全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)展

［摘要］信息通訊技術(shù)的進(jìn)步和貿(mào)易成本的降低推動(dòng)了全球價(jià)值鏈的形成，而全球價(jià)值鏈的發(fā)展則推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易核算方法的革新，并催生了全新的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。國(guó)外學(xué)者不僅對(duì)全球價(jià)值鏈的概念演進(jìn)進(jìn)行了深入探究，還對(duì)其與全球商品鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的關(guān)系進(jìn)行了細(xì)致的辨析。最新文獻(xiàn)聚焦于“全球價(jià)值鏈的核算方法”“全球價(jià)值鏈分工格局變化的驅(qū)動(dòng)力”以及“全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響”，展開(kāi)了廣泛而深入的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新、制度政策、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新冠疫情和新保護(hù)主義都是全球價(jià)值鏈分工格局變化的重要驅(qū)動(dòng)因素；同時(shí)，全球價(jià)值鏈的發(fā)展也會(huì)對(duì)創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度政策產(chǎn)生反作用。盡管全球價(jià)值鏈能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響尚待明確，同時(shí)也存在抑制企業(yè)自主創(chuàng)新、加重勞動(dòng)剝削以及加劇競(jìng)爭(zhēng)等負(fù)面影響。文章對(duì)全球價(jià)值鏈的經(jīng)典文獻(xiàn)和最新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)行系統(tǒng)回顧與梳理，對(duì)于后續(xù)研究及政策制定具有一定的積極意義。

［關(guān)鍵詞］全球價(jià)值鏈；全球商品鏈；國(guó)際貿(mào)易核算；分工地位

［中圖分類號(hào)］F74［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673-0461（2024）11-0016-15

全球價(jià)值鏈（GlobalValueChains）的興起打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程，突破了地理限制的枷鎖，改變了全球的生產(chǎn)分工模式和貿(mào)易本質(zhì)，成為世界經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性特點(diǎn)和標(biāo)志性特征。全球化的今天，各國(guó)相互依存、休戚與共、聯(lián)系緊密，全球價(jià)值鏈作為世界經(jīng)濟(jì)的紐帶，任何求發(fā)展的國(guó)家都不能置身事外。因此，對(duì)全球價(jià)值鏈的分析是理解國(guó)際價(jià)值創(chuàng)造和分配的關(guān)鍵，也是理解各國(guó)在日益相互依存的世界中實(shí)現(xiàn)繁榮的能力的關(guān)鍵?；仡櫸覈?guó)的對(duì)外開(kāi)放歷程，恰是逐漸參與并融入全球價(jià)值鏈的過(guò)程，我國(guó)積極參與跨國(guó)生產(chǎn)鏈條和國(guó)際分工，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但其整體分工地位還處于中低端，與發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在一定差距。對(duì)此，我國(guó)在政府政策文件中多次指出產(chǎn)業(yè)要向全球價(jià)值鏈中高端躍升的要求。尤其是2016年11月，商務(wù)部等7部門聯(lián)合專門下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際合作提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位的指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中明確提出要加快提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，并對(duì)提高地位的發(fā)展方向作出了清晰的政策部署。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育若干世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)集群。黨的二十大報(bào)告則提出了著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的要求。這反映出我國(guó)在國(guó)家政策層面對(duì)全球價(jià)值鏈的重視以及對(duì)其演變規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)的認(rèn)識(shí)更加深化。

從學(xué)界來(lái)看，自這一概念興起以來(lái)，就迅速成為學(xué)界的一大研究熱點(diǎn)，涵蓋了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，如戰(zhàn)略管理［1］、國(guó)際商務(wù)［2］、運(yùn)營(yíng)和供應(yīng)鏈管理［3］、經(jīng)濟(jì)地理［4］、區(qū)域和發(fā)展研究［5］、政治經(jīng)濟(jì)［6］等。其中，全球價(jià)值鏈在經(jīng)濟(jì)理論和統(tǒng)計(jì)測(cè)算方法上取得的突破使得其在與就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易政策的制定和評(píng)估、效率與公平及全球化治理等諸多與國(guó)計(jì)民生密切相關(guān)的重大領(lǐng)域有所創(chuàng)新，1yU/6cz/L5wmbrRDn2x3G2fzopuoW801UgH7OqhX3+g=從而衍生出了重大的全球價(jià)值鏈理論問(wèn)題。文獻(xiàn)主要聚焦在三個(gè)方面：一是測(cè)度不同國(guó)家的全球價(jià)值鏈參與程度和分工地位［7］；二是全球價(jià)值鏈參與與分工對(duì)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響［8］；三是什么因素能夠影響一國(guó)全球價(jià)值鏈參與程度和分工地位［9］。本文嘗試對(duì)全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和重要文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，重點(diǎn)就“全球價(jià)值鏈的核算方法”“全球價(jià)值鏈分工格局變化的驅(qū)動(dòng)因素”以及“全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響”三個(gè)方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)規(guī)律和明確最新發(fā)展趨勢(shì)，旨在為后續(xù)的研究、政策制定提供借鑒和參考。

一、全球價(jià)值鏈的概念起源與發(fā)展

通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈這一概念的歷史進(jìn)程進(jìn)行追溯，我們可以發(fā)現(xiàn)，從“價(jià)值鏈”概念的提出，到“價(jià)值增值鏈”的拓展，再到“全球商品鏈”的研究和“全球價(jià)值鏈”的定義，最終發(fā)展成為更為全面的“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”，這一演變過(guò)程并不是簡(jiǎn)單的線性發(fā)展路徑。全球價(jià)值鏈概念的基本含義在不同時(shí)間、不同科學(xué)領(lǐng)域以及以不同方式被構(gòu)思與發(fā)展。

（一）價(jià)值鏈：全球價(jià)值鏈的概念起源

全球價(jià)值鏈概念的根源可以追溯到20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)國(guó)際商業(yè)領(lǐng)域研究學(xué)者提出了價(jià)值鏈理論。1985年，哈佛商學(xué)院的波特［10］在其著作《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中首次提出了“價(jià)值鏈”概念。他認(rèn)為，每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品都包含從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、銷售和分配至消費(fèi)者等多個(gè)相互連接的活動(dòng)，這些活動(dòng)形成了價(jià)值鏈條上的一個(gè)環(huán)節(jié)。所有涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的活動(dòng)形成的價(jià)值相連接，構(gòu)成了價(jià)值鏈。一定水平的價(jià)值鏈構(gòu)成是企業(yè)在一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)（業(yè)務(wù)單元）內(nèi)的各種活動(dòng)的組合，價(jià)值鏈會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)環(huán)節(jié)的不同而不同?；谶@一點(diǎn)，波特還突破了企業(yè)的界限，將視角擴(kuò)展到不同企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)交往，提出了“價(jià)值系統(tǒng)”的概念，這是全球價(jià)值鏈概念的基礎(chǔ)。顯然，波特定義的價(jià)值鏈?zhǔn)菑钠髽I(yè)角度來(lái)探討企業(yè)如何創(chuàng)造價(jià)值和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，主要關(guān)注的是企業(yè)如何通過(guò)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到業(yè)務(wù)活動(dòng)配置來(lái)重整企業(yè)戰(zhàn)略。全球價(jià)值鏈則更多地考慮整體生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化，以及不同的價(jià)值分配對(duì)企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)選擇的影響機(jī)制。二者的研究范圍和動(dòng)機(jī)有所不同。

產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈三者具有內(nèi)在的統(tǒng)一性。從基本概念來(lái)看，價(jià)值鏈?zhǔn)侵府a(chǎn)品或服務(wù)的一系列階段和環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值被不斷創(chuàng)造和累加，這一系列互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的增值活動(dòng)的總和。產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)敲嫦蛑圃旒庸さ纳a(chǎn)領(lǐng)域，是上下游供需關(guān)聯(lián)、技術(shù)關(guān)聯(lián)和價(jià)值關(guān)聯(lián)的各產(chǎn)業(yè)、企業(yè)或者實(shí)體之間的鏈條式關(guān)系和空間布局形態(tài)，分階段分環(huán)節(jié)創(chuàng)造終端產(chǎn)品的每一部分使用價(jià)值，最終匯聚形成有用的產(chǎn)品。供應(yīng)鏈則是面向流通（物流）領(lǐng)域，從物流供應(yīng)角度出發(fā)描述企業(yè)或者實(shí)體之間基于上中下游關(guān)系的鏈條式關(guān)系和時(shí)空分布形態(tài)，以保障產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的中間產(chǎn)品再生產(chǎn)的正常進(jìn)行，起著帶動(dòng)生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值分配、促進(jìn)消費(fèi)的重要作用。從內(nèi)涵和屬性來(lái)看，產(chǎn)業(yè)鏈主要面向生產(chǎn)領(lǐng)域，所傳遞的是原材料、技術(shù)、中間產(chǎn)品和服務(wù)等使用價(jià)值的創(chuàng)造，更加強(qiáng)調(diào)對(duì)生產(chǎn)的考察；供應(yīng)鏈從屬于流通領(lǐng)域，是對(duì)物質(zhì)供需和流通的考察；價(jià)值鏈所傳遞的則是寄托于產(chǎn)品或服務(wù)之內(nèi)的價(jià)值，是對(duì)價(jià)值創(chuàng)造和利益分配的考察，從屬于分配領(lǐng)域。談價(jià)值鏈離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的物質(zhì)基礎(chǔ)，談產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈也不會(huì)脫離各環(huán)節(jié)增加值所形成的價(jià)值鏈。

（二）價(jià)值增值鏈：從企業(yè)到國(guó)家的延伸

如果說(shuō)波特的研究奠定了價(jià)值鏈的基礎(chǔ)，那么隨后沃頓商學(xué)院的KOGUT［11］對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的拓展，提出了價(jià)值增值鏈學(xué)說(shuō)。他認(rèn)為，價(jià)值增值鏈?zhǔn)羌夹g(shù)與原料和勞動(dòng)融合在一起形成各種投入，通過(guò)組裝加工把這些環(huán)節(jié)結(jié)合起來(lái)形成最終商品，然后通過(guò)市場(chǎng)交易、消費(fèi)等最終完成價(jià)值循環(huán)的過(guò)程。在這個(gè)價(jià)值不斷增值的鏈條上，單個(gè)企業(yè)可能只參與了某一環(huán)節(jié)，或者采取了廣泛的縱向一體化生產(chǎn)?？坡逄卣J(rèn)為，增值鏈?zhǔn)且粋€(gè)出乎意料的簡(jiǎn)單而有力的概念，可以用來(lái)構(gòu)建企業(yè)戰(zhàn)略配置決策。科洛特的創(chuàng)新在于，他利用價(jià)值增值鏈來(lái)分析企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的設(shè)定形式實(shí)際上是在國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力相互作用的基礎(chǔ)上作出的。這就解釋了源于國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)所形成的價(jià)值鏈的類型以及基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)在價(jià)值鏈中所處的生產(chǎn)環(huán)節(jié)位置。在此基礎(chǔ)上，科洛特還綜合分析了兩種優(yōu)勢(shì)的互動(dòng)所產(chǎn)生的三種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模式，分別是垂直分工和水平分工的整合、垂直型分工模式和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、水平型分工模式和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這使得價(jià)值鏈分工從微觀企業(yè)延伸到了地區(qū)、國(guó)家等宏觀研究對(duì)象上，更能反映和突出價(jià)值鏈的垂直分離與全球空間再配置之間的關(guān)系，因而對(duì)全球價(jià)值鏈理論的形成產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。

（三）全球商品鏈：全球價(jià)值鏈“細(xì)胞”的初步描述

受馬克思主義商品交易“鏈”（Chains&nbs_{c4QZ8IOov0lApGHxZLlUAA==}p;ofCommodityExchanges）概念的啟發(fā)①，WALLERSTEIN和HOPKINS［12］在1977年首次提出了“商品鏈”一詞。商品鏈?zhǔn)侵笍淖罱K消費(fèi)品追溯到其投入集合的一系列相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程，例如衣服的布料、紗線等的制造，棉花的種植以及參與這些生產(chǎn)活動(dòng)的勞動(dòng)力。這一概念挑戰(zhàn)了將世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)程看作是先發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)再擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的傳統(tǒng)思路，而是將視野放到更廣泛的世界市場(chǎng)中，試圖區(qū)分他們對(duì)資本主義領(lǐng)土范圍的理解與全球化主流思維。之后在20世紀(jì)80年代的世界體系研究過(guò)程中，沃勒斯坦［13］在《歷史資本主義》一書中又多次利用商品鏈概念來(lái)論述資本主義生產(chǎn)的特點(diǎn)。1994年，GEREFFI等［14］在《商品鏈與全球資本主義》一書中引入了全球商品鏈的概念，這是一種新的用于全球經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)組織的研究與分析理論，強(qiáng)化了商品鏈概念的地理空間維度。全球商品鏈包括圍繞某一商品或產(chǎn)品而發(fā)生關(guān)系的諸多家庭作坊、企業(yè)和政府等緊密聯(lián)系的全球價(jià)值鏈，這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系一般具有社會(huì)結(jié)構(gòu)性、特殊適配性和地方集聚性等特性，突出了經(jīng)濟(jì)組織的社會(huì)嵌入性。生產(chǎn)過(guò)程細(xì)分成不同階段，某種商品的生產(chǎn)會(huì)分布在不同國(guó)家和地區(qū)的不同生產(chǎn)參與者之間，形成了一體化網(wǎng)絡(luò)，多種商品形成全球價(jià)值鏈。全球價(jià)值鏈中，“全球”一詞并非指商品鏈的地理范圍，而是指國(guó)際分散活動(dòng)之間的某種程度的功能一體化。全球商品鏈的提出使得接下來(lái)的研究范式與世界體系的商品鏈研究路線發(fā)生了脫節(jié)［15］。世界體系陣營(yíng)將商品鏈看作是研究全球資本主義運(yùn)行的工具，旨在開(kāi)發(fā)出計(jì)算一條鏈總剩余價(jià)值的方法，并追蹤這種剩余在組成鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)之間的分配情況。而以GEREFFI為代表的全球商品鏈陣營(yíng)則將全球商品鏈視為一種新興的組織形式，將全球產(chǎn)業(yè)中的制造商、供應(yīng)商和分包商相互連接，并最終連接到國(guó)際市場(chǎng)。全球商品鏈的分析主要集中在探究全球產(chǎn)業(yè)是如何組織的，包括確定參與特定產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)和分配的全部行為者（主要是企業(yè)），并繪制出他們之間存在的各種關(guān)系，其目標(biāo)是了解價(jià)值在哪里、如何以及由誰(shuí)在商品鏈上創(chuàng)造和分配。

全球商品鏈提供了一種理解生產(chǎn)為企業(yè)間動(dòng)態(tài)過(guò)程而非國(guó)家靜態(tài)屬性的方法，遠(yuǎn)離了世界體系學(xué)派的歷史和整體分析范式。之后，全球商品鏈分析框架逐漸演變?yōu)榛诰W(wǎng)絡(luò)的組織方法，用于研究全球產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)［16］。GEREFFI對(duì)全球商品鏈的定義強(qiáng)調(diào)了商品概念，算是對(duì)全球價(jià)值鏈“細(xì)胞”的初步描述，但忽略了企業(yè)功能、價(jià)值創(chuàng)造和獲取的異質(zhì)性以及網(wǎng)絡(luò)形式的多樣性，因此21世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)象無(wú)法得到有力解釋，全球商品鏈理論受到質(zhì)疑，研究視線轉(zhuǎn)向了全球價(jià)值鏈。

（四）全球價(jià)值鏈：全球化生產(chǎn)中的價(jià)值創(chuàng)造

GEREFFI［17］進(jìn)一步提出了“全球價(jià)值鏈”，旨在描述價(jià)值鏈的地理、組織和網(wǎng)絡(luò)特性，揭示全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)性，確定價(jià)值所在、創(chuàng)造者和分配者，為戰(zhàn)略把控和治理奠定基礎(chǔ)。之后，許多學(xué)者從全球價(jià)值鏈的治理、演變和升級(jí)等方面進(jìn)行了探討和分析，建立了全球價(jià)值鏈的基本概念和理論框架。GEREFFI指出，戰(zhàn)略環(huán)節(jié)是創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)鍵，掌握戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)就能主導(dǎo)該產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈。聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織［18］在2002年年度報(bào)告中將全球價(jià)值鏈定義為一種全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)，涵蓋商品生產(chǎn)、服務(wù)環(huán)節(jié)和跨國(guó)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)通過(guò)承擔(dān)不同環(huán)節(jié)功能、捕獲利潤(rùn)，與主供應(yīng)商和跨國(guó)公司協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)鏈條的持續(xù)性運(yùn)作，形成全球性的企業(yè)間連接網(wǎng)絡(luò)。該定義下的全球價(jià)值鏈側(cè)重于了解全球產(chǎn)業(yè)的組織分化及其后果，更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)、治理和權(quán)力問(wèn)題，以及全球業(yè)務(wù)活動(dòng)中不同國(guó)家和地區(qū)的關(guān)聯(lián)互動(dòng)和博弈。

全球價(jià)值鏈的發(fā)展經(jīng)歷了“價(jià)值鏈—價(jià)值增值鏈—商品鏈—全球商品鏈—全球價(jià)值鏈”這樣一個(gè)從封閉到開(kāi)放、從微觀到宏觀、從企業(yè)到國(guó)家的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程（見(jiàn)表1）。從企業(yè)層面而言，全球價(jià)值鏈治理給企業(yè)內(nèi)部帶來(lái)的變化對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)理論起到了重塑作用；從國(guó)家層面而言，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、價(jià)值鏈地位攀升、就業(yè)減貧問(wèn)題緩解與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為政策制定者重點(diǎn)研究全球價(jià)值鏈的方向。廣義來(lái)說(shuō)，全球價(jià)值鏈?zhǔn)怯梢幌盗猩婕吧a(chǎn)銷售給消費(fèi)者的產(chǎn)品或服務(wù)的階段組成，每個(gè)階段都增加價(jià)值，且至少有兩個(gè)階段在不同國(guó)家生產(chǎn)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在全球價(jià)值鏈中至少生產(chǎn)一個(gè)階段，就可以說(shuō)他參與了全球價(jià)值鏈［19］。其核心在于不同主體以某種組織架構(gòu)方式映射在不同地理區(qū)域上進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造和分配過(guò)程。概括來(lái)講，全球價(jià)值鏈本質(zhì)上是全球范圍內(nèi)最佳的價(jià)值生產(chǎn)過(guò)程。在這種國(guó)際層級(jí)的“價(jià)值工程”中，存在主導(dǎo)國(guó)家和追隨國(guó)家的層級(jí)關(guān)系，導(dǎo)致不同國(guó)家或地區(qū)在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中的地位有所區(qū)別。

總體而言，全球價(jià)值鏈?zhǔn)窃谝幌盗懈拍畹幕A(chǔ)上不斷發(fā)展完善起來(lái)的，并且現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為更全面的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。從概念界定上來(lái)看，全球價(jià)值鏈主要從縱向維度研究全球經(jīng)濟(jì)組織，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)同時(shí)考慮縱向和橫向維度，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)包括多層次、多空間尺度和多樣化行動(dòng)者。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可視為全球價(jià)值鏈的高級(jí)形式，而全球價(jià)值鏈可看作是生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的初級(jí)形式或抽象簡(jiǎn)化。事實(shí)上，許多子概念都被用以描述全球經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，如國(guó)際勞動(dòng)分工、多階段生產(chǎn)、生產(chǎn)分節(jié)化、價(jià)值鏈切片、海外外包、垂直專業(yè)化分工、生產(chǎn)的分解、碎片化、全球生產(chǎn)共享、離岸外包、生產(chǎn)活動(dòng)分解、任務(wù)貿(mào)易和增加值貿(mào)易等，他們都同時(shí)被用來(lái)解釋全球價(jià)值鏈分工現(xiàn)象。

二、全球價(jià)值鏈的核算方法：微觀和宏觀測(cè)度

如今越來(lái)越多的國(guó)家加入到全球價(jià)值鏈中，成為國(guó)際生產(chǎn)體系中的某一環(huán)，并根據(jù)自身在價(jià)值鏈中的位置和承擔(dān)的角色在本國(guó)創(chuàng)造出對(duì)應(yīng)的價(jià)值。一個(gè)國(guó)家在全球價(jià)值鏈的地位影響獲取價(jià)值的能力。因此，如何核算以及采用怎樣的位置測(cè)度方法自然成為首要問(wèn)題。傳統(tǒng)貿(mào)易總額數(shù)據(jù)無(wú)法體現(xiàn)序貫生產(chǎn)過(guò)程中的價(jià)值創(chuàng)造，存在重復(fù)計(jì)算問(wèn)題。使用貿(mào)易總值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)誤導(dǎo)我們對(duì)工業(yè)生產(chǎn)能力位于世界何處的看法，對(duì)貿(mào)易協(xié)定的公平性帶來(lái)不確定，甚至?xí)l(fā)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和生產(chǎn)力這種基本衡量標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)疑［21］。為了準(zhǔn)確衡量全球生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)下的經(jīng)濟(jì)效益，多種全球價(jià)值鏈的核算研究應(yīng)運(yùn)而生。這些研究分為微觀（企業(yè)、產(chǎn)品）和宏觀（國(guó)家、區(qū)域）兩個(gè)層面。微觀研究通過(guò)企業(yè)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)描繪全球價(jià)值鏈，對(duì)單個(gè)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)進(jìn)行個(gè)案研究。微觀測(cè)度法的優(yōu)點(diǎn)在于數(shù)據(jù)翔實(shí)、結(jié)論直觀，但缺乏普遍意義，一般性結(jié)論較弱，而且采集數(shù)據(jù)難度比較大。宏觀研究多使用投入產(chǎn)出表來(lái)描繪全球價(jià)值鏈，包括單國(guó)投入產(chǎn)出模型分析和國(guó)際多國(guó)投入產(chǎn)出模型分析。這一最新貿(mào)易增加值核算方法可以較好測(cè)算一國(guó)出口中隱含的國(guó)內(nèi)增加值，反映一國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中獲取增加值的能力，被多數(shù)研究所采用。

（一）基于企業(yè)數(shù)據(jù)的微觀測(cè)度

全球價(jià)值鏈的微觀測(cè)度主要分為兩類：案例研究和國(guó)內(nèi)增加值率測(cè)算法。利用產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，可以估算出產(chǎn)業(yè)層面或子行業(yè)層面的價(jià)值捕獲地理分布。通過(guò)追蹤企業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在全球生產(chǎn)鏈中的流動(dòng)，從產(chǎn)品層面進(jìn)行的案例研究是定量描述全球價(jià)值鏈的初步嘗試。此類研究旨在揭示在復(fù)雜的跨境業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)中增加值在何處形成或獲取。例如，TEMPEST（1996）［22］曾以芭比娃娃為例進(jìn)行案例研究，并得出結(jié)論，即一個(gè)10美元的芭比娃娃只有035美元的增加值是在中國(guó)產(chǎn)生，原因是該產(chǎn)品由進(jìn)口原料組裝而成。此后，這一案例被FEENSTRA（1998）［23］等貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家引用，作為支撐其觀點(diǎn)的論據(jù)，即中間品貿(mào)易的增加在一定程度上是由全球經(jīng)濟(jì)中的分散生產(chǎn)致使中間品在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中漫游時(shí)被重復(fù)計(jì)算所致。后續(xù)產(chǎn)品層面的全球價(jià)值鏈研究，如對(duì)蘋果公司和其他電子設(shè)備公司的分析，都采用了類似的方法。LINDEN等（2011）［24］以蘋果公司的iPod為例，從公司總營(yíng)收中目標(biāo)產(chǎn)品銷售的比例中估算了在上游活動(dòng)中的增加值和就業(yè)。DEDRICK等（2010）［25］對(duì)惠普筆記本的研究也表明，雖然沒(méi)有一個(gè)主要零部件來(lái)自中國(guó)，只是在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行組裝，但85633美元的總出廠價(jià)格仍可被算作中國(guó)出口總值的一部分。案例研究開(kāi)發(fā)了一些全球價(jià)值鏈的概念，如增加值貿(mào)易等，也為全球價(jià)值鏈活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)組織理論提供了啟示。這種方法能夠清晰地顯示產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，結(jié)果相對(duì)直觀且容易理解，為全球價(jià)值鏈的研究開(kāi)辟了新的視窗。然而，從宏觀角度考慮，這種方法還不能反映較大范圍內(nèi)的流動(dòng)趨勢(shì)，也不能反映一國(guó)的貿(mào)易利益和產(chǎn)業(yè)鏈增長(zhǎng)趨勢(shì)，因此無(wú)法準(zhǔn)確測(cè)度一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）在全球價(jià)值鏈中的位置和作用。此外，對(duì)單一產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的分析很難正確把握整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程和全面的全球價(jià)值鏈信息。

與產(chǎn)品層面的研究方法不同，國(guó)內(nèi)增加值率測(cè)算法需要利用行業(yè)范圍的微觀企業(yè)大樣本數(shù)據(jù)和特殊的海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。出口國(guó)內(nèi)增加值率是指出口中的國(guó)內(nèi)增加值部分的比重，或者是總出口中屬于國(guó)內(nèi)的增加值的占比。該比率越高，表明一國(guó)單位出口創(chuàng)造國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的能力越強(qiáng)，意味著國(guó)際分工地位越高。KEE、TANG（2016）［26］和UPWARD等（2013）［27］利用企業(yè)和海關(guān)交易層面的數(shù)據(jù)，分別發(fā)現(xiàn)中國(guó)在2000—2007年間出口產(chǎn)品中的國(guó)內(nèi)增加值率從65%上升到了70%，在2003—2006年間由53%上升至了60%。此外，KOOPMAN等（2012）［28］提出了一種將中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)與投入產(chǎn)出表（單國(guó)）相結(jié)合，包含加工貿(mào)易在內(nèi)的計(jì)算國(guó)內(nèi)出口增加值的方法。

從理論上講，微觀企業(yè)層面的測(cè)度與宏觀投入產(chǎn)出模型的測(cè)度具有一致性，二者是分總的關(guān)系，微觀層面的企業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)調(diào)查與研究還能夠幫助填補(bǔ)宏觀投入產(chǎn)出層面的測(cè)算缺點(diǎn)，而且還能夠捕獲參與全球價(jià)值鏈的企業(yè)的異質(zhì)性。更進(jìn)一步，如果知道企業(yè)間的中間品貿(mào)易關(guān)系，還可以分析經(jīng)濟(jì)沖擊在企業(yè)間的傳導(dǎo)過(guò)程，進(jìn)而分析經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的微觀作用機(jī)制。

（二）基于投入產(chǎn)出表的宏觀測(cè)度

全球價(jià)值鏈宏觀測(cè)度的基本方法是使用投入產(chǎn)出模型。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，對(duì)研究全球價(jià)值鏈中位置廣泛關(guān)注的一個(gè)重要原因就是全球投入產(chǎn)出表的構(gòu)建和廣泛應(yīng)用，全球投入產(chǎn)出表的編制成功使得全球價(jià)值鏈的核算研究完成了驚險(xiǎn)的一跳，涌現(xiàn)出了大量的全球價(jià)值鏈核算方面的研究文獻(xiàn)。從最初的單國(guó)投入產(chǎn)出分析到多國(guó)、區(qū)域甚至全球投入產(chǎn)出分析，該方法已經(jīng)成為追蹤產(chǎn)品流向和全球價(jià)值鏈的主流工具，全球價(jià)值鏈的核算研究也日臻成熟，漸成體系。

HUMMELS等（2001）［29］最早利用投入產(chǎn)出表來(lái)衡量全球價(jià)值鏈位置的研究。研究成果啟發(fā)了后續(xù)基于投入產(chǎn)出模型的全球價(jià)值鏈核算方法的研發(fā)。該文提出了“垂直專業(yè)化指數(shù)”這一概念，即“生產(chǎn)出口商品所需的進(jìn)口中間品投入量”（也稱為“出口品的進(jìn)口含量”），通過(guò)計(jì)算得到樣本國(guó)家的國(guó)外增加值在1970—1990年間增長(zhǎng)了近30%。然而，單一國(guó)家的投入產(chǎn)出測(cè)算方法存在諸多局限。其研究對(duì)象是單一經(jīng)濟(jì)體，只能分析該國(guó)進(jìn)口品的使用與出口品的生產(chǎn)情況，無(wú)法全面描述全球化分工下經(jīng)濟(jì)體之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和生產(chǎn)分布情況。因此，將投入產(chǎn)出表從單一國(guó)家擴(kuò)展到覆蓋區(qū)域和全球的國(guó)際投入產(chǎn)出表成為必然的創(chuàng)新嘗試。多國(guó)（地區(qū)）投入產(chǎn)出表的出現(xiàn)使得全球價(jià)值鏈在宏觀測(cè)度領(lǐng)域取得了重大突破。本文主要回顧和梳理基于多國(guó)投入產(chǎn)出表的測(cè)度方法。

與微觀產(chǎn)品層面的方法不同，投入產(chǎn)出分析涵蓋了一系列行業(yè)，提供了國(guó)內(nèi)和跨國(guó)間的跨行業(yè)產(chǎn)品流動(dòng)詳細(xì)信息，能夠?qū)θ騼r(jià)值鏈中的經(jīng)濟(jì)收益和產(chǎn)業(yè)位置進(jìn)行整體分析。多國(guó)投入產(chǎn)出表提供了國(guó)際商品和服務(wù)交易的系統(tǒng)且詳細(xì)的圖譜，包括行業(yè)間和全球各國(guó)間供應(yīng)與使用關(guān)系的信息，從而識(shí)別出國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的垂直結(jié)構(gòu)，衡量國(guó)家或地區(qū)的跨境價(jià)值流動(dòng)。此方法可以跟蹤每個(gè)生產(chǎn)階段、每個(gè)國(guó)家、每個(gè)產(chǎn)品的增加值生成過(guò)程，而對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中是沒(méi)有這些信息的。基于多國(guó)（地區(qū)）投入產(chǎn)出表或國(guó)家間投入產(chǎn)出表，國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞全球價(jià)值鏈和增加值貿(mào)易核算展開(kāi)了大量研究，為準(zhǔn)確測(cè)度全球價(jià)值鏈的位置奠定了基礎(chǔ)。這方面研究的發(fā)展具體表現(xiàn)為兩個(gè)方向：一個(gè)方向是通過(guò)揭示各國(guó)（地區(qū)）部門作為中間投入品供給者和需求者的相對(duì)重要程度，間接反映一國(guó)（地區(qū)）部門在全球價(jià)值鏈分工中的相對(duì)上下游位置；另一個(gè)方向是基于生產(chǎn)工序來(lái)直接衡量一國(guó)（地區(qū)）部門嵌入全球價(jià)值鏈的地位，主要通過(guò)測(cè)算價(jià)值鏈長(zhǎng)度和上游度來(lái)度量。該方法可以從產(chǎn)品的垂直生產(chǎn)結(jié)構(gòu)角度，定量描述一國(guó)（地區(qū)）部門在全球價(jià)值鏈上的具體位置，彌補(bǔ)現(xiàn)有衡量指標(biāo)的不足［30］。

基于投入產(chǎn)出表，從增加值的角度核算全球價(jià)值鏈?zhǔn)呛饬咳騼r(jià)值鏈地位的代表性方法之一。對(duì)此，JOHNSON、NOGUERA（2012）［31］的研究工作具有基礎(chǔ)性作用。他們利用國(guó)家間投入產(chǎn)出表，將一國(guó)生產(chǎn)的增加值但最終被其他國(guó)家消化吸收的部分定義為增加值出口，并以增加值出口占出口總額的比重作為衡量貿(mào)易增加值構(gòu)成的指標(biāo)。結(jié)果顯示增加值與貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差額差別巨大。之后，KOOPMAN等（2014）［32］將出口總值按照價(jià)值流向分解為增加值出口、返回的國(guó)內(nèi)增加值、國(guó)外增加值和純重復(fù)計(jì)算的中間品貿(mào)易等組成部分，但僅局限于國(guó)家（地區(qū)）層面，沒(méi)有深入到部門層面。WANG等（2013）［33］將一國(guó)總出口核算框架推廣到部門、雙邊和雙邊部門層面，主要目標(biāo)是建立一個(gè)分類核算框架，奠定了在核算框架中通過(guò)增加值來(lái)解釋總值貿(mào)易的基礎(chǔ)。此外，LOS等（2016）［34］提出了“假設(shè)提取法”。這種方法從增加值角度來(lái)核算全球價(jià)值鏈，已經(jīng)形成了相對(duì)成熟的研究體系。學(xué)者們基于增加值重新定義了國(guó)家（地區(qū)）某一部門參與全球價(jià)值鏈的相對(duì)上下游位置，進(jìn)而從多個(gè)維度全面了解一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）某一部門的全球價(jià)值鏈活動(dòng)。

基于投入產(chǎn)出表，從生產(chǎn)長(zhǎng)度和上下游度的角度核算全球價(jià)值鏈?zhǔn)呛饬咳騼r(jià)值鏈地位的另一代表性方法。傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出方法在分析生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)時(shí)，主要關(guān)注產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性。BOSMA等（2005）［35］提出了平均傳遞步長(zhǎng)的投入產(chǎn)出模型，該模型聚焦于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)各環(huán)節(jié)的長(zhǎng)度問(wèn)題以及產(chǎn)業(yè)部門之間的距離，從而有效地衡量了行業(yè)的細(xì)分水平和部門之間聯(lián)系的復(fù)雜程度。隨后，ESCAITH、INOMATA（2013）［36］開(kāi)始研究平均傳遞步長(zhǎng)，用于測(cè)量生產(chǎn)的分節(jié)化程度。同時(shí)，他們還使用了上游度來(lái)衡量中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的距離。然而，由于這篇文章僅著眼于單國(guó)的投入產(chǎn)出模型，其計(jì)算結(jié)論存在一定的局限性。國(guó)內(nèi)學(xué)者倪紅福等（2016）［37］將產(chǎn)業(yè)部門的全球生產(chǎn)分割長(zhǎng)度分解為國(guó)際和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)分割長(zhǎng)度，解決了FALLY（2012）［38］所指出的國(guó)外與國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)階段kIqIXGjBtcAGU9YcOieFGxQyK/2ktn3FZfeJZjQuyKM=數(shù)相同的假設(shè)的問(wèn)題。ANTRS等（2012）［39］定義的上游度用以衡量產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中所需經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)目，以及國(guó)家（地區(qū)）或某一行業(yè)的全球價(jià)值鏈位置及其變化，這一指標(biāo)與FALLY（2012）［38］提出的上游度是一致的，已經(jīng)成為全球價(jià)值鏈的基本衡量指標(biāo)。作為補(bǔ)充，ANTRS、CHOR（2013）［40］開(kāi)發(fā)了兩種新的衡量行業(yè)在價(jià)值鏈中平均位置的方法，以捕捉其在生產(chǎn)過(guò)程中的上下游地位。MILLER、TEMURSHOEV（2017）［41］結(jié)合上下游指數(shù)量化了全球產(chǎn)出供應(yīng)鏈和全球投入需求鏈上的行業(yè)相對(duì)地位。ANTRS、CHOR（2019）［42］進(jìn)一步對(duì)一國(guó)（地區(qū)）部門參與全球價(jià)值鏈的產(chǎn)出上游度和投入下游度進(jìn)行了全面系統(tǒng)的綜述，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）的數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)證分析1995—2011年期間各國(guó)行業(yè)的位置演變趨勢(shì)。他們還開(kāi)發(fā)了一個(gè)理論模型對(duì)其影響因素進(jìn)行了反事實(shí)模擬分析。WANG等（2017）［43］更是開(kāi)發(fā)了一組新的國(guó)家部門層面包含上游度指數(shù)和生產(chǎn)長(zhǎng)度指數(shù)在內(nèi)的全球價(jià)值鏈特征指標(biāo)。至此，宏觀層面利用投入產(chǎn)出表計(jì)算位置的方法得到了基本完善。

盡管已經(jīng)進(jìn)行了大量研究，基于投入產(chǎn)出法的全球價(jià)值鏈核算仍不完整。投入產(chǎn)出方法主要存在以下局限性：無(wú)法確定某項(xiàng)具體任務(wù)如研發(fā)或裝配等所創(chuàng)造的增加值；交易以屬地標(biāo)準(zhǔn)記錄，可能導(dǎo)致國(guó)家間增加值的歸屬不夠準(zhǔn)確；缺乏具體交易性質(zhì)的信息，難以進(jìn)行定性分析。此外，雖然全球投入產(chǎn)出矩陣計(jì)算相對(duì)于單國(guó)投入產(chǎn)出表有所進(jìn)步，但其時(shí)間、部門和國(guó)家覆蓋范圍仍然有限，準(zhǔn)確性受到限制。同時(shí)，覆蓋大量國(guó)家和部門的全球價(jià)值鏈的詳細(xì)歷史“地圖”仍然缺失。解決全球價(jià)值鏈核算方面的差距對(duì)于推進(jìn)我們對(duì)現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的理解以及解決政策問(wèn)題都很重要。政策分析也必須考慮到它們對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易的重新解釋以及對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)的影響。全球價(jià)值鏈的核算研究作為基礎(chǔ)性工作，對(duì)各經(jīng)濟(jì)體制定如何從全球價(jià)值鏈中獲益的貿(mào)易政策至關(guān)重要。未來(lái)使用企業(yè)、產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)來(lái)核算全球價(jià)值鏈的主要困難在于信息的可得性。因此，進(jìn)一步的數(shù)據(jù)調(diào)查、披露和共享將有助于在這方面取得一些進(jìn)展。對(duì)全球價(jià)值鏈的微觀測(cè)量和分析可以控制企業(yè)異質(zhì)性，定性分析個(gè)別價(jià)值鏈，結(jié)合全球投入產(chǎn)出方法，又能捕捉更廣闊背景下的價(jià)值鏈配置全貌，獲得各國(guó)全球價(jià)值鏈的程式化事實(shí)。全球價(jià)值鏈的微觀和宏觀測(cè)量不是相互替代，而是根據(jù)研究問(wèn)題類型相互補(bǔ)充，微觀數(shù)據(jù)可改進(jìn)投入產(chǎn)出方法，投入產(chǎn)出類型分析可加強(qiáng)微觀量化工作。

三、全球價(jià)值鏈分工格局變化的驅(qū)動(dòng)因素

明確了全球價(jià)值鏈的測(cè)度方法和分工地位之后，自然就引出了一個(gè)重大問(wèn)題：什么因素影響了國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置變化？明確了這一問(wèn)題就可以為制定清晰的全球價(jià)值鏈地位攀升路線圖提供學(xué)理上的經(jīng)驗(yàn)支撐，幫助政策制定者明確哪些因素發(fā)揮了重要的作用，以采取相應(yīng)的政策措施。

（一）創(chuàng)新是第一動(dòng)力

1創(chuàng)新對(duì)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈和地位升級(jí)具有重要驅(qū)動(dòng)作用

具體地，創(chuàng)新可通過(guò)降低成本、縮小與世界前沿的技術(shù)差距，以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化，為企業(yè)提供壟斷租金，幫助其滲透國(guó)際市場(chǎng)［44-45］。學(xué)者們還檢驗(yàn)了中間產(chǎn)品創(chuàng)新如何驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈攀升［46］，闡述技術(shù)進(jìn)步在全球價(jià)值鏈增長(zhǎng)中的關(guān)鍵作用，尤其是改進(jìn)的信息、電信和運(yùn)輸技術(shù)對(duì)各經(jīng)濟(jì)體協(xié)調(diào)分散的生產(chǎn)活動(dòng)和管理高度復(fù)雜的全球價(jià)值鏈至關(guān)重要［47］?；ヂ?lián)網(wǎng)普及率也會(huì)正向地影響一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的國(guó)際分工地位［48］。新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)需基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，積累能力、尋求能力，打破由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)主導(dǎo)的國(guó)際分工，立足全球配置資源，向價(jià)值鏈中高端發(fā)展［49］。

2人工智能等智能化技術(shù)是一把雙刃劍

人工智能技術(shù)對(duì)全球價(jià)值鏈的影響同樣受到了學(xué)者們的關(guān)注，但卻存在較大爭(zhēng)議。一方面，人工智能徹底改變了全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)分工網(wǎng)絡(luò)，并為價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中發(fā)展人工智能產(chǎn)業(yè)的國(guó)家?guī)?lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益［50］。另一方面，發(fā)展中國(guó)家可能更容易受到技術(shù)沖擊，陷入人工智能技術(shù)帶來(lái)的低端鎖定陷阱，甚至還會(huì)對(duì)自身存在比較優(yōu)勢(shì)的下游階段產(chǎn)生不利沖擊［51］。

（二）制度與政策的正向激勵(lì)

1好的制度能夠提高全球價(jià)值鏈的參與程度

全球價(jià)值鏈貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易的區(qū)別在于企業(yè)間以合同、專業(yè)產(chǎn)品和投資為特征的緊密互動(dòng)［52］。合同執(zhí)行力薄弱將遏制傳統(tǒng)貿(mào)易發(fā)展。合同執(zhí)行力薄弱本身就會(huì)遏制傳統(tǒng)貿(mào)易的發(fā)展，而全球價(jià)值鏈由于其前后聯(lián)系緊密的性質(zhì)對(duì)合約制度的質(zhì)量更為敏感，由合同執(zhí)行不力所導(dǎo)致的生產(chǎn)延誤或事故對(duì)全球價(jià)值鏈危害極大。隨著國(guó)際交易日益復(fù)雜，制度質(zhì)量作為決定出口模式的比較優(yōu)勢(shì)因素［53］，對(duì)各經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈越來(lái)越重要?！禛lobalPolicy》雜志專門出了一期關(guān)于制度在全球價(jià)值鏈中作用的特刊，強(qiáng)調(diào)關(guān)注全球價(jià)值鏈所融入的外部制度環(huán)境才能充分理解全球價(jià)值鏈產(chǎn)生的政治背景以及它們是如何演變的［54］。關(guān)系型全球價(jià)值鏈還以大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)為特征，因此一個(gè)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度構(gòu)成了全球價(jià)值鏈參與的重要決定因素［55］。DOLLAR等（2016）［56］發(fā)現(xiàn)在行業(yè)層面上，全球價(jià)值鏈參與度與制度質(zhì)量的所有衡量指標(biāo)之間存在正相關(guān)關(guān)系。制度水平較好的國(guó)家參與復(fù)雜全球價(jià)值鏈的比例更高。除此之外，相鄰國(guó)家和地區(qū)的制度對(duì)本國(guó)參與全球價(jià)值鏈也至關(guān)重要，甚至可能會(huì)超出本國(guó)或地區(qū)制度的影響。MIRANDA、WAGNER（2015）［57］檢驗(yàn)了鄰國(guó)制度對(duì)本國(guó)參與全球價(jià)值鏈的影響，發(fā)現(xiàn)鄰國(guó)落后的制度會(huì)束縛商業(yè)的發(fā)展，而當(dāng)鄰國(guó)制度質(zhì)量好時(shí)，企業(yè)之間的聯(lián)系會(huì)更頻繁，本國(guó)價(jià)值鏈的參與程度也就越高。

2自由貿(mào)易政策有助于深度參與全球價(jià)值鏈并從中獲益

從政策角度出發(fā)，深度特惠貿(mào)易協(xié)54hDs1eWSCgSbsusiAQomw==定（DeepPreferentialTradeAgreements，PTAs）能夠提升一國(guó)全球價(jià)值鏈的參與程度［58］，而“一帶一路”倡議提供的合作平臺(tái)不僅提升了沿線國(guó)家的全球價(jià)值鏈參與度和分工地位，還幫助中國(guó)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈中高端化、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，甚至是全球價(jià)值鏈重構(gòu)［59］。原產(chǎn)地規(guī)則也能影響一國(guó)全球價(jià)值鏈參與度，應(yīng)采用限制性較小的原產(chǎn)地規(guī)則提高參與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度［60］。此外，較低的關(guān)稅不僅能提升各國(guó)參與全球價(jià)值鏈的程度，還有助于所有部門從全球生產(chǎn)體系中獲益［61］。

（三）數(shù)字經(jīng)濟(jì)在不確定性中推動(dòng)升級(jí)升鏈

數(shù)字化技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改變了全球互聯(lián)模式，使全球價(jià)值鏈更加突出和引人注目［62］。互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展、數(shù)字化急劇擴(kuò)張和數(shù)據(jù)膨脹上升對(duì)全球價(jià)值鏈產(chǎn)生了重大且復(fù)雜的影響，數(shù)字化為各國(guó)參與甚至是重構(gòu)全球價(jià)值鏈帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)［63］。

1數(shù)字化加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)和全球價(jià)值鏈升鏈

數(shù)字化不僅為全球價(jià)值鏈的多方面價(jià)值創(chuàng)造提供了新的場(chǎng)所［64］，還使跨國(guó)公司能夠通過(guò)增加或減少網(wǎng)絡(luò)單元、調(diào)整多邊平臺(tái)或修改現(xiàn)有鏈接和互動(dòng)來(lái)快速改變其業(yè)務(wù)模式［65］。這有助于減少升級(jí)和多樣化的障礙，促進(jìn)與終端消費(fèi)者的接觸［66］。對(duì)中國(guó)而言，數(shù)字經(jīng)濟(jì)為中國(guó)走向全球價(jià)值鏈中高端注入了新的動(dòng)力，能夠顯著提高中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的參與度和地位［67］。電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易等數(shù)字經(jīng)濟(jì)新模式正在逐漸成為中國(guó)企業(yè)融入全球價(jià)值鏈并實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要推動(dòng)力［68］。

2數(shù)字化帶來(lái)更大的不確定性，對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出了更高的要求

有研究指出數(shù)字化帶來(lái)的不確定性，導(dǎo)致落后的發(fā)展中國(guó)家被排除在全球價(jià)值鏈的高價(jià)值部分之外［69］。此外，國(guó)家數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定滯后于數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，這導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)與全球價(jià)值鏈貿(mào)易的深度融合也受到貿(mào)易壁壘的影響［70］。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，這種影響更是嚴(yán)重。

（四）新冠疫情加速全球價(jià)值鏈重構(gòu)

1自2019年底開(kāi)始的新型冠狀病毒感染疫情（以下簡(jiǎn)稱“新冠疫情”），對(duì)全球價(jià)值鏈造成了供給側(cè)和需求側(cè)的雙重負(fù)面影響

在供給側(cè)，封鎖措施導(dǎo)致生產(chǎn)、供應(yīng)鏈和物流運(yùn)輸中斷，貿(mào)易量大幅下降，中小企業(yè)受到毀滅性打擊，造成中間產(chǎn)品和服務(wù)投入缺乏和延時(shí)。供給側(cè)沖擊以驚人的速度通過(guò)供應(yīng)鏈傳染至全球經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致商業(yè)活動(dòng)低迷［71］。在需求端，生產(chǎn)和分銷網(wǎng)絡(luò)中斷導(dǎo)致消費(fèi)者和企業(yè)的需求減少。終端消費(fèi)者需求的減少和消費(fèi)者信心下降導(dǎo)致訂單取消或減少，外國(guó)直接投資項(xiàng)目推遲或取消。經(jīng)濟(jì)由此更加蕭條。新冠疫情帶來(lái)的是相互關(guān)聯(lián)的供需聯(lián)合沖擊，嚴(yán)重?cái)_亂了全球價(jià)值鏈內(nèi)部的運(yùn)作，而且，全球價(jià)值鏈國(guó)家間相互聯(lián)系的復(fù)雜機(jī)制又放大了這種沖擊［72］。

2全球價(jià)值鏈的布局已從效率驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向安全驅(qū)動(dòng)

新冠疫情引發(fā)了復(fù)雜的政治環(huán)境變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)。這也是自“大蕭條”以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家、新興市場(chǎng)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體首次同時(shí)進(jìn)入衰退，而且最先受到?jīng)_擊的恰恰是全球制造業(yè)的心臟地帶（中國(guó)、德國(guó)、意大利、法國(guó)和美國(guó)）［73］。疫情暴露了相互關(guān)聯(lián)、相互依存的全球價(jià)值鏈的脆弱性，引發(fā)了關(guān)于全球價(jià)值鏈未來(lái)的深刻辯論。新冠疫情不可逆轉(zhuǎn)地加速了全球價(jià)值鏈重構(gòu)的趨勢(shì)［74］。一方面，新冠疫情降低了全球價(jià)值鏈的連通性，更加區(qū)域性或本地化（回流或近岸化），以生產(chǎn)效率換取供應(yīng)安全的改善；另一方面，他也推動(dòng)了數(shù)字化技術(shù)變革及其在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的運(yùn)用［45］?？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)，新冠疫情的大流行加速了已有全球價(jià)值鏈重構(gòu)的進(jìn)程，促使跨國(guó)企業(yè)根據(jù)鏈的具體類型和最終市場(chǎng)的位置重新配置其全球價(jià)值鏈，在一定程度上推動(dòng)了他們對(duì)生產(chǎn)地點(diǎn)的重新選擇。過(guò)去，全球價(jià)值鏈的布局主要由效率因素驅(qū)動(dòng)，突發(fā)疫情將使各國(guó)更加重視全球價(jià)值鏈面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和沖擊時(shí)的韌性和安全性，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展考量引導(dǎo)的開(kāi)放貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向政治安全戰(zhàn)略考量驅(qū)動(dòng)的政策。

（五）新保護(hù)主義帶來(lái)新風(fēng)險(xiǎn)

各國(guó)政府采取保護(hù)主義措施歧視外國(guó)商業(yè)利益，并非新現(xiàn)象，但在近年愈演愈烈。在過(guò)去幾年，一些工業(yè)化國(guó)家民粹主義政治回歸，強(qiáng)烈抵制全球化，經(jīng)濟(jì)民族主義也已經(jīng)在西歐抬頭，英國(guó)脫歐和特朗普政府的“美國(guó)優(yōu)先”政策等導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義興起，雙邊多邊貿(mào)易關(guān)系緊張，尤其是中美經(jīng)貿(mào)摩擦持續(xù)升溫，引發(fā)“新保護(hù)主義”（RenewedProtectionism）。這給全球價(jià)值鏈帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。在一個(gè)貿(mào)易壁壘更高、風(fēng)險(xiǎn)更大、政策和規(guī)則可預(yù)見(jiàn)性更低的世界里，全球價(jià)值鏈將面臨挑戰(zhàn)。

一些西方人士認(rèn)為保護(hù)主義抬頭的原因包括整體經(jīng)濟(jì)衰退和所謂的“中國(guó)沖擊”［75-76］，但事實(shí)并非如此。一些實(shí)證研究反駁了“中國(guó)沖擊”論，指出中國(guó)貿(mào)易對(duì)美國(guó)就業(yè)有正向促進(jìn)作用［77］。然而，美國(guó)仍采取單邊行為模式，挑起貿(mào)易摩擦，破壞了全球價(jià)值鏈所依賴的多邊貿(mào)易體系，如特朗普政府退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、重新談判北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）、對(duì)中國(guó)商品加征關(guān)稅等，破壞了不同貿(mào)易協(xié)定提供的美國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的可預(yù)測(cè)性。特朗普政府將這種不確定性視為重構(gòu)全球價(jià)值鏈格局的重要因素，引導(dǎo)跨國(guó)企業(yè)的海外子公司回遷以重振國(guó)內(nèi)制造業(yè)［78］，這種逼迫跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)行轉(zhuǎn)移的結(jié)果對(duì)全球價(jià)值鏈分工體系造成了嚴(yán)重破壞。

一直以來(lái)，我國(guó)始終推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，始終注重自主創(chuàng)新水平的提升，利用全球價(jià)值鏈的溢出效應(yīng)向全球價(jià)值鏈的上游移動(dòng)，逐漸成為全球分工體系不可或缺的角色。但發(fā)達(dá)國(guó)家為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)矛盾和遏制中國(guó)崛起，開(kāi)始采取保護(hù)主義政策。新興大國(guó)和守成大國(guó)的全球化態(tài)度差異對(duì)原有全球價(jià)值鏈分工體系產(chǎn)生沖擊，導(dǎo)致全球貿(mào)易秩序重組和地緣政治重構(gòu)，引發(fā)全球價(jià)值鏈的重構(gòu)。保護(hù)主義的重新抬頭給全球價(jià)值鏈帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，影響了全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)和治理，但具體影響的方向和程度尚不確定，全球價(jià)值鏈的應(yīng)對(duì)模式和結(jié)果也處于變化狀態(tài)。

四、全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響

（一）全球價(jià)值鏈促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

全球價(jià)值鏈的興起極大地改變了近幾十年來(lái)世界商品和服務(wù)生產(chǎn)的組織，對(duì)國(guó)際貿(mào)易和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深刻而持久的影響，尤其是給后發(fā)的被鎖定在全球價(jià)值鏈低端的新興經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展升級(jí)的機(jī)遇。GEREFFI（2017）［79］討論了全球價(jià)值鏈對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利日益增長(zhǎng)的重要性，以及全球價(jià)值鏈治理的變化對(duì)全球發(fā)展的至關(guān)重要性，并強(qiáng)調(diào)了新興國(guó)家日益重要的作用。實(shí)證方法也表明全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)，尤其是其復(fù)雜組成部分，在繁榮期和衰退期都與GDP增長(zhǎng)密切相關(guān)，而且全球價(jià)值鏈的參與程度還會(huì)影響后續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)。全球價(jià)值鏈參與程度越深，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)越顯著［80］。OECD前秘書長(zhǎng)ANGELGURRA曾指出，“每個(gè)人都可以從全球價(jià)值鏈中獲益”“鼓勵(lì)全球價(jià)值鏈的發(fā)展和參與是創(chuàng)造更多就業(yè)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的有效途徑”［81］。對(duì)此，全球價(jià)值鏈發(fā)展報(bào)告明確表明全球價(jià)值鏈通過(guò)增加就業(yè)崗位，為發(fā)展中國(guó)家提供了融入全球經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)。他可以為貧窮落后國(guó)家提供專門知識(shí)、進(jìn)入世界市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，以及融資（外商投資）能力，使他們能夠利用尚未開(kāi)發(fā)的貿(mào)易機(jī)會(huì)［82］。中國(guó)數(shù)百萬(wàn)人的脫貧實(shí)踐也證明了全球價(jià)值鏈作出的貢獻(xiàn)。因此，積極參與全球價(jià)值鏈已被確定為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段和關(guān)鍵選擇。

（二）全球價(jià)值鏈對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響尚不明確

盡管全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響已經(jīng)引起了較為廣泛的研究，但是關(guān)于這個(gè)話題仍存在許多爭(zhēng)議。全球價(jià)值鏈一方面可以通過(guò)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)準(zhǔn)入和學(xué)習(xí)優(yōu)秀制度及管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)；另一方面可能因“低端鎖定”對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生限制作用。

1正效應(yīng)

GEREFFI（1999）［83］，CRESTANELLO、TATTARA（2011）［84］和TIAN等（2022）［85］均發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈，承接發(fā)達(dá)國(guó)家外包的生產(chǎn)裝配任務(wù)，學(xué)習(xí)吸收進(jìn)口中間品所包含的知識(shí)技術(shù)、優(yōu)秀商業(yè)慣例、管理方法以及組織技能，提高生產(chǎn)效率和技術(shù)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2負(fù)效應(yīng)

由于全球價(jià)值鏈所要求的特定技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，可能形成進(jìn)入壁壘，并導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)鎖定在低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。HUMPHREY、SCHMITZ（2002）［86］，STURGEON、KAWAKAMI（2010）［87］和WANG等（2022）［88］指出，以簡(jiǎn)單加工方式嵌入全球價(jià)值鏈分工易被“低端鎖定”，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和全球價(jià)值鏈攀升。全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響尚不明確，取決于發(fā)展中國(guó)家的特定國(guó)情和在全球價(jià)值鏈中的位置。因此，如何通過(guò)全球價(jià)值鏈嵌入和內(nèi)源式增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和全球價(jià)值鏈螺旋式雙升級(jí)，成為發(fā)展中國(guó)家不得不解決的難題。

（三）全球價(jià)值鏈給發(fā)展中國(guó)家企業(yè)帶來(lái)了更多挑戰(zhàn)

全球價(jià)值鏈對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的影響主要表現(xiàn)在創(chuàng)新、勞資關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等多個(gè)方面。這些影響不僅關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展方向和戰(zhàn)略選擇，也對(duì)于政策制定者和研究者提供了重要的參考依據(jù)。

1抑制企業(yè)自主創(chuàng)新

有研究指出全球價(jià)值鏈嵌入有助于發(fā)展中國(guó)家改良企業(yè)的“工序構(gòu)成”［65-66］。但也有研究指出，發(fā)展中國(guó)家（如中國(guó)）的制造業(yè)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中可能面臨“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。嵌入全球價(jià)值鏈可能在一定程度上抑制企業(yè)的自主研發(fā)。這一現(xiàn)象主要是由于發(fā)達(dá)國(guó)家的“俘獲”效應(yīng)［89］、進(jìn)口中間投入的過(guò)度依賴［90］和技術(shù)溢出的吸收能力不足［91-92］所致。

2壓低工資、加重勞動(dòng)剝削

跨國(guó)企業(yè)將全球價(jià)值鏈組織和協(xié)調(diào)成高度適應(yīng)市場(chǎng)壓力和外部環(huán)境變化的全球工廠，加重了發(fā)展中國(guó)家代工廠內(nèi)各種形式的勞動(dòng)剝削［93］。特別對(duì)于處在下游劣勢(shì)地位的國(guó)家而言，全球價(jià)值鏈進(jìn)一步壓低了工人工資［94］。

3提升競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度

有研究指出企業(yè)在全球價(jià)值鏈上地位的提升能夠有效降低其遭受反傾銷訴訟的可能性，為企業(yè)爭(zhēng)取到更有利的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境［95］。對(duì)于那些原本處于相對(duì)劣勢(shì)地位的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)來(lái)說(shuō)，要想在全球競(jìng)爭(zhēng)中得到更公平有利的環(huán)境，必須后來(lái)居上，努力提升自己在全球價(jià)值鏈中的地位。這不僅加劇了發(fā)展中國(guó)家之間的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也加大了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力［96-97］。

五、評(píng)述與展望

全球價(jià)值鏈?zhǔn)墙?jīng)濟(jì)學(xué)研究持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)和研究對(duì)象之一。本文通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，發(fā)現(xiàn)已有相關(guān)研究具有全球性、多層次、跨學(xué)科、風(fēng)險(xiǎn)性等特征，研究目標(biāo)階段性地從全球價(jià)值鏈地位攀升，轉(zhuǎn)變?yōu)橹貥?gòu)全球價(jià)值鏈，再到近兩年的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全，研究領(lǐng)域廣泛，對(duì)于理解全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和規(guī)律具有深遠(yuǎn)的影響。

（一）現(xiàn)有研究的主要特點(diǎn)

近年來(lái)，全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

第一，全球性。由于全球價(jià)值鏈研究全球范圍內(nèi)不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)、不同企業(yè)之間的價(jià)值鏈互動(dòng)和關(guān)聯(lián)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資流動(dòng)，同時(shí)涉及全球范圍內(nèi)的政策制度和勞資關(guān)系等，學(xué)者們往往從全球視角出發(fā)，力圖揭示全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和規(guī)律。值得一提的是，我國(guó)學(xué)者近年來(lái)在全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果方面取得了顯著進(jìn)展，頻頻在國(guó)外核心學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章，成功地占據(jù)了全球價(jià)值鏈國(guó)際學(xué)術(shù)版圖的一席之地。他們不僅努力探索全球價(jià)值鏈背后一般的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，與國(guó)際學(xué)術(shù)主流有效對(duì)話，還結(jié)合中國(guó)自身的國(guó)別特征與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)和提出自己的問(wèn)題，為全球價(jià)值鏈治理貢獻(xiàn)中國(guó)方案。

第二，多層次。全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究涉及多個(gè)層次，包括了微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)和宏觀國(guó)家。在不同層次上，全球價(jià)值鏈研究關(guān)注的重點(diǎn)也有所不同，例如在微觀企業(yè)層面上，重點(diǎn)關(guān)注處于相對(duì)劣勢(shì)的企業(yè)如何通過(guò)參與全球價(jià)值鏈，突破“低端鎖定”以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；在中觀產(chǎn)業(yè)層面上，集中討論某一產(chǎn)業(yè)如何在全球價(jià)值鏈中得以升級(jí)和提升安全水平；在宏觀國(guó)家層面上，研究聚焦于國(guó)家如何通過(guò)參與全球價(jià)值鏈提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

第三，跨學(xué)科。全球價(jià)值鏈本身是一個(gè)跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，這意味著現(xiàn)有全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析能夠借助其他學(xué)科的理論和方法，包括政治學(xué)、管理學(xué)、國(guó)際關(guān)系學(xué)等，產(chǎn)出高質(zhì)量的跨學(xué)科研究成果。多數(shù)學(xué)者為全球價(jià)值鏈發(fā)展演變的經(jīng)濟(jì)事實(shí)，給出了不同學(xué)科視角下的理論解釋，豐富和完善了全球價(jià)值鏈的知識(shí)體系和學(xué)術(shù)體系。

第四，風(fēng)險(xiǎn)性。在以往，全球價(jià)值鏈的布局主要受到效率因素的影響，而較少考慮由于突發(fā)事件、自然災(zāi)害或重大疫情等沖擊可能引發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈斷裂所帶來(lái)的安全_{nJ9MujSt6hHlccXuTE7W4xGiztfCaoVlSH+rZbumMno=}隱患。然而，隨著新冠疫情的“后遺癥”不斷加深，以及新保護(hù)主義抬頭和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，全球價(jià)值鏈的布局不僅要考慮效率，還需充分考慮風(fēng)險(xiǎn)與安全。這一變化導(dǎo)致最近幾年研究焦點(diǎn)逐漸向產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈安全轉(zhuǎn)移。這種趨勢(shì)在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界都是一致的，并且產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈安全始終沒(méi)有脫離全球價(jià)值鏈的研究范疇。

（二）研究展望

全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析展現(xiàn)出全球性、多層次性、跨學(xué)科性和風(fēng)險(xiǎn)性等特性，并已積累了豐碩的研究成果。然而，至今尚未構(gòu)建出完備的理論邏輯框架，其在測(cè)算科學(xué)性方面仍有待提升，且與產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈研究的結(jié)合尚待深化。未來(lái)全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可聚焦于以下幾個(gè)方面：

首先，重視和構(gòu)建理論框架。盡管已經(jīng)有很多文獻(xiàn)從不同角度對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，但其中大多數(shù)都是實(shí)證研究，理論分析相對(duì)較少。因此，已有相關(guān)研究尚未建立起相對(duì)統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)，理論機(jī)制也較為零散，缺乏一個(gè)邏輯自洽的理論框架。即使在實(shí)證研究方面，由于全球價(jià)值鏈的跨學(xué)科特性較強(qiáng)，很難僅僅依靠實(shí)證研究探討現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)意義上的因果關(guān)系，必須要借助理論的力量。未來(lái)研究需要展開(kāi)對(duì)全球價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究，逐步構(gòu)建科學(xué)系統(tǒng)的全球價(jià)值鏈理論分析框架。

其次，繼續(xù)完善和優(yōu)化核算方法。當(dāng)前學(xué)術(shù)界主要基于世界投入產(chǎn)出表，利用上游度、全球價(jià)值鏈位置指數(shù)等指標(biāo)來(lái)測(cè)算全球價(jià)值鏈分工地位。然而，投入產(chǎn)出表的編制存在時(shí)滯性、與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的位置脫節(jié)等問(wèn)題，此外相關(guān)指標(biāo)計(jì)算應(yīng)用也較為混亂。因此，未來(lái)研究需要深入探討全球價(jià)值鏈分工地位核算結(jié)果與現(xiàn)實(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)之間的沖突，促進(jìn)其融合并保持一致性，使全球價(jià)值分工地位測(cè)算更加貼近現(xiàn)實(shí)。

最后，將全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈和全球價(jià)值鏈研究相結(jié)合。當(dāng)前，世界面臨百年未有之大變局，國(guó)際形勢(shì)、地緣沖突、突發(fā)事件等不確定難預(yù)料因素加劇了對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的沖擊，推動(dòng)了全球價(jià)值鏈布局的調(diào)整。由于產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈三者具有內(nèi)在的統(tǒng)一性，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始研究產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的問(wèn)題。在大變局沖擊下，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全在內(nèi)容、方法、過(guò)程與目標(biāo)等視域展現(xiàn)出新的時(shí)代內(nèi)涵，在宏觀、中觀與微觀層面都展現(xiàn)出時(shí)代化特征，蘊(yùn)含著產(chǎn)業(yè)維持或邁向全球價(jià)值鏈中高端的宏觀邏輯、自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈配套能力建設(shè)的本土邏輯、生產(chǎn)決策靈活性與多元化交易網(wǎng)絡(luò)形成的微觀邏輯。因此，未來(lái)需將全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈研究和全球價(jià)值鏈研究相結(jié)合，積極探索在重構(gòu)全球價(jià)值鏈目標(biāo)下，增強(qiáng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性與安全水平的對(duì)策思路。

［注釋］[KH*2D]

①

馬克思曾在《資本論》第二卷中寫道：“任何單個(gè)資本……本身就是商品世界的一般形態(tài)變化序列中的一個(gè)環(huán)節(jié)?！薄靶蛄小痹谟⑽陌尜Y本論中的對(duì)應(yīng)原文是“chain”這個(gè)單詞，中譯本把它翻譯成了“序列”（見(jiàn)中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯，《資本論：第二卷》，北京：人民出版社，2004年版，第67頁(yè)；KarlMarxandFrederickEngels，CollectedWorks，vol.36，NewYork：InternationalPublishers，1975：63）。后來(lái)，繼馬克思之后，魯?shù)婪颉は７ㄍぃ≧udolfHilferding）在《金融資本》中又提及“商品交換鏈條（thechainofcommodityexchanges）”的說(shuō)法（見(jiàn)HilferdingR，F(xiàn)inanceCapital，NewYork：Routledge，1981：60）。

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EconomicResearchonGlobalValueChains

XuYixuan1，MaoShunyu2，LuShutan3

（1NationalAcademyofEconomicStrategy，ChineseAcademyofSocialSciences，Beijing100006，China；

2CollegeofNationalSecurity，NationalDefenceUniversityPLAChina，Beijing100091，China；

3SchoolofSocialSciences，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China）

Abstract：Theadvancementofinformationandcommunicationtechnologyandthereductionoftradecostshavepromotedtheformationofglobalvaluechains，whilethedevelopmentofglobalvaluechainshaspromotedtheinnovationofinternationaltradeaccountingmethodsandspawnedanewinterdisciplinaryresearchfield.Foreignscholarshavenotonlyconductedindepthresearchontheconceptualevolutionofglobalvaluechains，butalsoconducteddetailedanalysisontheirrelationshipwithglobalcommoditychains，industrialchains，andsupplychains.Thelatestliteraturefocuseson“accountingmethodsforglobalvaluechains”，“drivingforcesbehindchangesinthedivisionoflaboringlobalvaluechains”，and“theeconomicimpactofglobalvaluechainsondevelopingcountries”，conductingextensiveandindeptheconomicresearch.Theresearchfindsthatinnovation，institutionalpolicies，digitaleconomy，COVID19epidemicandnewprotectionismareallimportantdrivingfactorsforthechangeofthedivisionoflaborpatternintheglobalvaluechain;atthesametime，thedevelopmentofglobalvaluechainswillalsohaveacounterproductiveeffectoninnovation，thedevelopmentofthedigitaleconomy，andinstitutionalpolicies.Althoughglobalvaluechainscanpromotetheeconomicgrowthofdevelopingcountries，theirimpactonindustrialupgradingremainsunclear，andtheyalsohavenegativeeffectssuchasinhibitingcorporateindependentinnovation，aggravatinglaborexploitation，andintensifyingcompetition.Thisarticlesystematicallyreviewsandanalyzestheclassicliteratureandthelatesteconomicresearchonglobalvaluechains，whichhascertainpositivesignificanceforsubsequentresearchandpolicyformulation.

Keywords：globalvaluechain;globalcommoditychain;internationaltradeaccounting;divisionoflaborstatus

（責(zé)任編輯：張積慧）