1民用航空零部件的適航管理要求

根據(jù)《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR-21-R4），適航管理的對象可以分為兩大類，一類為“民用航空產(chǎn)品”，指民用航空器、航空器發(fā)動機(jī)或者螺旋槳；另一類即為“零部件”。本文中的“民用航空零部件”或“零部件”即CCAR-21-R4中定義的“零部件”，指任何用于民用航空產(chǎn)品或者擬在民用航空產(chǎn)品上使用和安裝的材料、零件、部件、機(jī)載設(shè)備或者軟件。

根據(jù)CCAR-21-R4第21.10條款，零部件想要成為合格的航材，即可被作為替換件或者改裝件安裝在經(jīng)型號合格審定或者經(jīng)型號認(rèn)可審定的民用航空產(chǎn)品上，應(yīng)當(dāng)符合以下五個條件之一：依據(jù)型號合格證生產(chǎn)的；依據(jù)局方的生產(chǎn)批準(zhǔn)生產(chǎn)的；標(biāo)準(zhǔn)件（如螺栓或者螺母）；航空器所有人或者占有人按照局方規(guī)定為維修或者改裝自己的航空器而生產(chǎn)的零部件； 根據(jù)《民用航空器維修單位合格審定規(guī)定》（CCAR-145）的規(guī)定，在維修許可證持有人批準(zhǔn)維修項(xiàng)目范圍內(nèi)，在其質(zhì)量系統(tǒng)控制下制造的、在民用航空產(chǎn)品或者零部件修理或者改裝中消耗的零部件。其中，前兩種是局方直接批準(zhǔn)的情況，即零部件的設(shè)計(jì)獲得了局方的批準(zhǔn)、生產(chǎn)是在局方接受或批準(zhǔn)的質(zhì)量系統(tǒng)下開展的，這類零部件最終可以獲得局方頒發(fā)的“適航批準(zhǔn)標(biāo)簽”（AAC-038）；后三種情況則是局方未直接批準(zhǔn)、但接受/認(rèn)可的情況，主要包括標(biāo)準(zhǔn)件和自制件，這類零部件只能在局方規(guī)定的范圍和限制下使用，無權(quán)獲得AAC-038。

根據(jù)CCAR-21-R4第21.9條款，零部件獲得批準(zhǔn)的可選路徑包括：零部件制造人批準(zhǔn)書（PMA）；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書（CTSOA）；零部件設(shè)計(jì)批準(zhǔn)認(rèn)可證（VDA）；隨民用航空產(chǎn)品的型號合格審定（TC）、補(bǔ)充型號合格審定（STC）或者改裝設(shè)計(jì)批準(zhǔn)合格審定（MDA）一起批準(zhǔn)；隨民用航空產(chǎn)品的型號認(rèn)可合格審定（VTC）或者補(bǔ)充型號認(rèn)可合格審定（VSTC）一起批準(zhǔn)；民航局規(guī)定的其他方式。而根據(jù)零部件制造人是否作為申請人和最終的持證人，以上批準(zhǔn)路徑又可概況為兩種批準(zhǔn)形式：“單獨(dú)批準(zhǔn)”和“隨機(jī)批準(zhǔn)”，如圖1所示。其中，走“單獨(dú)批準(zhǔn)”路徑的零部件制造人最終自己持證，有權(quán)為自己生產(chǎn)的零部件申請并獲得AAC-038；而選擇“隨機(jī)批準(zhǔn)”，零部件制造人將作為最終持證人的供應(yīng)商，其生產(chǎn)的零部件必須經(jīng)由持證人申請并獲得AAC-038。

本文主要討論國內(nèi)零部件制造人直接作為申請人申請單獨(dú)批準(zhǔn)（PMA或CTSOA）的情況。

2民用航空零部件合格審定程序及主要變化

在我國，民用航空零部件的合格審定程序是以適航管理程序（AP）的形式發(fā)布的。

在新的零部件合格審定程序生效之前，從2002年8月16日起，《民用航空材料、零部件和機(jī)載設(shè)備的合格審定程序》（AP-21-06R3）使用了約18年之久。AP-21-06R3是依據(jù)1998年生效的CCAR-21-R2制定的，規(guī)定了民用航空材料、零部件和機(jī)載設(shè)備（即零部件）的合格審定程序，適用于PMA和CTSOA兩種證件。從2007年開始，隨著新情況的不斷出現(xiàn)以及CCAR-21-R3的生效，AP-21-06R3中許多要求逐漸過時，航空器適航審定司先后出臺了3份管理文件對AP-21-06R3進(jìn)行臨時修訂，包括：2007年4月13日生效的《關(guān)于臨時修訂<民用航空材料、零部件和機(jī)載設(shè)備的合格審定程序>的通知》（AA2007007）、2010年10月29日生效的《關(guān)于零部件制造人批準(zhǔn)書管理的補(bǔ)充要求》（MD-AA-2010-010）以及2011年6月21日生效的《關(guān)于對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目管理的補(bǔ)充要求》（MDAA-2011-002）。

2017年7月1日，CCAR-21-R4正式實(shí)施，CCAR-21的這一版本將之前版本中針對PMA和CTSOA的第八章“材料、零部件、機(jī)載設(shè)備的批準(zhǔn)”分成了兩個獨(dú)立的章節(jié)：第九章“零部件制造人批準(zhǔn)書”和第十章“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書和設(shè)計(jì)批準(zhǔn)認(rèn)可證”，為順應(yīng)這種變化，新的零部件合格審定程序也一分為二。2020年7月16日，通過民航規(guī)[2020]22號和[2020]23號兩份文件，《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-12）和《零部件制造人批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-13）下發(fā)并生效，正式取代了AP-21-06R3及其相關(guān)的3份管理文件。其中，AP-21-AA-2020-12適用于CTSOA的申請、受理、審查、頒證及證后管理；AP-21-AA-2020-13適用于PMA的申請、受理、審查、頒證及證后管理。

為了落實(shí)最新的上位法和適航審定政策，適應(yīng)新的國際合作環(huán)境和國內(nèi)民航業(yè)的變化，并符合當(dāng)前國內(nèi)相關(guān)項(xiàng)目和工作的實(shí)際需求和做法，上述兩份新的適航管理程序在原程序的基礎(chǔ)之上做了不少調(diào)整，其中，通用的變化主要包括如下幾個方面。

2.1程序本身

1）一分為二。零部件的合格審定程序從AP-21-06變?yōu)锳P-21-AA-2020-12和AP-21-AA-2020-13，分別適用于CTSOA和PMA的申請、受理、審查、頒證及證后管理，用于落實(shí)CCAR-21-R4的第十章“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書和設(shè)計(jì)批準(zhǔn)認(rèn)可證”和第九章“零部件制造人批準(zhǔn)書” 。

2）程序性質(zhì)。原AP-21-06是作為民航局職能部門的規(guī)范性文件，由航空器適航審定司發(fā)布的；而新的兩份程序AP-21-AA-2020-12和AP-21-AA-2020-13是作為重要的民航局行政規(guī)范性文件（ARD），通過了嚴(yán)格的合法性審查，由民航局統(tǒng)一登記、編號并印發(fā)的。

3）程序和表格編號。根據(jù)民航適發(fā)[2019]11號《關(guān)于<民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定>管理程序編號管理辦法的通知》，今后凡是按照CCAR-21制定的管理程序，將根據(jù)其內(nèi)容分為“設(shè)計(jì)”“生產(chǎn)”“單機(jī)”“認(rèn)可”和“管理”五種類別進(jìn)行編號。兩份新程序根據(jù)上述新的編號規(guī)則，不再沿用老的編號“06”，而按照“設(shè)計(jì)”類別采用了新的程序編號“12”和“13”* 。此外，程序中新增或進(jìn)行了改版的表格也采用了新的編號規(guī)則（形式為“表-21-XXXXXXX”，區(qū)別于原“AAC-XXX”）。

4）程序內(nèi)容。相較著重于說明證件合格審定流程的老程序，為了更便于理解和使用，新程序?qū)α鞒毯鸵缶M(jìn)行了進(jìn)一步的明確和細(xì)化，增加了大量的符合性指南、提供了必要的模板/樣例和表格填寫說明，并盡可能使文字簡明易懂。

2.2證件性質(zhì)

CTSOA和PMA是不同的零部件批準(zhǔn)形式，新程序明確了這兩種證件均是“非強(qiáng)制”的。即，申請人可根據(jù)自身情況和需求，選擇“單獨(dú)批準(zhǔn)”或/和“隨機(jī)批準(zhǔn)”。

2.3 合格審定流程

與AP-21-06R3相比，兩份新程序在合格審定流程方面的變化不大，還是按照項(xiàng)目活動發(fā)生的先后順序?qū)⒄麄€流程劃分成了5個環(huán)節(jié)，即申請、受理、審查、頒證和證后。

流程方面的變化主要源于通過CCAR-21-R4明確的上位法《中華人民共和國行政許可法》、與“適航審定運(yùn)行管理系統(tǒng)”（AMOS）的對接以及對于程序要求進(jìn)行明確和細(xì)化的需求。主要變化包括：

1）明確了國內(nèi)項(xiàng)目的行政許可頒證及實(shí)施主體；

2）受理環(huán)節(jié)：取消了受理前局方視情對申請人進(jìn)行“預(yù)審”的要求；明確了申請書有效期的計(jì)算方法，以及申請延期情況下審定基礎(chǔ)更新的要求；明確了此環(huán)節(jié)中局方對申請人的反饋方式，縮短了時限；

3）審查環(huán)節(jié)：對審查組成員的資格提出了明確要求；

4）頒證環(huán)節(jié)：縮短了局方做出是否頒證決定的時限；

5）證后環(huán)節(jié)：對主管監(jiān)察員的資格提出了明確要求；

6）在程序最后新增了“合格審定流程圖”和“合格審定職責(zé)說明”。

2.4審定要求

在審定要求方面，基于中外適航合作的新情況、CCAR-21-R4及其臨時修訂要求、新的適航審定政策和原則等，兩份程序做了較多的修改、明確和細(xì)化，主要變化包括：

1）落實(shí)民航適發(fā)[2018]號文《民航局適航司關(guān)于改進(jìn)通用航空適航審定政策的通知》，對CTSOA和PMA的申請人和持證人不再強(qiáng)制要求建立并持續(xù)保持設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)（DAS），而改為自愿符合；

2）明確除適航協(xié)議另有約定外，局方僅受理國內(nèi)申請人提交的CTSOA和PMA申請。但如果局方確認(rèn)按照適用的民用航空規(guī)章的要求進(jìn)行管理不會造成過重負(fù)擔(dān)，且申請人能夠向局方表明其質(zhì)量系統(tǒng)能夠?qū)@些境外的生產(chǎn)設(shè)施和供應(yīng)商，及其生產(chǎn)的零部件進(jìn)行有效的控制，則局方可以同意申請人在境外設(shè)置部分生產(chǎn)設(shè)施或使用境外供應(yīng)商；

3）明確了基于風(fēng)險的設(shè)計(jì)審查原則，即在具體項(xiàng)目中，審查組可綜合考慮所申請零部件的復(fù)雜程度及申請人取證經(jīng)歷等因素，視情調(diào)整設(shè)計(jì)審查的范圍和深度；

4）對于所申請零部件與某一已獲設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的零部件相互關(guān)聯(lián)的情況（如衍生設(shè)計(jì)或用作替換件的PMA件等情況），要求申請人對后者進(jìn)行使用經(jīng)歷評估，確認(rèn)其設(shè)計(jì)不存在安全隱患；

5）明確了頒證后局方和持證人的資料歸檔要求，并規(guī)定持證人應(yīng)保證局方要求信息的可獲取性；

6）證后設(shè)計(jì)更改方面，規(guī)定CTSO件和PMA件的設(shè)計(jì)大改需要確定新的型號、型別或件號，重新申請CTSOA或PMA；設(shè)計(jì)小改則可按照局方同意的方式進(jìn)行審批，更改后的零部件可保留原來的型號或型別，用件號標(biāo)識小改；

7）規(guī)定除局方要求檢查的情況外，CTSOA和PMA持有人就其生產(chǎn)的CTSO件或PMA件向局方提交零部件制造符合性聲明后，無需進(jìn)一步證明，即為該件獲得AAC-038；

8）在建立了相應(yīng)的管理程序、滿足規(guī)定的標(biāo)識標(biāo)記和AAC-038填寫要求的情況下，允許CTSOA和PMA持有人就已獲批準(zhǔn)組件的下級組件/部件單獨(dú)發(fā)貨并掛簽。

3 CTSOA審定政策的特有變化

CTSOA是局方頒發(fā)給符合特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（CTSO）的零部件制造人的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)批準(zhǔn)書。

在新的AP-21-AA-2020-12中，除了本文第二章所述的零部件適航審定政策的通用變化外，還包括一些CTSOA審定政策的特有變化。

3.1適用范圍擴(kuò)大

為適應(yīng)工業(yè)方日益復(fù)雜化、多樣化的民航零部件設(shè)計(jì)和取證需求，并與國際主流的適航審定政策接軌，AP-21-AA-2020-12中新增了兩種允許申請人提交CTSOA申請的情況，即不完整CTSO件和多CTSO件。

1）不完整CTSO件

不完整CTSO件是指僅能實(shí)現(xiàn)該項(xiàng) CTSO中所規(guī)定的“主要且獨(dú)立的”性能或功能的CTSO件。

如果所申請零部件僅能實(shí)現(xiàn)CTSO中規(guī)定的一部分功能，但這部分功能屬于CTSO中要求的“主要且獨(dú)立”的功能，即除了對軟件或環(huán)境的通用要求外，CTSO中包含了對這部分功能的特定要求，且這些要求對于評估不完整CTSO件而言是恰當(dāng)且充分的，則申請人可就該不完整CTSO件申請CTSOA。

這種情況下，申請人必須識別并滿足CTSO中所有適用于所申請零部件的特定性能標(biāo)準(zhǔn)并表明符合性；需在其手冊及持續(xù)適航文件中提供完整而詳細(xì)的安裝和使用指南和限制、列出所申請零部件滿足的具體最低性能要求和/或符合性水平；并且，在零部件標(biāo)牌上的CTSO編號旁、永久并合法地標(biāo)明“INCOMP”，如“符合CTSO-C69c INCOMP”。

2）多CTSO件

多CTSO件是指同時滿足多項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的CTSO件。

若所申請零部件的功能涉及多個CTSO，則申請人應(yīng)同時就所有適用的CTSO向局方提出申請。

這種情況下，申請人必須表明對所有適用CTSO的符合性，但在滿足程序中關(guān)于不完整CTSO件的審定及管理要求的情況下，允許所申請零部件不完全滿足某一/某些CTSO。

3.2 特殊情況下的受理

正常情況下，申請人應(yīng)該依據(jù)民航局已經(jīng)頒發(fā)、申請之日有效且適用的CTSO來提交CTSOA申請。但新程序中針對以下兩種需要立法的特殊情況，規(guī)定了特別的受理要求，并明確了立法活動和審查、頒證的關(guān)系：

1）若申請時民航局尚未發(fā)布適用的CTSO，申請人可向局方提出CTSO的制定建議，民航局經(jīng)評估后同意其建議的，局方可受理該CTSOA申請；

2）若申請時民航局已經(jīng)頒發(fā)有適用于所申請零部件的CTSO，但申請人擬使用新的CTSO版本替代現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)盡快向民航局提出CTSO版本更新的建議，但這一般不影響局方受理；

上述兩種情況下，在CTSO或新版本草案形成后，在申請人請求并愿意自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險的情況下，局方可同意申請人按CTSO或新版草案開展驗(yàn)證工作，即審查和立法活動可并行開展；但在頒證之前，局方應(yīng)確認(rèn)該CTSO或CTSO的更新版本已經(jīng)發(fā)布且所申請零部件的設(shè)計(jì)符合正式發(fā)布的CTSO。

3.3偏離的管理

采用任何替代的方法或標(biāo)準(zhǔn)來滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中規(guī)定的最低性能標(biāo)準(zhǔn)，均視為偏離，需獲得民航局批準(zhǔn)。新程序中對偏離管理要求進(jìn)行了細(xì)化，并增加了一些除環(huán)境和軟件要求外可直接接受的情況。

當(dāng)申請人需要申請偏離時，應(yīng)盡早向?qū)彶榻M提交偏離申請報告，在報告中明確擬申請偏離的CTSO條款或要求，詳細(xì)說明原因及擬采取的補(bǔ)償性措施，并證明該補(bǔ)償性措施能夠確保與CTSO中被偏離的最低性能要求達(dá)到等效的安全水平；之后，審查組應(yīng)對申請人提出的偏離申請報告進(jìn)行評估，并以報告形式向民航局提交偏離批準(zhǔn)/駁回建議；最終，民航局做出批準(zhǔn)/駁回決定后，由審查組書面告知申請人關(guān)于偏離批準(zhǔn)/駁回的決定。

但是，若申請人提交的偏離申請屬于以下情況之一，審查組可自行評估，并直接做出批準(zhǔn)或駁回的決定，無需上報民航局：

1）完整采用RTCA/DO-160較新版本代替技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中要求的環(huán)境試驗(yàn)條件；

2）完整采用RTCA/DO-178較新版本代替技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中的軟件設(shè)計(jì)保證標(biāo)準(zhǔn)；

3）采用RTCA/DO-254較新版本代替技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中的硬件設(shè)計(jì)保證標(biāo)準(zhǔn)；

4）完整采用RTCA/DO-200的最新版本代替技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中的航空數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)；

5）多CTSO件批準(zhǔn)情況下對標(biāo)識標(biāo)記要求的偏離（按規(guī)定對主CTSO件進(jìn)行標(biāo)識）；

6）民航局授權(quán)的其他情況。

3.4 要求考慮非CTSO功能

非CTSO功能是指民航局沒有頒發(fā)適用的CTSO且該功能未被CTSO的最低性能標(biāo)準(zhǔn)（MPS）所涵蓋的、不支持也不影響“承載CTSO件”中CTSO功能的、并且在CTSO件之外可以技術(shù)實(shí)現(xiàn)的功能。

出于各種原因，申請人可能需要在所申請零部件中加入一項(xiàng)或多項(xiàng)非CTSO功能，如為了滿足國外航空要求、客戶/工業(yè)需求等。在AP-21-AA-2020-12生效之前，局方在進(jìn)行CTSOA項(xiàng)目審查時，一般只需要確認(rèn)所申請零部件作為一個整體對特定CTSO的符合性，對于CTSO中未規(guī)定的功能及其性能，通常不做要求和審查；但這些額外的功能可能會在未來裝機(jī)時影響到擬裝民航產(chǎn)品的適航性，如果按照之前的管理辦法，這些功能及其應(yīng)該滿足的性能標(biāo)準(zhǔn)在零部件單獨(dú)取證階段并未予以考慮，或在持證人的手冊或持續(xù)適航文件中未提供充分的相關(guān)信息，這往往會給安裝批準(zhǔn)項(xiàng)目的申請人和審查局方帶來很大的麻煩，甚至造成安全隱患。因此，借鑒國際上相關(guān)的成熟做法，新程序中要求申請人在開展CTSOA取證項(xiàng)目的過程中，識別并清晰定義所申請零部件中加入的所有非CTSO功能及其符合的具體性能要求，表明非CTSO功能不影響所申請零部件對CTSO的符合性，并在手冊和持續(xù)適航文件中按要求提供必要且充分的信息用于支持未來的安裝批準(zhǔn)項(xiàng)目；此外，CTSOA的申請人及持有人應(yīng)按照與CTSO功能一樣的標(biāo)準(zhǔn)，對納入零部件的非CTSO功能進(jìn)行全過程管理，包括設(shè)計(jì)、符合性驗(yàn)證、生產(chǎn)及證后階段。

這種情況下，局方頒發(fā)的CTSOA最終將涵蓋對CTSO件中CTSO功能的設(shè)計(jì)批準(zhǔn)、對非CTSO功能的設(shè)計(jì)接受，以及對整個CTSO件的生產(chǎn)批準(zhǔn)。

4 PMA政策的特有變化

PMA是中國民用航空地區(qū)管理局（簡稱民航地區(qū)管理局）頒發(fā)給供安裝在經(jīng)型號合格審定或型號認(rèn)可審定的民用航空產(chǎn)品上作為替換或改裝用的零部件的制造人的批準(zhǔn)書。

在新的AP-21-AA-2020-13中，除了本文第二章所述的零部件適航審定政策的通用變化外，還包括一些PMA審定政策的特有變化。

4.1證件性質(zhì)明確

在原程序中，PMA被籠統(tǒng)地定義為設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的雙重批準(zhǔn)，但實(shí)際上，根據(jù)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)基礎(chǔ) 的不同，PMA可作為頒發(fā)給零部件制造人的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的雙重批準(zhǔn)，也可作為單純的生產(chǎn)批準(zhǔn)。

新程序?qū)诓煌O(shè)計(jì)批準(zhǔn)基礎(chǔ)的PMA的性質(zhì)做了區(qū)分，明確了“通過權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議證明同一性”和基于“補(bǔ)充型號合格證或改造設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書”這兩種情況下，PMA僅作為生產(chǎn)批準(zhǔn)；而“在沒有權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下證明同一性”和“通過試驗(yàn)和計(jì)算進(jìn)行符合性驗(yàn)證”這兩種情況下，PMA可作為設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的雙重批準(zhǔn)。

4.2適用范圍明確

有關(guān)PMA適用范圍的問題一直是容易引起誤解或爭議的焦點(diǎn)。新程序中，從適用和不適用兩方面對這一問題做了澄清。

1）適用的情況

總的來說，PMA較CTSOA適用范圍更為廣：供安裝在經(jīng)型號合格審定或型號認(rèn)可審定的民用航空產(chǎn)品上作為替換或改裝用的零部件基本都適于申請PMA；若TSO類設(shè)備已經(jīng)包含在經(jīng)批準(zhǔn)的民用航空產(chǎn)品的型號設(shè)計(jì)中，則申請人也可以為這些TSO類設(shè)備子部件的替換件（實(shí)際上是作為民航產(chǎn)品的替換件）向民航地區(qū)管理局申請PMA。

當(dāng)申請PMA作為設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的雙重批準(zhǔn)時，如果所申請零部件是關(guān)鍵件，或所申請零部件的安裝會對民用航空產(chǎn)品造成設(shè)計(jì)大改，則申請人不能直接申請PMA，而必須先申請STC，之后再基于STC申請PMA作為生產(chǎn)批準(zhǔn)。這是新程序在PMA適用范圍方面的一個重要變化，對應(yīng)地，AP-21-AA-2020-13中對按照AP-21-06R3及之前版本中定義的設(shè)計(jì)批準(zhǔn)類型“通過試驗(yàn)和計(jì)算進(jìn)行全面符合性驗(yàn)證”獲得PMA的PMA關(guān)鍵件也提出了追溯性要求，規(guī)定這類持證人可向證件頒發(fā)所在地區(qū)管理局為其設(shè)計(jì)方案申請STC，并申請修訂PMA證書項(xiàng)目單，將“設(shè)計(jì)批準(zhǔn)基礎(chǔ)”改為“零部件設(shè)計(jì)已隨補(bǔ)充型號合格證（注明證書編號）獲得批準(zhǔn)”——此種情況下，STC的頒發(fā)可基于以往PMA審查及批準(zhǔn)所做工作、無需進(jìn)行設(shè)計(jì)評審且免收審查費(fèi)用；而對于那些正在申請通過試驗(yàn)和計(jì)算證明符合性且還未獲得PMA的關(guān)鍵件，應(yīng)根據(jù)新程序及時調(diào)整審查工作。

2）不適用的情況

不適用指不能夠或不需要申請PMA的各種情況。其中，“不能夠”指該情況不屬于PMA的適用范圍，局方不會受理該項(xiàng)目的PMA申請；而“不需要”指雖然所申請零部件已經(jīng)通過其他形式獲得了局方的批準(zhǔn)、接受或認(rèn)可，不需要額外申請PMA，但局方仍可基于申請人的PMA申請受理該項(xiàng)目。

不能夠申請的情況主要包括：所申請零部件是單獨(dú)的軟件、材料、程序或工藝；出于市場和銷售等目的，將一些不相關(guān)的零部件打包而成的、沒有對應(yīng)件號的套件；基于帶有特定限制或型號設(shè)計(jì)資料不足以開展制造符合性確認(rèn)或重復(fù)性生產(chǎn)活動的STC或MDA。

不需要申請的情況主要包括：其他生產(chǎn)批準(zhǔn)（生產(chǎn)許可證（PC）、CTSOA）持有人生產(chǎn)的零部件、自制件、標(biāo)準(zhǔn)件。

4.3設(shè)計(jì)批準(zhǔn)基礎(chǔ)

不同的PMA項(xiàng)目，由于設(shè)計(jì)符合性驗(yàn)證及批準(zhǔn)的方式不同，審定和管理要求也相應(yīng)不同。

在AP-21-06R3中，將PMA區(qū)分為3種“設(shè)計(jì)批準(zhǔn)類型”，包括：已隨TC、STC或MDA一起獲得批準(zhǔn)的零部件，依據(jù)設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)讓協(xié)議證明同一性，通過試驗(yàn)和計(jì)算進(jìn)行全面符合性驗(yàn)證；而在AP-21-AA-2020-13中，將“設(shè)計(jì)批準(zhǔn)類型”改為“設(shè)計(jì)批準(zhǔn)基礎(chǔ)”（也可稱作“批準(zhǔn)基礎(chǔ)”），并細(xì)分為4種情況：通過權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議證明同一性，補(bǔ)充型號合格證或改裝設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書，在沒有權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下證明同一性，通過試驗(yàn)和計(jì)算進(jìn)行符合性驗(yàn)證；并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化了各種情況下應(yīng)提交的型號設(shè)計(jì)和符合性文件、設(shè)計(jì)符合性審查要點(diǎn)、證后管理要求等。

此外，上述新劃分方法與美國聯(lián)邦航空局（FAA）的做法一致，更便于中美雙方對PMA件的互認(rèn)。

4.4證后更改政策調(diào)整

根據(jù)AP-21-06R3及相關(guān)的管理文件，PMA件中的壽命件和關(guān)鍵件進(jìn)行證后設(shè)計(jì)更改，哪怕是小改，也需要重新申請PMA。而相較于之前的做法，新程序中的證后設(shè)計(jì)更改政策更加靈活，并符合實(shí)際需求，即PMA的證后更改管理不再按照關(guān)鍵件、壽命件進(jìn)行情況劃分，而只區(qū)分設(shè)計(jì)大、小改：在進(jìn)行設(shè)計(jì)大改前，PMA持有人應(yīng)當(dāng)確定該件的新件號，重新申請PMA；設(shè)計(jì)小改則可按照民航地區(qū)管理局同意的方式進(jìn)行批準(zhǔn)。此外，對基于“在沒有權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下證明同一性”和“通過權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議證明同一性”的PMA件，新程序還有針對性地提出了一些額外的證后管理限制和要求。

5總結(jié)

本文對國內(nèi)當(dāng)前的民用航空零部件適航審定政策做了簡要的總結(jié)，并著重討論了由于新程序AP-21-AA-2020-12、AP-21-AA-2020-13的生效而帶來的CTSOA和PMA合格審定政策方面的變化。

總的來說，上述兩份新程序落實(shí)了上位法的新要求、體現(xiàn)了適航審定管理的新思路、具體的流程和要求也更為細(xì)化和明確，應(yīng)當(dāng)更為適應(yīng)當(dāng)前國內(nèi)民航業(yè)發(fā)展的趨勢和需求；但同時，新程序也難免會存在或帶來一些問題，特別是涉及國內(nèi)尚無經(jīng)驗(yàn)的全新要求、與AMOS的對接等方面，需要通過國內(nèi)各使用方在新程序的實(shí)際執(zhí)行過程中，不斷磨合、試錯，發(fā)現(xiàn)問題并持續(xù)改進(jìn)。

參考文獻(xiàn)

[1] 《民用骯空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR-21-R4），2017.

[2] 《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-12），2020.

[3] 《零部件制造人批準(zhǔn)書合格審定程序》（AP-21-AA-2020-13），2020.

作者簡介

黃爍橋，博士，講師，研究方向：初始適航/適航審定；尤其專注于對國際適航合作、零部件適航合格審定和加改裝適航合格審定相關(guān)政策的研究；是AP-21-AA-2020-12和AP-21-AA-2020-13的主要執(zhí)筆人。