郭劍明 王婧怡 袁 潤(rùn),2

（1.江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013 2.江蘇大學(xué)圖書館 鎮(zhèn)江 212013）

0 引言

從海量的專利信息中全面準(zhǔn)確地識(shí)別出核心專利對(duì)研發(fā)主體而言具有重要現(xiàn)實(shí)意義[1]。核心專利的識(shí)別方法大致可歸納為專利信息屬性指標(biāo)識(shí)別法和專利技術(shù)關(guān)系特征識(shí)別法兩類，前者發(fā)展相對(duì)成熟，后者隨網(wǎng)絡(luò)科學(xué)的興起而快速發(fā)展。專利信息屬性反映專利的個(gè)體價(jià)值[2]，專利技術(shù)關(guān)系反映專利的全局價(jià)值[3]。一般來說，不同關(guān)系構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)具有不同的特征，揭示的專利價(jià)值也有所區(qū)別[4]。引證關(guān)系是專利分析中最常用的一種關(guān)系，具有關(guān)系明確、易于提取等特點(diǎn)，但時(shí)滯性強(qiáng)，不利于分析最新申請(qǐng)/授權(quán)的專利。共引關(guān)系反映專利技術(shù)之間的某種相似性，由此構(gòu)建的共引網(wǎng)絡(luò)更為簡(jiǎn)單，時(shí)效性更好。因此，開展識(shí)別核心專利的共引網(wǎng)絡(luò)分析研究，對(duì)發(fā)展專利網(wǎng)絡(luò)分析理論與方法具有學(xué)術(shù)意義和應(yīng)用價(jià)值。

1 文獻(xiàn)綜述

核心專利是指在某一領(lǐng)域具有首創(chuàng)性的并以此為核被后續(xù)科技文獻(xiàn)引用以及產(chǎn)業(yè)化集聚必不可少的專利[5]。利用專利信息屬性識(shí)別核心專利，經(jīng)歷了使用單一指標(biāo)、組合使用多種指標(biāo)到構(gòu)建指標(biāo)體系的發(fā)展過程。單一指標(biāo)法主要統(tǒng)計(jì)專利文獻(xiàn)中某一指標(biāo)的頻次，例如專利被引頻次[6-7]、同族專利數(shù)[8,2]和權(quán)利要求數(shù)[9-10]等，該方法將頻次較高的專利視為核心專利。組合指標(biāo)法利用多種指標(biāo)識(shí)別核心專利，有利于避免單一指標(biāo)法識(shí)別結(jié)果的片面性。指標(biāo)體系法通過構(gòu)建指標(biāo)體系，并利用主觀或客觀的方法賦予指標(biāo)權(quán)重，識(shí)別結(jié)果相對(duì)全面客觀[11]，例如錢過[12-13]等先后采用層次分析法和粗糙集理論計(jì)算權(quán)重系數(shù)并識(shí)別核心專利。

基于技術(shù)關(guān)系特征的專利網(wǎng)絡(luò)分析通常以專利為節(jié)點(diǎn)，技術(shù)關(guān)系為邊構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)，并利用節(jié)點(diǎn)重要性表征專利重要程度。因此，判定網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性成為研究的關(guān)鍵。例如，陳祥等通過構(gòu)建引證網(wǎng)絡(luò)，在定義技術(shù)擴(kuò)散廣度和深度指標(biāo)的基礎(chǔ)上構(gòu)建核心專利識(shí)別模型[14]。一些學(xué)者將PageRank 算法應(yīng)用于專利網(wǎng)絡(luò)分析，發(fā)現(xiàn)識(shí)別結(jié)果優(yōu)于被引頻次指標(biāo)[15]，并且可以利用專利屬性，如專利年齡和被引頻次[16]等改進(jìn)算法，優(yōu)化識(shí)別結(jié)果。也有學(xué)者認(rèn)為單一使用直接引證關(guān)系存在局限，如潘穎認(rèn)為僅利用直接引證關(guān)系不足以反映技術(shù)發(fā)展全貌，于是補(bǔ)充了間接引證關(guān)系使得識(shí)別結(jié)果更加準(zhǔn)確[17]。李睿等認(rèn)為直接引證關(guān)系無(wú)法測(cè)度技術(shù)間的相似性，而利用專利共引與專利耦合關(guān)系進(jìn)行聚類，能揭示技術(shù)演化規(guī)律，識(shí)別基礎(chǔ)專利[18]。此外，專利引證網(wǎng)絡(luò)的時(shí)效性較差，不能識(shí)別最新申請(qǐng)/授權(quán)的核心專利，并且存在無(wú)法細(xì)分專利技術(shù)所屬行業(yè)或領(lǐng)域的局限[16]。

不同的技術(shù)關(guān)系反映了不同的技術(shù)特征[3]。除直接引證關(guān)系外，專利間還存在共引關(guān)系。共引關(guān)系反映了不同專利技術(shù)在理論或方法上的相似性或同源性[18]，其相似程度由共引強(qiáng)度測(cè)量，共引強(qiáng)度越大相似度越強(qiáng)，借此可以進(jìn)行專利主題聚類[19]、研究前沿識(shí)別[20]。此類方法一般通過構(gòu)造共引關(guān)系矩陣，再轉(zhuǎn)化為相似系數(shù)矩陣，繼而進(jìn)行聚類分析或多維尺度分析[21]。例如，Smojver 等利用共引關(guān)系探索了技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)時(shí)效性強(qiáng)，能夠動(dòng)態(tài)反映技術(shù)發(fā)展[22]。此外，孫海生比較研究了文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)和耦合網(wǎng)絡(luò)的區(qū)別，發(fā)現(xiàn)共引關(guān)系在高被引文獻(xiàn)之間建立的聯(lián)系更緊密，因此能夠確定領(lǐng)域內(nèi)的核心文獻(xiàn)[23]。

綜上，專利之間的關(guān)系較多，除了引證關(guān)系之外，還存在共引關(guān)系等。根據(jù)不同關(guān)系構(gòu)建不同網(wǎng)絡(luò)，既有各自優(yōu)勢(shì)，也存在各自的不足。對(duì)基于技術(shù)關(guān)系特征的核心專利識(shí)別方法而言，需要取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷發(fā)展完善。例如，專利直接引證關(guān)系存在的時(shí)滯性問題、引文噪聲問題、引用傾向性問題等[24]，需要從新的視角或采取新的方法來改進(jìn)和完善。由于共引關(guān)系能在高被引文獻(xiàn)之間建立更緊密的聯(lián)系，這一結(jié)論為開展共引網(wǎng)絡(luò)分析提供了新的視角。本文擬從以下兩個(gè)方面開展研究：一是構(gòu)建專利共引網(wǎng)絡(luò)和直接引證網(wǎng)絡(luò)，比較研究其結(jié)構(gòu)特征差異；二是定義并計(jì)算共引網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性指標(biāo)，識(shí)別核心專利。

2 研究思路與方法

本文以專利為節(jié)點(diǎn)，專利之間的共引關(guān)系為邊構(gòu)建專利共引網(wǎng)絡(luò)，用PageRank 中心性表征節(jié)點(diǎn)重要性，以此為判據(jù)識(shí)別核心專利。

2.1 研究思路

本文假設(shè)：具有共引關(guān)系的專利a 和b 結(jié)為一對(duì)，稱之為“專利對(duì)”，它們?cè)谥黝}或內(nèi)容上具有某種程度的相關(guān)性，且相關(guān)程度與共引強(qiáng)度成正比。這個(gè)假設(shè)是合理的，因?yàn)閷＠惨P(guān)系能反映特定范圍內(nèi)專利之間的相互聯(lián)系[25]。從網(wǎng)絡(luò)分析視角看，共引網(wǎng)絡(luò)（Co-citation, COC）相比直接引證網(wǎng)絡(luò)（Direct-citation, DC）具有兩方面優(yōu)勢(shì)：一是共引網(wǎng)絡(luò)屬于“無(wú)向有權(quán)”網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建方式簡(jiǎn)單直接[26]；二是共引網(wǎng)絡(luò)反映了“專利對(duì)”之間的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，時(shí)效性更強(qiáng)[14]。因此，可以通過構(gòu)建專利共引網(wǎng)絡(luò)和直接引證網(wǎng)絡(luò)，比較兩種網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和時(shí)滯差異，并在計(jì)算網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性的基礎(chǔ)上識(shí)別核心專利。

2.2 專利共引網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

專利共引網(wǎng)絡(luò)是以專利為節(jié)點(diǎn)，專利間的共引關(guān)系為邊構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)。一般地，網(wǎng)絡(luò)常用鄰接矩陣表示，對(duì)于擁有n個(gè)專利節(jié)點(diǎn)的共引網(wǎng)絡(luò)G可用n行n列鄰接矩陣表示為公式（1）。

其中，coc表示專利共引網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣，Aik=1 表示存在專利k引用專利i，否則為0。若存在節(jié)點(diǎn)i,j,k，節(jié)點(diǎn)k引用節(jié)點(diǎn)i和j，則Aik·Ajk=1，說明節(jié)點(diǎn)i和節(jié)點(diǎn)j存在共引關(guān)系。對(duì)角線元素?cái)?shù)值在共引網(wǎng)絡(luò)分析中無(wú)實(shí)際意義，作取0 處理。由此，專利共引網(wǎng)絡(luò)可抽象表示為“無(wú)向有權(quán)”圖，進(jìn)而可利用相關(guān)理論知識(shí)分析節(jié)點(diǎn)重要性。

2.3 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性

在專利共引網(wǎng)絡(luò)中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)周圍通常有很多鄰居節(jié)點(diǎn)，只要考慮其鄰居節(jié)點(diǎn)的重要性以及節(jié)點(diǎn)間的共引強(qiáng)度就能夠量化表征該節(jié)點(diǎn)的重要性。如圖1（a）所示，圓圈表示專利直接引證網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，箭頭表示引用關(guān)系。雖然節(jié)點(diǎn)a 和b 的入度均為3，但由于后續(xù)間接引用節(jié)點(diǎn)b 的專利更多，節(jié)點(diǎn)b 的技術(shù)擴(kuò)散范圍更廣，因此可判斷節(jié)點(diǎn)b 的重要性更大。圖1（b）是專利共引網(wǎng)絡(luò)示意，專利b 和其他3 個(gè)專利共同被引用了4 次，說明專利b 同其他專利間的知識(shí)流動(dòng)更為頻繁，技術(shù)聯(lián)系更強(qiáng)，故可判斷出專利b 的重要性更大。同時(shí)，專利a 與b 的共引次數(shù)為2，而專利c 和d與b 的共引次數(shù)為1，專利a 相較其他專利與專利b 的知識(shí)流動(dòng)更為頻繁，因此可以認(rèn)為專利a的重要性大于d 和c。

圖1 專利節(jié)點(diǎn)重要性計(jì)算示意圖

以上分析表明，專利擁有的共引關(guān)系數(shù)量越多，或與重要專利間共引強(qiáng)度越大，專利共引網(wǎng)絡(luò)對(duì)該節(jié)點(diǎn)的依賴程度越高，其重要性越大。PageRank 中心性既考慮了待評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)擁有的引用關(guān)系數(shù)量，也考慮了與待評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)存在引用關(guān)系的節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量，符合共引網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性判斷依據(jù)。故選用PageRank 中心性計(jì)算節(jié)點(diǎn)重要性，進(jìn)而定義基于共引網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)重要性評(píng)價(jià)指標(biāo)CPTR(CO-PatentRank)，計(jì)算方法如公式所示：

其中，α為阻尼因子，一般取值0.85，COC為共引網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣，COCij表示節(jié)點(diǎn)j和節(jié)點(diǎn)i的共引強(qiáng)度，kj表示節(jié)點(diǎn)j的度數(shù)，β表示節(jié)點(diǎn)i的個(gè)性化得分，其值一般設(shè)為(1-α)/n，n為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)。進(jìn)而，可在計(jì)算網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性指標(biāo)CPTR 的基礎(chǔ)上識(shí)別核心專利。

2.4 核心專利的識(shí)別

將所有專利按照CPTR 值降序排列，取排名靠前的高CPTR 專利作為核心專利。共引關(guān)系能夠從動(dòng)態(tài)發(fā)展的視角科學(xué)合理地評(píng)估專利價(jià)值，在共引網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要位置的專利有更多的機(jī)會(huì)獲取技術(shù)知識(shí)、對(duì)其他專利產(chǎn)生重要影響，因而具有價(jià)值[3]。CPTR 值越大，意味著專利擁有的共引關(guān)系數(shù)量以及專利自身的重要性都相對(duì)較高，故其重要性相對(duì)更高，價(jià)值更大，越有可能成為核心專利。此外，專利網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)專利可看作是由多知識(shí)組成的技術(shù)整體,專利間的引用關(guān)系是知識(shí)溢出和流動(dòng)的過程[27]，這種技術(shù)擴(kuò)散現(xiàn)象體現(xiàn)了技術(shù)的發(fā)生發(fā)展規(guī)律[28]。對(duì)于專利共引網(wǎng)絡(luò)來說，主題或內(nèi)容相關(guān)性強(qiáng)的專利共同被后續(xù)專利的引用會(huì)導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散范圍不斷擴(kuò)大，CPTR 高的專利具有的技術(shù)擴(kuò)散能力更大，越有可能成為核心專利。因此，可以利用CPTR 指標(biāo)識(shí)別核心專利。

3 案例研究

超精密拋光是在納米級(jí)表面實(shí)現(xiàn)平坦化，是制造集成電路的重要工藝，屬于我國(guó)芯片制造領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)之一，主要采用化學(xué)機(jī)械拋光(CMP)和無(wú)應(yīng)力拋光(SFP)等關(guān)鍵技術(shù)[29]。目前，在平坦化工藝領(lǐng)域具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)主要集中在美國(guó)、日本和德國(guó)，識(shí)別該領(lǐng)域核心專利對(duì)跟蹤發(fā)展我國(guó)相關(guān)技術(shù)具有現(xiàn)實(shí)意義[30]。

3.1 數(shù)據(jù)獲取與預(yù)處理

數(shù)據(jù)獲取和預(yù)處理步驟如圖2 所示。首先，參考文獻(xiàn)[30]的檢索策略，檢索德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)[31]，檢索日期為2022 年7 月13 日，經(jīng)下載和數(shù)據(jù)清洗得到11 539 條“平坦化工藝”領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)，利用R 語(yǔ)言抽取專利PN 號(hào)、申請(qǐng)時(shí)間等屬性指標(biāo)，形成實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)集；接著，借助igraph包構(gòu)建了專利引證網(wǎng)絡(luò)和專利共引網(wǎng)絡(luò)，并抽取了它們的巨連通分支，其中專利引證網(wǎng)絡(luò)擁有3 626 個(gè)節(jié)點(diǎn)和7 761 條邊，專利共引網(wǎng)絡(luò)擁有3 146 個(gè)節(jié)點(diǎn)和10 595 條邊，計(jì)算CPTR 值，將所有專利按照該值降序排列，并根據(jù)斐波那契數(shù)列將其劃分為核心專利、關(guān)鍵專利、重要專利和一般專利，完成核心專利的識(shí)別。

圖2 核心專利識(shí)別流程

3.2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征分析

兩種網(wǎng)絡(luò)的基本特征如表1 所示。網(wǎng)絡(luò)擁有的節(jié)點(diǎn)數(shù)量代表其評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)中每項(xiàng)專利的能力[24]，兩種網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)數(shù)差別不大，在DC 網(wǎng)絡(luò)的3 626 個(gè)節(jié)點(diǎn)中，只有480 個(gè)專利沒有共引關(guān)系，說明共引關(guān)系較為普遍，利用共引關(guān)系構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)具有可行性。COC 網(wǎng)絡(luò)比DC 網(wǎng)絡(luò)擁有更多的專利對(duì)，連接關(guān)系更為豐富，更能展現(xiàn)專利間關(guān)系的多樣性。COC 網(wǎng)絡(luò)的平均度比DC 網(wǎng)絡(luò)更大，表明平均每個(gè)專利雖然只被引用2.41 次，但共引有6.74 次，利用共引關(guān)系有助于補(bǔ)充單一引證視角存在的局限。網(wǎng)絡(luò)密度能夠表征網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的數(shù)量及其相鄰程度，雖然兩者的密度都小于0.003，反映了專利網(wǎng)絡(luò)的稀疏性，但是COC 網(wǎng)絡(luò)密度明顯大于DC 網(wǎng)絡(luò)，表明共引網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)特征更完整。平均路徑長(zhǎng)度可以作為判斷網(wǎng)絡(luò)中專利對(duì)之間“知識(shí)流”傳遞緊密程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)[24]，其值越低，說明網(wǎng)絡(luò)中專利對(duì)之間進(jìn)行“知識(shí)流”傳遞的可能性越大，COC 網(wǎng)絡(luò)平均路徑長(zhǎng)度為1.614，低于DC 網(wǎng)絡(luò)的2.034，表明共引網(wǎng)絡(luò)的“知識(shí)流”傳遞較直接引證網(wǎng)絡(luò)更強(qiáng)。

表1 兩種網(wǎng)絡(luò)的基本特征

引用時(shí)滯反映存在關(guān)系的“專利對(duì)”之間的申請(qǐng)時(shí)間差異，是評(píng)價(jià)專利網(wǎng)絡(luò)效果的關(guān)鍵指標(biāo)，引用時(shí)滯越短表明專利網(wǎng)絡(luò)越能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的專利做出評(píng)價(jià)[24]。引用時(shí)滯分布如表2 所示。從表2 可以看出，COC 網(wǎng)絡(luò)的平均引用時(shí)滯為39.33 個(gè)月，DC 網(wǎng)絡(luò)為57.31 個(gè)月，平均引用時(shí)滯縮短了18 個(gè)月，意味著共引網(wǎng)絡(luò)比直接引證網(wǎng)絡(luò)更能評(píng)價(jià)新申請(qǐng)/授權(quán)的專利，時(shí)效性更強(qiáng)。

表2 網(wǎng)絡(luò)的時(shí)滯分布表

綜上，共引網(wǎng)絡(luò)與直接引證網(wǎng)絡(luò)一樣具有評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)中每項(xiàng)專利的能力，能夠用于識(shí)別核心專利，并且共引網(wǎng)絡(luò)的“知識(shí)流”傳遞較直接引證網(wǎng)絡(luò)更好，時(shí)效性更強(qiáng)，有可能識(shí)別出新申請(qǐng)/授權(quán)的高價(jià)值專利作為核心專利。

3.3 核心專利識(shí)別結(jié)果

專利價(jià)值存在“長(zhǎng)尾分布”特點(diǎn)，核心專利數(shù)量極少[5]。利用文獻(xiàn)[13]對(duì)核心專利的量化方法，將專利數(shù)據(jù)集劃分為核心、關(guān)鍵、重要和一般專利區(qū)。根據(jù)斐波那契數(shù)列得到四個(gè)分區(qū)，分別占專利總數(shù)的5.57%、9.02%、23.61%和61.80%，其中核心專利僅占全部專利的5.57%，符合二八定律。

利用對(duì)比分析驗(yàn)證CPTR 的識(shí)別效果。選用被引頻次(degree)、應(yīng)用于直接引證網(wǎng)絡(luò)的PageRank 中心性（簡(jiǎn)稱PR）作為比較指標(biāo)，對(duì)比分析3 146 個(gè)專利中的175 個(gè)核心專利。

就總體識(shí)別結(jié)果而言，CPTR 指標(biāo)能夠反映專利價(jià)值的“長(zhǎng)尾分布”特點(diǎn)。各項(xiàng)指標(biāo)得分的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3 所示?？梢钥闯鲭m然degree 與PR、CPTR 的量綱不同，但其得分分布沒有明顯差異，三種指標(biāo)偏度值均大于3，峰度值均大于23，得分分布呈現(xiàn)右偏厚尾特點(diǎn)。三種指標(biāo)均能反映專利價(jià)值的“長(zhǎng)尾分布”特征，說明不同識(shí)別方法間具有可比性，也側(cè)面驗(yàn)證了CPTR 指標(biāo)的合理性。

具體來看，表4 給出了CPTR 排名前20 的專利，比較共引強(qiáng)度、degree、PR 等指標(biāo)，專利的具體信息參見表5。發(fā)現(xiàn)CPTR 排名高的專利其共引強(qiáng)度和degree 排名也較高，而PR 排名變化較大。共引強(qiáng)度排名前20 的有16 個(gè)，degree有18 個(gè)，而PR 只有8 個(gè)，說明兩種網(wǎng)絡(luò)的核心專利識(shí)別結(jié)果存在一定差異，共引網(wǎng)絡(luò)與直接引證網(wǎng)絡(luò)測(cè)度的技術(shù)關(guān)系價(jià)值有所不同。

表4 CPTR 得分前20 專利的各指標(biāo)排名結(jié)果

US6368955-B120029022670.001 6981060.002 6756 US6358130-B120027832750.003 879290.002 6477 US6551935-B12003651124100.001 0482120.002 6468 US6017265-A20007272660.005 066140.002 4739 US6238271-B120017642580.005 127130.002 45210 US6565619-B12003601320170.000 7383080.002 37311 US6783436-B12004561720180.000 5323960.002 22912 US6135859-A2000482422130.005 86290.002 22813 US6022264-A200070922110.003 908280.002 21514 US6093651-A2000502322120.005 701110.002 18715 US6537133-B12003611221150.003 373350.002 06916 US6354928-B12002571618220.000 4354290.002 05817 US6274478-B12001453422140.005 817100.001 99518 US6689692-B12004433917270.004 339230.001 98819 US6328634-B12001591419190.000 9482350.001 94620

表5 CPTR 得分前20 專利

結(jié)合專家判斷和數(shù)據(jù)庫(kù)材料佐證，CPTR 識(shí)別出的核心專利多為領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)性技術(shù)。如排序第1 的US6024630-A 來自全球最大的半導(dǎo)體設(shè)備和服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)用材料公司（APPLIED MATERIALS INC），該專利公開了具有晶圓周長(zhǎng)保持環(huán)組件的半導(dǎo)體晶圓拋光頭技術(shù)，可用于在拋光過程中保持基板的穩(wěn)定，為磨削工藝奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。又如排序第2 的US6099604-A 來自美光科技有限公司（MICRON TECHNOLOGY INC），該專利公開了一種用于化學(xué)機(jī)械拋光工藝的研磨漿改進(jìn)技術(shù)，由于使用了在研磨拋光過程中并不激進(jìn)的CMP 技術(shù)，并且增加了拋光速率，為后續(xù)CMP 拋光工藝開辟了新道路[32]。從技術(shù)體系發(fā)展的內(nèi)在邏輯規(guī)律看，這類專利形成了該技術(shù)領(lǐng)域的雛域態(tài)，處于共引網(wǎng)絡(luò)的核心位置，因此在技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展過程中成為起到奠基作用的核心專利。

此外，CPTR 能夠?qū)⒉糠中律暾?qǐng)/授權(quán)的高價(jià)值專利識(shí)別為核心專利。以DE102007035266（2009）為例，其CPTR 排名第3，PR 排名第357，差異明顯。由于其公開年份相對(duì)較新，引用該專利的施引專利因?yàn)楸灰肯鄬?duì)較少所以價(jià)值相對(duì)較小，導(dǎo)致該專利的PR 得分較低、排名較后。但從共引網(wǎng)絡(luò)視角，該專利共引強(qiáng)度為69，在領(lǐng)域內(nèi)與其他專利的技術(shù)聯(lián)系密切，并且與該專利存在共引關(guān)系的專利價(jià)值較高，所以其CPTR排名靠前。這也反映了CPTR 指標(biāo)的貢獻(xiàn)：當(dāng)利用PageRank 算法識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的核心專利時(shí)，專利之間的引證關(guān)系并非必要條件，而利用共引關(guān)系仍能得到合理準(zhǔn)確的識(shí)別結(jié)果，CPTR指標(biāo)降低了PageRank 算法的約束條件。

4 結(jié)論

本文研究了專利共引網(wǎng)絡(luò)和引證網(wǎng)絡(luò)識(shí)別核心專利的方法，比較分析了兩種網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和時(shí)滯差異，在計(jì)算網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性指標(biāo)CPTR 的基礎(chǔ)上識(shí)別“平坦化工藝”領(lǐng)域核心專利，得到以下結(jié)論：

（1）專利共引網(wǎng)絡(luò)和專利引證網(wǎng)絡(luò)在識(shí)別核心專利方面存在差異。共引網(wǎng)絡(luò)能夠展現(xiàn)專利關(guān)系的多樣性，具有整體結(jié)構(gòu)特征更強(qiáng)，引用時(shí)滯更短，“知識(shí)流”傳遞能力更好等特點(diǎn)。

（2）專利共引網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性指標(biāo)CPTR 降低了約束條件，識(shí)別結(jié)果的時(shí)效性優(yōu)于傳統(tǒng)的專利引證網(wǎng)絡(luò)，能識(shí)別出新申請(qǐng)/授權(quán)的核心專利。

“平坦化工藝”領(lǐng)域具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)主要集中在美國(guó)、日本和德國(guó)，識(shí)別該領(lǐng)域核心專利對(duì)我國(guó)企業(yè)了解、掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)現(xiàn)狀和創(chuàng)新模式具有借鑒作用，對(duì)跟蹤發(fā)展我國(guó)相關(guān)技術(shù)具有現(xiàn)實(shí)意義。

誠(chéng)然，核心專利識(shí)別的復(fù)雜性源于專利分析對(duì)象的多樣性，專利文獻(xiàn)、專利權(quán)人、專利技術(shù)、專利分類、專利發(fā)明人等實(shí)體都可能成為核心專利識(shí)別的分析對(duì)象，需要根據(jù)不同的場(chǎng)景，利用不同的關(guān)系，應(yīng)用不用的方法，使識(shí)別結(jié)果互為補(bǔ)充。