人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化

梁樹廣 謝冉冉 馮倩倩

[摘要]加快推動人力資本結(jié)構(gòu)高級化和優(yōu)化營商環(huán)境是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。采用向量夾角法計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，并在理論分析的基礎(chǔ)上，利用2010—2021年全國30個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，實證分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：第一，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的正向影響，有效促進了技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出，該結(jié)論在一系列穩(wěn)健性檢驗后仍然成立。第二，營商環(huán)境通過強化人力資本結(jié)構(gòu)高級化正向影響收益性產(chǎn)出，對技術(shù)性產(chǎn)出的正向影響并不顯著。第三，不同地理位置下，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響程度不一，營商環(huán)境優(yōu)化對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用存在區(qū)域異質(zhì)性。為此，應推動營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，不斷激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力，消除區(qū)域間的市場壁壘，實現(xiàn)高素質(zhì)人力資本的有效積累，推動科技成果轉(zhuǎn)化。

[關(guān)鍵詞]人力資本結(jié)構(gòu)高級化；營商環(huán)境；科技成果轉(zhuǎn)化；技術(shù)性產(chǎn)出；收益性產(chǎn)出

一、 引言

科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新過程的最后一階段，是推動實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的內(nèi)在要求?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為提高生產(chǎn)力水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，涵蓋對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用和推廣等一系列活動，最終將科技成果轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)品、技術(shù)或服務，實現(xiàn)科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。人力資本作為一種特殊的生產(chǎn)要素，貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，是技術(shù)創(chuàng)新的重要載體和核心要素。從理論上講，不同層級的人力資本在創(chuàng)新能力上存在差異，高級人力資本往往具有更強的技術(shù)創(chuàng)新能力與吸收能力，其勞動生產(chǎn)率越高，對生產(chǎn)的貢獻也就越大。換言之，高級人力資本更有利于實現(xiàn)科技創(chuàng)新[1-2]。人力資本結(jié)構(gòu)高級化作為區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，旨在滿足社會對高層次人才的需求，通過逐步調(diào)整人力資本結(jié)構(gòu)，使得區(qū)域中高層次人才的比重逐漸增加，實現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化的過程[3]。促進科技成果轉(zhuǎn)化，離不開良好的市場化服務的支撐?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，本質(zhì)上是一個科技供給與市場需求對接的過程，營商環(huán)境在成果轉(zhuǎn)化、平臺搭建、場景構(gòu)建、政策支持等方面為科技成果轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量服務，暢通研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化渠道，打造更加優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才發(fā)展環(huán)境。本文所考察的營商環(huán)境主要是指企業(yè)、高校等市場主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中所涉及的體制機制性因素和條件，市場是科技成果提供轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、價值變現(xiàn)的重要渠道，良好的營商環(huán)境有利于地區(qū)匯聚高技能人才，是科技成果得以順利轉(zhuǎn)化的制度保障。

黨的十八大以來，我國科技成果轉(zhuǎn)化取得了顯著進展，轉(zhuǎn)化效益明顯提升、轉(zhuǎn)化能力大幅增強。然而，在新的發(fā)展階段，我國科技成果的轉(zhuǎn)化率不足10%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%，而發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化率高達40%～50%1，我國仍有相當一部分技術(shù)研發(fā)成果停留在研發(fā)層面，并未進入生產(chǎn)環(huán)節(jié)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化[4]，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，產(chǎn)學研各環(huán)節(jié)存在人力資本結(jié)構(gòu)性錯配等問題，科研“世界級投入”帶來的科技成果供給與社會需求間還存在差距。此外，營商環(huán)境不良、市場準入的透明性和高技能人才不足、成為制約和限制科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)外壁壘。當前，我國正處于科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革期，能否成功關(guān)鍵在于疏通科技成果在市場轉(zhuǎn)化過程中的現(xiàn)實堵點，推動科技成果市場化、產(chǎn)業(yè)化。因此，厘清人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化三者的關(guān)系，考察營商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技成果轉(zhuǎn)化中所發(fā)揮的作用，有助于促進市場和企業(yè)合理配置資源，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，這對于實現(xiàn)科技自立自強和強化現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐有重要意義。

二、 文獻綜述

國內(nèi)外眾多學者從不同角度分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化之間的單向影響或相互關(guān)系，結(jié)論也不盡相同。

一是關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技成果轉(zhuǎn)化的研究。人力資本作為科技創(chuàng)新中最具活力的核心要素[5]，是促進科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。梳理已有文獻，不少學者開展了人力資本層次結(jié)構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化的影響研究。周均旭等[2]基于創(chuàng)新價值鏈理論，采用兩階段面板數(shù)據(jù)模型考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系。呂洪燕等[6]通過實證獲悉，相較于人力資本存量，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化具有更為顯著的影響。周凡磬[7]的研究也證實了這一點，在人力資本結(jié)構(gòu)中， 接受過大學教育和高中教育的人力資本對區(qū)域創(chuàng)新效率均有顯著的促進作用。

二是關(guān)于營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化的研究?；仡櫼延形墨I，大量學者考察了營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。李將軍等[8]以高端裝備制造業(yè)為例，研究營商環(huán)境優(yōu)化對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響；龔興軍[9]實證檢驗了優(yōu)化營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的正向影響。事實上，營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化并不是直接的因果關(guān)系，更多地體現(xiàn)在對營商環(huán)境進行優(yōu)化所帶來的正向外部效應，其引導創(chuàng)新要素、人力資本、各類型企業(yè)等聚集，進而提高創(chuàng)新水平，間接提高區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率。

三是關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化三者關(guān)系的研究。在實際研究中主流文獻主要關(guān)注人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響，但遺憾的是，鮮有學者將三者整合到一個框架中研究營商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中所發(fā)揮的效應。不過，已有研究表明高級人力資本對科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的促進作用[10-11]，也有研究證實了營商環(huán)境對科技成果轉(zhuǎn)化的促進作用[12-13]。

毋庸置疑，以上文獻對本文理解人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系具有重要意義。盡管大量研究都已指出高級人力資本在科技創(chuàng)新過程中有重要作用，但在實證研究方面僅停留在高級人力資本對區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響層面，并未考慮科技成果轉(zhuǎn)化指標的具體劃分。本文將在這些問題上做進一步探索，將科技成果轉(zhuǎn)化分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出兩項指標，實證檢驗中國各省域人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平對科技成果轉(zhuǎn)化的影響，深入考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化的具體作用機制。因此，本文的邊際貢獻可能體現(xiàn)在以下方面：一是具體分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系的內(nèi)在機制，進一步深化理解三者的理論邏輯關(guān)系。二是將科技創(chuàng)新最后一階段的“科技成果轉(zhuǎn)化”劃分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出兩項指標，并將兩者作為被解釋變量進行考量。三是在探析人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響機制時，將營商環(huán)境納入科技成果轉(zhuǎn)化的分析框架，實證考察營商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技成果轉(zhuǎn)化的過程中所發(fā)揮的作用。

三、 理論分析與研究假設(shè)

1. 人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響

新增長理論強調(diào)人力資本積累在技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的重要作用[14]。人力資本結(jié)構(gòu)高級化不同于人力資本積累，作為技術(shù)創(chuàng)新過程必需的一種高級生產(chǎn)要素，其反映的是高質(zhì)量發(fā)展階段對人力資本質(zhì)量和結(jié)構(gòu)提出的新要求[15]。具體而言，人力資本結(jié)構(gòu)高級化主要通過直接效應、間接效應與空間溢出效應對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生正向促進作用。

從直接效應看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化為科技成果轉(zhuǎn)化提供了必要條件，它有助于提升區(qū)域的研發(fā)能力，并能以較低的成本達到一定的創(chuàng)新水平，從而顯著提高科技創(chuàng)新的成功概率，進而帶來更多的科技成果。事實上，已有研究表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化直接促進了區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化[2]。Parrotta等[16]的研究也證實了這一點，他們發(fā)現(xiàn)高技能工人、資本和勞動力存量對專利申請數(shù)量的份額有重要影響。因此，人力資本結(jié)構(gòu)高級化能夠直接提高科技成果轉(zhuǎn)化。

從間接效應看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化主要通過優(yōu)化人力資本要素所依賴的創(chuàng)新環(huán)境促進科技成果轉(zhuǎn)化。高級人力資本作為高級生產(chǎn)要素，不僅是科技創(chuàng)新的主體，同時也是優(yōu)化營商環(huán)境的主體。高級人力資本能夠接觸更多先進的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境，他們更有可能使生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化所需的市場環(huán)境[6]。因此，高級人力資本不僅可以直接增加科技成果轉(zhuǎn)化的概率，還可以通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境間接提高科技成果轉(zhuǎn)化水平。

從空間溢出效應看，高級人力資本的聚集會加速區(qū)域人才的匯聚，提高知識、技能以及經(jīng)驗的密集度。此外，通過知識積累和技術(shù)沉淀，高級人力資本能夠加快知識的傳播，實現(xiàn)知識的遷移，從而產(chǎn)生溢出效應。在此過程中，區(qū)域積累了大量的智力資源，高級人力資本能夠快速吸收新技術(shù)，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并根據(jù)市場變化動態(tài)調(diào)整科技成果，以確保創(chuàng)新成果能夠真正服務于企業(yè)并帶來新的收入增長。為此，本文認為人力資本結(jié)構(gòu)高級化可以發(fā)揮空間溢出效應進而促進科技成果轉(zhuǎn)化?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H1a：人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于促進科技創(chuàng)新技術(shù)性產(chǎn)出。

H1b：人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于促進科技創(chuàng)新收益性產(chǎn)出。

2. 營商環(huán)境對人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技成果轉(zhuǎn)化的影響

“營商環(huán)境”這一概念于2002年由世界銀行首次提出，其本質(zhì)是一種受到社會基礎(chǔ)設(shè)施、市場發(fā)展水平等因素影響的制度環(huán)境[17]。營商環(huán)境的優(yōu)化能夠有效改善創(chuàng)新主體與創(chuàng)新成果市場所面臨的各種外部狀況，降低外部環(huán)境中的不確定性，提高各種生產(chǎn)要素的配置效率，實現(xiàn)相關(guān)創(chuàng)新要素的組合優(yōu)化。

從營商環(huán)境對人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響看，營商環(huán)境的優(yōu)化能夠有效降低制度性交易成本、促進市場公平競爭和完善法治保障體系。這表現(xiàn)為營商環(huán)境優(yōu)化能夠為人才提供良好的發(fā)展環(huán)境，減少信息不對稱帶來的交易摩擦，激發(fā)各類市場主體的活力和創(chuàng)造力，促進物質(zhì)要素與人力資本要素的優(yōu)化配置。營商環(huán)境的核心是人才環(huán)境，因此，良好的營商環(huán)境有助于區(qū)域產(chǎn)生人才虹吸效應，吸引高層次人才在城市集聚[18]，高級人力資本在區(qū)域中的占比增大，推動了區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)高級化。同時，營商環(huán)境優(yōu)化能夠帶來新的產(chǎn)業(yè)和就業(yè)機會，這些新興領(lǐng)域?qū)Ω咚刭|(zhì)人才的需求更大，并對勞動力質(zhì)量提出了更高的標準，從而促使區(qū)域改善人力資本結(jié)構(gòu)，推動初級人力資本逐漸向高級人力資本演繹。

營商環(huán)境優(yōu)化可以通過提升市場公平競爭，改善企業(yè)的人力資源配置，從而促進人力資本結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。良好的營商環(huán)境往往意味著較高的市場公平性，其內(nèi)部所蘊含的優(yōu)勝劣汰機制迫使企業(yè)更大程度地發(fā)揮資源價值和人力資本優(yōu)勢，有效激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。市場競爭能促進企業(yè)開展與發(fā)明專利相關(guān)的實質(zhì)性創(chuàng)新，代表高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)明專利能為企業(yè)帶來實際競爭優(yōu)勢[19]。高級人力資本作為知識應用和技術(shù)創(chuàng)新的載體，通常具有較強的學習能力和研發(fā)能力，能夠推動企業(yè)采用前沿技術(shù)，增強企業(yè)投入研發(fā)的意愿。在這種情況下，企業(yè)將加大對高級人力資本的投資，利用其知識整合和學習能力，提升創(chuàng)新績效，從而促進專利產(chǎn)出。同時，為了快速響應市場需求提升市場占有率，企業(yè)將會推出新產(chǎn)品實現(xiàn)銷售收入增長。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H2a：營商環(huán)境能夠促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化對技術(shù)性產(chǎn)出的作用。

H2b：營商環(huán)境能夠促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化對收益性產(chǎn)出的作用。

四、 研究設(shè)計

1. 模型設(shè)定

本文為考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響，設(shè)定模型1和模型2來檢驗假設(shè)H1，采用雙向固定效應模型。

[lnpatenti，t=β0+β1lnhstruci.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （1）

[lnreveni，t=β0+β1lnhstruci.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （2）

其中，[i]、[t]分別代表個體和年份，[αi]、[λt]分別代表個體固定效應和時間固定效應，[εi，t]為隨個體和時間改變的擾動項，[controls]為控制變量，下同。

進一步考察營商環(huán)境對人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，本文引入人力資本結(jié)構(gòu)高級化與營商環(huán)境的交互項，設(shè)定模型3和模型4來檢驗假設(shè)H2。

[lnpatenti，t=β0+β1lnhstruci.t+β2lnhstruci，t×lnenviri.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （3）

[lnreveni，t=β0+β1lnhstruci.t+β2lnhstruci，t×lnenviri.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （4）

2. 變量選取

（1）被解釋變量

將科技成果轉(zhuǎn)化分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出，其中以專利申請授權(quán)量的自然對數(shù)衡量技術(shù)性產(chǎn)出（lnpatent）。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，以各省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的自然對數(shù)衡量收益性產(chǎn)出（lnreven）。

（2）核心解釋變量

本文將人力資本結(jié)構(gòu)高級化（lnhstruc）作為核心解釋變量，通過人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)加以衡量，用以表示高級人力資本在地區(qū)人力資本所占比重逐漸增加的過程。本文參考劉智勇等[3]的研究，具體做法如下。

首先，按照受教育程度把人力資本分為5個等級：文盲或半文盲、小學、初中、高中（含中專）和大專及以上。將5類人力資本占就業(yè)人員的比重依次作為空間向量的一個分量，構(gòu)成一個五維人力資本空間向量[X0=（X0，1， X0，2， X0，3， X0，4， X0，5）]。

其次，依次計算人力資本空間向量[X0]與基本單位向量組[X1=1， 0， 0， 0， 0]、[X2=0， 1， 0， 0， 0]、[X3=0， 0， 1， 0， 0]、[X4=0， 0， 0， 1， 0]、[X5=0， 0， 0， 0， 1]的向量夾角[θj（j=1， 2， 3， 4， 5）]?；竟饺缦拢?/p>

[θj=arccosi=15Xj，i×X0，i（i=15X2j，i）12×（i=15X20，i）12] （5）

在（5）式中，[Xj，i]表示[Xj（j=1， 2， 3， 4， 5）]的第[i]個分量，[X0，i]表示[X0]的第[i]個分量。

最后，確定[θj]的權(quán)重，并對其進行加權(quán)求和，計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

[hstruc=j=15（Wj×θj）]? （6）

[Wj]為[θj]的權(quán)重，另外，參考已有研究，本文將式（6）中的[W1， W2， W3， W4， W5]依次設(shè)定為5、4、3、2、1。該指數(shù)（hstruc）考慮了各層次人力資本相對變化對人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響，能夠全面評估人力資本結(jié)構(gòu)的高級化水平，hstruc值越大，表示人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平越高。

（3）調(diào)節(jié)變量

本文選取營商環(huán)境（lnenvir）作為調(diào)節(jié)變量，檢驗在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中的調(diào)節(jié)效應。科技成果轉(zhuǎn)化離不開高效運轉(zhuǎn)的營商環(huán)境，營商環(huán)境包含了市場主體活動所需要的一切資源，科技研發(fā)成果落地也需要經(jīng)受市場化的考驗。本文使用王小魯?shù)萚20]的方法，以市場化指數(shù)總得分衡量總體的營商環(huán)境發(fā)展水平。

（4）控制變量

控制變量選取各地區(qū)研發(fā)投入（rd）、經(jīng)濟發(fā)展水平（eco）、政府支持（gov）和對外開放程度（ope）共四個變量。其中，研發(fā)投入（rd）使用研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度衡量；經(jīng)濟發(fā)展水平（eco）使用人均GDP衡量，考慮到回歸結(jié)果的可觀察性，將人均GDP作除以10000的處理，不改變數(shù)據(jù)原本的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)；政府支持（gov）以地方財政經(jīng)費投入與GDP的比值表征；對外開放程度（ope）以進出口額度與GDP的比值表征。

3. 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

鑒于我國的區(qū)域政策通常以省份為基本單位進行制定和實施，同時考慮到西藏自治區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失和港澳臺地區(qū)統(tǒng)計口徑的問題，本文選取中國2010—2021年的30個省區(qū)市作為研究對象。所用數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及各省區(qū)市的統(tǒng)計年鑒。對于個別缺失值，采用線性插值法和平均增長率法進行填補。各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

五、 實證結(jié)果與分析

1. 基準回歸

表2報告了人力資本結(jié)構(gòu)高級化對專利申請授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的基準回歸結(jié)果。列（1）、列（2）考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級化對專利申請授權(quán)量的影響，列（3）、列（4）考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級化對新產(chǎn)品銷售收入的影響。結(jié)果顯示，無論是否加入控制變量，專利申請授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的回歸系數(shù)均顯著為正。這意味著人力資本結(jié)構(gòu)高級化顯著增加了專利申請授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化，假設(shè)H1a和H1b得到驗證。

2. 穩(wěn)健性檢驗

對于穩(wěn)健性問題，本文采用多種方法進行檢驗（表3）。一是替換被解釋變量的衡量方式，鑒于當年的專利申請授權(quán)量可能無法完全反映科技成果轉(zhuǎn)化的滯后效應和質(zhì)量[21]，本文分別選用專利申請受理量（lnpatent1）、發(fā)明專利授權(quán)量（lnfmsq）和科技轉(zhuǎn)化效率（effi）替換被解釋變量進行檢驗。其中，科技轉(zhuǎn)化效率（effi）使用ln（當年專利申請量+1）／ln（當年研發(fā)投入金額+1）進行測度。二是替換解釋變量的衡量方式，根據(jù)相關(guān)文獻，人力資本通常可以用受教育年限、教育支出或教育水平等指標來衡量，本文選取受教育年限法代替人力資本結(jié)構(gòu)高級化進行檢驗。檢驗結(jié)果與基準回歸得到的結(jié)果并無顯著差異，本文基準回歸結(jié)果穩(wěn)健。

此外，本文使用數(shù)據(jù)的時間跨度為2010—2021年，而新產(chǎn)品銷售收入在2010年有所缺失，盡管對某些缺失的數(shù)據(jù)根據(jù)相關(guān)方法進行了補齊處理，為避免處理后的數(shù)據(jù)干擾實證結(jié)果，及時排除其他政策的影響，本文將樣本調(diào)整為2017—2021年，并重新進行回歸估計。檢驗結(jié)果如表4所示，被人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)顯著為正，本文基本結(jié)論未發(fā)生改變。

3. 內(nèi)生性考慮與解決

前文提到，人力資本通過知識積累和技術(shù)沉淀提高創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新水平的提升會加快人力資本集聚，產(chǎn)生溢出效應，提高科技創(chuàng)新發(fā)生概率，加快科技成果轉(zhuǎn)化。因此，本文的被解釋變量和解釋變量之間可能存在互為因果關(guān)系。為解決可能存在的內(nèi)生性問題，本文參考柳卸林等[22]的做法，先以人力資本結(jié)構(gòu)高級化為因變量，以R&D經(jīng)費投入強度、經(jīng)濟發(fā)展水平、政府支持和對外開放程度變量為自變量進行回歸，在控制相關(guān)變量的干擾后，再考慮提取模型殘差，以該模型回歸的殘差代替人力資本結(jié)構(gòu)高級化進行重復假設(shè)檢驗，如表5所示，檢驗結(jié)果與上文假設(shè)檢驗結(jié)果一致。

4. 調(diào)節(jié)效應檢驗

為進一步考察營商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技成果轉(zhuǎn)化的過程中所發(fā)揮的作用，在基準回歸模型的基礎(chǔ)上建立調(diào)節(jié)機制進行檢驗，檢驗結(jié)果如表6所示。表6列（1）報告了交互項的系數(shù)為0.0206，但并未通過顯著性檢驗，假設(shè)H2a沒有得到驗證。表6列（2）顯示交互項的系數(shù)在1%的水平上顯著為0.1165，表明在營商環(huán)境高的省域，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對收益性產(chǎn)出的提升作用更明顯，假設(shè)H2b得到驗證。

為了更好展示營商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出過程中的調(diào)節(jié)作用，本文進一步繪制調(diào)節(jié)效應示意圖（圖1、圖2），分析營商環(huán)境對兩者的調(diào)節(jié)作用。

如圖1和圖2所示，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平的提高，技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出都在不斷增加，且低水平營商環(huán)境指數(shù)與高水平營商環(huán)境指數(shù)的變化趨勢相同。但不同的是，圖1中不管是在人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)較低的省域還是在較高的省域，營商環(huán)境對技術(shù)性產(chǎn)出的斜率都較緩，這也正是交互項對技術(shù)性產(chǎn)出的系數(shù)為正但不顯著的表現(xiàn)。在圖2中，營商環(huán)境對收益性產(chǎn)出的斜率都更為陡峭，并且向上傾斜明顯?？赡艿脑蛴幸韵聨c，人力資本效能的充分發(fā)揮受其使用環(huán)境的約束，創(chuàng)新環(huán)境的不穩(wěn)定導致人力資本投入收益回報具備不確定性，個人缺乏人力資本投入的動力和壓力。相比較而言，高層次人才更為注重自己的知識產(chǎn)權(quán)保護，這種情況下，他們可能進行專利申請以保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。但基于專利授權(quán)的時間和成本考慮，高層次人才可能認為自己的專利在商業(yè)上并不一定能夠獲得足夠的回報。在這種情況下，他們可能會選擇放棄申請專利，而更注重實際的技術(shù)應用和市場競爭。新產(chǎn)品銷售收入主要反映的是企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場的指標，這就排除了個人對時間、成本等的考慮?？梢哉f，營商環(huán)境是“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”觀念下的綜合性概念，所以這可能是營商環(huán)境對收益性產(chǎn)出正向調(diào)節(jié)作用顯著，而對技術(shù)性產(chǎn)出的促進作用較不明顯的原因。

5. 異質(zhì)性檢驗

將我國按照東、中、西部三大地區(qū)，分別對技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出進行回歸分析，結(jié)果見表7。

結(jié)果顯示，東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)均在1%的水平上顯著為正。此外，經(jīng)驗p值均在1%水平上顯著，表明在東部地區(qū)高級人力資本對科技成果轉(zhuǎn)化的促進作用更強。類似地，營商環(huán)境的調(diào)節(jié)作用只對東部地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的促進作用?？赡艿脑驗楦母镩_放以來，東部地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐快于西部，經(jīng)濟飛速發(fā)展， 實現(xiàn)了資金、人才的有效積累， 形成了企業(yè)自我生存、自我發(fā)展的良性機制[23]。這意味著東部地區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化上，擁有更強的人力資本優(yōu)勢，因此創(chuàng)新績效也較高，這與本文實證檢驗的結(jié)論是一致的。

六、 結(jié)論與啟示

1. 研究結(jié)論

本文在分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化、營商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化機制的基礎(chǔ)上，采用空間向量夾角計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，以2010—2021年中國30個省區(qū)市的平衡面板數(shù)據(jù)實證檢驗人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響及營商環(huán)境在該過程中的調(diào)節(jié)效應，得出如下結(jié)論。第一，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化有正向作用，有效促進了技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出。第二，營商環(huán)境起到強化人力資本結(jié)構(gòu)高級化正向影響收益性產(chǎn)出的作用，然而對技術(shù)性產(chǎn)出的正向影響并不顯著。第三，不同地理位置下，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響程度存在差異，營商環(huán)境對科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用在區(qū)域上存在異質(zhì)性。

2. 政策啟示

第一，重視高層次教育群體人才培養(yǎng)，全面提升區(qū)域人力資本水平，優(yōu)化區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)。研究表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化有重要的推動作用。我國獲得高等學位人數(shù)占比為26.5%，研發(fā)人員中高等教育部門占比僅為11.8%，從事基礎(chǔ)研究和應用研究的人數(shù)不到研發(fā)人員的5%1，這表明我國高級人力資本占比較低，產(chǎn)學研各環(huán)節(jié)上存在人力資本結(jié)構(gòu)性錯配問題。各省域應繼續(xù)加大高等教育經(jīng)費投入，加快提升高級人力資本。一方面，不斷完善高等教育學科專業(yè)和人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)布局，切實提升教學質(zhì)量和辦學水平，分類建設(shè)一流大學和一流學科，全面提升高等學校原始創(chuàng)新能力，提高高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)水平。另一方面，要堅持以市場需求為導向，深化產(chǎn)教融合、校企合作，推動科技成果轉(zhuǎn)化過程中創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的對接融合，打破長期形成的人才靜態(tài)封閉的傳統(tǒng)體制格局，引導人力資本在區(qū)域間和產(chǎn)業(yè)間流動，充分利用人力資本的空間溢出效應，有效緩解人力資本錯配問題。

第二，合理配置創(chuàng)新要素資源，將優(yōu)化營商環(huán)境作為促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要推動力。研究表明，營商環(huán)境能夠有效促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的正向作用。前文提到營商環(huán)境并不直接作用于科技成果轉(zhuǎn)化，更多地作用于營商環(huán)境的優(yōu)化，引導人力資本要素集聚并帶來正向外部效應。未來我國應持續(xù)完善產(chǎn)權(quán)保護、市場準入等市場制度，優(yōu)化創(chuàng)新營商環(huán)境。一方面，要加快建設(shè)高標準市場體系，加快完善產(chǎn)權(quán)保護制度建設(shè)，尤其是要強化知識產(chǎn)權(quán)保護，依法查處各類侵害知識產(chǎn)權(quán)的行為，杜絕任何形式的產(chǎn)權(quán)侵害行為，為產(chǎn)學研深度融合、提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平提供制度支撐。另一方面，各地方政府在保證基本政策穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，要維持配套體制機制的靈活性，以《優(yōu)化營商環(huán)境條例》為依據(jù)，各地區(qū)結(jié)合自身的實際情況不斷創(chuàng)新，有效促進各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化水平。

第三，中西部應合理評估區(qū)域創(chuàng)新的能力，完善區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境。一方面，鑒于人力資本結(jié)構(gòu)高級化與營商環(huán)境對科技成果轉(zhuǎn)化存在地區(qū)上的異質(zhì)性這一事實，科技成果轉(zhuǎn)化水平較低的省份可以考慮向技術(shù)發(fā)展水平較高的省份如浙江、江蘇、北京等地引進新技術(shù)。同時，應當充分利用本地區(qū)的優(yōu)勢和特點，因地制宜地推廣創(chuàng)新實踐經(jīng)驗，加強本地區(qū)的企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體之間的合作交流，促使各方共享科技資源和經(jīng)驗，從而提升區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化水平。另一方面，針對東中西部高技能人才資源分布不平衡的問題，各地方政府可以建立中西部地區(qū)科研型人才基金，或采用掛職、幫扶交流等形式，諸如派遣專業(yè)技術(shù)人員、高級人才等前往西部地區(qū)，加快人力資本要素在不同區(qū)域間的流動。中西部地區(qū)要進一步加大高層次人才的引進力度，在合理利用國家政策的同時，也要根據(jù)實際情況，充分挖掘自身潛力，從引才政策、引才方式、人才服務等方面進行探索，不斷推進中西部形成人才發(fā)展新格局。

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基金項目：國家社會科學基金一般項目“新發(fā)展格局下制造業(yè)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈耦合的機制與路徑研究”（項目編號：21BJY065）；山東省重點研發(fā)計劃軟科學項目“推動科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)路徑研究”（項目編號：2023RZB01002）。

作者簡介：梁樹廣，男，博士，聊城大學商學院教授，碩士生導師，研究方向為產(chǎn)業(yè)升級、管理決策綜合評價；謝冉冉，通訊作者，女，聊城大學商學院碩士研究生，研究方向為人力資本；馮倩倩，女，聊城大學商學院碩士研究生，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

（收稿日期：2024-01-23? 責任編輯：殷 ?。?/p>