依產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)：為資本設(shè)置“紅綠燈”

康紀(jì)田 聶淑亮

摘 要：黨和國家適時(shí)提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，必須明確設(shè)置的依據(jù)、位置及其運(yùn)行規(guī)則等。為資本設(shè)置“紅綠燈”既是資本自由行與禁止入的結(jié)合，也是市場(chǎng)激勵(lì)、政府管制的互補(bǔ)與邊界。通過法律規(guī)則控制、調(diào)節(jié)資本的政府限制屬于禁入的“紅燈”，市場(chǎng)作用以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)屬于自由行的“綠燈”。政府限制資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，但現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不允許普遍性限制資本。根據(jù)資本增殖的特性，“資本運(yùn)行”是為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置。為此構(gòu)建資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)的支配絕對(duì)自由，資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)受到源自社會(huì)化的政府限制。為資本設(shè)置“紅綠燈”，集中在市場(chǎng)壁壘的資本壟斷、社會(huì)成本的外部性、勞動(dòng)力資本化管理等多方面。

關(guān)鍵詞：資本；資本產(chǎn)權(quán)；勞動(dòng)力資本；產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)；“紅綠燈”

中圖分類號(hào)： F121/F832.5??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A? ???文章編號(hào)：1672-0539（2023）04-0041-11

一、問題與思路

2021年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：需要為資本設(shè)置“紅綠燈”。在2022年3月的全國兩會(huì)上，代表們熱議為資本設(shè)置“紅綠燈”的問題。2022年4月29日，中共中央政治局就“規(guī)范和引導(dǎo)我國資本健康發(fā)展”進(jìn)行了第38次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書記主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)要依法為資本設(shè)置“紅綠燈”。這是黨和國家在關(guān)鍵時(shí)候提出的一個(gè)關(guān)鍵問題，是一個(gè)需要準(zhǔn)確理解與全面貫徹的關(guān)鍵問題。黨和國家為資本設(shè)置“紅綠燈”，屬于借用現(xiàn)代交通管理手段，規(guī)范和引導(dǎo)各類資本的健康發(fā)展。這一形象化的“借用”方式，為構(gòu)建資本運(yùn)行的現(xiàn)代治理體系確立了方向。

從中國式現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)來看，為資本設(shè)置“紅綠燈”已成為規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的迫切需要[1]。資本及其行為具有雙重屬性：一方面，資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)基因，能持續(xù)提升社會(huì)生產(chǎn)力與全球勞動(dòng)生產(chǎn)力水平，是推進(jìn)社會(huì)向前發(fā)展的引擎；另一方面，資本逐利具有投機(jī)性和貪婪性，存在阻礙市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。資本是個(gè)好東西，但它具有雙重屬性。在共同富裕的新時(shí)代，既要保護(hù)資本的積極作用又要控制其消極性，這就是“設(shè)置資本‘紅綠燈的雙重用意”[2]。 但為資本設(shè)置“紅綠燈”時(shí)，存在制度上的溯及力問題。資本無序擴(kuò)張是資本運(yùn)行同時(shí)存在的問題，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立多年以后才提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，必須讓社會(huì)知曉設(shè)置“紅綠燈”的起點(diǎn)定位、根本原因以及社會(huì)價(jià)值等，才能避免資本所有者對(duì)存量資本的憂慮，進(jìn)而讓他們對(duì)未來有足夠的預(yù)期與信心。

“為資本設(shè)置‘紅綠燈，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管”[3]實(shí)質(zhì)上不只是對(duì)資本運(yùn)行的監(jiān)管，更在于保障資本自由前行與禁止進(jìn)入的雙向性。資本監(jiān)管與保護(hù)之間面臨系列挑戰(zhàn)：既要堅(jiān)持市場(chǎng)自由又要強(qiáng)調(diào)政府管制，如何界定市場(chǎng)與政府之間的分工；既強(qiáng)調(diào)保護(hù)資本產(chǎn)權(quán)又提出限制資本產(chǎn)權(quán)，如何確立保護(hù)與限制之間的邏輯關(guān)系；設(shè)置“紅燈”的資本運(yùn)行不同于設(shè)置“綠燈”的資本運(yùn)行，如何分辨兩者運(yùn)行的不同；政府不能過度干預(yù)也不能過度親近資本，如何防止政府缺位與越位[4]。解決這些問題的關(guān)鍵，在于明確為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置及內(nèi)容。

為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置，即設(shè)置“紅綠燈”的環(huán)節(jié)。通常認(rèn)為，“資本具有追求增值的特性，只有在運(yùn)動(dòng)中才能實(shí)現(xiàn)增值”[5]。為資本運(yùn)行建立合理的法律規(guī)范制度，就是將“紅綠燈”設(shè)置在資本的運(yùn)行環(huán)節(jié)[6]。對(duì)資本的限制不是針對(duì)全部資本而僅針對(duì)資本的運(yùn)行，因此，必須明確資本運(yùn)行與資本靜止的分界問題，確立資本運(yùn)行與靜止的判斷標(biāo)準(zhǔn)成為關(guān)鍵。為此，本文構(gòu)建資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，依此確立設(shè)置資本“紅綠燈”的位置，并進(jìn)一步確立“紅燈”與“綠燈”的邊界。

二、認(rèn)識(shí)與把握資本增殖的特性

資本的一般規(guī)律，在于與勞動(dòng)力相結(jié)合，從而在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生剩余價(jià)值。資本的最本質(zhì)特征是具有增殖性，是能夠帶來剩余價(jià)值，否則就不能稱其為資本而仍然是貨幣。馬克思在《資本論》第一卷中，以大量的篇幅論證了資本增殖是資本的基本特性問題。馬克思以資本的“增殖性”“作為貨幣的貨幣和作為資本的貨幣的區(qū)別”[7]168。這一區(qū)別說明，貨幣不存在增殖性，能夠增殖的貨幣是資本的外在形式。馬克思由此創(chuàng)建了資本增殖的總公式：G-W-G′，前面的資本G經(jīng)過生產(chǎn)、流通后變成了G′，G′是前面的資本與資本增殖之和。G′超過G的這部分，不是價(jià)值的“增殖”，而是利潤的“增殖”。因此，馬克思認(rèn)為，G′是“原預(yù)付貨幣額加上一個(gè)增殖額。我把這個(gè)增殖額或超過原價(jià)值的余額叫做剩余價(jià)值”[7]172。資本G加上剩余價(jià)值，就是資本在運(yùn)行中的增殖特性。

根據(jù)資本增殖的特性，“資本不是資本主義的特有范疇，而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共有范疇”[8]。資本也是社會(huì)主義市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)條件，中國式現(xiàn)代化再生產(chǎn)過程必須連續(xù)不斷，資本是社會(huì)再生產(chǎn)過程中起主導(dǎo)作用的基本要素。馬克思在《資本論》中揭示了資本追求增殖的規(guī)律，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)于資本運(yùn)行的普遍規(guī)律。能夠產(chǎn)生增殖的財(cái)富才能成為資本運(yùn)行的動(dòng)力，因?yàn)樽非罄麧櫜拍茏屬Y本逐步積累起來。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，資本增殖仍是資本運(yùn)行的主要目的，而且資本增殖沒有滿足的時(shí)候。

長期以來，人們習(xí)慣將資本無止境的這種增殖稱為利潤，因?yàn)檫@樣更符合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向。資本利潤才是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因。個(gè)體的理性經(jīng)濟(jì)人追求利潤最大化規(guī)律，匯聚成社會(huì)整體福利的增加，從而推動(dòng)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是利潤與效用的雙重性再生產(chǎn)過程，即生產(chǎn)的商品既讓資本獲得利潤又給消費(fèi)者帶來效用。“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效用與利潤雙重再生產(chǎn)的特殊本質(zhì)決定了利潤存在的必然性”[9]。通過資本的積聚，利潤不斷轉(zhuǎn)化為資本，以此擴(kuò)大再生產(chǎn)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。有理由相信，資本利潤是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，追求利潤是資本的基本特性。

資本的利潤與剩余價(jià)值，兩者在結(jié)果上是相通的。兩者都是生產(chǎn)、交換獲得的收入減去其成本的余額，具有等值性。但是，資本的利潤與剩余價(jià)值等值的性質(zhì)是不同的。有學(xué)者分析，“馬克思認(rèn)為資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部矛盾和不一致，都來自把剩余價(jià)值和利潤混為一談，把利潤和剩余價(jià)值等同起來必然會(huì)產(chǎn)生庸俗觀點(diǎn)”[10]。馬克思在《資本論》中確立的剩余價(jià)值屬于預(yù)付資本，由資本家獨(dú)自獲得勞動(dòng)者創(chuàng)造的全部價(jià)值。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)、交換產(chǎn)生的利潤的源泉與結(jié)構(gòu)是綜合性的。社會(huì)生產(chǎn)要素的各種資本共同創(chuàng)造財(cái)富價(jià)值，資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素都成為利潤的源泉，利潤是各種資本的合力貢獻(xiàn)。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中指出，利潤來源于“勞動(dòng)、資本和自然力的作用和協(xié)力”[11]75。在資本運(yùn)行的市場(chǎng)，早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出了社會(huì)財(cái)富“共同創(chuàng)造論”。比如，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者薩繆爾森指出，“利潤基本上來自企業(yè)所有者提供的資本和勞動(dòng)”[12]208。在創(chuàng)造利潤的過程中，人的勞動(dòng)與其他物質(zhì)要素本質(zhì)相同，參與財(cái)富創(chuàng)造的各要素具有同一性。

從形成過程來看，資本利潤與剩余價(jià)值具有同源性。從最終處置來看，資本利潤與剩余價(jià)值的區(qū)別主要在于分配結(jié)構(gòu)不同，利潤是共同分配的成果，而剩余價(jià)值則是投資者的所得。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本增殖形成的利潤是勞動(dòng)者、投資者以及自然資源等多方共同參與分配的成果。共同做大的“蛋糕”就應(yīng)該共同分配，共同富裕是社會(huì)主義的本質(zhì)，堅(jiān)持按貢獻(xiàn)分配原則是實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本途徑。按貢獻(xiàn)分配才能保障收入分配的公平性，防止資本的利潤滑向投資的剩余價(jià)值，才能充分體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。但是，資本利潤形成的合理性以及利潤分配的公平性，都不可能在自由市場(chǎng)中形成。

在自由市場(chǎng)里，理性經(jīng)濟(jì)人聚集起來就是社會(huì)不理性，馬克思的剩余價(jià)值論就是以自由資本主義為背景的。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，需要控制理性經(jīng)濟(jì)人而讓社會(huì)更理性，出路在于對(duì)自由市場(chǎng)進(jìn)行適度干預(yù)。應(yīng)從根本上保障資本增殖的預(yù)期與信心，也應(yīng)限制資本不當(dāng)謀取利潤的行為，防止資本拜物教在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下重演。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)當(dāng)重視公權(quán)力對(duì)資本所有權(quán)的限制，并合理“確立政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原則”[13]。認(rèn)識(shí)資本增殖的特性在于把握其行為規(guī)律，即適時(shí)為資本設(shè)置“紅綠燈”的一般性依據(jù)：資本增殖的自由應(yīng)當(dāng)受到必要的限制。

三、依資本特性尊重與適時(shí)限制資本運(yùn)行

為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，社會(huì)應(yīng)支持、保護(hù)并尊重資本的增殖性。為了發(fā)展的公平性及共同富裕，資本增殖的市場(chǎng)自由應(yīng)受到一定的約束，以此防止資本自由增殖導(dǎo)致的負(fù)外部性效應(yīng)。比如說資本的剝削性、排斥市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性等野蠻生長現(xiàn)象，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必須阻止的行為。我國適時(shí)提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代的戰(zhàn)略性決策。

（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家日趨限制資本運(yùn)行

為了社會(huì)利益的公平性與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性，自由市場(chǎng)需要政府這只“看得見的手”發(fā)揮管制作用。對(duì)于市場(chǎng)運(yùn)行的政府管制，就是為了達(dá)到社會(huì)整體目標(biāo)而由政府采取的干預(yù)行動(dòng)，以依法限制資本增殖的無序性與野蠻性。這種政府管制，就是為資本增殖設(shè)置運(yùn)行邊界，即為資本設(shè)置“紅綠燈”，它不是從來就有的，而是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的探索與進(jìn)步。

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因權(quán)利限制而發(fā)展

資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性而主張自由放任。亞當(dāng)·斯密的《國富論》清晰完整地解釋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)中自然的秩序與和諧。亞當(dāng)·斯密專注于市場(chǎng)這只“看不見的手”，認(rèn)為市場(chǎng)總能理性地制約和平衡，一切都應(yīng)該交由市場(chǎng)解決，從而主張經(jīng)濟(jì)自由主義理論。在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，該理論持續(xù)時(shí)間較長。在經(jīng)濟(jì)自由主義理論看來，個(gè)人資本對(duì)利潤的追求促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)財(cái)富的增加。在這個(gè)財(cái)富積累的階段，追求資本增殖是原動(dòng)力，無論是投資資本還是人力資本以及生態(tài)環(huán)境等，只要能夠促進(jìn)社會(huì)財(cái)富增加的資本增殖行為均被市場(chǎng)與社會(huì)所接受。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府逐步積極、主動(dòng)地干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。20世紀(jì)初，凱恩斯拋棄了傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，他認(rèn)為，總需求不足而導(dǎo)致失業(yè)的存在，僅憑市場(chǎng)機(jī)制不能解決失業(yè)等社會(huì)問題；必須依靠國家對(duì)資本運(yùn)行的干預(yù)，才能有效地降低失業(yè)率以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的國家干預(yù)主義，被稱為“凱恩斯革命”或“凱恩斯主義”。凱恩斯主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)，必須為個(gè)人資本的權(quán)利自由設(shè)置一定的邊界。政府積極干預(yù)市場(chǎng)的資本運(yùn)行，依靠政府管制來克服市場(chǎng)的不完全性，這就讓“凱恩斯主義一時(shí)熱起”[14]。在對(duì)自由市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管的進(jìn)程中，批判凱恩斯主義的聲音從沒有停止過。當(dāng)20世紀(jì)中期以后興起的新自由主義遇到2008 年的國際金融風(fēng)暴，就形成了“批判凱恩斯主義的大合唱”[15]。但人們并沒有喪失對(duì)資本市場(chǎng)約束機(jī)制的信任，凱恩斯主義開啟了政府干預(yù)資本運(yùn)行的大門。無需批判凱恩斯的政府干預(yù)主義，而應(yīng)思考政府如何干預(yù)資本運(yùn)行才能更好。自此，各國政府對(duì)資本運(yùn)行的管制作用在批判中得到加強(qiáng)與完善。

2.市場(chǎng)法治因權(quán)利限制而完善

對(duì)市場(chǎng)資本運(yùn)行的管制必須從市場(chǎng)的制度規(guī)則入手，上升到法律層面，經(jīng)歷了一個(gè)較長的過程。無論哪種形態(tài)的資本都具有所有權(quán)，從羅馬法至現(xiàn)代法律體系均強(qiáng)調(diào)了所有權(quán)的重要性，現(xiàn)代民法體系即以羅馬法為歷史依據(jù)。在羅馬法初期，突出強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是絕對(duì)的和排他性的，所有權(quán)可以對(duì)抗任何人，排斥任何限制、任何外來影響。這就表明，“對(duì)所有權(quán)的限制并不是羅馬法所原有的”[16]182，但在其發(fā)展中，逐步拓展和加大了對(duì)個(gè)體所有權(quán)的限制，“羅馬法所有權(quán)發(fā)展的歷史就是其所受限制不斷增加的歷史”[17]49。羅馬法對(duì)所有權(quán)的限制，以服務(wù)公眾利益為目標(biāo)，因而成為所有權(quán)結(jié)構(gòu)的固有部分。

羅馬法關(guān)于限制所有權(quán)的發(fā)展過程，對(duì)工業(yè)社會(huì)以來的影響較大。向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變帶來了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，促使資本所有權(quán)的絕對(duì)性至高無上得以被修正，并逐步反映在所有權(quán)的制度規(guī)則中。政府開始更多地進(jìn)行干預(yù)，力圖以此解決新生的社會(huì)問題。依法進(jìn)行政府干預(yù)，“在相當(dāng)大的程度上改變了過去私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的格局和觀念”[18]103。因此，《拿破侖法典》第544條規(guī)定：“所有權(quán)是以最絕對(duì)的方式享受和支配物件的權(quán)利，但不得對(duì)物件采用法律和規(guī)章所禁止的使用方法”?！赌闷苼龇ǖ洹返奶攸c(diǎn)在于為絕對(duì)所有權(quán)增加了限制，體現(xiàn)了所有權(quán)行使的社會(huì)性。此后，德國從憲法高度明確了對(duì)所有權(quán)的限制。《魏瑪憲法》第153條明確規(guī)定：“所有權(quán)負(fù)有義務(wù)，其行使應(yīng)有益于公眾福利”。從羅馬法到《魏瑪憲法》，逐步將所有權(quán)的絕對(duì)性向所有權(quán)行使負(fù)有義務(wù)方面靠攏：資本所有權(quán)的一端可以對(duì)抗任何人，而另一端必須受到不同的限制。社會(huì)也形成這樣一種理念：“為了達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公共福利的目的而擴(kuò)大政府的作用；如果有必要的話，甚至可以實(shí)施強(qiáng)有力的限制”[19]328。 政府的作用以及資本負(fù)有的義務(wù)，都需要以法律形式固定下來，依法監(jiān)管資本的運(yùn)行。

（二）限制資本運(yùn)行是我國社會(huì)發(fā)展的時(shí)代要求

在我國社會(huì)發(fā)展中，資本運(yùn)行有一個(gè)生長、發(fā)育與不斷完善的過程。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，主要通過資本增殖使資本自由擴(kuò)張。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本建立并具有一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之后，適時(shí)加強(qiáng)對(duì)資本所有權(quán)的規(guī)范及監(jiān)管，防止資本野蠻生長并保障資本運(yùn)行的公平性。我國社會(huì)發(fā)展從富起來進(jìn)入強(qiáng)起來的新時(shí)代以后，社會(huì)主要矛盾發(fā)生根本性轉(zhuǎn)化，時(shí)代要求平衡發(fā)展以實(shí)現(xiàn)社會(huì)共同富裕的戰(zhàn)略目標(biāo)，這就必須依靠市場(chǎng)以外的政府管制對(duì)資本運(yùn)行發(fā)揮作用。

我黨的百年奮斗使中華民族迎來了從站起來、富起來到強(qiáng)起來的三大飛躍。在富起來階段，我國實(shí)行了改革開放，以解放和發(fā)展生產(chǎn)力，側(cè)重于促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長。主張“讓一部分人先富起來”并強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的社會(huì)發(fā)展理念。進(jìn)入強(qiáng)起來的階段，社會(huì)“從片面發(fā)展走向全面發(fā)展”[20]。從富起來向強(qiáng)起來的飛躍，實(shí)質(zhì)上是從“一部分人先富起來”轉(zhuǎn)向社會(huì)“共同富?！钡娘w躍。實(shí)現(xiàn)共同富裕，既是高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)也是社會(huì)強(qiáng)起來的本質(zhì)要求。堅(jiān)持合理的社會(huì)資源配置、公平的收入分配、共享的發(fā)展機(jī)會(huì)等，才可能進(jìn)入普遍享有美好生活的狀態(tài)。如果說富起來的關(guān)鍵在于市場(chǎng)“效率”，那么強(qiáng)起來的關(guān)鍵就在于社會(huì)“公平”，公平是社會(huì)共同富裕的“調(diào)節(jié)閥”。市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)的是效率，社會(huì)公平則是市場(chǎng)的不足，必須依靠“看得見的手”來彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。因此，必須“充分發(fā)揮政府和社會(huì)對(duì)于所有公民的保護(hù)和賦權(quán)增能功能”[21]102。賦予公權(quán)力因公平原則而限制資本所有權(quán)的運(yùn)行，這關(guān)系到“國家及其政府的職能和治國理政”的能力[22]。

新時(shí)代對(duì)社會(huì)主要矛盾的準(zhǔn)確判斷，關(guān)系到黨和國家長遠(yuǎn)戰(zhàn)略及大政方針的制定。黨的十九大指出新時(shí)代社會(huì)主要矛盾的轉(zhuǎn)化，展現(xiàn)出我國社會(huì)主義發(fā)展的階段性特征，是新時(shí)代中國特色社會(huì)主義建設(shè)的基本遵循[23]。社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，社會(huì)主要矛盾隨之發(fā)生轉(zhuǎn)化：一方面，社會(huì)從“物質(zhì)文化需要”轉(zhuǎn)化為“美好生活需要”，人們已從追求財(cái)富的積累轉(zhuǎn)向追求財(cái)富的利用；另一方面，社會(huì)從“落后的社會(huì)生產(chǎn)”轉(zhuǎn)化為“發(fā)展的不平衡不充分”，追求高質(zhì)量的發(fā)展。社會(huì)主要矛盾在兩個(gè)方面及時(shí)轉(zhuǎn)化，更切合社會(huì)主義的本質(zhì)[24]。社會(huì)主要矛盾的轉(zhuǎn)化，帶來了新的社會(huì)問題，對(duì)社會(huì)主義建設(shè)與發(fā)展提出了新的要求：“制定的未來目標(biāo)更加注重于發(fā)展的質(zhì)量和均衡”[25]。我國“發(fā)展不平衡不充分問題日益凸顯”[26]，尤其是發(fā)展不平衡制約了人們對(duì)美好生活的追求，成為制約社會(huì)主義事業(yè)的主要問題，即社會(huì)矛盾的主要方面[27]。社會(huì)發(fā)展不平衡，主要體現(xiàn)在群體之間的不平衡、資本結(jié)構(gòu)的不平衡、收入分配的不平衡等，資本運(yùn)行甚至出現(xiàn)一種無序擴(kuò)張的趨勢(shì)。緩解社會(huì)主要矛盾，必須重視資本運(yùn)行的平衡發(fā)展，通過必要的限制防止資本野蠻生長。因此，“共同富裕應(yīng)該是一種既充分又平衡的發(fā)展?fàn)顟B(tài)”[28]。

四、依產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論限制資本運(yùn)行

在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上為資本運(yùn)行設(shè)置“紅綠燈”，目標(biāo)是既要限制資本運(yùn)行又要保護(hù)資本的增殖性。限制與保護(hù)的對(duì)象都是“資本”，看上去似乎相互沖突。事實(shí)上，保護(hù)與限制的資本并不具有同一性，即“紅燈”與“綠燈”所調(diào)整的對(duì)象并不重疊。這就需要構(gòu)建產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)：資本的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)和資本的動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)，明確政府與市場(chǎng)的分工及其權(quán)力的邊界。

（一）構(gòu)建現(xiàn)代資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系

貨幣與資本有本質(zhì)區(qū)別，貨幣不是資本，資本是用以增殖的貨幣。但是，貨幣與資本有內(nèi)在聯(lián)系，貨幣是資本的形態(tài)，資本需要通過貨幣的形式表示出來。資本形態(tài)的種類較多，包括貨幣、機(jī)器設(shè)備、自然資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等。不同形態(tài)的資源統(tǒng)一歸于資本，集中表現(xiàn)為一種由人與資源的關(guān)系所進(jìn)一步明確的人與人的關(guān)系。比如，貨幣、土地的價(jià)值僅說明了人與資源的關(guān)系，主要體現(xiàn)了一種自然屬性；而貨幣增殖的資本主要是一種社會(huì)屬性，是一種相互協(xié)作的、人與人之間的社會(huì)關(guān)系。

進(jìn)一步看，資本的表現(xiàn)形態(tài)與資本的運(yùn)行狀態(tài)又有根本區(qū)別。資本的運(yùn)行狀態(tài)，不是從資本形態(tài)上確立而是從資本產(chǎn)權(quán)方向界定，主要強(qiáng)調(diào)主體對(duì)于資本的支配關(guān)系。為此，必須突破傳統(tǒng)的資本所有權(quán)關(guān)系，因?yàn)樗袡?quán)的權(quán)能已被民法固定而無拓展空間[29]。因而，在權(quán)利方向上應(yīng)按黨和國家關(guān)于產(chǎn)權(quán)的政策確定，即以資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系取代資本所有權(quán)關(guān)系。黨中央、國務(wù)院的重大決定繞過了所有權(quán)，而是堅(jiān)持以產(chǎn)權(quán)為中心，提出產(chǎn)權(quán)是社會(huì)主義所有制的核心，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度是中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石等。產(chǎn)權(quán)關(guān)系更適合資本的運(yùn)行，馬克思曾經(jīng)指出，“資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間社會(huì)關(guān)系”[30]。馬克思關(guān)于資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的論述，成為學(xué)者們關(guān)于產(chǎn)權(quán)定義的依據(jù)，如“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系”[31]204?？梢哉f，資本產(chǎn)權(quán)的定義是研究資本運(yùn)行的基礎(chǔ)。

資本所有權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)向資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系，主要在于資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)的可結(jié)構(gòu)化。美國產(chǎn)權(quán)學(xué)派弗魯博頓與德國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家芮切特共同從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度將產(chǎn)權(quán)分類為絕對(duì)產(chǎn)權(quán)與相對(duì)產(chǎn)權(quán)，系統(tǒng)地提出了“關(guān)于對(duì)絕對(duì)產(chǎn)權(quán)（Absolute Property Rights）與相對(duì)產(chǎn)權(quán)（Relative Property Rights）的區(qū)分”[32]103。我國學(xué)者從《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）方向?qū)Ξa(chǎn)權(quán)進(jìn)行了規(guī)范與分類，將資本產(chǎn)權(quán)“依民法學(xué)劃分為絕對(duì)權(quán)和相對(duì)權(quán)”[33]?！睹穹ǖ洹吩诘?05條調(diào)整了“因物的歸屬和利用產(chǎn)生的民事關(guān)系”，將“物的歸屬和利用”關(guān)系整體歸于民事關(guān)系，這也是關(guān)于民事“歸屬與利用關(guān)系的天然分離”[34]。資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系既可以天然分離又能夠整體歸于民事關(guān)系，這就是關(guān)于資本“產(chǎn)權(quán)的二維構(gòu)造”[35]，它是由“財(cái)產(chǎn)歸屬制度和財(cái)產(chǎn)利用制度組成的二元結(jié)構(gòu)體系”[36]82。

（二）資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)或民法關(guān)于資本產(chǎn)權(quán)的二維構(gòu)造或二元結(jié)構(gòu)理論，將資本產(chǎn)權(quán)的歸屬與利用對(duì)接，整體構(gòu)成資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)關(guān)系——資本的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)與動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)及其關(guān)系。

1.資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)

資本的歸屬，是主體對(duì)特定資本予以管理與支配的狀態(tài)，主要強(qiáng)調(diào)資本對(duì)于主體的從屬性，即資本的一種“屬于”關(guān)系；資本歸屬權(quán)，是指特定的資本已轉(zhuǎn)化為可支配的客體，由此確立權(quán)利主體對(duì)特定資本的排他性支配關(guān)系。這種資本擁有關(guān)系，受到相關(guān)法律的認(rèn)可與保護(hù)。從資本對(duì)人的從屬性上看，確立的是一種歸屬性，意味著資本的“屬于”關(guān)系明確。因此，“資本的歸屬性是指資本歸誰所有的問題，即所有關(guān)系”[37]。但是，這里的資本所有關(guān)系并不是資本所有權(quán)關(guān)系，資本屬于特定主體所有，不是指屬于主體的所有權(quán)。因?yàn)槊穹ㄖ械乃袡?quán)包含了對(duì)資源的占有和使用權(quán)等，而資本歸屬產(chǎn)權(quán)不包含對(duì)資本的占有、使用及收益等權(quán)利。然而，資本所有關(guān)系與物的所有關(guān)系的效力平等且相當(dāng)?！吨腥A人民共和國憲法》第九條規(guī)定自然資源都屬于國家所有，就是宣示自然資源國家歸屬權(quán)。本來物也是資本的形態(tài)，資本只是物、貨幣等的形式而已。所以，《民法典》中關(guān)于“物的歸屬”效力可轉(zhuǎn)至資本歸屬產(chǎn)權(quán)。

資本歸屬產(chǎn)權(quán)，說明資本的擁有關(guān)系，具有鮮明的特性。其一，資本歸屬產(chǎn)權(quán)具有排他性效力。此排他性，排除了其他任何人對(duì)該資本的歸屬產(chǎn)權(quán)。其二，資本歸屬產(chǎn)權(quán)具有絕對(duì)排他性。資本歸屬權(quán)是一種具有“專屬權(quán)”的法律判斷，意味著資本歸屬權(quán)主體以外的他人，必須無條件地認(rèn)可、尊重這種資本歸屬權(quán)的效力，并不得干預(yù)與妨害其資本歸屬權(quán)。資本歸屬權(quán)主體享有自由支配的權(quán)利，不需要他人許可而直接管控的權(quán)利。資本歸屬產(chǎn)權(quán)屬于一種“特權(quán)”，歸屬權(quán)主體以外的他人僅負(fù)有尊重這種權(quán)利的義務(wù)。一方享有權(quán)利而周圍他人承擔(dān)義務(wù)的單向性產(chǎn)權(quán)關(guān)系，屬于“絕對(duì)”排他性的歸屬產(chǎn)權(quán)。其三，資本歸屬產(chǎn)權(quán)總處于一種靜態(tài)。明確資本產(chǎn)權(quán)的“屬于”關(guān)系，僅需要法律認(rèn)可權(quán)利的效力。在法律認(rèn)可的過程中，不需要經(jīng)過一定的時(shí)間，也不需要占用一定的空間。能基本忽略時(shí)間和空間的變化。與資本增殖的運(yùn)行相對(duì)比，資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于靜態(tài)歸屬權(quán)，也就是歸屬產(chǎn)權(quán)。羅馬法關(guān)于產(chǎn)權(quán)問題“是從歸屬角度而言的，即某物能否在法律上被私人所擁有，這是一種靜態(tài)的定義”[17]9。其四，資本歸屬產(chǎn)權(quán)的被動(dòng)性。資本產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)決定了資本效用的休止?fàn)顟B(tài)，意味著資本不運(yùn)行則不能增殖甚至承擔(dān)守護(hù)成本。比如，土地、設(shè)備等不投入市場(chǎng)利用，則會(huì)造成閑置與浪費(fèi)。資本不予以投資性利用，就停留在沒有效用的資本歸屬產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，可屬于“被動(dòng)產(chǎn)權(quán)”[38]。這就相當(dāng)于停在車庫里的車，未發(fā)揮作用也不具有危害性。

2.資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)

明確資本歸屬產(chǎn)權(quán)的功能，在于保護(hù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。但社會(huì)發(fā)展不能讓資本產(chǎn)權(quán)處于靜態(tài)，必須進(jìn)入生產(chǎn)并加快流通。資本歸屬產(chǎn)權(quán)的目的在于把資本投入不斷更新的生產(chǎn)實(shí)踐，以此發(fā)揮資本的效用并實(shí)現(xiàn)資本的價(jià)值。必須通過企業(yè)等實(shí)際占有、使用資本，并且獲得資本使用過程中的收益，從而實(shí)現(xiàn)資本歸屬產(chǎn)權(quán)的目的。各主體對(duì)資本的實(shí)際占有、使用與收益等，就是發(fā)揮資本效用的資本利用。通過資本歸屬產(chǎn)權(quán)而專門利用資本的權(quán)利，應(yīng)屬于資本的“利用權(quán)”或“資本利用產(chǎn)權(quán)”，即因資本利用所產(chǎn)生的民事關(guān)系。

資本利用產(chǎn)權(quán)在占有、使用與收益等過程中更具獨(dú)特性。其一，資本利用過程的動(dòng)態(tài)性。必須由資本利用者在一定時(shí)間和空間內(nèi)做出一定的行為，利用的行為、空間、時(shí)間等始終處于一種變化狀態(tài)。比如，利用過程中的投資決策、生產(chǎn)與銷售、收益分配等都在變化，社會(huì)環(huán)境、制度因素、他人行為選擇等都在不斷變化。其二，資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性。整個(gè)資本運(yùn)行的實(shí)質(zhì)是一種人與人之間的相互關(guān)系，總是處于一種相互性的運(yùn)行環(huán)境之中：資本之間相互依賴、相互分享、相互約束等。這就決定了權(quán)利的相對(duì)性，即資本利用過程中必須接受國家、社會(huì)以及相關(guān)他人的約束，并在相關(guān)規(guī)則范圍內(nèi)才能有自由。其三，資本利用產(chǎn)權(quán)的多元性。資本歸屬產(chǎn)權(quán)單一、清晰而無爭(zhēng)議，而資本利用產(chǎn)權(quán)則是諸多權(quán)利的集合，如生產(chǎn)權(quán)、銷售權(quán)、定價(jià)權(quán)、分配權(quán)、環(huán)境權(quán)等。復(fù)雜的資本利用產(chǎn)權(quán)，因權(quán)利約束的多元性而導(dǎo)致權(quán)利的不確定性。對(duì)于難以界定清晰或界定成本大于收益的不確定性產(chǎn)權(quán)，通常將其以“剩余控制權(quán)”的方式留在不完全契約之外。黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)建立“歸屬清晰”的產(chǎn)權(quán)制度。認(rèn)定“歸屬清晰”的產(chǎn)權(quán)，就排除了建立“利用清晰”的產(chǎn)權(quán)制度。其四，資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性。資本進(jìn)入利用才能產(chǎn)生收益，以此激勵(lì)資本歸屬權(quán)人將資本投入生產(chǎn)與交換市場(chǎng)，因此資本利用屬于“主動(dòng)產(chǎn)權(quán)”。資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性是資本要素市場(chǎng)活躍的引擎，也是資本增殖的源泉。這就相當(dāng)于行駛在路上的車，發(fā)揮了車的效用，但跟行人與周圍車輛形成一種秩序關(guān)系，并可能帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）依產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論保護(hù)與限制資本

資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)與動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)及其相互關(guān)系，整體構(gòu)成現(xiàn)代資本產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論。資本的歸屬產(chǎn)權(quán)與利用產(chǎn)權(quán)是兩種不同的權(quán)利狀態(tài)，具有各自的產(chǎn)權(quán)特性，而且兩種產(chǎn)權(quán)狀態(tài)分別獨(dú)立存在。兩者根本特性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，在于資本歸屬產(chǎn)權(quán)的排他性與資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性與對(duì)稱性；資本歸屬產(chǎn)權(quán)絕對(duì)自由，而資本利用產(chǎn)權(quán)必須接受公權(quán)力的限制，由政府依法確立其權(quán)利邊界。二元結(jié)構(gòu)的資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示：

1.絕對(duì)性地保護(hù)與尊重資本歸屬產(chǎn)權(quán)

構(gòu)建資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，便于合理區(qū)分資本的所有者權(quán)利與管理者權(quán)力，以此明確政府與市場(chǎng)的職能分工。資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)屬于排他性的絕對(duì)產(chǎn)權(quán)，享有不需要任何人允許的自由支配權(quán)，并排除包括政府在內(nèi)的任何干預(yù)。社會(huì)負(fù)有尊重絕對(duì)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，而“在絕對(duì)權(quán)當(dāng)中這種義務(wù)是每個(gè)人都有的”[39]5。國家所有的自然資源、儲(chǔ)蓄在銀行的貨幣、擬投入生產(chǎn)的設(shè)備以及可作為注冊(cè)資金的專利等，均屬于直接支配的靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)。我國加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)集中體現(xiàn)在靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)，只有保護(hù)并支持資本擁有量的差別，才能保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。

應(yīng)當(dāng)保護(hù)并尊重資本歸屬產(chǎn)權(quán)，但其中的阻力是關(guān)于“資本原罪”的問題，即懷疑資本在原始積累時(shí)的合法性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中的管理經(jīng)驗(yàn)不足、法律制度不完善等，不可避免地導(dǎo)致某些帶有“原罪”性“資本的原始積累都打著特殊國情的烙印”[40]。然而，“資本原罪”的處置與資本歸屬產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)性不是等同關(guān)系。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，“資本原罪”形成于資本動(dòng)態(tài)利用過程，而不是資本靜態(tài)歸屬產(chǎn)權(quán)本身?！百Y本原罪”問題屬于資本歸屬產(chǎn)權(quán)確立之前的資本動(dòng)態(tài)利用過程中的行為性質(zhì)問題，即通過某些違法或違德等行為獲得收益。那么，學(xué)界爭(zhēng)議中是否原諒“資本原罪”的問題，不應(yīng)影響資本歸屬產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)性，因?yàn)閮烧叻謩e獨(dú)立存在而必須區(qū)別對(duì)待。只有在資本產(chǎn)權(quán)二元結(jié)構(gòu)理論下分辨“資本原罪”問題，并結(jié)合歷史環(huán)境認(rèn)定該問題，才可以既讓資本產(chǎn)權(quán)人安心又能真正解決“資本原罪”問題。由此可知，關(guān)于“資本原罪”的爭(zhēng)議，可以佐證合理限制資本利用產(chǎn)權(quán)的法治價(jià)值[41]。

2.相對(duì)性的監(jiān)管與限制資本利用產(chǎn)權(quán)

社會(huì)是由眾多個(gè)人資本共同形成的協(xié)作、合作、依賴等相互關(guān)系，應(yīng)認(rèn)可資本利用產(chǎn)權(quán)的相互性。個(gè)人或組織是資本利用的主體，這在整體上已是由人與資本所引起的人與人之間的行為關(guān)系。當(dāng)整個(gè)市場(chǎng)擠滿了資本利用產(chǎn)權(quán)時(shí)，社會(huì)發(fā)展公平則要求任一資本在自我發(fā)展的同時(shí)顧及他人發(fā)展的機(jī)會(huì)。只有每一資本都有發(fā)展的機(jī)會(huì)，社會(huì)才能普遍性的發(fā)展。但是，個(gè)體資本追求利潤的經(jīng)濟(jì)人理性契合市場(chǎng)效率的激勵(lì)，與社會(huì)普遍性發(fā)展及社會(huì)整體福利相沖突。因此，在追求市場(chǎng)效率時(shí)需要社會(huì)公平予以調(diào)節(jié)，需要“以權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平為主要內(nèi)容的社會(huì)公平保障體系，努力營造公平的社會(huì)環(huán)境”[42]。契合社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的國家限制方式，就是保障機(jī)會(huì)公平的制度安排，就是彌補(bǔ)自我約束不足的公共選擇集。在市場(chǎng)效率與社會(huì)公平的關(guān)系中，資本利用產(chǎn)權(quán)在限制范圍內(nèi)才有自由。為了資本的合理運(yùn)行，監(jiān)管者權(quán)力可以進(jìn)入資本利用產(chǎn)權(quán)的任何環(huán)節(jié)。國家限制資本運(yùn)行的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)管制是制造社會(huì)公平的“機(jī)器”，以此讓資本運(yùn)行受到約束。

資本運(yùn)行才有收益，只有資本利用產(chǎn)權(quán)才能增殖，這就能明確政府管制的對(duì)象與制定公共政策的依據(jù)。資本利用產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)性不是指的資本而是資本的運(yùn)行，因?yàn)橘Y本的擁有和競(jìng)爭(zhēng)僅僅是獲得收益的源泉，只是獲得收益的潛在機(jī)會(huì)與可能。實(shí)質(zhì)上，資本利用產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致收入分配存在差異的主要原因，應(yīng)該是資本利用產(chǎn)權(quán)獲取新的有價(jià)值資源的參與能力。在資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)下，其參與能力可以根據(jù)使用狀態(tài)、排他成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、共享物品、交易成本以及公共政策等諸多因素來確定。資本利用產(chǎn)權(quán)的參與能力，就是一種具有市場(chǎng)強(qiáng)制性的“權(quán)力”。資本利用產(chǎn)權(quán)的“權(quán)力是權(quán)利、個(gè)人特性以及他人選擇的函數(shù)”[43]9。甲乙兩人分別以同等資本經(jīng)營相同產(chǎn)業(yè)，結(jié)果甲獲利而乙卻虧損，這是兩者在資本權(quán)力上的差異。這就說明，資本權(quán)力與政府權(quán)力有相同的市場(chǎng)效果，均以市場(chǎng)強(qiáng)制性為特征。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了資本權(quán)力的問題，對(duì)甲的獲利建立在乙的利益之上這樣的問題視而不見。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的資本產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)將重點(diǎn)放在資本利用產(chǎn)權(quán)的權(quán)力方面。以公平原則規(guī)制資本利用權(quán)力，保障資本在權(quán)利平等、公平的基礎(chǔ)上運(yùn)行。以政府權(quán)力調(diào)控資本權(quán)力，“政府的卷入基本上可以看作是一種帶來收入和財(cái)富向社會(huì)有價(jià)值部門轉(zhuǎn)移的手段”[44]41。政府進(jìn)入資本利用產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管與限制，就是社會(huì)的“經(jīng)濟(jì)權(quán)力與政治權(quán)力兩方面都被集中于同一個(gè)少數(shù)”[45]39。在行為選擇方面，監(jiān)管的政治權(quán)力替代了資本權(quán)力。

五、限制資本利用產(chǎn)權(quán)的基本走向

在處理效率與公平的關(guān)系方面，市場(chǎng)通常難以正確地發(fā)揮作用，這就應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)與制度安排，由政府管制來調(diào)節(jié)與糾正。政府為維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，必須對(duì)資本進(jìn)行一定的干預(yù)。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，政府主要管制資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)。但這只是確立政府管制資本的具體對(duì)象，即確定了為資本設(shè)置“紅綠燈”的位置。還要進(jìn)一步明確為資本設(shè)置“紅綠燈”的內(nèi)容，即解決“如何設(shè)置”以及“設(shè)置什么”的問題。必須明確政府管制的目標(biāo)是平等與公平，而“平等是社會(huì)的產(chǎn)物且具有社會(huì)性”[46]。政府管制的任務(wù)是解決不利于平衡發(fā)展的社會(huì)主要矛盾問題，“不平衡是普遍的，要在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡”[47]?？傮w來說，社會(huì)公平程度與發(fā)展平衡情況，決定著為資本設(shè)置“紅綠燈”的諸多方面。以下選擇三個(gè)代表性的內(nèi)容，探索如何為資本設(shè)置“紅綠燈”。

（一）控制資本利用產(chǎn)權(quán)的壟斷性

靜態(tài)資本產(chǎn)權(quán)因其權(quán)力可集結(jié)形成一種強(qiáng)大的“勢(shì)能”，投入市場(chǎng)以后轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的“動(dòng)能”，由此形成資本利用產(chǎn)權(quán)的權(quán)力可能存在不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。集中性的資本權(quán)力越強(qiáng)，則在市場(chǎng)中的占有量越大。這時(shí)的資本不僅追求利潤，還會(huì)追求市場(chǎng)力量。一旦建立起擁有市場(chǎng)力量的地位，就將產(chǎn)生利用進(jìn)入壁壘來控制市場(chǎng)的戰(zhàn)略行為。利用市場(chǎng)地位限制競(jìng)爭(zhēng)，一是具有比潛在競(jìng)爭(zhēng)者更大的成本優(yōu)勢(shì)，有能力通過價(jià)格限制競(jìng)爭(zhēng)；二是擁有或者能夠創(chuàng)造出市場(chǎng)接入的通道優(yōu)勢(shì)，比如通過廣告改善形象，采取行動(dòng)抬高競(jìng)爭(zhēng)者的成本等。如果資本權(quán)力集中形成壟斷，阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則損害了社會(huì)公共利益。一般認(rèn)為，市場(chǎng)“阻礙是一個(gè)潛在的問題，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本的上升或者進(jìn)入動(dòng)機(jī)的減少”[48]253。由此可見，人為設(shè)置進(jìn)入壁壘，讓強(qiáng)勢(shì)資本權(quán)力壟斷經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，必然剝奪了另一部分人的機(jī)會(huì)。資本權(quán)力的集中，還具有剝削消費(fèi)者的趨勢(shì)，甚至存在規(guī)避政府管制的危險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“形象地說明了，大公司已經(jīng)大得可以忽略政府，能夠公開地向政府或者市場(chǎng)的約束提出挑戰(zhàn)”[19]10。這類現(xiàn)象就是政府必須反壟斷的時(shí)機(jī)和原因。

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上更加優(yōu)越的方法是管制，管制的目的是在保障效率的同時(shí)限制壟斷者的某些壟斷能力。限制資本權(quán)力的壟斷，并不僅僅局限于市場(chǎng)效率的考慮，還在于保障公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。反壟斷是一種間接的政府管制，主要通過相關(guān)法律予以實(shí)施，其效果取決于針對(duì)資本行為的規(guī)則是否正當(dāng)。比如，資本合并能夠創(chuàng)造新的價(jià)值，但為了控制市場(chǎng)價(jià)格而合并時(shí)就應(yīng)被阻止。因?yàn)橘Y本控制市場(chǎng)份額過大、資本集中度過強(qiáng)的合并，極有可能削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。“研究表明，利潤同市場(chǎng)份額的關(guān)系比同市場(chǎng)的集中程度更緊密。”[44]205依法判斷并阻止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，需要完善相關(guān)的法律規(guī)則，并根據(jù)規(guī)則判斷合并正當(dāng)與否。根據(jù)反壟斷的法律原則，政府保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序而不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者。這個(gè)重要原則表明，為資本設(shè)置“紅綠燈”在于保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。只有強(qiáng)調(diào)這個(gè)原則，才能“健全社會(huì)流動(dòng)的機(jī)制，給更多人創(chuàng)造致富機(jī)會(huì)，形成人人參與的發(fā)展環(huán)境”[49]。

（二）防止資本利用產(chǎn)權(quán)的負(fù)外部性

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資本利用產(chǎn)權(quán)自由增殖可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)外部性。通常將屬于他人的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)收入等歸于資本增殖，而且并不向社會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的成本。經(jīng)濟(jì)外部性范圍廣泛，理論界爭(zhēng)議較大，而為資本設(shè)置“紅綠燈”的范圍特指“公共外部性”。公共外部性具有非排他性的公共物品特征，比如，關(guān)于環(huán)境污染損害、場(chǎng)所健康與安全、產(chǎn)品質(zhì)量等問題。它們有一個(gè)共性，那就是相互之間通過“談判來解決外部性往往是十分困難的”[50]。在沒有管制的情況下，社會(huì)成本往往沒有被生產(chǎn)者承擔(dān)。市場(chǎng)自由傾向于支持資本的利用效率，卻沒有阻止社會(huì)成本增加的功能，由此就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)外部性問題?！霸谶@種情況下，商品的價(jià)格沒有反映出社會(huì)為了獲得這種商品而必須放棄的價(jià)值，所以，亞當(dāng)·斯密的‘看不見的手將會(huì)誤導(dǎo)我們。”[51]16市場(chǎng)中擁有不完全信息的人們，因?yàn)闆]能掌握信息或獲取信息的代價(jià)太大，就無法依靠個(gè)人的選擇來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。比如礦山工人，不完全知曉自己所面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)。政府干預(yù)資本利用產(chǎn)權(quán)的原因是外部性與不完全信息的存在，“但我國對(duì)外部性理論的應(yīng)用存在‘應(yīng)用失衡和‘規(guī)制失衡的問題”[52]。

保障優(yōu)良的環(huán)境、健康與安全、產(chǎn)品質(zhì)量等是高質(zhì)量發(fā)展的要求，更是為了滿足人們追求美好生活的需要。當(dāng)資本利用產(chǎn)權(quán)未解決其行為的溢出效應(yīng)時(shí)，就必然會(huì)導(dǎo)致這些效應(yīng)的制造者與承受者之間的對(duì)立。社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，這種對(duì)立正在變成一種越來越重要的利益對(duì)抗。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的理念是：為了達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公共福利的目的，必須擴(kuò)大政府的作用；為資本利用產(chǎn)權(quán)設(shè)置“紅綠燈”，對(duì)其施加強(qiáng)有力的限制。該限制會(huì)增加不具有資本價(jià)值的產(chǎn)品，而其代價(jià)是資本產(chǎn)權(quán)的增殖性。在其他條件不變的情況下，政府限制將改變產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，降低生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長速度。這是因?yàn)?，把產(chǎn)業(yè)中的大量新資本投入生產(chǎn)安全、清潔的社會(huì)產(chǎn)品，損失資本增殖就成了限制的代價(jià)。

以集中的政治控制取代分散的市場(chǎng)控制，這在理論上是完全可行的，但必須顧慮相關(guān)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長速度與財(cái)富積累的曖昧態(tài)度。為此，必須加強(qiáng)行政與社會(huì)立法，通過法律規(guī)則將政府權(quán)力明確為政府職責(zé)，讓政府依法履行職責(zé)，依法監(jiān)管資本運(yùn)行。這就使政府“在直接管制與法律限制中作了區(qū)分，認(rèn)為前者主要是規(guī)定的，后者則是禁止的”[53]34。有了這種區(qū)分，就可以明確政府管制機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)博弈的裁判而非市場(chǎng)參與者。

（三）保障非人力資本與人力資本之間的均衡性

社會(huì)發(fā)展從“富起來”進(jìn)入“強(qiáng)起來”的新時(shí)代，回顧“富起來”的時(shí)代：堅(jiān)持效率優(yōu)先，集中力量消除貧困，把國民財(cái)富和個(gè)人收入本身增長作為社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)促進(jìn)收入分配公平，并強(qiáng)調(diào)把“蛋糕”做大可以讓每個(gè)人多分“蛋糕”。但在社會(huì)“強(qiáng)起來”的時(shí)代，“蛋糕”確實(shí)做大了，但卻不一定每個(gè)人都能多分。

建設(shè)中國式現(xiàn)代化，要求成果的分享與成本的承擔(dān)相匹配。每一收入的獲得都源于成本的投入，分享“蛋糕”的前提必須是承擔(dān)了的成本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)，只有事前對(duì)成本認(rèn)同才能在事后分享產(chǎn)出的成果。在過去的實(shí)踐中，人力資本與非人力資本不平等，勞動(dòng)力的付出往往很難以資本增殖權(quán)力參與“蛋糕”分配。在此有必要提出，完全性勞動(dòng)合同約定勞動(dòng)者計(jì)時(shí)或計(jì)件的收入，是勞動(dòng)者因勞動(dòng)得到的工資數(shù)額，不是對(duì)產(chǎn)出的“蛋糕”收益的分享。而參與“蛋糕”分配的契約，必須是投資、盈利與風(fēng)險(xiǎn)等方面的不完全性契約。事前依資本投入確定“蛋糕”分配的份額，而不是生產(chǎn)出來的“蛋糕”越大就一定能多分；如果事前約定不足則事后的“蛋糕”分配很可能產(chǎn)生糾紛。將“蛋糕”做大則能讓每個(gè)人多分的傳統(tǒng)理論，是誘惑人力資本產(chǎn)權(quán)者的一種手段而已。

馬克思在闡述勞動(dòng)力屬性時(shí)，將勞動(dòng)力在價(jià)值增殖中作為可變資本，明確其屬于真正能夠增殖的資本[54]。生產(chǎn)資料與勞動(dòng)相結(jié)合共同生產(chǎn)“蛋糕”，而勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的重要源泉。因?yàn)楸仨氂袆趧?dòng)力的貢獻(xiàn)才能實(shí)現(xiàn)增殖，所以勞動(dòng)力應(yīng)當(dāng)作為投資資本。讓社會(huì)認(rèn)識(shí)到人類勞動(dòng)是社會(huì)向前發(fā)展的動(dòng)力，“從而為提高勞動(dòng)力資本化的政策選擇提供依據(jù)”[55]。將勞動(dòng)力資本化，以此讓勞動(dòng)者獲得應(yīng)有的收入，平等地參與“蛋糕”分配。只有人力資本與非人力資本平等投入，并共享勞動(dòng)成果，才能以和諧勞動(dòng)關(guān)系的制度機(jī)制實(shí)現(xiàn)共同富裕。

從縱向發(fā)展來看，我國勞動(dòng)力價(jià)值提高較快，但仍然處于用得起勞動(dòng)力而用不起機(jī)器的階段，而世界的發(fā)展趨勢(shì)則是勞動(dòng)力價(jià)值越來越高。從社會(huì)發(fā)展來看，勞動(dòng)力資本增殖可以拉動(dòng)消費(fèi)，進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)。同時(shí)，在社會(huì)強(qiáng)起來的時(shí)代，更多的閑暇時(shí)間也是人們美好的追求。勞動(dòng)力除了在勞動(dòng)中獲得工資以外，還應(yīng)平等地參與“蛋糕”的分配。人力資本必須依法列入資本增殖要素之中，并且在事前以契約形式固定下來。通過勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)立法，控制、調(diào)節(jié)、平衡人力資本與非人力資本的關(guān)系，賦予勞動(dòng)者公平合理的待遇。

六、結(jié)語

資本無序擴(kuò)張必須受到控制，應(yīng)為資本設(shè)置“紅綠燈”，讓其在法制的它軌道上運(yùn)行。根據(jù)資本產(chǎn)權(quán)狀態(tài)二元結(jié)構(gòu)理論，只能將“紅綠燈”設(shè)置在資本動(dòng)態(tài)利用產(chǎn)權(quán)上。由此明確，公權(quán)力不得干預(yù)已確立的資本歸屬產(chǎn)權(quán)，資本利用產(chǎn)權(quán)必須接受政府監(jiān)管。限制資本所有權(quán)的運(yùn)行，產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)資本權(quán)利的外延以遇到的邊界為限。只要涉及資本運(yùn)行必然受到政府權(quán)力的干預(yù)，公權(quán)力對(duì)私權(quán)力的影響總是如影隨行。

政府管制措施通常是對(duì)資本利用產(chǎn)權(quán)施加約束，以此“稀釋”某些資本運(yùn)行的權(quán)力。對(duì)資本利用產(chǎn)權(quán)的合理限制或監(jiān)管，看似“削弱”了資本運(yùn)行的權(quán)力，但實(shí)際上因資本運(yùn)行的正當(dāng)性、穩(wěn)定性以及可預(yù)期性，反而增加了資本利用產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。這是因?yàn)?，在效率與公平的關(guān)系中，公平的制度環(huán)境才能夠促進(jìn)資本利用效率的提升。個(gè)人資本利用產(chǎn)權(quán)，服從并服務(wù)于社會(huì)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，才能得到社會(huì)的認(rèn)同與支持。保障社會(huì)上的每個(gè)人都有發(fā)展、獲利的機(jī)會(huì)，是中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本要求。

為達(dá)到一系列的公共目標(biāo)，政府必須在一定程度上滲透并影響資本的決策。政府的管制，將限制一些資本的自由，與此同時(shí)另一些資本權(quán)力得到解放與拓展。因此，政府“對(duì)產(chǎn)權(quán)施加約束，實(shí)際上就是繞過價(jià)格機(jī)制而分配資源”[56]119。這種約束就是政府對(duì)資源配置的直接參與，實(shí)質(zhì)上形成了一種收入的再分配。這就是“人們常常認(rèn)為，市場(chǎng)交易和市場(chǎng)的政府管制構(gòu)成資源配置的兩種可替代方法”[53]31。政府干預(yù)必然限制了資本的自由，但限制資本自由的政府權(quán)力也必須受到嚴(yán)格的監(jiān)督。為資本設(shè)置“紅綠燈”，政府必須在法制的“燈光”下行使政治權(quán)力。

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Based on the Dual Structure of Property Rights：

Setting a “Traffic Light” for Capital

KANG Jitian， NIE Shuliang

（Hunan Loudi University of Administration， Loudi， Hunan 417000，China）

Abstract：To timely set a “traffic light” for capital， the Party and the state must clarify the basis， location， and operating rules for such a setup. The “traffic light” for capital entails a combination of allowing and prohibiting capital flows， as well as a synergy between market incentives and government regulation， defining their boundaries. Government restrictions on capital， controlled and regulated by legal rules， are considered the “red light” of prohibition， while market forces and property rights protection represent the “green light” of freedom. Restricting capital is an inherent requirement of a market economy， but the development of a modern market economy does not permit universal restrictions on capital. In light of capitals growth characteristics， determining the “operation” of capital is the key to setting the “traffic light.” The theory of a dual structure of property rights for capital is constructed， where static ownership rights over capital are dominated by absolute freedom， while the dynamic utilization of capital is subject to government restrictions arising from socialization. The setting of a “traffic light” for capital focuses on various aspects， such as capital monopolies due to market barriers， externalities of social costs， and the capitalization of labor management.

Key words： ?Capital; Capital Property Rights; Labor Capital; Dual Structure of Property Rights; “Traffic Light”

編輯：張莉

收稿日期：2022-02-15

作者簡介：康紀(jì)田（1957-），男，湖南新化人，研究員，主要研究方向：法學(xué);聶淑亮（1984-），女，湖南邵東人，講師，碩士，主要研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。