淺論民事虛假訴訟監(jiān)督中的調(diào)查核實(shí)權(quán)

鑒于調(diào)查核實(shí)權(quán)在民事監(jiān)督中的重要性和特殊性，有必要對(duì)此進(jìn)行探討，并提出完善建議。

近年來(lái)，民事虛假訴訟案件逐步呈現(xiàn)出虛假手段隱蔽、形式多樣復(fù)雜、涉及面廣的情況。檢察機(jī)關(guān)在依申請(qǐng)或者依職權(quán)對(duì)民事裁判監(jiān)督案件進(jìn)行審查時(shí)，一般情況下通過(guò)書面審查能夠初步對(duì)案件是否涉及虛假訴訟進(jìn)行判定，但最終是否應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)相應(yīng)程序，是否明確涉及虛假訴訟仍需要后續(xù)的調(diào)查。因此，在民事虛假訴訟監(jiān)督中，調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使與應(yīng)用至關(guān)重要，其能夠幫助檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件的關(guān)鍵線索，有效彌補(bǔ)傳統(tǒng)書面調(diào)查方式的局限，提升法律監(jiān)督工作質(zhì)效。

內(nèi)涵及外延的界定

從字面理解，調(diào)查核實(shí)權(quán)，即調(diào)查是檢察機(jī)關(guān)對(duì)與案件相關(guān)的、還未掌握但有必要進(jìn)一步了解的案件事實(shí)進(jìn)行深入調(diào)查與還原，主要指向不了解的事實(shí)情況；核實(shí)是檢察機(jī)關(guān)對(duì)案卷材料中已經(jīng)記載但需要進(jìn)一步去確定的案件事實(shí)的審查和評(píng)估。調(diào)查核實(shí)權(quán)設(shè)立之初，應(yīng)當(dāng)是對(duì)特定事實(shí)享有特定的權(quán)利，賦予檢察機(jī)關(guān)一定的監(jiān)督性與規(guī)范性，認(rèn)定證據(jù)的真實(shí)性，便于向合法化有效化方向推進(jìn)。

最高法、最高檢《關(guān)于對(duì)民事審判活動(dòng)與行政訴訟實(shí)行法律監(jiān)督的若干意見(jiàn)（試行）》對(duì)檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定。我國(guó)民事訴訟法也對(duì)人民檢察院向當(dāng)事人或案外人調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況進(jìn)行了規(guī)定。

在行使調(diào)查核實(shí)權(quán)之前，應(yīng)明確其范圍，以確保調(diào)查核實(shí)工作的針對(duì)性和有效性。調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使應(yīng)與檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督屬性相適應(yīng)，換句話說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)應(yīng)當(dāng)圍繞訴訟監(jiān)督的職責(zé)定位，而非側(cè)重于一方當(dāng)事人尤其是申請(qǐng)人的證據(jù)收集。只有通過(guò)審查現(xiàn)有材料、閱卷等方式無(wú)法有效查明案件事實(shí)的情況下，才能啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)權(quán)。

根據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督規(guī)則》）中對(duì)人民檢察院調(diào)查核實(shí)措施的規(guī)定，其必須是查明案件事實(shí)所需要采取的措施，也就是說(shuō)如果在已有的案卷材料、書面證據(jù)已經(jīng)能夠充分證實(shí)真實(shí)性的情況下，則不需要再去實(shí)施調(diào)查核實(shí)措施。故而，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)把調(diào)查核實(shí)作為書面審查的補(bǔ)充手段，堅(jiān)持在法律框架內(nèi)積極、穩(wěn)妥地履行監(jiān)督職責(zé)。

《監(jiān)督規(guī)則》明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)，不得采取限制人身自由和查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等強(qiáng)制性措施。因此，行使主體需要遵循法定程序，必須基于合法的目的和合理的依據(jù)。在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，如涉及國(guó)家秘密或個(gè)人隱私、商業(yè)秘密等敏感信息，應(yīng)采取相應(yīng)的保密措施，以確保信息安全。在司法實(shí)踐中，檢察人員對(duì)虛假訴訟案件開展調(diào)查核實(shí)時(shí)，要注重程序與實(shí)體的統(tǒng)一，在程序上，應(yīng)嚴(yán)格遵循各項(xiàng)調(diào)查核實(shí)手段的程序化合法要求，按照證據(jù)規(guī)則來(lái)獲取證據(jù)。在實(shí)體上，要注意把握全面調(diào)查和消極調(diào)查的問(wèn)題，對(duì)于虛假訴訟中“虛假”關(guān)鍵問(wèn)題著重突破，并確保所獲取的證據(jù)真實(shí)、可靠。

實(shí)踐中運(yùn)用難點(diǎn)分析

其一，民事訴訟法規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)行使民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的前提。但在實(shí)踐過(guò)程中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，這一規(guī)定是對(duì)監(jiān)督結(jié)果的要求；還有觀點(diǎn)認(rèn)為，只要案件事實(shí)、證據(jù)有疑問(wèn)等，就可以為了查清案件事實(shí)隨時(shí)啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)權(quán)?？梢?jiàn)，在實(shí)踐中對(duì)于何時(shí)可以適用調(diào)查核實(shí)權(quán)觀點(diǎn)不一。如果缺乏明確的依據(jù)，可能會(huì)影響檢察機(jī)關(guān)正常履行法律監(jiān)督職責(zé)。

其二，調(diào)查措施可能會(huì)受到一定限制。如查詢基礎(chǔ)信息資料受阻，一方面相關(guān)手續(xù)煩瑣復(fù)雜、周期長(zhǎng)，另一方面有人為了逃避法律制裁，對(duì)檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)工作故意不予配合或編造各種理由搪塞，實(shí)踐調(diào)查過(guò)程比較艱辛。又如，調(diào)閱裁判卷宗制度有待進(jìn)一步完善，檢察機(jī)關(guān)調(diào)閱訴訟卷宗的規(guī)定目前尚停留在最高法、最高檢辦公廳發(fā)文層面，而未上升作為檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)法定職權(quán)。再如，部分單位對(duì)檢察機(jī)關(guān)民事調(diào)查核實(shí)工作較為陌生、不甚理解，導(dǎo)致協(xié)作配合不暢。此外，目前部分地區(qū)初步搭建了以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的信息共享平臺(tái)，但這一技術(shù)的開發(fā)、條款的簽訂及信息的上鏈，都需要多方面的支撐，亟需進(jìn)一步拓展開發(fā)與有效運(yùn)用。

其三，辦案人員調(diào)查核實(shí)能力有待提升。有的民事檢察人員仍然習(xí)慣于傳統(tǒng)的書面審查卷宗方式，如案件需要調(diào)查核實(shí)，可能出現(xiàn)調(diào)查對(duì)象不到案或消極配合的情況，甚至存在片面取證等弊端。同時(shí)，在實(shí)踐中，有的檢察人員需要從刑事思維轉(zhuǎn)變?yōu)槊袷滤季S，充分運(yùn)用法律賦予的調(diào)查核實(shí)措施。

保障調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使

一是要完善制度規(guī)定。檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督質(zhì)效與調(diào)查核實(shí)權(quán)的發(fā)揮密切相關(guān)，因此應(yīng)當(dāng)盡快在立法層面對(duì)調(diào)查核實(shí)權(quán)的保障機(jī)制、適用范圍、工作程序、運(yùn)行機(jī)制等方面作出具有可操作性的規(guī)定。2021年最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見(jiàn)》為檢察機(jī)關(guān)行使虛假訴訟監(jiān)督方面的調(diào)查核實(shí)權(quán)提供了有力的保障。其中，第20條規(guī)定了被調(diào)查核實(shí)人的配合義務(wù)與懲戒措施，同時(shí)保障了檢察機(jī)關(guān)的閱卷權(quán)；第21條特別規(guī)定了當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)與法院、檢察院依職權(quán)調(diào)查并經(jīng)審理查明的事實(shí)不符的，法院不予確認(rèn)；第23條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)可以請(qǐng)求人民法院對(duì)故意制造、參與虛假訴訟的當(dāng)事人或其他參與人采取民事訴訟強(qiáng)制措施。但該文件僅限于工作意見(jiàn)，建議提升層級(jí)，在相關(guān)法律規(guī)范中設(shè)置專章做出明確具體的規(guī)定，并探索建立為確保調(diào)查核實(shí)權(quán)的規(guī)范行使的制度體系，如案件線索移送制度、調(diào)查核實(shí)程序規(guī)范等。還應(yīng)通過(guò)完善制度，提高民事檢察監(jiān)督工作的規(guī)范性和權(quán)威性。

二是加強(qiáng)協(xié)作配合。民事虛假訴訟的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理等是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。對(duì)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部來(lái)說(shuō)，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作分工，健全信息共享、線索移送對(duì)接等機(jī)制，充分借力各自調(diào)查核實(shí)優(yōu)勢(shì)，形成監(jiān)督合力。例如刑事檢察部門對(duì)可能涉及虛假訴訟的案件線索移送給民事檢察部門，相關(guān)的證據(jù)材料可以同步移送。為深入推動(dòng)虛假訴訟專項(xiàng)監(jiān)督工作高質(zhì)效開展，2024年最高法、最高檢、公安部、司法部發(fā)布《關(guān)于深入推進(jìn)虛假訴訟專項(xiàng)監(jiān)督行動(dòng)的通知》，進(jìn)一步加強(qiáng)懲治虛假訴訟案件的協(xié)作共治，建立有效防范、發(fā)現(xiàn)、糾正、懲治虛假訴訟行為的長(zhǎng)效機(jī)制。因此，對(duì)于保障民事虛假訴訟監(jiān)督的調(diào)查核實(shí)權(quán)，也需要加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)作和配合，通過(guò)信息共享、案件移送等方式，形成監(jiān)督合力，進(jìn)一步提升監(jiān)督效果。

三是培養(yǎng)偵查思維。民事檢察人員可以把刑事辦案的嚴(yán)謹(jǐn)偵查思路融入虛假訴訟案件的查辦中，強(qiáng)調(diào)證據(jù)的重要性和排除合理懷疑的確定性。要將民事法律禁止要素與技術(shù)結(jié)合，研發(fā)數(shù)字模型，要善于運(yùn)用大數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)線索，把大數(shù)據(jù)偵查思維植入民事檢察監(jiān)督的全過(guò)程。偵查思維并非指向利用偵查手段辦案，而是在辦理民事檢察案件中通過(guò)詢問(wèn)，查詢、調(diào)取書證物證，勘驗(yàn)、鑒定等調(diào)查手段，對(duì)獲取的證據(jù)進(jìn)行系列綜合判斷、推理、假設(shè)、論證，鞏固證據(jù)，形成證據(jù)鏈，以證明案件事實(shí)真相。

編輯：張宏羽" " zhanghongyuchn@hotmail.com