張文妍,沈世娟

(常州大學(xué)史良法學(xué)院,江蘇 常州 213164)

習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時強調(diào),知識產(chǎn)權(quán)保護工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。2013年國家知識產(chǎn)權(quán)局起草制定,國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)頒布了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的首部國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 29490—2013)(以下簡稱《管理規(guī)范》),隨后相繼頒布了《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,上述管理規(guī)范的頒布和實施,為我國全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)治理體系的健全發(fā)揮了積極作用。2022年國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動《管理規(guī)范》修訂工作,并于2023年8月發(fā)布,改名為《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》,這表明管理層對知識產(chǎn)權(quán)工作特別是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的理念發(fā)生了轉(zhuǎn)變,這也是國家知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然選擇。

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理從“貫標(biāo)”到合規(guī)的蛻變

政治、經(jīng)濟、科技和社會制度的變革融會貫通,企業(yè)是市場經(jīng)濟和創(chuàng)新的主體,內(nèi)部管理理念和制度會隨著外部環(huán)境的變化不斷調(diào)整和完善。

(一)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”的演變

自2013年頒布實施《管理規(guī)范》以來,全國超過5萬家企業(yè)通過了知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證①,有力推動了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力和管理能力的提升。知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”以知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范化建設(shè)為基礎(chǔ),最初推廣實施的對象是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè),后延伸至高?？蒲性核鹊取Ｔ摌?biāo)準(zhǔn)采用“全過程管理”方式,涵蓋立項、研發(fā)、生產(chǎn)、采購和銷售等全流程,涉及知識產(chǎn)權(quán)管理制度、管理職責(zé)、資源與基礎(chǔ)管理、實施與運行、審核與改進等各個方面操作要求,形成了一套類似于ISO的企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)。

知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”制度始于江蘇?、?制度實施伊始,政府曾給予“貫標(biāo)”合格企業(yè)最高20萬元獎勵,現(xiàn)今各地政府仍以獎勵政策吸引企業(yè)開展“貫標(biāo)”。但需注意的是,近年來,全國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件數(shù)量③逐年增加,整體呈現(xiàn)高位運行的樣態(tài),知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”工作的大踏步推進,與知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象的普遍性形成強烈的對比。由于《管理規(guī)范》本身缺乏內(nèi)在的知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任意識和風(fēng)險防控意識,且知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”與否與知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任之間無實際對應(yīng)關(guān)系,因此,多數(shù)企業(yè)僅為獲得政府補助而推進知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險并未得到有效控制,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識也沒有得到大幅度提升。

(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的提出

知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”制度的缺陷,亟待新的治理模式予以回應(yīng),國外完備的合規(guī)理論及國內(nèi)各領(lǐng)域陸續(xù)推行的制度實踐為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供了新的治理思路與治理路徑,在此背景下,知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)應(yīng)運而生。

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的內(nèi)涵

“合規(guī)”源于外來詞“compliance ”④,原義為“遵守、服從規(guī)則”。國際上關(guān)于合規(guī)較為權(quán)威的界定源于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》(ComplianceandtheComplianceFunctioninBanks),該文件首次闡述合規(guī)理念,定義“合規(guī)風(fēng)險”⑤,明確合規(guī)的內(nèi)容與淵源,并提出銀行合規(guī)部門建設(shè)中應(yīng)采用的十項原則。我國原銀監(jiān)會、證監(jiān)會等機構(gòu)在合規(guī)文件中表述稍有區(qū)別⑥,但含義基本一致,即合規(guī)是指企業(yè)行為符合法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和商業(yè)道德的要求。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī),是指企業(yè)運行符合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)國家層面的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、商業(yè)道德以及對第三方承諾的知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)等,反之則會承擔(dān)民法、行政法或刑法領(lǐng)域的法律責(zé)任,涉外貿(mào)易中,企業(yè)還要承擔(dān)國際層面或第三國的知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局在《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(征求意見稿)》中,將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)分為遵守合規(guī)要求的法定義務(wù)與遵守合規(guī)承諾的約定義務(wù)⑦。

(1)遵守合規(guī)要求的法定義務(wù)

合規(guī)要求是指有義務(wù)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、強制性標(biāo)準(zhǔn)、行政政策等規(guī)范性文件的要求,如國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》中規(guī)定,一旦認(rèn)定為存在非正常專利申請行為,將不予費用減免。合規(guī)要求具有法定性、普遍性、強制性、被動性的特點。法定性即企業(yè)所遵守的合規(guī)要求由法律等規(guī)范性文件規(guī)定,企業(yè)合規(guī)行為受保護,違規(guī)行為受制裁;普遍性即所有企業(yè)都應(yīng)遵守合規(guī)要求,不論市場主體的性質(zhì)、規(guī)模,均一視同仁;強制性即企業(yè)違反合規(guī)要求,可能會承擔(dān)民事賠償責(zé)任甚至嚴(yán)厲的行政、刑事責(zé)任,包括失去商業(yè)機會和交易資格等;被動性是指與合規(guī)承諾相比較,合規(guī)要求更依賴外部約束。

(2)遵守合規(guī)承諾的約定義務(wù)

合規(guī)承諾指企業(yè)主動選擇、自愿遵守的包括推薦性標(biāo)準(zhǔn)、第三方要求等約定義務(wù)。合規(guī)承諾具有諾成性、主動性、強制性的特點。諾成性是由于企業(yè)作為協(xié)議一方主體所要承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)。主動性相對知識產(chǎn)權(quán)法定義務(wù)而言,是市場主體基于自身利益考量而主動選擇承擔(dān)責(zé)任。強制性指企業(yè)若不履行合規(guī)承諾,需承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任,如采取相應(yīng)補救措施、承擔(dān)巨額違約責(zé)任以及其他補充責(zé)任。

簡言之,合規(guī)要求與合規(guī)承諾均為知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù),一旦違反,都將導(dǎo)致法律責(zé)任的承擔(dān)。但二者又有區(qū)別:在違反后果上,合規(guī)承諾顯然輕于合規(guī)要求,違反合規(guī)承諾一般只會涉及民事責(zé)任;在商業(yè)道德上,合規(guī)承諾的道德標(biāo)準(zhǔn)要高于合規(guī)要求,制定內(nèi)部規(guī)范就是企業(yè)不滿足于外部規(guī)范的約束標(biāo)準(zhǔn),追求更高合規(guī)目標(biāo)的體現(xiàn);在功能有效性角度,相比于外部的法律規(guī)定,企業(yè)的內(nèi)部制度更易融入企業(yè)日常運行中,更利于企業(yè)高水平創(chuàng)新創(chuàng)造與健康發(fā)展。由于合規(guī)要求和合規(guī)承諾不是一成不變的,因此需要時刻關(guān)注并將新的合規(guī)要求和合規(guī)承諾納入企業(yè)合規(guī)管理清單之中。

2.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的性質(zhì)

企業(yè)合規(guī)作為一種舶來品,其性質(zhì)學(xué)界暫無通論。陳瑞華認(rèn)為“從本質(zhì)上看,企業(yè)合規(guī)就是一種自我監(jiān)管(Self-policing)機制,是企業(yè)為有效防范、識別和應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險所建立的一整套公司治理體系”[1]。李本燦認(rèn)為“企業(yè)視角的‘合規(guī)’,實質(zhì)是企業(yè)的自我管理,以避免包括刑事風(fēng)險在內(nèi)的運營風(fēng)險”[2]。李曉明則認(rèn)為“企業(yè)合規(guī)是一種全方位、立體化的企業(yè)文化建設(shè),也是企業(yè)長期穩(wěn)定、立于不敗之地的根本保障”[3]。國外學(xué)者諾內(nèi)特·塞爾茲尼克提出“通過評估企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性,培育和提升企業(yè)以合規(guī)為目的的自我監(jiān)管,這體現(xiàn)了現(xiàn)代經(jīng)濟規(guī)制的特征,合規(guī)因此被視為回應(yīng)性法(Responsive Law)的典型制度”[4]。盡管上述學(xué)者對合規(guī)性質(zhì)的界定存在一定差異,但均反映出企業(yè)合規(guī)以風(fēng)險管控為目的、以責(zé)任為導(dǎo)向、以自我監(jiān)督為抓手,逐步推進企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的本質(zhì)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)并未改變合規(guī)性質(zhì),是以知識產(chǎn)權(quán)治理體系為依托,明確企業(yè)在市場經(jīng)濟活動中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù),并將其嵌入知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)管理和動態(tài)管理中,以責(zé)任為擔(dān)當(dāng),以防范知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險為目的而建立的企業(yè)治理體系。該體系可有效識別、控制相關(guān)法律風(fēng)險,從而規(guī)范企業(yè)的日常經(jīng)營活動,提升合規(guī)管理水平,推動可持續(xù)性發(fā)展。只有將知識產(chǎn)權(quán)法定義務(wù)和約定義務(wù)納入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)治理體系,保障體系的完整性和統(tǒng)一性,才能合理規(guī)避企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

總之,與知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”相比,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)治理體系更加健全、更具有可操作性,但我們也應(yīng)認(rèn)識到兩者的共性:一是兩者的規(guī)制對象一致,均旨在提高企業(yè)全員知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)知,將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié),從而提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力;二是目標(biāo)一致,均為促進實然與應(yīng)然的統(tǒng)一,保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。這是我們認(rèn)識問題和解決問題的基礎(chǔ)。

二、我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)實施現(xiàn)狀

我國企業(yè)合規(guī)制度的建立和發(fā)展,極大程度上受到了國內(nèi)制度和國外環(huán)境的影響,同樣地,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)建設(shè)也不會獨善其身。

(一)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀

企業(yè)合規(guī)的一般實踐,初見于跨國公司因域外合規(guī)制度在商業(yè)上的被動接受,繼而在國內(nèi)金融監(jiān)管機構(gòu)、銀行保險和證券行業(yè)進行了監(jiān)管實踐,最終被推向中央管理企業(yè)。2006年原中國銀行監(jiān)督管理委員會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、2007年原中國保險監(jiān)督管理委員會頒布的《保險公司合規(guī)管理辦法》以及2008年中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,都是我國最早制定的合規(guī)文件。其后,企業(yè)合規(guī)要求遍布于監(jiān)管機關(guān)的規(guī)章制度中,諸如中國證券監(jiān)督管理委員會的上市輔導(dǎo)制度,反壟斷局采用的附條件通過合并審查等制度。2017年,我國標(biāo)準(zhǔn)化管理委員發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》,這標(biāo)志著合規(guī)進入了新的發(fā)展階段。2018年,國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,為促進國有企業(yè)合規(guī)管理、構(gòu)建合規(guī)體系提出了一系列的指導(dǎo)意見;同年5月,我國貿(mào)易促進委員會發(fā)起設(shè)立了全國企業(yè)合規(guī)委員會;同年12月,國家發(fā)展和改革委員會等7個部門聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》,為我國企業(yè)在海外貿(mào)易活動中的合規(guī)問題提供了制度規(guī)范,確立了基本標(biāo)準(zhǔn)和體系。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)近些年開始興起,各地做出了許多嘗試和探索。如2021年12月,上海市浦東新區(qū)人民檢察院和中國信息通信研究院知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》,形成了涉案企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)“合規(guī)計劃”范本,為構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系提供了宏觀指導(dǎo)。2022年4月,廣東省市場監(jiān)管局發(fā)布《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際合規(guī)管理規(guī)范》,規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際合規(guī)管理體系的基本要求。同年,北京市大興區(qū)人民檢察院聯(lián)合該區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局及工商聯(lián)共同制定《侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南》,旨在為檢察機關(guān)、第三方監(jiān)督評估組織及相關(guān)企業(yè)提供合規(guī)參考。同年5月,山西省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)協(xié)會、山西省知識產(chǎn)權(quán)保護中心提交了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)法律服務(wù)規(guī)范基本要求》,該文件規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)法律服務(wù)中的基本要求。同年6月,國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(征求意見稿)》不僅變更了標(biāo)準(zhǔn)文本名稱,更強化了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的合規(guī)要求,確立了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合規(guī)理念和內(nèi)核,從而增強了標(biāo)準(zhǔn)的實用性。

(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)實踐的掣肘

我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)起步較晚,企業(yè)合規(guī)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的實踐樣態(tài)較新,盡管實踐過程中可以借鑒國外的經(jīng)驗,但由于國內(nèi)外經(jīng)濟、政治、法律以及社會制度等方面差異較大,企業(yè)經(jīng)營環(huán)境亦有區(qū)別。因此,我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)實踐中難免存在問題:

第一,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)推行的影響力受限于特定文件的法律效力。首先,《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》雖賦予標(biāo)準(zhǔn)一定的法律效力,但標(biāo)準(zhǔn)本身不屬法律法規(guī),不具強制力與執(zhí)行性,標(biāo)準(zhǔn)須借其他管理性法律規(guī)范產(chǎn)生強制力;其次,為保證企業(yè)執(zhí)行積極性,須完善相應(yīng)外部合規(guī)制度;最后,各地知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)指導(dǎo)性文件的法律效力僅限于特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及特定地域管轄范圍,不具普適性。

第二,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)內(nèi)部運行機制不健全。受制于企業(yè)合規(guī)制度的初步發(fā)展階段和現(xiàn)實條件,企業(yè)內(nèi)部還未形成完備的合規(guī)資源與組織架構(gòu)。上述規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)提出的具體要求傾向于企業(yè)管理而非強化企業(yè)義務(wù)責(zé)任,并未“激發(fā)被監(jiān)管者的主體意識和公民精神,使其積極主動履行責(zé)任”[5],未形成具備實操性的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)機制。因此,須將外部法律責(zé)任納入企業(yè)義務(wù),以實現(xiàn)自我治理、自我約束、自我監(jiān)督,塑造全方位覆蓋的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化,完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)內(nèi)部運行機制。

第三,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)外部監(jiān)管機制不健全。目前,國內(nèi)法律法規(guī)針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)仍主要采用“侵權(quán)—被訴—處罰”的事后規(guī)制路徑。但在實務(wù)中權(quán)利人很難發(fā)現(xiàn)眾多潛在的侵權(quán)者,且知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件專業(yè)性強、認(rèn)定難、舉證難、審理難度大且周期長,法定賠償數(shù)額低,難以實現(xiàn)對被侵權(quán)人的有效救濟,較低侵權(quán)成本也是侵權(quán)案件屢禁不止的原因之一。懲罰性賠償制度雖具威懾力,但也發(fā)生了異化,蓋因懲罰性賠償?shù)慕痤~遠(yuǎn)超權(quán)利人實際損失,若適用范圍過于寬泛,就可能引發(fā)濫訴甚至出現(xiàn)反侵權(quán)商業(yè)行為,滋生大批新型“專利蟑螂”,如華蓋創(chuàng)意公司在我國啟動了數(shù)千件著作權(quán)維權(quán)訴訟[6]。因此,亟須建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)外部監(jiān)管機制。一方面,我國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償體系須從傳統(tǒng)“懲罰性監(jiān)管”轉(zhuǎn)向“預(yù)防性監(jiān)管”,從“結(jié)果式監(jiān)管”轉(zhuǎn)向“全過程監(jiān)管”。同時,實施知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度時,既要保護權(quán)利人合法權(quán)利,也要維護侵權(quán)人正當(dāng)利益,因此,建立謙抑性機制尤為必要。另一方面,完善知識產(chǎn)權(quán)信用懲戒機制和外部監(jiān)督評估機制也是加強外部監(jiān)管的重點。

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)內(nèi)部運行機制的優(yōu)化路徑

法律的生命在于實施,“合規(guī)的生命在于行之有效”[7],而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的工作重點在于切實落實知識產(chǎn)權(quán)管理制度。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)運行機制,是企業(yè)在完善合規(guī)管理組織和制度的前提下,將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的相關(guān)內(nèi)容融入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理體系,以風(fēng)險防范和責(zé)任承擔(dān)為導(dǎo)向,從資源管理機制、風(fēng)險防控機制、違規(guī)舉報與問責(zé)機制等方面保障知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的動態(tài)化和可持續(xù)化。

(一)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)資源管理機制的完善

建立健全知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)資源管理機制,是企業(yè)實現(xiàn)全面、全過程管理的基礎(chǔ),更是有效防范知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險的重要保障。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)資源管理機制主要包括以下內(nèi)容:

第一, 人員管理合規(guī)。包括員工入職背景調(diào)查,了解新進員工在原單位是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議或商業(yè)秘密保密協(xié)議;將入職員工新工作內(nèi)容與原工作內(nèi)容進行適當(dāng)隔離、區(qū)分;實施預(yù)備離職員工脫密期監(jiān)管;審查高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)保密義務(wù)人員,簽署保密協(xié)議,規(guī)定競業(yè)禁止協(xié)議效力,預(yù)防相關(guān)風(fēng)險;在職人員常態(tài)化知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn);明確員工造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任,實現(xiàn)權(quán)責(zé)清晰等內(nèi)容。

第二,智慧成果管理合規(guī)。即對公司知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出全過程進行合規(guī)管理。企業(yè)通過建立完善的專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等管理制度,將權(quán)利客體形成過程盡可能以法定形式固定,行使權(quán)利前繼續(xù)進行風(fēng)險分析,進而從根源上保護知識產(chǎn)權(quán)。同時,注重職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、委托及合作開發(fā)成果權(quán)屬界定,如簽署項目保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明、職務(wù)成果獎勵等。通過以上措施,避免出現(xiàn)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎勵不到位、專利因未繳年費而終止、權(quán)屬證據(jù)滅失、商業(yè)秘密泄露、商標(biāo)混淆侵權(quán)等情形。

第三,合同等信息管理合規(guī)。即對合同等信息的全生命周期進行合規(guī)管理。首先,企業(yè)應(yīng)及時審查待簽合同,保障其形式與內(nèi)容合規(guī)。其次,企業(yè)重大決策應(yīng)符合合規(guī)要求及合規(guī)承諾,保留重大會議紀(jì)要、專業(yè)會議等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息。最后,合同管理維護須合規(guī),包括外部合同簽署、合同制定與審查以及技術(shù)檔案管理的合規(guī)。同時應(yīng)及時維護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息庫,落實專利導(dǎo)航機制,合理利用知識產(chǎn)權(quán)資源。

第四,辦公場所設(shè)施管理合規(guī)。嚴(yán)格監(jiān)控企業(yè)軟硬件設(shè)施的信息安全。特別是高科技企業(yè),應(yīng)當(dāng)通過軟件監(jiān)控內(nèi)部員工信息獲取、交流的過程,避免員工擅自下載企業(yè)信息;嚴(yán)格審核辦公、生產(chǎn)場所進入資格;限制訪問人員行為,保障辦公場所等基礎(chǔ)設(shè)施合規(guī)運行等。

(二)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險防控機制的完善

針對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模及類型對各階段知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險建立全面風(fēng)險預(yù)警機制、重點風(fēng)險點監(jiān)控及應(yīng)對機制,繼而控制全程知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

第一,完善風(fēng)險識別與預(yù)警分析機制。加強專利和商標(biāo)信息檢索,避免浪費研發(fā)投入和侵權(quán)風(fēng)險。如企業(yè)在技術(shù)實施前應(yīng)先通過專利侵權(quán)風(fēng)險分析找出侵權(quán)風(fēng)險點。在申請注冊商標(biāo)前,主動檢索,查詢有無與在先權(quán)利沖突等。應(yīng)加強宣傳材料風(fēng)險管控和同類產(chǎn)品監(jiān)控。企業(yè)在市場推廣過程中,不僅須注意宣傳材料的合規(guī),如審查宣傳材料中使用的素材是否侵犯他人知識產(chǎn)權(quán),正確使用注冊商標(biāo)或?qū)＠柕戎R產(chǎn)權(quán)標(biāo)志,還要調(diào)查分析同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況,防止侵權(quán);建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控機制,多渠道監(jiān)控同類產(chǎn)品市場情況,被侵權(quán)時應(yīng)收集重點信息,固定證據(jù)。企業(yè)還應(yīng)做好合作方知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查,結(jié)合行業(yè)實時動態(tài)和合作方經(jīng)營狀況,綜合研判合作風(fēng)險,針對合作方的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)水平進行分類管理,審慎篩選合作方。

第二,完善重點領(lǐng)域風(fēng)險監(jiān)控機制。隨著美國對我國技術(shù)和貿(mào)易限制越來越嚴(yán),加強高水平科技自立自強得到更多企業(yè)認(rèn)同。高科技龍頭企業(yè)可根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)鏈所處位置,帶頭攻克關(guān)鍵核心技術(shù),加強專利布局,構(gòu)建專利池,培育高價值專利。邀請知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師對擬實施的技術(shù)作專利檢索,排查專利侵權(quán)的風(fēng)險,給出具體建議。

第三,完善風(fēng)險應(yīng)對機制。合規(guī)應(yīng)對體系本質(zhì)是在違規(guī)行為發(fā)生之后,對發(fā)現(xiàn)的漏洞進行事后補救的機制[8]。一方面,企業(yè)被侵權(quán)時須制定相應(yīng)對策,積極尋求行政和司法救濟;另一方面,涉嫌侵犯他人權(quán)利時,應(yīng)通過內(nèi)部合規(guī)部門評估不同糾紛解決方式對企業(yè)后續(xù)發(fā)展的影響程度,選擇最優(yōu)路徑,采取主動承認(rèn)侵權(quán)事實、停止侵權(quán)、提供相應(yīng)證據(jù)(如企業(yè)內(nèi)部合規(guī)計劃以及常規(guī)性的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)工作等)或證人、積極賠償被害人等方式積極配合調(diào)查。在采取了前述措施后,內(nèi)部合規(guī)部門應(yīng)深入收集有關(guān)證據(jù),如權(quán)利人知識產(chǎn)權(quán)保護范圍不清晰等客觀事實,力求證明企業(yè)已然履行合規(guī)要求、遵守合規(guī)承諾,并向執(zhí)法部門提出合理抗辯事由,從而減輕或免除相關(guān)責(zé)任。

(三)知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)舉報與問責(zé)機制的完善

第一,完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為舉報制度。首先,企業(yè)應(yīng)建立多途徑內(nèi)部舉報制度,促使合規(guī)部門與決策層可及時、準(zhǔn)確地獲得舉報信息,避免不必要干涉與程序空轉(zhuǎn);其次,應(yīng)完善舉報人保護制度,合規(guī)機構(gòu)應(yīng)對舉報內(nèi)容嚴(yán)格保密,保障舉報人隱私與合法權(quán)益,為其提供法律方面的必要幫助,同時在企業(yè)和執(zhí)法、司法機關(guān)間建立起高效的溝通機制,妥善處理相關(guān)舉報;最后,完善舉報人獎懲機制,獎勵屬實舉報者,嚴(yán)懲侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的員工。

第二,完善違法違規(guī)的內(nèi)部問責(zé)機制。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)向決策層及時報告侵權(quán)違規(guī)行為,同時建議對可能違規(guī)的部門及人員進行內(nèi)部調(diào)查,必要時對違規(guī)人員啟動專項反舞弊調(diào)查,查實后制止并處分主要責(zé)任人,必要時追究相關(guān)責(zé)任,防止事態(tài)擴大化。此外,若企業(yè)內(nèi)部合規(guī)部門并沒有提前發(fā)現(xiàn)違規(guī),企業(yè)還可以在被外部執(zhí)法機構(gòu)或者司法部門懲罰或?qū)挻筇幚砗?或者在承擔(dān)外部民事賠償責(zé)任后,再對違規(guī)責(zé)任人進行內(nèi)部追責(zé)。內(nèi)部追責(zé)機制的建立可以有效地預(yù)防和減少知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險,免除或減輕被執(zhí)法機關(guān)處罰或承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險,使企業(yè)的整體利益損失降到最低。

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)外部運行機制的優(yōu)化路徑

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的運行和執(zhí)行效果,外部環(huán)境也是重要的影響因素,法律法規(guī)政策的協(xié)同以及有效的監(jiān)管機制也同樣應(yīng)當(dāng)被納入機制優(yōu)化路徑的考量中。

(一)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)謙抑性機制的完善

我國在稅收征管、反不正當(dāng)競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護等涉及國計民生的傳統(tǒng)領(lǐng)域大多采用“懲罰性監(jiān)管”方式,一般違法事由發(fā)生后企業(yè)才被動接受處罰改正。該方式既未將合規(guī)管理作為企業(yè)相對人的法律義務(wù),也無法彰顯源頭治理、有效預(yù)防的立法宗旨與目標(biāo)。因此,有學(xué)者提出將“懲罰性監(jiān)管方式”轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑娠L(fēng)險防控為核心的“預(yù)防性監(jiān)管方式”[9],由事中規(guī)制轉(zhuǎn)為事前預(yù)防,即建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃。美國在《聯(lián)邦量刑指南》中規(guī)定,對于合規(guī)計劃(包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)在內(nèi)的所有合規(guī)計劃)得以有效實施的企業(yè),可減免相應(yīng)罰金數(shù)額,以“通過給予企業(yè)獎勵,鼓勵其建立并維持預(yù)防犯罪、發(fā)現(xiàn)犯罪和報告犯罪的良好機制”⑧。

當(dāng)合規(guī)成為減輕企業(yè)法律責(zé)任的重要依據(jù)時,企業(yè)就會產(chǎn)生“合規(guī)創(chuàng)造價值”的看法,從而真正重視企業(yè)的合規(guī)治理,并激活合規(guī)機制,使之成為企業(yè)治理體制中不可或缺的組成部分。同時,強化員工不合規(guī)責(zé)任,劃分企業(yè)責(zé)任與個人責(zé)任,避免因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為影響企業(yè)名譽,有利于塑造企業(yè)良好形象與商譽,最終實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。企業(yè)唯有建立健全知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)機制,付諸合規(guī)努力,才可得到執(zhí)法機構(gòu)減輕罰款或責(zé)任的正向激勵,從而避免企業(yè)利用“表面合規(guī)”的虛假行徑騙取減輕處罰之優(yōu)待[10]。

謙抑是指縮減或者壓縮[11],謙抑性最初出自刑法,隨著學(xué)界討論的深入,謙抑性的概念才被引入行政法、民法、經(jīng)濟法等話語體系。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)謙抑性機制應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:一是刑事責(zé)任的謙抑性。強調(diào)慎用刑罰,本質(zhì)上是對公權(quán)力的限制。在企業(yè)違規(guī)責(zé)任承擔(dān)的方式上,可以對建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的企業(yè)減輕或免除刑事處罰,督促企業(yè)完善或建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)運行機制,避免再犯。若違規(guī)侵權(quán)是特定員工惡意行為所致,則應(yīng)嚴(yán)懲員工,必要時處以刑事處罰,使得企業(yè)責(zé)任與個人責(zé)任得以分離。二是民事責(zé)任的謙抑性。知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍之邊界相較傳統(tǒng)財產(chǎn)權(quán)不甚清晰,如專利侵權(quán)中,除字面侵權(quán)外還存在等同侵權(quán)情形,但對于等同侵權(quán),不同認(rèn)定主體的結(jié)論常常對立,若被控侵權(quán)人已建立完善的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系,但因知識產(chǎn)權(quán)制度的特殊性而被認(rèn)定侵權(quán),則不應(yīng)對侵權(quán)人科以常規(guī)懲罰,可允許侵權(quán)人支付市場化的許可費后繼續(xù)實施專利。同樣,依據(jù)商標(biāo)混淆理論判斷商標(biāo)侵權(quán)中,注冊商標(biāo)權(quán)保護范圍的可變量及認(rèn)定的差異,導(dǎo)致不同層級法院對同一案件的認(rèn)定結(jié)果有所出入?；谶@些客觀現(xiàn)象,知識產(chǎn)權(quán)民事和刑事保護應(yīng)當(dāng)吸收謙抑性責(zé)罰理念,特定情形下以知識產(chǎn)權(quán)許可制補充填平制,彌補知識產(chǎn)權(quán)人的損失。

(二)知識產(chǎn)權(quán)信用懲戒機制的完善

2014年,國務(wù)院發(fā)布《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》明確提出建立“知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系”。2022年3月,國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》,明確“強化科研誠信建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護”的要求。這表明知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用體系是我國社會信用體系不可或缺的一部分,為此應(yīng)致力于完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒機制建設(shè)?！靶庞脩徒錂C制是以信用信息數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ),綜合運用行政、司法、道德、市場等手段對違反誠實信用原則且危害信用秩序的行為進行懲戒,從而規(guī)范社會各主體信用行為的社會約束機制。狹義的信用懲戒是對違反誠實信用原則行為的懲戒;廣義信用懲戒指是對違反約定義務(wù)、法定義務(wù)以及社會責(zé)任的行為的懲戒?！盵12]其與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)不謀而合。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用懲戒機制應(yīng)注意以下方面:一是加強分層級、分對象管理,注重區(qū)分對合規(guī)守信企業(yè)的責(zé)任減輕與對嚴(yán)重失信企業(yè)的懲處。嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的制造、銷售假冒偽劣商品行為,加大對企業(yè)非正常專利申請、商標(biāo)搶注等違法失信行為的懲戒力度,對以知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)為業(yè)者適用懲罰性賠償。二是加強聯(lián)合懲戒。信用懲戒機制是一種聯(lián)防性預(yù)防機制,其作用體現(xiàn)在通過其他企業(yè)普遍不與失信企業(yè)交易,將其排除出市場進而使其承受無交易機會之損失。這不僅有利于維護交易安全也倒逼失信企業(yè)通過合規(guī)進行自我救濟。因此應(yīng)強化對盜版、假冒等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)失信行為的聯(lián)合懲戒,擴充現(xiàn)行的失信記錄范圍,納入知識產(chǎn)權(quán)信用信息管理。相關(guān)部門應(yīng)建立行業(yè)白名單、黑名單準(zhǔn)入機制,可以將政府財政資助項目與企業(yè)合規(guī)信用度建立聯(lián)系。三是完善信用認(rèn)定以及救濟制度。如2019年12月1日試行的《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》⑨,就對失信行為的認(rèn)定,名單的列入、移出條件以及修復(fù)信用的渠道等多方面問題進行回應(yīng),建立了較詳細(xì)、客觀、透明、公開、動態(tài)的“黑名單”管理制度。在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)領(lǐng)域?qū)嵤┬庞脩徒錂C制,并將其納入信用評價體系將有助于實現(xiàn)規(guī)避交易風(fēng)險、提高資源配置效益的目的[13]。

(三)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的完善

美國《商業(yè)組織聯(lián)邦起訴原則》中明確提出了合規(guī)有效性的3個評價標(biāo)準(zhǔn):設(shè)計合理性、執(zhí)行有效性、結(jié)果有用性“三要素”[14],企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)有效性也可以從合規(guī)計劃、合規(guī)運行機制、企業(yè)合規(guī)文化幾個方面進行評估。2021年6月,最高人民檢察院聯(lián)合多部委印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見(試行)》,規(guī)定了第三方監(jiān)督評估組織應(yīng)依據(jù)可行性、有效性與全面性這3項標(biāo)準(zhǔn),審核并評估涉案企業(yè)合規(guī)計劃的履行情況。司法實踐中,第三方監(jiān)管機構(gòu)可以通過監(jiān)督檢查、調(diào)查約談、指導(dǎo)等手段對企業(yè)施加壓力,并指派合規(guī)監(jiān)管員全流程合規(guī)跟蹤指導(dǎo),促使企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)。為避免這種合規(guī)整改方案流于形式,第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促違規(guī)企業(yè)作出合規(guī)承諾并與其簽訂合規(guī)整改協(xié)議,定期考察、評估,促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營,預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)專業(yè)性較強,涉及面廣,因而須根據(jù)企業(yè)的實際情況制訂切實可行的合規(guī)計劃。這里的合規(guī)計劃區(qū)別于傳統(tǒng)的刑事合規(guī)計劃,企業(yè)通過遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù),做好各類知識產(chǎn)權(quán)在各個階段的合規(guī)管理,以規(guī)避因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為而引發(fā)的刑事追責(zé)、經(jīng)濟或聲譽損失等內(nèi)外部風(fēng)險。合規(guī)計劃最終要求樹立合規(guī)理念、弘揚合規(guī)文化,使企業(yè)自覺預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)侵權(quán)行為,從根本上規(guī)避風(fēng)險,加強知識產(chǎn)權(quán)保護。

具體而言,第三方監(jiān)督評估需要注意以下幾點:首先,第三方評估監(jiān)督機制須由政府推動,獲政府授權(quán)。政府通過制定相應(yīng)政策督促企業(yè)根據(jù)各自規(guī)模與發(fā)展階段建立相應(yīng)合規(guī)制度體系、配置專職或兼職人員,在第三方專業(yè)的引導(dǎo)監(jiān)督下,整改企業(yè)合規(guī)工作,促使企業(yè)由“被合規(guī)”轉(zhuǎn)向“愿合規(guī)”[15]。其次,第三方評估要與企業(yè)內(nèi)部的績效考核相關(guān)聯(lián),促成企業(yè)定期自我檢查并主動向監(jiān)督機構(gòu)提交自查知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)報告,反饋企業(yè)合規(guī)計劃執(zhí)行與改進情況,進而評估企業(yè)合規(guī)計劃設(shè)計的合理性及實施的有效性。由此可以證明企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用與保護全鏈條的合規(guī)措施都達(dá)到了切實整改、嚴(yán)格管理、合規(guī)經(jīng)營的要求,促成合規(guī)考察評估結(jié)果的合格。最后,第三方監(jiān)督評估機制不僅體現(xiàn)在涉案企業(yè)的合規(guī)整改之中,還體現(xiàn)在日常的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理之中。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃制訂是否良好,運行是否有效,能否真正實現(xiàn)合規(guī),都與企業(yè)的日常經(jīng)營息息相關(guān)。

五、結(jié)語

國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》變更為《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》,不僅是行政管理者理念的轉(zhuǎn)變,更是新時代知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境下對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作目的和工作方法要求的轉(zhuǎn)變。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)建設(shè),以樹立風(fēng)險意識和責(zé)任意識為宗旨,既要避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán),又要防范他人侵犯自己的知識產(chǎn)權(quán)。

實行自我管理、自我監(jiān)督、自我改進的企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)運行機制不僅可以建立企業(yè)的防火墻,還可以提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識與法律責(zé)任意識。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)資源管理機制與風(fēng)險防控機制的完善,旨在對知識產(chǎn)權(quán)管理的所有資源進行梳理、對知識產(chǎn)權(quán)全生命周期進行防控,從而降低或規(guī)避風(fēng)險。全面覆蓋與“穿透式”的管理方式以及預(yù)防性的舉報與違規(guī)問責(zé)機制的建立,有利于防止知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)再次陷入形式大于實質(zhì)的困境,促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化的形成。同時,通過合規(guī)謙抑性機制、信用懲戒機制和第三方監(jiān)督機制的完善,加強外部合規(guī)文化和制度建設(shè),培育知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)發(fā)展的優(yōu)良土壤,有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力,實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展,推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。

注釋：

①該數(shù)據(jù)來源于《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》標(biāo)準(zhǔn)修訂編制說明。江蘇省有兩套知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系,按照江蘇省標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的稱為“知識產(chǎn)權(quán)績效評價”,按照國家標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的稱為知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”,本文統(tǒng)稱為知識產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”。

②江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,于2008年7月8日正式頒布實施,成為全國第一個規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動的地方標(biāo)準(zhǔn),對提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合管理和戰(zhàn)略運用能力,加快江蘇創(chuàng)新型省份建設(shè)具有十分重要的意義。

③本文作者于2022年11月5日進入中國裁判文書網(wǎng),選擇“知識產(chǎn)權(quán)與競爭糾紛”案由,輸入關(guān)鍵詞“公司”進行檢索,共檢索案到1 498 575篇裁判文書,其中,2016年85 351篇,2017年134 602篇,2018年210 521篇,2019年313 420篇,2020年351 093篇,2021年231 924篇。

④參見美國《聯(lián)邦量刑指南》中“合規(guī)計劃”(Compliance Program)以及“有效合規(guī)與道德計劃”(Effective Compliance and Ethics Program)等。

⑤該文件所稱“合規(guī)風(fēng)險”是指銀行因未能遵循法律,監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則,自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

⑥中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》第三條第二款規(guī)定:“本指引所稱合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致?！薄胺?、規(guī)則和準(zhǔn)則,是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則 、行為守則和職業(yè)操守?！倍蹲C券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二條第二款指出:“合規(guī),指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律性規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則?！?/p>

⑦《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》征求意見稿3.2規(guī)定:履行涉及知識產(chǎn)權(quán)(3.1)的合規(guī)要求和合規(guī)承諾。合規(guī)要求,有義務(wù)遵守的要求,通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等;合規(guī)承諾,選擇遵守的要求,通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度,相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則,簽訂的合同、協(xié)議等。

⑧見《美國量型委員會指南手冊》§8B2.1 (Nov. 2007).

⑨國家知識產(chǎn)權(quán)局:關(guān)于印發(fā)《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》的通知,國知發(fā)保字〔2019〕52號。