齊　超

摘要：本文擬從經(jīng)濟制度和生產(chǎn)關系各自的概念入手，通過馬克思主義和制度主義的研究方法對二者關系進行分析和探討，最終得出結論：經(jīng)濟制度對于生產(chǎn)關系的形成、運行和變革起著決定性作用，而生產(chǎn)關系也對經(jīng)濟制度起著巨大反作用，二者不可混為一談。

關鍵詞：經(jīng)濟制度生產(chǎn)關系生產(chǎn)方式交易費用

一、制度、經(jīng)濟制度、生產(chǎn)關系

“制度”在《現(xiàn)代漢語詞典》中有兩種含義：一是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則；二是在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟、文化等方面的體系。西方制度經(jīng)濟學者所認同的制度含義與前者相似。

凡勃倫提出：“制度實質上就是個人或社會對有關某些關系或某些作用的一般思想習慣”?？得⑺拐J為，所謂制度無非是集體行動控制個人行動的一系列行為準則或規(guī)則(1934)。舒爾茨說：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為?！敝Z思則認為制度是“規(guī)范個人行為的規(guī)則”。其它一些制度經(jīng)濟學家對制度的定義也沒有實質性的差別，可見，在制度學派看來，制度無非是約束和規(guī)范個人行為的各種規(guī)則和約束。那么所謂經(jīng)濟制度，就是在人們從事物質資料生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程中，約束和規(guī)范個人行為的規(guī)則。

通過更深人探討，筆者認為制度實為一種具有執(zhí)行力，即有強制力保證實施的協(xié)調機制，它在交易中發(fā)揮著對權利分配和義務分攤的指導作用。換言之，雖然制度類型眾多，種類繁復，但究其本質都是交易中具有執(zhí)行力的指導交易主體間利益分配和交易費用分攤的協(xié)調保障機制，其差別只在于協(xié)調對象、作用方式和保障手段的不同。

然而，我國學者所理解的經(jīng)濟制度卻是第二種含義的制度，即_種對制度體系的描述。且這樣的論述被廣泛接受：社會經(jīng)濟制度，是社會發(fā)展一定階段上占主導地位的社會生產(chǎn)關系的總和。顯然，我國馬克思主義學者普遍傾向于將經(jīng)濟制度與生產(chǎn)關系相等同，這不僅與西方制度經(jīng)濟學者所談的制度不是同等意義的概念，事實上，在馬克思、恩格斯本人的論述中也找不到相應的理論依據(jù)。

馬克思認為：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關系。這些生產(chǎn)關系的總和構成社會的經(jīng)濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現(xiàn)實基礎。”誠然，馬克思的確闡述了一定社會的生產(chǎn)關系總和，相對于人們政治、思想的社會關系而言，是社會的經(jīng)濟基礎，而后者是上層建筑。但是在馬克思的理論中并沒有找到關于經(jīng)濟制度就是生產(chǎn)關系總和的論述，那么顯然，這一觀點是我國學者對馬克思理論的發(fā)展，至于發(fā)展的準確與否，筆者認為，有必要從關鍵詞“生產(chǎn)關系”人手，進行進一步的探討。

所謂生產(chǎn)關系，“即人們在他們的社會生活過程中、在他們社會生活的生產(chǎn)中所處的各種關系。具有獨特的、歷史的和暫時的性質?！鄙a(chǎn)關系是人們在物質資料生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中結成的關系，是人們生產(chǎn)、分配、交換、消費方面的經(jīng)濟關系的總和。

研究生產(chǎn)關系，一般不僅要考察生產(chǎn)，還要考察其本質差別，在生產(chǎn)關系總體中，生產(chǎn)資料所有制占有極其重要的地位。馬克思說，“如果說在任何所有制形式都不存在的地方，就談不到任何生產(chǎn)，因此也就談不到任何社會……”不同的所有制形式?jīng)Q定著人們在生產(chǎn)中的地位及其相互關系，進而決定著勞動產(chǎn)品的分配形式，制約著人們的消費關系。所有制是生產(chǎn)關系的基礎，是區(qū)別不同生產(chǎn)關系類型的主要標志。所謂所有制，是指生產(chǎn)資料歸誰占有的制度，它決定著人們在生產(chǎn)中相互關系的性質和產(chǎn)品分配、交換的形式，是生產(chǎn)關系的基礎?？梢?，所有制首先是一種制度，其次它的調整對象屬于物質資料生產(chǎn)領域。顯然，所有制是經(jīng)濟制度的一種。所有制的性質，及以其為核心的經(jīng)濟制度系統(tǒng)決定著生產(chǎn)關系的性質及人們之間相互關系的處理與協(xié)調方式。另一方面，生產(chǎn)力是推動社會進步的動力。在社會生產(chǎn)中，生產(chǎn)力是物質內(nèi)容，生產(chǎn)關系是生產(chǎn)的社會形式，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系，有什么樣的生產(chǎn)力就有什么樣的生產(chǎn)關系。因此，可以說，生產(chǎn)力狀況和經(jīng)濟制度環(huán)境共同決定著生產(chǎn)關系的獨特性。

二、經(jīng)濟制度與生產(chǎn)關系

(一)經(jīng)濟制度決定生產(chǎn)關系的形成、變革和運行

首先，我們從馬克思主義理論入手來展開研究?！吧a(chǎn)力的發(fā)展和變化，決定著生產(chǎn)關系的發(fā)展和變革?！边@是馬克思主義學者的共識。然而，生產(chǎn)力是怎樣作用于生產(chǎn)關系呢?吳易風教授對此曾進行過系統(tǒng)的闡述：“一定歷史階段上的生產(chǎn)力及其發(fā)展形式，是一定的生產(chǎn)方式由以產(chǎn)生的歷史條件和現(xiàn)成基礎。一定的生產(chǎn)方式又決定一定的生產(chǎn)關系。新的生產(chǎn)力會產(chǎn)生和它相適應的新的生產(chǎn)方式，新的生產(chǎn)方式又會產(chǎn)生和自己相適應的新的生產(chǎn)關系?！奔础吧a(chǎn)力——生產(chǎn)方式_-生產(chǎn)關系”，也就是說，生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的結合點，生產(chǎn)方式及與之相適應的生產(chǎn)關系共同構成了一個社會的經(jīng)濟結構或經(jīng)濟基礎。對于此觀點，筆者在贊同之余深受啟迪，并進行了思考：生產(chǎn)方式是怎樣將生產(chǎn)力的影響傳導并衍變?yōu)樯a(chǎn)關系的變革的呢?經(jīng)過反復探尋，發(fā)現(xiàn)了關鍵所在：是生產(chǎn)方式的一個重要組成部分——經(jīng)濟制度及其發(fā)展和變遷在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的相互作用中擔當了重要媒介。

生產(chǎn)方式，即一定生產(chǎn)力發(fā)展水平下，勞動者與生產(chǎn)資料相結合以生產(chǎn)人們所需物質資料的方式。新的生產(chǎn)力要求產(chǎn)生和它相適應的新的生產(chǎn)方式，即人們與生產(chǎn)資料之間新的占有、使用方式，及產(chǎn)出的物質資料的分配和交換方式等。相應地，亦會產(chǎn)生與新生產(chǎn)力相適應的新的所有制、生產(chǎn)、分配、交換甚至消費制度以對新生產(chǎn)方式的形成、確立和實施過程起到輔助和保障作用。而在人們遵循新的生產(chǎn)方式進行勞動生產(chǎn)的過程中，受到新經(jīng)濟制度的協(xié)調和制約，其生產(chǎn)、分配、交換和消費關系便會日益改變，生產(chǎn)關系也就隨著生產(chǎn)方式的變化而發(fā)展、變化了。正如馬克思所描述的“隨著新生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，隨著生產(chǎn)方式即保證自己生活的方式的改變，人們也就會改變自己的一切社會關系?！币虼?，經(jīng)濟制度對生產(chǎn)關系的形成和變革起著基礎性和決定性的作用。

馬克思理論中的—個重要思想就是經(jīng)濟基礎決定上層建筑，那么筆者提出的經(jīng)濟制度是生產(chǎn)關系的基礎，決定著生產(chǎn)關系的形成和變革，是否違背了馬克思主義的基本理論原則呢?事實并非如此。所有制形式一般都是以一國憲法的形式予以規(guī)定的，但它從根本上決定著生產(chǎn)關系性質，是經(jīng)濟基礎中不可動搖的支柱，其足以證明制度并非完全屬于上層建筑范疇。從前面的論證可知，經(jīng)濟制度是應該劃分到經(jīng)濟基礎里去的。制度也分為兩部分，即經(jīng)濟基礎部分(包括所有制及以其為核心的經(jīng)濟制度)和上層建筑部分(包括政治制度、行政制度以及意識形態(tài)等)。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，原有的生產(chǎn)方式隨之改變，而生產(chǎn)方式及其重要組成部分經(jīng)濟制度的變遷又促

成了生產(chǎn)關系的變革，于是在經(jīng)濟基礎和上層建筑的矛盾運動中社會和歷史不斷地向前發(fā)展。

其次，從新制度經(jīng)濟學的視角來進行考察：經(jīng)濟制度作為一種交易協(xié)調機制，就是為了保證交易順利進行，促進經(jīng)濟發(fā)展而產(chǎn)生的。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，交易成本的變化，當原有利益分配和交易費用分攤原則無法再維持人們所認可的利益均衡時，經(jīng)濟制度中的部分甚至全部，包括所有制在內(nèi)，就會發(fā)生變遷，以實現(xiàn)一個新的利益均衡。顯然，在新的經(jīng)濟制度環(huán)境中，人們在進行生產(chǎn)、分配、交換和消費時所受到約束的內(nèi)容、方式和程度等都會與舊制度環(huán)境下有所區(qū)別，其調整效果也自然會不同。也就是說，社會生產(chǎn)過程中人與人之間的關系必然相應地發(fā)生變化，即生產(chǎn)關系發(fā)生變革。

生產(chǎn)是一種社會行為，隨著社會分工的出現(xiàn)及細化，人們在生產(chǎn)中的協(xié)同合作日益增多，隨之而來的產(chǎn)品分配和交換也日趨頻繁、復雜。制度經(jīng)濟學把人們的一切交互行為都視為交易，即隨著經(jīng)濟的發(fā)展，整個社會生活中的交易，無論從數(shù)量、頻率或是復雜性都呈現(xiàn)出增長的趨勢。然而，由于人們認知能力的有限性，生活環(huán)境中信息的不完全和不對稱性，以及人們的機會主義傾向，交易中的隱瞞、欺詐、偷懶及搭便車等現(xiàn)象不斷出現(xiàn)且同樣呈增長趨勢也在所難免。此外，由于交易中主體間的意愿相左所導致的利益沖突和摩擦引起交易無法順利進行甚至中止也時有出現(xiàn)，這些情況又進一步增加了交易的復雜性，影響了經(jīng)濟效率，增加了交易費用，降低了各主體間的信任度，減少了其進行交易的意愿，進而阻礙了生產(chǎn)關系的和諧、有序的運行和發(fā)展。經(jīng)濟制度是社會生產(chǎn)活動中必不可少的一種協(xié)調機制，其產(chǎn)生就是為了克服人的弱點和不足。經(jīng)濟制度決定和調整著人們在經(jīng)濟生活中的相互關系，使其更和諧，更有益于社會生產(chǎn)力的發(fā)展，維持著生產(chǎn)關系的良好運行及健康發(fā)展。

(二)生產(chǎn)關系對經(jīng)濟制度具有反作用

當一種經(jīng)濟制度環(huán)境下的生產(chǎn)關系出現(xiàn)利益失衡時，行為主體間的矛盾就會增加，利益失衡越嚴重，生產(chǎn)關系內(nèi)部的不和諧也就越嚴重，生產(chǎn)關系越惡化，致使交易費用升高，甚至交易無法進行，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，最終迫使經(jīng)濟制度發(fā)生變遷。1921年蘇俄被迫由原戰(zhàn)時共產(chǎn)主義體制轉為新經(jīng)濟政策體制的重大經(jīng)濟制度變遷就是生產(chǎn)關系對經(jīng)濟制度反作用力的有力印證?？梢?，生產(chǎn)關系并不是消極被動地由經(jīng)濟制度所決定，其對經(jīng)濟制度也存在著反作用力，影響著經(jīng)濟制度的變遷。

綜上所述，經(jīng)濟制度無論在生產(chǎn)關系形成和變革還是維持及發(fā)展的過程中都起著重要作用，遍布于生產(chǎn)關系的各個環(huán)節(jié)；而生產(chǎn)關系對經(jīng)濟制度也存在著反作用力，二者決不能混為一談。經(jīng)濟制度是人們之間相互關系形成的約束框架，通過其規(guī)范作用維持著生產(chǎn)關系運行，是生產(chǎn)關系得以形成和發(fā)展的基礎和前提，簡言之，有什么樣的經(jīng)濟制度環(huán)境，就會有什么樣的生產(chǎn)關系；生產(chǎn)關系的發(fā)展和變化也會反過來影響經(jīng)濟制度的變遷。生產(chǎn)關系既是經(jīng)濟制度實施效用的產(chǎn)物，也是經(jīng)濟制度發(fā)揮作用的平臺，雖然從某種意義上講其二者互為載體，但是決不能因此就把二者等同看待。