劉志鵬

(中國信息通信研究院政策與經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100191)

0 引言

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新一代信息技術(shù)正在賦能產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化,推動我國邁入智能經(jīng)濟(jì)的新征程。數(shù)據(jù)已成為決定競爭格局的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。我國積累的數(shù)據(jù)資源及其在特定領(lǐng)域的應(yīng)用位居世界領(lǐng)先水平,據(jù)國家信息中心預(yù)測,到2025年,中國數(shù)據(jù)總量在全球的占比有望達(dá)到27%以上[1],對我國在語音識別、人臉識別等人工智能重點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展起到了賦能作用。同時(shí),頭部企業(yè)利用數(shù)據(jù)資源形成的正反饋效應(yīng),即“獲取數(shù)據(jù)資源—提升算法性能—占據(jù)更大市場份額—獲取更多數(shù)據(jù)資源”,引發(fā)潛在的壟斷風(fēng)險(xiǎn),并可能侵犯用戶的數(shù)據(jù)和隱私權(quán)益。這種數(shù)據(jù)資源與算法技術(shù)之間相互作用形成的“數(shù)據(jù)飛輪”,不僅會引起平臺經(jīng)濟(jì)中部分細(xì)分市場的壟斷風(fēng)險(xiǎn),也可能造成數(shù)據(jù)市場本身出現(xiàn)壟斷問題。2022年12月發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》(簡稱“數(shù)據(jù)二十條”)就將“強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競爭”作為創(chuàng)新政府?dāng)?shù)據(jù)治理機(jī)制、釋放數(shù)據(jù)價(jià)值紅利的重要舉措。本文主要在平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷視域下,分析各國數(shù)據(jù)制度的建設(shè)現(xiàn)狀,基于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“生產(chǎn)—分配—交換—消費(fèi)”(Production-Distribution-Transportation-Consumption,PDTC)演進(jìn)模型,對我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建構(gòu)進(jìn)行研究。

1 平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷視域下數(shù)據(jù)制度的現(xiàn)狀研究

制度是指人為設(shè)計(jì)的用于構(gòu)建政治、經(jīng)濟(jì)、社會互動的約束條件,其中既包括非正式的約束,如風(fēng)俗習(xí)慣、行為準(zhǔn)則等,也包括正式的規(guī)則,如法律、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等[2]。參考以上定義,本文所研究的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度,因其作為“基礎(chǔ)制度”的底線特性,是指與數(shù)據(jù)相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會互動中最為根本的、應(yīng)以法律法規(guī)等形式予以確認(rèn)的規(guī)則和條件。考慮到反壟斷是強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位的重要載體,對于我國建立統(tǒng)一開放、競爭有序的全國大市場意義重大[3],本文從平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷視域出發(fā),重點(diǎn)關(guān)注其中圍繞經(jīng)濟(jì)互動所形成的正式規(guī)則。

目前,在各國已經(jīng)生效的法律法規(guī)中,絕大部分是從隱私或安全角度對數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)制,換言之,是對數(shù)據(jù)的政治、社會互動的約束,而對經(jīng)濟(jì)方面則規(guī)制不足。雖然歐盟通過的《數(shù)字市場法》對此進(jìn)行了一定探索,但仍然未能完全回答其中的一些根本問題,如數(shù)據(jù)的權(quán)屬如何界定,其作為生產(chǎn)要素如何進(jìn)行流通交易,所創(chuàng)造的價(jià)值如何分配等。然而,這些現(xiàn)有法規(guī)依然對數(shù)據(jù)要素市場的經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,在一定程度上塑造了當(dāng)前數(shù)據(jù)要素市場的競爭生態(tài)。

1.1 各國數(shù)據(jù)制度的建設(shè)現(xiàn)狀及其競爭影響

由于數(shù)據(jù)作為新型核心生產(chǎn)要素的重要地位已成為共識,因此各主要經(jīng)濟(jì)體也紛紛針對數(shù)據(jù)要素進(jìn)行立法,或通過對已有法律法規(guī)的解釋開展對數(shù)據(jù)要素的規(guī)制(見表1)。其中,歐盟在相關(guān)制度上發(fā)展較早、目前相對完善,美國在聯(lián)邦層面和州層面則存在差異,我國起步相對較晚,但近年來對數(shù)據(jù)要素市場的重視程度不斷提升。雖然其中很多法律法規(guī)并非直接從競爭監(jiān)管角度出發(fā),但也對平臺經(jīng)濟(jì)中反壟斷等競爭問題產(chǎn)生了一定影響。

表1 各國及地區(qū)數(shù)據(jù)制度的建設(shè)現(xiàn)狀

1.1.1 歐盟的數(shù)據(jù)制度及其競爭影響

歐盟就數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)益的保護(hù)始于隱私權(quán)角度的個(gè)人信息保護(hù),最早可追溯至1950年頒布的《歐洲人權(quán)公約》,其對個(gè)人在私人、家庭生活及其通訊方面享有被尊重的權(quán)利作出了規(guī)定,這被認(rèn)為是歐洲第一代個(gè)人信息保護(hù)法。1981年,歐洲理事會成員國簽訂歐洲系列條約第108號《關(guān)于個(gè)人數(shù)據(jù)自動化處理的個(gè)人保護(hù)公約》。1995年,基于《關(guān)于個(gè)人數(shù)據(jù)自動化處理的個(gè)人保護(hù)公約》又頒布了《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動的指令》,涵蓋公共和私人的、自動化以及非自動化處理的數(shù)據(jù)保護(hù)。由于《保護(hù)個(gè)人享有的與個(gè)人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個(gè)人數(shù)據(jù)自由流動的指令》本身沒有法律效力,需要成員國立法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法之后才能夠得到實(shí)施,而各成員國在具體實(shí)施和適用時(shí)有較大的差異,不僅影響了執(zhí)法的協(xié)調(diào)性,也影響了數(shù)據(jù)保護(hù)的效果,同時(shí)這種國別差異還增加了企業(yè)跨國運(yùn)營的成本,即必須遵循歐盟成員國不同的數(shù)據(jù)保護(hù)法律,這成為了歐盟建立數(shù)字單一市場的障礙。由于歐盟本土企業(yè)規(guī)模相對較小,承擔(dān)合規(guī)成本的能力相對較弱,跨國經(jīng)營合規(guī)成本的上升使其在與美國的超大型平臺企業(yè)競爭時(shí)更加處于劣勢,難以實(shí)現(xiàn)在歐盟范圍內(nèi)的擴(kuò)張,反而加劇了美國平臺在歐洲的壟斷。

2016年通過的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》于2018年生效,其作為歐盟范圍內(nèi)可以直接適用的法律,試圖改變上述情況,其中的很多引領(lǐng)性規(guī)定,如數(shù)據(jù)的可攜帶權(quán)、用戶的知情同意權(quán)等,使歐洲一躍成為世界上先進(jìn)的數(shù)據(jù)立法區(qū)域。這些規(guī)定不僅保護(hù)了用戶的數(shù)據(jù)權(quán)益,同時(shí)也對數(shù)據(jù)市場的競爭秩序產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,起到了一定的反壟斷作用。例如,用戶對數(shù)據(jù)的可攜帶權(quán)有利于促進(jìn)數(shù)據(jù)流通,打破數(shù)據(jù)壟斷,而歐盟對知情同意權(quán)的規(guī)定則要求企業(yè)不得以不提供服務(wù)為威脅,要求獲取用戶的非必要數(shù)據(jù),防止了壟斷企業(yè)利用自身的市場支配地位剝削用戶的數(shù)據(jù)權(quán)益。隨著近年來數(shù)據(jù)要素在市場競爭中的重要性進(jìn)一步提升,僅利用以保護(hù)一般性數(shù)據(jù)權(quán)益為主的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中的部分條款,不足以治理超大型平臺利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢獲取壟斷地位、實(shí)施壟斷行為的問題,2022年通過的《數(shù)字市場法》有助于緩解這種情況?！稊?shù)字市場法》對“守門人”平臺提出了多項(xiàng)具體義務(wù),其中的兩類都是專門針對數(shù)據(jù)：一類是限制“守門人”平臺實(shí)施數(shù)據(jù)集中,如不能隨意將不同業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行合并使用等;另一類是強(qiáng)制“守門人”平臺將數(shù)據(jù)開放共享,如賦予企業(yè)用戶和終端用戶數(shù)據(jù)攜帶、轉(zhuǎn)移的權(quán)利,并提供必要的便利支持等。這兩類義務(wù)有助于防范數(shù)據(jù)壟斷,降低“守門人”平臺利用數(shù)據(jù)優(yōu)勢鞏固其壟斷地位的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)際上,早在其生效前,《數(shù)字市場法》的思路就已應(yīng)用于歐洲監(jiān)管實(shí)踐中。2020年6月,德國最高法院認(rèn)定Meta公司將旗下所有應(yīng)用平臺的用戶數(shù)據(jù)以及與其關(guān)聯(lián)的第三方網(wǎng)站、APP的用戶數(shù)據(jù)合并處理的做法構(gòu)成了濫用市場支配地位行為。2020年12月,歐盟委員會在批準(zhǔn)谷歌對可穿戴設(shè)備廠商Fitbit公司的收購時(shí),將數(shù)據(jù)隔離與數(shù)據(jù)開放義務(wù)作為附加條件。

1.1.2 美國的數(shù)據(jù)制度及其競爭影響

與歐盟類似,美國對數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)也始于隱私權(quán)。1974年由美國國會通過的《隱私權(quán)法》是保護(hù)公民隱私權(quán)和知情權(quán)的一項(xiàng)重要法律,針對聯(lián)邦行政部門收集、利用和保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)等方面作出規(guī)定。與歐盟不同的是,美國在聯(lián)邦層面針對數(shù)據(jù)的立法分散在各垂直領(lǐng)域,而未出臺一部綜合性數(shù)據(jù)法案。例如,《公平信用報(bào)告法》對信用報(bào)告機(jī)構(gòu)收集和使用消費(fèi)者數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)定;《電子通信隱私法》對在存儲或傳輸中未經(jīng)允許獲取他人電子通訊相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)定;《兒童在線隱私保護(hù)法》對網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商收集兒童數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行規(guī)定。此外,還有針對教育機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)收集和處理行為的《家庭教育權(quán)和隱私權(quán)法》、針對醫(yī)療機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)收集和處理行為的《健康保險(xiǎn)流通和責(zé)任法》、針對金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)收集和處理行為的《格雷姆-里奇-比利雷法》等。

這些法案具有鮮明的行業(yè)監(jiān)管特征,但在反壟斷等競爭監(jiān)管領(lǐng)域作用較為有限。在競爭監(jiān)管領(lǐng)域,美國主要依靠對《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》等傳統(tǒng)法律法規(guī)的解釋,將傳統(tǒng)競爭法延伸至數(shù)據(jù)領(lǐng)域。2021年提出的《通過啟用服務(wù)交換增強(qiáng)兼容性和競爭性法案》作為與數(shù)據(jù)監(jiān)管具有緊密關(guān)聯(lián)的平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷法案,目前立法進(jìn)程則處于停滯狀態(tài)。

在州層面,美國出現(xiàn)了類似《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的數(shù)據(jù)綜合性立法,如2018年加利福尼亞州通過的《加利福尼亞消費(fèi)者隱私法案》以及2021年弗吉尼亞州通過的《消費(fèi)者數(shù)據(jù)保護(hù)法》。其中,《加利福尼亞消費(fèi)者隱私法案》賦予了消費(fèi)者在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的公平交易權(quán),規(guī)定企業(yè)可以為消費(fèi)者提供經(jīng)濟(jì)激勵措施,如可通過提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償以鼓勵消費(fèi)者同意收集、出售或刪除其個(gè)人信息。對于價(jià)值與使用消費(fèi)者個(gè)人數(shù)據(jù)直接相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù),企業(yè)可以提供不同價(jià)格或質(zhì)量的商品或服務(wù)。企業(yè)若提供上述激勵措施,應(yīng)將相關(guān)經(jīng)濟(jì)激勵措施告知消費(fèi)者。如果企業(yè)和消費(fèi)者就經(jīng)濟(jì)激勵措施達(dá)成一致,必須獲得消費(fèi)者事前明確同意,并且該同意隨時(shí)可以被消費(fèi)者撤銷。上述經(jīng)濟(jì)激勵措施不應(yīng)具有不公正性、不合理性、威脅性或盤剝性。《加利福尼亞消費(fèi)者隱私法案》賦予消費(fèi)者的上述權(quán)利可以有效增加數(shù)據(jù)市場中的競爭,保護(hù)消費(fèi)者的數(shù)據(jù)權(quán)益免受數(shù)據(jù)壟斷侵害。

1.1.3 我國的數(shù)據(jù)制度及其競爭影響

我國的數(shù)據(jù)相關(guān)制度建設(shè)起步較晚,并且與歐盟和美國不同的是,數(shù)據(jù)作為一個(gè)獨(dú)立概念進(jìn)入我國法律法規(guī),是從安全而非隱私出發(fā)。2015年7月通過的《國家安全法》將數(shù)據(jù)安全納入到國家安全范疇,強(qiáng)調(diào)“重要領(lǐng)域信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的安全可控”。自2021年起,我國數(shù)據(jù)領(lǐng)域政策法規(guī)集中出臺,2023年國家數(shù)據(jù)局的成立更使我國數(shù)據(jù)制度的建立和完善進(jìn)入快速推進(jìn)階段。

從國家層面來看,與我國數(shù)據(jù)制度關(guān)聯(lián)最為緊密的法律法規(guī)包括《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等。從地方層面來看,貴州、浙江、山東、深圳、上海等多個(gè)省市紛紛出臺數(shù)據(jù)相關(guān)條例。各省市出臺的數(shù)據(jù)相關(guān)條例往往具有更強(qiáng)的探索性,如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》中若干具有引領(lǐng)性的規(guī)定最后都在《個(gè)人信息保護(hù)法》中得到確認(rèn)。在《個(gè)人信息保護(hù)法》中,第十六條規(guī)定了個(gè)人的知情同意權(quán),第二十四條則對算法歧視、大數(shù)據(jù)殺熟作出規(guī)制,第四十五條第三款規(guī)定了信息的可攜帶權(quán),第四十七條規(guī)定了個(gè)人要求刪除信息的權(quán)利,這些都可以在一定程度上限制超大型平臺利用其市場支配地位謀求數(shù)據(jù)壟斷,或利用其數(shù)據(jù)優(yōu)勢進(jìn)行剝削性濫用。然而,《個(gè)人信息保護(hù)法》的保護(hù)對象僅限于個(gè)人,無法保護(hù)同樣迫切需要這些權(quán)利的中小平臺內(nèi)經(jīng)營者。

2022年,《中華人民共和國反壟斷法》(簡稱《反壟斷法》)修改后,對數(shù)據(jù)相關(guān)的壟斷行為作出了規(guī)定。其中既包括原則性要求,也包括將剝離數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為結(jié)構(gòu)性條件、禁止利用數(shù)據(jù)達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止分割數(shù)據(jù)市場等較為具體的規(guī)定。

1.2 從反壟斷角度看我國建設(shè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

從機(jī)遇的角度看,在需求側(cè),人工智能對訓(xùn)練集的要求進(jìn)一步拉動了數(shù)據(jù)要素市場的需求,特別是對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求;在供給側(cè),區(qū)塊鏈、Web 3.0、隱私計(jì)算等技術(shù)為數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)、流通和利用提供了更堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ),并為進(jìn)一步豐富數(shù)據(jù)要素收益分配的形式提供了更多可能性。首先,區(qū)塊鏈技術(shù)具有不可篡改、可追溯的特性,結(jié)合智能合約可保證數(shù)據(jù)的所有訪問者、使用者按照約定進(jìn)行支付,從而維護(hù)數(shù)據(jù)所有者的權(quán)益;其次,在Web 3.0條件下,可基于上述技術(shù)構(gòu)建一個(gè)完善的數(shù)據(jù)生態(tài),由Web 2.0時(shí)代平臺持有數(shù)據(jù)的中心化生態(tài)轉(zhuǎn)型為用戶持有數(shù)據(jù)的去中心化生態(tài),有助于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從源頭上降低壟斷風(fēng)險(xiǎn);再次,隱私計(jì)算等技術(shù)可以使數(shù)據(jù)需求方在不持有數(shù)據(jù)的情況下對數(shù)據(jù)進(jìn)行利用,從而保證較為敏感的數(shù)據(jù)不會因二次傳播等原因發(fā)生泄露。

我國在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度構(gòu)建方面也面臨著挑戰(zhàn)。一是我國在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷問題較復(fù)雜。我國平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各超大型平臺之間的生態(tài)屏蔽一方面提高了構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的緊迫性,只有以科學(xué)合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度優(yōu)化數(shù)據(jù)流通,才能避免我國在國際競爭中因本國企業(yè)間的互相屏蔽而處于劣勢,特別是在當(dāng)前人工智能大模型等技術(shù)對訓(xùn)練數(shù)據(jù)的質(zhì)量和數(shù)量提出更高要求的情況下,這種緊迫性就更加凸顯;另一方面也加大了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度構(gòu)建的難度,因?yàn)槭袌鎏峁┑沫h(huán)境基礎(chǔ)欠佳。二是我國此前在司法實(shí)踐中引入的“三重授權(quán)原則”等規(guī)則不利于數(shù)據(jù)資源的流通?！叭厥跈?quán)原則”與《個(gè)人信息保護(hù)法》中的數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)存在沖突[4],已不能適應(yīng)新形勢、新技術(shù)發(fā)展的需求,給數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的落地帶來一定阻力。

2 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度設(shè)計(jì)及其對平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷的意義

2.1 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度總體框架

2.1.1 基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度設(shè)計(jì)原則

據(jù)《斯坦福哲學(xué)百科全書》定義,制度是“管理特定社群內(nèi)一組個(gè)體行為的機(jī)制,并被確定為具有社會目的,通過調(diào)節(jié)支配生活行為的規(guī)則來超越個(gè)體和意圖”[5]。這也與經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中機(jī)制設(shè)計(jì)理論的內(nèi)涵相契合,機(jī)制設(shè)計(jì)是尋求通過規(guī)則來約束各類參與者的行為,使其在追求自身利益最大化的同時(shí),也恰好實(shí)現(xiàn)了機(jī)制設(shè)計(jì)者為整個(gè)機(jī)制所設(shè)定的目標(biāo)函數(shù)最大化。這種狀態(tài)被稱為激勵相容,也是機(jī)制設(shè)計(jì)理論中最重要的原則之一。因此,本文從機(jī)制設(shè)計(jì)理論出發(fā),以激勵相容為設(shè)計(jì)原則,構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的總體框架。

從該原則出發(fā),構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度首先是確立制度的整體目標(biāo),即“全局最優(yōu)是什么”。數(shù)據(jù)作為新型核心生產(chǎn)要素,被譽(yù)為新時(shí)代的“石油”,是我國產(chǎn)業(yè)體系數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型的重要資源和必需基礎(chǔ)。由于數(shù)據(jù)只有通過流通才能產(chǎn)生價(jià)值,數(shù)據(jù)的充分流通是高效利用的前提,因此,構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度首先要促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通,從而推動相關(guān)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展,而要做到這一點(diǎn),就必須發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。其次,數(shù)據(jù)除了具有作為生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)價(jià)值外,還涉及到用戶隱私、數(shù)據(jù)安全等問題。由此,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的整體目標(biāo)可設(shè)立為：在保障數(shù)據(jù)安全和用戶隱私的前提下,最大程度促進(jìn)數(shù)據(jù)要素流通,進(jìn)而通過數(shù)據(jù)的高效利用推動相關(guān)創(chuàng)新,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展。

其中,用戶的隱私問題可以分為兩個(gè)組成部分：一是使用戶自愿讓渡隱私時(shí)得到應(yīng)有補(bǔ)償;二是防止用戶非自愿的隱私泄露。前者可以基于用戶的隱私偏好通過數(shù)據(jù)的市場化定價(jià)實(shí)現(xiàn),即以數(shù)據(jù)市場的價(jià)格信號來反映用戶的隱私偏好,并在交易中進(jìn)行補(bǔ)償;后者則需通過對數(shù)據(jù)的安全保護(hù)來實(shí)現(xiàn)。因此,用戶隱私可以分別在數(shù)據(jù)的市場化機(jī)制和安全治理機(jī)制中得到保護(hù)。

2.1.2 基于PDTC模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度設(shè)計(jì)

馬克思認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)活動由生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)四大環(huán)節(jié)構(gòu)成,并且這四大環(huán)節(jié)并非割裂的,而是相互聯(lián)系、相互作用的,四者之間的作用關(guān)系被提煉為PDTC模型[6]。盡管數(shù)字平臺作為新型產(chǎn)業(yè)組織形式,因其對數(shù)據(jù)、算法等的應(yīng)用而呈現(xiàn)出新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征,但從根本上依然遵循這種經(jīng)濟(jì)規(guī)律,PDTC模型在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域同樣適用[7]。本文基于此分析框架,對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度進(jìn)行設(shè)計(jì)。

數(shù)據(jù),特別是消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)據(jù),本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)社會活動的副產(chǎn)品。也就是說,在用戶進(jìn)行消費(fèi)、企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的過程中,數(shù)據(jù)隨之產(chǎn)生,而不是刻意制造的。在數(shù)據(jù)伴隨行為產(chǎn)生后,就引出行為主體向其他主體的授權(quán)采集問題,這種授權(quán)也是數(shù)據(jù)在充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)作用后,分配所得收益時(shí)的依據(jù)。由于數(shù)據(jù)具有非競爭性,即可以同時(shí)被多方所利用,所以數(shù)據(jù)只有在高效的流通交易下才能充分發(fā)揮其潛在價(jià)值。

從這四大環(huán)節(jié)的關(guān)系來看,正如馬克思所說,“生產(chǎn)直接是消費(fèi),消費(fèi)直接是生產(chǎn)”[8],對于數(shù)據(jù)要素尤其如此。數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)來源于用戶和企業(yè)的行為,而這種行為正是基于其所掌握的數(shù)據(jù)資源做出的最優(yōu)化決策,如企業(yè)在做出經(jīng)營決策時(shí)會依據(jù)其所掌握的信息,用戶在做出消費(fèi)決策時(shí)也會考慮其歷史消費(fèi)經(jīng)歷的信息。因此,對數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)同時(shí)也是對當(dāng)前所掌握數(shù)據(jù)的消費(fèi),而在這一消費(fèi)過程中就完成了新數(shù)據(jù)的生產(chǎn)。生產(chǎn)數(shù)據(jù)的用戶或企業(yè)并不必然是可以最高效利用數(shù)據(jù)的一方,所以數(shù)據(jù)需要進(jìn)行流通交易,而明確收益分配制度則是高效流通交易的前提。根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論,在清晰的產(chǎn)權(quán)分配和高效的流通交易下,市場就能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的有效,而同時(shí)社會福利在各類經(jīng)濟(jì)主體間的分配也取決于產(chǎn)權(quán)的初始分配。綜上所述,數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度、數(shù)據(jù)要素收益分配制度、數(shù)據(jù)要素流通交易制度是數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度中緊密聯(lián)系、必不可少的組成部分,其合理設(shè)計(jì)可以提高市場的有效性,防止壟斷平臺鞏固自身地位、利用壟斷地位攫取上下游經(jīng)營者和消費(fèi)者的福利,并促進(jìn)數(shù)據(jù)要素的流通。此外,考慮到數(shù)據(jù)的安全和隱私特性,還需構(gòu)建數(shù)據(jù)要素治理制度。綜上所述,基于PDTC模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度如圖1所示。

圖1 基于PDTC模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度

2.2 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度對平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷的意義

2.2.1 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度

數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度是數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度中的關(guān)鍵,數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)是構(gòu)建數(shù)據(jù)收益分配制度和流通交易制度的基礎(chǔ),但也是世界各國及地區(qū)面臨的共同難題。就其競爭影響而言,該制度設(shè)計(jì)是否科學(xué)合理則決定著數(shù)據(jù)壟斷是否會與行業(yè)壟斷因相互強(qiáng)化而形成惡性循環(huán)。我國在“數(shù)據(jù)二十條”中創(chuàng)造性提出了數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的產(chǎn)權(quán)制度,為解決這一難題進(jìn)行了一定探索,但仍有待進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)。原因是在Web 2.0時(shí)代高度中心化的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)和資源配置方式下,落實(shí)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度會產(chǎn)生一定成本,而作為數(shù)據(jù)實(shí)際持有方的平臺企業(yè)缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)激勵;相反,保持?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問題懸而未決會使其實(shí)際上擁有數(shù)據(jù)帶來的絕大部分權(quán)益。就我國平臺經(jīng)濟(jì)中當(dāng)前的行業(yè)實(shí)踐來看,大部分?jǐn)?shù)據(jù)甚至包括個(gè)人信息,一旦上傳至平臺,實(shí)際占有、使用數(shù)據(jù)并獲得收益的都是平臺企業(yè),雖然法律規(guī)定了個(gè)人用戶擁有對個(gè)人信息的攜帶權(quán)和刪除權(quán),但平臺企業(yè)通過制定復(fù)雜流程、拒絕提供相關(guān)配合等方式,可以輕易使其難以落實(shí)。不過,隨著區(qū)塊鏈等相關(guān)技術(shù)不斷發(fā)展,以及互聯(lián)網(wǎng)由Web 2.0向Web 3.0時(shí)代演進(jìn),落實(shí)相關(guān)政策法規(guī)、細(xì)化落實(shí)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的條件逐漸成熟。從經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā),讓普通用戶擁有更多的數(shù)據(jù)權(quán)益,也能避免平臺企業(yè)為了防止?jié)撛诟偁帉κ滞ㄟ^顛覆式創(chuàng)新、跨界競爭等方式對自身產(chǎn)生威脅,而拒絕對有價(jià)值的數(shù)據(jù)進(jìn)行流通交易的情況[9]。

2.2.2 數(shù)據(jù)要素收益分配制度

數(shù)據(jù)要素收益分配制度既包括在數(shù)量上的分配,也包括對支付或補(bǔ)償方式的設(shè)計(jì)。數(shù)據(jù)產(chǎn)生后,在其采集、存儲、傳輸、利用等各個(gè)環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生成本,相應(yīng)地也會出現(xiàn)交易。雖然從事件發(fā)生的自然順序上,交易在前,收益分配在后,但從制度設(shè)計(jì)的角度出發(fā),只有先確定了收益如何分配,交易才能順利進(jìn)行。更進(jìn)一步說,只有圍繞各類交易都能進(jìn)行科學(xué)的收益分配,才能保障數(shù)據(jù)要素市場的健康可持續(xù)發(fā)展。數(shù)據(jù)要素的價(jià)值最終是通過利用實(shí)現(xiàn)的,具體來說要由互聯(lián)網(wǎng)平臺等企業(yè)利用算法等技術(shù)才能很好地發(fā)揮數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值,因此數(shù)據(jù)要素的使用權(quán)和至少部分收益權(quán)最終必然要通過流通交易被互聯(lián)網(wǎng)平臺等企業(yè)獲取,而企業(yè)利用數(shù)據(jù)所獲得的收益則會在整個(gè)參與數(shù)據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的各方間進(jìn)行分配。例如,部分收益應(yīng)用于補(bǔ)償用戶對隱私權(quán)益的讓渡。Prince和Wallsten通過觀察美國、德國、墨西哥、巴西、哥倫比亞和阿根廷這6個(gè)國家網(wǎng)絡(luò)用戶的習(xí)慣,嘗試對普通用戶的隱私數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行量化[10]。在這6個(gè)國家中,整體來看德國在隱私數(shù)據(jù)付費(fèi)估值方面排名第一,美國緊隨其后。研究還發(fā)現(xiàn),人們普遍認(rèn)為銀行余額等金融信息和指紋數(shù)據(jù)等生物特征信息的價(jià)值較高,個(gè)人位置數(shù)據(jù)的價(jià)值較低。平均而言,對于銀行余額信息,用戶希望數(shù)據(jù)采集企業(yè)每月向其支付8.44美元;采集指紋信息支付7.56美元;采集或閱讀用戶文本信息支付6.05美元,現(xiàn)金取款信息支付5.8美元[10]。相比之下,如果是采集個(gè)人位置信息,用戶僅希望平臺每月支付1.82美元[10]。通過此類收益分配機(jī)制,可以防范超大型平臺在對數(shù)據(jù)的利用過程中基于其市場支配地位對普通用戶進(jìn)行剝削性濫用。

2.2.3 數(shù)據(jù)要素流通交易制度

在數(shù)據(jù)要素的流通交易環(huán)節(jié),可能存在以下兩種場景：一種是持有高價(jià)值數(shù)據(jù)且能夠清晰認(rèn)知數(shù)據(jù)價(jià)值、具有相對接近的議價(jià)能力的企業(yè)之間的流通交易,這種流通交易由于信息相對對稱,由市場自然調(diào)節(jié)即可;另一種是普通用戶或中小企業(yè)作為數(shù)據(jù)產(chǎn)生者,與大型互聯(lián)網(wǎng)平臺等具有一定市場勢力的數(shù)據(jù)利用者之間的交易,此時(shí)就需要一定的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施作為中介,才能避免出現(xiàn)市場失靈的情況。此時(shí)的數(shù)據(jù)交易機(jī)制,既有市場化的一面,即數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者和利用者分別追求自身的收益;也有人為設(shè)計(jì)的參與,即利用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)服務(wù)價(jià)格的機(jī)制設(shè)計(jì),實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)要素的共享共用,一方面激勵相關(guān)主體實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的流通,另一方面防止超大型平臺形成數(shù)據(jù)壟斷、獲取壟斷利潤。

2.2.4 數(shù)據(jù)要素治理制度

數(shù)據(jù)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能經(jīng)濟(jì)中的新“石油”,需要注重發(fā)展和安全的并重,其安全治理既關(guān)系到平臺經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)安全,也關(guān)系到國家的戰(zhàn)略安全。平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷視域下數(shù)據(jù)壟斷可能帶來以下兩方面的安全風(fēng)險(xiǎn)。一方面是信息安全風(fēng)險(xiǎn)。達(dá)成數(shù)據(jù)壟斷的企業(yè)一旦出現(xiàn)技術(shù)漏洞或者受到攻擊,將對我國的信息安全造成重大風(fēng)險(xiǎn)。由于數(shù)據(jù)的高度集中,泄露規(guī)模也會特別巨大;由于數(shù)據(jù)壟斷的企業(yè)往往同時(shí)擁有多種類型的數(shù)據(jù),隨著算法技術(shù)的不斷發(fā)展,對其進(jìn)行交叉分析可能得到的結(jié)果難以預(yù)測,甚至?xí)?dǎo)致攻擊方掌握威脅我國戰(zhàn)略安全的重要信息。另一方面是產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)壟斷往往同時(shí)也會使超大型平臺的數(shù)據(jù)產(chǎn)品成為上下游產(chǎn)業(yè)智能化升級過程中的必需品,從而在本行業(yè)及上下游行業(yè)掌握較強(qiáng)的控制力,甚至可能將算法定價(jià)由“千人千面”進(jìn)一步發(fā)展為“千企千面”,使一條甚至數(shù)條產(chǎn)業(yè)鏈的利潤集中于一個(gè)企業(yè)。對內(nèi),當(dāng)該企業(yè)需要被規(guī)制時(shí),可能造成監(jiān)管機(jī)構(gòu)“投鼠忌器”;對外,當(dāng)該企業(yè)受到國外的政策干預(yù)甚至制裁時(shí),可能使我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受重大損失。從國際對比情況來看,在數(shù)據(jù)泄露問題上,美國對征信巨頭艾可菲公司(Equifax)處以5.75億美元罰款,英國對英國航空公司處以2.3億美元罰款,在谷歌公司旗下的社交網(wǎng)絡(luò)Google+先后使約5 300萬名用戶的個(gè)人信息處于暴露狀態(tài)后,就被谷歌公司宣布關(guān)閉[11]。與之相比,我國互聯(lián)網(wǎng)平臺從未因數(shù)據(jù)泄露而受到如此力度的懲罰,或因此關(guān)閉產(chǎn)生數(shù)據(jù)泄露的業(yè)務(wù)。因此,我國應(yīng)壓實(shí)數(shù)據(jù)泄露事件中的主體責(zé)任,對于數(shù)據(jù)資源較為集中的企業(yè),提高其構(gòu)成壟斷的潛在風(fēng)險(xiǎn)成本,督促其提高安全意識,同時(shí)結(jié)合數(shù)據(jù)要素的收益分配制度,降低產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。

3 構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的政策建議

綜上所述,我國要構(gòu)建科學(xué)合理且具有一定前瞻性的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度,并使其在反壟斷領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有作用,應(yīng)采取以下幾方面措施。

第一,完善頂層設(shè)計(jì),從立法層面推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)。首先,對于政策法規(guī)的制定思路加強(qiáng)研究和探索,對于實(shí)踐中形成的“行業(yè)慣例”要辯證看待、有選擇地吸收,既要借助其保證數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的可行性,又要打破其中在位企業(yè)為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)壟斷而憑借自身市場勢力創(chuàng)設(shè)的不合理“慣例”。其次,細(xì)化落實(shí)數(shù)據(jù)的可攜帶權(quán),探索將攜帶主體擴(kuò)大至平臺內(nèi)經(jīng)營者,改變平臺企業(yè)實(shí)際掌握數(shù)據(jù)幾乎所有權(quán)利的情況,保護(hù)消費(fèi)者、平臺內(nèi)經(jīng)營者的數(shù)據(jù)權(quán)益。最后,完成從經(jīng)濟(jì)層面對數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的立法,與已有的《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)共同形成完善的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度法律體系。

第二,加強(qiáng)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的落實(shí)提供硬件支撐和相關(guān)配套。首先,研究建立基于區(qū)塊鏈、Web 3.0、隱私計(jì)算等新技術(shù)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施,保障普通用戶持有數(shù)據(jù)、享有數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益的可能性,為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的落實(shí)提供基本條件。其次,對于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),可以借鑒以色列創(chuàng)業(yè)孵化器的運(yùn)營經(jīng)驗(yàn),在政府設(shè)立專門領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上,采取政府招標(biāo)、私有運(yùn)營的模式,實(shí)現(xiàn)有效市場和有為政府的結(jié)合。最后,在對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的評測標(biāo)準(zhǔn)中加入更能體現(xiàn)社會公共利益的指標(biāo),避免私有運(yùn)營方一味追求自身經(jīng)濟(jì)利潤。

第三,設(shè)計(jì)科學(xué)合理的數(shù)據(jù)交易流通機(jī)制,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的有效流通。首先,構(gòu)建對用戶出讓數(shù)據(jù)權(quán)益進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制。通過合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償激勵用戶同時(shí)向多家企業(yè)出讓數(shù)據(jù),在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)促進(jìn)數(shù)據(jù)流通,消除少數(shù)企業(yè)掌握大部分?jǐn)?shù)據(jù)權(quán)利造成的因競爭關(guān)系阻礙數(shù)據(jù)流通等問題。其次,規(guī)范、整合現(xiàn)有的數(shù)據(jù)交易所等機(jī)構(gòu),在此基礎(chǔ)上構(gòu)建全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易體系,一方面充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),另一方面保障數(shù)據(jù)市場價(jià)格的公開透明,通過科學(xué)的制度設(shè)計(jì)消除因數(shù)據(jù)的非競爭性帶來的市場失靈。最后,引入數(shù)商等新主體,積極探索數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)等新業(yè)態(tài),鼓勵、引導(dǎo)更多企業(yè)參與相關(guān)模式創(chuàng)新,利用新模式、新業(yè)態(tài)、新主體加速形成數(shù)據(jù)價(jià)格的市場化調(diào)節(jié),提升數(shù)據(jù)價(jià)格信號的傳遞效率。

第四,進(jìn)一步健全數(shù)據(jù)要素治理制度,提高對數(shù)據(jù)泄漏事件的追責(zé)力度。首先,對于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施采取高標(biāo)準(zhǔn)的安全要求,將安全作為其運(yùn)營績效的主要考核指標(biāo)之一,提升平臺運(yùn)營方在數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)投入和新技術(shù)應(yīng)用的激勵。其次,對于與個(gè)人信息相關(guān)的數(shù)據(jù)泄露,進(jìn)一步明確《個(gè)人信息保護(hù)法》的適用并從嚴(yán)處罰,增加數(shù)據(jù)壟斷的安全風(fēng)險(xiǎn)成本。最后,對于因數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)泄露對用戶造成影響的市場主體,完善相關(guān)公益訴訟、集體訴訟制度,健全保障用戶數(shù)據(jù)權(quán)益的體制機(jī)制。

4 結(jié)束語

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建構(gòu)需要依托于相對完善的市場競爭秩序,又要有助于促進(jìn)形成競爭有序的數(shù)據(jù)要素市場。平臺經(jīng)濟(jì)則是數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、流通、利用的重點(diǎn)領(lǐng)域,因此從平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷視域出發(fā)對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度進(jìn)行分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前,我國在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)要素相關(guān)問題上面臨著壟斷問題較為復(fù)雜、部分固有慣例不適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展需求等挑戰(zhàn),應(yīng)從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā),通過建構(gòu)科學(xué)合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度,推動平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)要素市場形成良好的競爭秩序,從而更好地釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值,實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。