劉　勇

摘要：綠色壁壘是20世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中新興的一種貿(mào)易壁壘。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在近年的貿(mào)易出口中也頻頻遭遇此類壁壘，損失嚴(yán)重，因此，從理論層面分析綠色壁壘對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。文章在闡述綠色貿(mào)易壁壘的定義、成因及表現(xiàn)形式的基礎(chǔ)上，分析了綠色壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，并提出了跨越綠色壁壘的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：綠色壁壘；國(guó)際貿(mào)易；貿(mào)易壁壘

中圖分類號(hào)：F752

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1145(2009)-02-0003-03

隨著世界貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)，傳統(tǒng)的直接非關(guān)稅壁壘的作用被逐步削減，綠色壁壘以其鮮明的時(shí)代特征日益成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的主要技術(shù)性貿(mào)易壁壘。綠色壁壘將憑借其合理性、靈活性、隱蔽性和復(fù)雜性已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施保護(hù)貿(mào)易主義的主要手段之一。作為WTO成員國(guó)和發(fā)展中的大國(guó)在國(guó)際多邊貿(mào)易中如何應(yīng)對(duì)日益苛刻的綠色壁壘，已成為我國(guó)所面臨的重要課題。

一、綠色壁壘的定義、成因及表現(xiàn)形式

(一)綠色壁壘的定義

從不同的角度來(lái)考察綠色壁壘，含義有所不同。但不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的定義大同小異，都強(qiáng)調(diào)了隱含于綠色壁壘背后的貿(mào)易保護(hù)主義本質(zhì)。在狹義上，綠色壁壘可以被視為一個(gè)國(guó)家以生態(tài)環(huán)境保護(hù)為借口，以限制進(jìn)口、保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)為目的，對(duì)海外商品進(jìn)口所專門設(shè)置的帶有歧視性的或?qū)φ－h(huán)保本無(wú)必要的貿(mào)易障礙；在廣義上，綠色壁壘可以視為以保護(hù)環(huán)境和居民健康，促進(jìn)地區(qū)和全球可持續(xù)性發(fā)展為理由而在國(guó)際貿(mào)易中形成的對(duì)海外產(chǎn)品進(jìn)口的限制。

(二)綠色壁壘的成因

綠色壁壘的產(chǎn)生是環(huán)境保護(hù)的國(guó)際需求以及國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的必然產(chǎn)物。從國(guó)際背景來(lái)看，下列因素促進(jìn)了綠色壁壘的產(chǎn)生和發(fā)展。

1.環(huán)境保護(hù)成為全球共同的呼聲。第二次世界大戰(zhàn)后，各國(guó)經(jīng)濟(jì)在高速增長(zhǎng)的同時(shí)，全球環(huán)境問(wèn)題也日益加重。在生態(tài)環(huán)境的承受力達(dá)到極限時(shí)。開始對(duì)人類進(jìn)行可怕的報(bào)復(fù)。面對(duì)自然環(huán)境日益嚴(yán)厲的報(bào)復(fù)，國(guó)際社會(huì)掀起了強(qiáng)勁的環(huán)保浪潮。人們也逐漸認(rèn)識(shí)到，保護(hù)環(huán)境是人類共同的責(zé)任，必須采取共同的行動(dòng)。

2.貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生使綠色壁壘的實(shí)施找到了合理借口。隨著減少污染、節(jié)約能源、合理利用資源成為新的國(guó)際焦點(diǎn)，各國(guó)陸續(xù)制定了一些相應(yīng)的環(huán)境法規(guī)和貿(mào)易政策，希望通過(guò)政府對(duì)貿(mào)易進(jìn)行一定的干預(yù)，以保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境。事實(shí)上環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易自由化二者之間本不存在不可調(diào)和的分歧甚至沖突。合理的貿(mào)易自由化不僅不會(huì)對(duì)環(huán)境造成破壞，相反在環(huán)保方面，國(guó)際商品和服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步自由化可以發(fā)揮關(guān)鍵的作用。

3.GATT和WTO中的有關(guān)規(guī)定為綠色壁壘的實(shí)施提供了合法性。隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人們的環(huán)保意識(shí)逐漸提高。1972年11月，在GATT中設(shè)立了一個(gè)“環(huán)境措施與國(guó)際貿(mào)易工作組”。進(jìn)入90年代后，為了爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，一些國(guó)家用國(guó)內(nèi)環(huán)境法規(guī)或措施作為保護(hù)的手段；另一方面，環(huán)境污染的加劇，公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的強(qiáng)烈呼吁，國(guó)家不得不制定涉及生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷售、包括進(jìn)出口貿(mào)易在內(nèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和措施。

4.國(guó)家間科技、經(jīng)濟(jì)上的差距是綠色壁壘迅速發(fā)展的重要因素。由于生產(chǎn)力水平的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境和貿(mào)易問(wèn)題上存在著許多矛盾。發(fā)達(dá)國(guó)家在加緊掠奪發(fā)展中國(guó)家的資源的同時(shí)，又極力把環(huán)境問(wèn)題作為新的貿(mào)易壁壘，以保持其在國(guó)際多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。這種以“環(huán)境保護(hù)”名義在國(guó)際貿(mào)易中引入所謂“環(huán)境條款”，借以歧視乃至限制發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入的做法使綠色壁壘迅速發(fā)展。

(三)綠色壁壘的表現(xiàn)形式

目前，國(guó)際上使用的綠色壁壘主要有以下形式：

1.綠色關(guān)稅制度。進(jìn)口國(guó)以產(chǎn)品可能造成環(huán)境威脅及破壞為由征收進(jìn)口附加稅。

2.綠色市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。進(jìn)口國(guó)以污染環(huán)境、危害人類健康以及違反有關(guān)國(guó)際環(huán)境公約或國(guó)內(nèi)環(huán)境法律、規(guī)章而采取的限制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口的措施。

3.“綠色反補(bǔ)貼”、“綠色反傾銷”以及環(huán)境貿(mào)易制裁。進(jìn)口國(guó)懷疑進(jìn)口產(chǎn)品的低價(jià)是由于接受了來(lái)自于出口國(guó)政府的環(huán)境補(bǔ)貼或未將生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境成本內(nèi)在化，對(duì)進(jìn)口商品采取的一種限制措施或給予相應(yīng)的制裁。

4.強(qiáng)制性認(rèn)證要求。進(jìn)口國(guó)政府把通過(guò)認(rèn)證規(guī)定作為進(jìn)口商品的必要條件或國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外合作的必要條件，對(duì)于想要出口到對(duì)方國(guó)家的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，就必須選擇通過(guò)認(rèn)證。

5.高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求。隨著人們對(duì)生存環(huán)境提出了更高的質(zhì)量要求，一些生產(chǎn)技術(shù)水平較高的國(guó)家制定了較為嚴(yán)格環(huán)保要求以及其他一些近乎苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，要求進(jìn)口商品必須達(dá)到。

6.煩瑣的進(jìn)口檢驗(yàn)程序和檢驗(yàn)制度。綠色貿(mào)易壁壘有很多是針對(duì)有毒有害物質(zhì)的含量而設(shè)置的，為了達(dá)到限制進(jìn)口的目的，進(jìn)口國(guó)政府不惜重力研究制定了一整套嚴(yán)密的檢驗(yàn)制度和煩瑣的檢驗(yàn)程序，利用其先進(jìn)的檢驗(yàn)設(shè)備和條件對(duì)進(jìn)口貨物實(shí)施檢驗(yàn)，使進(jìn)口貨物難以通過(guò)。

二、綠色壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

綠色壁壘給中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展構(gòu)成了極大的障礙。

(一)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制使我國(guó)出口市場(chǎng)份額下降

20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)主要的出口市場(chǎng)是美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，以及東盟、韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家，這些國(guó)家多是世界貿(mào)易組織與環(huán)境委員會(huì)的成員，環(huán)保行動(dòng)起步早，公眾環(huán)保意識(shí)強(qiáng)，環(huán)保技術(shù)位居世界前列。他們?cè)诒Ｗo(hù)環(huán)境的名義下，憑借其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的壟斷優(yōu)勢(shì)，通過(guò)立法或其他非強(qiáng)制性手段制定種種苛刻的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，限制國(guó)外商品進(jìn)口。而我國(guó)的出口產(chǎn)品又很難在短時(shí)間內(nèi)完全達(dá)到這些苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，所以大批產(chǎn)品喪失了原有的出口份額，致使我國(guó)出口市場(chǎng)大大縮小。

(二)影響我國(guó)外向型出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加大了我國(guó)的就業(yè)壓力

綠色壁壘不斷影響農(nóng)、畜、水等產(chǎn)品的出口、紡織品服裝的出口、機(jī)電產(chǎn)品的出口以及醫(yī)藥產(chǎn)品的出口，且有加重趨勢(shì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年約有幾百億美元的機(jī)電產(chǎn)品出口受到有關(guān)臭氧層保護(hù)國(guó)際公約的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售。由于國(guó)外綠色壁壘的限制，一些企業(yè)限產(chǎn)或破產(chǎn)，造成職工下崗或失業(yè)，加大了我國(guó)的就業(yè)壓力。

(三)惡化了我國(guó)的貿(mào)易條件

近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家以保護(hù)環(huán)境為名經(jīng)常采取單方面的貿(mào)易措施，限制外國(guó)商品的進(jìn)口，由此引發(fā)的雙邊或多邊貿(mào)易摩擦日益增多。發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)區(qū)域自由化貿(mào)易的形式，以低于區(qū)域環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為由將來(lái)自區(qū)域以外的產(chǎn)品包括中國(guó)的產(chǎn)品排斥在巨大的區(qū)域市場(chǎng)之外。隨著世界經(jīng)濟(jì)組織因?yàn)榄h(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生雙邊或多邊的貿(mào)易摩擦，惡化了我國(guó)的貿(mào)易條件。不利于我國(guó)外貿(mào)的穩(wěn)定發(fā)展。

(四)加劇污染產(chǎn)品和污染產(chǎn)業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移

由于我國(guó)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低而數(shù)目少，環(huán)境保護(hù)和管理體系不健全，環(huán)境保護(hù)門檻較低，以及缺乏對(duì)環(huán)境因素的評(píng)估。一些外商投資者為了獲取可觀的經(jīng)濟(jì)利益和逃避本國(guó)高額的成本

內(nèi)部化和綠色貿(mào)易管制，將一些污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)，這在化工、造紙、印染、電鍍、農(nóng)藥等行業(yè)尤為明顯。污染產(chǎn)品和污染產(chǎn)業(yè)向我國(guó)的轉(zhuǎn)移，一方面損害了我國(guó)消費(fèi)者的利益；另一方面，對(duì)我國(guó)的環(huán)境造成更為嚴(yán)重的破壞。

三、我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策

(一)發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，提升我國(guó)國(guó)際形象

目前，中國(guó)的貿(mào)易依存度已高于美國(guó)、日本、印度和巴西，如果只注重提高開放程度，會(huì)因貿(mào)易條件的惡化，造成資源外流。因此應(yīng)該提高我國(guó)貿(mào)易的質(zhì)量，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，其中使產(chǎn)品符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是提高出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素。既然綠色貿(mào)易壁壘是我國(guó)企業(yè)無(wú)法回避的貿(mào)易問(wèn)題，那么，利用綠色貿(mào)易壁壘帶給我們的啟示，提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)人性化的生產(chǎn)和管理以及服務(wù)過(guò)程，就成為未來(lái)企業(yè)發(fā)展的方向，政府應(yīng)該從宏觀上給予企業(yè)相應(yīng)的引導(dǎo)和支持。工業(yè)制成品質(zhì)量的提高是突破國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境壁壘的關(guān)鍵。因此應(yīng)該在有條件的企業(yè)和產(chǎn)品中，推廣環(huán)境標(biāo)志的認(rèn)證工作。以環(huán)境標(biāo)志為引導(dǎo)，提升工業(yè)制成品質(zhì)量。

(二)建立新型的現(xiàn)代企業(yè)制度，積極調(diào)整出口產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

改變高消耗、低產(chǎn)出的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，依靠科技，加強(qiáng)管理，實(shí)施集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，減少向環(huán)境中排放的污染物的數(shù)量，減少環(huán)境壓力。企業(yè)的環(huán)境管理體制要從傳統(tǒng)的環(huán)境管理依賴轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X嚴(yán)格依法辦事的環(huán)境管理法治型。將環(huán)境費(fèi)用納入成本，使企業(yè)被動(dòng)地接受環(huán)境管理為依法自覺約束。我國(guó)出口產(chǎn)品在對(duì)外貿(mào)易中受綠色壁壘的制約，在很大程度上與我國(guó)出口產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口經(jīng)營(yíng)方式有關(guān)。目前，我國(guó)出口產(chǎn)品中初級(jí)成品比重較大，出口經(jīng)營(yíng)專業(yè)化、規(guī)?；?、集團(tuán)化不高。面對(duì)這樣的形勢(shì)，我國(guó)出口產(chǎn)品要努力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低初級(jí)成品的生產(chǎn)比重；強(qiáng)化出口經(jīng)營(yíng)企業(yè)的聯(lián)合，建立集團(tuán)公司，提高專業(yè)化、規(guī)模化、集團(tuán)化的水平，增強(qiáng)市場(chǎng)開拓能力，為我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)打開通道。這樣，有利于削減綠色壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的消極影響。

(三)建立我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘預(yù)警及快速反應(yīng)機(jī)制

我國(guó)的主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)環(huán)境壁壘繁多，對(duì)出口產(chǎn)品的影響大，應(yīng)該設(shè)置專門的部門負(fù)責(zé)環(huán)境壁壘的信息收集和分析工作，了解主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)的法規(guī)、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的公共技術(shù)的研究，建立咨詢點(diǎn)，便于為企業(yè)服務(wù)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、各國(guó)政府及其標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)經(jīng)常對(duì)其環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，如果企業(yè)信息不暢，不能及時(shí)掌握變化了的標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)信息，就無(wú)法及時(shí)調(diào)整自己的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)對(duì)策，無(wú)法有效地應(yīng)對(duì)綠色貿(mào)易壁壘。因此，政府及相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)必須高度重視建立綠色貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制的重要性，及時(shí)收集、反饋國(guó)外貿(mào)易壁壘的變化情況，認(rèn)真研究綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)主要出口產(chǎn)品的影響，并提出相應(yīng)的建議，為出口企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)良好的出口環(huán)境。

(四)加強(qiáng)環(huán)境法規(guī)的完善

建立健全環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)，強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法，真正實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化。從環(huán)境稅收立法人手逐步完善各項(xiàng)環(huán)保法規(guī)，使之向綠色產(chǎn)業(yè)傾斜，鼓勵(lì)清潔生產(chǎn)；環(huán)境立法應(yīng)以預(yù)防為主，強(qiáng)化監(jiān)督管理、尤其是政府的監(jiān)督管理職能，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的違犯環(huán)境法規(guī)的行為要依法嚴(yán)懲。要建立一套綠色保障制度體系，在推進(jìn)清潔生產(chǎn)的過(guò)程中，要注意處理好清潔生產(chǎn)工藝技術(shù)與成本間的關(guān)系，達(dá)到環(huán)境保護(hù)與降低生產(chǎn)成本目標(biāo)的“雙贏”。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)應(yīng)聯(lián)合其他發(fā)展中國(guó)家，利用各種國(guó)際公開場(chǎng)合反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)于苛刻的環(huán)境壁壘要求，要求給予發(fā)展中國(guó)家相應(yīng)的優(yōu)惠政策，同時(shí)在制定新標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況，以保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的合法權(quán)益。

(五)加強(qiáng)環(huán)境宣傳教育，廣泛樹立環(huán)保意識(shí)

發(fā)達(dá)國(guó)家之所以能夠建立起符合嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)體系。并運(yùn)用綠色貿(mào)易壁壘來(lái)阻撓發(fā)展中國(guó)家的商品出口，一個(gè)重要的原因就是日漸高漲的公眾環(huán)保熱情和環(huán)保要求。我們就以全民環(huán)境教育為基礎(chǔ)，逐步樹立“誠(chéng)實(shí)、守信、善待生命、善待自然”的倫理道德觀，積極倡導(dǎo)綠色消費(fèi)和綠色生活方式，樹立“科學(xué)、合理、健康的需求”，摒棄“奢侈浪費(fèi)、污染環(huán)境”的生活方式和消費(fèi)理念。廣泛提高公眾的環(huán)保意識(shí)，為可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)。

(六)有針對(duì)性地保護(hù)部分產(chǎn)業(yè)，建立自身貿(mào)易壁壘

有效地保護(hù)國(guó)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)，應(yīng)參考國(guó)際規(guī)范，建立自己的環(huán)境壁壘體系。堅(jiān)決禁止環(huán)境污染嚴(yán)重的產(chǎn)品(包括危險(xiǎn)廢棄物和國(guó)外淘汰的嚴(yán)重污染環(huán)境的產(chǎn)品、技術(shù)和設(shè)備等)進(jìn)口，加強(qiáng)進(jìn)口商品檢驗(yàn)和檢疫力度，防止危害人民安全的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

(七)嚴(yán)防國(guó)外不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、廢舊物資和污染產(chǎn)業(yè)流入國(guó)內(nèi)

中國(guó)應(yīng)充分利用綠色壁壘合理的一面，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保法規(guī)，嚴(yán)防國(guó)外不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、廢舊物資和污染產(chǎn)業(yè)流入國(guó)內(nèi)。建議有關(guān)部門應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的三資企業(yè)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和評(píng)估，對(duì)不符合中國(guó)環(huán)保規(guī)定的要限期治理；對(duì)新設(shè)立的三資企業(yè)要嚴(yán)格把關(guān)，禁止興建高污染、難治理的項(xiàng)目，以避免新的污染產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移。

要跨越主要貿(mào)易伙伴國(guó)的綠色壁壘，實(shí)現(xiàn)中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的跳躍式升級(jí)，需要政府主管部門進(jìn)行的出口管理制度創(chuàng)新，為出口產(chǎn)業(yè)跨越綠色貿(mào)易壁壘創(chuàng)造了全新的制度環(huán)境，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的啟動(dòng)和發(fā)展的全過(guò)程。因此，根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論，全面深刻地分析綠色貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，制訂相應(yīng)對(duì)策，對(duì)我國(guó)突破這一全新的貿(mào)易壁壘具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。