科技自立自強視角下高校科技成果轉化能力強化路徑

高 暢 張 林

成都知識產權交易中心有限公司，四川 成都 610000

黨的二十大報告對加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略做出重要部署，要求加快實現高水平科技自立自強。高校作為國家戰(zhàn)略科技力量的關鍵一環(huán)，是基礎研究的主力軍，也是重大科技突破的策源地。長期以來，高校大量的科技成果“沉睡”在實驗室，導致高校研發(fā)優(yōu)勢無法有效推動經濟社會高質量發(fā)展，遠不能適應新時代中國式現代化建設需要?？萍汲晒D化率低與高校智力資源集中、科技成果豐碩形成了不小的反差，提升高?？萍汲晒D化能力迫在眉睫。

1 高?？萍汲晒D化現狀

科技自立自強是事關國家前途命運的根本。近年來，習近平總書記多次強調，加快實現高水平科技自立自強是推動高質量發(fā)展的必由之路，實現高水平科技自立自強是中國式現代化建設的關鍵。作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，我國高校自“十三五”以來建設了60%以上的國家重點實驗室，高水平創(chuàng)新成果集中涌現，成為我國知識生產、自主創(chuàng)新的重要策源地。但在取得顯著科技創(chuàng)新成就的同時，高?？萍汲晒D化效率低一直備受關注。

黨的十八大以來，國家相關部門和各地政府就激發(fā)轉化活力、優(yōu)化轉化機制、暢通轉化路徑等問題，采取了一系列強有力的舉措，促進了高校科技成果轉化工作的開展。《中國科技成果轉化年度報告2022》顯示，2022 年我國高校專利轉讓及許可合同數量突破6.5 萬項，專利轉化金額從2012 年的8.2億元增長到88.9 億元，增幅近10 倍，高校院所轉化合同總金額約為1 582 億元，同比增長約25%，高?？萍汲晒D移轉化水平得到了有效提升。但根據國家知識產權局發(fā)布的《2022 年中國專利調查報告》，2022 年我國有效發(fā)明專利產業(yè)化率為36.7%，高校發(fā)明專利產業(yè)化率僅為3.9%。高校依然存在大量的“沉睡”科技成果，無法真正走向市場。為實現高水平科技自立自強，高校應以促進成果轉化為導向，構建有利于科技創(chuàng)新和成果轉化的生態(tài)環(huán)境，提升成果轉化效能。

2 高校科技成果轉化困境

2.1 缺乏相應保障及激勵機制，相關政策有待完善

目前，高?？萍汲晒麨槁殑瞻l(fā)明，屬于國有資產，盡管部分高校已制定無形資產管理、轉化激勵、考核評價等制度，但實施細則還不夠健全。一方面，科技成果仍采用固定資產的管理方式，存在資產劃轉、成果定價等方面的制約因素，同時伴有國有資產流失等法律風險，導致了科研人員“不敢轉”。另一方面，部分高校暫沒有制定規(guī)范的政策確保科技成果轉化收益分配的公平公正性，部分科研成果轉化收益面臨分配不公的現象，如科技成果收益并未依據實際貢獻度分配，而是按照科研人員職務大小分配等。同時，部分高校缺乏對科研人員在成果轉化中的支持政策與激勵機制，導致了科研人員積極性不足而“不愿轉”。

2.2 科研評價體制機制不完善，存在“重研發(fā)、輕轉化”的問題

當前，高校整體科研評價制度以論文、著作、項目、獲獎等為重，很少有高校以科技成果轉化為主要指標，科技成果轉化的價值并沒有得到足夠的重視。同時，在高校對于教師的年終考核、績效獎勵、項目結題、職稱晉升考評中，對科技成果的相關指標存在“重研發(fā)、輕轉化”的問題。以專利為例，通常將專利申請量、專利授權量作為各類考核評聘的指標，并未從科技成果轉化的角度出發(fā)，這導致部分專利不具有市場轉化價值。

2.3 轉化資金不足，科技成果轉化難

目前，我國高?？蒲薪涃M的主要來源是高校自籌、國家財政撥款與金融機構貸款。在已經完成轉化的高?？萍汲晒?，約有56%的科研資金為高校自籌，26%的資金依靠國家財政撥款，只有23%的資金來源于風險投資。高?？萍汲晒D化資金不足，導致大多數高校無法開展中間試驗工作[1]。中間試驗指研究和發(fā)展工作的成果在完成實驗室的工作以后，還未直接進入生產以前，需要通過一定的試驗裝置、試驗車間或試驗場地，對其技術可行性、生產合理性以及經濟效果進行研究和驗證，以取得某些更接近生產實際的數據。對高校而言，中間試驗有著尤為重要的地位。但在實踐中，部分高校教師更重視理論研究和方法創(chuàng)新，忽視科技成果應用推廣，在科技成果應用方面的資金分配不足。此類科技成果若缺少中間試驗環(huán)節(jié)，可能導致實驗室研究與市場產品需求間出現創(chuàng)新鏈條斷裂，從而嚴重影響高校科技成果轉化成功率。

2.4 缺乏統(tǒng)一評價規(guī)則，專業(yè)評價機構和人員不足

科技成果價值評價是科技成果轉化的核心環(huán)節(jié)，但是如何選擇更加公正、科學的評價方法是世界性難題?？萍汲晒u價涉及法律、技術、經濟等眾多學科，專業(yè)性極強。但是我國科技成果評價相關政策不完善，專業(yè)評價人員數量不足、能力不夠，所以尚未形成科學、統(tǒng)一和可操作的評價指標體系。目前，我國高校主要依靠第三方評價機構開展相關工作，但評價結果受評價機構人員的評價水平等不確定因素影響大，評價的質量難以保證。

2.5 轉化服務體系有待完善，急需專業(yè)轉化服務平臺

當前，我國高校面臨缺乏專業(yè)化的科技成果轉化管理團隊與高水平的科技成果轉化服務機構和平臺的問題。一方面，我國高?？萍汲晒D化管理團隊與國外先進高校相比有較大差異。例如，我國高校專利數量約為美國高校的30 倍，但我國高校負責成果轉化的人員數量約為美國高校的1/10，美國高校的科技成果轉化團隊多為具備知識產權相關法律、管理、商務等專業(yè)知識的復合型人才，而我國高校極度缺乏此類復合型專業(yè)人才[2]。另一方面，我國缺乏專業(yè)的科技成果轉化服務機構和平臺。在英美等發(fā)達國家，高校通過專門的科技成果轉化平臺完成成果轉化工作。但目前中國設置了專門科技成果轉化平臺的高校數量遠遠低于英美等發(fā)達國家，而且已經設立的相關機構不同程度地存在功能定位不明確、服務水平低、功能不強、人才儲備不足等問題，很難擔負起高校科技成果轉移轉化的重任。

3 高校科技成果轉化困局破解路徑

3.1 全力推進科技成果賦權改革，完善相關政策措施

政府部門應加快推動科技成果賦權改革，探索將成果所有權的全部或大部分歸屬于科研人員的“權益讓渡”新模式，并在高校內積極開展科技成果賦權改革試點工作?？抵纹降萚3]提出一套基于以科技成果增值為導向的公平分配政策，探索建設符合科技成果轉化規(guī)律的國有資產管理模式，將職務科技成果所有權由單純的國有轉變?yōu)閱挝弧€人共同所有或按份共有，在原來的“先轉化后獎勵”基礎上，采用“先賦權后轉化”的產權激勵方式，進一步深化科技成果使用權、處置權和收益權的改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的內生動力。

3.2 堅持以促進成果轉化為導向，完善科技人才分類評價體系

2020 年中共中央、國務院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，要求在我國高校人才評價工作中，打破“唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”等現象，構建以創(chuàng)新價值、轉化價值、能力和貢獻為導向的科技人才分類評價體系，增強科研人員的科技成果轉化意愿[4]。應在制度設計中明確盡職免責條款，完善集體決策、公開公示、技術交易市場掛牌等制度，并確保其能夠得到有效執(zhí)行，解決科研人員在轉化方案、出資定價等問題上存在的后顧之憂，盡量幫助其避免決策風險。與此同時，要以成果轉化為導向，明確高校內部的決策程序、相關部門的工作職責、實施流程、各方權利和義務等，充分考慮高校、企業(yè)、科研人員、轉化服務人員等多個主體在成果轉化過程中的利益。

3.3 加大科技成果轉化資金支持，建設多渠道資金支撐體系

應充分發(fā)揮政府科技成果轉化專項基金的導向功能，鼓勵民間資本，如天使基金、科技風險投資基金等，對高校進行直接或間接投資。對企業(yè)在新產品研制、批量生產、銷售等階段的資金投入方面給予優(yōu)惠，如減免專業(yè)中試階段的投入稅收、增大貸款力度，減輕企業(yè)壓力。要主動引導風險資本、金融信貸、企業(yè)資本等助力高校成果轉化，充分利用金融機構和風險資本，有效緩解高校成果轉化過程中存在的資金問題，并逐漸構建起由政府資助、金融信貸、風險投資、企業(yè)資本以及高校成果轉化收益等多渠道組成的資金支撐體系。

3.4 建設科技成果評價體系，加快培育評價機構與人才

政府應加強對高校的指導與扶持，構建與經濟社會發(fā)展相適應的科技成果評價體系。要以創(chuàng)新性、轉化價值等為核心，按照科技成果的種類和目標，對成果進行科學、技術、經濟、社會和文化五元價值評價，探索構建五元價值評價的工具與模型，克服指標單一、標準固定、結果功利化等問題[5]。同時，要做好高校成果評價工作的過程監(jiān)督工作，促進以評促創(chuàng)，以評促改，充分調動科研人員的積極性和創(chuàng)造性。政府應加快培育一批專業(yè)化的成果評價機構，培養(yǎng)一批高素質的成果評價人才，對高校成果評價工作起到有力的支撐作用。

3.5 加強科技成果轉化服務平臺建設，組建專業(yè)技術經理人團隊

高?？萍汲晒D化需要技術、資本、市場資源的有效整合，而這離不開成熟的科技成果轉化服務平臺與高素質的人才隊伍?？萍汲晒D化服務平臺功能應以科技成果轉化所處的開發(fā)階段或成熟度為依據，確定科技成果市場化價值；對成果的創(chuàng)新性展開評價，并制定與之對應的知識產權保護策略；確定成果轉化意向受讓方，并制定轉讓、許可、作價入股的方案等。同時，應加強高校與市場需求之間的深度、高效溝通。建立一支為高校提供專屬服務的技術經理人團隊，全方位、全流程參與概念驗證、技術中試和高價值專利布局培養(yǎng)等環(huán)節(jié)，給予科研團隊專業(yè)的技術支持。同時需引導政府、企業(yè)和金融機構等與高校開展多種形式合作，解決技術與融資需求，促進科技成果以多樣化的形式轉化落地。

3.6 引導科技成果公開掛牌交易，發(fā)揮交易場所的支撐作用

應積極發(fā)揮技術、知識產權交易場所的功能，引導高校科技成果進場掛牌交易。一方面，通過市場合理定價，幫助高校規(guī)避轉移轉化定價的風險。在《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16 號）中明確提出，通過技術交易市場掛牌交易確定價格的，免除其在科技成果定價中因轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任。同時，交易場所具有規(guī)范的交易規(guī)則及流程，可進一步保護轉受讓方合法權益，避免法律糾紛。另一方面，交易場所無區(qū)域限制，可面向全國發(fā)布信息，廣泛征集意向受讓方，進一步提升轉移轉化成功率。

4 結語

高校是高質量科技成果產出的重要載體，加速高?？萍汲晒D化、推動創(chuàng)新成果從“書架”走向“貨架”是實現我國高水平科技自立自強的關鍵。提高高?？萍汲晒D化能力，一是要從根源上解決科研人員“不敢轉”和“不能轉”的問題，應以政策制度體系為保障，結合人才評價改革工作，增強科研人員的科技成果轉化意愿。二是要從根本上解決高?！安粫D”的問題，需加強高?？蒲小⒎?、信息服務和產業(yè)等部門之間的協同合作，構建科技創(chuàng)新、成果轉化、投資經營等科技成果轉化全鏈條管理服務模式，積極打造高校科技成果轉化平臺與專業(yè)技術經理團隊，引導幫助高?？萍汲晒D化落地。