新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定：路徑選擇與參與策略

【摘要】新興科技的創(chuàng)新發(fā)展正塑造著全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與政治格局。圍繞新興科技的國(guó)際規(guī)則建構(gòu)，不僅是主要科技大國(guó)占據(jù)發(fā)展高地、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)方向的戰(zhàn)略部署，更是國(guó)家安全的重要關(guān)切。隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略博弈日益加劇，突破科技與貿(mào)易封鎖，運(yùn)籌深度參與國(guó)際規(guī)則制定是保障國(guó)家安全、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、增強(qiáng)國(guó)際話語權(quán)的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)從規(guī)則形式、戰(zhàn)略目標(biāo)、行動(dòng)機(jī)制等維度綜合考慮和理解全球新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定的總體格局，立足議題重要性、爭(zhēng)議性、關(guān)聯(lián)性，從新興科技的戰(zhàn)略議題圖譜中著重考慮和選擇適宜領(lǐng)域發(fā)力。在整體把握全球新興科技創(chuàng)新與發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)互信共識(shí)理念引導(dǎo)、融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑、培育參與主體和協(xié)作組織、強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作，以構(gòu)成我國(guó)參與全球新興科技治理的多層次思路。

【關(guān)鍵詞】全球科技競(jìng)爭(zhēng)? 新興科技? 國(guó)際規(guī)則制定? 全球科技治理

【中圖分類號(hào)】G322.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.19.002

全球化進(jìn)程下的人類科技創(chuàng)新活動(dòng)已進(jìn)入空前密集活躍期。以新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)等為代表的新興科技正在催生和孕育重大的產(chǎn)業(yè)變革。相比以往的科學(xué)技術(shù)，這些前沿科技的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式、全球紅利釋放速度等均具有新特點(diǎn)，[1]使得科技領(lǐng)域的國(guó)際公約、協(xié)定、準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)等國(guó)際規(guī)則框架建構(gòu)呈現(xiàn)出了新博弈形態(tài)[2]。例如，地緣政治考慮和冷戰(zhàn)思維抬頭引致大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，部分國(guó)家將涉及人權(quán)、民族安全、社會(huì)公平等意識(shí)形態(tài)議題與新技術(shù)發(fā)展應(yīng)用掛鉤，導(dǎo)致既有國(guó)際規(guī)則執(zhí)行頻受國(guó)際貿(mào)易沖突挑戰(zhàn)。新興科技領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的“權(quán)力行為體”開始活躍，更具彈性的規(guī)則制定方式和包容性的治理工具成為了前沿科技的普遍治理選擇[3]。由此可見，在科技全球化的當(dāng)下，圍繞新興科技的國(guó)際規(guī)則建構(gòu)是關(guān)乎人類命運(yùn)共同體構(gòu)建和全球科技治理的重要命題。

運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定是主要科技大國(guó)占據(jù)未來全球經(jīng)濟(jì)格局優(yōu)勢(shì)地位、引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向、展現(xiàn)科技大國(guó)責(zé)任與形象的重要戰(zhàn)略部署。一方面，作為新興產(chǎn)業(yè)國(guó)家，我國(guó)參與國(guó)際規(guī)則制定是破局當(dāng)前相對(duì)不利國(guó)際環(huán)境的路徑之一。全球科技博弈已深刻影響我國(guó)國(guó)家安全與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如美國(guó)限制科技人才流動(dòng)，出臺(tái)芯片法案和科技投資禁令等做法對(duì)我國(guó)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈安全造成了一定程度的威脅，尤其是拜登政府簽署的“對(duì)華投資限制”行政命令，更是涉及量子技術(shù)、人工智能、先進(jìn)半導(dǎo)體等前沿科技。另一方面，不斷提升的科技創(chuàng)新實(shí)力對(duì)我國(guó)參與全球科技治理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)也提出了更高的要求。隨著科技創(chuàng)新能力增長(zhǎng)及企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中優(yōu)勢(shì)地位趨顯，我國(guó)參與國(guó)際規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定更為積極，全球治理貢獻(xiàn)逐步獲得國(guó)際社會(huì)認(rèn)可。雖然部分小群體試圖“污名化”我國(guó)全球科技治理的參與行動(dòng)，并將我國(guó)排斥于一些國(guó)際治理體系之外，但是我國(guó)推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的目標(biāo)始終不變。2023年9月，我國(guó)外交部發(fā)布《關(guān)于全球治理變革和建設(shè)的中國(guó)方案》，提出新興科技領(lǐng)域是全球治理新疆域，各國(guó)應(yīng)推動(dòng)形成具有廣泛共識(shí)的治理框架和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。這一在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)出治理倡議的新舉措，引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注，開啟了我國(guó)在復(fù)雜國(guó)際形勢(shì)下，肩負(fù)新興科技大國(guó)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，保障國(guó)家科技與產(chǎn)業(yè)安全，積極探索和參與新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定的新局面。

運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定的戰(zhàn)略意義

在當(dāng)下，基于不斷提升的科技創(chuàng)新實(shí)力，運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域的國(guó)際規(guī)則制定，在國(guó)際上更多地發(fā)出中國(guó)聲音、提供中國(guó)方案、貢獻(xiàn)中國(guó)智慧，既是我國(guó)肩負(fù)大國(guó)責(zé)任的體現(xiàn)，亦是促進(jìn)新興科技為全人類謀取福利的題中之義。具體而言，我國(guó)運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定具有四方面的戰(zhàn)略意義。

第一，新興科技發(fā)展過程中的動(dòng)態(tài)性、交叉性、不確定性等特征，將推動(dòng)全球科技治理進(jìn)入新一輪變革期。新興科技的動(dòng)態(tài)性表現(xiàn)為技術(shù)方法、應(yīng)用功能迭代速度快，在累進(jìn)式創(chuàng)新過程中新風(fēng)險(xiǎn)頻現(xiàn)，這要求相應(yīng)的國(guó)際治理規(guī)則應(yīng)時(shí)而變；[4]新興科技的交叉性往往體現(xiàn)為跨領(lǐng)域、跨邊界的知識(shí)與應(yīng)用創(chuàng)新，這對(duì)原本建立在學(xué)科或產(chǎn)業(yè)邊界基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)全球科技治理規(guī)則產(chǎn)生重大沖擊；[5]新興科技的不確定性既有內(nèi)在發(fā)展規(guī)律、邏輯的不確定性，也存在變革價(jià)值與潛在風(fēng)險(xiǎn)，這都要求治理規(guī)則的執(zhí)行者準(zhǔn)確把握時(shí)機(jī)并及時(shí)干預(yù)，實(shí)現(xiàn)敏捷反應(yīng)[6]。這三方面新特征在影響既有全球科技治理規(guī)則有效性的同時(shí)，也將推動(dòng)新規(guī)則的建構(gòu)與改革[7]。在此變革進(jìn)程中，任何國(guó)家都沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，尤其是在全球科技治理體系建設(shè)和發(fā)展方向共識(shí)均滯后的情況下，對(duì)后發(fā)新興科技大國(guó)而言實(shí)際上存在新的參與機(jī)遇。

第二，新興科技領(lǐng)域的國(guó)際規(guī)則制定是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)全球共同發(fā)展的關(guān)鍵舉措。新興科技關(guān)乎國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與全球共同發(fā)展，參與其國(guó)際規(guī)則制定可使各國(guó)兼顧國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與參與全球治理的共同需求。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)為全球博弈視野下的國(guó)家能力相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這既包括技術(shù)與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，更兼具治理優(yōu)勢(shì)，尤其是參與全球科技治理的能力[8]。與此同時(shí)，全球共同發(fā)展需要國(guó)際社會(huì)聯(lián)手，合理地應(yīng)對(duì)新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)技術(shù)包容性發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則形成將有助于進(jìn)一步減少市場(chǎng)逐利下的“公地悲劇”現(xiàn)象，在對(duì)新興技術(shù)應(yīng)用所帶來的全球性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理的同時(shí)，推動(dòng)各國(guó)走向利益匯合點(diǎn)，共享技術(shù)紅利。鑒于新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則對(duì)各國(guó)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有差異化影響，基于本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)而提議、主導(dǎo)的國(guó)際規(guī)則將更有利于本國(guó)深度參與全球技術(shù)占位和產(chǎn)業(yè)分工合作。

第三，運(yùn)籌新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定，既有助于“反擊”西方大國(guó)技術(shù)壓制，也助益我國(guó)產(chǎn)業(yè)獲益?？v觀科技發(fā)展歷史，以美、德、日、英等為主的工業(yè)制造強(qiáng)國(guó)，無一不在搶占國(guó)際規(guī)則制定的制高點(diǎn)和話語權(quán)。當(dāng)前我國(guó)正處于從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的高質(zhì)量發(fā)展階段，越來越多的中國(guó)企業(yè)實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略，布局海外市場(chǎng)，參與全球產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)。但受國(guó)際規(guī)則制定與參與中的后發(fā)劣勢(shì)，以及貿(mào)易和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、地緣政治摩擦影響，我國(guó)在新興科技的全球化發(fā)展中面臨更多風(fēng)險(xiǎn)與掣肘。例如，美國(guó)發(fā)布的《民主技術(shù)合作法案》號(hào)召美國(guó)主導(dǎo)下的技術(shù)合作國(guó)，針對(duì)中國(guó)在新興及關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范制定、聯(lián)合研究、出口管控等方面進(jìn)行聯(lián)手遏制。當(dāng)前，深度參與全球科技治理、運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定是扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面，并為我國(guó)技術(shù)及新興科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航的必然選擇。

第四，運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定是我國(guó)在新興科技優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域承擔(dān)大國(guó)責(zé)任，彰顯良好國(guó)際形象的契機(jī)。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，全球科技與產(chǎn)業(yè)革命正深刻影響世界發(fā)展格局和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)范式，其中新興技術(shù)發(fā)展將各國(guó)推向全新競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。當(dāng)前，以中國(guó)為代表的新興國(guó)家在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的“新賽道”上逐漸展示出優(yōu)勢(shì)，為推動(dòng)全球共同發(fā)展貢獻(xiàn)力量。反觀部分技術(shù)先驅(qū)國(guó)家，不僅沒有發(fā)揮正面作用，反而將技術(shù)出口管制、禁止科技產(chǎn)業(yè)投資等作為打擊別國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具，制造“貿(mào)易脫鉤”“科技脫鉤”等局面，或以安全化需求“藉口”降低全球合作的主觀意愿和動(dòng)力。鑒于此，我國(guó)更應(yīng)在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域積極參與國(guó)際規(guī)則制定，傳播中國(guó)聲音、展現(xiàn)良好國(guó)際形象。

戰(zhàn)略分析框架與議題圖譜

以新產(chǎn)業(yè)革命和科技變革為代表的新興科技廣泛涵蓋大數(shù)據(jù)、人工智能、生物技術(shù)、量子計(jì)算等諸多技術(shù)類型。不同類型技術(shù)發(fā)展規(guī)律和治理需求的異質(zhì)性決定了相應(yīng)國(guó)際規(guī)則形式的差異。與此同時(shí)，把握新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則的總體格局，還應(yīng)建立在對(duì)各國(guó)參與目標(biāo)和行動(dòng)方案進(jìn)行全面研判的基礎(chǔ)上。因此，本文提出“規(guī)則形式、戰(zhàn)略目標(biāo)、行動(dòng)機(jī)制”的戰(zhàn)略分析框架，以整體把握當(dāng)前新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則的情況。

首先，科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則呈現(xiàn)出多種形式，可分為硬性規(guī)則和軟性規(guī)則。新興科技領(lǐng)域的國(guó)際規(guī)則包括國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、接口協(xié)議、合同范本等“硬性”規(guī)則，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization， ISO）制定的各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、東盟發(fā)布的《數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合同范本（MCC）》、網(wǎng)絡(luò)層的各類接口協(xié)議等。這些“硬性”規(guī)則主要服務(wù)于技術(shù)發(fā)展過程中的“控制性”治理需求，如核心技術(shù)廠商形成企業(yè)聯(lián)盟鞏固壟斷地位、保障國(guó)際貿(mào)易中商品和服務(wù)的一致性等場(chǎng)景，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣、技術(shù)壁壘、專利產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)霸權(quán)、市場(chǎng)鎖定等。但是，國(guó)際規(guī)則還包含圍繞特定議題或產(chǎn)業(yè)形成的發(fā)展指南、原則共識(shí)、倡議協(xié)議等“軟性”規(guī)則，如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的《關(guān)于隱私保護(hù)與個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流通指南》、聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布的《人工智能倫理建議書》、機(jī)器人三定律等。這些“軟性”規(guī)則通常服務(wù)于技術(shù)發(fā)展過程中的“發(fā)展性”治理需求，適用于國(guó)際爭(zhēng)議較小的宏觀議題、難以達(dá)成共識(shí)的國(guó)際談判、政治敏感度高的議題等場(chǎng)景，以實(shí)現(xiàn)凝聚共識(shí)、利益合作、利益交換等需求。這其中既包括官方層面達(dá)成的共識(shí)，也包括由企業(yè)、非政府組織、科學(xué)家等民間力量推動(dòng)形成的國(guó)際合作與規(guī)則。

其次，國(guó)家參與國(guó)際規(guī)則制定目標(biāo)多元，涵蓋技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、外交、全球等層面。一是技術(shù)層面，積極參與國(guó)際規(guī)則制定有助于本國(guó)推行其領(lǐng)先技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，搶占技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)，并為本國(guó)企業(yè)的海外布局鋪平道路；二是產(chǎn)業(yè)層面，尋找在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域以及可合作的利益共通領(lǐng)域參與國(guó)際規(guī)則的制定，有助于謀取產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)和擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額，爭(zhēng)取話語權(quán)；三是外交層面，建立或推動(dòng)全球治理制度的形成是大國(guó)外交的重要組成部分，參與國(guó)際規(guī)則的制定一方面是向全球展示負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，另一方面也便于回應(yīng)他國(guó)對(duì)本國(guó)提出的外交批評(píng)或質(zhì)疑；四是全球?qū)用?，參與國(guó)際規(guī)則制定是謀求國(guó)際和平與安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的主要路徑。

最后，國(guó)際規(guī)則參與的一般性行動(dòng)方案有主導(dǎo)、參與、對(duì)話、倡議四種主要形式?；诟鲊?guó)與本國(guó)間長(zhǎng)期形成的關(guān)系性質(zhì)和全球經(jīng)貿(mào)格局情況，國(guó)際治理環(huán)境大致可分為合作導(dǎo)向和對(duì)抗導(dǎo)向兩種類型。針對(duì)各國(guó)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域和非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域兩種情境，結(jié)合期望達(dá)成的參與目標(biāo)，國(guó)家有四種主要的參與路徑。在合作導(dǎo)向的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域形成“主導(dǎo)”，即政府、企業(yè)等主體牽頭發(fā)布國(guó)際規(guī)則、組織國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮國(guó)際合作領(lǐng)導(dǎo)力；在合作導(dǎo)向的非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域保持“參與”，一國(guó)在非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的國(guó)際合作中未必具備號(hào)召力和影響力，但也需要積極尋找利益共同點(diǎn)，參與國(guó)際話語體系和發(fā)出本國(guó)聲音；在對(duì)抗導(dǎo)向的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域爭(zhēng)取“對(duì)話”，即在國(guó)際合作意向較弱、但本國(guó)的優(yōu)勢(shì)發(fā)展領(lǐng)域，領(lǐng)銜全球各國(guó)展開對(duì)話，通過官方或非官方渠道主動(dòng)搭建對(duì)話平臺(tái)，主導(dǎo)話語體系；在對(duì)抗導(dǎo)向的非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域提出“倡議”，在國(guó)際合作幾率較小、本國(guó)不具有足夠話語優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，積極提出倡議，參與國(guó)際規(guī)則的塑造和形成。

基于以上戰(zhàn)略分析框架，一個(gè)相對(duì)適用于各國(guó)的新興科技領(lǐng)域戰(zhàn)略議題圖譜躍然而出（如表1所示）。在技術(shù)層面，在基礎(chǔ)類技術(shù)研發(fā)、開源類技術(shù)平臺(tái)領(lǐng)域，各國(guó)傾向于國(guó)際合作，而在高端芯片等關(guān)系著企業(yè)甚至國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，各國(guó)則處于對(duì)抗局面。在產(chǎn)業(yè)層面，對(duì)于諸如自動(dòng)駕駛、智能機(jī)器人、新材料等大多數(shù)新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)聯(lián)盟之間的合作居多，而對(duì)于具有公共風(fēng)險(xiǎn)，如關(guān)系民族的生物安全類產(chǎn)業(yè)，各國(guó)則傾向于獨(dú)立研發(fā)；在外交層面，對(duì)于一些更具公共性的產(chǎn)品，如互聯(lián)網(wǎng)、5G、跨境數(shù)據(jù)等，更需要國(guó)際合作釋放其衍生價(jià)值和邊際紅利，而關(guān)系著國(guó)民安全，如生物特征識(shí)別產(chǎn)品的跨國(guó)運(yùn)營(yíng)，則更易受到他國(guó)的質(zhì)疑、批判或抵制；在全球?qū)用妫P(guān)系著全球可持續(xù)發(fā)展的可再生能源、低碳技術(shù)、生命科學(xué)等方面更易達(dá)成國(guó)際共識(shí)，而涉及國(guó)際安全，如在軍事方面的致命性自主武器、生物武器等研發(fā)領(lǐng)域相關(guān)國(guó)家常處于對(duì)抗性局面。

關(guān)鍵新興科技議題的選擇

在理解運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定的總格局基礎(chǔ)上，考慮到新興科技領(lǐng)域的議題廣泛，我國(guó)在國(guó)際規(guī)則參與領(lǐng)域選擇時(shí)，應(yīng)考慮議題重要性、爭(zhēng)議性、關(guān)聯(lián)性。綜合上述分析框架，當(dāng)前我國(guó)可以選擇的國(guó)際規(guī)則參與領(lǐng)域是人臉識(shí)別與自動(dòng)駕駛。

第一，全球化利益、高風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注下我國(guó)參與的重要性。人臉識(shí)別和自動(dòng)駕駛都是備受關(guān)注的新興科技議題，不僅在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域具備全球紅利，其發(fā)展過程中引發(fā)的治理風(fēng)險(xiǎn)也亟需利益相關(guān)方的改革回應(yīng)。我國(guó)在此議題中運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則能夠更好地趨利避害、轉(zhuǎn)危為機(jī)，獲取較大效益。一是我國(guó)具備顯著的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如云從、商湯等公司人臉識(shí)別算法名列前茅；禾賽、華為等企業(yè)激光雷達(dá)和毫米波雷達(dá)傳感器具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)；?？低暤绕髽I(yè)在智能安防產(chǎn)品及解決方案方面占據(jù)全球市場(chǎng)領(lǐng)先地位。國(guó)家積極運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定可為相關(guān)技術(shù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)和本土企業(yè)走出去奠定基礎(chǔ)。二是兩個(gè)領(lǐng)域均具備全球治理參與的高顯示度，可為我國(guó)承擔(dān)大國(guó)責(zé)任、展現(xiàn)大國(guó)形象提供契機(jī)和平臺(tái)。鑒于當(dāng)前國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)人臉識(shí)別隱私保護(hù)和自動(dòng)駕駛隱私安全的質(zhì)疑或污名化，我國(guó)有必要通過參與國(guó)際規(guī)則制定來消除負(fù)面輿論影響。

第二，積極布局合作導(dǎo)向與對(duì)抗導(dǎo)向的兩類爭(zhēng)議性場(chǎng)景。人臉識(shí)別領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)了以對(duì)抗為導(dǎo)向的國(guó)際治理環(huán)境，而自動(dòng)駕駛領(lǐng)域則具有全球合作的發(fā)展趨勢(shì)，選擇此兩類議題運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定可體現(xiàn)出不同情況下新興科技國(guó)際規(guī)則制定的全貌。在人臉識(shí)別領(lǐng)域，因相關(guān)技術(shù)涉及隱私信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等諸多敏感議題，各國(guó)近年來對(duì)其監(jiān)管日趨嚴(yán)格，而各地區(qū)規(guī)制制度的差異性也使得針對(duì)人臉識(shí)別的國(guó)際規(guī)則制定存在較大爭(zhēng)議，我國(guó)企業(yè)在全球化過程中也隨之面臨較大的壓力。相比之下，在自動(dòng)駕駛領(lǐng)域，自動(dòng)駕駛技術(shù)的發(fā)展紅利更為突出，盡管仍然存在對(duì)數(shù)據(jù)安全等治理風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，但各國(guó)政府和企業(yè)在制定自動(dòng)駕駛國(guó)際規(guī)則方面更多秉持實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念，以合作導(dǎo)向?yàn)橹?，參與自動(dòng)駕駛的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定與布局。如日本加入國(guó)際汽車安全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定組織，聯(lián)合英、德等國(guó)爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)；寶馬、奧迪、百度、安波福等企業(yè)開始合作起草國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或成立行業(yè)聯(lián)盟推動(dòng)自動(dòng)駕駛相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)制定。

第三，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)治理需求的議題關(guān)聯(lián)性。不同技術(shù)領(lǐng)域與其他新興科技領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度存在差異，選擇分別代表特定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)領(lǐng)域，可為在運(yùn)籌其他新興科技領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定中出現(xiàn)的不同情形提供借鑒和參考。具體而言，人臉識(shí)別與其他新興科技的關(guān)聯(lián)性較小，更多體現(xiàn)單點(diǎn)技術(shù)的突破與在特定范圍內(nèi)的專業(yè)性應(yīng)用。圍繞其國(guó)際規(guī)則制定的討論主要聚焦于對(duì)特定治理風(fēng)險(xiǎn)類型的回應(yīng)，如智慧安防支持者認(rèn)為人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用能夠提高城市安全和市民人身安全，而反對(duì)者則認(rèn)為其有侵犯隱私、加劇種族偏見的隱患，在技術(shù)更成熟、立法監(jiān)管更完善之前應(yīng)禁止或限制其使用。相反，自動(dòng)駕駛是覆蓋多種技術(shù)類型的“技術(shù)簇”，廣泛覆蓋芯片、算法、數(shù)據(jù)等多個(gè)新興科技議題領(lǐng)域，所涉治理需求與風(fēng)險(xiǎn)也較為廣泛。例如，中國(guó)蔚來、小鵬、合眾等自動(dòng)駕駛汽車企業(yè)依然主要向英特爾、英偉達(dá)購(gòu)買自動(dòng)駕駛芯片或捆綁算法，對(duì)國(guó)外芯片有較高的依賴度，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程一定程度上受到國(guó)際技術(shù)封鎖影響。

參與全球新興科技治理的思路建議

當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)從增強(qiáng)互信共識(shí)理念引導(dǎo)，融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑，培育參與主體和協(xié)作組織，強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作等四個(gè)方面，構(gòu)建參與全球新興科技治理的多層次戰(zhàn)略思路，保障國(guó)家科技與產(chǎn)業(yè)安全。

第一，增強(qiáng)互信共識(shí)理念引導(dǎo)，凝結(jié)新興科技領(lǐng)域發(fā)展思路以明確中國(guó)立場(chǎng)與態(tài)度。在各領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定中，始終對(duì)外宣傳國(guó)家核心理念。建議組織研判新興科技的全球參與情況，政府有關(guān)部門牽頭確立各領(lǐng)域的核心參與理念，并通過官方或非官方渠道讓國(guó)內(nèi)業(yè)界和學(xué)術(shù)界廣泛知曉。在參與硬性和軟性的國(guó)際規(guī)則形式制定中，多方參與主體在始終秉持統(tǒng)一核心戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，可以靈活地多元表達(dá)與代表各自身份發(fā)聲。同時(shí)，在凝結(jié)發(fā)展理念過程中，應(yīng)盡可能地與具有國(guó)際影響力且與我國(guó)不存在根本沖突的區(qū)域性大國(guó)或國(guó)際組織（例如，歐盟、東盟、阿盟）展開充分對(duì)話。應(yīng)充分關(guān)注其他國(guó)家的治理訴求和治理邏輯，并將其吸納至本國(guó)新興科技治理理念之中，進(jìn)而為制定符合大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際規(guī)則準(zhǔn)備條件。

第二，融合制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行路徑，確保國(guó)際規(guī)則參與的頂層設(shè)計(jì)與國(guó)內(nèi)微觀執(zhí)行的順暢銜接。在新興科技發(fā)展的不同領(lǐng)域政策中，開展國(guó)際合作已經(jīng)成為了普遍的要求，當(dāng)前應(yīng)注重融合制度設(shè)計(jì)，以有效回應(yīng)國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)有關(guān)話題的爭(zhēng)議和質(zhì)疑。注重與外交結(jié)合，打破國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)新興技術(shù)發(fā)展的污名化和質(zhì)疑。進(jìn)行社會(huì)引導(dǎo)與布局，避免輿情事件發(fā)生。鼓勵(lì)行業(yè)與企業(yè)積極參與，在容易引發(fā)爭(zhēng)議的領(lǐng)域，弱化政府角色，引導(dǎo)民間行為。注重對(duì)外規(guī)則和對(duì)內(nèi)規(guī)則的一致性，優(yōu)先做好對(duì)內(nèi)的制度建設(shè)，以提高中國(guó)對(duì)外發(fā)聲的影響力。在整體對(duì)外交流松綁、簡(jiǎn)化流程、創(chuàng)造機(jī)會(huì)的背景下，還需制定相關(guān)領(lǐng)域的系統(tǒng)參與路徑，對(duì)重要的全球治理平臺(tái)（包括政府間國(guó)際組織和非政府間國(guó)際組織）進(jìn)行研判，根據(jù)可參與契機(jī)及程度選擇不同方案，整合各方資源，輸出中國(guó)智慧，提升話語權(quán)。

第三，培育參與主體和協(xié)作組織，形成并完善我國(guó)新興科技國(guó)際規(guī)則參與的多層次網(wǎng)絡(luò)。在中美博弈背景下，除了政府主體通過官方平臺(tái)充分發(fā)聲，還需要?jiǎng)訂T全社會(huì)力量聯(lián)合打開中國(guó)參與全球治理的新局面，推動(dòng)和鼓勵(lì)科學(xué)家群體、科技企業(yè)、智庫(kù)、高校、行業(yè)協(xié)會(huì)等主體與全球范圍內(nèi)的同行開展深入合作與交流。尤其注意推動(dòng)重點(diǎn)頭部企業(yè)研究院以企業(yè)身份參與國(guó)際規(guī)則事務(wù)構(gòu)建，包括國(guó)際規(guī)則共同體的建設(shè)、國(guó)際組織會(huì)議的籌備、國(guó)際共識(shí)的談判、國(guó)際論壇的參與，等等；培育中國(guó)科技創(chuàng)新人才的國(guó)際規(guī)則意識(shí)，提升其參與全球事務(wù)的能力；逐漸搭建、完善中國(guó)各類主體參與國(guó)際規(guī)則制定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，為發(fā)出中國(guó)聲音提供成熟的渠道和平臺(tái)，擴(kuò)大影響力。

第四，強(qiáng)化技術(shù)交流與戰(zhàn)略合作，提升科技創(chuàng)新能力以找準(zhǔn)參與途徑進(jìn)行內(nèi)外聯(lián)動(dòng)布局。在新興科技國(guó)際規(guī)則制定領(lǐng)域，區(qū)分技術(shù)與應(yīng)用兩個(gè)環(huán)節(jié)，更多重視技術(shù)層面的交流合作與互信共識(shí)以尋求“最大公約數(shù)”。技術(shù)優(yōu)勢(shì)是中國(guó)運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則的“硬通貨”。對(duì)內(nèi)做好科技人才培養(yǎng)和引進(jìn)，增強(qiáng)科技獎(jiǎng)勵(lì)的“含金量”，設(shè)立促進(jìn)高水平國(guó)際科技創(chuàng)新人才交流項(xiàng)目，在技術(shù)研發(fā)、專利合作等方面推動(dòng)人才合力的形成。對(duì)外加強(qiáng)對(duì)中國(guó)技術(shù)國(guó)際獲獎(jiǎng)的宣傳力度，在形成技術(shù)重大突破的領(lǐng)域擴(kuò)大外宣效應(yīng)，吸引國(guó)際合作。在新興技術(shù)尚未確立國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的情況下，抓緊總結(jié)本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)治理經(jīng)驗(yàn)，依托對(duì)全球行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的研判，運(yùn)籌國(guó)際規(guī)則制定，使得中國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則的制定中能夠掌握主導(dǎo)權(quán)。

（清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授趙靜對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

[1]薛瀾、趙靜：《走向敏捷治理：新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管模式探究》，《中國(guó)行政管理》，2019年第8期；姜李丹、薛瀾、梁正：《人工智能賦能下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的雙重轉(zhuǎn)型》，《科學(xué)學(xué)研究》，2022年第4期。

[2]賈開：《走向數(shù)字未來：新技術(shù)革命與全球治理選擇》。北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022年；陳少威、俞晗之、賈開：《互聯(lián)網(wǎng)全球治理體系的演進(jìn)及重構(gòu)研究》，《中國(guó)行政管理》，2018年第6期。

[3]Hanzhi Yu et al.， “Toward Inclusive Governance of Human Genome Editing，“ PNAS， 2022，118（47）.

[4]沈逸：《后斯諾登時(shí)代的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2014年第5期。

[5]D. Rotolo et al.， “What is An Emerging Technology？“ Research Policy， 2015， 44（10）.

[6]賈開、趙靜、傅宏宇：《應(yīng)對(duì)不確定性挑戰(zhàn)：算法敏捷治理的理論界定》，《圖書情報(bào)知識(shí)》，2023年第1期。

[7]楊潔勉：《中國(guó)應(yīng)對(duì)全球治理和多邊主義挑戰(zhàn)的實(shí)踐和理論意義》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2020年第3期。

[8]T. Büthe and W. Mattli， The New Global Rulers： The Privatization of Regulation in the World Economy， NJ： Princeton University Press， 2011.

責(zé) 編∕李思琪