［摘要］做創(chuàng)新的“加法”，才能做好企業(yè)發(fā)展的“乘法”。當前，以新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要實現(xiàn)“三大突破”。對于民營企業(yè)發(fā)展困境的解釋，普遍流行的是外因論，即將其歸因于外部環(huán)境的惡化，文章創(chuàng)新性地提出影響民營經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)因論。民營企業(yè)整體適應(yīng)性調(diào)整能力突出，而戰(zhàn)略性管理能力不足主要在于企業(yè)自身，其中束縛民營經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部因素主要為企業(yè)創(chuàng)新動能不足、現(xiàn)代企業(yè)制度不健全，以及民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的信心不足三方面。未來，以新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要重視數(shù)字賦能、完善人才儲備機制、以雙機制激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力、推動產(chǎn)業(yè)鏈向研發(fā)端延長升級、切實優(yōu)化民營企業(yè)營商環(huán)境。

［關(guān)鍵詞］民營企業(yè)；外因論；內(nèi)因論；新質(zhì)生產(chǎn)力；創(chuàng)新

［中圖分類號］F2765［文獻標識碼］A［文章編號］1673-0461（2024）12-0034-08

一、引言

民營企業(yè)是貼近百姓需求和社會痛點的創(chuàng)新力量，民營經(jīng)濟發(fā)展長期面臨創(chuàng)新動能不足這一困境，亟待變革自身以實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。隨著先進生產(chǎn)力的躍遷以及市場競爭的加劇，民營經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展正逢其時。2023年7月，《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》發(fā)布①，旨在從國家戰(zhàn)略層面關(guān)切民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，讓民營經(jīng)濟這片“森林”更加“本固枝榮”。2023年12月，中央經(jīng)濟工作會議明確指出，“要以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力”②。習(xí)近平總書記指出，“新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)”③。民營企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要主體，貢獻了全社會70%的技術(shù)創(chuàng)新成果，涵蓋了80%的國家專精特新“小巨人”和90%的高新技術(shù)企業(yè)④，是推動產(chǎn)業(yè)升級、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要市場主體。建設(shè)社會主義現(xiàn)代化經(jīng)濟體系需要民營經(jīng)濟參與，實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化更需要民營經(jīng)濟發(fā)力，以新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

二、新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在機理

（一）新質(zhì)生產(chǎn)力以關(guān)鍵性和顛覆性技術(shù)為民營企業(yè)注入原動力

新質(zhì)生產(chǎn)力的一個特征是以關(guān)鍵性和顛覆性技術(shù)為核心，通過變革企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)路徑、產(chǎn)業(yè)模式，產(chǎn)生新業(yè)態(tài)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、引發(fā)新需求，淘汰舊產(chǎn)品或服務(wù)，改變現(xiàn)有的市場格局，驅(qū)動生產(chǎn)力向新的能級躍遷［1］。其一，新質(zhì)生產(chǎn)力通過驅(qū)動企業(yè)生產(chǎn)效率提升為民營企業(yè)創(chuàng)新賦能。近年來，隨著信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)等關(guān)鍵性技術(shù)的迅猛發(fā)展，原始創(chuàng)新實現(xiàn)了更多“從0到1”的突破，在一些關(guān)鍵技術(shù)上突破了“阿喀琉斯之踵”［2］，將其應(yīng)用在企業(yè)中可以大幅度地降低生產(chǎn)成本，從而為企業(yè)創(chuàng)新試錯提供了更多機會，更大概率實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新賦能。其二，新質(zhì)生產(chǎn)力通過促進商業(yè)模式創(chuàng)新為民營企業(yè)擴大了市場份額。企業(yè)技術(shù)變革往往伴隨著商業(yè)模式的創(chuàng)新，企業(yè)內(nèi)部原有的格局被打破重組，有助于企業(yè)跨過市場壁壘，以新的商業(yè)模式和競爭優(yōu)勢搶占市場份額，而市場份額擴大會倒逼民營企業(yè)進行創(chuàng)新、研發(fā)，以滿足更多樣化的市場需求，激發(fā)民營企業(yè)活力。其三，新質(zhì)生產(chǎn)力通過顛覆性創(chuàng)新增強企業(yè)核心競爭力。民營企業(yè)通過關(guān)鍵性技術(shù)的變革和改進，鞏固加強企業(yè)的核心競爭力，使其能夠克服市場競爭中的短板，增強企業(yè)在市場競爭中的適應(yīng)能力和抗風(fēng)險能力，在面對復(fù)雜多變的市場環(huán)境時能夠迅速反應(yīng)，在企業(yè)競爭中占據(jù)比較優(yōu)勢。

（二）新質(zhì)生產(chǎn)力通過構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系賦能民營企業(yè)內(nèi)在革新

馬克思主義基本原理揭示了生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力性質(zhì)，因而，加快構(gòu)建與新質(zhì)生產(chǎn)力相適應(yīng)的新型生產(chǎn)關(guān)系，既是發(fā)展命題，也是改革命題。關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的探究與討論經(jīng)久不衰。生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力。列寧指出，“只有把社會關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的水平，才能有可靠的根據(jù)把社會形態(tài)的發(fā)展看作自然歷史過程。不言而喻，沒有這種觀點，也就不會有社會科學(xué)”［3］。生產(chǎn)關(guān)系是人們在生產(chǎn)過程中形成的相互關(guān)系，物質(zhì)資料生產(chǎn)不僅是個體勞動者孤立的生產(chǎn)，而且是在社會中進行的具有一定社會性質(zhì)的生產(chǎn)。馬克思指出，“人們在生產(chǎn)中不僅影響自然界，而且也互相影響。他們只有以一定的方式共同活動和互相交換其活動，才能進行生產(chǎn)。為了進行生產(chǎn)，人們相互之間便發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系；只有在這些社會聯(lián)系和社會關(guān)系的范圍內(nèi)，才會有他們對自然界的影響，才會有生產(chǎn)關(guān)系”［4］。因而，新型生產(chǎn)關(guān)系對新質(zhì)生產(chǎn)力的促進和發(fā)展作用也進一步顯現(xiàn)。其一，數(shù)據(jù)生產(chǎn)資料的社會主義公共屬性深化了生產(chǎn)力的社會化程度［5］。數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，在帶來收益遞增、無邊界性延展的知識溢出效應(yīng)時，其在生產(chǎn)過程中引發(fā)的數(shù)據(jù)壟斷規(guī)模效應(yīng)、數(shù)字鴻溝的極化效應(yīng)，以及高技能群體的收入極化效應(yīng)也應(yīng)值得重視和關(guān)注。但數(shù)據(jù)生產(chǎn)資料的社會主義公共屬性在一定程度上可以突破資本主義生產(chǎn)資料被私人占有的盈利屬性，降低信息不對稱，對構(gòu)建新型數(shù)據(jù)生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生積極效應(yīng)，對進一步發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有促進作用。其二，新型生產(chǎn)關(guān)系提升了生產(chǎn)要素的匹配度，對生產(chǎn)資料的有效配置大有裨益［6］，促進了生產(chǎn)力的進一步發(fā)展。勞動者在數(shù)據(jù)平臺的統(tǒng)一信息連接與資源調(diào)配下，在運輸、存儲、銷售各環(huán)節(jié)相互銜接形成勞動合作關(guān)系，助推商品本身完成“驚險的跳躍”。其中，平臺對勞動的全方位數(shù)字記錄可以形成有效的正反饋效應(yīng)，從而對企業(yè)生產(chǎn)流程的改進、精細化分工進行有效配置，內(nèi)在地激發(fā)了企業(yè)生產(chǎn)力，提高了生產(chǎn)要素配置效率。

（三）新質(zhì)生產(chǎn)力促進產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)不斷升級，為民營企業(yè)提供主體支撐

國家統(tǒng)計局網(wǎng)站消息顯示，“新業(yè)態(tài)指順應(yīng)多元化、多樣化、個性化的產(chǎn)品或服務(wù)需求，依托技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域中衍生疊加出的新環(huán)節(jié)、新鏈條、新活動形態(tài)”⑤，具體表現(xiàn)為以互聯(lián)網(wǎng)為依托開展的經(jīng)營活動等。2024年1月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時指出，新質(zhì)生產(chǎn)力是“由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級而催生，以勞動者、勞動資料、勞動對象及其優(yōu)化組合的躍升為基本內(nèi)涵，以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標志，特點是創(chuàng)新，關(guān)鍵在質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進生產(chǎn)力”③。而與此相契合的是，數(shù)字經(jīng)濟本身就代表著先進生產(chǎn)力，包含數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)據(jù)價值化、治理數(shù)字化等多維內(nèi)容，具有高創(chuàng)新性、強滲透性、廣覆蓋性等多維特征［7］，是適應(yīng)當下形勢而縱深發(fā)展的一種新業(yè)態(tài)。一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)應(yīng)該是由該區(qū)域的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定，主要包括人力資本要素［8-9］、資本要素［10］、技術(shù)要素［11］，而產(chǎn)業(yè)作為一種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，其內(nèi)部投入包括各種生產(chǎn)要素的組合，不同生產(chǎn)要素的配置投入最后會導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。伴隨大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的推廣普及，更多的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)將與科技、新興要素更快、更充分結(jié)合，智能化、數(shù)字化將成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新趨勢。產(chǎn)業(yè)數(shù)字化將推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高附加值、高技術(shù)、高質(zhì)量方向升級，助力民營企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和產(chǎn)業(yè)格局的優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益。

三、新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要實現(xiàn)“三大突破”

（一）創(chuàng)新突破

民營企業(yè)面臨長期的報酬遞減難題，實質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新賦能不足。新質(zhì)生產(chǎn)力本質(zhì)上作為一種由創(chuàng)新驅(qū)動的生產(chǎn)力［12］，以新質(zhì)生產(chǎn)力解決民營企業(yè)報酬遞減這一難題恰如其分。隨著數(shù)字技術(shù)的蓬勃發(fā)展，民營企業(yè)尤其是頭部企業(yè)更應(yīng)該結(jié)合自身實際，積極將數(shù)字技術(shù)賦能實體產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的精細化，改善其創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)狀。目前，我國在一定程度上顯現(xiàn)出國有企業(yè)有創(chuàng)新能力但缺乏創(chuàng)新意愿，民營企業(yè)有創(chuàng)新意愿但缺少創(chuàng)新能力的怪象，這其中體現(xiàn)出顯著的創(chuàng)新資源錯配現(xiàn)象。其一，民營企業(yè)報酬遞減現(xiàn)象顯著，創(chuàng)新動能不足。2010—2022年間，在我國35個系列數(shù)據(jù)的工業(yè)部門中，有2/3處于報酬遞減過程中，而在1/3的報酬穩(wěn)定和遞增的行業(yè)中，不乏一些具有自然壟斷與行政壟斷性質(zhì)。根據(jù)《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》和《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，我們計算了2000—2022年民營企業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤、主營業(yè)務(wù)收入、凈資產(chǎn)收益率的變化趨勢，計算發(fā)現(xiàn)，2000—2022年民營企業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤、主營業(yè)務(wù)收入增長率均呈波動下降趨勢，總下降態(tài)勢顯著，尤其是從2017年開始，二者增長率變化跌破零值，為負增長。從民營企業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)凈資產(chǎn)收益率的變化趨勢來看，2000—2011年呈上升趨勢，2011年達到峰值026，其后轉(zhuǎn)為下降態(tài)勢，到2022年凈資產(chǎn)收益率增速和2000年基本相同。其二，民營企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新依托主體賦能不足。民營企業(yè)和高校、科研院所等人才創(chuàng)新集聚地的協(xié)同合作比例較低，以2021年規(guī)模以上企業(yè)為例，共有190333家私營企業(yè)開展創(chuàng)新合作，但其中僅有234％和223％同高校和科研院所合作，而國有企業(yè)的相應(yīng)比例分別為573％、346％。其三，數(shù)字賦能缺乏依托實體，未能從源頭上支撐民營企業(yè)的創(chuàng)新熱情。我國大量民營企業(yè)以利潤最大化為經(jīng)營目的，忽視了自主創(chuàng)新能力建設(shè)。從企業(yè)整體而言，頭部企業(yè)的示范帶動效應(yīng)尚不顯著，難以實現(xiàn)企業(yè)間的交流、技術(shù)的外溢，導(dǎo)致大量的同質(zhì)化競爭，造成資源的浪費，較難實現(xiàn)數(shù)字賦能。

（二）信心突破

新質(zhì)生產(chǎn)力為民營企業(yè)轉(zhuǎn)型提供了內(nèi)在革新動力，但當前民營企業(yè)信心不足，民間投資持續(xù)下滑。通過比較不同類型的投資數(shù)據(jù)可以看到，2022年以前，國有及國有控股固定資產(chǎn)投資累計額增速下降趨勢最為顯著，與之形成對比的是，民間固定資產(chǎn)投資增速緩慢下降。而從2022年開始發(fā)生了明顯轉(zhuǎn)折，國有及國有控股固定資產(chǎn)投資累計額增速下降趨勢得到了控制，下降趨勢變緩，而民間固定資產(chǎn)投資下降趨勢變得較為迅猛。其中一個內(nèi)在的關(guān)鍵因素是民營企業(yè)家對未來預(yù)期的信心不足。決定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要變量，既不是環(huán)境的變化，也不是政府干預(yù)的多寡，而是靠企業(yè)自身的戰(zhàn)略選擇，特別是要靠一個重要群體的推動，即企業(yè)家要在企業(yè)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮關(guān)鍵作用。企業(yè)與行業(yè)強不強大，主要看企業(yè)家群體成長數(shù)量與質(zhì)量［13］。需要明確的是，企業(yè)經(jīng)營者并不一定就是真正的企業(yè)家，真正的企業(yè)家一般具備三個特征。其一，創(chuàng)業(yè)意識與創(chuàng)新能力強。創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，企業(yè)家在推動技術(shù)進步、進行顛覆性創(chuàng)新上發(fā)揮著重要作用。其二，發(fā)展動機純。真正的企業(yè)家創(chuàng)辦和發(fā)展企業(yè)是為了解決現(xiàn)實的重大難題，對自身企業(yè)的發(fā)展定位超越眼前利益的狹隘意識，把企業(yè)當成真正喜歡的“事業(yè)”，遇到任何困難不遺余力地去克服，化阻力為動力，使企業(yè)轉(zhuǎn)危為安。其三，社會責(zé)任感強烈。社會責(zé)任感不僅要求把企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展成果有效地反饋社會、承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任，更重要的是要做到經(jīng)營重信用、產(chǎn)品重質(zhì)量、不投機取巧損害消費者的利益、追求社會公平。而當前我國企業(yè)尤其是民營企業(yè)，缺乏真正的企業(yè)家，企業(yè)尚未完成從“謀利型”向“事業(yè)型”的轉(zhuǎn)變，通過增強民營企業(yè)家的發(fā)展信心，以新質(zhì)生產(chǎn)力賦能建立創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生化機制，有利于整體推動我國企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

（三）戰(zhàn)略突破

民營企業(yè)在頂層設(shè)計、政策戰(zhàn)略、社會認可上尚存在較大的突破空間。其一，從政策支持上來看，民營企業(yè)通常面對較高的融資門檻，而基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新突破往往需要較長的前期鋪墊，企業(yè)承擔(dān)的沉沒成本也較高，因而其外在的高融資成本、高融資門檻給民營企業(yè)的創(chuàng)新又添了一道枷鎖。也正因此，限制了民營企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)條件，阻滯了創(chuàng)新通道。不管是銀行還是資本市場，國有企業(yè)往往是他們的第一選擇，而一些規(guī)模較小的民營企業(yè)也會因為找不到合適的融資伙伴面臨破產(chǎn)等困境，使民營企業(yè)的生存、創(chuàng)新難上加難。其二，從人才供應(yīng)和儲備上來看，高素質(zhì)人才在應(yīng)聘時，民營企業(yè)無論是從薪資待遇還是崗位匹配上都無法提供對他們有吸引力的選擇，因而民營企業(yè)通常被動進行選擇，無法保證企業(yè)人才梯隊儲備建設(shè)。根據(jù)全國工商聯(lián)發(fā)布的《中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》⑥，民營企業(yè)中頭部企業(yè)資產(chǎn)總額和營業(yè)收入在穩(wěn)步提高的同時，民營企業(yè)吸納就業(yè)的能力卻有所下降，2017—2018年，民營企業(yè)中頭部企業(yè)吸納就業(yè)的能力增長了1121%，2019年、2021年變?yōu)樨撛鲩L，隨后緩慢增長。其三，從“政府-企業(yè)-高校”三方合作來看，國有企業(yè)在社會影響、大眾認可方面有更高的公信力，擁有更多的選擇機會。在國際企業(yè)合作上，民營企業(yè)缺乏與國際合作伙伴有效溝通和協(xié)商的經(jīng)驗，包括不同的商業(yè)文化、市場規(guī)則和法律體系等，缺乏完善的合作網(wǎng)絡(luò)，因而通常處于競爭劣勢。

四、外因論：當前民營企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨困境的普遍觀點

在一般性的經(jīng)濟周期變化中，民營企業(yè)憑借強大的企業(yè)韌性，在面對各種風(fēng)險和變故時能夠及時地進行自我適應(yīng)和應(yīng)對，保證了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。當外部因素變化較為劇烈時，政府對民營經(jīng)濟的干預(yù)往往會加深。對民營企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中遇到的困難和問題，習(xí)近平總書記將其比喻為“三座大山”——市場的冰山、融資的高山、轉(zhuǎn)型的火山⑦。有學(xué)者指出，民營經(jīng)濟面臨諸多體制上的制約因素［14］，阻礙了企業(yè)資本積累與規(guī)模擴展的速度，如澎湃研究所對約20家民營企業(yè)進行調(diào)研，有1/4企業(yè)訴及監(jiān)管收費和執(zhí)法處罰領(lǐng)域的問題，因而改善民營企業(yè)發(fā)展的重點應(yīng)是改善企業(yè)的外部發(fā)展環(huán)境⑧。

縱觀國內(nèi)已有文獻，可以將論述影響我國民營企業(yè)發(fā)展的外部因素歸納為以下三點：一是國際競爭格局的變化導(dǎo)致民營經(jīng)濟比較優(yōu)勢重構(gòu)；二是我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，制度因素推動民營經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展；三是觀念性的因素使民營經(jīng)濟發(fā)展的社會輿論環(huán)境發(fā)生變化［15-16］。這是典型的外因論。實際上，大國競爭環(huán)境的變化導(dǎo)致我國經(jīng)濟內(nèi)需不足、預(yù)期轉(zhuǎn)弱的論點，與事實不相符的地方很多，如新冠疫情暴發(fā)以來我國出口的強勁表現(xiàn)（特別是在“新三樣”出口優(yōu)勢受到西方打擊的情況下），這不僅表明我國貿(mào)易出口有韌性，而且昭示了世界百年未有之大變局總體上是有利于我們的?？傮w而言，經(jīng)濟發(fā)展的歷史周期表明，民營企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境主要體現(xiàn)在需求不足、制度政策層面，以及市場環(huán)境變化等三方面。

（一）需求不足

當前，國內(nèi)需求疲軟和國外出口需求受阻雙重因素疊加導(dǎo)致總需求不足。其一，從勞資關(guān)系層面而言，民營企業(yè)大股東、高管作為多數(shù)利益的受益者，既得利益格局的變動會影響其收益效率，因而企業(yè)在分配改革的推進中受到強大的阻力，既得收益分配格局固化。普通員工這一群體的收入沒有得到實質(zhì)性提高，消費需求下降，從而對總需求造成影響。其二，從企業(yè)“走出去”的成效來看，民營企業(yè)尚沒有更具針對性的方法，以緩和貿(mào)易政策變化、全球產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整的影響，降低海外地緣政治風(fēng)險或所在國營商環(huán)境的負面影響，因而民營企業(yè)“走出去”受到阻礙，降低了其國外出口需求。

（二）制度政策層面

隨著國際貿(mào)易保護主義抬頭，貿(mào)易摩擦不斷升級，嚴峻的國際市場環(huán)境給民營企業(yè)尤其是出口型民營企業(yè)帶來了挑戰(zhàn)［17］。一方面，在出口銷售環(huán)節(jié)，因貿(mào)易摩擦而提高的關(guān)稅，提高了企業(yè)的銷售成本，企業(yè)為此要么提高產(chǎn)品的銷售價格，要么主動降低企業(yè)利潤。前者會降低其在國際市場上的競爭力，影響市場份額占比；后者會直接影響企業(yè)長遠發(fā)展。另一方面，隨著發(fā)達國家貿(mào)易保護主義抬頭，發(fā)達國家對我國采取針對性的非關(guān)稅貿(mào)易保護壁壘，比如知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘等措施。這些措施可能會對我國民營企業(yè)出口高新技術(shù)產(chǎn)品造成嚴重障礙，特別是那些長期依賴進口支持的出口型民營企業(yè)。在國際高技術(shù)貿(mào)易壁壘之下，這些企業(yè)易受到技術(shù)斷供的威脅，在一些關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)觸發(fā)“阿喀琉斯之踵”，使國內(nèi)相關(guān)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈面臨斷鏈的風(fēng)險。

（三）市場環(huán)境變化

國內(nèi)市場環(huán)境的變化以及大國關(guān)系的嚴峻形勢，使得民營企業(yè)的發(fā)展不可避免會受到影響。其一，民營企業(yè)面臨較強的準入壁壘。在行業(yè)準入方面，民營企業(yè)面對較高的資本實力、技術(shù)水平、企業(yè)規(guī)模等門檻要求，加之煩瑣的業(yè)務(wù)審批準入流程，提高了民營企業(yè)的進入成本。在跨區(qū)準入方面，司法障礙、本地優(yōu)先、監(jiān)管差異等造成了較為嚴重的市場分割，民營企業(yè)面臨嚴苛的進入資質(zhì)審查。其二，不公平的競爭環(huán)境不僅制約民營經(jīng)濟壯大發(fā)展，也損害民營企業(yè)的發(fā)展信心［18］。在要素競爭環(huán)境方面，民營企業(yè)在市場地位、經(jīng)營規(guī)模、資金和技術(shù)實力、信息服務(wù)等方面難以與國有企業(yè)相比，這一點在融資渠道和信貸支持方面最為顯著，銀行等金融機構(gòu)出于規(guī)避風(fēng)險、避免壞賬與實現(xiàn)盈利的目的，對民營企業(yè)存在規(guī)模大小與所有制方面的歧視，民營經(jīng)濟難以獲得與國有經(jīng)濟同等的待遇。

五、內(nèi)因論：民營企業(yè)發(fā)展困境的實質(zhì)原因

現(xiàn)階段，我國民營經(jīng)濟發(fā)展正處于大轉(zhuǎn)型的關(guān)口時期，雖然外部因素對民營企業(yè)造成的沖擊不可忽視，但一定程度上，外部因素對所有企業(yè)的影響是普遍適用的。如上述提到的需求不足、制度政策層面，以及市場環(huán)境變化，而企業(yè)內(nèi)部的管理決策、戰(zhàn)略應(yīng)對和組織能力等因素會導(dǎo)致企業(yè)在面對外部沖擊時表現(xiàn)出不同的反應(yīng)和抉擇。因此，企業(yè)內(nèi)部的差異性將決定企業(yè)對外部環(huán)境變化的適應(yīng)能力和競爭優(yōu)勢。

當前，民營企業(yè)整體突出表現(xiàn)為適應(yīng)性調(diào)整能力較為突出，而戰(zhàn)略性管理能力尚有很大不足。適應(yīng)性調(diào)整能力通常表現(xiàn)為面對外部沖擊時企業(yè)的一種自我保護機制，而戰(zhàn)略性管理能力則是企業(yè)家對企業(yè)內(nèi)部規(guī)劃、創(chuàng)新等的一種能動性選擇。戰(zhàn)略性管理能力不足的根本原因在于真正的企業(yè)家尤其是戰(zhàn)略型企業(yè)家短缺，導(dǎo)致民營企業(yè)發(fā)展過度地投機短視，造成一種社會責(zé)任缺位、只顧經(jīng)濟效益的不可持續(xù)發(fā)展的局面。因而，戰(zhàn)略性管理能力的不足主要在于：企業(yè)自身將桎梏民營經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部因素歸結(jié)為創(chuàng)新動能不足；現(xiàn)代企業(yè)制度尚不健全，未建立清晰的產(chǎn)權(quán)保護、權(quán)責(zé)統(tǒng)一和以企業(yè)家精神為核心的管理框架；民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的信心不足三方面。

（一）企業(yè)創(chuàng)新動能不足

當前，我國民營企業(yè)普遍存在的一個大難題是真正的民營企業(yè)家數(shù)量稀缺，尤其是戰(zhàn)略型企業(yè)家數(shù)量短缺，沒有大量優(yōu)秀企業(yè)家的涌現(xiàn)，便不可能顯著提高民營企業(yè)的戰(zhàn)略管理能力，從而阻礙企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。我國民營企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，實則包括兩個轉(zhuǎn)型：一是在龐大的經(jīng)營者群體中有較大比例轉(zhuǎn)型為企業(yè)家，二是企業(yè)體制機制的重大轉(zhuǎn)型。我國真正能稱得上企業(yè)家的企業(yè)投資與管理者較少，占比遠低于發(fā)達國家。以最新的世界500強為例，我國進入500強的企業(yè)已經(jīng)超過美國，銷售與資本的規(guī)?；l(fā)展迅速，但盈利能力遠低于歐美國家的跨國公司。2023年《財富》世界500強榜單中，中國企業(yè)平均利潤為39億美元，美國則是80億美元，這顯現(xiàn)出企業(yè)盈利能力的巨大差距；美國企業(yè)的銷售收益率為83%，而我國為47%，且從產(chǎn)業(yè)分類看，僅金融、運輸、電信和高技術(shù)四個領(lǐng)域企業(yè)銷售收益率超過5%。經(jīng)營世界500強企業(yè)的都是企業(yè)家，其盈利差距主要體現(xiàn)在重要行業(yè)中戰(zhàn)略型企業(yè)家的缺乏。而民營企業(yè)原始創(chuàng)新往往來源于戰(zhàn)略型企業(yè)家。真正的戰(zhàn)略型企業(yè)家擅于對企業(yè)的發(fā)展做出長遠規(guī)劃，將可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展實際，勇于打破企業(yè)發(fā)展的“舒適區(qū)”，堅定不移走自主研發(fā)之路，在深耕主業(yè)的基礎(chǔ)上找到容量更大的新賽道，以新質(zhì)生產(chǎn)力引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展。

（二）現(xiàn)代企業(yè)制度尚不健全

一方面，民營企業(yè)、私人企業(yè)管理制度的不完善導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰，而清晰的產(chǎn)權(quán)保護是民營企業(yè)保持活力的重要條件之一，產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確不僅可以優(yōu)化資源配置，而且能夠約束資本，使其不會濫用權(quán)力，從而降低道德風(fēng)險。當前，有很大一部分民營企業(yè)為家族傳承、私人管理，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰，主要表現(xiàn)為個人財產(chǎn)和企業(yè)財產(chǎn)劃分不清，以及家庭成員權(quán)責(zé)模糊，容易出現(xiàn)因家族利益內(nèi)部紛爭影響民營企業(yè)穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展的情形。若沒有明確的權(quán)責(zé)約束機制，容易出現(xiàn)以個人利益最大化為目的的投機行為，引發(fā)道德風(fēng)險。此外，家族企業(yè)容易出現(xiàn)“用腳投票”的情形，企業(yè)內(nèi)部缺乏公正的監(jiān)督機制，導(dǎo)致多數(shù)人的收益和風(fēng)險不對稱，不利于企業(yè)開放發(fā)展。另一方面，民營企業(yè)內(nèi)部嚴格的科層管理制導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部發(fā)展“一潭死水”，違背了企業(yè)家精神的核心。企業(yè)之于社會，其企業(yè)價值沒有得到發(fā)揮；員工之于企業(yè)，其自主能動性得不到體現(xiàn)。以任務(wù)制、打卡式完成工作內(nèi)容，企業(yè)社會表現(xiàn)僵化，企業(yè)活力沒有被充分激發(fā)，員工易出現(xiàn)“躺平”心理，沒有形成“社會、企業(yè)與個體同呼吸共命運”的良好氛圍。

（三）民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的信心不足

當企業(yè)未來的發(fā)展不確定因素增強時，企業(yè)傾向于采取一些措施來保護自身不被“吞噬”，一些中小企業(yè)為了增加利潤或為了取得社會公眾的信任，以一些“面子工程”來維護企業(yè)形象，如部分企業(yè)存在做兩套賬、陰陽賬的現(xiàn)象，不僅造成企業(yè)財務(wù)的損失，也對法律公信力提出了挑戰(zhàn)。嚴格地實行財務(wù)一本賬制度有利于規(guī)避企業(yè)風(fēng)險，易對企業(yè)形成兩種正向激勵：一是激勵企業(yè)更有效率、更有質(zhì)量地完成企業(yè)績效等目標，以真實的財務(wù)信息吸引更多銀行、投資機構(gòu)、政府等的關(guān)注，降低企業(yè)后續(xù)的借貸門檻，更大力度地盤活企業(yè)資金鏈條；二是糾正認識上的偏差，對宏觀環(huán)境、經(jīng)濟信息有更好的理解和詮釋，將上層建筑中有利于企業(yè)發(fā)展的政策轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)在發(fā)展的動力，外在動力措施內(nèi)生化，有利于企業(yè)長遠可持續(xù)發(fā)展。

六、以新質(zhì)生產(chǎn)力賦能民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的對策

（一）重視數(shù)字賦能，提升民營企業(yè)核心競爭力

新質(zhì)生產(chǎn)力的核心引領(lǐng)在于突破性創(chuàng)新。隨著數(shù)字技術(shù)的強勢發(fā)展，數(shù)字賦能企業(yè)有利于增強企業(yè)的核心競爭力。民營企業(yè)應(yīng)充分抓住數(shù)字化轉(zhuǎn)型機遇，通過縮短生產(chǎn)鏈條，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，將更多資金投入企業(yè)的研發(fā)上，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。首先，大型企業(yè)應(yīng)充分利用數(shù)字化平臺，賦能創(chuàng)新戰(zhàn)略實施，推動企業(yè)內(nèi)部革新。大型企業(yè)在規(guī)模、資金、業(yè)務(wù)等方面通常比中小型企業(yè)有更多優(yōu)勢，能夠較容易實現(xiàn)數(shù)字技術(shù)評估，補齊技術(shù)短板，增強企業(yè)核心競爭力；同時，大型企業(yè)也應(yīng)注重示范效應(yīng)的發(fā)揮，帶動中小型企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其次，對于中小型企業(yè)而言，應(yīng)積極參與數(shù)字技術(shù)培訓(xùn)，評估產(chǎn)品的科技價值含量，為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施奠定要素基礎(chǔ)。最后，應(yīng)保障數(shù)字信息安全，加強數(shù)字技術(shù)安全建設(shè)，打破數(shù)字技術(shù)壁壘，暢聯(lián)暢通大中小型企業(yè)，盡享數(shù)字技術(shù)帶來的紅利。

（二）完善人才儲備機制，以企業(yè)家精神激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動能

企業(yè)家是最稀缺的資源，企業(yè)家精神也并非取之不盡用之不竭，需要保護和弘揚企業(yè)家精神，打造良好的社會環(huán)境，構(gòu)建有利于企業(yè)家精神良好發(fā)育的“綠水青山”，真正收獲企業(yè)家精神的“金山銀山”。正確看待民營企業(yè)家作用，要充分理解民營企業(yè)家是社會財富的創(chuàng)造者。當前，民營企業(yè)普遍面臨著人才斷供、人才儲備不足的困擾，而人才是創(chuàng)新的主體，是決定創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素。首先，企業(yè)應(yīng)完善人才培養(yǎng)機制，建立連續(xù)的人才輸送機制。頭部企業(yè)借助社會威望和影響力，應(yīng)及時地和高校、科研機構(gòu)等建立合作關(guān)系，在前期通過對人力資本投資，如合理的獎金機制等，保障企業(yè)后期的人才輸送。其次，形成合理的人才評價制度，重視人才激勵機制效應(yīng)、多元化人才激勵手段。同時，應(yīng)注重激勵效應(yīng)的長期化，著眼于企業(yè)長期利益，通過物質(zhì)激勵或者崗位晉升激勵充分激發(fā)人才的就業(yè)熱情。最后，在一些關(guān)鍵核心技術(shù)上尤其應(yīng)重點儲備人才，放寬人才研究周期，給予其寬松的軟環(huán)境氛圍，全企業(yè)形成愛才、惜才的良好風(fēng)尚，以企業(yè)家的特質(zhì)去儲備人才、培養(yǎng)人才，充分激發(fā)民營企業(yè)創(chuàng)新熱情，保障企業(yè)創(chuàng)新成果外溢。

（三）以“容錯-糾錯”和“激勵-規(guī)范”雙機制激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力

企業(yè)家精神的核心在于鼓勵探索、試錯創(chuàng)新，在這一過程中難免會出現(xiàn)錯誤和失敗。首先，建立適當?shù)摹叭蒎e-糾錯”機制可以為民營企業(yè)打造一個鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，以企業(yè)家牽頭，帶動鼓勵員工勇于嘗試，降低創(chuàng)新試錯的心理成本，同時成立以部門協(xié)作為中心的糾錯機制，以及時發(fā)現(xiàn)和糾正錯誤，避免創(chuàng)新風(fēng)險的放大。其次，企業(yè)家精神作為一種稀缺的精神財富，根據(jù)企業(yè)家才能、貢獻度適當給予激勵可以進一步激發(fā)企業(yè)家才能的釋放，正向激勵其對企業(yè)作出更大的貢獻?？梢栽谄髽I(yè)內(nèi)部建立獎勵卡片，實行“輪周制”，在獎勵周期內(nèi)根據(jù)創(chuàng)新效應(yīng)設(shè)立不同的獎勵標準。最后，在涉及利益的同時需要道德和法律的規(guī)范，避免利益野蠻生長，脫離創(chuàng)新激勵的本質(zhì)。

（四）推動產(chǎn)業(yè)鏈向研發(fā)端延長升級，切實提高創(chuàng)新水平

根據(jù)微笑曲線理論，在產(chǎn)業(yè)鏈中，附加值更多體現(xiàn)在研發(fā)端和市場端，而當前我國大部分民營企業(yè)投資在銷售端，未來應(yīng)鼓勵投資在研發(fā)端，推動產(chǎn)業(yè)鏈延長升級，切實提高產(chǎn)業(yè)鏈附加值。數(shù)據(jù)顯示，在規(guī)模以上的私營工業(yè)企業(yè)中，2021年R&D活動的企業(yè)占比僅為3779%。產(chǎn)業(yè)鏈的延長升級會促使企業(yè)加大研發(fā)投入，推動科技創(chuàng)新，提升整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和國際競爭力。首先，培養(yǎng)具有影響力的產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)。產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)實力強，在其帶動下，整個產(chǎn)業(yè)鏈在市場中會更具競爭力。龍頭企業(yè)通常擁有強大的資源整合能力和協(xié)同創(chuàng)新組織能力，能夠整合產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)在生產(chǎn)、供應(yīng)和需求等環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)配合。以產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)為核心向上下游延伸，不僅可以提升產(chǎn)業(yè)鏈的附加值，還能推動產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。其次，積極推進已有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)拓展，促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)做大增量市場。最后，加強基礎(chǔ)研究，聚焦重點產(chǎn)業(yè)，吸引國內(nèi)乃至全球優(yōu)質(zhì)資源聚集，打造一批具有全球競爭力的先進產(chǎn)業(yè)集群。

（五）舉政府和社會的合力，切實優(yōu)化民營企業(yè)營商環(huán)境

根據(jù)《全國1410家民營企業(yè)生存發(fā)展情況調(diào)查問卷分析報告》，受調(diào)查企業(yè)中82%的民營企業(yè)對國家政策的扶持力度感到不足或一般⑨。對政府而言，政府作為頂層設(shè)計的制定者和指令的下達者，應(yīng)關(guān)注企業(yè)類型的自身差異性，從政策上向民營企業(yè)傾斜，鼓勵、支持民營經(jīng)濟建設(shè)，在法律、政策等正式制度供給和非正式制度建設(shè)上多多支持民營經(jīng)濟發(fā)展，最大程度地為民營企業(yè)發(fā)展營造公平、公正、寬松、和諧的營商環(huán)境。對社會而言，應(yīng)依靠輿論的力量，為民營企業(yè)做好輿論宣傳，切實保障政策落地。從社會責(zé)任方面出發(fā)，鼓勵民營企業(yè)家增強家國情懷，弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神，利用媒體等傳播平臺，推廣宣傳民營企業(yè)家的成就，增強互聯(lián)互通，打通民眾與企業(yè)的信任溝通渠道，加強政策落地的保障條件，助推民營經(jīng)濟健康發(fā)展。

［注釋］[KH*2D]

①

見新華社2023年7月19日的《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》，https：//wwwgovcn/zhengce/202307/content_6893055htm。

②見新華社2023年12月12日的《中央經(jīng)濟工作會議在北京舉行習(xí)近平發(fā)表重要講話》，https：//wwwgovcn/yaowen/liebiao/202312/content_6919834htm。

③見新華網(wǎng)2024年2月1日的《習(xí)近平在中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力扎實推進高質(zhì)量發(fā)展》，http：//wwwqstheorycn/yaowen/2024-02/01/c_1130071035htm。

④見國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心2022年12月發(fā)布的《中國民營企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量報告（2021）》。

⑤見國家統(tǒng)計局2022年7月29日的《2021年我國“三新”經(jīng)濟增加值相當于國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為1725%》，https：//wwwstatsgovcn/xxgk/sjfb/zxfb2020/202207/t20220729_1886876html。

⑥內(nèi)容詳見中華全國工商業(yè)聯(lián)合會網(wǎng)站，https：//wwwacficorgcn/。

⑦見人民政協(xié)網(wǎng)2018年11月1日的《習(xí)近平：在民營企業(yè)座談會上的講話》，https：//wwwrmzxbcomcn/c/2018-11-02/2207360shtml。

⑧見澎湃新聞、澎湃研究所2023年8月22日的《周燕玲：少些“亂罰款、亂收費”，讓民營企業(yè)更好發(fā)展》。

⑨見2024年4月北京大成企業(yè)研究院、北京知行合一陽明教育研究院的《全國1410家民營企業(yè)生存發(fā)展情況調(diào)查問卷分析報告》。

[BFQ][ZK）]

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EmpoweringPrivateEnterprises’TransformationandDevelopment

withNewQualityProductivityForces：

Dilemma，TraceabilityandCountermeasures

LiangYa’nan1，ZhangCheng2，WangXiaoguang1

（1DepartmentofEconomicsTeachingandResearch，thePartySchooloftheCentralCommitteeoftheCommunistPartyofChina

（NationalAcademyofGovernance），Beijing100091，China;

2SchoolofAppliedEconomics，

UniversityofChineseAcademyofSocialSciences，Beijing102488，China）

Abstract：

Toachievethemultiplicationeffectincorporatedevelopment，itisessentialtoimproveinnovation.Atpresent，itisnecessarytoachieve“threemajorbreakthroughs”inordertoempowerthetransformationanddevelopmentofprivateenterpriseswithnewproductiveforces.Theprevailingexplanationforthedevelopmentdilemmaofprivateenterprisesistheexternalfactortheory，whichattributesittothedeteriorationoftheexternalenvironment.Thisarticleproposestheinternalfactortheorythataffectsthedevelopmentoftheprivateeconomy.Theprivateenterpriseshaveoutstandingoveralladaptiveadjustmentcapabilities，butlackstrategicmanagementcapabilities，whichismainlydueto?;theenterprisesthemselves.Theinternalfactorsthatrestrictthedevelopmentofprivateenterprisesareinsufficientinnovationmomentum，inadequatemodernenterprisesystems，andinsufficientconfidenceofprivateentrepreneursinthesustainabledevelopment.Infuture，inordertoempowerthetransformationanddevelopmentofprivateenterpriseswithnewproductiveforces，itisnecessarytoattachimportancetodigitalempowerment，improvethetalentreservemechanism，promotetheextensionandupgradingoftheindustrialchaintotheR&Dend，andeffectivelyoptimizethebusinessenvironmentforprivateenterprises.

Keywords：privateenterprises;externalfactortheory;internalfactortheory;newqualityproductiveforces;innovation

（責(zé)任編輯：李萌）