“顧問(wèn)費(fèi)”回流之禍

何可

中介收取“顧問(wèn)費(fèi)”后，將該費(fèi)用的大頭“返利”給國(guó)有平臺(tái)公司高官。江蘇省常州市日前查處的一起“顧問(wèn)費(fèi)”回流貪腐案，暴露了一些國(guó)有平臺(tái)公司的管理漏洞。

反腐行動(dòng)揪出“蛀蟲(chóng)”

2020年1月，十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)上，中紀(jì)委將“查處地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中隱藏的腐敗問(wèn)題”作為當(dāng)年重點(diǎn)工作，啟動(dòng)“一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)”工程，以切實(shí)加強(qiáng)地方債領(lǐng)域的反腐力度，并將嚴(yán)肅查處工程建設(shè)、融資平臺(tái)等領(lǐng)域腐敗和不正之風(fēng)作為工作重點(diǎn)。

國(guó)有平臺(tái)公司，是由地方政府及其所屬部門(mén)或單位通過(guò)財(cái)政撥款或注入土地、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，具有政府公益性項(xiàng)目投融資功能。由于體量大、資產(chǎn)多、業(yè)務(wù)廣，國(guó)有平臺(tái)公司往往存在諸多廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

為貫徹落實(shí)加強(qiáng)地方債領(lǐng)域反腐力度的工作要求，近年來(lái)，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委開(kāi)展了對(duì)金融中介機(jī)構(gòu)非法牟利的專項(xiàng)整治活動(dòng)，其中包括推進(jìn)融資中介領(lǐng)域違規(guī)獲利追繳專項(xiàng)行動(dòng)，受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注。

在專項(xiàng)整治行動(dòng)中，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委通過(guò)對(duì)部分債務(wù)問(wèn)題嚴(yán)重地區(qū)開(kāi)展重點(diǎn)檢查監(jiān)督，摸清了地方政府債務(wù)存在的主要問(wèn)題，針對(duì)表現(xiàn)突出的以“顧問(wèn)費(fèi)”“咨詢費(fèi)”“服務(wù)費(fèi)”“手續(xù)費(fèi)”等中介費(fèi)名義謀取非法利益等行為加大了查處力度。

2021年12月起，江蘇省常州市紀(jì)委監(jiān)委與常州市國(guó)資委聯(lián)手，在全面梳理近年來(lái)全市國(guó)有平臺(tái)公司融資發(fā)債情況的基礎(chǔ)上，聯(lián)合審計(jì)部門(mén)進(jìn)行研判分析，從一些融資成本虛高、中介費(fèi)支付異常的融資項(xiàng)目中，發(fā)現(xiàn)一批涉國(guó)有平臺(tái)公司的貪腐線索，多名國(guó)有平臺(tái)公司的“蛀蟲(chóng)”應(yīng)聲落馬。這其中就包括常州鐘樓新城投資建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新城投資公司”）原副總經(jīng)理趙寧、計(jì)劃財(cái)務(wù)部原高級(jí)融資主管顧聞斌、投資發(fā)展部原經(jīng)理助理徐飛等多名高管。

沆瀣一氣的副總和他的下屬

新城投資公司成立于2015年2月，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括城市建設(shè)項(xiàng)目投資及經(jīng)營(yíng)管理、土地綜合整治等。該公司為有限責(zé)任公司（國(guó)有獨(dú)資），其投資發(fā)展部主要負(fù)責(zé)股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、貿(mào)易等相關(guān)工作；計(jì)劃財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、融資擔(dān)保、審計(jì)及預(yù)算等相關(guān)工作。

趙寧于2016年8月至2020年3月任新城投資公司總經(jīng)理助理，其間分管投資發(fā)展部；于2018年5月起分管計(jì)劃財(cái)務(wù)部的融資業(yè)務(wù)；并于2020年3月26日任新城投資公司副總經(jīng)理，分管前期開(kāi)發(fā)部。顧聞斌于2017年6月至2019年6月任新城投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部融資業(yè)務(wù)高級(jí)主管。徐飛于2017年5月至2018年10月任新城投資公司投資發(fā)展部高級(jí)主管，于2018年11月至2019年3月任新城投資公司投資發(fā)展部經(jīng)理助理，后于2020年4月至2021年7月任科維投資公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。

按說(shuō)，三人作為上下級(jí)關(guān)系，本應(yīng)上下齊心、團(tuán)結(jié)一致、在工作中發(fā)揮自己的聰明才智；然而三人卻將手中的職權(quán)當(dāng)作權(quán)錢(qián)交易的工具，聯(lián)手上演了一出貪腐鬧劇。

2018年8月，新城投資公司擬發(fā)行5億元人民幣的中期票據(jù)，該業(yè)務(wù)由時(shí)任新城投資公司總經(jīng)理助理趙寧分管、時(shí)任計(jì)劃財(cái)務(wù)部高級(jí)融資主管顧聞斌負(fù)責(zé)具體工作、時(shí)任投資發(fā)展部經(jīng)理助理徐飛根據(jù)其分管領(lǐng)導(dǎo)趙寧的安排共同參與此項(xiàng)工作。為推進(jìn)此項(xiàng)工作，徐飛于同年10月將某證券公司工作人員蔣某某推薦給了趙寧和顧聞斌。蔣某某與徐飛是校友，兩人彼此熟悉，因而工作推進(jìn)得也比較順利。

沒(méi)過(guò)多久，蔣某某就向新城投資公司提供了配資方案。根據(jù)該方案，除約定的費(fèi)用外，新城投資公司還需另外支付蔣某某顧問(wèn)費(fèi)人民幣180萬(wàn)元。

在雙方對(duì)接過(guò)程中，趙寧、顧聞斌、徐飛與蔣某某約定，一旦蔣某某的中期票據(jù)發(fā)行方案被采納，新城投資公司就會(huì)按約定向她支付顧問(wèn)費(fèi)。而蔣某某作為徐飛的老同學(xué)，也很“仗義”，私下里多次暗示，如新城投資公司采用該方案，其一定不會(huì)“虧待”徐飛等三人。

后新城投資公司經(jīng)研究，決定采用蔣某某所提供的方案，并于當(dāng)年11月30日成功發(fā)行了金額為5億元人民幣的“新城投資公司2018年度第一期中期票據(jù)”。

12月6日，新投資城公司通過(guò)代管的常州某建設(shè)發(fā)展有限公司，將上述金額為180萬(wàn)元的顧問(wèn)費(fèi)支付至蔣某某指定的銀行賬戶。同日，蔣某某從上述賬戶取現(xiàn)后，將其中的120萬(wàn)元賄送給趙寧、顧聞斌、徐飛，趙寧決定對(duì)該款作出分配，三人各分得人民幣40萬(wàn)元。

除了共同受賄，三人還分別收受他人好處。卷宗顯示：趙寧于2019年至2020年，利用分管投資的職務(wù)便利，收受某業(yè)務(wù)單位及介紹人余某某賄送的現(xiàn)金共計(jì)27萬(wàn)元。顧聞斌于2018年9月，在擔(dān)任新城投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部高級(jí)融資主管期間，在負(fù)責(zé)一起保理融資業(yè)務(wù)中，收受介紹人姚潔在業(yè)務(wù)承接方面的好處費(fèi)8000元。徐飛于2020年9月至2021年7月，在擔(dān)任科維投資公司投資發(fā)展部總經(jīng)理期間，在安排科維投資公司下屬子公司貿(mào)易業(yè)務(wù)中，為介紹人馮某某在業(yè)務(wù)承接方面謀取利益，并收受馮某某賄送的現(xiàn)金3萬(wàn)元。

東窗事發(fā)，三人悉數(shù)被判刑罰金

據(jù)悉，顧聞斌、趙寧、徐飛因本案分別于2022年3月4日、3月8日、4月8日被留置，2022年6月23日被刑事拘留，2022年7月7日被逮捕。

江蘇省常州市鐘樓區(qū)人民檢察院起訴指控趙寧、顧聞斌、徐飛犯受賄罪，于2022年8月29日提起公訴。鐘樓區(qū)人民法院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。

鐘樓區(qū)人民法院經(jīng)審理查明：2018年8月至12月，在新城投資公司發(fā)行5億元人民幣中期票據(jù)過(guò)程中，趙寧、徐飛、顧聞斌三人經(jīng)共謀，利用職務(wù)便利，為介紹人蔣某某在承接業(yè)務(wù)方面謀取利益，非法收受其賄送的現(xiàn)金人民幣120萬(wàn)元。法院同時(shí)還查明了三人單獨(dú)受賄的事實(shí)。

鐘樓區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為趙寧、顧聞斌、徐飛身為國(guó)有企業(yè)中從事公務(wù)的人員（均以國(guó)家工作人員論），利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成受賄罪。趙寧、顧聞斌、徐飛的部分行為屬共同犯罪。其間，趙寧、顧聞斌、徐飛具有自首、如實(shí)供述監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行、在提起公訴前已全部退出贓款、愿意接受處罰等從輕或減輕情節(jié)。

2023年6月21日，鐘樓區(qū)人民法院作出一審判決，趙寧、顧聞斌、徐飛因犯受賄罪，分別判處有期徒刑2年2個(gè)月、1年10個(gè)月、1年10個(gè)月，并處罰金人民幣35萬(wàn)元、25萬(wàn)元、25萬(wàn)元；三被告人退出的違法所得共計(jì)人民幣150.8萬(wàn)元，予以沒(méi)收、上繳國(guó)庫(kù)。一審宣判后，三被告人均未提出上訴，目前一審判決已發(fā)生法律效力。

（本文謝絕轉(zhuǎn)載）

編輯：黃靈? yeshzhwu@foxmail.com

案后思

國(guó)有平臺(tái)公司具有多重身份，本身既是融資主體，又是建設(shè)主體，且大多具有經(jīng)營(yíng)范圍廣、業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng)、項(xiàng)目專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，客觀上導(dǎo)致涉國(guó)有平臺(tái)公司案件專業(yè)門(mén)檻高、貪腐手段相對(duì)隱蔽，大大增加了查處的難度。本案三名國(guó)有平臺(tái)公司人員被查處暴露了其管理中的諸多漏洞，如個(gè)別投融資平臺(tái)存在政企不分、權(quán)責(zé)不清、運(yùn)作不透明及監(jiān)管力度不大等問(wèn)題，客觀上為權(quán)力尋租提供了可能，這需要引起有關(guān)主管部門(mén)和相關(guān)企業(yè)的高度重視。本案案發(fā)時(shí)，新城投資公司尚未建立有效的決策及風(fēng)險(xiǎn)管控制度、尚未成立專門(mén)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門(mén)；導(dǎo)致趙寧作為分管領(lǐng)導(dǎo)，在發(fā)行中期票據(jù)等融資業(yè)務(wù)中權(quán)力過(guò)大且缺乏有效監(jiān)督，最終釀成大錯(cuò)；既損害了企業(yè)的利益，也斷送了他個(gè)人的前程。