張惠彬 許蕾

摘要：以ChatGPT為代表的生成式人工智能對(duì)傳統(tǒng)教育模式造成了沖擊，引發(fā)諸多教育倫理風(fēng)險(xiǎn)，而代表著英國(guó)頂尖教學(xué)和科研水平的羅素大學(xué)集團(tuán)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的舉措極具借鑒意義。為此，文章以羅素大學(xué)集團(tuán)為主要研究對(duì)象，首先介紹生成式人工智能在教育領(lǐng)域面向?qū)W生、教師和教育部門(mén)的應(yīng)用現(xiàn)狀，然后將羅素大學(xué)集團(tuán)成員高校對(duì)生成式人工智能教育倫理風(fēng)險(xiǎn)的討論歸納為三個(gè)方面，再次分析介紹羅素大學(xué)集團(tuán)面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)的治理路徑轉(zhuǎn)變方式與轉(zhuǎn)變?cè)?，最后借鑒羅素大學(xué)集團(tuán)的典型措施，從教導(dǎo)學(xué)生正確使用、確保教師主體地位、完善系統(tǒng)管理制度三個(gè)層面為我國(guó)生成式人工智能教育治理提出完善建議，旨在充分發(fā)揮生成式人工智能在教育領(lǐng)域的積極作用，推動(dòng)數(shù)字化教育朝向符合教育倫理的創(chuàng)新和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：生成式人工智能；教育；倫理風(fēng)險(xiǎn)；ChatGPT

【中圖分類(lèi)號(hào)】G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【論文編號(hào)】1009—8097（2024）06—0025—10?【DOI】10.3969/j.issn.1009-8097.2024.06.003

引言

生成式人工智能是一種可用于創(chuàng)建新內(nèi)容和想法（包括對(duì)話(huà)、故事、圖像、視頻和音樂(lè)）的人工智能。不同于傳統(tǒng)的分析式人工智能，生成式人工智能具有強(qiáng)大的“自主創(chuàng)造”能力，這使其在建筑設(shè)計(jì)、電子游戲、醫(yī)藥研發(fā)等諸多領(lǐng)域得以廣泛應(yīng)用?，F(xiàn)代教育所具有的學(xué)科構(gòu)建、知識(shí)傳授和教學(xué)方式上的一系列突出特征，決定了其必將成為智能化的ChatGPT首先要替代的領(lǐng)域^[1]。生成式人工智能在教育領(lǐng)域的變革性潛力打破了傳統(tǒng)教育范式，這樣的改變有利亦有弊：一方面，以ChatGPT為代表的生成式人工智能以其獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)賦能教學(xué)、優(yōu)化管理。有學(xué)者提出生成式人工智能具備四方面的應(yīng)用潛能，有望在教師準(zhǔn)備教育資源、學(xué)生開(kāi)展自主自學(xué)、課堂增強(qiáng)學(xué)習(xí)互動(dòng)、課外作業(yè)自動(dòng)批改領(lǐng)域發(fā)揮作用^[2]。另一方面，新技術(shù)為教育領(lǐng)域注入了新活力，也帶來(lái)了新挑戰(zhàn)。有學(xué)者表示，圍繞生成式人工智能開(kāi)展的教育轉(zhuǎn)型從愿景走向?qū)嵕皩?huì)面臨來(lái)自人機(jī)沖突、知識(shí)魔法、數(shù)字鴻溝和超脫現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)^[3]。

2023年，聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)450多所中小學(xué)和大學(xué)進(jìn)行的一項(xiàng)新的全球調(diào)查發(fā)現(xiàn)，只有不到10%的學(xué)校制定了關(guān)于使用生成式人工智能應(yīng)用的機(jī)構(gòu)政策或指導(dǎo)^[4]。羅素大學(xué)集團(tuán)是其中的重要代表，且其態(tài)度經(jīng)歷了“從堵到疏”的轉(zhuǎn)變。2023年7月，羅素大學(xué)集團(tuán)統(tǒng)一簽署聲明，許可學(xué)生和教師使用生成式人工智能工具，并且發(fā)布指南從學(xué)生使用培訓(xùn)、教師教學(xué)配套、

教學(xué)評(píng)估監(jiān)管等多方面進(jìn)行具體安排。羅素大學(xué)集團(tuán)的轉(zhuǎn)變是基于技術(shù)發(fā)展與現(xiàn)實(shí)需求的雙重考慮，也給各國(guó)教育管理部門(mén)提供了指引。因此，本研究以羅素大學(xué)集團(tuán)為研究對(duì)象，結(jié)合目前全球教育市場(chǎng)上的生成式人工智能應(yīng)用實(shí)踐，歸納生成式人工智能在教育領(lǐng)域的應(yīng)用情況與倫理風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)梳理羅素大學(xué)集團(tuán)對(duì)待生成式人工智能的治理路徑轉(zhuǎn)變方式、探究其轉(zhuǎn)變?cè)?，嘗試為我國(guó)教育領(lǐng)域應(yīng)用生成式人工智能提出改革建議，旨在充分發(fā)揮生成式人工智能在教育領(lǐng)域的積極作用，推動(dòng)數(shù)字化教育朝向符合教育倫理的創(chuàng)新和發(fā)展。

一 生成式人工智能在教育領(lǐng)域的應(yīng)用

現(xiàn)代教育以“多元共治”為基本特征，生成式人工智能與教育之間的互動(dòng)也是多元推進(jìn)的，依照面向主體的不同，本研究梳理了生成式人工智能工具在教育領(lǐng)域的不同應(yīng)用，如圖1所示。

1面向?qū)W生的學(xué)習(xí)支持工具

學(xué)生作為教育和學(xué)校場(chǎng)域中具有學(xué)習(xí)訴求的主體，是教育活動(dòng)的重心^[5]。面向?qū)W生的生成式人工智能工具亦是關(guān)注的焦點(diǎn)，主要可以分為兩種類(lèi)型：①模擬人類(lèi)1V1教學(xué)的智能導(dǎo)學(xué)類(lèi)工具，如好未來(lái)公司于2023年2月上線(xiàn)的講題機(jī)器人“小π”可以提供數(shù)學(xué)運(yùn)算和講題服務(wù)，這類(lèi)工具基于預(yù)先提取的學(xué)習(xí)者信息構(gòu)建模型，抓取相關(guān)領(lǐng)域的教學(xué)信息，生成個(gè)性化定制的最優(yōu)學(xué)習(xí)路徑。②幫助學(xué)生完成各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)的作業(yè)輔助類(lèi)工具，如Grammarly從語(yǔ)法和拼寫(xiě)到風(fēng)格和語(yǔ)氣為使用者進(jìn)行全面定制以生成獨(dú)一無(wú)二的文章，Beautiful.ai在快速生成演示文稿方面能力極佳。這些作業(yè)幫手通過(guò)使用者的訓(xùn)練不斷進(jìn)行完善，成為“專(zhuān)屬作業(yè)定制管家”。當(dāng)前，大量出現(xiàn)的學(xué)習(xí)支持類(lèi)生成式人工智能受到學(xué)生群體的青睞，ChatGPT語(yǔ)言?xún)?yōu)化模型的問(wèn)世更是加劇了這一現(xiàn)象。Study.com問(wèn)卷調(diào)查顯示，89%的學(xué)生受訪(fǎng)者表示曾使用ChatGPT協(xié)助完成作業(yè)^[6]。無(wú)獨(dú)有偶，2023年3月份Best Colleges發(fā)布了一份調(diào)查報(bào)告，對(duì)英國(guó)國(guó)內(nèi)的1000名在讀本科生和研究生進(jìn)行采訪(fǎng)，發(fā)現(xiàn)43%的受訪(fǎng)者曾經(jīng)使用ChatGPT或類(lèi)似的AI應(yīng)用程序^[7]。

2面向教師的授課輔助工具

教育是把人從自然人轉(zhuǎn)化為社會(huì)人的過(guò)程，生成式人工智能無(wú)法取代教師的工作，但能夠作為教學(xué)輔助工具在教學(xué)全過(guò)程發(fā)揮作用：課前，生成式人工智能可以預(yù)先完成資料收集、課件制作、教案完善等煩瑣的工作，如世紀(jì)天鴻公司基于NLP技術(shù)和Transformer算法完成的“小鴻助教”能夠結(jié)合教育資源幫助教師提高工作效率，完成整理備課素材、起草工作文件等活動(dòng)。課中，生成式人工智能可以與教師分工合作，一個(gè)負(fù)責(zé)整體的課程講授，一個(gè)擔(dān)任學(xué)生的專(zhuān)屬陪教，從而更高效、更有針對(duì)性地滿(mǎn)足學(xué)生的學(xué)習(xí)需求，如語(yǔ)言學(xué)習(xí)網(wǎng)站Duolingo不僅能夠解答問(wèn)題，還能自動(dòng)給出更多的示例以供練習(xí)；科大訊飛AI學(xué)習(xí)機(jī)T20系統(tǒng)上線(xiàn)了作文類(lèi)人批改、口語(yǔ)類(lèi)人陪練等功能，作為一個(gè)“引導(dǎo)者”帶領(lǐng)學(xué)生訓(xùn)練寫(xiě)作思路。課后，生成式人工智能可以繼續(xù)提供服務(wù)，為學(xué)生答疑解惑，如由美國(guó)佐治亞理工學(xué)院開(kāi)發(fā)的人工智能助手Jill Watson軟件基于IBM的Watson平臺(tái)，可自動(dòng)回答學(xué)生問(wèn)題并向?qū)W生發(fā)送關(guān)于作業(yè)的電子郵件。生成式人工智能在知識(shí)獲取上的超凡效率，使其成為增強(qiáng)教師教學(xué)能力的優(yōu)秀工具。

3面向教育部門(mén)的管理工具

生成式人工智能在教育管理和教育供給上也發(fā)揮著重要作用，這些面向教育系統(tǒng)的應(yīng)用并不直接支持教學(xué)，而是旨在實(shí)現(xiàn)學(xué)校行政管理各方面的自動(dòng)化。在教育資源方面，市場(chǎng)上各類(lèi)在線(xiàn)課程層出不窮，使人眼花繚亂，生成式人工智能強(qiáng)大的自動(dòng)檢索與智能化分析功能可以幫助用戶(hù)從中篩選出難度合適的資源，如科大訊飛的學(xué)習(xí)機(jī)和小度的“青禾手機(jī)”都在加強(qiáng)這方面的功能研發(fā)。在教育規(guī)劃方面，基于大模型數(shù)據(jù)庫(kù)，生成式人工智能可以為學(xué)校在課程設(shè)置與人員管理方面提供支持，如由北美和歐洲大學(xué)的教師、學(xué)生和工作人員共同開(kāi)發(fā)的UniTime是一個(gè)全面的教育調(diào)度系統(tǒng)，可以提供課程開(kāi)發(fā)、時(shí)間表制定、教室分配與學(xué)生課程推薦等服務(wù)。在教育服務(wù)方面，智能工具為學(xué)習(xí)環(huán)境的“智慧”提供了全面支撐，能夠提升學(xué)生的臨場(chǎng)感、沉浸感，進(jìn)而增強(qiáng)其學(xué)習(xí)體驗(yàn)^[8]，如北京大學(xué)開(kāi)發(fā)的智慧場(chǎng)館管理系統(tǒng)，面向全校師生開(kāi)放體育館預(yù)約、裝備租賃、可視化健身指數(shù)分析等，使人工智能技術(shù)更好地服務(wù)學(xué)生、助力教育。

二 生成式人工智能教育應(yīng)用的倫理風(fēng)險(xiǎn)

生成式人工智能以高度智能化、算法靈活性、數(shù)據(jù)廣泛性為重要特征，但是在以“立德樹(shù)人”為根本任務(wù)的教育領(lǐng)域，這些特點(diǎn)卻引發(fā)了巨大的倫理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)人工智能技術(shù)的倫理風(fēng)險(xiǎn)可以分為技術(shù)層風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)用層風(fēng)險(xiǎn)，前者包括數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)偏見(jiàn)和算法偏差，后者則主要體現(xiàn)在歸責(zé)無(wú)效、主體性受損和加劇分化等方面^[9]。作為人工智能倫理治理的先行者，羅素大學(xué)集團(tuán)對(duì)于生成式人工智能在教育領(lǐng)域應(yīng)用的倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了諸多討論，基于面向主體的不同，可以歸納為三個(gè)方面，如圖2所示。

1“高效”到“高?！保簲?shù)據(jù)陷阱沖擊教育管理系統(tǒng)

作為高校戰(zhàn)略聯(lián)盟的典范，羅素大學(xué)集團(tuán)針對(duì)生成式人工智能技術(shù)應(yīng)用于教育管理的風(fēng)險(xiǎn)，聚焦于信息數(shù)據(jù)的安全真實(shí)。其中，劍橋大學(xué)的Connolly博士和Watson博士從信息局限性與偏見(jiàn)性的角度提出擔(dān)憂(yōu)，認(rèn)為生成式人工智能不是一個(gè)值得信賴(lài)的、獨(dú)立的信息來(lái)源^[10]。生成式人工智能極易受到錯(cuò)誤或不當(dāng)數(shù)據(jù)信息的影響，如果過(guò)度信賴(lài)其生成內(nèi)容，就會(huì)落入“數(shù)據(jù)陷阱”。教育數(shù)據(jù)涉及教育中的人或者通過(guò)數(shù)據(jù)而生成的與人有關(guān)的信息要素（如身份信息、思維習(xí)慣、行為偏好、學(xué)習(xí)表現(xiàn)等）^[11]，因此教育領(lǐng)域的數(shù)據(jù)倫理失范會(huì)帶來(lái)更為嚴(yán)重的后果：①數(shù)據(jù)安全問(wèn)題。依托生成式人工智能為教育服務(wù)的各類(lèi)軟件往往由企業(yè)研發(fā)與維護(hù)，這些數(shù)據(jù)平臺(tái)中儲(chǔ)存了學(xué)生基礎(chǔ)檔案、學(xué)生行為記錄等大量信息，教育數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用與泄露不僅會(huì)導(dǎo)致隱私權(quán)受損，更會(huì)引發(fā)學(xué)生人格尊嚴(yán)受損的倫理風(fēng)險(xiǎn)。②數(shù)據(jù)偏見(jiàn)問(wèn)題。個(gè)性化定制是教育領(lǐng)域的高層次追求，但個(gè)性定制與教育歧視往往只有一線(xiàn)之隔。生成式人工智能以系統(tǒng)輸入或自身抓取的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)的中立程度決定了輸出結(jié)果的公平與否?；诔跏紨?shù)據(jù)運(yùn)作的人工智能會(huì)因數(shù)據(jù)樣本的不足與滯后性產(chǎn)生數(shù)據(jù)偏見(jiàn)，實(shí)時(shí)抓取的人工智能更是無(wú)法以技術(shù)中立化解數(shù)據(jù)信息樣本的自身偏見(jiàn)。生成式人工智能帶來(lái)了數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)偏見(jiàn)的雙重挑戰(zhàn)，致使以數(shù)據(jù)為基石的教育管理系統(tǒng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

2“助教”與“主教”：算法支配損害教師主體權(quán)威

羅素大學(xué)集團(tuán)的另一成員愛(ài)丁堡大學(xué)，在有關(guān)生成式人工智能的倫理討論中多次提及算法偏差帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，教育者在教育活動(dòng)中的使命是實(shí)現(xiàn)多元化和包容性，但其使用的工具可能會(huì)產(chǎn)生有害的偏見(jiàn)并復(fù)制現(xiàn)實(shí)世界的不平等^[12]。隨著深度學(xué)習(xí)算法研究的深入，機(jī)器智能化程度不斷提升，人機(jī)協(xié)同也有了新的模式，當(dāng)生成式人工智能與人類(lèi)的教育理念一致時(shí)，能夠事半功倍，但倘若出現(xiàn)不同意見(jiàn)，人機(jī)協(xié)同就極易演化為人機(jī)沖突，產(chǎn)生算法偏差從而影響教學(xué)決策，損害教師主體權(quán)威。西弗吉尼亞大學(xué)和加州理工大學(xué)的學(xué)者進(jìn)行了一項(xiàng)研究——使用算法來(lái)識(shí)別哪些學(xué)生有物理掛科的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果表明預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度僅有57%，其中對(duì)于女性和少數(shù)族裔學(xué)生的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度更低^[13]。這些高度智能化與自動(dòng)化的教學(xué)工具不僅帶有開(kāi)發(fā)人員的主觀想法和社會(huì)偏見(jiàn)，還容易受數(shù)據(jù)偏見(jiàn)與數(shù)據(jù)不足的影響，往往無(wú)法向教師提供客觀真實(shí)的信息，反而影響教學(xué)決策的公正。同時(shí)，在利用生成式人工智能開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)的過(guò)程中還存在責(zé)任承擔(dān)上的糾紛。人工智能作為理性工具，其預(yù)設(shè)程序具有固定化、同質(zhì)化的特點(diǎn)，追求效率優(yōu)先性與發(fā)展路徑一致性，會(huì)以自有邏輯主導(dǎo)發(fā)展，自動(dòng)排除干擾性數(shù)據(jù)。換言之，算法支配下的人工智能具有將自身邏輯合理化的能力，并非完全“聽(tīng)命于”使用者，那么當(dāng)教師使用生成式人工智能出現(xiàn)教學(xué)事故時(shí)應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)？基于算法評(píng)價(jià)引發(fā)的歧視問(wèn)題又是誰(shuí)的責(zé)任？此外，算法需求的智能推送也是對(duì)“人”之主體性?xún)r(jià)值選擇權(quán)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)^[14]?；趯?duì)人工智能?chē)?yán)謹(jǐn)計(jì)算與周密邏輯的信任，學(xué)生極有可能對(duì)教師的判斷產(chǎn)生懷疑，教師的教學(xué)功能與權(quán)威地位便會(huì)受到?jīng)_擊。

3“助手”或“幫兇”：智能依賴(lài)造成學(xué)生學(xué)習(xí)畸化

英國(guó)牛津大學(xué)教育中心總結(jié)了ChatGPT的四個(gè)教訓(xùn)，其中提到ChatGPT對(duì)維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信提出了挑戰(zhàn)，“它將準(zhǔn)確的事實(shí)與被稱(chēng)為‘幻覺(jué)的捏造交織在一起……生成不易被識(shí)別為機(jī)器生成的作品，從而逃脫抄襲檢測(cè)，成為作弊工具”^[15]。教育是傳播和學(xué)習(xí)人類(lèi)文明成果，以促進(jìn)個(gè)體社會(huì)化和個(gè)體個(gè)性化的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)^[16]，也是一項(xiàng)通過(guò)不斷實(shí)踐形成的體系化的人才培養(yǎng)活動(dòng)。ChatGPT強(qiáng)大的信息檢索與資料整理能力為學(xué)生提供豐富的學(xué)習(xí)資料，不斷學(xué)習(xí)與自我更新之下生成的文本答案兼具合理的邏輯與流暢的表達(dá)，學(xué)生可以借助這一工具完成各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)。但教育活動(dòng)不是一個(gè)一蹴而就的過(guò)程，其中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有其存在的價(jià)值，生成式人工智能在幫助學(xué)生完成學(xué)習(xí)活動(dòng)的同時(shí)，也是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)的剝奪，過(guò)度依賴(lài)智能化工具會(huì)降低學(xué)生的學(xué)習(xí)自主性與主動(dòng)性，使學(xué)生落入算法推薦的“信息繭房”中。生成式人工智能作為聊天工具給出的答案也并非完全正確，基于數(shù)據(jù)抓取與自身邏輯形成的信息往往存在漏洞，甚至有“編造”之嫌，如果對(duì)其提供的資料不加篩選地用于學(xué)術(shù)活動(dòng)，便會(huì)對(duì)知識(shí)真實(shí)性、學(xué)術(shù)可信性造成沖擊。此外，從技術(shù)視角審視教育公平是數(shù)字時(shí)代教育領(lǐng)域的一項(xiàng)重要命題^[17]，在生成式人工智能進(jìn)入教育領(lǐng)域后，新的教育不公問(wèn)題也隨之誕生。教育資源在線(xiàn)共享和人性化學(xué)習(xí)方案定制是我們的美好愿景，但ChatGPT每月20美元的訂閱費(fèi)和Photomath的418元會(huì)員費(fèi)卻是現(xiàn)實(shí)的阻礙。如果生成式人工智能不是作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性教育工具得以廣泛應(yīng)用，而是以設(shè)備與付費(fèi)進(jìn)行用戶(hù)區(qū)分，將會(huì)進(jìn)一步加劇教育領(lǐng)域的“馬太效應(yīng)”。生成式人工智能可以作為提高效率的智能助手，但過(guò)度依賴(lài)智能工具帶來(lái)的人格損害以及智能工具分配不均帶來(lái)的教育資源傾斜都是不可忽視的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

三 羅素大學(xué)集團(tuán)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的治理路徑

生成式人工智能在教育領(lǐng)域的諸多倫理風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，在面對(duì)這些不可控因素之初，各國(guó)都采取相對(duì)保守的政策加以應(yīng)對(duì)，各項(xiàng)禁令相繼出臺(tái)。然而，生成式人工智能工具的層出不窮和其在教育教學(xué)中的禁而不止表明，一味地排斥新技術(shù)不僅無(wú)法從根源上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更會(huì)將發(fā)展的機(jī)會(huì)拒之門(mén)外。羅素大學(xué)集團(tuán)率先因勢(shì)應(yīng)時(shí)，不僅面對(duì)生成式人工智能的態(tài)度發(fā)生了轉(zhuǎn)變，還發(fā)布指南從學(xué)生使用培訓(xùn)、教師教學(xué)配套、教學(xué)評(píng)估監(jiān)管等多方面進(jìn)行具體安排，以規(guī)避各種倫理風(fēng)險(xiǎn)。這樣的治理路徑轉(zhuǎn)變具有一定的借鑒價(jià)值，轉(zhuǎn)變的原因?qū)ξ覈?guó)亦有啟示。

1治理路徑轉(zhuǎn)變方式：從堵到疏

（1）以禁令“堵”：禁止使用、嚴(yán)格打擊

據(jù)BBC報(bào)道，2023年2月英國(guó)卡迪夫大學(xué)的一名學(xué)生使用ChatGPT完成一篇論文，并獲得其在大學(xué)期間的最好成績(jī)^[18]。此消息一出，立刻引起各大院校的廣泛關(guān)注，卡迪夫校方回應(yīng)道，對(duì)不當(dāng)使用人工智能程序的學(xué)術(shù)不端行為不予容忍。羅素集團(tuán)的其他多所大學(xué)也明令禁止學(xué)生在作業(yè)及論文中使用ChatGPT。但禁令似乎未能阻止學(xué)生的“使用熱情”。2023年5月博爾頓大學(xué)的學(xué)生使用ChatGPT撰寫(xiě)了一篇有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)力理論的論文，學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)與提升辦公室經(jīng)過(guò)審查發(fā)現(xiàn)，該學(xué)生的“寫(xiě)作風(fēng)格”在論文的理論部分和實(shí)踐部分有所不同，這篇文章只引用了學(xué)生可以在Moodle上找到的兩本期刊，而未引用課程閱讀清單給出的任何資料，這引起了授課教師的懷疑，最終這篇文章被退回，該生被要求重修這門(mén)課程。博爾頓大學(xué)表示，迄今為止，已完成兩項(xiàng)針對(duì)學(xué)生涉嫌使用ChatGPT的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查。在另一項(xiàng)調(diào)查中，該大學(xué)發(fā)現(xiàn)抄襲檢測(cè)軟件Turnitin“錯(cuò)誤地標(biāo)記”了學(xué)生的作品，后經(jīng)進(jìn)一步審查確認(rèn)該作品是學(xué)生的原創(chuàng)作品，因此調(diào)查被駁回。盡管Turnitin人工智能檢測(cè)軟件的可靠性遭到了多所大學(xué)的質(zhì)疑，但98%的英國(guó)大學(xué)仍在使用這一軟件進(jìn)行抄襲檢測(cè)，英國(guó)高校對(duì)待ChatGPT這類(lèi)生成式人工智能的態(tài)度，頗有些“寧可錯(cuò)殺，不能放過(guò)”的意思。

（2）以指南“疏”：聯(lián)合許可、共同指導(dǎo)

羅素大學(xué)集團(tuán)中高校的態(tài)度在2023年7月發(fā)生了改變，成員高校共同簽署《關(guān)于在教育中使用生成式人工智能工具的原則》，允許學(xué)生和教職員工在合乎道德的情況下使用生成式人工智能。這項(xiàng)指南以確保生成式人工智能工具造福學(xué)生和教職員工為宗旨，以增強(qiáng)教學(xué)實(shí)踐和學(xué)生學(xué)習(xí)體驗(yàn)為目標(biāo)，基于支持使用、適當(dāng)使用、平等使用、誠(chéng)信使用、合作共享五項(xiàng)基本原則，提出了諸多具體要求，依其規(guī)范對(duì)象的不同可做如下分類(lèi)：

①在教育管理層面，指南提出通過(guò)調(diào)整教學(xué)和評(píng)估來(lái)維護(hù)學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性與完整性。羅素大學(xué)集團(tuán)基于生成式人工智能工具本身的局限性進(jìn)行了非常細(xì)致的考量，提出了完善教學(xué)工作以確保公平性的一些措施，諸如如何為學(xué)生在大學(xué)以外使用生成式人工智能進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用做準(zhǔn)備、如何應(yīng)對(duì)付費(fèi)工具以確保訪(fǎng)問(wèn)公平、如何營(yíng)造生成式人工智能符合倫理使用要求的環(huán)境等。

②在教師層面，指南提出教職人員應(yīng)具備能力支持學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中有效、適當(dāng)?shù)厥褂蒙墒饺斯ぶ悄芄ぞ摺樘岣呓搪毠な褂蒙墒饺斯ぶ悄芄ぞ叩哪芰?，羅素大學(xué)集團(tuán)將提供資源與培訓(xùn)機(jī)會(huì)、確保教職工與學(xué)生之間定期交流，并鼓勵(lì)各大學(xué)根據(jù)不同學(xué)科的特色、特殊學(xué)生群體的需求制定相應(yīng)的對(duì)策。

③在學(xué)生層面，指南表示羅素大學(xué)集團(tuán)的成員高校支持學(xué)生和教職工成為人工智能精通者（AI-literate）。指南指出，生成式人工智能工具具有強(qiáng)大的信息處理能力，但是使用這一工具仍存在一些限制與道德問(wèn)題，包括數(shù)據(jù)隱私泄露、潛在的偏見(jiàn)、信息的不準(zhǔn)確與錯(cuò)誤理解、抄襲等。針對(duì)這些問(wèn)題，羅素大學(xué)集團(tuán)將提供指導(dǎo)和培訓(xùn)，以提高學(xué)生和教職工的人工智能素養(yǎng)，確保學(xué)生能夠正確使用這些工具以適應(yīng)教學(xué)與支持學(xué)習(xí)。

指南同時(shí)基于開(kāi)放共享的理念，要求各大學(xué)合作分享其有益實(shí)踐。在教育領(lǐng)域?qū)⑸墒饺斯ぶ悄芎戏ê弦?guī)化，絕不是一項(xiàng)聲明或者指南能夠?qū)崿F(xiàn)的，這需要學(xué)生、學(xué)校、部門(mén)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等多方主體的協(xié)作，需要學(xué)習(xí)、教學(xué)、評(píng)估實(shí)踐的不停探索，羅素大學(xué)集團(tuán)僅僅是表明了立場(chǎng)與前進(jìn)的方向，生成式人工智能在高校的合理應(yīng)用前景仍是一片迷霧，未來(lái)是充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的，各所大學(xué)必須根據(jù)自己的學(xué)科特色與教育理念摸索路徑，并通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的分享相互支持前行。

2 治理路徑轉(zhuǎn)變?cè)颍阂騽?shì)應(yīng)時(shí)

從明令禁止、嚴(yán)懲不貸，到共同許可、鼓勵(lì)支持，對(duì)于生成式人工智能在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，羅素大學(xué)集團(tuán)的態(tài)度發(fā)生了大逆轉(zhuǎn)。這樣的轉(zhuǎn)變看似突兀，實(shí)則合理，可以從幾所高校發(fā)言人的觀點(diǎn)中窺其一二。

（1）順“時(shí)”而為，乘技術(shù)發(fā)展之帆

羅素大學(xué)集團(tuán)首席執(zhí)行官Bradshaw博士表示，大學(xué)必須抓住人工智能提供的變革機(jī)遇^[19]。羅素大學(xué)集團(tuán)簽署指南是為了確保提供教育的高質(zhì)量與完整性。生成式人工智能在教育領(lǐng)域的運(yùn)用既非學(xué)生之惰，也非監(jiān)管之過(guò)，而是技術(shù)發(fā)展的必然產(chǎn)物。“喬布斯之問(wèn)”曾引發(fā)了技術(shù)變革在多大程度上影響教育的熱烈探討，相較于其他領(lǐng)域，技術(shù)變革對(duì)教育的影響相對(duì)較慢，這是因?yàn)樽畛醯娜斯ぶ悄芗夹g(shù)是一種初級(jí)工具，很難在教育環(huán)節(jié)發(fā)揮替代作用。但生成式人工智能已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)更高的層次，能夠像人類(lèi)一樣理解與學(xué)習(xí)，在教育的很多環(huán)節(jié)都具有替代人類(lèi)甚至超越人類(lèi)的能力。在現(xiàn)代教育追求高效化教學(xué)與個(gè)性化學(xué)習(xí)的道路上，生成式人工智能是不可忽視的存在。社會(huì)進(jìn)步的加速器不是倫理或者宗教，而是技術(shù)的推動(dòng)力^[20]，生成式人工智能是技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，如果因?yàn)閷?duì)技術(shù)的恐懼將其束之高閣，不僅無(wú)法解決眼前的難題，更會(huì)與世界的發(fā)展脫節(jié)。英國(guó)高校對(duì)生成式人工智能的接受，是順應(yīng)技術(shù)發(fā)展、助力教育現(xiàn)代化的必然之舉。

（2）順“勢(shì)”而為，應(yīng)學(xué)生使用之需

堅(jiān)持以人為本，尊重人權(quán)和人類(lèi)根本利益訴求，是現(xiàn)代國(guó)家的基本理念與核心宗旨，教育領(lǐng)域也必須因勢(shì)而為。曼徹斯特大學(xué)健康科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)Brass教授表示，目前面臨的問(wèn)題是如何讓學(xué)生為使用生成式人工智能做好準(zhǔn)備，以及他們需要掌握哪些技能才能合理地參與生成人工智能^[21]。英國(guó)高校最初試圖通過(guò)禁令來(lái)杜絕學(xué)生對(duì)生成式人工智能的使用，但現(xiàn)實(shí)表明，自上而下的強(qiáng)加要求不僅難以貫徹，更是與學(xué)生的利益訴求相違背。在很多教育教學(xué)環(huán)節(jié)中，生成式人工智能比傳統(tǒng)教育模式更具優(yōu)勢(shì)，更符合學(xué)生的需求，也能夠更快、更好地實(shí)現(xiàn)教學(xué)目的，但生成式人工智能的迅速崛起，對(duì)學(xué)生而言可以是“阿拉丁神燈”，也可以是“潘多拉魔盒”^[22]，教育的意義則在于正確評(píng)估與合理引導(dǎo)，利用其來(lái)加強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)與幫助教育活動(dòng)的開(kāi)展。從學(xué)生的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，探索生成式人工智能在教育領(lǐng)域更合適的應(yīng)用范圍與方式，通過(guò)指南對(duì)使用方式加以引導(dǎo)，對(duì)限制領(lǐng)域清楚闡釋?zhuān)攀歉玫慕鉀Q方案。

四 羅素大學(xué)集團(tuán)治理路徑對(duì)我國(guó)的啟示

生成式人工智能已經(jīng)開(kāi)始滲透到教育領(lǐng)域，英國(guó)教育學(xué)界的討論與政策轉(zhuǎn)變的實(shí)踐表明，全面嚴(yán)格的禁止與不加管制的放縱都絕非良策。新技術(shù)的發(fā)展已然勢(shì)不可擋，與其過(guò)分擔(dān)憂(yōu)，不如主動(dòng)出擊、應(yīng)對(duì)變革?？萍寂c人文的全面融合，才是實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)教育、促進(jìn)人類(lèi)全面發(fā)展的根本之策^[23]。我國(guó)于2023年8月15日實(shí)施的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（下文簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），是全球第一部針對(duì)生成式人工智能規(guī)范的行政規(guī)章，不僅對(duì)生成式人工智能在各領(lǐng)域的應(yīng)用持鼓勵(lì)態(tài)度，更是提出支持教育科研機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展協(xié)作，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。為確?！掇k法》的平穩(wěn)落地、助力生成式人工智能教育工具的合理使用，結(jié)合羅素大學(xué)集團(tuán)的治理方案與我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，可以從如下三個(gè)方面進(jìn)行制度完善：

1課程創(chuàng)新，教導(dǎo)學(xué)生正確使用

在人工智能技術(shù)的支持下，學(xué)生學(xué)習(xí)呈現(xiàn)精準(zhǔn)化、擬真化、個(gè)性化的發(fā)展趨勢(shì)^[24]。但生成式人工智能工具可以是處理海量信息、提高學(xué)習(xí)效率的最佳助手，也可以是減弱自主思考、損害學(xué)術(shù)誠(chéng)信的不良幫兇，關(guān)鍵在于用戶(hù)的使用方式。為確保學(xué)生合理使用生成式人工智能，揚(yáng)其利避其弊，羅素大學(xué)集團(tuán)提出要對(duì)學(xué)生開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)，結(jié)合我國(guó)實(shí)踐，可以利用思政教育課與專(zhuān)業(yè)教學(xué)課雙管齊下。一方面，通過(guò)思政教育加強(qiáng)價(jià)值引導(dǎo)，幫助學(xué)生理解生成式人工智能的工具性。只有正確理解生成式人工智能的工具地位，才能更好地發(fā)揮生成式人工智能的工具作用，在新技術(shù)支持下要培養(yǎng)善用人工智能工具、具備數(shù)字涵養(yǎng)的現(xiàn)代化人才，而不是滿(mǎn)足于算法推薦答案的工具人。另一方面，通過(guò)專(zhuān)業(yè)教學(xué)完善人才培養(yǎng)，帶領(lǐng)學(xué)生正確使用生成式人工智能。可以根據(jù)學(xué)科特色，適當(dāng)設(shè)置生成式人工智能規(guī)范使用的相關(guān)課程，使學(xué)生充分理解這一技術(shù)背后的基本原理，認(rèn)識(shí)到其利弊所在，進(jìn)而在專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)中進(jìn)行合理使用。如此雙管齊下，方能引導(dǎo)學(xué)生正確使用、規(guī)范使用。此外，在科研不端行為形式愈發(fā)多樣、程度愈發(fā)嚴(yán)重的背景下，以法律強(qiáng)制性規(guī)范加以約束能夠調(diào)適道德譴責(zé)的弱勢(shì)效果。2023年8月，《學(xué)位法（草案）》提交全國(guó)人大常委會(huì)審議，其中第三十三條明確將人工智能代寫(xiě)學(xué)位論文列為學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)位授予單位可以撤銷(xiāo)其學(xué)位論文。這一規(guī)定使針對(duì)新技術(shù)與教育學(xué)術(shù)關(guān)系的討論進(jìn)入一個(gè)新的高度，但仍應(yīng)進(jìn)一步明確認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，從學(xué)生使用生成式人工智能產(chǎn)品進(jìn)行的活動(dòng)類(lèi)型與人工智能產(chǎn)品生成的內(nèi)容占比兩個(gè)方面加以具體認(rèn)定，實(shí)現(xiàn)法律硬標(biāo)準(zhǔn)與教育軟規(guī)范的共同發(fā)力。

2明確分工，確保教師主體地位

生成式人工智能憑借其強(qiáng)大的輸出能力成為教師的優(yōu)秀教學(xué)助手，而教師在從煩瑣、機(jī)械的工作中解放出來(lái)的同時(shí)，也必須正確處理人機(jī)關(guān)系，既要將生成式人工智能融入教育，又要避免被生成式人工智能取代。羅素大學(xué)集團(tuán)致力于使用生成式人工智能改善教育質(zhì)量和減少教師工作量，我國(guó)亦要充分發(fā)揮與正確利用人工智能在教育活動(dòng)中的輔助性作用。首先，要明確分工。所謂教育，即“教書(shū)”和“育人”。在“教書(shū)”環(huán)節(jié)，智能化教學(xué)以其技術(shù)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮了重要作用，但在“育人”環(huán)節(jié)，教師以其社會(huì)經(jīng)驗(yàn)與人文關(guān)懷，幫助學(xué)生塑造品格、提高素養(yǎng)，由自然人成長(zhǎng)為社會(huì)人，具有不可替代的地位。其次，要主次有別。生成式人工智能在知識(shí)面的寬度、信息量的深度上優(yōu)于大部分教師，但是在教育活動(dòng)中只能處于輔助性地位，這是將生成式人工智能引入教育的底線(xiàn)所在。在教育領(lǐng)域開(kāi)展人機(jī)協(xié)同的過(guò)程中，教師必須把握節(jié)奏、主導(dǎo)教學(xué)活動(dòng)，不能“放權(quán)”于人工智能。最后，要全程負(fù)責(zé)。教師在使用生成式人工智能的過(guò)程中，必須具有主體意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，在鼓勵(lì)學(xué)生使用人工智能工具的同時(shí)加以指導(dǎo)，審查通過(guò)人工智能生成并反饋給學(xué)生的內(nèi)容，避免生成式人工智能對(duì)學(xué)生的不良引導(dǎo)與錯(cuò)誤輸出。

3協(xié)同跟進(jìn)，完善系統(tǒng)管理制度

要實(shí)現(xiàn)針對(duì)學(xué)生的課程創(chuàng)新和針對(duì)教師的教學(xué)完善，助力生成式人工智能在教育領(lǐng)域的有益應(yīng)用，必須完善相應(yīng)的配套制度。羅素大學(xué)集團(tuán)在發(fā)布的指南中，針對(duì)行政支持與高校合作提出了一些應(yīng)對(duì)措施，對(duì)我國(guó)教育管理系統(tǒng)的全面完善具有參考價(jià)值。首先，嚴(yán)格高效的審查監(jiān)管制度是生成式人工智能合理使用的保障。在鼓勵(lì)學(xué)生正確使用生成式人工智能工具以提高學(xué)習(xí)效率的同時(shí)，必須采取措施避免學(xué)術(shù)不端行為，如英國(guó)98%的大學(xué)使用Turnitin檢測(cè)軟件進(jìn)行人工智能生成物的審查，我國(guó)也有必要鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)以加強(qiáng)審查監(jiān)管。其次，快捷可靠的軟件工具是生成式人工智能合理使用的前提。在人工智能背景下，學(xué)習(xí)必須被視為一種在學(xué)習(xí)資源之間的旅行和探險(xiǎn)^[25]，在教育領(lǐng)域鼓勵(lì)生成式人工智能使用的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)在工具選擇上加以幫助，要結(jié)合不同高校、不同學(xué)科的教育模式分類(lèi)指引，還要盡可能排除一些使用障礙，如ChatGPT的收費(fèi)、文心一言的賬號(hào)等待，以快捷訪(fǎng)問(wèn)助力教育公平。最后，聯(lián)合統(tǒng)一的高校合作是生成式人工智能發(fā)揮作用的最佳載體。數(shù)據(jù)庫(kù)的樣本越大、使用者的糾偏越多，生成式人工智能工具的可信度就越高，高校合作成立規(guī)模較大的管理平臺(tái)，不僅能夠助力教育領(lǐng)域人工智能工具的不斷完善，還能及時(shí)交流經(jīng)驗(yàn)與信息互通，共同探索生成式人工智能在教育領(lǐng)域的發(fā)展前景。

五 結(jié)語(yǔ)

挑戰(zhàn)已到，未來(lái)已來(lái)。ChatGPT具備深入的理解能力、海量的知識(shí)庫(kù)和高效的生成服務(wù)，在未來(lái)5～10年將成為人類(lèi)生活不可缺少的部分^[26]。以生成式人工智能為引領(lǐng)的新時(shí)代已經(jīng)到來(lái)，未來(lái)教育的新格局正在重構(gòu)。在倫理風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展機(jī)遇并存的背景下，回避絕非長(zhǎng)遠(yuǎn)之計(jì)，擁抱方能乘勢(shì)而發(fā)。我們要建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，就要乘好技術(shù)發(fā)展的順風(fēng)車(chē)，用好人工智能的新工具。羅素大學(xué)集團(tuán)從堵到疏的觀念轉(zhuǎn)變是大勢(shì)所趨，多方協(xié)作的制度設(shè)計(jì)極具借鑒意義。針對(duì)生成式人工智能工具的不同面向的倫理風(fēng)險(xiǎn)，從學(xué)生學(xué)習(xí)、教師教學(xué)、教育管理三個(gè)方面有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與制度構(gòu)建，堅(jiān)持以人為本的教育理念，充分發(fā)揮生成式人工智能的工具作用，是應(yīng)為之事，更是必為之舉。

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Ethical Risks and Governance Approaches of Generative Artificial Intelligence in Education

——Based on the Practical Investigation of the Russell University Group

ZHANG Hui-Bin?XU Lei

（Civil and Commercial Law School， Southwest University of Political Science and Law， Chongqing， China 401120）

Abstract：The generative artificial intelligence represented by ChatGPT has impacted the traditional education model and caused many ethical risks in education. However， the measures taken by Russell University Group to face the risks， which represents the topteaching and research level in the UK， are of great significance. Therefore， this paper took the Russell University Group as the main research object， firstly introduced the current application status of generative artificial intelligence in the field of education faced for students， teachers and the education sectors， then summarized the discussions on the ethical risks of generative artificial intelligence in education in member universities of Russell University Group into three aspects， and further analyzed and introduced the transformation ways and transformation reasons for the governance path of Russell University Group in the face of the above risks. Finally， drawing on the typical measures of the Russell University Group， this paper put forward suggestions for improving the governance of generative artificial intelligence education in China from the three levels of teaching students to use it correctly， ensuring the main position of teachers， and improving the systematic management system， aiming to give full play to the positive role of generative artificial intelligence in the field of education and promote the innovation and development of digital education in line with educational ethics.

Keywords：generative artificial intelligence; education; ethical risk; ChatGPT

羅素大學(xué)集團(tuán)，簡(jiǎn)稱(chēng)羅素集團(tuán)（The Russell Group），有英國(guó)“常春藤聯(lián)盟”的美譽(yù)，代表英國(guó)頂尖教學(xué)和科研水平。羅素大學(xué)集團(tuán)成立于1994年，是由英國(guó)的24所研究型大學(xué)（包含6所金三角名校）組成的高校聯(lián)盟，其性質(zhì)類(lèi)似于美洲大學(xué)協(xié)會(huì)。

“喬布斯之問(wèn)”是蘋(píng)果公司創(chuàng)始人喬布斯生前提出的：“為什么計(jì)算機(jī)改變了幾乎所有領(lǐng)域，卻唯獨(dú)對(duì)學(xué)校教育的影響小得令人吃驚？”

第五條：鼓勵(lì)生成式人工智能技術(shù)在各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用，生成積極健康、向上向善的優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，探索優(yōu)化應(yīng)用場(chǎng)景，構(gòu)建應(yīng)用生態(tài)體系。支持行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、有關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等在生成式人工智能技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)據(jù)資源建設(shè)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面開(kāi)展協(xié)作。

*基金項(xiàng)目：本文為重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“生成式人工智能對(duì)著作權(quán)登記制度的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：KJZD-K202300304）、重慶市教育科學(xué)“十四五”規(guī)劃2023年度重點(diǎn)項(xiàng)目“高校數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的倫理風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)防研究”（項(xiàng)目編號(hào)：K23YD2030079）、重慶市高等教育學(xué)會(huì)高等教育科學(xué)研究一般項(xiàng)目“ChatGPT類(lèi)產(chǎn)品對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的負(fù)面影響及對(duì)策”（項(xiàng)目編號(hào)：cqgj2023017C）的階段性研究成果。

作者簡(jiǎn)介：張惠彬，副教授，博士，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)，郵箱為179002478@qq.com。

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