張希迪 任蓉 夏蕊
【摘? 要】論文對(duì)科研人員的特質(zhì)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的選擇展開研究。論文從專業(yè)技術(shù)能力、自我學(xué)習(xí)能力等維度分析了科研人員的特質(zhì),探討了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對(duì)科研人員與企業(yè)的影響,并從多角度入手進(jìn)行科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的研究,旨在提升我國科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的高效性、合理性,為科研人員、科研企業(yè)奠定良好的發(fā)展基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】科研人員;技術(shù)成果;收益分配;權(quán)益配置;定價(jià)機(jī)制
【中圖分類號(hào)】F272.92;F273? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069(2023)09-0037-03
1 引言
科研人員為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐和保障。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配方面,合理地選擇收益分配路徑能夠有效激發(fā)和提升科研人員的積極性和創(chuàng)造性,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)、人才和經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。故而,科研人員得到基于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益分配激勵(lì),無論是對(duì)于科研人員自身發(fā)展還是企業(yè)發(fā)展而言,都是至關(guān)重要的積極影響因素,因此,深度掌握科研人員特質(zhì)、制定合理的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑,是科研企業(yè)目前面臨的重要研究課題。
2 科研人員的特質(zhì)
第一,較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)能力??蒲腥藛T通常具有深厚的專業(yè)知識(shí)和技能,其通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)和積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),掌握一些特定領(lǐng)域的核心技術(shù)和操作方法。通常,基于科研人員的專業(yè)技術(shù)能力,其能夠深入研究和理解問題,并提供技術(shù)解決方案,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和參與競爭提供支持。第二,較強(qiáng)的自我學(xué)習(xí)能力??蒲腥藛T需要不斷學(xué)習(xí)最新的知識(shí)和技術(shù),以跟上發(fā)展的步伐。因此,科研人員通常具備主動(dòng)學(xué)習(xí)的態(tài)度,并具備尋找和利用資源的能力,可以持續(xù)性擴(kuò)展和深化自己的專業(yè)能力和知識(shí)面,以在科研工作中提供更好的研究成果和創(chuàng)新解決方案。第三,較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力??蒲腥藛T在研究過程中面臨著技術(shù)和市場的不確定性。因此,其通常具備辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和采取相應(yīng)措施的能力,以最小化潛在風(fēng)險(xiǎn)并保護(hù)技術(shù)成果的安全性和商業(yè)價(jià)值。在科研工作中,科研人員在多數(shù)情況下均能細(xì)致入微地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砉芾盹L(fēng)險(xiǎn),確保研究順利進(jìn)行和技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化。第四,注重個(gè)人能力提升與職業(yè)發(fā)展。相比其他類型人員,科研人員在重視經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),也注重提升自身的知識(shí)和技能,包括參加學(xué)術(shù)會(huì)議、發(fā)表論文、參與項(xiàng)目研究等方式。同時(shí),科研人員關(guān)注個(gè)人職業(yè)發(fā)展,包括晉升、職業(yè)規(guī)劃和專利申請(qǐng)等方面[1]。
3 技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對(duì)科研人員與企業(yè)的影響
3.1 提升科研人員創(chuàng)新動(dòng)力
科研人員通常擁有極具專業(yè)性的技術(shù)能力和研究背景,其對(duì)研究對(duì)象具有深刻的認(rèn)知和考量,這會(huì)促使科研人員不斷地探索和實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新方案??蒲屑夹g(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配,能夠?yàn)榭蒲腥藛T提供直接獲得成果收益的可能,在有效的收益激勵(lì)之下,科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力將得到大幅度提升。
3.2 發(fā)揮人才留存效應(yīng)
科研人員是科技創(chuàng)新的重要“功臣”與貢獻(xiàn)者,而科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的合理分配,將直接影響科研人員的切身利益,這極易刺激科研人員為獲得更高的收益、行業(yè)的肯定而繼續(xù)投身科技創(chuàng)新工作。對(duì)于企業(yè)而言,重視科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配,有助于提升企業(yè)的外部影響力和美譽(yù)度,從而更好地留住企業(yè)的核心人才。
3.3 推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新
科研人員是企業(yè)的核心力量,而科技創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力,科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的分配對(duì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新有著舉足輕重的作用。企業(yè)為了獲得高質(zhì)量的科研技術(shù)成果,需要建立合理的收益分配機(jī)制,為科研人員創(chuàng)造一個(gè)有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和激勵(lì)機(jī)制。如此,除了為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入新能量,亦有助于提高企業(yè)的核心競爭力和市場占有率[2]。
4 科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的路徑選擇
4.1 建立利益分配機(jī)制
4.1.1 實(shí)現(xiàn)企業(yè)面向科研人員的“讓利”
在建立企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制期間,企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)面向科研人員的“讓利”。第一,企業(yè)可通過“讓利”給予科研人員更多的經(jīng)濟(jì)回報(bào),通過提供更好的薪酬待遇、更多的分紅或股權(quán)等形式加以實(shí)現(xiàn)。例如,企業(yè)可通過設(shè)置科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)金或提供科研人員股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì),將一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)化收益直接分配給科研人員。這一舉措不僅可以激勵(lì)科研人員更加積極地參與技術(shù)轉(zhuǎn)化,還能夠提高他們?cè)诠緝?nèi)部的士氣和歸屬感。第二,企業(yè)可利用科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益,向科研人員提供良好的研發(fā)條件和支持,為科研人員提供更大的成長空間和更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。這一舉措能夠通過建立完善的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、提供先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、構(gòu)建完備的技術(shù)平臺(tái)等方式加以實(shí)現(xiàn)。第三,企業(yè)可鼓勵(lì)科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的商業(yè)策劃和市場開發(fā)工作,為科研人員提供培訓(xùn)和支持,以提升其商業(yè)意識(shí)和技能。如此,科研人員可更全面地參與技術(shù)轉(zhuǎn)化過程,同時(shí),能夠更好地掌握商業(yè)化的機(jī)會(huì)和紅利。
4.1.2 建立科研人員全流程貢獻(xiàn)評(píng)估體系
在將科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為收益后,企業(yè)可建立科研人員全流程貢獻(xiàn)評(píng)估體系,實(shí)現(xiàn)利益的合理分配。通過科研人員全流程貢獻(xiàn)評(píng)估指標(biāo)的制定和實(shí)施,可更加公正、合理地評(píng)價(jià)科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn),為科研人員提供更具體、精準(zhǔn)的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì),從而更好地推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化??蒲腥藛T的全流程貢獻(xiàn)評(píng)估體系如圖1所示。
具體實(shí)踐階段,第一,應(yīng)制定面向科研人員的全流程貢獻(xiàn)評(píng)估指標(biāo),從項(xiàng)目研究、成果開發(fā)、市場推廣、創(chuàng)收回報(bào)等角度出發(fā),涵蓋技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時(shí),指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到科研人員的工作特點(diǎn),具有可操作性和可量化性,如可考慮科研論文數(shù)量、專利申請(qǐng)數(shù)量、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益、市場覆蓋率等。
第二,在評(píng)估科研人員的全流程貢獻(xiàn)時(shí),應(yīng)結(jié)合科研人員的個(gè)人情況和項(xiàng)目特性進(jìn)行具體分析,采用多維度評(píng)估方法,避免出現(xiàn)偏差和失衡。在實(shí)施中,可采用代表性案例、現(xiàn)場調(diào)查、訪談?wù){(diào)研等方式,收集各參與方的反饋意見和貢獻(xiàn)情況,再通過數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給科研人員,增加其參與的積極性和成就感。
第三,企業(yè)應(yīng)建立獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制,為科研人員提供更具體、精準(zhǔn)的激勵(lì)方案。根據(jù)評(píng)估結(jié)果,可針對(duì)性地制定激勵(lì)政策和獎(jiǎng)勵(lì)方案。例如,根據(jù)個(gè)人貢獻(xiàn)量給予相應(yīng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分成比例、參與公司的股權(quán)分成、頒發(fā)榮譽(yù)證書、申報(bào)相應(yīng)的職稱、提供出國訪問深造機(jī)會(huì)等。針對(duì)科研人員的激勵(lì),既可直接影響他們的收益和福利水平,也能增強(qiáng)他們的投入活力和參與熱情,有益于推動(dòng)科技成果的成功落地轉(zhuǎn)化。
第四,企業(yè)在實(shí)施全流程貢獻(xiàn)評(píng)估期間,對(duì)于評(píng)估結(jié)果和激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施效果,應(yīng)實(shí)時(shí)進(jìn)行追蹤、反饋和調(diào)整。科技成果轉(zhuǎn)化涉及人員眾多、角色復(fù)雜,可能面臨一系列問題和挑戰(zhàn),例如,評(píng)估結(jié)果存在主管部門、公司、科研人員3方面意見不一致等問題。為解決這些問題,制定評(píng)估規(guī)則時(shí)應(yīng)充分聽取各方意見,及時(shí)調(diào)整和完善,保證機(jī)制的效果和可操作性[3]。
4.2 建立權(quán)益配置機(jī)制
技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中至關(guān)重要,而權(quán)益配置機(jī)制是實(shí)現(xiàn)科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的一種有效方式。
具體實(shí)踐期間,一方面,企業(yè)應(yīng)制定權(quán)益配置的具體方案。第一,應(yīng)制定權(quán)益配置原則和機(jī)制,形成透明公正的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式。權(quán)益配置原則的設(shè)定應(yīng)考慮各個(gè)崗位的貢獻(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)情況、市場回報(bào)和公益性等多重因素。權(quán)益配置機(jī)制的設(shè)計(jì)應(yīng)盡量公正靈活,使科技創(chuàng)新中多方利益相關(guān)者的權(quán)益得到平衡和改善。第二,權(quán)益配置機(jī)制需要強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理??蒲腥藛T在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要得到充分保護(hù)。企業(yè)一旦轉(zhuǎn)化技術(shù)成果,其需要根據(jù)相關(guān)法規(guī)以及科研人員和研究機(jī)構(gòu)簽訂的合同,商業(yè)化利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
另一方面,在建立權(quán)益配置機(jī)制的基礎(chǔ)上,企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)下放。第一,企業(yè)可設(shè)立科研成果管理委員會(huì),將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)下放到科研人員的層面??蒲谐晒芾砦瘑T會(huì)的成員應(yīng)涵蓋科研人員、企業(yè)代表、研究所人員等多方利益相關(guān)者,根據(jù)某項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的具體情況,通過多種方式下放收益處置權(quán)。例如,委員會(huì)可參照研究結(jié)果與深度分析,完成權(quán)益的劃分,確保各方都能合理獲取收益。此外,科研人員應(yīng)得到充分了解、管理科研成果的權(quán)利與機(jī)會(huì),以確??萍汲晒姆€(wěn)定性和科研人員收益的公平性。第二,企業(yè)可綜合科研人員的崗位貢獻(xiàn)、技術(shù)成果價(jià)值、市場回報(bào)等多種因素,給予科研人員相應(yīng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益及股份,既可根據(jù)貢獻(xiàn)量按比例分配,也可根據(jù)科研成果的價(jià)值和市場表現(xiàn)等指標(biāo)評(píng)估股份。同時(shí),科研人員可將部分收益投入指定的科研基金或用于職業(yè)技能提升,進(jìn)一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛能和積極性[4]。
4.3 建立技術(shù)成果定價(jià)機(jī)制
技術(shù)成果定價(jià)機(jī)制建立期間,應(yīng)考慮多方面因素:第一,技術(shù)成果的本質(zhì)特性,主要從基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新性、原創(chuàng)性和獨(dú)特性方面考慮。例如,該科研技術(shù)成果是否為全球先進(jìn)的,或者能否有效解決某一類問題。企業(yè)應(yīng)深度分析技術(shù)成果的實(shí)際價(jià)值,技術(shù)成果的價(jià)值是基于其實(shí)際應(yīng)用帶來的效益而定的。第二,技術(shù)成果的商業(yè)潛力,包括但不限于目標(biāo)市場的規(guī)模、競爭情況,成果產(chǎn)品的生產(chǎn)成本以及潛在的銷售價(jià)格等。例如,積極開展比較分析,掌握市場上類似技術(shù)成果價(jià)格的實(shí)際情況與走勢,以確保技術(shù)成果價(jià)格不會(huì)出現(xiàn)偏高或偏低問題。第三,社會(huì)和環(huán)境因素,如法律環(huán)境、政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及其他可能影響定價(jià)的外在因素。例如,需要參照政策,即參照國家相關(guān)政策和法規(guī),以確保技術(shù)成果價(jià)格的合法性和公正性。因此,定價(jià)機(jī)制需要充分考慮技術(shù)成果在市場上的應(yīng)用價(jià)值以及對(duì)市場帶來的影響程度等因素。
具體定價(jià)策略可采取成本加成法、市場比較法、預(yù)期利潤法。其中,成本加成法是將產(chǎn)生科學(xué)成果的總成本加上一定比例的利潤來設(shè)置價(jià)格。該方法的優(yōu)點(diǎn)是簡單易行,但缺點(diǎn)是忽略了市場競爭與成果價(jià)值。市場比較法,即參考類似科技成果在市場上的定價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的定價(jià)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是能夠反映市場競爭情況,易于被市場接受,缺點(diǎn)是科研成果往往具有原創(chuàng)性和獨(dú)特性,難以找到類似的參照對(duì)象。預(yù)期利潤法,即根據(jù)預(yù)計(jì)的市場需求、銷售價(jià)格和生產(chǎn)成本計(jì)算預(yù)期利潤,再反推成果定價(jià)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是可充分反映市場潛力,但是由于預(yù)測往往存在不確定性,極易帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。
4.4 建立運(yùn)行保障機(jī)制
4.4.1 有效協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)
第一,企業(yè)應(yīng)面向科技成果轉(zhuǎn)化收益分配構(gòu)建清晰的權(quán)責(zé)分配機(jī)制,明確科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,并確定科研人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)之間的權(quán)利和責(zé)任。同時(shí),在權(quán)責(zé)分配方面應(yīng)體現(xiàn)如下原則:①知識(shí)產(chǎn)權(quán)固定制。明確科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,避免成果流失。②績效優(yōu)先制??蒲腥藛T在創(chuàng)新中的投入、付出和貢獻(xiàn)需通過一定績效考核機(jī)制反映出來。③共同開發(fā)利益分配制。在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、企業(yè)和研發(fā)人員之間充分實(shí)現(xiàn)共享利益。
第二,企業(yè)應(yīng)開展合理的收入分配,基于企業(yè)已建立的權(quán)益分配機(jī)制,嘗試引入更多分配形式,并遵循如下原則:①考慮市場價(jià)值、技術(shù)成熟度等作為科技成果價(jià)值的衡量基礎(chǔ);②探討如何引入利潤分享機(jī)制,創(chuàng)新收益需要體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)新潛質(zhì)和付出;③在不同階段,創(chuàng)新績效、被市場接受程度等要素,需要對(duì)收益分配機(jī)制產(chǎn)生影響、發(fā)揮作用,以體現(xiàn)科研人員在市場化中的成果。
第三,企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的運(yùn)營管理進(jìn)行優(yōu)化,包括流程、專業(yè)性、多元化等方面。流程優(yōu)化,即重視成果轉(zhuǎn)化過程的監(jiān)督管理,簡化轉(zhuǎn)化流程,提高效率;專業(yè)性優(yōu)化,即企業(yè)應(yīng)打造一支強(qiáng)大的專業(yè)團(tuán)隊(duì),能夠客觀、專業(yè)地對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估和轉(zhuǎn)化,提高轉(zhuǎn)化成功率和合理性;多元化優(yōu)化,即讓技術(shù)轉(zhuǎn)化部門引進(jìn)多渠道的資金支持,通過聚合資金等方式,實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)移。
4.4.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移部門落實(shí)監(jiān)督策略
技術(shù)轉(zhuǎn)移部門落實(shí)對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的有效監(jiān)督,是最大化提升收益分配合理性的重要手段。第一,部門管理者應(yīng)建立規(guī)范的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行管理制度,明確各項(xiàng)運(yùn)行流程、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作標(biāo)準(zhǔn),包括但不限于成果申報(bào)和評(píng)估、合同簽訂、收益分配等環(huán)節(jié),確保運(yùn)行的規(guī)范性。第二,技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的評(píng)估與審查,設(shè)立專門的評(píng)估機(jī)構(gòu)或委員會(huì),由具備相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)的專家組成,對(duì)技術(shù)成果的市場潛力、商業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。審查過程應(yīng)公正、透明,確保科研人員的貢獻(xiàn)和成果得到公正評(píng)價(jià)。第三,技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)面向技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配建立風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控機(jī)制,對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行強(qiáng)力監(jiān)督。同時(shí),技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)及時(shí)披露轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的相關(guān)信息,包括成果背景、轉(zhuǎn)化方式、市場前景、轉(zhuǎn)化成果等,確保全過程公開透明,主動(dòng)公示轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的收益分配方案,向科研人員和社會(huì)公眾進(jìn)行公示,減少信息不對(duì)稱問題的發(fā)生。第四,技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)督促企業(yè)通過完善專利、商標(biāo)、著作權(quán)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施,提高技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的市場競爭力,增強(qiáng)客戶購買技術(shù)成果的信心,并強(qiáng)化相關(guān)保障[5]。
5 結(jié)語
綜上所述,本文在分析科研人員特質(zhì)的基礎(chǔ)上,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的選擇進(jìn)行了研究。本文指出,技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對(duì)科研人員與企業(yè)的影響主要體現(xiàn)在提升科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力、發(fā)揮人才留存效應(yīng)、推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新等方面。對(duì)于科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的分配路徑,本文提出了建立利益分配機(jī)制、權(quán)益配置機(jī)制、技術(shù)成果定價(jià)機(jī)制、運(yùn)行保障機(jī)制等舉措。將本文的內(nèi)容應(yīng)用于實(shí)際的科研企業(yè),可以在一定程度上提升科研成果轉(zhuǎn)化收益分配的有效性和合理性,實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員和企業(yè)的雙重激勵(lì),在幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的同時(shí),有效保留企業(yè)核心競爭力,為科研人員提供良好的發(fā)展空間。
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【作者簡介】張希迪(1975-),女,湖南漣源人,助理研究員,研究方向:科技管理。