陸　媛　張同健

［摘 要］經(jīng)濟(jì)和諧是和諧社會的本質(zhì)，是決定和諧社會存在和發(fā)展的現(xiàn)實性因素。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)之上，不能夠有效地為和諧社會的構(gòu)建提供現(xiàn)實性的理論支持?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了人的利他性思想，將互惠性偏好納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架，真實地反映了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)特征，從而為和諧社會的構(gòu)建提供了科學(xué)的理論基礎(chǔ)。

［關(guān)鍵詞］和諧社會；行為經(jīng)濟(jì)學(xué)；“帕累托”狀態(tài)；演化博弈論

［中圖分類號］C912；F014.9 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1008-4738(2009)01-0023-03

［收稿日期］2008-12-23

［基金項目］國家社科基金資助項目（07BJY017）：和諧社會的微觀經(jīng)濟(jì)研究。

［作者簡介］陸 媛（1977-），女，云南警官學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)； 張同?。?968-），男，樂山師范學(xué)院講師，管理學(xué)博士，研究方向：企業(yè)信息化。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下和諧社會的內(nèi)涵

和諧社會涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會生活的各個方面，是一個龐大的系統(tǒng)工程［1］。要實現(xiàn)整個社會系統(tǒng)的和諧，必須使系統(tǒng)內(nèi)各個子系統(tǒng)及系統(tǒng)之間都實現(xiàn)和諧狀態(tài)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是構(gòu)建社會主義和諧社會的根本前提，只有大力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能為和諧社會的構(gòu)建提供堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。物質(zhì)財富的生產(chǎn)是人類社會賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，和諧社會必然是物質(zhì)財富相對充裕的社會。雖然豐富的物質(zhì)并不一定帶來社會的和諧，但是貧窮肯定會導(dǎo)致社會的不和諧。構(gòu)建和諧社會的關(guān)鍵是形成一種市場經(jīng)濟(jì)體制下的利益均衡機(jī)制，這種機(jī)制必須建立在一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之上。千百年來，我國的社會發(fā)展歷史表明：貧窮與社會和諧是格格不入的，貧窮是社會動蕩的根源之一，必然引起社會成員之間的對抗和沖突。

馬克思指出：生產(chǎn)力的發(fā)展之所以是絕對必需的實際前提，是因為如果沒有生產(chǎn)力的發(fā)展，那么就只有貧窮和極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必然引發(fā)爭奪必需品的斗爭，全部陳腐污濁的東西又要死灰復(fù)燃。胡錦濤主席指出：和諧社會是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。可見，和諧社會的核心是效率、公平和法治。胡主席關(guān)于和諧社會的指導(dǎo)思想表明了中國共產(chǎn)黨對建設(shè)具有中國特色的社會主義的認(rèn)識上升到一個新的高度［2］。

二、和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)人假設(shè)推導(dǎo)出社會人、復(fù)雜人、行為人等多個結(jié)論，論證了人并非完全是金錢的奴隸［3］。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和物質(zhì)生活水平的提高，人們將愈加注重非物質(zhì)性的追求，包括親情、友情、尊嚴(yán)和人生的心理歸宿等。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在嚴(yán)格的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)之上，然而在21世紀(jì)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會運行機(jī)制中，很難完全將“理性經(jīng)濟(jì)人”作為個體經(jīng)濟(jì)行為的標(biāo)準(zhǔn)行為模式?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會與一百年前的經(jīng)濟(jì)社會在價值觀、物質(zhì)基礎(chǔ)、生產(chǎn)方式與生產(chǎn)力水平等諸多方面已存在著顯著的差異。因此，“經(jīng)濟(jì)人”約束條件的放寬，可以在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基座上重建現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，為和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的方向。

“帕累托”狀態(tài)強(qiáng)調(diào)的是在不減少自我福利的前提下而無法改善他人的福利，即他人福利的改進(jìn)如果必須建立在犧牲自我福利的前提下，經(jīng)濟(jì)社會的運行便進(jìn)入一種“最優(yōu)”狀態(tài)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理認(rèn)為，“帕累托”最優(yōu)可以通過瓦爾拉斯式的競爭性均衡來實現(xiàn)。然而，傳統(tǒng)福利理論沒有回答是否存在“合作式”的競爭也同樣可以實現(xiàn)或超越“帕累托”狀態(tài)。如果能夠在有限度地減少自我福利的前提下而大幅度地提高他人的福利，從而引起整體社會福利的改善，“帕累托”狀態(tài)還能作為福利經(jīng)濟(jì)的最終標(biāo)準(zhǔn)嗎？顯然，這種狀態(tài)不僅在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中具有一定的現(xiàn)實性，而且在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中存在著潛在的可擴(kuò)展性。

和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向在博弈論的發(fā)展過程中也能得到有效的揭示。博弈論在現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要的地位，近十余年來，它立足于微觀經(jīng)濟(jì)研究的前沿領(lǐng)域，在很大程度上改變了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究格局。博弈論的研究一方面擴(kuò)展了傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容和范圍，另一方面也為包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了廣闊的空間。

首先，博弈理論的根基（納什均衡）存在著非理性改善的可能性。兩個囚徒都坦白時將遭到重判，但僅有一方坦白時或雙方都不坦白時，他們的整體福利將得到很大的改進(jìn)，而這種改進(jìn)在囚徒的一方或雙方為改善對方福利而在一定程度上做出自我損失時是完全可以實現(xiàn)的。

其次，在完全信息動態(tài)博弈條件下的羅森賽爾蜈蚣博弈中，理性的均衡值是雙方均獲得一個單位的支付，群體福利為兩個單位。而在博弈的一方或雙方為改善對方福利而做出一定程度的自我損失的情況下，博弈雙方都可獲取一百個單位的支付，從而使群體福利達(dá)到二百個單位。

最后，合作式博弈本身就隱含著利他、互惠、公平等非理性思想，在某種程度上完全可以納入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇與體系。

因此，和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)方向就是探討在“非理性”經(jīng)濟(jì)思想的支配下，經(jīng)濟(jì)個體如何在新古典經(jīng)濟(jì)框架下打破傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)思想的約束，從而在自我福利改善的同時實現(xiàn)社會整體福利擴(kuò)展的問題。

三、和諧社會的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展為和諧經(jīng)濟(jì)社會的構(gòu)建提供了有效的理論支持。其中，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化博弈論在和諧社會理論的發(fā)展過程中具有至關(guān)重要的促進(jìn)作用。

首先，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)個體的非理性博弈提供了有效的分析工具［4］。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)充分運用了西蒙的“不完全理性”思想重建了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，認(rèn)為“完全理性”僅是一種理想的狀態(tài)，在實際經(jīng)濟(jì)運行中是不存在的，而“經(jīng)濟(jì)人”的“有限理性”才是一種為各類經(jīng)濟(jì)主體所接受的常態(tài)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)個體的經(jīng)濟(jì)行為并不完全受自我利益至高無上的傳統(tǒng)價值觀所驅(qū)動，而是在一定程度上兼顧他人的利益，即經(jīng)濟(jì)個體自己的效用價值在一定范圍內(nèi)取決于他人的效用價值，并且這種不確定的“程度”和“范圍”一般情況下受到當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)狀況所制約。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)成功地將心理學(xué)的研究成果引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，是繼凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，迄今為止的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的第二次震撼人心的“心理學(xué)”革命。它認(rèn)為，至少在比一個半世紀(jì)之前的經(jīng)濟(jì)狀況高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中，“個人效用最大化”并非是個人經(jīng)濟(jì)活動的唯一心理追求，利他思想已經(jīng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中扎根、發(fā)芽并茁壯成長。

2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿克勞夫在其行為經(jīng)濟(jì)理論中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為研究可歸結(jié)為三條：（1）回報原則，即那些經(jīng)常給行為主體帶來回報的行為，比那些不帶來回報的行為更容易被經(jīng)濟(jì)主體所重復(fù)；（2）激勵原則，即那些曾誘發(fā)了回報行為的外界激勵比那些不曾誘發(fā)回報行為的外界激勵更容易誘發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的同類行為；（3）強(qiáng)化原則，即行為主體在沒有獲得對其行為的預(yù)期回報、甚至為此遭到懲罰的時候，會被激怒，進(jìn)而更強(qiáng)烈地要求實施同類行為或預(yù)期能夠補償損失的行為。

其次，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)活動中非理性思想的存在性提供了有力的證明。史密斯（V.Smith）認(rèn)為，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)就是將實驗室里的研究方法用于探討人們決策行為的動機(jī)的科學(xué)。史密斯的定義包括兩方面的內(nèi)涵：一是實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究工具是實驗室方法；二是實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究對象是人類決策行為的動機(jī)和特點。因此，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何在可控的環(huán)境下通過控制實驗條件、觀察實驗者行為并分析實驗結(jié)果，對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行檢驗、比較和理論完善的學(xué)科。

阿爾文?羅思認(rèn)為，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)主要有三個作用：一是“對理論家講述”，指當(dāng)存在多種理論時，可通過簡單的實驗進(jìn)行理論比較和理論評估，而當(dāng)僅存在一種理論時，可以用該理論解釋實驗數(shù)據(jù)的條件并檢驗理論的效力；二是“尋求事實”，指當(dāng)不存在任何理論時，可通過實驗來發(fā)現(xiàn)某些存在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律；三是“在國王耳邊輕語”，指通過經(jīng)濟(jì)實驗來獲取數(shù)據(jù)和結(jié)論供決策者參考。

實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)反對包括新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所賴以存在的理論假設(shè)，認(rèn)為這些理論假設(shè)缺乏必要的科學(xué)性，無法對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)做出合理的解釋。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論由四個理論要素組成：一是無差異曲線，即在假定的效應(yīng)函數(shù)下表述經(jīng)濟(jì)主體偏好無差別的曲線；二是等產(chǎn)量線，即在一定的生產(chǎn)能力下的不同產(chǎn)品組合線；三是廠商和行業(yè)的供給與需求曲線；四是“新古典綜合”理論的?？怂埂獫h森模型（IS-LM模型）和菲利普斯曲線。然而，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，這些理論要素是建立在主觀的感覺之上，并未得到經(jīng)驗的檢驗，其合理性是建立在“假定”的基礎(chǔ)之上，無法對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)實施無偏差的分析。

實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假設(shè)屬于“假定—推理”的理論模式，這種高度抽象而又簡化的模式與現(xiàn)實世界相差甚遠(yuǎn)。因此，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)主張以一些關(guān)于人的行為的命題來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，作為經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)實踐的出發(fā)點，同時主張將經(jīng)濟(jì)人實證化，將經(jīng)濟(jì)人定義為可犯錯誤的、有學(xué)習(xí)能力的行為者，以使這一經(jīng)濟(jì)假設(shè)更具有現(xiàn)實性和合理性。

最后，演化博弈論揭示了經(jīng)濟(jì)個體的“非理性”演化的路徑與機(jī)理［5］。經(jīng)濟(jì)演化思想一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個領(lǐng)域，由于受到分析方法和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象觀察能力的限制，使經(jīng)濟(jì)演化的研究未能取得較大的進(jìn)展。凡勃倫在達(dá)爾文生物進(jìn)化思想的影響下，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么不是一門演化的科學(xué)？》中最早提出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)這一術(shù)語。凡勃倫對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較靜態(tài)均衡分析方法提出了批評，認(rèn)為理解社會制度和技術(shù)變遷的最好辦法是采用進(jìn)化的邏輯，

馬歇爾曾指出，演化的概念比靜態(tài)的概念更復(fù)雜，導(dǎo)致大量的基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)理論的研究還是以機(jī)械對比、均衡、穩(wěn)定和決策選擇為主；阿爾欽建議在經(jīng)濟(jì)分析中用自然選擇的概念代替利潤最大化的概念，認(rèn)為適度的競爭可以作為決定各種制度形式存在的動態(tài)選擇機(jī)制；納什在其“群體行為解釋”理論中認(rèn)為，不需要參與者有關(guān)總體博弈結(jié)構(gòu)的充分知識，也不需要參與者有進(jìn)行任何復(fù)雜推理的愿望和能力，只需要參與者能夠積累關(guān)于各種純策略被采用時的相對優(yōu)勢的實證信息，納什均衡仍可達(dá)到。因此，納什的“群體行為解釋”思想被認(rèn)為是包含較完整的演化博弈思想的最早理論成果。

所以，演化博弈論是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種理論，強(qiáng)調(diào)的是一種動態(tài)的均衡。它的研究對象是隨時間變化的某一群體，研究目的是為了理解群體演化的動態(tài)過程，并解釋說明群體為何達(dá)到目前的這一穩(wěn)定狀態(tài)。

四、結(jié)論

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的和諧社會理論體系很難建立在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上，必須運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展成果才能夠?qū)崿F(xiàn)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化博弈論不僅為和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建提供了理論支持，也為和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)實踐提供了科學(xué)的方法論體系。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，和諧社會的實現(xiàn)包括兩個相互承接的階段，即個體的非理性化階段和群體的非理性化階段。和諧社會的構(gòu)建過程應(yīng)該建立在互惠性的利他思想基礎(chǔ)之上，才能與和諧社會的本質(zhì)內(nèi)涵相一致。

和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的闡釋是和諧社會理論體系的重大發(fā)展成果，有力地推動了和諧社會的生成與進(jìn)步，解決了和諧社會發(fā)展過程中一個基礎(chǔ)性的理論障礙，構(gòu)建了嚴(yán)密的、科學(xué)的、務(wù)實的和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，合理地完成了和諧社會的人本化解釋，從而使和諧社會的研究邁入了一個新的階段［6］。

［參考文獻(xiàn)］

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［2］陶一桃.關(guān)于和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］.深圳大學(xué)學(xué)報，2006，（3）：10-14.

［3］蒲勇健.建立在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的委托—代理模型：物質(zhì)效用與動機(jī)公平的替代［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2007，（10）：297-318.

［4］劉敬偉，蒲勇健.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公平互惠——和諧社會的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)［J］.當(dāng)代財經(jīng)，2008，（4）：31-35.

［5］蒲勇健.植入“公平博弈”的委托—代理模型——來自行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個貢獻(xiàn)［J］.當(dāng)代財經(jīng)，2007，（3）：5-11.

［6］田國強(qiáng).和諧社會構(gòu)建與現(xiàn)代市場體系完善［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007，（3）：130-141.

On the Economic Theory Foundation of Harmonious Society

LU Yuan1， ZHANG Tong-jian2

(1. Department of Marxism and Leninism, Yunnan Police Officer Academy, Kunming 650223;

2. School of Tourism Management, Leshan Teacher College, Leshan 614004, China)

Abstract:The economic harmony is the essence of a harmonious society as well as a realistic factor to determine the existence and development ofthis society. The traditional economic theory builds on the assumption of rational economic person, and can not provide a realistic theoretical reference for the construction of a harmonious society. Modern economic theory stresses the altruism idea and the reciprocal preference is included in its research framework, which truly reflects the essential characteristics of modern economic development and provides a scientific theory foundation for the construction of a harmonious society.

Key words: harmonious society; behavior economics; Pareto state; evolution game theory