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      淺析熊彼特之創(chuàng)新理論

      2016-04-08 09:50:39張昆鵬王亞蕊
      2016年8期
      關(guān)鍵詞:熊彼特經(jīng)濟(jì)周期創(chuàng)新

      張昆鵬 王亞蕊

      摘 要:十八大報(bào)告指出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。深化認(rèn)識(shí)創(chuàng)新理論的內(nèi)涵及分支對(duì)于增加個(gè)人財(cái)產(chǎn)收入、提高組織管理效率、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等都具有非常重要的作用。本文追根溯源創(chuàng)新理論提出的鼻祖熊彼特,從創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延、作用、分類闡述了熊彼特的創(chuàng)新理論,從而為進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)創(chuàng)新理論奠定基礎(chǔ)。

      關(guān)鍵詞:熊彼特;創(chuàng)新;經(jīng)濟(jì)周期

      國內(nèi)外學(xué)者都非常重視對(duì)創(chuàng)新問題的研究,我國政府歷來也十分重視與社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)相結(jié)合的創(chuàng)新理論的深化研究。胡錦濤在黨的十八大報(bào)告中和習(xí)近平在十八屆四中全會(huì)的發(fā)言中都多次提到要注重創(chuàng)新理論的深化與實(shí)踐。在當(dāng)今時(shí)代,我們需要進(jìn)一步深化創(chuàng)新理論機(jī)制研究,形成并深化對(duì)創(chuàng)新理論以及創(chuàng)新理論分支(技術(shù)創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論)的框架性認(rèn)識(shí),并與構(gòu)建創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合,促使組織、企業(yè)、國家通過創(chuàng)新取得跨越式的發(fā)展。

      一、 界定:創(chuàng)新的內(nèi)涵和外延

      每個(gè)概念都有其內(nèi)涵和外延,內(nèi)涵反映這個(gè)概念的本質(zhì)屬性,外延反映這個(gè)概念的適用范圍。認(rèn)識(shí)創(chuàng)新概念的內(nèi)涵和外延,也就把握了創(chuàng)新的本質(zhì)屬性與適用范圍。

      “創(chuàng)新”在《辭?!分械慕忉屖恰皠?chuàng)新的、革新”,補(bǔ)充釋義為“創(chuàng)新與傳承有辯證關(guān)系”;“創(chuàng)新”的英文翻譯是innovate(動(dòng)詞)和innovation(名詞)。在韋伯斯特詞典里,創(chuàng)新有兩種涵義:引入新東西、新概念(to introduce something as or as if new )和制造變化使發(fā)生改變(to make changes)。中國科學(xué)院綜合計(jì)劃局副研究員張鳳對(duì)創(chuàng)新的界定為①:在世界上第一次引入新東西、引入新概念、制造新變化,“新”指在結(jié)構(gòu)、工能、原理、性質(zhì)、方法、過程等方面的、第一次的、顯著性的變化;“新”的涵義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)維度的新,不是時(shí)間維度和地理維度的新。他分別從時(shí)間、地理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)三個(gè)方維度來說明“創(chuàng)新”中的“新”是什么,指哪一個(gè)維度。通過假設(shè)案例分析,得出“創(chuàng)新”的“新”,不是時(shí)間、地理維度的“新”,而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)維度上的“新”,是指產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)、功能、原理、性質(zhì)、方法、過程等方面的“新”。

      弗里曼在新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典中對(duì)創(chuàng)新的解釋中說:“各種觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都已承認(rèn),新產(chǎn)品與新工藝是資本主義發(fā)展的主要力量源泉。但是轉(zhuǎn)向?qū)@些創(chuàng)新或者說對(duì)這些創(chuàng)新采納后產(chǎn)生的影響進(jìn)行深入研究的人則聊聊無幾。多數(shù)人,正如羅森伯格(Rosen.berg,1982年)恰如其分所描繪的那樣,不愿往‘黑盒子里面看,只想把那種任務(wù)留給工程技術(shù)人員和歷史學(xué)家,以便能把精力集中在‘條件不變模式上。該模式把技術(shù)和制度變化視為外生變量?!雹谄湓趯?duì)創(chuàng)新的定義是對(duì)熊彼特的繼承,在下文中會(huì)講到熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的內(nèi)涵界定③。

      根據(jù)新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典,創(chuàng)新的外延可以通過其表現(xiàn)形式體現(xiàn),根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與屬概念,可將創(chuàng)新進(jìn)行以下的分類:④

      1.根據(jù)創(chuàng)新的表現(xiàn)形式進(jìn)行分類:有技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等;2.根據(jù)創(chuàng)新的領(lǐng)域進(jìn)行分類:如教育創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等;3.根據(jù)創(chuàng)新的行為主體進(jìn)行分類:有政府創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、團(tuán)體創(chuàng)新、個(gè)人創(chuàng)新等;4.根據(jù)創(chuàng)新的方式進(jìn)行分類:有獨(dú)立創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等。5.根據(jù)創(chuàng)新意義的大小進(jìn)行分類:有漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、革命性創(chuàng)新等;6.根據(jù)創(chuàng)新的效果進(jìn)行分類:有有價(jià)值的創(chuàng)新、無價(jià)值的創(chuàng)新、負(fù)效的創(chuàng)新等。(簡(jiǎn)略圖如下圖1)而隨著創(chuàng)新的發(fā)展和研究的深入,創(chuàng)新的分類將會(huì)更加深化與細(xì)化。

      圖1 創(chuàng)新的六大類別

      二、 追蹤:熊彼特創(chuàng)新理論內(nèi)涵

      美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特(Joseph A .Schumpeter)在他的代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(1912年出版)中,首次將創(chuàng)新(Innovation)概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué),提出了以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,創(chuàng)立了“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。所以研究創(chuàng)新理論就不能越過熊彼特。在熊皮特的創(chuàng)新理論中,“創(chuàng)新”是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特的創(chuàng)新理論包括五種情況⑤:

      “(1)采用一種新的產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品——或一種產(chǎn)品的一種新的特性。(2)采用一種新的生產(chǎn)方法,也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過經(jīng)驗(yàn)檢定的方法, 這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上;并且,也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方法之中。(3)開辟一個(gè)新的市場(chǎng), 也就是有關(guān)國家的某一個(gè)制造部門以前不曾進(jìn)入的市場(chǎng),不管這個(gè)市場(chǎng)以前是否存在過。(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源, 也不問這種來源是已經(jīng)存在的, 還是第一次創(chuàng)造出來的。(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織, 比如造成一種壟斷地位(例如通過托拉斯化), 或打破一種壟斷地位?!?/p>

      簡(jiǎn)而言之則是:①采用一種新產(chǎn)品或者某種產(chǎn)品的新特性;②生產(chǎn)某產(chǎn)品時(shí)有采用新的生產(chǎn)方法;③開辟一個(gè)新的市場(chǎng);④掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源;⑤實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。從上面五種新組合看①和②屬于以技術(shù)為核心的創(chuàng)新,③和⑤屬于由技術(shù)變化形成的管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新,而④較多依賴于技術(shù)變化。

      中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家,被認(rèn)為是中國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人的張培剛(1913.7-2011.11)在給何畏、易家祥翻譯的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論—對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》中說“所謂‘創(chuàng)新,就是‘建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)(Set up a new production function)也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的‘新組合引入生產(chǎn)體系?!雹?/p>

      張培剛贊同熊彼特把創(chuàng)新理解為在世界上首次引入一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合的觀點(diǎn),認(rèn)為“在熊彼特看來,作為資本主義‘靈魂的‘企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)‘創(chuàng)新,引進(jìn)‘新組合。所謂‘經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就是指整個(gè)資本主義社會(huì)不斷地實(shí)現(xiàn)這種‘新組合而言的”⑦。企業(yè)家是創(chuàng)新的主體,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是資本主義社會(huì)不斷創(chuàng)新的結(jié)果的總和。

      三、 揭秘:經(jīng)濟(jì)周期和資本主義發(fā)展前景

      熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡只是一種理想的狀態(tài),在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中是不可能達(dá)到的。因此他把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理解為一種變化,造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)變化的動(dòng)因是“我們所意指的發(fā)展是一種特殊的現(xiàn)象,同我們?cè)谘h(huán)流轉(zhuǎn)中或走向均衡的趨勢(shì)中可能觀察到的完全不同。它是流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化,是對(duì)均衡的干擾,它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存下的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論,只不過是對(duì)這種現(xiàn)象和伴隨它的過程的論述”⑧。他把這種經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部“自發(fā)的和間斷的變化”稱作創(chuàng)新。

      熊彼特的創(chuàng)新理論構(gòu)成了一個(gè)完整的理論體系,它既是創(chuàng)新周期理論,也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論。

      他認(rèn)為創(chuàng)新呈現(xiàn)出周期性的規(guī)律,其創(chuàng)新周期理論(如下圖2):

      AB階段是研發(fā)階段,投入研發(fā)資金、購買生產(chǎn)資料資金;BC階段創(chuàng)新應(yīng)用到產(chǎn)品中取得利潤(rùn),從圖中可以看出,利潤(rùn)呈現(xiàn)向上趨勢(shì),先達(dá)到平均利潤(rùn),然后超過市場(chǎng)平均利潤(rùn);CD階段創(chuàng)新被模仿并普遍應(yīng)用到生產(chǎn)中,導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)率提高,利潤(rùn)降低,直到利潤(rùn)低于生產(chǎn)成本,下一輪的創(chuàng)新即將出現(xiàn)。

      熊彼特的創(chuàng)新理論也解釋了經(jīng)濟(jì)周期發(fā)展規(guī)律。創(chuàng)新的出現(xiàn),造成了企業(yè)對(duì)生產(chǎn)資料和銀行的需求擴(kuò)大,引起經(jīng)濟(jì)的高漲;當(dāng)創(chuàng)新被很多企業(yè)模仿并擴(kuò)散到較多企業(yè)后,企業(yè)的利潤(rùn)就會(huì)降低,企業(yè)對(duì)生產(chǎn)資料和銀行的需求也會(huì)減少,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)萎縮;經(jīng)濟(jì)的衰退又會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行新的創(chuàng)新尋找盈利機(jī)會(huì),從而導(dǎo)致新一輪的經(jīng)濟(jì)高漲或萎縮,從而形成經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)領(lǐng)域的廣泛性,且創(chuàng)新不是單一的存在,不同領(lǐng)域、多種多樣的創(chuàng)新的時(shí)間長(zhǎng)短和效果差異導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)周期的不穩(wěn)定性,從而呈現(xiàn)出長(zhǎng)短周期的差別,由此可以得出資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以周期性的波動(dòng)形式表現(xiàn)出來。創(chuàng)新使?jié)撛诘睦麧?rùn)變成現(xiàn)實(shí)的利潤(rùn)并推動(dòng)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)也使一批無法創(chuàng)新的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。據(jù)此,熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展來說可謂一種“創(chuàng)造性的毀滅”⑨(Creative destruction)。

      熊皮特還從創(chuàng)新理論出發(fā),論述了資本主義社會(huì)發(fā)展的前景。他認(rèn)為,隨著技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展,資本主義終將過渡到社會(huì)主義。

      圖2 創(chuàng)新周期理論

      四、 發(fā)展:創(chuàng)新理論的分支

      繼熊彼特之后,學(xué)術(shù)界以熊彼特的創(chuàng)新理論為出發(fā)點(diǎn)繼續(xù)深化研究,分化出兩大支流:一支側(cè)重產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新為研究對(duì)象,形成技術(shù)創(chuàng)新理論;另一支主要以組織變革和制度創(chuàng)新為研究對(duì)象,形成制度創(chuàng)新理論。這兩大分支(即技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新)在20世紀(jì)80年代后,在經(jīng)濟(jì)進(jìn)化理論(Economic Evolutionary Theory)和新增長(zhǎng)理論(內(nèi)生性增長(zhǎng)理論)的旗幟下,顯現(xiàn)出融合的趨勢(shì)。

      20世紀(jì)90年代以來,世界經(jīng)濟(jì)正在由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)性經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變,世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)多變的時(shí)期,高科技產(chǎn)業(yè)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更加重要的力量,隨之該領(lǐng)域的投資額也大幅度增加。國家創(chuàng)新系統(tǒng)正是在這種背景下提出來并日益受到關(guān)注的。近年來,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展(OECD)組織開展了對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究,指出:“國家創(chuàng)新系統(tǒng)可以被定義為有公共部門和私營(yíng)部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò),這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互作用決定一個(gè)國家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力,并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。⑩

      技術(shù)創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是在繼承熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上的深化、細(xì)化與發(fā)展,伴隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,創(chuàng)新理論的內(nèi)涵和分支將繼續(xù)擴(kuò)展。(作者單位:華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院)

      參考文獻(xiàn):

      [1] 張鳳,何傳啟.創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義[J].世界科技研究與發(fā)展,2002,03:55-62.

      [2] 趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2006:34.

      [3] 約瑟夫.熊皮特,何畏等譯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京:商務(wù)印書館,2014:75-76.

      [4] (英)約翰.伊特韋爾等編.新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1996,:E-J,925.

      [5] 約瑟夫.熊皮特,吳良建譯.資本主義、社會(huì)主義與民主[M].北京:商務(wù)印書館,2014:144.

      [6] OECD: National Innovation System,1997:10

      注解:

      ① 張鳳,何傳啟.創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義[J].世界科技研究與發(fā)展,2002,03:55-62.

      ③ 同⑤

      ② (英)約翰.伊特韋爾等編.新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1996,:E-J,925.

      ④ 同①

      ⑤ 約瑟夫.熊皮特,何畏等譯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京:商務(wù)印書館,2014:75-76.

      ⑥ 同上.序言3.

      ⑦ 同上.序言3.

      ⑧ 同上,74.

      ⑨ 約瑟夫.熊皮特,吳良建譯.資本主義、社會(huì)主義與民主[M].北京:商務(wù)印書館,2014:144.

      ⑩ OECD: National Innovation System,1997:10

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