張照玉

分批裝運(Partial Shipment)是國際貨物買賣合同中交貨條款的一項重要內(nèi)容。它是指一批貨物成交數(shù)量較大,或受貨源、運輸條件、市場銷售或資金等條件所限,可以分成若干批次裝運。關(guān)于分批裝運的問題在《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱《公約》)和《跟單信用證統(tǒng)一慣例》國際商會第600號出版物(以下簡稱UCP600)中都有規(guī)定,但是二者的規(guī)定不盡相同;并且UCP600中除了第31條“分批支款或分批裝運”(Partial Drawings or Shipments)的規(guī)定外,又有第32條“分期支款或分期裝運”(Installment Drawings or Shipments)的規(guī)定。在為支付勞務(wù)費、租金、借款、還款、擔(dān)保賠款等開立備用信用證時有可能分期支款,允許分期支款就有多次交單發(fā)生。對此,解釋備用信用證的《備用信用證統(tǒng)一慣例》(以下簡稱ISP98)第3.07條“每次交單的獨立性”對分期支款做出了明確規(guī)定,該規(guī)定又與UCP600的規(guī)定有明顯差異。那么,分批裝運時各批次交貨與分期支款之間是互相關(guān)聯(lián)還是互相獨立?到底適用哪一法律規(guī)定來解決糾紛呢?以下將結(jié)合相關(guān)案例進行分析探討。

一、案情簡介

中國某進出口公司與歐洲某客戶簽訂了一筆糧油商品的銷售合同,交貨條件是從11月份起至次年4月,每月按等量裝運交貨5000公噸,憑不可撤銷即期信用證付款。合同簽訂后,客戶開來信用證,關(guān)于裝運條件的規(guī)定與合同相同。中方前3個月均按信用證要求裝運、制單并議付了貨款。第四批貨物在備貨時,由于貨源臨時中斷,中方公司雖多方聯(lián)系,均無結(jié)果,只能臨時從別處調(diào)撥,但由于長途運輸,第四批貨物還是出現(xiàn)了遲裝船的情況。更為糟糕的是,貨物到達買方后不久,買方聲稱貨物質(zhì)量方面存在著嚴(yán)重的問題,并要求解除其余兩批貨物的合同關(guān)系。(這一方面可能是由于中方倉促備貨,把關(guān)不嚴(yán);另一方面也與當(dāng)時國際市場價格趨于下跌有關(guān)。)此時,中方已經(jīng)重新找到了貨源,仍想繼續(xù)履行合同。請問:買方能否有權(quán)解除其余兩批貨物的合同?對于第四批貨物的貨款,銀行是否有權(quán)拒付?

二、《公約》對分批交貨的規(guī)定及案例分析

《公約》是與國際貨物買賣關(guān)系最大、最重要的一項國際公約,第73條對分批交貨是這樣規(guī)定的:

其一,對于分批交貨的合同,若一方當(dāng)事人不履行對任何一批貨物的義務(wù),便對該批貨物構(gòu)成根本違反合同,另一方當(dāng)事人可宣告對該批貨物無效。

其二,若一方當(dāng)事人不履行對任何一批貨物的義務(wù),使另一方當(dāng)事人有充分理由斷定對今后各批貨物將會發(fā)生根本違反合同,該另一方當(dāng)事人可在一段合理時間內(nèi)宣告合同今后無效。

其三,如果各批貨物是相互依存的,買方宣告合同對任何一批貨物的交付為無效時,可以同時宣告合同對已交付的或今后交付的各批貨物均為無效。

本案例應(yīng)按第一種情形來處理,即中方第四批交貨的交貨期和品質(zhì)雖不符合合同的規(guī)定,只能說明該批貨物的交付構(gòu)成根本違反合同,但并不影響其他各批次的品質(zhì)和效用,即各批次交貨具有獨立性,因為雙方交易的商品只是糧油產(chǎn)品,買方不能由此斷定以后各批貨物均會出現(xiàn)延遲交貨及品質(zhì)不符情形,因此買方只能有權(quán)拒收該批貨物及拒付該批貨款,不能單方面解除以后兩批貨物的合同。實際上,中方第四批交貨出現(xiàn)問題,也是由于貨源臨時中斷,倉促備貨所致。中方找到了新的貨源后完全可以按時、按質(zhì)交貨。賣方完全可以根據(jù)《公約》的這一條款要求買方繼續(xù)履行合同。

假設(shè)出現(xiàn)第四批交貨不符情況后,賣方因各種原因破產(chǎn)倒閉,買方獲知了此消息,則買方可依據(jù)《公約》第73條第二種情形的規(guī)定,有權(quán)拒收該批貨物及拒付該批貨款,并解除以后兩批貨物的合同。

假設(shè)此份合同交易的不是糧油產(chǎn)品,而是一套大型成套機器設(shè)備,賣方第四批貨物的交付構(gòu)成根本違反合同的情況下,買方可依據(jù)《公約》第73條第三種情形的規(guī)定,有權(quán)拒收該批貨物及拒付該批貨款,并宣告合同對已交付的三批貨物及今后兩批貨物均無效。因為各批貨物是相互依存的,任何一批貨物出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題,都會影響組裝后成套設(shè)備的品質(zhì)和效用。

三、UCP600和《公約》關(guān)于分批裝運規(guī)定的比較及案例分析

UCP600第31條分批支款或分批裝運主要說明了屬于以及不屬于分批裝運的情況,對分批裝運中出現(xiàn)的問題應(yīng)如何解決未作明確規(guī)定。UCP600第32條對“分期支款或分期裝運”做出了如下規(guī)定:“如信用證規(guī)定在指定的時間段內(nèi)分期支款或分期裝運,任何一期未按信用證規(guī)定期限支取或裝運時,信用證對該期及以后各期均告失效?！盪CP600的這兩條一個規(guī)定了“分批”裝運,一個規(guī)定了“分期”裝運,那兩者有什么關(guān)系呢?分批裝運一般有三種規(guī)定方法:A.只規(guī)定“允許分批裝運”,不加任何限制;B.訂明分若干批次裝運,而不規(guī)定每批裝運的數(shù)量;C.訂明每批裝運的時間和數(shù)量,即定期、定量分批裝運。筆者認(rèn)為,第三種規(guī)定方法其實就是分期裝運,即分期裝運屬于分批裝運的一種情形。

同樣是關(guān)于分批裝運,UCP600與《公約》的規(guī)定有不相一致的地方。根據(jù)UCP600,若信用證未規(guī)定可否分批裝運,則理解為可以;而《公約》中對此無規(guī)定,按照有些國家的合同法規(guī)定,如合同中未規(guī)定是否可以分批裝運,買賣雙方事先對此也沒有特別約定或習(xí)慣做法的話,賣方就不得進行分批裝運。如果合同與信用證中均未明確規(guī)定可否分批裝運,而賣方分批裝運時,一方面他可以得到開證行的付款,另一方面他卻造成了違約。為避免此種情況的發(fā)生,買賣雙方應(yīng)在合同和信用證中做出統(tǒng)一的能否分批裝運的規(guī)定。

假如合同和信用證中都規(guī)定了可以分批裝運,UCP600與《公約》的規(guī)定仍不盡相同,UCP600第32條認(rèn)為:同一筆信用證項下分期裝運和多次交單之間不是獨立的,只要有一期在裝運期限或數(shù)量上與信用證規(guī)定不符(此時單據(jù)肯定有不符點),信用證對該期和以后各期都告無效,即各批次交貨或多次交單之間互相關(guān)聯(lián);而按照《公約》第73條的規(guī)定,只有符合第二、三種情形時,各批貨物的交付之間才有關(guān)聯(lián)。

筆者認(rèn)為,此時在選擇適用法律方面遵循的原則是:如果采用的支付方式不是信用證,則關(guān)于分批裝運出現(xiàn)的問題,即使是在分期裝運下出現(xiàn)了某一期貨物裝運期或數(shù)量不符的情形,都應(yīng)該按照《公約》第73條解決,因為UCP600只適用于采用信用證支付方式時出現(xiàn)的問題。如果采用的支付方式是信用證,屬于分批裝運前兩種規(guī)定方法下出現(xiàn)的問題,可以按照《公約》第73條解決相關(guān)的問題;而在定期、定量分批裝運時出現(xiàn)的相關(guān)問題一般按照UCP600第32條解決。因為信用證方式下,銀行是否付款的依據(jù)是UCP600及其他相關(guān)銀行慣例,而且依據(jù)信用證的獨立抽象性特點,信用證一經(jīng)開出就成為獨立于買賣合同以外的一種契約,不受買賣合同的約束;而從買方角度來說,當(dāng)市場價格趨于下跌時,買方也會主張引用UCP600來維護其權(quán)益,因為《公約》第73條關(guān)于一批貨物的交付不符能否影響以后批次的規(guī)定更加嚴(yán)格。

前述案例中涉及的就是分期裝運的情形,由于中方第四批交貨未按時裝運,按照UCP600第32條的規(guī)定,銀行有權(quán)拒付該期貨款,信用證對以后各期交貨也告失效。如果賣方堅持要履行其他兩批貨物的合同,現(xiàn)在信用證已失效,賣方可與買方積極協(xié)商,考慮采用托收或電匯等其他支付方式結(jié)匯。

假設(shè)前述案例中,中方第四批的交貨不是由于貨源不足而造成延遲,而是由于遭遇了諸如“臺風(fēng)登陸”等不可抗力,根據(jù)《公約》第79條的規(guī)定,合同一方當(dāng)事人因不可抗力而不能履行合同,該當(dāng)事人可免除違約的責(zé)任。但是中方以“不可抗力”為由要求銀行對第四批貨物付款時,亦會遭銀行拒絕,因為這些規(guī)定不能適用于信用證交易,有關(guān)貨物買賣合同的《公約》的規(guī)定是無法用來抗辯免受合同制約的銀行的。這種情況下,賣方應(yīng)及時通知買方說明因遭遇了不可抗力而可以免責(zé),并與買方積極協(xié)商,考慮采用托收或電匯等其他支付方式結(jié)匯。

假設(shè)前述案例中,中方第四批的交貨品質(zhì)有問題,但是交貨期限和數(shù)量符合信用證的規(guī)定,并且做到了“單證相符”、“單單一致”和“單內(nèi)一致”,買方收到貨物后,發(fā)現(xiàn)貨物的品質(zhì)有問題,能否要求開證行對該批次貨物及以后批次貨物拒絕付款呢?答案是否定的,即銀行將履行付款義務(wù),依據(jù)是信用證的“獨立抽象性”和“純單據(jù)買賣”特點。至于賣方的這種違約行為,買方可根據(jù)買賣合同向賣方提出索賠要求。

四、ISP98和UCP600關(guān)于分期支款規(guī)定的比較

ISP98是一項專門規(guī)范備用信用證業(yè)務(wù)的國際貿(mào)易慣例。因為備用信用證一般不要求提交運輸單據(jù),所以備用信用證一般沒有分批裝運的情況,但可以分期支取款項。例如,在為支付勞務(wù)費、租金、借款、還款、擔(dān)保賠款等開立備用信用證時經(jīng)常會發(fā)生分期支款的情況,允許分期支款就有多次交單發(fā)生。ISP98認(rèn)為分期支款下的多次交單之間都是互相獨立的。第3.07條規(guī)定:“無論備用信用證是否禁止部分或多次支款或交單。作出一次不符交單、收回一次交單、或未完成預(yù)定的或允許的多次交單中的任何一次,都不影響或損害作出另一次及時交單或再交單的權(quán)利;對一次相符交單的錯誤拒付,并不構(gòu)成對該備用信用證下其他交單的拒付或?qū)υ搨溆眯庞米C的否定;對一次不符交單的兌付,不論有無不符點通知,并不意味著放棄該備用信用證對其他交單的要求?！痹撘?guī)定與前述分析的UCP600第32條(分期支款或分期裝運)的規(guī)定正好相反。為何ISP98會做出多次交單的獨立性的規(guī)定呢?很關(guān)鍵的一點是:備用信用證下所提交的單據(jù)與一般的商業(yè)信用證的單據(jù)不同。

商業(yè)信用證和備用信用證都具有“單據(jù)買賣”特點,不過兩種信用證中單據(jù)的具體證明作用不同,因而要求受益人提交的具體單據(jù)種類也截然不同。商業(yè)信用證針對的是履約這一肯定性的事項,故要求受益人提交的是能夠證明其履約的單證,包括商業(yè)發(fā)票、運輸單據(jù)、保險單、商檢證等。備用信用證針對的則是否定性事項即申請人不履約的事實,因而通常只要求受益人提交能證明申請人未能履約的文件,如違約證明、索償要求、匯票等。只有在申請人未履約時,才會涉及受益人向開立備用信用證的銀行交單要求補償?shù)那闆r。

在商業(yè)信用證下,受益人一次不按期支款就意味著其有一期交貨(裝運)違約,這使得申請人有理由懷疑受益人在今后各期中是否還會履約。所以,UCP600第32條做出了一次交單不符會影響以后批次結(jié)匯的規(guī)定,這一條規(guī)定對商業(yè)信用證是適用的。但是,有些限定分期支款的備用信用證是保證申請人直接向受益人分期付款的,當(dāng)申請人未能向受益人按期付款時,受益人才能在備用信用證項下向銀行交單索取該期款項。如果申請人直接向受益人支付了某一期款項,受益人便不能再向開證人索取該期款項,而如果按照UCP600第32條的規(guī)定,這時備用信用證就失效了。其實備用信用證的受益人對該期款項根本就沒有支款權(quán),即使受益人對某一期款項有支款權(quán),他一次不提款并不對申請人造成損失,所以不能以此剝奪受益人以后對備用信用證享有的其他利益。因此,ISP98認(rèn)為分期支款下的多次交單之間都是互相獨立的,每次交單均依照備用信用證當(dāng)期的規(guī)定有效,并不受以往交單情況的約束和影響。

UCP600對備用信用證是適用的,但并非所有條款都適用,如關(guān)于運輸單據(jù)、保險單據(jù)、商業(yè)發(fā)票等商業(yè)單據(jù)的條文及有關(guān)貨物裝運的規(guī)定,一般不適用于備用信用證。鑒于UCP600第32條與ISP98第3.07條的規(guī)定相反,如果開立需要分期支款的備用信用證時,謹(jǐn)慎的做法是在備用信用證中明確排除UCP600第32條的適用,或者直接注明該備用信用證受ISP98約束。

總之,當(dāng)合同和信用證中規(guī)定允許分批裝運,尤其是明確規(guī)定了批次、時間、數(shù)量時,賣方一定要嚴(yán)格執(zhí)行,否則當(dāng)一批交貨及交單不符時,不僅會影響到該批次貨款的順利收回,還可能會影響以后批次的結(jié)匯。買賣雙方都要熟悉有關(guān)法律、慣例或公約的各自規(guī)定及它們之間的矛盾和沖突,爭取選用對自己有力的法律規(guī)定維護自己的權(quán)益?！?/p>

參考文獻:

[1]張微. 國際貿(mào)易中分批裝運相關(guān)問題的分析[J],中國經(jīng)貿(mào),2007(12).

[2]馬海燕.分批裝運合同特別注意[J],合作經(jīng)濟與科技,2006(14).

[3]中立誠會計師事務(wù)所.銀行備用信用證單據(jù)審核[DB/OL] http://www.chinaesetax.com.cn ,2005(2).