熊彼特的“演化創(chuàng)新思想”及其對(duì)我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的政策啟示

王學(xué)偉, 楊雨默, 束克東

(1.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 河南 鄭州 450000; 2.鄭州外國(guó)語(yǔ)新楓楊學(xué)校, 河南 鄭州 450000)

當(dāng)前中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)受貿(mào)易保護(hù)主義影響, 增長(zhǎng)勢(shì)頭受到一定的沖擊; 我國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨資源約束和環(huán)境約束等條件下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等問題都亟須解決。 為解決這些問題, 中央提出實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”和“高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略”, 這對(duì)構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局具有十分重要的意義.

“創(chuàng)新”原本指的是潛在的異端活動(dòng), 如1277年, 羅杰·培根(Roger Bacon)在牛津因?yàn)椤翱梢傻膭?chuàng)新”而被捕, 但是300年后弗朗西斯·培根(Francis Bacon)寫《論創(chuàng)新》時(shí), 它成了人類福利和幸福的新載體[1]. 談到“創(chuàng)新”, 偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的名字就出現(xiàn)在人們的腦海中, 他的創(chuàng)新思想理所當(dāng)然成為20世紀(jì)后半期創(chuàng)新發(fā)展的重要源泉. 熊彼特的經(jīng)濟(jì)思想涉及企業(yè)理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期、演化理論、民主制度、社會(huì)主義代替資本主義等, 它們都以“演化創(chuàng)新”為線索, 貫穿他的整個(gè)理論體系, 形成獨(dú)特的“熊彼特演化創(chuàng)新思想”. 他的演化創(chuàng)新思想深受德國(guó)歷史學(xué)派、哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家等影響, 同時(shí)也影響至今. 本質(zhì)上, 他的創(chuàng)新思想具有一個(gè)重要的特點(diǎn)——演化, 這一點(diǎn)經(jīng)常被人們忽視. 本文重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)他的演化創(chuàng)新思想, 追根溯源, 探討他的演化思想的內(nèi)涵、來源及對(duì)中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的政策啟示.

1 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”的內(nèi)涵

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在于三個(gè)機(jī)制: 多樣性、選擇和保留[2]. 熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中, 明顯介紹了多樣性機(jī)制, 即企業(yè)家的“新組合”[3]. 《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》后來的發(fā)展和他之后的著作, 也提出了選擇機(jī)制和保留機(jī)制. 他認(rèn)為有兩種選擇機(jī)制, 一種在組織環(huán)境中, 另一種在組織內(nèi)部. 而兩種保留機(jī)制在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第一版德語(yǔ)版中體現(xiàn)得十分明顯, 即“新組合”的保留和“靜態(tài)享樂型”傾向, 不過, 在后來的版本中被刪除. 納爾遜和溫特認(rèn)為, 熊彼特通過“慣例”(routine)來表達(dá)他的“保留機(jī)制”(retention mechanism), 它類似于遺傳“基因”, 因此, 他關(guān)于“保留機(jī)制”的思想為后來演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和發(fā)展提供了思想和靈感[4].

熊彼特在早期特別欣賞列昂·瓦爾拉斯(Leon Walras)的一般均衡理論, “這個(gè)偉大的理論水晶般明澈的思路以一種基本理論的光明照耀著純粹經(jīng)濟(jì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)”, 因此反對(duì)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入達(dá)爾文的進(jìn)化論[5]. 他對(duì)瓦爾拉斯的尊敬超過任何其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 甚至說, 任何不研究、不能理解瓦爾拉斯的人都不可能成為優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家[6]. 但在后期的著作中, 熊彼特也認(rèn)為瓦爾拉斯所描述的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)發(fā)展是一種進(jìn)化過程, 只不過缺乏分析的工具. 熊彼特的一個(gè)核心思想就是資本主義的本質(zhì)是均衡不斷被打破并出現(xiàn)非均衡的動(dòng)態(tài)過程, 創(chuàng)新是動(dòng)力, “創(chuàng)造性破壞”是經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)過程的特征, 這從一定程度上反映了他的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論本質(zhì)上具有演化的特征. 由于使用復(fù)雜性和時(shí)間的概念, 他把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表達(dá)為演化的過程, 把經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)看作復(fù)雜的系統(tǒng)[7].

熊彼特一直致力于研究資本主義如何演進(jìn), 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中波動(dòng)的研究?jī)H僅是他重要研究目的中的一小部分[8]. 他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)演化是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身產(chǎn)生的一個(gè)獨(dú)特過程”[9]. 在他的理論描述中, 他一直想從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部尋找原因[10]. 他以企業(yè)家的“創(chuàng)新”來研究資本主義的發(fā)展及其未來的發(fā)展趨勢(shì), 但他的“創(chuàng)新”具有動(dòng)態(tài)的、演化的特征. 他的演化創(chuàng)新思想對(duì)演化范式的產(chǎn)生具有重要的啟示. 黃陽(yáng)華指出, 戰(zhàn)后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷三次范式轉(zhuǎn)換, 系統(tǒng)比較了“市場(chǎng)失靈-政府干預(yù)”結(jié)構(gòu)范式、“政府失靈-市場(chǎng)機(jī)制”新古典范式和“創(chuàng)新失靈-國(guó)家體系”演化范式, 并提出熊彼特創(chuàng)新租金對(duì)一國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的重要作用[11].

2 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”的來源

2.1 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”深受約翰·雷、馬克斯·韋伯等影響

普遍認(rèn)為熊彼特“演化創(chuàng)新思想”具有很大的原創(chuàng)性, 事實(shí)并不如此. 他的經(jīng)濟(jì)思想起源于德國(guó)歷史學(xué)派的文藝復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng), 文藝復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)(企業(yè)家、新奇和創(chuàng)造性毀滅). 他試圖把這些納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡框架之中, 最后也只能使它們淹沒在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的洪水中而不被重視. 熊彼特從崇拜瓦爾拉斯的一般均衡理論開始, 到成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 無時(shí)無刻不受到德國(guó)歷史學(xué)派、哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家的深刻影響. 賴納特通過德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威爾納·桑巴特和弗里德里希·尼采追溯了熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源. 桑巴特對(duì)熊彼特的著作產(chǎn)生了強(qiáng)大的但通常卻沒有被認(rèn)識(shí)到的影響[12].

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·雷(John Rae)針對(duì)亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》在1834年出版的《關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些新原理的陳述》一書中指出, 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于“發(fā)明”, 而不是斯密所說的取決于資本積累, 同時(shí), 斯密認(rèn)為專業(yè)分工是資本積累的結(jié)果[13]. 約翰·雷所說的“發(fā)明”在后來的熊彼特看來就是“創(chuàng)新”, 幾乎同一個(gè)意思. 熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中承認(rèn)他的“創(chuàng)新”思想也受到約翰·雷的啟發(fā)[14].

熊彼特演化思想深受德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯(Max Weber)《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》(2020)一書中的“沖突、競(jìng)爭(zhēng)、選擇”這些思想的影響. 韋伯在書中對(duì)“社會(huì)選擇”和“生物選擇”二者間的比較和相似性給予了特別的描述[15]. 在熊彼特寫作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的時(shí)代, 它不僅是社會(huì)科學(xué)中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)選擇做突出的分析, 而且通過熊彼特給韋伯寫訃告就可看出他是看過韋伯這本書的. 韋伯早在1908年也發(fā)表過關(guān)于“選擇”和“適應(yīng)性”的論文, 但他沒有繼續(xù)研究它們, 而熊彼特對(duì)此很有興趣[16]. 從《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中, 無疑可以看出他當(dāng)時(shí)研究過韋伯《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》并深受其影響. 此外, 熊彼特1926年在波恩大學(xué)受到施穆勒(Schmoller)關(guān)于達(dá)爾文選擇思想的影響[17]. 埃里?！な┨刭囁估?Erich Streissler)探討了19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派和奧地利的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)熊彼特的影響[18]. 在熊彼特《商業(yè)周期》(1939)里, 雖然包含大量歷史事實(shí), 但他運(yùn)用了施穆勒(Schmoller)綱領(lǐng)(program)[19].

2.2 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”深受馬克思方法論的影響

馬克思和熊彼特都深受德國(guó)歷史學(xué)派的影響, 馬克思尤其深受舊歷史學(xué)派的代表人物羅雪爾(Wilhelm Roscher)的影響. 挪威發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家賴納特認(rèn)為, 羅雪爾可能是深入地理解技術(shù)變遷與報(bào)酬遞增生產(chǎn)活動(dòng)的首位經(jīng)濟(jì)學(xué)家. 羅雪爾熟悉并引用巴貝奇的著作, 巴貝奇曾經(jīng)寫過大規(guī)模工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文, 并指出規(guī)模報(bào)酬遞增的原因來自技術(shù)[20]. 在巴貝奇之前, 研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以追溯到德國(guó)的胡弗蘭德(Hufeland, 1807)和赫爾曼(Hermann, 1832). 馬克思認(rèn)為科學(xué)進(jìn)步及其創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有越來越重要的作用, 其經(jīng)濟(jì)效果表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展的過程中對(duì)勞動(dòng)和其他資源消耗的節(jié)約[21]. 同時(shí), 馬克思在他的“方法論”中忽視新古典的“靜態(tài)方法”, 充分吸收達(dá)爾文“演化理論”中的“動(dòng)態(tài)方法”, 并渴望成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化達(dá)爾文主義者. 熊彼特也因此深受馬克思“經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)發(fā)展”觀點(diǎn)的影響[22].

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西蒙·庫(kù)茲涅茨說過, “熊彼特實(shí)質(zhì)上是一位史學(xué)家和社會(huì)哲學(xué)家”. 熊彼特強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)上的“發(fā)展”不是簡(jiǎn)單的人口和財(cái)富的增長(zhǎng), 不是從外部強(qiáng)加的, 而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化. 從方法論上看, 這無疑是一種唯物主義方法論, 與馬克思主義所強(qiáng)調(diào)的“內(nèi)因是事物變化的根據(jù)”有共同之處. 熊彼特的夫人伊麗莎白曾說: “熊彼特和馬克思有一共同之點(diǎn), 那就是關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的看法. ”熊彼特明確把馬克思作為他的靈感來源之一, 眾所周知, 他最終表達(dá)了資本主義必然滅亡的觀點(diǎn)[23]. 但他認(rèn)為資本主義之所以滅亡是因?yàn)樗旧斫?jīng)濟(jì)上的成功造成的, 資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)是由許多不同的因素導(dǎo)致的, 而不是像馬克思所說僅僅決定于經(jīng)濟(jì)因素.

熊彼特認(rèn)為企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要組織者和推動(dòng)者, 這逐漸走向了一種個(gè)體主義方法論, 使他的論述帶有浪漫主義氣質(zhì).

3 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”對(duì)我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的政策啟示

3.1 塑造公平的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境, 培養(yǎng)優(yōu)秀的“企業(yè)家階層”

熊彼特給世人留下的最大的遺產(chǎn)就是“創(chuàng)新”, 他讓“創(chuàng)新”從人類“潛意識(shí)的行為”變?yōu)椤坝幸庾R(shí)的行動(dòng)”. 根據(jù)他的創(chuàng)新理論, 創(chuàng)新是企業(yè)家將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于實(shí)踐, 帶來利潤(rùn)。 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略, 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,需要依靠企業(yè)家. 真正的企業(yè)家是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)條件下孕育成長(zhǎng)起來的. 我國(guó)要達(dá)到實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的預(yù)期目標(biāo), 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展, 必須進(jìn)一步發(fā)展和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制, 加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一, 加快完善具有我國(guó)特色的現(xiàn)代企業(yè)制度, 為企業(yè)家的創(chuàng)新提供肥沃的土壤[24].

3.2 充分挖掘大型國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新潛力

在為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮提供必要社會(huì)環(huán)境的同時(shí), 要充分挖掘大型國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新潛力. 早期的熊彼特認(rèn)為, 在自由資本主義階段, 創(chuàng)新主要來自單個(gè)企業(yè)家; 到了資本主義的托拉斯階段, 創(chuàng)新越來越依賴于大公司. 因此, 我國(guó)要發(fā)揮大型國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新潛力, 不僅要出臺(tái)相關(guān)政策支持國(guó)有企業(yè)增加研發(fā)資金, 提高科技人才在企業(yè)中的話語(yǔ)權(quán), 讓其擁有施展能力的空間, 還要發(fā)揮國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新投入引領(lǐng)功能, 實(shí)施“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)集中攻關(guān)和應(yīng)用迭代, 強(qiáng)化相關(guān)領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)主體責(zé)任, 聯(lián)合相關(guān)創(chuàng)新主體組成系統(tǒng)的任務(wù)導(dǎo)向型創(chuàng)新聯(lián)合體, 并促進(jìn)科技成果向民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)化. 習(xí)近平總書記也多次提到要重視發(fā)展大型國(guó)有企業(yè), 做優(yōu)做強(qiáng)做大國(guó)有企業(yè), 這些都說明充分挖掘國(guó)有大型企業(yè)的創(chuàng)新潛力對(duì)于我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略, 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展能起到如虎添翼的作用.

3.3 科技人才是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的基石, 是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的保證

當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)發(fā)生百年未有之大變局, 新冠病毒后期影響還沒完全結(jié)束、“逆全球化”潮流涌動(dòng)、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等, 使全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型升級(jí)依賴于科技創(chuàng)新, 最終依賴于科技人才. 研究機(jī)構(gòu)可以更密切地與國(guó)有企業(yè)聯(lián)系, 促進(jìn)科技人才有效流動(dòng), 使科研成果及時(shí)共享, 使之成為從0到1基礎(chǔ)原始創(chuàng)新的推動(dòng)器. 近年來, 國(guó)內(nèi)人才有效流動(dòng)范圍擴(kuò)大, 海外頂尖華人科學(xué)家回歸祖國(guó)勢(shì)頭增強(qiáng), 正收窄中國(guó)與其他先進(jìn)國(guó)家科研能力上的差距. 完善高端人才引進(jìn)政策, 優(yōu)化國(guó)內(nèi)人才發(fā)展環(huán)境, 不僅要讓更多華人科學(xué)家回歸, 更要吸引外國(guó)科學(xué)家來華工作生活, 共同推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展.