摘要：自21世紀以來，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷深化，科研檔案工作的重要性也隨之逐步提高。論文以科研檔案工作相關(guān)政策文本、期刊論文為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，采用全景回溯研究方法，從多個維度解析科研檔案工作發(fā)展進程，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)一定的特點，最后從科研檔案工作的發(fā)展主題變遷等方面進行預測和展望，以期為科研檔案工作相關(guān)政策的制定提供更具體的借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：科研檔案工作 全景回溯 情景描述

科研檔案是科研機構(gòu)在開展科學研究活動中形成的各種形式和載體的歷史記錄，是科技檔案的重要組成部分。進入21世紀后，科研檔案工作面臨新的時代挑戰(zhàn)，也獲得新的發(fā)展契機。目前學界缺乏關(guān)于科研檔案工作的綜述和對科研檔案工作發(fā)展進程進行多維度分析和呈現(xiàn)的研究。

本文采用全景回溯研究方法，即結(jié)合全景分析的思維模式和傳統(tǒng)的文本分析法、文獻計量法等定性定量分析方法以及可視化技術(shù)，再現(xiàn)具有多向維度的歷史演化情境，[1]對21世紀以來科研檔案工作主題等方面的發(fā)展進程進行全景回溯及預測。本文構(gòu)建的全景回溯框架包括數(shù)據(jù)收集、分析維度搭建、全景回溯情景描述、結(jié)果討論及趨勢預測五個部分。

一、數(shù)據(jù)收集及分析維度搭建

（一）數(shù)據(jù)收集

1.政策文本收集。本文以北大法寶、中國法院網(wǎng)、中國標準網(wǎng)、國家檔案局官網(wǎng)為檢索平臺收集科研檔案工作相關(guān)政策文本。筆者考慮到地方政策文本的數(shù)量范圍和收集難度，主要收集了21世紀以來國家層面涉及科研檔案工作的政策文本，包括檔案規(guī)章、檔案事業(yè)規(guī)劃、檔案行業(yè)標準等。具體收集結(jié)果如表1所示。

2.期刊論文收集。本文將中國知網(wǎng)（CNKI）作為檢索平臺，以主題=“科研檔案”（精確）或者主題=“科學技術(shù)研究檔案”（精確），時間=“2000.1.1—2023.12.31”為檢索式進行檢索。檢索時間為2024年3月10日，共檢索到4737篇文獻。筆者通過人工篩選，篩掉3160篇與科研檔案無關(guān)或弱相關(guān)的文獻，最后得到1577篇密切相關(guān)的期刊論文。

（二）分析維度搭建

1.時間維度。時間是全景回溯的主要維度。筆者以發(fā)文量為基礎(chǔ)標準劃分時間階段，用政策文本作為階段分割的證實和修正依據(jù)，同時將政策文本時間線與發(fā)文量進行疊加整理和可視化，便于兩組數(shù)據(jù)對照進行時間階段劃分和修正，如圖1所示。

筆者采用線性回歸擬合方法，在圖1中繪制了一條線性趨勢線。以線性趨勢線為基準，當數(shù)據(jù)點主要分布在線性趨勢線上方時，說明論文數(shù)量與年度之間存在正相關(guān)關(guān)系，即論文數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢；反之則是下降趨勢。2000—2007年，數(shù)據(jù)點主要分布在趨勢線下方，其中2003年降至21世紀發(fā)文量最低點，隨之有所回升，過渡到下一階段的上升趨勢，故筆者將其命名為“銜接階段”；2008—2017年，數(shù)據(jù)點基本分布在趨勢線上方，故筆者將其命名為“波動上升階段”；2018—2023年（除2021年外），數(shù)據(jù)點主要分布在趨勢線下方，故筆者將其命名為“回落階段”。因此，筆者初步以2008年、2018年為節(jié)點，將21世紀以來我國科研檔案工作發(fā)展進程劃分為三個階段。

國家檔案局于2000年修訂了1989年發(fā)布的《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》，隨后于2008年再次對其進行修訂。該國家標準通常針對各個時期的經(jīng)濟發(fā)展、科技進步和檔案管理變化不斷調(diào)整并完善相關(guān)要求和規(guī)范，為科研檔案規(guī)范化管理提供了有力支撐和保障。[2]因此，它的修訂歷程在一定程度上反映了科研檔案工作發(fā)展進程，佐證了2008年是第二階段呈現(xiàn)上升趨勢的起點。

2016—2017年，《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》《國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定》出臺。2018—2019年，筆者沒有檢索到國家層面出臺涉及科研檔案工作的重要政策文本，佐證了2018年可以作為第三階段出現(xiàn)下降趨勢的節(jié)點。2021年，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確提出“大力推動科學數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”，是2021年出現(xiàn)發(fā)文量異動峰值的重要原因之一。

2.其他維度。除時間維度外，筆者還搭建了其他維度以豐富敘事角度和層次，如主題維度、政策制度維度、文獻維度，通過對不同維度的穿梭式分析，全面描繪科研檔案工作全景圖層。[3]主題維度基于關(guān)鍵詞突現(xiàn)進行搭建。關(guān)鍵詞突現(xiàn)能夠從微觀層面反映各個階段的熱點和趨勢。筆者將人工清洗完的論文導入Citespace中分析關(guān)鍵詞突現(xiàn)情況，得到“檔案材料”“開發(fā)利用”“高職院?！薄翱茖W數(shù)據(jù)”等關(guān)鍵詞的突現(xiàn)起始年份等信息。

筆者還通過統(tǒng)計高被引期刊論文的作者所屬機構(gòu)和發(fā)表期刊，搭建文獻維度。因為初期發(fā)文總量較少，筆者依據(jù)美國科學信息研究所“基本科學指標”（ESI）界定的高被引標準，將被引頻次位于全部論文前1%的論文定義為高被引論文（相同頻次有多篇論文一并計入），最后確定高被引論文一共17篇。高被引論文的被引頻次均在20～40次；發(fā)表期刊包括《檔案學研究》《檔案學通訊》《數(shù)字圖書館論壇》《農(nóng)業(yè)科技管理》等；作者所屬機構(gòu)包括中國人民大學信息資源管理學院、中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所等。

二、全景回溯情景描述

（一）銜接階段（2000—2007年）

銜接階段具有承上啟下的特點和作用。首先，銜接階段的科研檔案工作繼承了20世紀的成果和經(jīng)驗。例如，自1980年以來，科研文件檔案工作基本遵循科研文件材料的“四同步”管理原則。該原則對銜接階段的影響主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是政策文本，“科學技術(shù)文件材料”一詞是《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（2000年）“定義”部分的第一個術(shù)語；二是學術(shù)研究，于2000年開始突現(xiàn)的關(guān)鍵詞分別是“文件材料”和“檔案材料”。

其次，銜接階段科研檔案工作積極適應新的時代背景和要求。進入21世紀，信息化和現(xiàn)代化的概念開始深入人心，并逐漸成為推動社會發(fā)展的關(guān)鍵動力之一?？蒲袡n案管理也迎來了向信息化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的重要機遇。因此，銜接階段的主題包括科研檔案管理規(guī)范化、現(xiàn)代化、信息化建設及知識產(chǎn)權(quán)問題。

銜接階段的總體發(fā)文數(shù)量較少。農(nóng)業(yè)、高校、醫(yī)院（以下簡稱“農(nóng)學醫(yī)”）科研檔案工作在這一階段并不是最主要的研究內(nèi)容，但已經(jīng)引起了學者的關(guān)注，并在后續(xù)發(fā)展中逐漸成為研究重點之一。

（二）波動上升階段（2008—2017年）

2008年，國家檔案局再次修訂《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》，根據(jù)上一階段的知識產(chǎn)權(quán)主題，補充了“成果和知識產(chǎn)權(quán)申報”的內(nèi)容。2016年，國家檔案局發(fā)布了《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》，第一次在全國性檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要中明確提出加強科研項目檔案管理等要求。

農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作是這一階段的重要主題。農(nóng)學醫(yī)科研檔案管理是現(xiàn)代科研管理工作的重要組成部分，是農(nóng)學醫(yī)開展科研活動的重要環(huán)節(jié)。[4]該階段的總體發(fā)文量遠高于前一階段，其中農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作的相關(guān)論文數(shù)量占比較大。關(guān)鍵詞“高職院?！焙汀搬t(yī)院”于2013年開始突現(xiàn)。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的機構(gòu)和期刊具有較大的影響力，是高被引論文的主要來源。前一階段的知識產(chǎn)權(quán)、科研檔案管理信息化等研究主題，結(jié)合農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作主題繼續(xù)發(fā)展。

（三）回落階段（2018—2023年）

這一階段的重點主題是科研檔案和科學數(shù)據(jù)協(xié)同管理。隨著第四范式等數(shù)據(jù)密集型科研活動出現(xiàn)，數(shù)字檔案和科研數(shù)據(jù)的管理逐漸成為關(guān)注焦點之一。[5]2020年出臺的《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》對科研電子文件歸檔、紙質(zhì)科研檔案數(shù)字化等提出要求。2021年印發(fā)的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中提到“大力推動科學數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”。另外，這兩份政策文本皆將科學數(shù)據(jù)納入科研檔案歸檔范圍。這一系列政策制度推動了科研檔案與科學數(shù)據(jù)的協(xié)同管理和相關(guān)學術(shù)研究。

該階段中國人民大學等機構(gòu)產(chǎn)出的論文，多以“科研檔案和科學數(shù)據(jù)協(xié)同管理”為主題。關(guān)鍵詞“歸檔”于2020年開始突現(xiàn)，“歸檔范圍”和“科學數(shù)據(jù)”于2021年開始突現(xiàn)。

與此同時，上一階段中農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作主題結(jié)合數(shù)字化、信息化建設背景繼續(xù)發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)主題也體現(xiàn)在本階段的政策制度中，《國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定》中提到“重大專項各級管理機構(gòu)和項目（課題）承擔單位要在嚴格遵守國家相關(guān)保密及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律規(guī)定下，制訂檔案有效利用制度，推進重大專項檔案的共享服務”。

該階段檔案領(lǐng)域的期刊和機構(gòu)成為高被引論文的主要來源，影響力較之前有所提高。此外，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的機構(gòu)和期刊仍保持較大的影響力。

三、結(jié)果討論

（一）發(fā)展主題具有階段性和延續(xù)性

我國科研檔案工作在不同階段受到技術(shù)背景、政策制度和科研工作發(fā)展現(xiàn)狀等因素的影響，呈現(xiàn)出特定的階段發(fā)展主題。其中，第一階段既有對前一階段科研檔案工作經(jīng)驗的延續(xù)，又關(guān)注科研檔案管理規(guī)范化和信息化等主題；第二階段以農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作為主題；第三階段以科研檔案和科學數(shù)據(jù)協(xié)同管理為主題。

各階段的主題在下一階段并未停滯，而是結(jié)合新的技術(shù)背景、政策制度或發(fā)展主題不斷發(fā)展。例如，第一階段的科研檔案管理規(guī)范化和信息化、知識產(chǎn)權(quán)等主題在第二階段沒有停止發(fā)展，學者基于農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作的實踐經(jīng)驗和實際需求對這些主題展開更微觀和具體的研究；知識產(chǎn)權(quán)主題還反映在第二、三階段出臺的政策制度中。同時，學者結(jié)合第三階段的數(shù)字化、數(shù)據(jù)化背景，進一步探索農(nóng)學醫(yī)科研檔案工作新的發(fā)展方向和路徑。

（二）檔案界對科研檔案工作關(guān)注度總體上升

第一階段總發(fā)文量較少，高被引論文的機構(gòu)和期刊來源分散在農(nóng)業(yè)、醫(yī)學、檔案各界，沒有明顯的主導學術(shù)力量。各領(lǐng)域產(chǎn)出的高被引論文大多只局限于發(fā)表在自己領(lǐng)域的期刊上，不同領(lǐng)域之間進行學術(shù)交流的機會較少。第二階段總體發(fā)文量增加，其中農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的機構(gòu)和期刊具有較大的影響力。檔案界在該階段對科研檔案工作的關(guān)注和研究較為有限，該領(lǐng)域產(chǎn)出的高被引論文較少。

第三階段檔案界對科研檔案工作的關(guān)注度上升。中國人民大學信息資源管理學院、國家檔案局、中國科學院檔案館等產(chǎn)出了較多高質(zhì)量的研究成果。另外，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的機構(gòu)和期刊的影響力持續(xù)到了第三階段，其中來自農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的作者產(chǎn)出的高被引論文多被發(fā)表在檔案學期刊上，不同領(lǐng)域之間的學術(shù)交流有所增加。

（三）政策制度與科研檔案工作發(fā)展協(xié)同

從全景回溯結(jié)果可知，我國科研檔案工作發(fā)展與政策制度密切協(xié)同。政策制度對科研檔案工作發(fā)展產(chǎn)生重要影響，同時科研檔案工作的發(fā)展也反過來影響著政策制度的演進。第一階段開始突現(xiàn)的關(guān)鍵詞“文件材料”“檔案材料”在一定程度上緣于《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（2000年）對于術(shù)語“科學技術(shù)文件材料”的界定和重視。第二階段，2015年“科研項目”一詞突現(xiàn)，2016年出臺的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》中隨之提到加強科研項目檔案管理。第三階段，2020年出臺的《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》和2021年出臺的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》都強調(diào)科研檔案和科學數(shù)據(jù)協(xié)同管理。相應地，“科學數(shù)據(jù)”一詞于2021年開始突現(xiàn)，第三階段的發(fā)文量最高峰也出現(xiàn)在2021年，同時這一年也是21世紀以來發(fā)文量的最高峰。

可見，我國檔案部門能夠根據(jù)時代發(fā)展的新動向、科研檔案工作發(fā)展的新趨勢、社會對科研檔案工作的新需求不斷更新或提供新的政策和標準，以滿足不同時期科研檔案工作的需要，跟隨國家的全局部署，更好地服務科技創(chuàng)新。

四、趨勢預測

（一）“數(shù)智時代”背景下發(fā)展主題更新

隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的普及應用，整個社會進入了以數(shù)據(jù)為核心驅(qū)動力的數(shù)智時代。[6]學術(shù)研究者和實踐工作者開始關(guān)注科研檔案工作智能化、智慧化等新主題，并展開相關(guān)的研究和實踐。前面階段的主題也會基于新的技術(shù)背景有新的發(fā)展，包括數(shù)智技術(shù)賦能農(nóng)學醫(yī)檔案工作、科研檔案的細粒度開發(fā)利用等。

數(shù)智時代的科學研究已經(jīng)進入以“數(shù)據(jù)密集型”為主要特征的新階段，科學數(shù)據(jù)成為科研活動的關(guān)鍵基礎(chǔ)設施。[7]隨著數(shù)據(jù)驅(qū)動的科研第四范式不斷演進，科研檔案工作與科學數(shù)據(jù)的協(xié)同管理主題會進一步發(fā)展。此外，智能技術(shù)與科學研究相結(jié)合的“第五范式”逐漸興起，AI技術(shù)作為增強工具介入科學研究工作流。該范式還將帶來科研檔案范疇、來源和形成過程等的變革，從而引發(fā)對科研檔案工作對象多樣化、工作流程革新、工作模式轉(zhuǎn)變等新話題的關(guān)注。

（二）各主題發(fā)展中學術(shù)研究合力進一步加強

目前，農(nóng)學醫(yī)和檔案界的學術(shù)交流已有所加強，檔案領(lǐng)域和科學數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的合作也逐漸增多。隨著未來科學技術(shù)和科研范式不斷變革，科研檔案工作研究主題將持續(xù)發(fā)展和更新。在此過程中，科研檔案實踐與學術(shù)研究隊伍將向人才結(jié)構(gòu)多樣化發(fā)展，其成員的專業(yè)背景也將呈現(xiàn)出越來越廣泛的多元化趨勢。農(nóng)學醫(yī)、檔案和科學數(shù)據(jù)管理等領(lǐng)域之間不斷交互，為形成跨學科的學術(shù)研究合力提供更多機遇。同時，隨著有影響力的檔案界機構(gòu)組織開展科研檔案工作學術(shù)研究并產(chǎn)出高質(zhì)量學術(shù)成果，在一定程度上會提高科研檔案工作的受關(guān)注度，從而有助于學術(shù)研究力量的增強。各學術(shù)研究力量之間也有機會通過多種形式的合作形成合力。

另外，在科研檔案工作各個主題的發(fā)展過程中，學者和實踐工作者之間可能會積極尋求合作機會，以促進實踐調(diào)研和實證研究等目的的達成。這種合作有助于將實踐經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為規(guī)范化的學術(shù)理論，推動科研檔案工作理論與實踐相結(jié)合。

（三）政策制度與科研檔案工作發(fā)展協(xié)同更加緊密

隨著新主題的出現(xiàn)和發(fā)展，檔案部門會陸續(xù)提供相關(guān)政策制度，從而滿足科研檔案工作智能化、智慧化發(fā)展需求，引導和規(guī)范新科研范式下科研檔案工作的變革和發(fā)展。此外，有學者提出，“科研檔案與科學數(shù)據(jù)”這一主題需要更加全面健全、相互銜接、具體可操作的政策制度支持。[8]可見，未來出臺的相關(guān)政策制度將與科研檔案、科學數(shù)據(jù)的發(fā)展具備更好的協(xié)同性。

五、結(jié)語

文章采用全景回溯研究方法，分三個時間階段對21世紀以來我國科研檔案工作的發(fā)展進程進行全景刻畫和細節(jié)呈現(xiàn)，并據(jù)此對未來我國科研檔案工作發(fā)展的趨勢進行預測。未來的研究可以不斷豐富數(shù)據(jù)來源和回溯維度，對科研檔案工作研究主題變遷與發(fā)展等進行更具體的梳理與呈現(xiàn)，為相關(guān)政策制定提供更具體的借鑒與參考。

注釋及參考文獻：

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[4]梅盈潔，邱俊榮，劉軍，等.加強農(nóng)業(yè)科研檔案管理提高農(nóng)業(yè)科研管理水平[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2011，30（2）：14-17.

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[8]戴柏清，秦順，何思源.科研檔案與科學數(shù)據(jù)利益主體協(xié)同機制探析[J].檔案學通訊，2023（1）：61-70.

作者單位：1.中國科學院文獻情報中心2.中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院信息資源管理系3.中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所4.中國科學院檔案館