(xié)整檢驗討論了我國能源礦產(chǎn)現(xiàn)實開采行為與最優(yōu)路徑存在背離的可能原因；樊大磊等（2021）[13]立足碳達峰、碳中和目標(biāo)梳理我國能源礦產(chǎn)開發(fā)利用現(xiàn)狀，并提出能源礦產(chǎn)未來發(fā)展的政策建議；謝和平等（2021）[14]同樣基于我國資源稟賦特征和現(xiàn)階段經(jīng)濟社會發(fā)展實際，通過比較美國碳中和目標(biāo)實現(xiàn)進程，科學(xué)研判碳中和目標(biāo)下我國能源礦產(chǎn)開發(fā)利用趨勢；王承武和蒲春玲（2011）[15]結(jié)合現(xiàn)行資源開發(fā)體制和財政稅費制度，應(yīng)用制度經(jīng)濟學(xué)對新疆能源礦產(chǎn)資源開發(fā)中利益受損的原因進行了剖析。綜合來看，通過構(gòu)建指標(biāo)評價體系和計算可決系數(shù)對礦產(chǎn)資源開發(fā)效率進行評價的方法已經(jīng)較為成熟，但因礦種和評價區(qū)域差異，尚未形成一套針對能源礦產(chǎn)開發(fā)效率整體評價的體系方法。目前關(guān)于能源礦產(chǎn)開發(fā)方面的研究主要是在能源開發(fā)利用水平以及能源礦產(chǎn)資源開發(fā)與經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)實之間的關(guān)系上，且現(xiàn)有研究多以單礦種、區(qū)域性評價為主，較少有能源礦產(chǎn)開發(fā)效率的整體性評價測度。

因此，本文在已有研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建以地質(zhì)勘查投入資金為投入指標(biāo)，新增查明能源礦產(chǎn)資源儲量為產(chǎn)出指標(biāo)的DEA-BCC 模型，分年度評價我國能源礦產(chǎn)開發(fā)效率。本文研究樣本覆蓋范圍為2006-2019年，系統(tǒng)分析了“十二五”以來能源礦產(chǎn)開發(fā)管理機制的有效性、投入結(jié)構(gòu)的均衡性以及投入規(guī)模的合理性，為“十四五”時期提高能源礦產(chǎn)開發(fā)管理水平提供參考。

二、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究所用數(shù)據(jù)為2006-2019年全國能源礦產(chǎn)地質(zhì)勘查投入資金量和新增查明能源礦產(chǎn)資源儲量。地質(zhì)勘查投入數(shù)據(jù)來源于《中國國土資源年鑒》，其中2018-2019年數(shù)據(jù)來源于《中國礦產(chǎn)資源報告》，具體計算是通過GDP指數(shù)去除了價格通脹因素的影響。新增查明礦產(chǎn)資源儲量數(shù)據(jù)來源于《中國礦產(chǎn)資源報告》。

（二）模型選取——DEA-BCC模型

礦產(chǎn)資源開發(fā)往往涉及社會經(jīng)濟發(fā)展各方面的大量異質(zhì)指標(biāo)，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）在多指標(biāo)量綱不統(tǒng)一時相比其他方法具有明顯優(yōu)勢。DEA方法的理論部分最早是由Farrell（1957）[16]提出的，其基本原理是利用運籌學(xué)中線性規(guī)劃的方法來計算效率前沿，利用投入產(chǎn)出相對效率比較分析各決策單元，是一種非參數(shù)效率測度方法[17]。DEA不預(yù)設(shè)具體函數(shù)形式和允許多種投入產(chǎn)出的特點可以有效克服礦產(chǎn)資源開發(fā)效率評價中所面臨的權(quán)重不定和量綱不統(tǒng)一問題[18-19]。

DEA 一般將最優(yōu)投入與產(chǎn)出劃定為生產(chǎn)前沿，通過選取決策單元的多項投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建數(shù)據(jù)包絡(luò)曲線。DEA模型計算結(jié)果將位于前沿面上的效率值標(biāo)定為1，并記為有效點；而位于前沿面外的為無效點，其效率值指標(biāo)大于0但小于1。DEA基礎(chǔ)模型包括假定規(guī)模效益不變的CCR模型和假定規(guī)模效益可變BCC模型。CCR模型由Charnes等人于1978年提出[20]；隨后Banker等人考慮到規(guī)模報酬可變的實際情況，剔除了技術(shù)效率中規(guī)模效應(yīng)的影響，于1984年提出了BCC模型[21]。

能源礦產(chǎn)開發(fā)是一個錯綜復(fù)雜的系統(tǒng)，它既涉及資金和人員投入、經(jīng)濟效益和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r等社會經(jīng)濟環(huán)境要素，又有一定的資源消耗以及環(huán)境損害，與自然生態(tài)環(huán)境息息相關(guān)。因此，其開發(fā)效率的評價指標(biāo)體系較為龐雜。本文在考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的信息冗余、多重共線性以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對數(shù)據(jù)要求的同時，結(jié)合我國能源礦產(chǎn)發(fā)展各階段的社會經(jīng)濟背景，綜合考量了數(shù)據(jù)的一致性、準確性、完整性、有效性，選擇從地質(zhì)勘查資金投入和新增能源礦產(chǎn)儲量產(chǎn)出維度構(gòu)建研究的基本模型，對能源礦產(chǎn)開發(fā)效率進行整體測度。研究采用DEA-BCC模型，根據(jù)不同年份的能源礦產(chǎn)開發(fā)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行DEA 分析，并對其背后的經(jīng)濟意義進行解釋，進而達到對各年相對效率的評價，具體模型如式（1）：

s.t.minθ

∑nj=1λjΧj+S-=θΧ0

∑nj=1λj Yj+S+=Y0

∑nj=1λj=1

λj≥0，S-≥0;S+≥0，j=1，2，…，n（1）

其中：θ為決策單元的效率值；j=1，2，…；n表示決策單元；Xj 、Yj分別是投入、產(chǎn)出向量；λj代表權(quán)重系數(shù)；S-和S+分別為剩余變量和松弛變量，分別反映決策單元的產(chǎn)出不足量和投入冗余量。0≤θ≤1，當(dāng)θ=1時表示該被考察單元有效，位于效率前沿面上；當(dāng)θ<1時表示該被考察單元無效，位于效率前沿面外。

（三）投入產(chǎn)出變量選取

能源礦產(chǎn)開發(fā)以勘查為前提要件，通過探查礦產(chǎn)資源數(shù)量、質(zhì)量和用途等信息提高資源儲量的可靠程度，進而確定采選方式?？辈橥度胗糜诓杉刭|(zhì)構(gòu)造、礦體形態(tài)、礦石品位、礦床規(guī)模、工程地質(zhì)條件等信息和物質(zhì)成果，是探查資源儲量的重要驅(qū)動力[22]?？辈橥度氲囊?guī)模、資金結(jié)構(gòu)和利用方式都會引起新增資源量變化，進而影響資源儲量可靠程度，是能源礦產(chǎn)開發(fā)效率評價的重要指標(biāo)[23]。因此，本文以地質(zhì)勘查投入和新增查明資源儲量分別為投入、產(chǎn)出指標(biāo)，對能源礦產(chǎn)開發(fā)效率進行評價，數(shù)據(jù)特征描述如表1。

地質(zhì)勘查總投入包括政府財政撥款（中央財政投入和地方財政投入）及社會投入，反映了各年度礦產(chǎn)資源開發(fā)的資金投入水平。隨著生態(tài)文明建設(shè)深入推進和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，新舊動能轉(zhuǎn)換加快，能源礦產(chǎn)消費增速放緩。一方面，地質(zhì)勘查作為一種市場行為，資金投入水平受宏觀經(jīng)濟影響，舊動能的消退帶來能源礦產(chǎn)勘查市場的冷淡，而勘查投入隨之下降則使得能源礦產(chǎn)開發(fā)過去依靠數(shù)量、規(guī)?？焖贁U張的發(fā)展模式難以為繼；另一方面，地質(zhì)勘查作為能源礦產(chǎn)開發(fā)的基礎(chǔ)性和前瞻性工作，應(yīng)當(dāng)保持投入規(guī)模相對穩(wěn)定或者根據(jù)找礦難度合理調(diào)整[24]?？傮w來說，從投入規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)和利用方式等維度綜合評估地質(zhì)勘查投入的有效性，對于探索能源礦產(chǎn)開發(fā)效率提升路徑，保障我國能源安全，實現(xiàn)能源、經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展有重要意義。關(guān)于分礦種指標(biāo)選取，煤炭屬于固體礦產(chǎn)，其分礦種勘查投入數(shù)據(jù)可查；我國油氣資源勘查開發(fā)管理體制與其他礦種不同，其勘查投入與固體礦產(chǎn)有所區(qū)分。因此，本文在地質(zhì)勘查總投入分析基礎(chǔ)上，將煤炭勘查投入、油氣勘查投入分別選作能源礦產(chǎn)開發(fā)投入指標(biāo)，并結(jié)合對應(yīng)產(chǎn)出情況進行比較分析。

新增查明能源礦產(chǎn)儲量是我國能源資源可持續(xù)供給能力的直觀體現(xiàn)，反映能源礦產(chǎn)開發(fā)的產(chǎn)出水平。從國際能源形勢來看，全球能源貿(mào)易和供需格局流變下，推動能源礦產(chǎn)增儲上產(chǎn)是保障國家能源安全的戰(zhàn)略選擇。全球氣候變化、烏克蘭危機以及地緣政治博弈交織，打破了能源領(lǐng)域長期以來固有的供需格局、貿(mào)易流向，國際油氣市場劇烈動蕩帶來能源價格的大幅波動，世界能源格局深刻調(diào)整下，能源礦產(chǎn)國內(nèi)穩(wěn)定供給愈加成為提高我國能源供給保障能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[25]。從國內(nèi)能源需求來看，“雙碳”目標(biāo)下，可再生能源對石油和天然氣的替代趨勢愈加明顯，但是工業(yè)化中后期我國城鎮(zhèn)化進程加快，能源礦產(chǎn)需求仍然旺盛。尤其天然氣作為一種清潔高效的化石能源，是能源綠色低碳轉(zhuǎn)型過程中的過渡橋梁和低碳經(jīng)濟的重要支柱。從資源條件來看，未來我國能源礦產(chǎn)增儲上產(chǎn)仍具較大潛力，充分評價能源礦產(chǎn)開發(fā)的產(chǎn)出水平對于緩解經(jīng)濟社會發(fā)展過程中能源礦產(chǎn)供需矛盾、提高能源資源可持續(xù)供給能力意義重大。本文將煤炭、石油、天然氣新增查明資源儲量加總，作為能源礦產(chǎn)開發(fā)效率整體評價的產(chǎn)出指標(biāo)；同時，分別以煤炭、油氣的新增查明資源儲量為產(chǎn)出指標(biāo)，綜合比較不同能源礦產(chǎn)的開發(fā)效率。

三、能源礦產(chǎn)開發(fā)效率評價結(jié)果分析

本文使用DEAP2.1軟件，采用DEA-BCC 模型分析我國能源礦產(chǎn)2006-2019年期間的開發(fā)效率，并以煤炭和油氣為例綜合比較不同能源礦產(chǎn)的開發(fā)效率。

（一）能源礦產(chǎn)開發(fā)效率整體評價

以地質(zhì)勘查總投入為投入指標(biāo)，新增查明能源礦產(chǎn)資源儲量（煤炭、石油和天然氣）為產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建DEA-BCC 模型，分年度評價我國能源礦產(chǎn)整體開發(fā)效率。

我國能源礦產(chǎn)開發(fā)效率先降后升，新時期以來找礦突破成果顯著（見圖1）。2006-2019年，我國能源礦產(chǎn)開發(fā)綜合效率均值為0.648，技術(shù)效率均值為0.803，規(guī)模效率均值為0.799，78.57%的年份3項效率值高于均值；其中，2018年3項效率值均為1，達到整體有效（見表2）。2006-2013年，能源礦產(chǎn)勘查長期投入不足，找礦技術(shù)缺乏重大突破，規(guī)模效率和技術(shù)效率均有所下降，綜合效率下降態(tài)勢明顯。2011年12月，原國土資源部聯(lián)合發(fā)展改革委、科技部和財政部下發(fā)《找礦突破戰(zhàn)略行動綱要（2011-2020年）》及《找礦突破戰(zhàn)略行動實施方案（2011-2020年）》，重新布局國家資源產(chǎn)業(yè)，能源礦產(chǎn)勘探投入加大、技術(shù)升級。2013-2019年，固體礦產(chǎn)勘查區(qū)“三位一體”找礦預(yù)測理論與深部找礦預(yù)測技術(shù)取得進展的同時，礦業(yè)權(quán)出讓制度改革、權(quán)益金制度改革持續(xù)推進，每年新增查明能源礦產(chǎn)資源儲量由5 564.86億噸增加至11 024.86億噸，綜合效率值也由0.293升至0.792。另外，從 DEA 無效年份的規(guī)模報酬來看，主要呈現(xiàn)為遞增狀態(tài)，因此導(dǎo)致我國大部分年份能源礦產(chǎn)開發(fā)規(guī)模效率無效的主要原因是開發(fā)規(guī)模較小，應(yīng)考慮在原有資源配置下加大投入擴大勘查規(guī)模，提高規(guī)模效率。不過，2019年，我國能源礦產(chǎn)地質(zhì)勘查總投入較上年增長20.11%，但新增查明礦產(chǎn)資源儲量下降了4.08%，綜合效率仍未達到前沿面，能源礦產(chǎn)開發(fā)仍然面臨深部礦床和潛伏礦床勘查難度增大、衛(wèi)星遙感等地質(zhì)勘查新技術(shù)應(yīng)用不足、地勘行業(yè)人才流失等挑戰(zhàn)[26]，這些現(xiàn)實問題也可能導(dǎo)致能源礦產(chǎn)開發(fā)效率水平降低。

（二）不同能源礦產(chǎn)開發(fā)效率綜合評價

本文以煤炭、油氣勘查總投入為投入指標(biāo)，新增煤炭、油氣查明能源礦產(chǎn)資源儲量為產(chǎn)出指標(biāo)分別構(gòu)建煤炭、油氣資源DEA-BCC模型，綜合比較不同能源礦產(chǎn)的開發(fā)效率，探究礦產(chǎn)開發(fā)效率變化的具體原因。

2006-2019年，我國煤炭和油氣資源開發(fā)綜合效率均有提升，油氣資源開發(fā)效率水平相對更高（見表3）。2006-2015年，煤炭資源開發(fā)規(guī)模效率值高于0.50，受技術(shù)效率走低影響，綜合效率值持續(xù)小于0.50，規(guī)模報酬由遞減向遞增過渡轉(zhuǎn)變。2006年，原國土資源部發(fā)布《關(guān)于進一步加強煤炭資源勘查開采管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕13號），提出嚴格實行煤炭資源探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得制度。2007年以來，我國通過深化煤炭資源有償使用制度改革，利用經(jīng)濟手段對“圈而不探”等行為進行約束，但是仍然存在現(xiàn)行體制下礦業(yè)權(quán)有償使用不到位、市場競爭不充分等問題[27]。因此，煤炭資源開發(fā)綜合效率呈緩慢上升趨勢，但難以達到效率的前沿面（見圖2）?！笆濉逼陂g，礦業(yè)權(quán)競爭性出讓全面推進，煤炭資源開發(fā)的技術(shù)效率值顯著提高，2016-2019年漲幅39.86%；受限于煤炭礦產(chǎn)勘查投入資金量回升緩慢，煤炭資源開發(fā)的規(guī)模效率值達峰后再次呈微弱下降趨勢。2017年，煤炭勘查投入結(jié)構(gòu)調(diào)整成效顯現(xiàn)，煤炭資源開發(fā)的規(guī)模報酬達到最優(yōu)，技術(shù)效率強有效，煤炭資源開發(fā)的投入產(chǎn)出效率達到DEA有效。另外，2006-2019年，煤炭資源技術(shù)效率平均增長率為19.85%，規(guī)模效率平均增長率為5.48%，表明技術(shù)效率對綜合效率進步的貢獻率更大。2005年，國務(wù)院頒布《關(guān)于促進煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2005〕18 號），推動資源整合和礦業(yè)權(quán)制度改革，資源開發(fā)秩序逐步規(guī)范。2014年國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于深入推進煤炭交易市場體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》（發(fā)改運行〔2014〕967號），進一步激發(fā)煤炭資源開發(fā)的市場活力。管理體制科學(xué)化改革，與勘查技術(shù)的信息化、數(shù)字化、智能化發(fā)展共同拉升了煤炭資源開發(fā)的技術(shù)效率；而煤的形成周期較為漫長，導(dǎo)致其基礎(chǔ)儲量有限，目前我國煤炭資源勘查也轉(zhuǎn)入深水期，因此勘查投入規(guī)模變動帶來的效率增長十分有限。

比較來看，油氣資源開發(fā)綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值都在0.70以上，投資效率整體高于煤炭資源（見表3）。其中，2012年和2016年技術(shù)效率有效，而規(guī)模效率無效，說明在當(dāng)年技術(shù)水平下，受經(jīng)濟發(fā)展速度換擋、國際原油價格大幅下跌等社會經(jīng)濟因素影響，勘查投入的規(guī)模調(diào)整滯后性顯現(xiàn)，綜合效率水平增長受限。新時期以來，油氣探采一體化、探礦權(quán)競爭出讓等改革措施的落地不斷抬升勘查開采管理制度水平，技術(shù)效率呈上升趨勢（見圖3）。2018年，國際油價、國內(nèi)勘查開采投入回升，新增探明儲量較上年增長49.45%，規(guī)模報酬不變，綜合效率達到強有效。2019年，油氣開發(fā)綜合效率值下降至0.764，勘查區(qū)塊退出與投放不協(xié)調(diào)、勘探開發(fā)力度加大與地海生態(tài)環(huán)境保護不平衡、勘探開發(fā)成本高風(fēng)險大等政策困境可能成為“十四五”油氣勘查增儲效率提高的限制因素[28]。從技術(shù)效率和規(guī)模效率平均增長率對綜合效率的貢獻來看，2006-2019年，油氣資源開發(fā)技術(shù)效率的平均增長率為0.46%，而規(guī)模效率平均增長率為5.34%，說明規(guī)模效率在油氣資源開發(fā)綜合效率提升中有更大的貢獻。隨著中國加入WTO，民營、外資等各類企業(yè)積極進入石油、天然氣行業(yè)，行業(yè)開放和市場化改革推動油氣行業(yè)“產(chǎn)供儲銷”體系不斷完善。油氣勘查總投入總體呈現(xiàn)上升趨勢，2006-2019年，油氣勘查投入平均增長率4.38%。2017年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕15號），提出通過完善油氣進出口管理體制、改革油氣產(chǎn)品定價機制、深化下游競爭性環(huán)節(jié)改革等不斷提高資源配置效率。國內(nèi)油氣體制機制改革深化的同時，國際油氣合作也持續(xù)強化，油氣勘探開發(fā)力度不斷加大，規(guī)模效率對油氣資源開發(fā)的綜合效率貢獻顯著。不過，國內(nèi)油氣勘查投入配置市場作用更加凸顯的同時，“全國一張網(wǎng)”體制機制的不完善也將制約提高資源配置靈活性，導(dǎo)致油氣資源開發(fā)技術(shù)效率對綜合效率的貢獻度比之規(guī)模效率偏低。

構(gòu)建現(xiàn)代能源體系，提升能源礦產(chǎn)保障供應(yīng)能力，離不開現(xiàn)代化的能源礦產(chǎn)開發(fā)?，F(xiàn)階段，能源礦產(chǎn)整體開發(fā)綜合效率與分礦種開發(fā)綜合效率均在達到前沿面后呈現(xiàn)略微下降趨勢，資源要素配置不合理、資金投入規(guī)模或大或小，均可能導(dǎo)致綜合效率下降，使整體開發(fā)效率未能達到最佳水平。因此我國應(yīng)立足社會經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，根據(jù)資源稟賦特征和管理體制沿革路徑，認識到能源礦產(chǎn)資開發(fā)效率提高受限的原因以及效率提升的主要動力，有針對性地采取措施提升能源礦產(chǎn)開發(fā)效率。

四、結(jié)論和政策建議

（一）研究結(jié)論

本文基于2006-2019年能源礦產(chǎn)勘查投入和新增儲量數(shù)據(jù)，運用DEA-BCC模型評價測度能源礦產(chǎn)整體及分礦種開發(fā)效率，主要研究結(jié)論如下：

第一，能源礦產(chǎn)整體開發(fā)效率有待進一步提升。我國能源礦產(chǎn)開發(fā)起步較晚，管理體制機制完善經(jīng)歷了長期摸索，對其效率提升有一定制約?！笆濉币詠?，伴隨經(jīng)濟社會向高質(zhì)量發(fā)展過渡轉(zhuǎn)型，我國能源礦產(chǎn)開發(fā)綜合效率以2013年為轉(zhuǎn)折點由波動下降變?yōu)榉€(wěn)步增長?！笆濉睍r期，油氣體制改革、能源綠色低碳轉(zhuǎn)型體制機制完善等管理新舉措使得能源礦產(chǎn)開發(fā)技術(shù)效率顯著提高，但是僅2018年開發(fā)綜合效率達到前沿面，規(guī)模效率和技術(shù)效率均有降低趨勢，未來仍需謹慎防范能源安全保障風(fēng)險。

第二，勘查投入結(jié)構(gòu)調(diào)整，不同礦種能源礦產(chǎn)開發(fā)水平出現(xiàn)一定分化。煤炭和油氣的綜合開發(fā)效率存在一定差距，油氣資源的綜合開發(fā)效率總體上高于煤炭資源。不過，近年來煤炭資源開發(fā)的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率水平均快速提升，而油氣資源開發(fā)的綜合效率水平也基本穩(wěn)定在高位，二者之間的差距在逐年縮小。說明能源礦產(chǎn)開發(fā)的結(jié)構(gòu)性問題在一定程度上得到了改善，各種能源開發(fā)趨向按效能、按比例協(xié)調(diào)發(fā)展。

第三，勘查投入由持續(xù)增長轉(zhuǎn)變?yōu)橄滦汹叿€(wěn)，規(guī)模效率偏低限制了能源礦產(chǎn)開發(fā)綜合效率水平提升。除煤炭外，能源礦產(chǎn)整體及油氣資源開發(fā)的規(guī)模效率均值低于技術(shù)效率，且多數(shù)年份未達到有效值。2016年以來，能源礦產(chǎn)勘查投入下滑至穩(wěn)定區(qū)間，規(guī)模效率值也開始在高位徘徊，但是規(guī)模效率增長仍然低于技術(shù)效率的增長。這說明能源礦產(chǎn)開發(fā)投入規(guī)模雖然已經(jīng)結(jié)合政策及市場需求作出調(diào)整，但是勘查投入資金不足在一定程度上限制了能源礦產(chǎn)新區(qū)新領(lǐng)域的開拓，增儲上產(chǎn)壓力仍存。

（二）政策建議

基于上述實證分析，結(jié)合能源礦產(chǎn)開發(fā)現(xiàn)狀，本文提出政策建議如下：

第一，統(tǒng)籌資源稟賦與開發(fā)強度，優(yōu)化區(qū)域開發(fā)布局。當(dāng)前，我國礦產(chǎn)勘查已從淺部轉(zhuǎn)向深部，從高品位露頭礦床轉(zhuǎn)向深部礦床和潛伏礦產(chǎn)，找礦難度增大，更需要按照資源稟賦、市場區(qū)位、環(huán)境容量等因素優(yōu)化能源礦產(chǎn)探礦權(quán)與采礦權(quán)設(shè)置布局，加大基礎(chǔ)性與儲備性勘查協(xié)同工作力度。另外，加快建立能源礦產(chǎn)已設(shè)采礦權(quán)深部和周邊勘查機制，重視煤炭、油氣伴生資源的勘查與評價，鼓勵“就礦找礦”，提高能源礦產(chǎn)開發(fā)產(chǎn)出水平。

第二，調(diào)整和優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高地質(zhì)勘查投入使用效益。加強對能源礦產(chǎn)勘查及勘探技術(shù)研究的支持，合理安排煤炭、油氣及非能源礦產(chǎn)勘探投入比例，加大對化石燃料為基礎(chǔ)的能源礦產(chǎn)穩(wěn)定投入力度，逐步提高能源礦產(chǎn)勘查投入水平。建立和完善適應(yīng)現(xiàn)代能源體系發(fā)展規(guī)律和能源礦產(chǎn)保障供應(yīng)需求的地質(zhì)勘查投入管理制度，加強對礦產(chǎn)資源勘查的管理，保證勘查投入使用的規(guī)范性、安全性和有效性。

第三，建立多元化、多渠道的能源礦產(chǎn)開發(fā)投入體系。發(fā)揮中央和地方財政示范引領(lǐng)作用，拓展多元投資，在增加政府投資的同時，鼓勵多元市場主體共同參與找礦投入，提升能源礦產(chǎn)開發(fā)規(guī)模效率。比如，完善鼓勵礦產(chǎn)勘查開采的政策措施，引導(dǎo)企業(yè)以產(chǎn)融結(jié)合模式參與能源礦產(chǎn)項目開發(fā)，激發(fā)市場活力，從而有機銜接公益性地質(zhì)工作與商業(yè)性礦產(chǎn)勘查，增加商業(yè)性礦產(chǎn)勘查和開發(fā)的經(jīng)濟體量。

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Evaluation of Energy and Mineral Development Efficiency Based on DEA Model

JIN Kemo1， DUAN Yue2， GE Jianping2，3

（1. Human Resources Department of the Chinese Academy of Geological Sciences， Beijing 100037， China;

2. School of Economics and Management， China University of Geosciences （Beijing）， Beijing 100083， China;

3. Institute of Natural Resources Strategic Development， China University of Geosciences （Beijing）， Beijing 100083， China）

Abstract：This study uses the DEA-BCC model to measure and evaluate the efficiency of energy and mineral resource development in China from 2006 to 2019. The results show that the efficiency of Chinas energy and mineral resource development is gradually improving， but the overall efficiency is not yet stable at the optimal level， and the structure and scale of exploration investment need to be optimized. In addition， the development efficiency of coal is relatively low compared to oil and gas resources. In the long term， unreasonable exploration investment ratios and imperfect mining rights management system have constrained the improvement of coal development efficiency. Based on this， policy suggestions are put forward for the mechanism of energy and mineral exploration and development.

Key words： ?Energy and Mineral Resources; Development Efficiency; DEA-BCC Model

編輯：鄒蕊

收稿日期：2023-04-24

基金項目：國家自然科學(xué)基金面上項目（72274183，71774149）；北京市社會科學(xué)基金項目（21DTR059）

作者簡介：金克謨（1981-），男，四川自貢人，高級工程師，主要研究方向：科技管理、科技創(chuàng)新平臺管理、礦產(chǎn)資源政策；段悅（1997-），女，山東淄博人，碩士研究生，主要研究方向：自然資源管理、礦產(chǎn)資源政策。

通訊作者：葛建平（1982-），男，浙江紹興人，教授，主要研究方向：礦產(chǎn)資源經(jīng)濟與政策。