劉丹妮 關(guān)穎雄

摘 要：司法鑒定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系在不斷完善，各學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也在更新和充實(shí)。SF/T 0142-2023《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》是在SF/Z JD0202001-2015《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》的基礎(chǔ)上，結(jié)合鑒定實(shí)際情況進(jìn)行充實(shí)和完善所形成的指印鑒定技術(shù)體系新成果。本文立足于文件上可見指印鑒定實(shí)踐，通過對(duì)比2023版和2015版《規(guī)范》，從基本結(jié)構(gòu)調(diào)整、主體內(nèi)容變化、對(duì)2023版《規(guī)范》的總體評(píng)價(jià)以及適用要點(diǎn)4個(gè)方面進(jìn)行分析，為學(xué)習(xí)貫徹《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》提供基本思路。

關(guān)鍵詞：司法鑒定，標(biāo)準(zhǔn)化，文件上可見指印鑒定，SF/T 0142-2023

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.04.016

0 引 言

在我國(guó)，民間利用指紋簽署契約的習(xí)慣始于周代，至唐代更盛?！吨芏Y卷十五》記載：“同市，以質(zhì)劑結(jié)信而止訟?！贬屧?，質(zhì)劑謂券書，恐民失信有違負(fù)，故為券書結(jié)之使有信也。漢代鄭康成注釋周禮曰：“質(zhì)劑謂兩書一札而別之也，若今下手書?！碧拼Z公彥注疏曰：“鄭云若今下手書者，汗時(shí)下手書，即今畫指券，與古質(zhì)劑同也。”1959年，新疆米蘭古城出土了一份直接以指紋為信的藏文文書“借粟契”，此契約落款處有4個(gè)紅色指印，其中有一個(gè)尚能看到指紋紋線，可以肯定為指紋[1]。可見我國(guó)將指紋應(yīng)用于民間及訴訟斷案已有悠久的歷史，直至今日，文件上可見指印鑒定仍是我國(guó)司法鑒定活動(dòng)中重要的內(nèi)容。從最初的利用人體測(cè)量方法，通過“下手書”“畫指券”“畫指節(jié)”等途徑來識(shí)別訂立契約之人，到指紋證據(jù)技術(shù)的應(yīng)用推廣后可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范的形成，經(jīng)過了幾千年的歷史發(fā)展。

2 015 年司法鑒定行業(yè)主管部門發(fā)布的S F/ ZJD0202001-2015《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱2015版《規(guī)范》）初步實(shí)現(xiàn)了文件上指印鑒定的規(guī)范化，規(guī)范了鑒定秩序，保障鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性。而2023年10月7日發(fā)布的SF/T 0142-2023《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱2023版《規(guī)范》）總體上推動(dòng)了可見指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)更加全面、系統(tǒng)的發(fā)展，但與此同時(shí)，某些內(nèi)容的修改也導(dǎo)致了一些新問題的產(chǎn)生。本文將立足于文件上可見指印鑒定實(shí)踐，通過對(duì)比2023版和2015版《規(guī)范》，從其基本結(jié)構(gòu)的調(diào)整、主體內(nèi)容的變化、對(duì)2023版《規(guī)范》的總體評(píng)價(jià)和適用要點(diǎn)4個(gè)方面進(jìn)行分析，為學(xué)習(xí)貫徹《文件上可見指印鑒定技術(shù)規(guī)范》提供基本思路。

1 2023版《規(guī)范》概述

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范而言，由結(jié)構(gòu)體現(xiàn)功能，因而，基本結(jié)構(gòu)是支撐規(guī)范具體內(nèi)容的“筋骨”，其設(shè)置應(yīng)秉持全面、協(xié)調(diào)的原則。在司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的進(jìn)程中，不斷完善規(guī)范的結(jié)構(gòu)是保證其先進(jìn)性和適用性的重要條件。2023版《規(guī)范》是基于我國(guó)法律相關(guān)規(guī)定、《司法鑒定程序通則》以及《司法鑒定文書規(guī)范》制定的，符合國(guó)際國(guó)內(nèi)實(shí)驗(yàn)室通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系通用要求，適用于文件上可見指印鑒定的標(biāo)準(zhǔn)。其確立了我國(guó)文件上可見指印鑒定中應(yīng)遵循的基本原則、檢驗(yàn)步驟和方法，基本結(jié)構(gòu)由10個(gè)部分組成（如圖2所示）。與2015年版的《規(guī)范》相比，其整體結(jié)構(gòu)更加完整，體系性和協(xié)調(diào)性更強(qiáng)，新增了“檢驗(yàn)記錄”一款程序性內(nèi)容和“可見指印特征的分類”“殘缺指印和模糊指印檢驗(yàn)技術(shù)要點(diǎn)”兩項(xiàng)技術(shù)性內(nèi)容，及時(shí)反映了理論研究和實(shí)踐改革的新進(jìn)展；將2015版《規(guī)范》當(dāng)中的“指印鑒定的受理”（條款4）和“檢材指印與樣本指印的標(biāo)識(shí)”（條款5）兩部分內(nèi)容整合為“鑒定受理程序”（條款5）一款，具體檢驗(yàn)部分被歸納為“檢驗(yàn)原則與檢驗(yàn)方法”（條款6）、“檢驗(yàn)步驟”（條款7）和“檢驗(yàn)記錄”（條款8）3個(gè)條款。

2 對(duì)《規(guī)范》主體內(nèi)容的認(rèn)識(shí)

《規(guī)范》是根據(jù)我國(guó)指印鑒定的現(xiàn)狀，參考中國(guó)刑事科學(xué)技術(shù)大全中的《指紋技術(shù)》和《文件檢驗(yàn)》相關(guān)章節(jié)并結(jié)合民事案件指印鑒定的實(shí)際情況制定的，其目的在于規(guī)范文件上可見指印鑒定活動(dòng)。《規(guī)范》研制團(tuán)隊(duì)的核心成員在多年前曾撰文論述到：“指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)將隨司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)深入的步伐，發(fā)生從無到有、從雛形到全面系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化[2]?！睂⑽募峡梢娭赣¤b定作為標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)象，并以專門的技術(shù)規(guī)范加以調(diào)整，這體現(xiàn)了司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切同步，是我國(guó)司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的重要特色。2023版《規(guī)范》是根據(jù)國(guó)家的法律、法規(guī)，在2015版《規(guī)范》的基礎(chǔ)上，結(jié)合指印鑒定的實(shí)際情況進(jìn)行充實(shí)和完善所形成的，整體上符合司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系的通用要求，回應(yīng)了文件上可見指印鑒定的現(xiàn)實(shí)需要，是指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)從雛形到全面發(fā)展的重要一步。

2.1 術(shù)語(yǔ)和定義（條款3）

2015版《規(guī)范》中共有35個(gè)術(shù)語(yǔ)，其中有一部分個(gè)引用自GA-T 144《法庭科學(xué)指紋專業(yè)術(shù)語(yǔ)》和SF/ Z JD 02010 01-2010《文件鑒定通用術(shù)語(yǔ)》第1部分。此外，在GA-T 14 4《法庭科學(xué)指紋專業(yè)術(shù)語(yǔ)》的基礎(chǔ)上，2015版《規(guī)范》根據(jù)文件上可見指印的特殊性，對(duì)“指印”“檢材指印”“樣本指印”“ 指印紋型”“ 指印特征”“紋型特征”“內(nèi)部花紋”“外圍線”“根基線”“指印紋線細(xì)節(jié)特征”“棒形線（短線）”“眼形線”“橋形線”“鉤形線”“小點(diǎn)”1 5個(gè)術(shù)語(yǔ)的名稱或定義根據(jù)“指印特征”進(jìn)行了修改，并新增了“指印紋線一般特征”“紋線流向特征”“指印印面特征”“追蹤線”和“可見指印”“可見指印紋線”“一次性捺印”“騎縫指印”8個(gè)術(shù)語(yǔ)。相較于GA/T 144指紋專業(yè)名詞術(shù)語(yǔ)，《規(guī)范》提出了“指印”相關(guān)的各類術(shù)語(yǔ)，并形成了相應(yīng)的術(shù)語(yǔ)體系。

而在2023版《規(guī)范》中，術(shù)語(yǔ)在原先的基礎(chǔ)上被精簡(jiǎn)為19個(gè)，并規(guī)定SF/T 0102-2021《文件上可見指印形成過程鑒定技術(shù)規(guī)范》和SF/T 0141-2023《文件上可見指印一次性捺印鑒定技術(shù)規(guī)范》界定的術(shù)語(yǔ)同樣適用于本文件。相較于2015版《規(guī)范》，2023版《規(guī)范》刪除了大部分指印特征相關(guān)的術(shù)語(yǔ)，新增“ 檢材”“ 樣本”“ 模糊指印”“殘缺指印”“紋線系統(tǒng)”“ 無特征區(qū)域”和“ 定位點(diǎn)”7個(gè)術(shù)語(yǔ)，重新定義了“指印”“文件上可見指印”“紋線細(xì)節(jié)特征”和“一次性捺印”4個(gè)術(shù)語(yǔ)，并對(duì)“手指乳突紋線”“指印紋線”“紋型”和“紋線流向”4個(gè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了術(shù)語(yǔ)名稱的修改，具體修改情況見表1。

2.2 可見指印特征分類（條款4）

在2023版《規(guī)范》發(fā)布之前，指印特征分類很少被提及，或被指紋特征分類所代替。指紋是指人手指正面皮膚上的乳突紋線，通常情況下也包括手指屈肌褶紋、脫皮、傷疤等，是形成指印的造痕客體中的主要方面。其與指印并不等同，故二者的特征也不可混為一談?！爸讣y特征”所指的是造痕體手指的乳突紋線及手指表面的構(gòu)成特征，而“指印特征”所指的是造痕體手指的乳突紋線及手指表面的構(gòu)成在承痕體上留下的反映形象特征[4]。受形成過程中各種因素的影響，手紋中不同特征的特定性、穩(wěn)定性、出現(xiàn)率及在手印中的反映性等存在差別，各特征在手印的檢驗(yàn)、鑒定中起著不同的作用[5]。2015版《規(guī)范》雖在第3款“術(shù)語(yǔ)及定義”中采用了適用于“指印特征”的各類術(shù)語(yǔ)，按照手印特征的性質(zhì)、作用不同，將其特征歸納為一般特征、細(xì)節(jié)特征和印面特征，但卻并未從指印特征價(jià)值、成因的角度，進(jìn)一步規(guī)范指印印面特征的分類標(biāo)準(zhǔn)，不便于在鑒定實(shí)踐中充分利用指印的各類特征。而在2023版《規(guī)范》第4款“可見指印特征分類”中，文件上可見指印特征根據(jù)其形成原理被分為皮紋特征和印面特征，每種特征又進(jìn)一步細(xì)分（如圖3所示）。同時(shí)還根據(jù)特征的歷時(shí)穩(wěn)定性將特征區(qū)分為永久性特征、階段性特征、一次性特征，根據(jù)特征價(jià)值將其區(qū)分為一般特征和個(gè)別特征。這種分類方法兼顧了學(xué)科理論的通識(shí)和鑒定實(shí)踐的需要，有很強(qiáng)的實(shí)用性。

2.3 鑒定受理程序（條款5）

在司法鑒定中，受理審查階段是保障鑒定活動(dòng)順利進(jìn)行的重要環(huán)節(jié)。2023版《規(guī)范》中，鑒定受理程序被分為明確鑒定要求、審查送檢材料、指印樣本提取、決定是否受理和送檢材料的保存與標(biāo)識(shí)5個(gè)部分。這一劃分是對(duì)2 015年版《規(guī)范》“指印鑒定的受理”（條款4）和“ 檢材指印與樣本指印的標(biāo)識(shí)”（條款5）兩個(gè)條款進(jìn)行整合補(bǔ)充所形成的。鑒定的受理是文件上可見指印鑒定的“入口”[ 6 ]，對(duì)鑒定要求的明確和對(duì)送檢材料的審查是把好這一“入口關(guān)”的關(guān)鍵所在。因此，2023版《規(guī)范》對(duì)相關(guān)內(nèi)容的細(xì)化意義重大。

2.3.1 明確鑒定要求（條款5.1）

“明確鑒定要求”這一條款在2015版《規(guī)范》中，僅在“檢材與樣本指印的審查”（條款4.1）中用“了解有關(guān)案情，根據(jù)委托內(nèi)容，明確鑒定目的和要求[ 7 ]”一句帶過，2023版《規(guī)范》則在鑒定受理程序（條款5）中單獨(dú)增設(shè)這一條款，補(bǔ)充了在鑒定要求不明確或不準(zhǔn)確的情況下，應(yīng)向委托方提供技術(shù)咨詢并確認(rèn)鑒定要求的內(nèi)容，這體現(xiàn)了我國(guó)新時(shí)代公共法律服務(wù)的價(jià)值導(dǎo)向。

2.3.2 審查送檢材料（條款5.2）

在2023 版《規(guī)范》當(dāng)中，“審查送檢材料”（條款5. 2）一款具體羅列出了檢材和樣本的審查內(nèi)容，并提出情況不明確時(shí)，應(yīng)與委托方聯(lián)系的補(bǔ)充內(nèi)容。在初步審查檢材指印的鑒定條件和樣本指印的比對(duì)條件后，需要補(bǔ)充樣本的，再根據(jù)條款5.3進(jìn)行指印樣本提取。而2015版《規(guī)范》在對(duì)檢材和樣本指印的審查階段僅提出應(yīng)“確認(rèn)檢材和樣本指印”，未提及對(duì)鑒定材料名稱、數(shù)量、性狀、保存狀況以及收到時(shí)間等內(nèi)容的核對(duì)和記錄。對(duì)這一部分內(nèi)容的修改遵循了《司法鑒定程序通則》的規(guī)定，增加了受理階段審查送檢材料的剛性條款①。

2.3.3 指印樣本的提?。l款5.3）

總體來看，2023版的《規(guī)范》共對(duì)這一部分5個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行了3種不同程度的改動(dòng)。首先，對(duì)指印提取的總體要求、重點(diǎn)指位和區(qū)域的界定兩方面內(nèi)容在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)行了細(xì)化。其次，對(duì)指印提取的設(shè)備和方式兩方面內(nèi)容進(jìn)行了小幅修改。關(guān)于指印提取的設(shè)備，2023版《規(guī)范》對(duì)2015版《規(guī)范》條款4.2.3和8.1.2的內(nèi)容進(jìn)行了整合，具體修改情況見表2。提取方式則由“靈活選取與檢材指印相適應(yīng)的滾動(dòng)（左右滾動(dòng)、前后滾動(dòng)）捺印、平面捺印或局部捺印方式?！备淖?yōu)椤熬C合采用平面捺印和滾動(dòng)捺印的方式，對(duì)捺印人十指分別提取。若出現(xiàn)缺指等情況，應(yīng)客觀記錄”[3]。最后，2023版《規(guī)范》的修訂將原本分布在2015版《規(guī)范》“檢驗(yàn)步驟和方法”（條款8）當(dāng)中關(guān)于樣本指印提取的相關(guān)內(nèi)容整合到“指印樣本提取”一款中。

2.3.4 決定是否受理（條款5.4）

“決定是否受理”是2 0 2 3版《規(guī)范》在鑒定受理程序中新增的子條款，規(guī)定應(yīng)依據(jù)送檢材料的具體情況及實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有資源條件等決定是否受理，并對(duì)“決定受理的”“決定不受理的”和“不能當(dāng)場(chǎng)決定是否受理的”3種情況下的程序要求進(jìn)行了規(guī)定。2015版《規(guī)范》僅在條款4.1.2中提到“初步檢驗(yàn)檢材指印和樣本指印，并且根據(jù)檢材指印和樣本指印的具體情況以及鑒定的目的和要求，確定是否受理或暫緩受理”。

2.3.5 送檢材料的保存與標(biāo)識(shí)（條款5.5）

2023版《規(guī)范》將送檢材料的保存和標(biāo)識(shí)兩部分內(nèi)容簡(jiǎn)化后整合到一個(gè)條款當(dāng)中。送檢材料的保存部分，2023版《規(guī)范》采用更加精煉的語(yǔ)言將保存的要點(diǎn)概括為“妥善存放，防止損壞、污染”和“一案一卷，注明唯一性案號(hào)”兩點(diǎn)，與2015版《規(guī)范》中這一部分內(nèi)容相比，刪除了對(duì)檢材、樣本指印復(fù)制提取方式的規(guī)定，且在之后的條款中也未明確提出具體的規(guī)定。

標(biāo)識(shí)部分的內(nèi)容被分為“標(biāo)識(shí)的基本要求”（條款5.5.2）、“檢材的標(biāo)識(shí)”（條款5.5.3）和“樣本的標(biāo)識(shí)”（條款5.5.4）3個(gè)方面。2023版《規(guī)范》新增加了關(guān)于標(biāo)識(shí)基本要求的條款，并對(duì)檢材和樣本指印的標(biāo)識(shí)方式進(jìn)行了簡(jiǎn)化，分別以檢材（或樣本）為一份和兩份兩種不同情況進(jìn)行舉例，說明了具體的標(biāo)識(shí)方式。

2.4 檢驗(yàn)原則和檢驗(yàn)方法（條款6）

2015版《規(guī)范》中規(guī)定了“識(shí)別指印特征方法和原則”，而2023版《規(guī)范》將其更名為“檢驗(yàn)原則和檢驗(yàn)方法”，并以“先整體檢驗(yàn)，后局部檢驗(yàn)；先宏觀檢驗(yàn)，后微觀檢驗(yàn)；先無損檢驗(yàn)，后有損檢驗(yàn)；先獨(dú)立檢驗(yàn)，后共同討論”取代原本的“客觀”“全面”“次序”三原則，而檢驗(yàn)方法部分則在原本的基礎(chǔ)上進(jìn)行了小幅調(diào)整。

2.5 檢驗(yàn)步驟（條款7）

2015版《規(guī)范》在“檢驗(yàn)步驟和方法”（條款8）這一條款中，將其主要內(nèi)容分為8個(gè)子條款。筆者分別根據(jù)2015版和2023版《規(guī)范》的內(nèi)在邏輯，參考美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（Nat ion a lInstitute of Standards and Technology， NIST）有關(guān)工作組發(fā)布的手印檢驗(yàn)過程圖[8]，梳理出兩版規(guī)范中文件上可見指印鑒定受理和檢驗(yàn)步驟流程圖（如圖4、圖5所示）。

2.5.1 檢驗(yàn)流程（條款7.1）

此條款為2023版《規(guī)范》新增的內(nèi)容，規(guī)定了檢材指印檢驗(yàn)、樣本指印檢驗(yàn)、比對(duì)檢驗(yàn)以及綜合評(píng)斷和出具鑒定意見的檢驗(yàn)流程，其內(nèi)容在一定程度上彌補(bǔ)了規(guī)范修訂后“次序原則”的缺失，在本規(guī)范中起到了較為重要的作用。

2.5.2 檢材指印的檢驗(yàn)（條款7.2）

2023版《規(guī)范》將檢材指印的檢驗(yàn)分為對(duì)指印狀態(tài)的審查和對(duì)指印鑒定條件的分析兩部分。其在2015版《規(guī)范》內(nèi)容的基礎(chǔ)上對(duì)檢材指印檢驗(yàn)流程進(jìn)行了調(diào)整，細(xì)化了對(duì)鑒定條件的分析內(nèi)容，提出必要時(shí)可進(jìn)行一次性捺印檢驗(yàn)和通過模擬實(shí)驗(yàn)對(duì)難以確定的指印特征或變形特征等情況進(jìn)行實(shí)驗(yàn)分析，并對(duì)騎縫指印的檢驗(yàn)要點(diǎn)進(jìn)行了整合修改。

2023版《規(guī)范》對(duì)檢材指印的檢驗(yàn)從狀態(tài)入手，在確定其為捺印形成后，再選擇合適的檢驗(yàn)方法對(duì)指印的鑒定條件進(jìn)行分析。與2015版《規(guī)范》相比，修改后的《規(guī)范》刪除了對(duì)檢材是否為原件的分析步驟，直接從檢材指印是否捺印形成入手進(jìn)行檢驗(yàn)。需要提到的是，2023版《規(guī)范》在條款5.2“審查送檢材料”中新增剛性條款，規(guī)定在受理階段應(yīng)審查檢材和樣本是否為原件、復(fù)制件或電子圖片等。而如前文所述，2015版《規(guī)范》在受理階段對(duì)檢材和樣本的審查中并未明確提出相關(guān)內(nèi)容，而是在分別檢驗(yàn)階段要求對(duì)檢材和樣本是否為原件進(jìn)行檢驗(yàn)。雖然在實(shí)踐中，鑒定人在審查受理階段一般都會(huì)依據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)送檢材料是否為原件進(jìn)行審查確認(rèn)，但《規(guī)范》中相關(guān)剛性條款的缺失會(huì)影響其可操作性，容易導(dǎo)致實(shí)際操作中出現(xiàn)紕漏。從圖4中可以看出，在分別檢驗(yàn)過程中，當(dāng)鑒定材料不是原件時(shí)，最終得出“無法判斷”鑒定意見的情況也相應(yīng)增加。2023版《規(guī)范》針對(duì)這一問題的修改在一定程度上防止了實(shí)踐中此類疏漏的出現(xiàn)，可以提高鑒定活動(dòng)效率，減少司法資源的浪費(fèi)。

其次，2023版《規(guī)范》細(xì)化了對(duì)檢材鑒定條件的審查內(nèi)容，并提出必要時(shí)參照SF/T 0141-2023對(duì)檢材指印是否為一次性捺印形成進(jìn)行檢驗(yàn)?！段募峡梢娭赣∫淮涡赞嘤¤b定技術(shù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《一次性捺印鑒定規(guī)范》）以印面特征的特異性、反映性和穩(wěn)定性為依據(jù)，對(duì)檢驗(yàn)兩枚或多枚指印的印面特征，確定其是否為一次性捺印形成的方法、步驟和鑒定意見進(jìn)行了規(guī)定。鑒定實(shí)踐中，一次性捺印鑒定一般作為指印同一性鑒定和文件形成時(shí)間鑒定等鑒定要求的內(nèi)在部分[9]，這一規(guī)范的制定有利于推動(dòng)鑒定活動(dòng)的順利進(jìn)行，同時(shí)也對(duì)指印鑒定中印面特征的運(yùn)用起到了技術(shù)擴(kuò)散作用，體現(xiàn)系統(tǒng)鑒定方法論的導(dǎo)向。此外，2023版《規(guī)范》與《一次性捺印鑒定規(guī)范》的分離也在一定程度上方便了鑒定人識(shí)別和采用標(biāo)準(zhǔn)，完善了指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系。

2.5.3 樣本指印的檢驗(yàn)（條款7.3）

2023版《規(guī)范》對(duì)樣本指印的檢驗(yàn)同樣從對(duì)樣本指印狀態(tài)的審查及其比對(duì)條件的分析兩個(gè)層面進(jìn)行，審查的具體內(nèi)容與對(duì)檢材指印的審查相似，同樣將2015版《規(guī)范》對(duì)樣本是否為原件的檢驗(yàn)環(huán)節(jié)刪除，并細(xì)化了對(duì)樣本指印比對(duì)條件分析的內(nèi)容（如圖5所示）。

2.5.4 比較檢驗(yàn)（條款7.4）

從整體上看，2023版《規(guī)范》中比較檢驗(yàn)的主要內(nèi)容與GA/ T 724-2019《法庭科學(xué) 手印鑒定規(guī)程》大體一致，都強(qiáng)調(diào)應(yīng)按照先比對(duì)種類特征后比對(duì)細(xì)節(jié)特征的順序進(jìn)行比對(duì)檢驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上，《規(guī)范》基于新的指印特征分類體系說明應(yīng)對(duì)檢材指印和樣本指印的紋型、紋線流向、紋線細(xì)節(jié)特征、其他皮紋特征和無特征區(qū)域等特征進(jìn)行比對(duì)檢驗(yàn)，并將對(duì)指印特征符合點(diǎn)和差異點(diǎn)數(shù)量與質(zhì)量分析的相關(guān)要點(diǎn)整合為比較檢驗(yàn)的一部分。作為綜合評(píng)斷的準(zhǔn)備階段，比較檢驗(yàn)階段對(duì)特征符合點(diǎn)與差異點(diǎn)數(shù)量和質(zhì)量的初步分析可以為綜合評(píng)斷中對(duì)符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的具體評(píng)斷和綜合權(quán)衡奠定基礎(chǔ)，體現(xiàn)系統(tǒng)鑒定方法論的導(dǎo)向?qū)ο嚓P(guān)條款的整合吸收，也避免了因條款間內(nèi)容相互重復(fù)導(dǎo)致的整體結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)。

2.5.5 綜合評(píng)斷（條款7.5）

綜合評(píng)斷是對(duì)經(jīng)過比較檢驗(yàn)所發(fā)現(xiàn)的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)進(jìn)行分析與綜合，并作認(rèn)真的科學(xué)論證，最后作出鑒定結(jié)論的過程[10]。修改后的《規(guī)范》據(jù)此設(shè)置了綜合評(píng)斷的3項(xiàng)子條款，刪除了在2015版《規(guī)范》“綜合評(píng)斷”一款中篇幅比較大的關(guān)于對(duì)檢材指印特征鑒定條件和樣本指印特征比對(duì)條件進(jìn)行綜合判斷的相關(guān)內(nèi)容。

2.6 檢驗(yàn)記錄（條款8）

司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)既是鑒定人在實(shí)施司法鑒定活動(dòng)時(shí)必須遵守的，又是審查鑒定意見是否客觀科學(xué)的準(zhǔn)則和依據(jù)[11]。鑒定技術(shù)規(guī)范作為鑒定活動(dòng)中不可或缺的“尺子”，也是對(duì)鑒定意見進(jìn)行質(zhì)證的根據(jù)?！兑?guī)范》新增“檢驗(yàn)記錄”這一條款，規(guī)定對(duì)與鑒定有關(guān)的情況應(yīng)進(jìn)行及時(shí)、客觀、全面地記錄，使鑒定過程和結(jié)果具有可追溯性，而這也是審查鑒定程序和方法的重要依據(jù)。這一內(nèi)容的增加，完善了規(guī)范的整體結(jié)構(gòu)，將“尺子”的刻度描得更細(xì)，便于依據(jù)《規(guī)范》對(duì)鑒定意見進(jìn)行審查。與此同時(shí)，依據(jù)檢驗(yàn)記錄的要求對(duì)鑒定過程中相關(guān)情況的客觀記錄也能為審查鑒定程序和方法的合法性提供重要支持。

2.7 特征比對(duì)表（條款9）

2023版《規(guī)范》的14個(gè)子條款涵蓋了特征比對(duì)表的制作基本要求、比對(duì)表的編排和指印特征的標(biāo)識(shí)3方面內(nèi)容，其技術(shù)要點(diǎn)體系完整。但是，2023版《規(guī)范》將“特征比對(duì)表的編排”一款的主要內(nèi)容修改為在不同的鑒定意見下，特征比對(duì)表中所應(yīng)包含的標(biāo)識(shí)內(nèi)容。

從學(xué)理上分析，指紋鑒定采用的是同一認(rèn)定的方法，即先對(duì)作為檢材的指紋和作為樣本的指紋進(jìn)行分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)，然后對(duì)檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的符合特征和差異特征進(jìn)行綜合評(píng)斷，并在綜合評(píng)斷的基礎(chǔ)上作出送檢的指紋是否為受審查人所留的鑒定結(jié)論[12]。特征比對(duì)表一般是鑒定人在分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)階段對(duì)檢材和樣本指印特征進(jìn)行檢驗(yàn)，并采用特征直觀并列對(duì)照法對(duì)指印特征的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)一一觀察對(duì)照并進(jìn)行標(biāo)識(shí)產(chǎn)生的。這一行為發(fā)生于對(duì)整個(gè)指印內(nèi)部規(guī)律性本質(zhì)的認(rèn)識(shí)之前，尚不足以得出客觀、科學(xué)的鑒定意見。因此，從應(yīng)然層面上看，此處將鑒定意見作為特征比對(duì)表編排的依據(jù)是值得商榷的。

但是，分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)和綜合評(píng)斷3個(gè)階段的排列，并不表明其就是一個(gè)線性的過程，特別是在比較檢驗(yàn)和綜合評(píng)斷階段，可能要重復(fù)多次，所以，其本質(zhì)上是一個(gè)迭代的過程[13]。而在鑒定實(shí)踐中，科學(xué)、客觀的鑒定意見常常在這3個(gè)階段的迭代過程中產(chǎn)生，因此，以“鑒定意見”為依據(jù)編排特征比對(duì)表的所呈現(xiàn)的內(nèi)容也是根據(jù)認(rèn)識(shí)的規(guī)律所做出的規(guī)定。

2.8 鑒定意見（條款10）

2023版《規(guī)范》在“鑒定意見”這一部分新增“鑒定意見的判斷依據(jù)”，并對(duì)“鑒定意見的表述”相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)化調(diào)整。2015版《規(guī)范》分別以“樣本捺印人是否確定”“是否出具認(rèn)定的鑒定結(jié)論”“檢材或樣本指印是否為復(fù)制件”“檢材指印是否具備鑒定條件”，以及“當(dāng)兩枚或兩枚以上檢材指印認(rèn)定是一次性捺印后，根據(jù)檢材指印是否處于署期相同的文件上”為前提，組合形成了9種精細(xì)、具體的表述。這樣的規(guī)范內(nèi)容雖然在多數(shù)情況下容易操作，但卻也容易在適用時(shí)有失偏頗。而修改后的規(guī)范則是通過4個(gè)子條款分別在“樣本捺印人明確且檢材指印是手指捺印形成”“樣本捺印人不明確且檢材指印是手指捺印形成”“樣本捺印人明確且檢材指印不是手指捺印形成”和“樣本捺印人不明確且檢材指印不是手指捺印形成”4種情況下，作出“認(rèn)定同一”“否定同一”和“無法判斷”3種鑒定意見的表述方式列舉出來。

3 對(duì)2023版《規(guī)范》的總體評(píng)價(jià)

3.1 2023版《規(guī)范》的進(jìn)步之處

文件上可見指印是人們?cè)谏鐣?huì)交往中，通過捺印形式留存于各類公文、合同、契約、書信、字據(jù)、證照等文書表面，無需技術(shù)顯現(xiàn)即可直接目測(cè)或借助放大鏡觀察到的有色指印[14]。由于捺印人大多不具備捺印知識(shí)，所捺指印常有殘缺、模糊之狀，因此在文件上可見指印鑒定活動(dòng)中，需檢指印也常存在殘缺、模糊的狀況。且鑒定實(shí)踐表明，在涉及文件上可見指印鑒定的民事案件中，在認(rèn)定指印同一的同時(shí)，準(zhǔn)確判斷文件上指印形成的相對(duì)時(shí)間，頻繁成為查明民事案件事實(shí)的真正關(guān)鍵因素。[4]基于此，2023版《規(guī)范》新增“殘缺指印和模糊指印檢驗(yàn)技術(shù)要點(diǎn)”這一條款，并提出了可見指印特征的新分類。在完善了指印特征的分類體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求拓展了指印鑒定的內(nèi)容，使指印鑒定從傳統(tǒng)的依靠種類特征、個(gè)別特征進(jìn)行個(gè)體識(shí)別，轉(zhuǎn)向在利用種類特征、個(gè)別特征和印面特征進(jìn)行同一認(rèn)定個(gè)體識(shí)別的同時(shí)，在一定條件下還可以判斷指印形成相對(duì)時(shí)間。

可以看出，《規(guī)范》的修訂是基于現(xiàn)實(shí)需要，以滿足社會(huì)需求為目的，以適應(yīng)鑒定發(fā)展為導(dǎo)向的，表現(xiàn)出了指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的科學(xué)性和有效性。然而，作為用于規(guī)范文件上可見指印鑒定活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)容不僅要與當(dāng)前鑒定的現(xiàn)實(shí)需要相適應(yīng)，也應(yīng)符合文件鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系的通用要求，符合標(biāo)準(zhǔn)編寫的統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性和適用性原則。

文件鑒定的通用標(biāo)準(zhǔn)是文件鑒定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)部分[15]，GB/T 37234-2018《文件鑒定通用規(guī)范》是根據(jù)我國(guó)文件檢驗(yàn)學(xué)科特點(diǎn)及司法鑒定實(shí)踐需求設(shè)置的文件鑒定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)規(guī)范，其內(nèi)容包括從事文件鑒定必須遵循的通用程序和規(guī)范，及文件鑒定中的通用要求。從2023版《規(guī)范》中對(duì)鑒定受理程序、檢驗(yàn)原則和檢驗(yàn)記錄等條款內(nèi)容的修訂可以看出，其在形式上逐步向《文件鑒定通用規(guī)范》靠攏。此外，司法鑒定工作都是由具體的鑒定人來完成的，鑒定標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容從文本到落實(shí)于具體鑒定工作中，鑒定人對(duì)其中內(nèi)容的解讀和理解就顯得非常重要。因此，寫在鑒定標(biāo)準(zhǔn)上的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范、易懂、不容易產(chǎn)生歧義。[16]2023版《規(guī)范》通過對(duì)術(shù)語(yǔ)及其定義進(jìn)行細(xì)化調(diào)整、根據(jù)鑒定實(shí)踐需要建立指印特征分類體系以及對(duì)鑒定受理程序和檢驗(yàn)步驟等相關(guān)內(nèi)容的修改，使其整體結(jié)構(gòu)更加協(xié)調(diào)，更具易讀性和可操作性。

3.2 2023版《規(guī)范》值得商榷之處

2023版《規(guī)范》的修訂在整體上呈現(xiàn)出穩(wěn)中向好的趨勢(shì)，但修改后仍有部分內(nèi)容值得商榷。

首先是在分別檢驗(yàn)的相關(guān)條款中沒有體現(xiàn)對(duì)檢材指印特征分析的實(shí)質(zhì)性規(guī)定。分別檢驗(yàn)作為同一認(rèn)定的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，是取得感性認(rèn)識(shí)的階段，其任務(wù)是為比較檢驗(yàn)奠定基礎(chǔ)[8]。從學(xué)理上分析，在指紋鑒定的分別檢驗(yàn)階段應(yīng)按照具體研究指印的形成、分析和選擇被尋找客體的特征、研究樣本的可比性以及分析和選擇受審查客體的特征四步走。而《規(guī)范》中相關(guān)內(nèi)容的缺失容易導(dǎo)致鑒定實(shí)踐中分別檢驗(yàn)不充分，無法為比較檢驗(yàn)提供相應(yīng)的支撐。

其次是檢驗(yàn)原則的修改，2015版《規(guī)范》中，“客觀”“全面”“次序”這3項(xiàng)原則分別從3個(gè)方面對(duì)文件上可見指印鑒定提出了指導(dǎo)性的要求?？陀^原則要求以檢材實(shí)物原件為依據(jù)，實(shí)事求是進(jìn)行檢驗(yàn)，必要時(shí)可通過模擬實(shí)驗(yàn)進(jìn)行分析確認(rèn)，是在準(zhǔn)備階段，對(duì)檢驗(yàn)對(duì)象和檢驗(yàn)方法的要求。全面原則要求對(duì)檢材指印進(jìn)行細(xì)致、全面、完整的檢驗(yàn)，并盡可能找出全部可以識(shí)別的指印特征，是在實(shí)質(zhì)性的檢驗(yàn)階段對(duì)檢材指印特征分析的要求。次序原則則規(guī)定了先檢材后樣本、先內(nèi)部花紋區(qū)域后根基和外圍區(qū)域的檢驗(yàn)次序，同樣是在實(shí)質(zhì)性的檢驗(yàn)階段對(duì)檢材和樣本以及指紋各區(qū)域的檢驗(yàn)先后要求。而修訂后檢驗(yàn)原則雖然更加具體，卻不夠全面，未能囊括前述三大原則的重要內(nèi)容。例如：如前文所述，2023版《規(guī)范》在分別檢驗(yàn)的相關(guān)條款中沒有規(guī)定對(duì)檢材指印特征的分析，對(duì)檢驗(yàn)原則內(nèi)容的修改又導(dǎo)致相關(guān)原則性規(guī)定的缺失。因此，筆者認(rèn)為對(duì)“檢驗(yàn)原則”這一條款的修改會(huì)降低《規(guī)范》內(nèi)容的系統(tǒng)性和全面性。

最后，2023版《規(guī)范》以鑒定意見為特征比對(duì)表編排內(nèi)容依據(jù)的相關(guān)規(guī)定也是值得商榷的。正如前文所提到的，這一條款內(nèi)容從學(xué)理上分析是存在問題的，雖然可以對(duì)其進(jìn)行合理性解釋，但在標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程中我們應(yīng)當(dāng)采用審慎的態(tài)度，認(rèn)真對(duì)待標(biāo)準(zhǔn)化的每一步[17]，在《規(guī)范》后續(xù)的修訂過程中仍應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。對(duì)此，筆者認(rèn)為在此處應(yīng)避免使用過多的剛性條款。檢驗(yàn)過程是科學(xué)地理解、把握什么是觀察，并在此基礎(chǔ)上建立一個(gè)假設(shè)，然后通過具體推理來接受、排除或修正假設(shè)的過程[18]。而分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)和綜合評(píng)斷的迭代本質(zhì)上也是對(duì)“假設(shè)”不斷修正的過程，其時(shí)刻存在著被推翻的風(fēng)險(xiǎn)，雖然可以用以為鑒定人提供選擇檢驗(yàn)的思路，但卻難以通過規(guī)范對(duì)其進(jìn)行過于詳盡的文本規(guī)定。

4 2023版《規(guī)范》新增技術(shù)內(nèi)容的適用要點(diǎn)

針對(duì)2023版《規(guī)范》的兩點(diǎn)技術(shù)變化，筆者認(rèn)為在適用相關(guān)條款時(shí)應(yīng)把握以下要點(diǎn)。首先，針對(duì)指印特征新分類，應(yīng)重點(diǎn)把握指印印面特征和根據(jù)特征的歷時(shí)穩(wěn)定性所區(qū)分的永久性特征、階段性特征和一次性特征的適用?！兑?guī)范》對(duì)印面特征的充分利用在一定程度上擴(kuò)展了指印鑒定的內(nèi)容，在需檢指印紋線細(xì)節(jié)特征不足或需要判斷指印相對(duì)形成時(shí)間時(shí)，可根據(jù)指印印面特征分析是否存在一次性捺印情況。需要注意的是，在對(duì)指印印面特征的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)進(jìn)行分析時(shí)，其符合點(diǎn)方面，印面特征的位置確定性越強(qiáng)，形態(tài)特異性越強(qiáng)，其符合價(jià)值越高；差異點(diǎn)方面，由于兩次或多次捺印的介質(zhì)量、捺印區(qū)域、捺印力度等因素變化，會(huì)導(dǎo)致印面特征的形態(tài)產(chǎn)生一定變化，應(yīng)根據(jù)具體的變化情況具體分析[19]。而對(duì)于永久性特征、階段性特征和一次性特征，其三者在可見指印鑒定中發(fā)揮著不同的作用。在確定指印形成相對(duì)時(shí)間過程中，永久性特征是指印區(qū)域定位的主要依據(jù)。在永久性特征定位的基礎(chǔ)上，才能更好地尋找指印的一次性特征和階段性特征[4]。

其次，針對(duì)殘缺和模糊指印的檢驗(yàn)技術(shù)要點(diǎn)，需要注意在殘缺指印檢驗(yàn)過程中，若經(jīng)過判斷指印朝向、選擇定位點(diǎn)、比對(duì)檢驗(yàn)后檢材和樣本指印特征未比中，則需要考慮檢材指印位于手指邊緣部位的情況，不能輕易作出否定的鑒定意見。在模糊指印鑒定中，除了充分利用模糊指印中的紋線間隔線數(shù)和細(xì)節(jié)特征的位置關(guān)系，根據(jù)紋線流向、特征點(diǎn)之間的相互關(guān)系等因素準(zhǔn)確識(shí)別特征外，還應(yīng)注意區(qū)分因外力作用產(chǎn)生的“偽細(xì)節(jié)特征”。在綜合評(píng)斷時(shí)也要著重分析紋線模糊、中斷等條件對(duì)符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的影響，仔細(xì)甄別本質(zhì)和非本質(zhì)的符合點(diǎn)或差異點(diǎn)。

以2 0 0 4年發(fā)生在西班牙馬德里的爆炸案為例，警方在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)提取并送檢的17號(hào)指紋（后稱現(xiàn)場(chǎng)指紋）屬于殘缺模糊指?。ㄈ鐖D6所示），檢驗(yàn)人員標(biāo)注出7個(gè)特征點(diǎn)之后利用AFIS系統(tǒng)進(jìn)行查詢，認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)指紋與候選隊(duì)列的第4枚指紋（梅菲德爾的指紋，后稱4號(hào)指紋或相似異源指紋）相似度極高，F(xiàn)BI（Federal Bureau of Investigation）鑒定人員也一致認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)指紋與4號(hào)指紋同源（FBI 鑒定人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)指紋與相似異源指紋特征標(biāo)注情況如圖7所示）。然而數(shù)日后，西班牙警方卻抓住了犯罪嫌疑人達(dá)烏德（Ouhname Daoud），通過對(duì)相似異源指紋和達(dá)烏德的指紋（后稱同源指紋）進(jìn)行比對(duì)發(fā)現(xiàn)二者高度相似，其間存在10個(gè)符合點(diǎn)。

在現(xiàn)場(chǎng)指紋和相似異源指紋的符合點(diǎn)特征中，有10個(gè)可以用來識(shí)別同源指紋（如圖8所示），1、7、8、11、14號(hào)特征均不存在于同源指紋中，而之所以能夠在相似異源指紋中找到與之對(duì)應(yīng)的特征點(diǎn)，主要是因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)指紋的質(zhì)量差、紋線模糊，使鑒定人錯(cuò)將現(xiàn)場(chǎng)指紋中的“偽特征”與相似異源指紋中的特征對(duì)應(yīng)，從而導(dǎo)致了這起指紋鑒定錯(cuò)案。在質(zhì)量較差的指紋中，往往難以確定具體的特征點(diǎn)類型，尤其是起點(diǎn)和分歧、終點(diǎn)和結(jié)合、小眼和小點(diǎn)、小棒等，這類特征點(diǎn)可能會(huì)因?yàn)橥饬ψ饔孟嗷マD(zhuǎn)換[21]。在本案中，現(xiàn)場(chǎng)指紋和相似異源指紋的5號(hào)特征點(diǎn)屬于結(jié)合點(diǎn)，而同源指紋的此特征點(diǎn)屬于終點(diǎn)。現(xiàn)場(chǎng)指紋的6號(hào)特征點(diǎn)，由于局部紋線缺失，與小棒的特征更加吻合，但是在同源指紋中6號(hào)特征點(diǎn)屬于小眼。9號(hào)特征點(diǎn)在現(xiàn)場(chǎng)指紋中為起點(diǎn)，而在同源指紋中卻為結(jié)合點(diǎn)?？偠灾?，受外力作用的影響，指紋所呈現(xiàn)出來的特征點(diǎn)會(huì)因其紋線模糊、中斷等質(zhì)量問題而產(chǎn)生變化，在對(duì)殘缺、模糊指印鑒定的過程中，應(yīng)注意甄別因此產(chǎn)生的“偽細(xì)節(jié)特征”。

此外，在現(xiàn)場(chǎng)指紋左上角，與1號(hào)特征點(diǎn)紋線間隔大約9～10條紋線的位置有一個(gè)形似小棒的特征（如圖9所示），該區(qū)域紋線清晰連貫，特征點(diǎn)質(zhì)量較高，而相似異源指紋中卻不存在相符的特征，屬于本質(zhì)差異。若鑒定人在當(dāng)時(shí)能著重分析這一差異點(diǎn)，此鑒定錯(cuò)案或許就能避免。可見在殘缺、模糊指印鑒定中，對(duì)符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的甄別也是至關(guān)重要的一步，鑒定人應(yīng)實(shí)事求是，客觀地分析紋線模糊、中斷等條件對(duì)符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的影響。

5 結(jié) 語(yǔ)

標(biāo)準(zhǔn)的制定不是一蹴而就的，它應(yīng)該隨著人對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)和對(duì)現(xiàn)實(shí)需求的把握而不斷發(fā)展，其制定、發(fā)布、實(shí)施應(yīng)當(dāng)是一個(gè)不斷循環(huán)、螺旋式上升的過程。每完成一個(gè)循環(huán)，標(biāo)準(zhǔn)的水平就提高一步[17]。2023版《規(guī)范》是在大量文件上可見指印鑒定實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)重復(fù)發(fā)生的事物進(jìn)行總結(jié)并規(guī)范化后形成的更全面、系統(tǒng)、科學(xué)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在學(xué)習(xí)貫徹《規(guī)范》的同時(shí)，我們也應(yīng)辯證地看待其在這一階段的發(fā)展和變化，跟隨鑒定認(rèn)識(shí)發(fā)展的腳步，做好長(zhǎng)期、穩(wěn)步開展指印鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的準(zhǔn)備。

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